摘 要：檔案開(kāi)放利用不斷深化的過(guò)程中，隱私泄露風(fēng)險(xiǎn)也隨之加大，帶動(dòng)了隱私保護(hù)問(wèn)題的進(jìn)一步研究?；诜煞ㄒ?guī)、學(xué)界研究以及公眾實(shí)踐視角，利用文獻(xiàn)分析法分析了當(dāng)前我國(guó)在檔案開(kāi)放利用中隱私保護(hù)研究的現(xiàn)狀，并在此基礎(chǔ)上提出了明確檔案?jìng)€(gè)人隱私保護(hù)規(guī)范；前端控制完善隱私保護(hù)細(xì)則；規(guī)范查檔流程；加強(qiáng)監(jiān)管體系，完善救濟(jì)制度；提升檔案工作人員隱私保護(hù)意識(shí)；深化公眾檔案隱私保護(hù)教育等提升策略。

關(guān)鍵詞：檔案開(kāi)放；檔案利用；個(gè)人隱私；隱私保護(hù)；監(jiān)管機(jī)制；前端控制；檔案意識(shí)；救濟(jì)制度

1 引言

檔案是保存人類社會(huì)實(shí)踐活動(dòng)的原始符號(hào)記錄，[1]其中的信息具有身份指向性。2020年修訂的《中華人民共和國(guó)檔案法》（以下簡(jiǎn)稱《檔案法》），將檔案的封閉年限縮短至25年，并鼓勵(lì)和支持檔案館向社會(huì)開(kāi)放檔案。[2]在大數(shù)據(jù)背景下，檔案碎片化的身份指向性信息更容易被獲取，將其通過(guò)網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行開(kāi)放利用，使得隱私信息泄露的概率大幅增長(zhǎng)。[3-5]不僅激化了檔案的開(kāi)放利用與隱私保護(hù)之間的矛盾關(guān)系，也給檔案事業(yè)發(fā)展帶來(lái)了挑戰(zhàn)。

已有學(xué)者研究了《個(gè)人信息保護(hù)法》在檔案開(kāi)放利用中的司法適用，[6]推動(dòng)了檔案開(kāi)放利用中的隱私保護(hù)問(wèn)題研究。筆者基于法律法規(guī)、學(xué)界研究、公眾實(shí)踐三個(gè)視角，檢索并選取相關(guān)文本，利用文獻(xiàn)分析法進(jìn)行分析。

綜合研究不同視角下檔案開(kāi)放利用過(guò)程中隱私保護(hù)現(xiàn)狀，提出完善路徑，為檔案部門和研究人員提供可行性建議。

2 相關(guān)文本篩選

本文選取的三個(gè)視角分別反映政府、學(xué)界以及公眾對(duì)檔案開(kāi)放利用中隱私保護(hù)的認(rèn)知。

一是法律法規(guī)視角，通過(guò)現(xiàn)行的法律法規(guī)，從權(quán)威的角度進(jìn)行文本分析；二是學(xué)界研究視角，由于法律法規(guī)的實(shí)行具有滯后性，通過(guò)專家學(xué)者的研究成果，可以從專業(yè)的角度、廣闊的視野中進(jìn)行研究；三是公眾實(shí)踐視角，從司法案例的角度，反映社會(huì)公眾對(duì)此問(wèn)題的認(rèn)知水平。

文本選取過(guò)程中，以北大法寶、中國(guó)知網(wǎng)作為數(shù)據(jù)源，選取法律法規(guī)、期刊論文和司法案例三種文本類型，同時(shí)遵循時(shí)效性、相關(guān)性、適用性的原則，以提高選取文本的質(zhì)量。獲得檢索結(jié)果為：法律26篇、法規(guī)42篇、期刊論文141篇、司法案例96篇。文本篩選過(guò)程和篩選結(jié)果如表1所示。

3 多維視角下檔案開(kāi)放利用的隱私保護(hù)現(xiàn)狀

3.1 法律法規(guī)視角下檔案開(kāi)放利用的隱私保護(hù)現(xiàn)狀。目前，我國(guó)涉及個(gè)人隱私保護(hù)的法律法規(guī)主要包括《檔案法》《個(gè)人信息保護(hù)法》《網(wǎng)絡(luò)安全法》《數(shù)據(jù)安全法》《民法典》《刑法》《政府公開(kāi)信息條例》等。上述法律法規(guī)均為檔案主管部門的檔案開(kāi)放利用提供行為規(guī)范，但在實(shí)際應(yīng)用中對(duì)隱私保護(hù)存在一定的局限性。

