張五常

1979年倫敦經(jīng)濟(jì)事務(wù)研究院邀請我寫一篇500字左右的文章，談?wù)劇爸袊赡艿淖兓薄榇?，我于?dāng)年訪問了廣東省。訪問之后我就開始思考中國社會的經(jīng)濟(jì)發(fā)展問題。但是要寫一篇只有500字的文章來預(yù)測中國將會發(fā)生什么，這是一件非常困難的事情。所以我對他們說不行，我不愿意給你們寫這篇文章。但他們一直督促我，希望我能夠給他們寫一點(diǎn)東西。大約在1981年的四五月間，我寫完了文章的初稿，這個(gè)初稿大大超過了500字，達(dá)到約2萬多字。在把這篇文章送交倫敦經(jīng)濟(jì)事務(wù)研究院之前，想聽聽他們的意見。芝加哥大學(xué)的舒爾茨教授、一位諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎獲得者，勸我不要發(fā)表這篇文章，因?yàn)樗J(rèn)為經(jīng)濟(jì)學(xué)理論根本沒有辦法來預(yù)測中國。弗里德曼教授，另一位很有名的經(jīng)濟(jì)學(xué)家，雖然沒有說不要公開發(fā)表這篇文章，但是他認(rèn)為我恐怕是世界上對中國的前途最有信心的經(jīng)濟(jì)學(xué)家了。還有另一位著名的教授是華盛頓大學(xué)的巴澤爾，他認(rèn)為我的結(jié)論可能不對，但是他認(rèn)為我的理論和邏輯非常正確，里面沒有任何的錯(cuò)誤，所以他說從學(xué)術(shù)角度來講，應(yīng)該把這篇文章公之于眾。有很多人看過我的初稿，但只有一位教授同意我下的結(jié)論，這位教授就是科斯。于是大約在1982年2月我把這篇文章寄給了倫敦，他們出版了一本小小的書。在這本書里我非?？隙ǖ仡A(yù)測了中國一定會實(shí)行市場經(jīng)濟(jì)，并且中國會有類似于私有產(chǎn)權(quán)的市場經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)。到了1983年、1984年的時(shí)候，中國出現(xiàn)了一些現(xiàn)象，顯示中國確實(shí)有可能轉(zhuǎn)變?yōu)槭袌鼋?jīng)濟(jì)。因此，1984年時(shí)我的這本小書就變得非常有名了。

預(yù)測或解釋一個(gè)經(jīng)濟(jì)體系的演進(jìn)，這比解釋市場經(jīng)濟(jì)中的一些現(xiàn)象要難得多。我不能理解的是，為什么有些經(jīng)濟(jì)學(xué)家，如舒爾茨，堅(jiān)持認(rèn)為經(jīng)濟(jì)學(xué)理論無法解釋制度的變遷問題。我的一位學(xué)生諾斯教授，也是諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎獲得者，他就想要解釋經(jīng)濟(jì)史中經(jīng)濟(jì)制度的變遷，但是我不知道在那些書里他到底想說什么。還有另外兩位很有名的諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎獲得者，一位是斯蒂格勒，另外一位是貝克爾，他們已經(jīng)工作了很多年，希望能發(fā)展出一種關(guān)于制度的理論以解釋經(jīng)濟(jì)體制的演進(jìn)，但是我覺得他們并沒有真正達(dá)到目的。因此，當(dāng)我被要求來回答剛才那個(gè)很大的問題——中國怎樣變化時(shí)，我知道我首先必須在恰當(dāng)?shù)念I(lǐng)域?qū)で罄碚摰闹黝}，我覺得這是一個(gè)非常困難的問題，我自己心里不是很有數(shù)，我是否能回答得了這個(gè)問題。我們也知道在我們這個(gè)專業(yè)里面，有很多人喜歡出來預(yù)測各種各樣的事情，如果他們說錯(cuò)了，以后沒有任何人會記得他們，但是如果他們說對了，他們一下子就成名了。所以我想我也可以試一試，隨便瞎說，如果說對了的話一下子就可以成名了。1929年有一個(gè)人恰好正確地預(yù)測了美國的經(jīng)濟(jì)大蕭條，他因此一下成名，但是如果仔細(xì)看一看他的歷史，你會發(fā)現(xiàn)這個(gè)人在過去的十年中，每年都在談?wù)摻?jīng)濟(jì)大蕭條問題。由此看來，有一件事非常值得經(jīng)濟(jì)學(xué)家們?nèi)プ?，那就是你出去瞎說好了，而且要一直說下去(只要你說對了一次，你就可以成大名)。當(dāng)然，我當(dāng)時(shí)并不是很想要成名什么的，我只是一直在琢磨，我怎樣才能發(fā)明一個(gè)理論，以試圖來解釋中國的未來。

