劉建勇　　王火欣　　陳贊贊　　魏　　明

黨的十六屆四中全會(huì)提出了“和諧社會(huì)”新理念。胡錦濤總書記最近在中央黨校的重要講話中，對(duì)社會(huì)主義和諧社會(huì)的基本特征作了進(jìn)一步闡述：“我們所要建設(shè)的社會(huì)主義和諧社會(huì)，應(yīng)該是民主法治、公平正義、誠信友愛、充滿活力、安定有序、人與自然和諧相處的社會(huì)?！边@是對(duì)社會(huì)主義和諧社會(huì)理論的新突破，也是我們黨對(duì)中國特色社會(huì)主義事業(yè)認(rèn)識(shí)的新發(fā)展。因此，企業(yè)的發(fā)展也必須建立和諧的發(fā)展理念。

企業(yè)、自然環(huán)境、政府三者之間存在不和諧

什么樣的企業(yè)是和諧企業(yè)？目前對(duì)此并沒有什么權(quán)威的定義。但可以肯定的是，和諧企業(yè)的最基本特征是企業(yè)的和諧發(fā)展必須建立在企業(yè)與自然環(huán)境之間的和諧、企業(yè)價(jià)值與員工個(gè)人價(jià)值之間的和諧、企業(yè)與企業(yè)之間的和諧、企業(yè)與社會(huì)公眾、企業(yè)與政府之間的和諧關(guān)系之上。然而，當(dāng)前企業(yè)與自然環(huán)境和政府之間存在不和諧之處。對(duì)于企業(yè)來講，實(shí)現(xiàn)企業(yè)價(jià)值最大化是其目標(biāo)，所以企業(yè)為了追求價(jià)值最大化而不考慮對(duì)環(huán)境的污染和危害，隨意排放廢水、廢氣等污染物，對(duì)自然環(huán)境造成了極大的危害，不利于社會(huì)的可持續(xù)發(fā)展，違背了構(gòu)建和諧社會(huì)的宗旨。然而，環(huán)境是一類重要的公共物品，包括空氣、水等。由于環(huán)境資源的公共性和“搭便車”現(xiàn)象的存在，使得人們“委托”政府來保障環(huán)境公共物品的供給。政府的目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)社會(huì)福利最大化，政府為保證其供給的產(chǎn)品—環(huán)境公共物品的質(zhì)量，需要對(duì)企業(yè)排污進(jìn)行管制以達(dá)到保護(hù)環(huán)境的目的，實(shí)現(xiàn)企業(yè)與自然環(huán)境的和諧發(fā)展。那么，對(duì)于企業(yè)的排污行為，政府到底該不該監(jiān)管，監(jiān)管力度多大才能達(dá)到企業(yè)、自然與政府的和諧發(fā)展。故企業(yè)的排污行為與政府的監(jiān)管行為二者之間存在博弈，以下將通過建立博弈模型進(jìn)行分析。

博弈模型

一、模型假設(shè)

第一，企業(yè)和政府是該博弈的兩個(gè)參與人，企業(yè)的目標(biāo)是追求價(jià)值最大化，政府的目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)社會(huì)福利最大化。第二，企業(yè)和政府雙方進(jìn)行動(dòng)態(tài)博弈，一方先行動(dòng)，另一方觀測到前者的行動(dòng)后相機(jī)行動(dòng)。第三，博弈雙方都知道自己在每種狀況下的支付函數(shù)，而且可以觀察到對(duì)方在自己選擇行動(dòng)前的行動(dòng)。