3.1.1 相關(guān)規(guī)定亟須精細(xì)化和落實(shí)性。首OjJXAy0z8oYd+4HrvY5g/g==先，檔案主體的隱私權(quán)益無(wú)法得到正當(dāng)維護(hù)?！稒n案法》第二十八條“利用檔案設(shè)計(jì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)、個(gè)人信息的應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定”；第三十二條“公布檔案應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定……不得侵犯他人的合法權(quán)益[7]”，針對(duì)檔案隱私主體，只籠統(tǒng)地提及檔案開(kāi)放利用中的個(gè)人信息保護(hù)的問(wèn)題，并無(wú)詳談利用過(guò)程中的隱私管理。由于缺乏對(duì)檔案開(kāi)放利用中隱私的管理，極易產(chǎn)生隱私泄露事件。因此，需要對(duì)利用主體、利用內(nèi)容和利用流程等基本問(wèn)題做出明確規(guī)定。[8]同時(shí)，《檔案法》第二十八條提供了“向檔案主管部門投訴”的法律救濟(jì)渠道，但是對(duì)被侵犯的當(dāng)事人，如何維護(hù)自身的合法權(quán)益，如何認(rèn)定責(zé)任主體、案件類型的判定等都沒(méi)有詳細(xì)規(guī)定。應(yīng)提供更具體便捷的救濟(jì)渠道，[9]明確隱私保護(hù)權(quán)責(zé)，為認(rèn)定侵權(quán)責(zé)任提供依據(jù)，[10]有助于維護(hù)隱私主體的權(quán)益，提升隱私保護(hù)意識(shí)，有效減少個(gè)人隱私侵權(quán)的發(fā)生。

其次，缺乏對(duì)第三方檔案利用者的限制和規(guī)范。檔案部門將檔案開(kāi)放提供利用之后，檔案信息的主體就轉(zhuǎn)移到了第三方社會(huì)用戶身上。由于《檔案法》第四章中對(duì)隱私的保護(hù)停留在限制對(duì)單位或個(gè)人對(duì)檔案的公布，并沒(méi)有對(duì)第三方檔案利用者的行為作出限定，存在檔案利用者對(duì)個(gè)人隱私造成不可控的風(fēng)險(xiǎn)。[11]

綜上，目前檔案隱私保護(hù)缺乏精細(xì)化的規(guī)定和具有落實(shí)性的辦法，無(wú)法進(jìn)行具體實(shí)施并獲得時(shí)效。

3.1.2 法律法規(guī)之間協(xié)調(diào)性不足?！稒n案法》作為檔案事業(yè)的“根本大法”，在實(shí)踐中與其他法律法規(guī)的協(xié)調(diào)配合度不夠。我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)法律并沒(méi)有對(duì)隱私內(nèi)容進(jìn)行明確劃分，極易導(dǎo)致不同法律法規(guī)之間無(wú)法調(diào)適，如表2所示。

綜上，現(xiàn)行法律法規(guī)之間協(xié)調(diào)性不足體現(xiàn)在以下幾點(diǎn)：首先，《檔案法》與《實(shí)施條例》共同指導(dǎo)我國(guó)檔案事業(yè)發(fā)展，但《檔案法》中涉及個(gè)人隱私保護(hù)的內(nèi)容很少，只是簡(jiǎn)提及了涉密檔案的范圍，并未對(duì)個(gè)人隱私進(jìn)行有針對(duì)性的規(guī)制，[18]《實(shí)施條例》僅從檔案開(kāi)放利用的各個(gè)環(huán)節(jié)中側(cè)面體現(xiàn)對(duì)隱私保護(hù)問(wèn)題的重視，并無(wú)直接涉及隱私的內(nèi)容。其次，《網(wǎng)絡(luò)安全法》將個(gè)人信息中的具有身份指向性的姓名、身份證號(hào)碼、通訊地址、聯(lián)系方式等進(jìn)行舉例；《民法典》第六章雖然辨析了“個(gè)人信息”與“隱私”，也給出了“隱私”的定義，但均未涉及隱私的內(nèi)容；《數(shù)據(jù)安全法》《個(gè)人信息保護(hù)法》與個(gè)人隱私保護(hù)較為密切，但未提及檔案開(kāi)放利用的隱私保護(hù)問(wèn)題，仍需《檔案法》的協(xié)調(diào)配合。最后，《檔案法》第二十八條“利用檔案涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)……應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定”和《個(gè)人信息保護(hù)法》第七十二條中“法律對(duì)各級(jí)人民政府及其有關(guān)部門組織實(shí)施的統(tǒng)計(jì)、檔案管理活動(dòng)中的個(gè)人信息處理有規(guī)定的，適用其規(guī)定”中，由于“有關(guān)規(guī)定、有關(guān)法律”的籠統(tǒng)描述，導(dǎo)致這兩部法律之間無(wú)法互相參照融合，在后續(xù)的實(shí)踐環(huán)節(jié)中，無(wú)法明確處理不同情形下的侵權(quán)責(zé)任承擔(dān)問(wèn)題，[19]責(zé)任歸屬問(wèn)題不明確，導(dǎo)致受害方的賠償以及法律追責(zé)等權(quán)益無(wú)法得到正當(dāng)維護(hù)。

