袁　璐　白益民

中國今后要繼續(xù)保持持續(xù)的經(jīng)濟發(fā)展，就必須加強傾注在技術(shù)研究開發(fā)的投資。但是，中國既沒有技術(shù)力量，又沒有這個意識

中國作為一個全球新興的制造業(yè)大國，為世界所公認，其未來的趨勢與地位，被認為可直追19世紀的英國制造業(yè)及20世紀的日本及美國制造業(yè)，但必須指出:制造業(yè)大國不等于經(jīng)濟大國，甚至中國目前是否已經(jīng)是一個十足的制造業(yè)大國，也有商榷的余地。

今天中國之所以獲得世界工廠的稱譽，是建立在大量耗用原材料、大量耗用能源、大量耗用初級勞動力、大量進口發(fā)達國家的知識技術(shù)產(chǎn)權(quán)以及大量犧牲環(huán)保及生態(tài)資源的成本之上的。世界經(jīng)濟論壇（WEF）2006年9月26日公布的2006—2007年度《全球競爭力報告》顯示，中國大陸全球競爭力排名在第54位，去年是第49位。自2002年以來，中國大陸GDP高速增長的同時全球競爭力卻在急劇下滑，先是2002年的第33位，2003年掉到了第44位，再到2004年的第46位，2005年的第49位。

這種競爭力下降主要是長期以來我國對外來技術(shù)和設(shè)備重引進、輕消化，重引進硬件、輕引進軟件，以致造成了引進—落后—再引進的局面。中國在技術(shù)和設(shè)備引進的熱潮中，日本逐漸成為最大的技術(shù)和設(shè)備的輸出國?！爸袊窈笠^續(xù)保持持續(xù)的經(jīng)濟發(fā)展，就必須加強傾注在技術(shù)研究開發(fā)的投資。但是，中國既沒有那技術(shù)力量，又沒有這個意識。當然，只有從日本購買技術(shù)專利、繼續(xù)引進新的技術(shù)，以外沒有別的方法?！比毡緡H經(jīng)濟學(xué)家長谷川慶太郎說。

中國制造日本專利

中國經(jīng)濟發(fā)展與日本密不可分，主要因為三點:一是日本擁有優(yōu)秀的技術(shù)實力和為確保技術(shù)優(yōu)勢而對研究開發(fā)的巨大投資;二是日本企業(yè)能向中國提供經(jīng)濟建設(shè)不可缺少的高質(zhì)量產(chǎn)品;三是日本向中國提供工業(yè)生產(chǎn)必不可少的大型生產(chǎn)設(shè)備。

截至今年4月5日在國家知識產(chǎn)權(quán)局網(wǎng)站檢索結(jié)果顯示，在中國境內(nèi)申請的發(fā)明專利中，專利申請地址來自于日本的有183196條，而地址為中國的發(fā)明專利僅有12632條，美國為122502條。僅在中國境內(nèi)的發(fā)明專利申請，日本公司就超過了所有國家，排在第一位。

通過“申請人”一欄檢索，海爾發(fā)明專利數(shù)為528條，康佳為134條，TCL為162條。相比較之下，松下1家公司在中國申請的發(fā)明專利數(shù)就達到了16825條，索尼為9817條，日立為8402條?？繉＠燥埖拿绹咄ü?，其發(fā)明專利申請量不過1539條。“海爾、TCL、康佳……你數(shù)吧，把能想起的中國有名的公司都算上，數(shù)到100家，這100家中國公司的所有發(fā)明專利數(shù)，還頂不上1家日本大公司。”國家知識產(chǎn)權(quán)局一位負責(zé)人感慨。

據(jù)統(tǒng)計，在中國的不少電子信息企業(yè)，產(chǎn)品要付出的專利費往往高達15％-20％。在我國通訊、半導(dǎo)體、生物、醫(yī)藥和計算機行業(yè)，外國公司擁有的專利占60％-90％以上，特別是航空設(shè)備、精密儀器、醫(yī)療設(shè)備、工程機械等具有戰(zhàn)略意義的高技術(shù)含量產(chǎn)品，80％以上尚需依賴進口。來自國家統(tǒng)計局的資料說明，目前我國三分之二的大中型企業(yè)沒有自己的科研開發(fā)機構(gòu)，四分之三的企業(yè)沒有科研開發(fā)活動，完全依靠照抄別人的產(chǎn)品。