二、模型博弈次序和戰(zhàn)略選擇

政企博弈是有先后順序的，我們根據(jù)現(xiàn)實(shí)生活中的常識(shí)來決定政企動(dòng)態(tài)博弈的次序。首先，企業(yè)在是否排污問題上做出選擇，接下來政府做出監(jiān)管與不監(jiān)管的選擇，然后企業(yè)選擇對(duì)污染物進(jìn)行凈化和不凈化（即接受罰款）的選擇。行動(dòng)具體順序如下：企業(yè)首先決定排污還是不排污，若不排污，則博弈終止。如果排污，第二個(gè)階段由政府做出選擇，如果政府不管制，則博弈終止；第三階段是個(gè)單人博弈，由企業(yè)做出選擇，企業(yè)選擇對(duì)污染物進(jìn)行凈化還是不凈化（即接受政府罰款），此時(shí)博弈完全終止。政企動(dòng)態(tài)博弈的博弈樹如圖所示。圖中向量的第一個(gè)數(shù)字是政府的支付，第二個(gè)數(shù)字是企業(yè)的支付。

政企動(dòng)態(tài)博弈的博弈樹

三、博弈雙方的效用函數(shù)

１、博弈樹中支付向量中各個(gè)變量表示涵義。①假定企業(yè)不排污時(shí)，企業(yè)的收益為ｒ，政府的收益即社會(huì)福利值為ｆ。②企業(yè)排放的污染物數(shù)量為ｗ，因排污而多生產(chǎn)的產(chǎn)品數(shù)量為ｘ，政府的監(jiān)管概率為ｔ。③企業(yè)排污后，企業(yè)增加的收益為Ａ（ｗ），導(dǎo)致的社會(huì)福利損失為Ｂ（ｗ）；假定Ａ（ｗ）和Ｂ（ｗ）都是ｗ的增函數(shù)，即排污數(shù)量越大，增加的收益越多，同時(shí)對(duì)社會(huì)福利造成的損失越大。④企業(yè)因?yàn)榕盼鄱黾拥漠a(chǎn)量給社會(huì)帶來的收益為Ｃ（ｘ），ｘ代表因排污而增加的產(chǎn)量。⑤政府的監(jiān)管成本為Ｄ。⑥企業(yè)若對(duì)污染物進(jìn)行凈化，其發(fā)生的凈化成本為Ｐ（ｗ），Ｐ（ｗ）為ｗ的增函數(shù)，即排污數(shù)量越大，所花費(fèi)的凈化成本越多。⑦若企業(yè)不對(duì)污染物進(jìn)行凈化，政府對(duì)其罰款額為Ｅ。

２、博弈樹中各支付向量的涵義。①企業(yè)不排污時(shí)，政府也不需要對(duì)其進(jìn)行監(jiān)管，企業(yè)的收益為ｒ，此時(shí)社會(huì)福利價(jià)值為ｆ，雙方支付函數(shù)為（ｆ，ｒ）。②企業(yè)排污，政府不管時(shí)，企業(yè)的收益為ｒ＋Ａ（ｗ），社會(huì)福利價(jià)值為ｆ＋Ｃ（ｘ）－Ｂ（ｗ），雙方的支付函數(shù)為［ｆ＋Ｃ（ｘ）－Ｂ（ｗ），ｒ＋Ａ（ｗ）］。③企業(yè)排污，政府管制；若企業(yè)接受對(duì)污染物進(jìn)行凈化，凈化支出為Ｐ（ｗ），因此企業(yè)獲益ｒ＋Ａ（ｗ）－Ｐ（ｗ），政府的監(jiān)管成本為Ｄ，此時(shí)社會(huì)福利值為ｆ＋Ｃ（ｘ）－Ｄ，雙方的支付函數(shù)為［ｆ＋Ｃ（ｘ）－Ｄ，ｒ＋Ａ（ｗ）－Ｐ（ｗ）］。④企業(yè)排污，政府管制：若企業(yè)不對(duì)污染物進(jìn)行凈化，政府對(duì)其罰款額為Ｅ，此時(shí)企業(yè)的收益為ｒ＋Ａ（ｗ）－Ｅ，政府的社會(huì)福利值為ｆ＋Ｃ（ｘ）－Ｄ－Ｂ（ｗ）＋Ｅ，雙方的支付函數(shù)為［ｆ＋Ｃ（ｘ）－Ｄ－Ｂ（ｗ）＋Ｅ，ｒ＋Ａ（ｗ）－Ｅ］。