3.2 學(xué)界研究視角下檔案開(kāi)放利用的隱私保護(hù)現(xiàn)狀。檔案隱私保護(hù)離不開(kāi)法律與制度的指導(dǎo)，但由于法律與制度具有不相協(xié)調(diào)性和某種程度上的不可操作性，因此需要專家學(xué)者結(jié)合自身專業(yè)知識(shí)和研究成果為隱私保護(hù)提供積極有效的建議。學(xué)界研究的觀點(diǎn)可以分為以下兩方面。

3.2.1 認(rèn)為查檔時(shí)應(yīng)證件和手續(xù)齊全。學(xué)籍檔案是學(xué)生、居民個(gè)人檔案的重要組成部分，是學(xué)生在校相關(guān)活動(dòng)的原始活動(dòng)記錄，涉及諸多個(gè)人隱私。提供此類檔案的查檔服務(wù)時(shí)，工作部門往往僅核對(duì)個(gè)人信息，身份驗(yàn)證程序過(guò)于簡(jiǎn)單，且檔案工作人員對(duì)于查檔證明的真實(shí)性也無(wú)從考查。此外，在遠(yuǎn)程查檔的方式下，利用他人信息進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)詐騙頻發(fā)，個(gè)人隱私泄露的風(fēng)險(xiǎn)加大。[20]基于上述問(wèn)題，有學(xué)者建議在學(xué)生個(gè)人查檔時(shí)，可要求檔案部門發(fā)送由該生學(xué)籍檔案隨機(jī)生成的二維碼，作為學(xué)生本人身份驗(yàn)證的憑證。[21]還有專家提出利用單位查詢檔案時(shí)，要持有加蓋公章的書面證明，如委托他人辦理的，要持有本人的身份證件和授權(quán)委托書。[22]

3.2.2 強(qiáng)調(diào)應(yīng)建立監(jiān)管體系和投訴舉報(bào)機(jī)制。在檔案開(kāi)放利用中可以通過(guò)前端監(jiān)管和后端救濟(jì)的方式有效保障個(gè)人隱私。首先，前端監(jiān)管是在檔案開(kāi)放利用中，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并糾正泄露個(gè)人隱私的違規(guī)行為，主要為人民、權(quán)力機(jī)關(guān)等之間的監(jiān)督管理。其次，后端救濟(jì)是通過(guò)法律渠道，對(duì)已經(jīng)受到侵害的個(gè)人隱私進(jìn)行事后司法救濟(jì)，為隱私權(quán)利保障提供最后一道屏障。[23]目前的檔案監(jiān)管體系不夠完善，《檔案法》第二十八條提供的“投訴”這一法律救濟(jì)途徑過(guò)于單一，隱私維權(quán)步履維艱。針對(duì)此類問(wèn)題，有學(xué)者提出我國(guó)的檔案隱私保護(hù)可以借鑒澳大利亞的做法，建立統(tǒng)一的監(jiān)管體系，讓行政部門監(jiān)管檔案服務(wù)機(jī)構(gòu)，由同級(jí)相關(guān)政府部門監(jiān)管行政部門。[24]還有專家根據(jù)我國(guó)目前個(gè)人電子健康檔案隱私保護(hù)的現(xiàn)狀，建議政府應(yīng)明確監(jiān)管機(jī)構(gòu)、加大日常監(jiān)管和執(zhí)法力度，并建立便捷有效的投訴舉報(bào)機(jī)制。[25，26]

