摘要 在全球合作應對氣候變化的背景下，綠色貿易成為國際社會關注的新焦點和競爭的新領域。綠色貿易不僅是構建環(huán)境友好、資源節(jié)約型社會的迫切需要，也是中國對外貿易持續(xù)穩(wěn)定增長的基礎條件。該研究基于2005—2019年中國海關數(shù)據(jù)和中國城市統(tǒng)計數(shù)據(jù)，運用多期雙重差分法細致考察了低碳城市試點政策對中國綠色貿易發(fā)展的影響及其作用機制。研究表明：①低碳城市試點政策顯著推動了綠色產品貿易，使得綠色產品出口額提高16. 79%；從數(shù)量與價格邊際分解來看，低碳城市試點政策大幅提高了綠色產品出口數(shù)量，并降低了綠色產品出口價格，增強了城市綠色產品的出口競爭力；上述結論均穩(wěn)健。②低碳城市試點政策還可以有效推動貿易綠色化轉型，使得低碳城市綠色產品出口占比提高1. 53個百分點，占低碳試點城市綠色產品出口平均比例的19. 29%。③低碳城市試點政策主要通過促進節(jié)能減排與綠色創(chuàng)新兩個效應推動城市綠色貿易發(fā)展，節(jié)能減排效應表現(xiàn)為城市生產更低能耗的綠色產品以及擴大對清潔生產設備的使用，綠色創(chuàng)新效應表現(xiàn)為城市綠色創(chuàng)新數(shù)量和綠色創(chuàng)新質量的同步提升。④異質性分析表明，低碳城市試點政策同時推動了中間品與一般貿易產品的綠色貿易發(fā)展；促進了城市對不同收入水平國家的綠色貿易發(fā)展；在產品類別上則主要作用于可再生能源產品與環(huán)保產品。因此，政府應該：深入推進低碳試點城市建設進程，以更好地發(fā)揮其在推動綠色貿易發(fā)展中的作用；加強低碳城市建設在促進加工貿易轉型升級中的作用；充分利用好低碳城市建設在構建綠色產業(yè)鏈方面的重要作用。

關鍵詞 低碳城市試點政策；綠色貿易；節(jié)能減排；綠色創(chuàng)新

中圖分類號 F74；F062. 2 文獻標志碼 A 文章編號 1002-2104（2024）09-0032-13 DOI：10. 12062/cpre. 20240730

自2001年加入世界貿易組織（WTO）以來，中國對外貿易經歷了爆發(fā)式增長，中國已經成為全球貿易的重要參與者和推動者。然而，隨著全球化進程的不斷推進，貿易對能源和物質的需求也不斷上升，貿易的可持續(xù)增長對資源和環(huán)境提出了更高的要求，如何實現(xiàn)對外貿易和生態(tài)環(huán)境的協(xié)同發(fā)展成為中國當前亟待深入探究的重要經濟議題。在全球合作應對氣候變化的背景下，綠色貿易成為國際社會關注的新焦點和競爭的新領域。

綠色貿易既包括發(fā)展綠色產品貿易，也包括貿易的綠色化轉型。在早期，中國作為加工貿易大國承接了大量來自發(fā)達國家低附加值、高污染且高排放的產業(yè)轉移，致使貿易與環(huán)境之間的矛盾日趨激烈。當前，全世界碳減排的呼聲高漲，綠色貿易壁壘方興未艾，為體現(xiàn)主動承擔應對全球氣候變化的大國擔當以及應對貿易壁壘增多的外部環(huán)境，中國出臺了一系列節(jié)能降碳的舉措，如出臺清潔生產標準、推行低碳城市試點建設、實施“雙碳”目標等。已有研究主要聚焦于環(huán)境規(guī)制政策的環(huán)保與經濟效應，尚未有文獻探討環(huán)境規(guī)制政策對綠色貿易的影響?；诖?，本研究聚焦于低碳城市試點政策，細致考察該政策實施對綠色貿易發(fā)展的影響，探討中國綠色貿易發(fā)展的實現(xiàn)路徑，旨在為環(huán)境政策如何實現(xiàn)貿易與環(huán)境協(xié)同發(fā)展提供理論依據(jù)及政策參考。