四、政企動(dòng)態(tài)模型的Ｎａｓｈ均衡

研究圖１可以發(fā)現(xiàn)，政企博弈是一個(gè)有限完美信息的動(dòng)態(tài)博弈，該博弈的過程包括三個(gè)決策結(jié)，每個(gè)決策結(jié)都是單獨(dú)的信息集，每一個(gè)決策結(jié)都開始一個(gè)子博弈；因此，原博弈包括兩個(gè)子博弈。最后階段，企業(yè)選擇凈化與否是一個(gè)單人博弈。對(duì)于這種含有子博弈的動(dòng)態(tài)博弈問題，我們采用逆向歸納法來求解。

在博弈的最后階段，企業(yè)選擇凈化還是不凈化取決于企業(yè)的收益，若ｒ＋Ａ（ｗ）－Ｐ（ｗ）≥ｒ＋Ａ（ｗ）－Ｅ，即Ｐ（ｗ）?芨Ｅ，則企業(yè)會(huì)選擇凈化；否則，企業(yè)將會(huì)選擇接受罰款，這將不利于企業(yè)與自然環(huán)境的和諧發(fā)展。所以，要想使企業(yè)與自然環(huán)境和諧共處，政府應(yīng)加大罰款力度，使罰款支出大于對(duì)污染物進(jìn)行凈化的支出。這時(shí)的納什均衡為，政府將選擇監(jiān)管，企業(yè)將選擇凈化，即（凈化，監(jiān)管），這將有利于企業(yè)和環(huán)境的和諧共處及可持續(xù)發(fā)展。

在博弈的第二階段，假設(shè)企業(yè)選擇凈化，并且政府監(jiān)管的概率為ｔ。若［ｆ＋Ｃ（ｘ）－Ｄ］×ｔ＋［ｆ＋Ｃ（ｘ）－Ｂ（ｗ）］×（１－ｔ）＝ｆ＋Ｃ（ｘ）－Ｂ（ｗ）＋ｔ×［Ｂ?穴ｗ?雪－Ｄ］。因?yàn)椋簦荆?，所以，?dāng)Ｂ（ｗ）－Ｄ＞０，即Ｂ（ｗ）＞Ｄ，也即監(jiān)督成本小于因排污而造成的社會(huì)福利損失時(shí)，政府選擇監(jiān)管，此時(shí)的納什均衡為（凈化，監(jiān)管）。反之，當(dāng)Ｄ＞Ｂ（ｗ），即監(jiān)管成本大于因排污而造成的社會(huì)福利損失時(shí)，因?yàn)榇嬖冢颍粒ǎ鳎校ǎ鳎?芨ｒ＋Ａ（ｗ）或者ｒ＋Ａ（ｗ）－Ｅ?芨ｒ＋Ａ（ｗ），此時(shí)政府不管，則企業(yè)會(huì)肆無忌憚地排污。所以，當(dāng)監(jiān)管成本小于因排污而造成的社會(huì)福利損失時(shí)，政府將選擇監(jiān)管；若監(jiān)管成本大于因排污而導(dǎo)致的社會(huì)福利損失時(shí)，此時(shí)政府不予監(jiān)管，這樣企業(yè)將會(huì)肆無忌憚地排污，這將不利于企業(yè)與自然環(huán)境的和諧發(fā)展。

對(duì)于排污量比較小的企業(yè)，因排污而給社會(huì)造成的損失小于政府的監(jiān)管成本時(shí)，政府將不予監(jiān)管；當(dāng)排污量大到一定程度，即因排污而給社會(huì)造成的損失大于政府的監(jiān)管成本時(shí)，政府將會(huì)選擇管制。政府要想對(duì)企業(yè)的所有排污行為進(jìn)行監(jiān)管，必須采取恰當(dāng)?shù)膶?duì)策降低監(jiān)管成本。