在1981年夏天的某一個(gè)晚上，我正在想著這些問題。突然之間，當(dāng)我把交易成本分成兩個(gè)部分時(shí)，我就意識到這個(gè)理論誕生了。我當(dāng)時(shí)的結(jié)論是，只要鄧小平堅(jiān)持把中國的大門一直敞開，那么中國就一定會走向市場經(jīng)濟(jì)。因?yàn)椋覀兯f的交易成本有兩種，其中一個(gè)就是我們不知道別的制度的運(yùn)作信息及所帶來的成本，當(dāng)打開國門之后，就可以很容易地了解到其他經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的運(yùn)作信息，那么這方面的交易成本就可以大量地降低。

1983年11月，香港的中文報(bào)紙邀請我寫一些中文的文章，把經(jīng)濟(jì)學(xué)的道理介紹給中文讀者。由于我以前從來沒有用中文寫作過任何東西，所以當(dāng)時(shí)有人笑話我，他們認(rèn)為我的中文文章都是從英文翻譯過來的。加之我對現(xiàn)代話即白話的中文不是很熟悉，所以我在我的文章里放了很多古漢語的東西，把它跟現(xiàn)代漢語揉和在一起。因此我逐漸形成了一個(gè)非常獨(dú)特的寫作風(fēng)格，很多人非常喜歡這種風(fēng)格。有不少學(xué)生就問我為什么會這樣寫，我說，那只是因?yàn)槲也粫F(xiàn)代白話文，所以我才這樣寫。我的中文文章不是從英文翻譯過來的，是自己直接寫成中文的，當(dāng)然這也是得益于我太太的幫助。對一個(gè)從來沒寫過中文文章的人來講，每個(gè)星期寫兩篇，而且每篇有2500字，這可不是件很容易的工作。

我的文章發(fā)表于1984年2月初，在香港和大陸引起了很大的轟動效應(yīng)。當(dāng)這篇文章在報(bào)紙上出現(xiàn)以后，當(dāng)天打到我辦公室的電話整天未停。那篇文章的中心是想解釋為什么大陸不允許大家聽鄧麗君的歌。1983年中國的各大城市都在播放她的歌，但政府是不允許播放的，因?yàn)樗麄冋J(rèn)為鄧麗君的歌會污染中國人的精神。按照馬克思的定義，鄧麗君并不是一個(gè)資本家，她是一位工人。但是她只需工作一小時(shí)，就可以賺好幾百萬元錢。她也沒剝削任何來聽她歌的人，也沒有剝削任何買她歌唱會票的人，所以那些資本家或公司管理人員都恨不得給她下跪和他們簽約，所以就要問了那個(gè)剩余價(jià)值到底在哪里。在卡爾·馬克思時(shí)代，英國著名的披頭士樂隊(duì)也不存在。也正是因?yàn)檫@么多人對鄧麗君的歌有這么大的反響，我才決定用中文寫寫這些現(xiàn)象。

這之后我就開始專門寫一些關(guān)于中國發(fā)展變化的文章。但是你們要記住，我是在1981年我的這個(gè)理論框架已經(jīng)基本成熟之后，才開始寫這些文章的。所以，1984、1985年我開始分析中國問題的時(shí)候，我其實(shí)用的是1981年就完成的那個(gè)理論框架。到現(xiàn)在為止，我大概已經(jīng)寫了100來篇文章來解釋和預(yù)測中國未來的走向。因?yàn)槲业耐茰y是建立在真正的理論的基礎(chǔ)上，所以我所有的預(yù)測都是準(zhǔn)確的，從來沒犯過任何一個(gè)錯(cuò)誤。也由于我的預(yù)測太準(zhǔn)了，結(jié)果很多人都以為中國政府在聽我的。其實(shí)我并不是他們的顧問，或者其他的什么之類的，只是因?yàn)槲翌A(yù)測得太準(zhǔn)了，所以他們以為中國領(lǐng)導(dǎo)人在聽取我的意見。

在這以后，北京也派人到香港和我談一些事情。但是我自己堅(jiān)決認(rèn)為經(jīng)濟(jì)學(xué)家是沒有辦法來真正改變世界的。同時(shí)我也認(rèn)為鄧小平是一位很了不起的偉大人物。如果我們真正回顧一下，我們會發(fā)現(xiàn)要把中國從那種狀態(tài)下改變過來，而且是在非常短時(shí)期內(nèi)實(shí)現(xiàn)這么大的變化，尤其是在一個(gè)人到了75歲以后，這實(shí)在是一件非常難的事情。我不過是剛好生得逢時(shí)，在恰好的時(shí)間，在恰當(dāng)?shù)牡攸c(diǎn)，使用恰當(dāng)?shù)恼Z言，而且也剛好知道這個(gè)恰當(dāng)?shù)睦碚摱选?/p>