1 文獻綜述

與本研究直接相關的研究內容可概括為以下兩類。

一是低碳城市建設的效應評估。鑒于本研究基于低碳城市試點政策來討論環(huán)境規(guī)制對綠色貿易發(fā)展的影響，因此重點梳理低碳城市試點建設的相關文獻?，F(xiàn)有文獻主要集中在對該政策的環(huán)境效應評估方面，部分學者分析了該政策對空氣質量與碳排放的影響，研究表明該政策可以顯著改善空氣質量，降低碳排放濃度［1-3］。此外，還有部分文獻研究了低碳城市建設對出口［4］、出口產品質量［5］、就業(yè)［6-7］、綠色全要素生產率［8-9］、綠色技術創(chuàng)新［10］、企業(yè)對外直接投資［11］的影響，結果表明低碳城市建設會抑制出口、提高出口產品質量、帶動就業(yè)、提升綠色全要素生產率、提高綠色創(chuàng)新水平以及促進企業(yè)對外直接投資。

二是綠色貿易的影響因素。目前關于綠色貿易發(fā)展的定量研究較為罕見，已有相關文獻僅從貿易協(xié)定的環(huán)境規(guī)則、數(shù)字基礎設施建設以及綠色信貸3個方面討論了其對綠色產品出口的影響。具體地，基于跨國數(shù)據(jù)，Brandi等［12］發(fā)現(xiàn)特惠貿易協(xié)定中的環(huán)境規(guī)則有助于提升發(fā)展中國家的綠色產品出口占比；韓劍等［13］研究發(fā)現(xiàn)區(qū)域貿易協(xié)定的環(huán)境規(guī)則可以促進成員國之間的綠色貿易水平。王夢穎等［14］驗證了數(shù)字基礎設施建設對發(fā)展中國家綠色產品出口的促進作用。基于企業(yè)數(shù)據(jù)，韓國高等［15］的研究表明綠色信貸可以促進棕色產品退出及綠色產品進入，推動企業(yè)出口產品的綠色重構。

以上研究為更好地理解低碳城市建設的政策效應及綠色貿易的影響因素提供了有益思考，但關于低碳城市建設與出口的文獻無一例外地聚焦于總出口，無法獲知其對綠色貿易發(fā)展的作用。另外，盡管已有少許文獻從貿易協(xié)定環(huán)境條款、數(shù)字基礎設施建設及綠色信貸角度探討了其對綠色貿易的影響，但仍未有文獻立足中國視角從環(huán)境規(guī)制的角度探討其對綠色貿易發(fā)展的影響，而環(huán)境規(guī)制的節(jié)能減排約束對綠色生產及綠色轉型的影響往往是更直接且行之有效的。鑒于此，本研究采用2005—2019年中國海關的產品出口數(shù)據(jù)探討低碳城市建設對綠色貿易發(fā)展的影響。區(qū)別于既有文獻，本研究的主要貢獻在于：其一，率先研究了國內環(huán)境規(guī)制政策對綠色貿易發(fā)展的影響，且同時考察了綠色產品貿易與貿易的綠色化轉型兩個方面，既是對環(huán)境規(guī)制相關文獻的有益補充，也可為如何進一步推動貿易可持續(xù)發(fā)展提供政策參考。其二，基于最新的完整微觀產品數(shù)據(jù)進行細致研究，如基于不同產品用途和不同貿易方式的異質效應分析，有助于探索更細致的影響路徑并提煉更豐富具體的政策啟示。其三，基于低碳城市建設的戰(zhàn)略規(guī)劃提煉低碳建設對綠色貿易發(fā)展的作用機制，厘清低碳政策如何發(fā)揮作用，同時也為后續(xù)的相關研究和政策制定提供理論參考。