在博弈的第一階段，對(duì)于污染量比較小的企業(yè)，因?yàn)榇藭r(shí)監(jiān)管成本大于因污染而給社會(huì)造成的損失，企業(yè)知道政府將不會(huì)監(jiān)管，又有Ａ（ｗ）＞０，即ｒ＋Ａ（ｗ）＞ｒ，企業(yè)將會(huì)選擇排污。對(duì)于污染量比較大的企業(yè)，此時(shí)監(jiān)管成本小于因污染而給社會(huì)造成的損失。企業(yè)是否排污將取決于監(jiān)管力度的大小。仍然假定政府監(jiān)管的概率為ｔ，則企業(yè)排污時(shí)的收益為［ｒ＋Ａ（ｗ）－Ｐ（ｗ）］×ｔ＋［ｒ＋Ａ（ｗ）］×（１－ｔ）＝ｒ＋Ａ（ｗ）－ｔ×Ｐ（ｗ），若ｒ＋Ａ（ｗ）－ｔ×Ｐ（ｗ）＞ｒ，即ｔ＜Ａ（ｗ）／Ｐ（ｗ），又有０＜ｔ＜１，所以只要Ａ（ｗ）／Ｐ（ｗ）＞１，即Ａ（ｗ）＞Ｐ（ｗ），也就是說企業(yè)因排污而增加的收益大于因此而發(fā)生的凈化支出（或罰款支出）時(shí)，企業(yè)將會(huì)選擇排污。若ｒ＋Ａ（ｗ）－ｔ×Ｐ（ｗ）＜ｒ，則ｔ＞Ａ（ｗ）／Ｐ（ｗ）；又有０＜ｔ＜１，則Ａ（ｗ）／Ｐ（ｗ）＜１，即Ａ（ｗ）＜Ｐ（ｗ）；所以，當(dāng)Ａ（ｗ）＜Ｐ（ｗ）并且ｔ＞Ａ（ｗ）／Ｐ（ｗ）時(shí)，企業(yè)將會(huì)選擇不排污。

從以上分析中可以明確三點(diǎn)：第一，政府對(duì)企業(yè)的排污行為是否進(jìn)行監(jiān)管，與政府監(jiān)管成本的大小有關(guān)。若政府的監(jiān)管成本大于因企業(yè)排污而給社會(huì)造成的損失，政府對(duì)于企業(yè)的排污行為將會(huì)不予監(jiān)管，這時(shí)企業(yè)將會(huì)選擇排污。第二，若政府的監(jiān)管成本小于因企業(yè)排污而給社會(huì)造成的損失，政府對(duì)于企業(yè)的排污行為將進(jìn)行管制；此時(shí)，企業(yè)選擇排污與否與因排污而增加的收益和因排污而發(fā)生的凈化支出（或罰款支出）有關(guān)。若企業(yè)因排污而增加的收益大于因排污而發(fā)生的凈化支出（或遭受的罰款支出）時(shí)，企業(yè)將會(huì)選擇排污。若企業(yè)因排污而增加的收益小于因排污而發(fā)生的凈化支出（或遭受的罰款支出），并且ｔ＞Ａ（ｗ）／Ｐ（ｗ）時(shí)，企業(yè)將會(huì)選擇不排污。第三，若政府的監(jiān)管成本小于因企業(yè)排污而給社會(huì)造成的損失，并且企業(yè)因排污而增加的收益大于因排污而發(fā)生的凈化支出（或遭受的罰款支出）時(shí)，此時(shí)企業(yè)將會(huì)選擇排污并且政府也將對(duì)其進(jìn)行監(jiān)管。此時(shí)政府對(duì)企業(yè)的排污行為有兩種處理方式，一是要求企業(yè)對(duì)污染物進(jìn)行凈化，另一種是對(duì)企業(yè)的排污行為進(jìn)行罰款。企業(yè)選擇何種方式取決于罰款支出與凈化支出的大小，若罰款支出大于凈化支出，企業(yè)將選擇對(duì)污染物進(jìn)行凈化，反之將選擇接受罰款。

（作者單位：中國礦業(yè)大學(xué)管理學(xué)院）