3.3 公眾實(shí)踐視角下檔案開(kāi)放利用的隱私保護(hù)現(xiàn)狀。司法案例中的刑事和民事案件可以更好地反映出公眾在社會(huì)實(shí)踐中發(fā)生隱私侵權(quán)事件時(shí)，做出的反應(yīng)，體現(xiàn)出的認(rèn)知和行為。筆者搜集的與個(gè)人信息或隱私侵權(quán)有關(guān)的96例事件中，刑事案件41例，民事案件55例。根據(jù)案例內(nèi)容與檔案的相關(guān)程度，筆者將其分為直接相關(guān)、間接相關(guān)和不相關(guān)三類，具體數(shù)量和比重如表3所示。

在直接相關(guān)中，涉及的檔案類型有：車輛檔案14例，個(gè)人檔案11例，學(xué)籍檔案3例，病歷檔案1例，同時(shí)涉及個(gè)人檔案、車輛檔案的6例。此類別中，內(nèi)容以非法獲取、售賣車輛、個(gè)人或病歷檔案等為主。間接相關(guān)中，多以個(gè)人檔案在政府信息公開(kāi)中的隱私內(nèi)容辨析為主，是法院按照個(gè)人信息類或政府信息公開(kāi)類裁判，其實(shí)質(zhì)內(nèi)容屬于檔案開(kāi)放利用；不相關(guān)案例由于其內(nèi)容復(fù)雜且不屬于檔案類別，多以造謠、跟蹤為主，與本研究無(wú)關(guān)。筆者以公眾實(shí)踐視角，對(duì)直接和間接相關(guān)的85個(gè)案例進(jìn)行分析，根據(jù)引發(fā)糾紛的主要原因，得出以下結(jié)論。

3.3.1 工作人員行為不當(dāng)導(dǎo)致公眾隱私被泄露。在85個(gè)案例中，因?yàn)樾袨椴划?dāng)而導(dǎo)致公眾隱私被泄露的案例為26例，多以車輛檔案的非法獲取售賣為主，分為兩類。第一類：內(nèi)部人員利用職務(wù)之便，導(dǎo)致他人隱私受侵犯。譬如李曉剛、熊旗美侵犯公民個(gè)人信息案[案號(hào)：（2018）黔0328刑初262號(hào)]中，被告二人身為交警大隊(duì)的輔警，利用職務(wù)之便，未經(jīng)允許使用他人民警數(shù)字證書，在公安內(nèi)網(wǎng)非法獲取車輛檔案中的個(gè)人隱私信息并將其售賣，獲利上萬(wàn)元。第二類：工作疏忽造成他人隱私受侵犯。如文某訴張某隱私權(quán)糾紛案[案號(hào)：（2017）京0114民初15482號(hào)]由于被告張某在進(jìn)行檔案材料公布時(shí)，將業(yè)主起訴業(yè)委會(huì)的《起訴書》和《答辯狀》發(fā)到微信群內(nèi)，涉及業(yè)主的姓名、住址、身份證號(hào)、電話等隱私內(nèi)容，業(yè)委會(huì)在公開(kāi)過(guò)程中并未將業(yè)主的個(gè)人信息隱匿，從而造成了隱私侵犯。綜上可以看出，檔案開(kāi)放利用中的隱私保護(hù)與工作人員的行為規(guī)范有極大關(guān)聯(lián)。導(dǎo)致公眾隱私被泄露現(xiàn)象發(fā)生的原因，主要是工作單位培訓(xùn)不足，工作人員職責(zé)不清，行為失范。

3.3.2 公眾對(duì)隱私受侵犯辨識(shí)度不高導(dǎo)致維權(quán)受限。相關(guān)法律法規(guī)中，個(gè)人信息與個(gè)人隱私錯(cuò)綜復(fù)雜，隱私內(nèi)容描述不明，導(dǎo)致隱私邊界模糊，辨識(shí)度不高。在不同案件中，公眾認(rèn)為自己隱私被侵犯，上訴到法院卻被裁判為不構(gòu)成侵權(quán)。類似案件如施田與上海市某小區(qū)業(yè)主委員會(huì)等隱私權(quán)糾紛案[案號(hào)：（2019）滬0117民初10051號(hào)]由于被告在公眾號(hào)上發(fā)布的公告中，附件涉及原告的姓名、家庭住址、身份證號(hào)碼等信息，原告認(rèn)為自己的隱私遭到侵權(quán)，而法院最終裁判被告不構(gòu)成侵權(quán)。其原因是電話號(hào)碼、工作單位、家庭住址等一般性個(gè)人信息除特殊規(guī)定外，不屬于個(gè)人隱私。而在焦洋與徐萍等隱私權(quán)糾紛案[案號(hào)：（2018）京03民終3553號(hào)]中，被告在未經(jīng)原告允許下，將焦洋的病歷和載有個(gè)人信息（姓名、家庭住址、身份證號(hào)及工作單位）的起訴狀公布在社交平臺(tái)上，法院認(rèn)為被告的行為造成焦洋個(gè)人身份信息為不特定第三人所知，最終被裁判為侵權(quán)。同樣，在趙海訴王德紅等隱私權(quán)糾紛案[案號(hào)：（2017）京0109民初4486號(hào)]中，法院判被告侵權(quán)，因其涉及原告等人的姓名、身份證號(hào)和銀行卡號(hào)等信息，這些信息組合為整體信息，一旦被泄露和擴(kuò)散，公民個(gè)人的財(cái)產(chǎn)安全將面臨一定風(fēng)險(xiǎn)。通過(guò)上述案例，我們不難發(fā)現(xiàn)，在公眾普遍認(rèn)知中，其身份證號(hào)、家庭住址、工作單位等信息被泄露或公開(kāi)都屬于侵犯隱私，而在法律角度，這一信息組合并不構(gòu)成侵權(quán)，如果在發(fā)布的平臺(tái)被不特定的第三人獲知，則構(gòu)成侵權(quán)。