2 概念界定、制度背景和影響機制

2. 1 綠色貿易發(fā)展：綠色產品貿易與貿易綠色化轉型

為應對全球氣候變化，推進經濟低碳轉型已成為國際共識，綠色貿易也成為國際社會關注的新焦點和競爭的新領域，其包含的內容也愈發(fā)廣泛。2021年《“十四五”對外貿易高質量發(fā)展規(guī)劃》將“構建綠色貿易體系”作為重點任務之一，要求持續(xù)優(yōu)化貿易結構，大力發(fā)展高質量、高技術、高附加值綠色產品貿易；完善出口政策，嚴格管理高耗能高排放產品出口。與此同時，部分學者也對綠色貿易的內涵展開討論，將狹義的綠色貿易定義為在產品貿易中防止由于貿易活動而威脅自然環(huán)境及對人類健康產生損害，進而實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的貿易經濟形式。具體形式主要包括環(huán)境友好產品貿易、資源集約型產品貿易和安全健康產品貿易等［16］。

事實上，無論是政界還是學界，目前對綠色貿易的內涵都沒有統(tǒng)一定論，但普遍涉及環(huán)境政策與貿易政策的協(xié)調發(fā)展、產品供應鏈的綠色化、綠色產品的貿易等幾個方面。根據(jù)數(shù)據(jù)的可獲得性，本研究采用綠色產品貿易與貿易綠色化轉型作為衡量綠色貿易發(fā)展的指標。具體地，將綠色產品的出口規(guī)模作為綠色產品貿易的衡量指標，將綠色產品出口占總出口的比例作為貿易綠色化轉型的衡量指標。

2. 2 低碳城市試點政策建設進程

隨著中國城市化和工業(yè)化水平的顯著提升，CO2排放量也迅速增長。2006年中國碳排放水平已位居世界首位［17］，近年來，CO2排放量仍在持續(xù)增長。在全球碳減排呼聲日益高漲以及國內面臨資源環(huán)境約束強化的背景下，國家出臺了一系列節(jié)能減排政策以控制溫室氣體排放。2010年，國家發(fā)展改革委印發(fā)《關于開展低碳省區(qū)和低碳試點工作的通知》（以下簡稱《通知》），確定廣東、遼寧、湖北等5 省8 市作為第一批低碳試點城市，隨后在2012年底又發(fā)布了包括海南省和28個城市在內的第二批低碳城市試點。為鼓勵更多的城市探索和總結低碳發(fā)展經驗，2017年再次擴展了低碳城市的試點范圍，進一步確立了烏海市等45個城市（區(qū)、縣）作為第三批低碳城市試點。低碳試點城市建設要求城市以低碳經濟為發(fā)展模式及方向、市民以低碳生活為理念和行為特征、政府公務管理層以低碳社會為建設標本和藍圖來推動城市建設。政策推出以來，各試點地區(qū)碳排放水平得到明顯改善，根據(jù)生態(tài)環(huán)境部發(fā)布的《國家低碳城市試點工作進展評估報告》，2017—2022年間試點城市以年均1. 30%的碳排放增速支撐了年均5. 80%的國內生產總值增長。

2. 3 影響機制

關于環(huán)境規(guī)制影響貿易規(guī)模的機制討論由來已久?，F(xiàn)有文獻主要從“成本遵循”和“創(chuàng)新激勵”兩個方面討論環(huán)境規(guī)制影響貿易的作用機制。關于“成本遵循”機制的討論，Walter 等［18］率先提出“污染避難所”理論，認為環(huán)境規(guī)制導致生產成本上升會顯著影響國際貿易流向，使得重污染行業(yè)生產從環(huán)境規(guī)制高的地區(qū)流向較寬松的地區(qū)。張彩云［19］與Cagatay等［20］分別基于中國和多國數(shù)據(jù)證實了環(huán)境政策會引起生產成本上升，不利于企業(yè)出口。關于“創(chuàng)新激勵”機制的討論，Porter等［21］和Liu 等［22］指出環(huán)境政策導致企業(yè)治污成本上升，從而激勵企業(yè)進行技術創(chuàng)新。伴隨著技術革新的進行，企業(yè)生產率逐步提升，不僅能夠抵消環(huán)境規(guī)制的合規(guī)成本，還能增加企業(yè)收益，從而提升企業(yè)整體的出口競爭力水平。