人大副委員長蔣正華披露的數(shù)字更是令業(yè)界吃驚，據(jù)他透露，2006年全國人大組織了一次《專利法》的執(zhí)法檢查，“我們發(fā)現(xiàn)，全國還有99%的企業(yè)連一件專利都沒有，大量的企業(yè)都還是依靠外國的技術(shù)，或者其他企業(yè)開發(fā)的技術(shù)在生產(chǎn)。”

商務(wù)部統(tǒng)計數(shù)據(jù)，2006年1-11月份，全國登記的技術(shù)引進合同共9537項，合同總金額203.5億美元。其中，從日本引進金額為48.3億美元，遠高于美國的38.1億美元，在所有國家中排名第一。而據(jù)專家估計，還有很大一部分技術(shù)引進合同并沒有登記。實際上，中國每年要花費500億美元來買技術(shù)。其中，日本是最重要的技術(shù)來源國，500億美元意味著每年可以再修1.5座三峽大壩。

其實專利差距僅僅只能說明電子信息產(chǎn)業(yè)等消費類行業(yè)的情況。在拉動經(jīng)濟增長的投資、消費、外貿(mào)三駕馬車中，中國對投資的依賴度越來越大，已經(jīng)接近50％的水平。投資與重化工業(yè)等基干產(chǎn)業(yè)的關(guān)系密不可分，而如水銀泄地般滲透進中國基干產(chǎn)業(yè)的正是隱藏和融化在微觀經(jīng)濟世界中的日本財團。

日本掌控產(chǎn)業(yè)鏈制高點

中國的經(jīng)濟發(fā)展使中國制造業(yè)對日本的材料和零部件有看強有力的需求。中國鋼鐵產(chǎn)量雖然為世界第一，但是高級鋼材卻很少。高強度鋼、電磁鋼、表面處理鋼這些高利潤附加值的高級鋼、特殊鋼均被日本所壟斷。

日本的機床從1982年開始一直保持著世界市場占有量第一的地位，2005年日本的機床在世界市場上的占有率超過30%。與過去的“老師”德國相比，優(yōu)勢也非常明顯。2006年，中國汽車產(chǎn)量為728萬輛，中國生產(chǎn)汽車部件的機床年均工作時間高達3500小時，只有日本生產(chǎn)的機床能保證連續(xù)5年性能不變。在重工業(yè)的生產(chǎn)資料上，中國很依賴日本提供的大型設(shè)備。

中國這個崛起中的大國，過多的對外依賴，現(xiàn)代化的基礎(chǔ)是不牢靠的，經(jīng)濟安全和國防安全也是不牢靠的。對外開放和自力更生是可以并行不悖的?？萍疾抠Y料顯示，中國全部固定資產(chǎn)投資中的設(shè)備投資三分之二依賴進口，而進口日本設(shè)備的投資股份額排名第一。

中國投入巨資興建的西氣東輸、海氣登陸、廣東福建進口LNG（液化天然氣）等一系列重大天然氣項目，新日鐵和住友金屬工業(yè)等日本財團企業(yè)控制著高級不銹鋼無縫鋼管的供應(yīng)，大型LNG船的技術(shù)掌握在石川島播磨重工和商船三井手里。

中國高速鐵路建設(shè)引進的是川崎重工的技術(shù)，機車原型是日本新干線E2-1000。中國向日本訂購的60列火車中，3列在日本完成，并完整交付給中國;另有6組以散件形式付運，由中方負責(zé)組裝;最后提供中國國內(nèi)制造剩余的51列列車所需要的設(shè)備等知識產(chǎn)權(quán)，但一些高技術(shù)部件仍會采用進口產(chǎn)品。

2007年5月14日，國家核電技術(shù)公司與西屋電氣等公司在美國芝加哥聯(lián)合簽署了三代核電自主化依托項目最終合同談判備忘錄，隨后將從西屋電氣公司引進四臺ＡＰ1000機組。而東芝擁有西屋電氣77％的股份，占全球核電市場份額28％。國際核電企業(yè)以日系為中心，正在逐步形成三足鼎立局面:日立—通用、東芝—西屋、三菱重工—阿?，m。