從1982年到1995年、1996年十四五年的時(shí)間里，中國經(jīng)濟(jì)前進(jìn)的步伐恐怕是人類有史以來最快的了。我所擔(dān)心的一直是中國的改革推進(jìn)得不夠快，中國的改革走得越快越好。世界上有許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家希望改得慢一點(diǎn)，但是我希望它快一點(diǎn)，越快越好。因?yàn)槟切┙ㄗh走完全漸進(jìn)道路的人，其實(shí)對經(jīng)濟(jì)學(xué)理論不夠了解。在這個(gè)社會經(jīng)歷巨大變遷的時(shí)代，各種各樣的人都希望出來講幾句話，其實(shí)很多人講的都是垃圾。

人類所知道的社會體制其實(shí)一共只有三種：第一種體制就是所謂的私有產(chǎn)權(quán)的體制。私有產(chǎn)權(quán)也就是說，(假如)這杯水是我的，我想喝也好，想賣給別人也好，以任何價(jià)錢賣給別人然后把錢放進(jìn)我自己的口袋里也好，等等，想怎么樣都可以，這就是私有產(chǎn)權(quán)的精神，對這個(gè)東西我只要知道它是我的，我想怎么樣處理它都可以。并不是因我是教授或者不是教授，我才可以擁有它。你可以擁有它，只要你給我足夠的錢。我愿意把它賣給你，與你是否性感或其他怎么樣都沒有關(guān)系。當(dāng)然，如果沒有任何人真正擁有這杯水，如此一來會怎么樣呢?那么很多人就會去競爭以得到這個(gè)東西，因?yàn)檫@個(gè)東西是有價(jià)值的。這種競爭過程會導(dǎo)致租金的消散。消散到什么地步呢?就是我為得到這杯水而花去的精力的價(jià)值剛好等于這杯水的價(jià)值，那么這杯水真正的價(jià)值就相對消耗到零了。經(jīng)濟(jì)學(xué)中有個(gè)公共產(chǎn)品理論，我當(dāng)時(shí)就說世界上沒有真正的公共產(chǎn)權(quán)。

另外一種體制，也就是所謂的第二種體制。(仍以這杯水為例)，在這種體制下，這杯水的分配是按照社會等級來進(jìn)行的，即論資排輩。它把所有的一切都按這種級別排列起來，好比行政管理人員分很多級，技工、教育也分很多級，所以到最后都是按級別來進(jìn)行排列的。例如，有的人擁有五棟房子，而我只有一棟，在私有產(chǎn)權(quán)社會里，他就比我排得要高。在另一種體制下，產(chǎn)權(quán)的分配由等級制度來界定(人們對某個(gè)物品或物業(yè)的權(quán)利，是根據(jù)他的管理排級來決定的，而不是根據(jù)誰擁有或誰付多少錢來決定的)。在這種制度下，人的權(quán)力不是相等的，為什么呢?因?yàn)樗麄儾坏貌灰揽吭诘燃壷贫认碌呐判騺頊p少租金消耗。在這個(gè)系統(tǒng)下，人在法律面前也不是平等的。這就是為什么在最初所實(shí)施的體制下探討法治問題是愚蠢的，因?yàn)槟莻€(gè)系統(tǒng)本身就不是一個(gè)法治的系統(tǒng)(它是根據(jù)等級來進(jìn)行治理的)。也許你可以探討紀(jì)律的問題，或者家庭紀(jì)律、或者軍隊(duì)紀(jì)律，但是在這種體制下，不可能真正用法律來治理，因?yàn)榉ㄖ斡幸粋€(gè)基本的原理：法律面前人人平等。如果人的不同是按照私人擁有的產(chǎn)權(quán)來區(qū)分的，那么反而可以做到法律面前人人平等。在原來的那種沒有(私人)產(chǎn)權(quán)的社會制度下，因?yàn)橛玫氖橇硗庖环N方式來決定誰擁有什么。