對于上述兩種作用機制的影響孰輕孰重，目前學術界并未形成統(tǒng)一定論。盛丹等［23］研究發(fā)現(xiàn)，一般性環(huán)境立法的“創(chuàng)新激勵”效應強于“成本遵循”效應，能夠擴大企業(yè)的出口規(guī)模，但針對性較強的環(huán)境立法所帶來的影響具有不確定性?？抵居碌龋?4］認為環(huán)境規(guī)制強度和出口規(guī)模呈現(xiàn)倒“U”型曲線，適度的環(huán)境政策帶給企業(yè)可負擔的環(huán)境成本，才能發(fā)揮“創(chuàng)新激勵”作用促進出口規(guī)模擴大。申萌等［25］認為技術性環(huán)境政策不僅不會增加節(jié)能降碳成本，還能持續(xù)推動技術進步，進而發(fā)揮節(jié)能減排和促進出口的雙重作用。

鑒于目前尚未有文獻討論環(huán)境規(guī)制對綠色貿易發(fā)展的影響，本研究通過借鑒既有關于環(huán)境規(guī)制與貿易的研究以及低碳城市建設的戰(zhàn)略規(guī)劃和發(fā)展目標，提煉低碳城市建設推動綠色產品貿易與貿易綠色化轉型的影響機制。

2. 3. 1 低碳城市節(jié)能減排效應

一方面，《通知》要求各試點城市明確提出溫室氣體控制目標，通過產業(yè)結構、能源結構的調整，有步驟地降低碳排放強度。同時，強調建立溫室氣體排放目標責任制，各級地方政府嚴格監(jiān)督地區(qū)內高污染、高排放企業(yè)，迫使其采取污染減排相關措施。具體地，企業(yè)可以通過產品轉換的方式，放棄高耗能產品的生產，轉向清潔產品生產。此外，企業(yè)也可以加大治污投入力度，增加從前端生產到末端處理整個生產流程的清潔設備安裝。總體而言，企業(yè)必須主動尋求降低能源消耗水平的路徑，落實政府分配的減排任務，積極推動產業(yè)轉型，減少高污染高排放產品生產，擴大綠色產品生產。另一方面，各試點城市通過宣傳教育和科學引導，在試點區(qū)域大力推廣綠色產品消費，倡導綠色生活方式和消費模式。隨著低碳生活意識逐步提高，居民會提高對綠色產品的消費，而需求偏好的轉變會激勵企業(yè)改變生產方式，促使企業(yè)綠色產品生產的增加。

根據(jù)本地市場化效應可知，企業(yè)通過擴大對綠色產品的生產可以實現(xiàn)規(guī)模經濟，降低綠色產品平均生產成本，最終形成對綠色產品的出口競爭優(yōu)勢，推動綠色產品貿易。此外，當企業(yè)將更多的資源集中在綠色產品生產時，企業(yè)生產實現(xiàn)了綠色化轉型，進而推動企業(yè)貿易的綠色化發(fā)展。因此，低碳城市建設的節(jié)能減排目標會推動城市生產向綠色產品轉變，通過擴大生產實現(xiàn)規(guī)模經濟效應，進而帶動城市綠色產品貿易以及貿易綠色化轉型。