面對(duì)這種隱私邊界模糊，不易辨析的現(xiàn)象，一方面，公眾無(wú)法準(zhǔn)確辨識(shí)自己的隱私是否被侵犯，不能及時(shí)維護(hù)自身合法權(quán)益；另一方面，法院在裁決中要對(duì)應(yīng)不同的法律條件，增加了工作難度。

4 多維視角下檔案開(kāi)放利用的隱私保護(hù)提升策略

4.1 法律法規(guī)視角下檔案開(kāi)放利用的隱私保護(hù)提升策略

4.1.1 明確檔案?jìng)€(gè)人隱私保護(hù)規(guī)范。目前《檔案法》和《實(shí)施條例》并沒(méi)有隱私方面的詳細(xì)規(guī)定和操作細(xì)則，因此，在明確檔案領(lǐng)域的個(gè)人隱私保護(hù)規(guī)范中，應(yīng)以《民法典》為頂層邏輯，參考《數(shù)據(jù)安全法》《個(gè)人信息保護(hù)法》等法律法規(guī)，以及《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理侵犯公民個(gè)人信息刑事案件適用法律若干問(wèn)題的解釋》等司法解釋，明確檔案?jìng)€(gè)人隱私的保護(hù)范圍、檔案信息的知情權(quán)范圍、責(zé)任主體和違法違規(guī)行為的處罰措施等。首先，可以將用戶基礎(chǔ)信息如姓名、電話、住址、身份證信息和工作單位等與隱私性信息如銀行卡號(hào)、傳染病史等明確區(qū)分開(kāi)，并將涉及隱私侵犯行為的信息組合列舉出來(lái)。如“姓名+電話+住址+身份證信息+銀行卡號(hào)=侵犯隱私”或“姓名+電話+住址+身份證信息+被不特定的第三人知道=侵犯隱私”等，明確觸及隱私侵犯的違法行為，以彌補(bǔ)《檔案法》和《實(shí)施條例》等在隱私保護(hù)領(lǐng)域內(nèi)容的缺失，有效解決法律之間的銜接問(wèn)題。其次，明確知情權(quán)的范圍。明確哪部分個(gè)人信息是可以公開(kāi)利用的、哪部分是涉及隱私不宜公開(kāi)的，以此減少由于公眾的不了解導(dǎo)致法院工作壓力增加的現(xiàn)象。最后，依據(jù)《刑法》明確侵犯隱私的后果，對(duì)懲戒尺度做出說(shuō)明。如根據(jù)調(diào)查結(jié)果，若為無(wú)意泄露隱私，懲戒泄露方應(yīng)公開(kāi)道歉或給予精神賠償?shù)刃袨椋蝗魹橛幸?，則根據(jù)泄露信息數(shù)目依法判刑，確保個(gè)人隱私在法律法規(guī)層面可以得到有效保護(hù)。