中國各地的基礎(chǔ)建設(shè)和資源開采讓工程機械與礦山機械的損耗相當大，性能良好的大型基建設(shè)備的需求量也非常大。日立建機、三菱重工、小松、神戶制鋼、住友建機等日本企業(yè)生產(chǎn)的基建設(shè)備卻能很好地經(jīng)受住這種考驗，日本企業(yè)的技術(shù)很好地解決了金屬疲勞問題。

在化學(xué)工業(yè)和材料工業(yè)中，日本也具備技術(shù)上的壟斷優(yōu)勢。如高級面料，特殊面料用的人工纖維和化學(xué)纖維，耐熱性強、重量輕、強度高的碳素纖維等。除此之外，以日本綜合商社為首的財團企業(yè)把持著能源礦產(chǎn)的上游資源，從澳大利亞的鐵礦到中東非洲的石油，從蒙古的銅礦到俄羅斯的天然氣都是日本綜合商社的勢力范圍。

中日兩國產(chǎn)業(yè)空洞化的差異

很多經(jīng)濟學(xué)家認為日本在上世紀90年代因為懼怕產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)空洞化，而失去了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的大好機會，導(dǎo)致在信息產(chǎn)業(yè)方面落后于美國。但就現(xiàn)在的情況來看，這種穩(wěn)健讓日本既保持了傳統(tǒng)制造業(yè)上的巨大優(yōu)勢，又使其在信息產(chǎn)業(yè)上取得了后發(fā)優(yōu)勢。對自身產(chǎn)業(yè)的保護和自主標準的堅持甚至讓日本在信息產(chǎn)業(yè)的某些領(lǐng)域強于美國。

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)空洞化，包括正反兩方面意思:一方面指發(fā)達國家經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的脫工業(yè)化和服務(wù)化，現(xiàn)在很多發(fā)達國家服務(wù)行業(yè)在GDP的比重已經(jīng)超過70％，但是因為掌握核心技術(shù)和高附加值的配套服務(wù)，依然控制著產(chǎn)業(yè)鏈的上游（日本）;另一方面是指一個國家或地區(qū)的已有產(chǎn)業(yè)處于衰退階段，而新的產(chǎn)業(yè)還沒有得到發(fā)展，或者新的產(chǎn)業(yè)發(fā)展的不夠充分，不能彌補已有產(chǎn)業(yè)衰退的影響，造成經(jīng)濟陷入不斷下降甚至萎縮的現(xiàn)象（中國）。

為了嚴防產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)空洞化，日本制造業(yè)對外投資的“三步曲”通常是:先將組裝工序轉(zhuǎn)出，在海外進行模塊組裝生產(chǎn)，第二步是在當?shù)夭捎貌糠至悴考谌绞窃牧袭a(chǎn)業(yè)跟進投資。日本企業(yè)向中國轉(zhuǎn)移生產(chǎn)中很大部分是勞動密集型的組裝和加工業(yè)以及中低端資本密集型產(chǎn)業(yè)（如汽車行業(yè)），但是核心技術(shù)和工藝不會轉(zhuǎn)移。

日資企業(yè)在國外制造的最終產(chǎn)品中，除了完整產(chǎn)品外，還包含著很多日本制造的高技術(shù)零部件等中間產(chǎn)品，因此，日本企業(yè)擴大對外直接投資直接帶動了日本的機械設(shè)備和零部件的出口，這不僅有利于日本出口增加而且也對日本經(jīng)濟景氣恢復(fù)做出了很大貢獻。近年來，日本政府和財團認為日本主要利用“最終產(chǎn)品”賺錢的時代已經(jīng)過去，因此積極推行“知識產(chǎn)權(quán)立國”政策，即以輸出知識和智力為主，超越“技術(shù)立國”的時代，產(chǎn)生和提供附有知識產(chǎn)權(quán)保護的技術(shù)信息。