我并不是說私有產(chǎn)權(quán)體制更好，我只是說就是在這種體制下(人與人之間)產(chǎn)權(quán)的擁有是不平等的；我也不是說后一種體制不好，而只是想說在那種制度下，人的權(quán)利也是必然地不可能(在法律面前)平等的。在中國進(jìn)行改革的過程中，唯一的最主要的問題就是怎樣把一個(gè)靠社會等級來排序的社會變成一個(gè)靠產(chǎn)權(quán)的擁有來排序的社會，這是一個(gè)最根本的問題。有很多美國人都在談?wù)摻?jīng)濟(jì)改革應(yīng)如何迅速地進(jìn)行，但當(dāng)他們談?wù)撨@些問題時(shí)，其實(shí)他們根本就沒有抓住這個(gè)問題的本質(zhì)。

令我擔(dān)心的是第三個(gè)體制，在這個(gè)體制中既不是完全根據(jù)社會等級來排序的，也不是完全根據(jù)產(chǎn)權(quán)來排序的，而是根據(jù)其貪污腐化的權(quán)力排列的。在這種體制下，你會發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品被分成很多的不同種類，不同種類的產(chǎn)品對應(yīng)不同政府部門的管制，例如這個(gè)官員是管手袋的，另一個(gè)官員是管表的，而且許多管制已經(jīng)制度化了，甚至外匯管制也被分成很多級。一旦有了管制，貪污腐化就有了方便大門。在貪污進(jìn)行一段時(shí)間以后，貪污的權(quán)力就會慢慢非常好地被定義下來(也就是你貪污這一領(lǐng)域，我貪污那一領(lǐng)域)。在有的地方甚至到了什么地步呢?比如說我剛好有權(quán)控制手袋的進(jìn)口的話，這里面就有很多貪污的余地了，我甚至可以把這種權(quán)力轉(zhuǎn)賣給另一個(gè)人。還可以到什么地步呢?有的人甚至可以寫臨死的遺言說這個(gè)權(quán)力將來是歸我兒子的。在巴拿馬這個(gè)國家出現(xiàn)了什么情況呢?他們把貪污的權(quán)力分配得非常清楚，比如說官員A負(fù)責(zé)星期一、二、三的管制，這三天的貪污都由他自己收了，官員B是管星期四、五、六的，定義得非常好。貪污權(quán)力定義得最好、最嚴(yán)密的國家是印度。在印度，很多由政府所擁有的國有企業(yè)里面，多數(shù)產(chǎn)品的價(jià)格都低于市場價(jià)值，所以很多官員就可以直接在這個(gè)差價(jià)中獲得利益。你們當(dāng)然對這種情況一定也深有體會，我也知道在首鋼、杭州絲綢等企業(yè)里面都有過很多類似的問題。

其實(shí)我并不反對貪污腐化，我反對的是滋生腐敗的管制。如果政府建立了這種管制，剛好我也是那里的一個(gè)官員，那么我也會貪污的，我甚至堅(jiān)信我會貪污得比其他大多數(shù)人更有效、更厲害。所以，真正消除貪污的辦法是取消政府的管制。比如，要完全消除走私中的腐敗問題，他不能不知道經(jīng)濟(jì)走私市場是怎樣運(yùn)作的，要知道，走私市場竟有非常標(biāo)準(zhǔn)的價(jià)值，他們每天都在進(jìn)行著交易，你甚至可以買保險(xiǎn)以保你的走私貨物的安全。因此，你要想消除這個(gè)領(lǐng)域的貪污，就只能取消進(jìn)口的控制。印度的問題并不只在于它的貪污腐敗，它的主要問題是腐敗的權(quán)力已經(jīng)被很好地定義為一種制度了。

大家都知道，印度探討經(jīng)濟(jì)發(fā)展的問題已經(jīng)50多年了。他們在一個(gè)又一個(gè)的五年計(jì)劃中，已經(jīng)做了很多嘗試。同時(shí)，他們有民主，他們好像隨時(shí)都在選舉，但是他們有一個(gè)已經(jīng)完全界定好了的貪污體制。在從一個(gè)靠社會等級配置資源的體制轉(zhuǎn)化為一個(gè)靠私有產(chǎn)權(quán)來分配資源的體制的過程中，你將不得不觸及類似印度的這種體制。這就是為什么我認(rèn)為改革一定要走得非常快的原因，因?yàn)槿绻阕呗耍蜁兂捎《饶欠N情況(即所有的貪污都是界定得非常好的體制)。這也是為什么我完全反對任何漸進(jìn)路線主張的原因。我認(rèn)為那些建議走漸進(jìn)路線的經(jīng)濟(jì)學(xué)者對此是一無所知的。