4.1.2 前端控制完善隱私保護(hù)細(xì)則。應(yīng)完善《檔案法》和《實(shí)施條例》中檔案公布與利用方面隱私保護(hù)的細(xì)則。檔案開(kāi)放利用環(huán)節(jié)極易產(chǎn)生隱私泄露事件。針對(duì)目前一些法規(guī)更側(cè)重于事后救濟(jì)的現(xiàn)狀，[27]筆者認(rèn)為，應(yīng)當(dāng)以前端控制為思路提前介入，做到防患于未然。首先，應(yīng)當(dāng)明確檔案開(kāi)放利用的責(zé)任認(rèn)定。如在發(fā)生隱私泄露事件時(shí)，分別根據(jù)檔案保管方、利用方以及受害方三方的責(zé)任，羅列出相應(yīng)的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)和評(píng)判方式，從而約束三方在檔案開(kāi)放利用環(huán)節(jié)的行為規(guī)范。其次，明晰涉及個(gè)人隱私的檔案范圍及其利用程度。目前《檔案法》和《實(shí)施條例》并未明確涉及個(gè)人隱私檔案的類型，應(yīng)結(jié)合當(dāng)前的社會(huì)公眾心理承受尺度作為重要的參考因素，[28]確定個(gè)人隱私檔案開(kāi)放的范圍和程度以及在利用環(huán)節(jié)中的明確程序。最后，應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)第三方檔案服務(wù)機(jī)構(gòu)的行為規(guī)范。當(dāng)前檔案部門與檔案服務(wù)機(jī)構(gòu)之間進(jìn)行合作已成為常態(tài)，[29]可以指定專門的機(jī)構(gòu)或個(gè)人負(fù)責(zé)監(jiān)督和管理第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)的行為，以此增強(qiáng)個(gè)人隱私保護(hù)意識(shí)。

4.2 學(xué)界研究視角下檔案開(kāi)放利用的隱私保護(hù)提升策略

4.2.1 規(guī)范查檔流程。在《檔案法》《實(shí)施條例》以及《規(guī)劃》的引領(lǐng)下，檔案部門應(yīng)當(dāng)積極探索線上線下相融合的查檔服務(wù)模式。為保障隱私信息不泄露，應(yīng)當(dāng)規(guī)范查檔服務(wù)流程，降低查檔服務(wù)環(huán)節(jié)的隱私泄露風(fēng)險(xiǎn)。其一，加強(qiáng)線下查檔者身份識(shí)別。在查檔過(guò)程中，如是本人查檔，查檔人員應(yīng)持有本人身份證明、查檔申請(qǐng)表等合法材料，向檔案館提出查檔申請(qǐng)；或基于現(xiàn)有檔案服務(wù)平臺(tái)，如檔案網(wǎng)站、手機(jī)APP、微信公眾號(hào)等，進(jìn)行線上預(yù)約查檔；如是委托他人代查，應(yīng)當(dāng)持有寫明辦理事項(xiàng)、被委托人姓名、身份證號(hào)碼、委托人親筆簽名的委托書，委托人身份證復(fù)印件，代查人員的身份證等材料；如是單位因公查檔，除上述材料外，還應(yīng)持有單位開(kāi)具的查檔函。提交申請(qǐng)后，審核人員經(jīng)過(guò)嚴(yán)格審核，驗(yàn)證其材料無(wú)誤后，提供專屬的查檔許可證或二維碼等，憑證憑碼方可查檔。此外，針對(duì)查檔類型、內(nèi)容的不同，還應(yīng)當(dāng)制定不同層次的要求。譬如，針對(duì)高校學(xué)籍檔案查檔服務(wù)，可在原有材料上增加其本人在校證明或畢業(yè)證等有效信息，以及院系開(kāi)具的查檔函等。其二，線上介入全國(guó)檔案查詢利用服務(wù)平臺(tái)。檔案部門可以介入全國(guó)檔案查詢利用服務(wù)平臺(tái)，以多樣化的形式提供檔案利用服務(wù)。全國(guó)檔案查詢利用服務(wù)平臺(tái)充分考慮用戶不同需求，并配套《全國(guó)檔案查詢利用服務(wù)平臺(tái)查檔工作規(guī)則》，詳細(xì)規(guī)定了查檔方式、范圍、程序、責(zé)任義務(wù)、監(jiān)督管理等。在隱私安全防護(hù)能力的建設(shè)方面，采用了成熟的技術(shù)線路、較為先進(jìn)的技術(shù)平臺(tái)和開(kāi)發(fā)工具。[30]該平臺(tái)無(wú)論從線上利用服務(wù)、制度規(guī)范、技術(shù)安全角度來(lái)說(shuō)，都相對(duì)成熟。因此，融入該平臺(tái)，為社會(huì)公眾提供開(kāi)放檔案的跨區(qū)域、跨層級(jí)查詢利用服務(wù)，[31]可以減少線上查檔的隱私泄露風(fēng)險(xiǎn)。