在這種國策的指導(dǎo)下，日本成為了工業(yè)化成長道路上亞洲各國的技術(shù)、設(shè)備甚至是產(chǎn)品提供者。“不買日貨”的韓國給中國的印象一直是“自強不息”，但是長期以來受制于日本卻是不爭的事實。1965年樸正熙政府恢復(fù)了日韓外交后，由于得到日本的援助經(jīng)濟進入高速度成長時期。截至2005年，韓國對日貿(mào)易累計逆差達2500億美元，其中零部件、材料領(lǐng)域所占比重最高，達65.9%（2005年統(tǒng)計數(shù)據(jù)）。2007年1月28日韓國產(chǎn)業(yè)資源部公布的數(shù)據(jù)顯示，2006年韓國對日貿(mào)易逆差創(chuàng)歷史新高達到253億美元。

在亞洲各國之中，只有印度尼西亞一國對日本貿(mào)易出現(xiàn)順差，從而成為唯一的例外。因為印度尼西亞生產(chǎn)石油，能靠石油輸出而得到貿(mào)易盈余。中國對日貿(mào)易從80年代開始一直是逆差，僅2006年就高達241億美元。2002年至2006年的5年間逆差累計達812億美元。在中國對美貿(mào)易順差巨大的同時，出現(xiàn)對日貿(mào)易高額逆差，這其中還有相當部分是中國背負了日本對美的順差，因此中日貿(mào)易的實際逆差還不止這個數(shù)。說的形象一點就是中國幫日本生產(chǎn)產(chǎn)品賣給美國，賺一些打工的錢。

當審視我國微觀經(jīng)濟領(lǐng)域時，一種產(chǎn)業(yè)空洞化的巨大危機感油然而生。2006中國企業(yè)百強中（銷售額排名前100家），電力、能源、電信、銀行、保險等國有壟斷型企業(yè)占了46家，外資占據(jù)了13家，純民營企業(yè)只有5家，靠自然發(fā)展壯大的僅10家。很難想象在未來20年內(nèi)，低技術(shù)含量的低端資本來帶動國民經(jīng)濟的發(fā)展，是一個穩(wěn)步走向崛起中大國的所為。宏觀經(jīng)濟領(lǐng)域中國受到美國的脅迫，微觀經(jīng)濟領(lǐng)域中國又受制于日本，筆者雖然位卑卻不敢忘憂國。

路在何方？

中國經(jīng)濟宏觀強、微觀弱的局面被經(jīng)濟界所公認。2006年有一本書叫《世界是平的》暢銷全球，書中就建議中國和印度應(yīng)當接受目前在世界格局的分工，不要去試圖占有更高端的領(lǐng)域。這種說法顯然是不可能被中國接受的?，F(xiàn)在中國慢慢意識到了這種靠資源消耗、大量投資和市場換技術(shù)拉動GDP快速增長的方式已經(jīng)嚴重制約中國經(jīng)濟的健康發(fā)展。

今年4月30日，商務(wù)部和海關(guān)總署聯(lián)合發(fā)出公告，決定從5月20日起對部分型號的熱軋卷材、冷軋板材等鋼材產(chǎn)品出口實行出口許可證管理，5月21日，我國政府又再次出臺規(guī)定:提高鋼鐵出口的關(guān)稅，鋼坯及部分鋼材將加征5%-15%的關(guān)稅。同時國資委出臺的央企改革計劃明確提出了培養(yǎng)30-50家具有國際競爭力的大企業(yè)集團的構(gòu)想。2006年的《國家中長期科學(xué)技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要》中又明確提出了到2020年將我國對外技術(shù)依存度降低到30%以下。

這些美好的愿景還需真正具有競爭力的中國企業(yè)去實現(xiàn)，華為或許能給國人一些希望。在電子信息產(chǎn)業(yè)，中國企業(yè)與國外企業(yè)展開了激烈的競爭。華為總裁任正非說過一句著名的話:歐美的專利如今已經(jīng)占領(lǐng)了山頂，我們就要用專利把山腳圍起來，讓他們下山的時候繞不開我們的專利，然后用山腳的專利去換山頂?shù)膶＠?/p>

從眺望對手到近身搏殺，華為在19年專利長跑中已經(jīng)大幅縮小了與跨國競爭對手的差距。世界知識產(chǎn)權(quán)組織(WIPO)最新一期年度報告顯示，2006年華為提交PCT(專利合作條約)國際專利申請575件，去年這一數(shù)為249件，超過思科2.4倍。同時，華為在企業(yè)排名上也力壓愛立信、三星等企業(yè)，在純通信企業(yè)中僅位于諾基亞和高通之后，在全球申請人中排名從第37位上升到第13位，并且占到中國PCT國際專利申請量的14.7%。