1985年中國也開始對產(chǎn)品進(jìn)行分類，1996年這種所謂的分類，如工業(yè)品、外匯等，做得更細(xì)致了，而且不同的產(chǎn)品對應(yīng)不同的管制。那時(shí)中國已明顯走向印度之路。1988年4月，在北戴河會議中，鄧小平等領(lǐng)導(dǎo)人打算把所有的價(jià)格管制全部取消，這是一個(gè)非常大的動作，因?yàn)橹挥羞@樣做才能切斷走向印度之路。

但問題是，那些國有企業(yè)或相關(guān)的官員在價(jià)格管制中得到了很多的利益。他們的利益大到足以把他們的孩子送到英國、美國去留學(xué)。如果把價(jià)格管制取消的話，那么他們這些人的孩子在英國、美國怎么生活呢?我知道這是事實(shí)，因?yàn)樵?988年8月底或9月初的時(shí)候，我陪同弗里德曼教授在南京。當(dāng)天吃晚飯的時(shí)候剛好有一位從倫敦來的教授在座，當(dāng)時(shí)我們都納悶這個(gè)倫敦教授來這里干什么?后來才知道他在幫助一些官員的孩子去倫敦學(xué)習(xí)，他作為中間人，負(fù)責(zé)安排一切。我曾經(jīng)對中央政府說，最好干脆一次給這些人一大筆錢，把這些權(quán)力買下來，叫他們以后再也不要用這些權(quán)力了。

其實(shí)1992年鄧小平南巡以后，早期一些束縛中國的困難已經(jīng)不存在了，早期的那些利益集團(tuán)已經(jīng)沒有了，那些進(jìn)行價(jià)格管制的人也沒有了。之所以沒有了，是因?yàn)檎疀]有足夠的錢來支撐這個(gè)價(jià)格管制系統(tǒng)。大家也都知道，國營企業(yè)虧掉了那么多錢，以至那里的特殊利益集團(tuán)已沒多少可貪污的了，現(xiàn)在已經(jīng)到了這樣一種地步，即使政府想把這些虧損國營企業(yè)送給別人，也沒有人想要。

在民主制度下，你知道你的任期只有幾年時(shí)間，則從你被選上的第一天起你就會開始貪污腐化，希望在任期之內(nèi)把該撈的都撈回去。印度、印尼、南韓都是這種情況，有了權(quán)力馬上就開始貪污了。在中國情況就完全不同。最上層的沒有什么貪污腐化，下面卻有數(shù)不盡的貪污腐化。如果你不仔細(xì)檢查一下如進(jìn)口控制或出口控制什么的，你是無法想象里面的復(fù)雜程度。而在上海，對金融市場的那些細(xì)枝末節(jié)的控制完全扼殺了上海金融市場的發(fā)展?，F(xiàn)在什么送紅包啦給好處啦，已經(jīng)成了我們?nèi)粘ＵZ言中的一部分。這就是為什么我說在中國目前沒有大的問題，但有很多小的問題的原因。其實(shí)處理這些小問題唯一需要的就是勇氣，趕快把這些管制都取消，這些小問題就都解決了。

弗里德曼曾經(jīng)講過一句非常精辟的話：“在市場經(jīng)濟(jì)情況下一切事情的完成都是從下至上的；而在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)情況下，一切事情的完成都是從上至下的?！彼砸氚l(fā)展市場經(jīng)濟(jì)，唯一需要做的是把這些障礙都推到一邊去，讓市場自由發(fā)展，它自然就會成熟。政府的責(zé)任就是把這些障礙清理掉，而不是控制它。從上面控制市場，而市場本身是從下往上發(fā)展的，兩種力量在中間相碰，問題就出現(xiàn)了。這就是為什么我們現(xiàn)在有這么多的問題的原因，如果你去上海參觀一下，就可以發(fā)現(xiàn)我們甚至可以把這些問題寫成一本很大的書。

1993年我陪弗里德曼又一次來到中國，去了成都，與當(dāng)時(shí)的四川省省長曾有過探討。弗里德曼非常善辯，我認(rèn)為他是20世紀(jì)最偉大的辯論家之一，可是省長先生駁倒了他。這是我第一次看見弗里德曼先生在辯論中失敗。弗里德曼說如果你想把老鼠的尾巴砍斷的話，不要慢慢地一截截地砍，一下砍掉就行了。長痛不如短痛嘛。省長先生反駁說，親愛的教授，你知道我們中國的老鼠是不同的，它們有很多不同的尾巴互相纏在一起，您先砍哪一根?當(dāng)然弗里德曼沒有辦法回答他的問題。當(dāng)時(shí)我是翻譯，我有答案，但我不想讓教授難堪，所以我沒有說出來。我的答案是：把所有的尾巴都一同砍掉。(作者單位：香港大學(xué))