4.2.2 加強(qiáng)監(jiān)管體系，完善救濟(jì)制度。首先，對(duì)于加強(qiáng)監(jiān)管體系，檔案主管部門要加強(qiáng)對(duì)檔案館和機(jī)關(guān)團(tuán)體的監(jiān)管檢查?！稒n案法》第六章為檔案主管部門的監(jiān)管工作提供了有力法律依據(jù)。因此，需要緊密圍繞《檔案法》《規(guī)劃》強(qiáng)化檔案監(jiān)管體系、嚴(yán)格執(zhí)法、有效治理檔案開(kāi)放利用中的隱私侵權(quán)行為。檔案主管部門應(yīng)當(dāng)以身作則，建立內(nèi)部隱私監(jiān)管部門，將檔案開(kāi)放利用情況作為監(jiān)管內(nèi)容，[32，33]定期檢查或隨機(jī)抽查利用服務(wù)情況，及時(shí)發(fā)現(xiàn)、糾正隱私泄露等行為，落實(shí)檔案監(jiān)管工作。同時(shí)，應(yīng)當(dāng)鼓勵(lì)社會(huì)參與監(jiān)督，接受群眾監(jiān)督，傾聽(tīng)民聲民意，積極改善檔案開(kāi)放利用服務(wù)。其次，對(duì)于完善救濟(jì)制度，檔案主管部門應(yīng)當(dāng)完善法律救濟(jì)和援助建設(shè)，通過(guò)提供多樣化便利性的法律救濟(jì)渠道，如民事訴訟、刑事訴訟、監(jiān)管機(jī)構(gòu)投訴、法律咨詢等方式，為個(gè)人隱私泄露的事后救濟(jì)提供暢通的渠道，樹(shù)立好保護(hù)個(gè)人隱私的最后一道屏障。

4.3 公眾實(shí)踐視角下檔案開(kāi)放利用的隱私保護(hù)提升策略

4.3.1 提升檔案工作人員隱私保護(hù)意識(shí)。檔案工作人員的職業(yè)素養(yǎng)在檔案開(kāi)放利用的隱私保護(hù)中起著至關(guān)重要的作用。因此用人單位應(yīng)當(dāng)在檔案工作人員入職后對(duì)其進(jìn)行隱私保護(hù)方面的新員工培訓(xùn)和持續(xù)性不定期培訓(xùn)。首先，檔案工作人員入職后，用人單位與其簽訂勞動(dòng)合同，可以附帶個(gè)人信息保密條款，包括保守秘密的內(nèi)容、保密期限，以及如發(fā)生隱私泄露有何懲戒措施等。[34，35]以王某與煙臺(tái)毅德國(guó)際商貿(mào)城有限公司隱私權(quán)糾紛案為例，該公司對(duì)隱私保密有嚴(yán)格規(guī)定，和每個(gè)員工簽訂的勞動(dòng)合同中均特別約定了保密條款，因此員工在為業(yè)主提供檔案利用服務(wù)時(shí)，嚴(yán)格遵守公司約定，沒(méi)有造成隱私侵權(quán)。其次，進(jìn)行新員工培訓(xùn)，可選取《檔案法》《實(shí)施條例》以及其他相關(guān)法律法規(guī)的個(gè)人隱私保護(hù)條文作為培訓(xùn)內(nèi)容，增強(qiáng)檔案工作人員在檔案開(kāi)放利用中的隱私保密意識(shí)和安全意識(shí)，以避免和減少日后工作中的隱私泄露事件發(fā)生。最后，檔案工作人員入職后應(yīng)當(dāng)持續(xù)性不定期接受個(gè)人隱私保護(hù)方面內(nèi)容的培訓(xùn)。用人單位可以采用走出去、請(qǐng)進(jìn)來(lái)的方式，結(jié)合相關(guān)條文，運(yùn)用相關(guān)案例，對(duì)檔案工作人員進(jìn)行入職后再教育。譬如，2018年福建省寧德市檔案局開(kāi)辦了全市檔案專業(yè)技術(shù)人員繼續(xù)教育培訓(xùn)班，[36]通過(guò)對(duì)檔案工作人員的再教育，學(xué)習(xí)相關(guān)的法律法規(guī)，以此提升其職業(yè)素養(yǎng)、行為準(zhǔn)則，切實(shí)維護(hù)檔案利用服務(wù)中的個(gè)人隱私。