即便是像華為這樣每年按銷售收入的10%-15%投入研究開發(fā)，在研究經(jīng)費的數(shù)量級上縮小了與西方公司的差距，也在專利上縮小了差距，但相對世界其他公司幾十年的積累還是不夠的。經(jīng)過19年的艱苦奮斗，迄今為止，華為尚沒有一項原創(chuàng)性的產(chǎn)品發(fā)明。

對于華為所缺少的核心技術(shù)，華為只是通過購買的方式和支付專利許可費的方式，實現(xiàn)了產(chǎn)品的國際市場的市場準入，并在競爭的市場上逐步求得生存。購買核心專利之后，華為主要做的是在西方公司的成果上進行了一些功能、特性上的改進和集成能力的提升，更多的是表現(xiàn)在工程設(shè)計、工程實現(xiàn)方面的技術(shù)進步?；緦＠男纬墒恰氨鶅鋈撸且蝗罩?。即使是應(yīng)用型基本專利的成長過程也至少需要3-5年，在這一點上華為有著清醒的認識。

國家重工業(yè)化是日韓崛起的那個時代的特征，而信息化則是這個時代的特征。日本的微觀經(jīng)濟模式讓日本實現(xiàn)了重工業(yè)化，同時也讓日本取得了在信息化時代的巨大優(yōu)勢。對于中國這個崛起中的大國，如果放棄了自主的基干產(chǎn)業(yè)就等于放棄經(jīng)濟建設(shè)的基礎(chǔ)，如果放棄了信息產(chǎn)業(yè)就等于放棄了未來。像華為那樣有國際競爭力的企業(yè)，給中國帶來希望的同時，我們也應(yīng)該清醒地認識到現(xiàn)在中國企業(yè)競爭力的嚴峻形勢。

中國多元化的時代特征，決定了中國需要采用多元化的發(fā)展趨勢。現(xiàn)在越來越多的人也認識到完全市場經(jīng)濟無法解決中國產(chǎn)業(yè)不合理的困境，政府宏觀調(diào)控也無法加強中國企業(yè)整體的競爭力。在技術(shù)、貿(mào)易、金融、投資、物流、信息和人才上落后的中國企業(yè)面對國外先進企業(yè)的競爭，整合資源是必然的選擇。

在1997年以前，中國政府著力去培育日韓式的財團型大公司，亞洲金融風(fēng)暴的突然出現(xiàn)，讓這種努力半途而廢。今天我們再次感受到日韓企業(yè)巨大競爭力的時候，當初對日韓模式的否定似乎就不那么站得住腳了，光陰荏苒10年的時間就這么過去了。

中國經(jīng)濟經(jīng)過改革開放30年的發(fā)展，無論是物資還是技術(shù)或者是人才，都有了一定的積累。面對國際競爭的巨大壓力，我國應(yīng)該重新考慮如何能集中全國的資源，建立一個綜合性的在市場經(jīng)濟下以計劃為手段的微觀經(jīng)濟管理集團。合理分配資源，合理運用全國的人力物力。確立一個長遠的戰(zhàn)略目標，為中國的騰飛提供動力。

經(jīng)濟發(fā)展為中國積累了巨額財富，在完成原始積累后，應(yīng)該把這些積累投入到使微觀經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展上來，像大飛機、航母的建造是重新建造和培養(yǎng)中國制造業(yè)的契機。同時這些大型建設(shè)項目，應(yīng)該盡量讓有技術(shù)積累的民營企業(yè)參與進來，帶動中國企業(yè)間的跨行業(yè)合作。中國現(xiàn)在奢望在各個行業(yè)都擁有很強的競爭力是不現(xiàn)實的，為了追趕日本等發(fā)達國家，只能把有限資源投入到中國還具有優(yōu)勢的行業(yè)上，像我國對國產(chǎn)化程度較高的3G標準TD-SCDMA的絕對扶持和TD-SCDMA產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟的建立就是比較好的例子。