4.3.2 深化公眾檔案隱私保護(hù)教育。檔案隱私的保護(hù)工作需要檔案工作人員和社會(huì)公眾共同努力，通過(guò)教育的途徑，提高公眾的隱私保護(hù)和維權(quán)意識(shí)，有助于避免和減少隱私泄露事件的發(fā)生。首先，檔案館可以與學(xué)校合作開(kāi)展以“檔案隱私保護(hù)”為主題的研學(xué)活動(dòng)，邀請(qǐng)學(xué)生沉浸式體驗(yàn)檔案開(kāi)放利用中的隱私泄露場(chǎng)景，或講述生活中隱私被侵害的案例，讓學(xué)生更直觀地感受隱私泄露帶來(lái)的危害。如武漢大學(xué)信息管理學(xué)院開(kāi)展保密教育實(shí)訓(xùn)活動(dòng)，[37]通過(guò)案例分享、觀看警示教育片等方式，讓學(xué)生充分認(rèn)識(shí)泄密事件對(duì)單位利益、個(gè)人隱私等造成的危害。其次，檔案機(jī)構(gòu)可以利用社交媒體進(jìn)行碎片化教育。通過(guò)抖音短視頻、微信公眾號(hào)或微博等社交媒體平臺(tái)，以不同風(fēng)格定期發(fā)布檔案隱私安全教育短視頻或文章，讓社會(huì)公眾接受檔案隱私安全碎片化學(xué)習(xí)。譬如，微信公眾號(hào)“紅色蘭臺(tái)”“廈門大學(xué)檔案館”，以文章的形式向社會(huì)普及如何規(guī)范獲取檔案中的隱私信息，如何辨析檔案利用與隱私保護(hù)二者之間的關(guān)系[38]?！皺n案零距離”以檔案小課堂的方式，普及個(gè)人隱私保護(hù)的小技巧等。[39]最后，利用“國(guó)際檔案日”向社會(huì)開(kāi)展檔案隱私的安全教育?！皣?guó)際檔案日”當(dāng)天，檔案部門可以與法律部門合作，向社會(huì)普及與個(gè)人隱私相關(guān)的法律法規(guī)、學(xué)習(xí)材料以及事后的法律救濟(jì)渠道等內(nèi)容。天津市各區(qū)檔案局在2023年“國(guó)際檔案日”向社會(huì)群眾宣傳檔案工作，普及檔案法律法規(guī)和檔案知識(shí)等，[40]有效提高社會(huì)公眾檔案隱私保護(hù)意識(shí)，保障檔案?jìng)€(gè)人隱私安全。

5 結(jié)語(yǔ)

面對(duì)檔案提供開(kāi)放利用的過(guò)程中面臨的諸多隱私問(wèn)題，筆者基于法律法規(guī)、學(xué)界研究以及公眾實(shí)踐的視角分析了檔案開(kāi)放利用中隱私保護(hù)的現(xiàn)狀，并提出了自己的看法，根據(jù)上述視角提出了明確檔案?jìng)€(gè)人隱私保護(hù)規(guī)范；前端控制完善隱私保護(hù)細(xì)則；規(guī)范查檔流程；加強(qiáng)監(jiān)管體系，完善救濟(jì)制度；提升檔案工作人員隱私保護(hù)意識(shí)；深化公眾檔案隱私保護(hù)教育等提升策略，旨在為檔案開(kāi)放利用中隱私保護(hù)研究建言獻(xiàn)策。由于涉及諸多法律條文、司法案例等，筆者對(duì)相關(guān)專業(yè)知識(shí)學(xué)習(xí)和掌握不夠，導(dǎo)致在部分問(wèn)題研究上剖析不夠深入到位，有待日后進(jìn)行進(jìn)一步研究。隨著社會(huì)信息化水平的不斷提高，檔案開(kāi)放利用中的個(gè)人隱私泄露事件不斷增多，需要政府、用人單位、學(xué)者、司法機(jī)關(guān)以及當(dāng)事人積極應(yīng)對(duì)挑戰(zhàn)，加強(qiáng)對(duì)檔案隱私保護(hù)法律法規(guī)的學(xué)習(xí)和研究，借鑒其他領(lǐng)域隱私保護(hù)的優(yōu)秀經(jīng)驗(yàn)，為檔案隱私保護(hù)的研究和實(shí)踐添磚加瓦，推進(jìn)檔案安全體系建設(shè)，推動(dòng)檔案事業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，更好地實(shí)現(xiàn)檔案事業(yè)為民服務(wù)的宗旨。

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（作者單位：1.廣西民族大學(xué)研究生院 鄭慧，博士，教授，博士生導(dǎo)師，研究生院副院長(zhǎng)；2.廣西民族大學(xué)管理學(xué)院 閆鍵行，碩士研究生 來(lái)稿日期：2024-04-30）