2. 3. 2 低碳城市綠色創(chuàng)新效應

一方面，《通知》要求地方政府出臺綠色低碳發(fā)展相關的政策措施，特別是有效的政策引導和經濟激勵。有效的政策引導可以結合各地區(qū)資源稟賦和經濟基礎，尋求合適的綠色產業(yè)落地發(fā)展；同時可以通過相關鼓勵政策，加強與國外科研機構的聯(lián)合開發(fā)，積極推動技術引進、消化吸收和再創(chuàng)新。對于企業(yè)而言，無論是綠色產品的研發(fā)還是產品推廣都需要較大的資金投入，研發(fā)周期長以及中小企業(yè)融資難問題使得企業(yè)進行綠色創(chuàng)新的門檻較高。因此，適宜的財稅政策不僅能緩解企業(yè)進行節(jié)能減排技術創(chuàng)新以及綠色產品開發(fā)的融資約束，還能通過對綠色創(chuàng)新的資金獎勵進一步鼓勵企業(yè)開展更加廣泛的創(chuàng)新活動。例如，武漢市通過整合財政專項資金，對低碳發(fā)展的重大項目和科技、產業(yè)化示范項目采取引導、激勵、獎勵或者貼息貸款等方式給予支持（武政〔2013〕81號）。另一方面，《通知》要求大力發(fā)展低碳的戰(zhàn)略性新興產業(yè)和現(xiàn)代服務業(yè)。各試點政府大力支持低碳產業(yè)在試點城市發(fā)展，積極引進大量具有較強綠色技術水平的企業(yè)和科研機構落地發(fā)展。大量企業(yè)和研發(fā)團隊的不斷聚集，最終能夠在各城市形成綠色技術溢出效應，提升城市整體的低碳技術水平，實現(xiàn)低碳產品的快速推廣和更新?lián)Q代。在上述舉措的綜合作用下，城市綠色創(chuàng)新的數(shù)量和質量均得以提升，綠色產品生產的比較優(yōu)勢凸顯，綠色產品生產擴大，進一步通過規(guī)模經濟效應實現(xiàn)綠色產品貿易擴張以及貿易的綠色化轉型。

綜上分析，低碳城市建設無論是通過節(jié)能減排效應還是綠色創(chuàng)新效應都可以推動城市的綠色貿易發(fā)展。鑒于此，本研究提出以下兩個推論。

推論1：低碳城市建設有助于推動城市綠色產品貿易擴大并促進貿易綠色化轉型。

推論2：低碳城市建設通過節(jié)能減排效應和綠色創(chuàng)新效應推動綠色產品貿易擴大與貿易綠色化轉型。

3 低碳城市試點識別、數(shù)據(jù)說明與特征事實

3. 1 低碳城市試點識別

低碳試點城市的確定以國家發(fā)展改革委公布的3批低碳試點城市為準。《通知》中試點地區(qū)為省份的，則包含省內所有城市；若確定的試點地區(qū)并不是城市總體，而是城市所轄部分區(qū)（縣），囿于縣級數(shù)據(jù)不可獲得，用城市數(shù)據(jù)衡量缺乏準確性，則在研究中被排除。試點城市中涉及北京、上海、天津和重慶4個直轄市，直轄市本身即為研究對象。

囿于微觀貿易數(shù)據(jù)的可獲得性，研究的樣本期間為2005—2019年，因此研究對象包含2010、2012、2017年3批低碳城市試點。由于第二批低碳城市在2012年12月才初步確定，參考宋弘等［2］的做法，將第二批低碳城市的實施時間確定為2013年。

3. 2 數(shù)據(jù)說明

數(shù)據(jù)來自2005—2019年中國海關數(shù)據(jù)庫、《中國城市統(tǒng)計年鑒》以及中國研究數(shù)據(jù)服務平臺（Chinese ResearchData Services，CNRDS）地區(qū)綠色創(chuàng)新數(shù)據(jù)。鑒于中國海關數(shù)據(jù)庫于2016年之后不再公布企業(yè)代碼和名稱信息，本研究的研究層面為城市-產品層面。

綠色產品沿用聯(lián)合國環(huán)境規(guī)劃署（United Nations EnvironmentProgramme，UNEP）于2018年提出的概念，即與環(huán)境無害技術相關的產品。綠色產品目錄參照UNEP公布的《無害環(huán)境技術貿易：對發(fā)展中國家的影響》報告中考慮發(fā)展中國家利益的綜合性綠色產品清單。該清單列出的152種綠色產品主要包括5類，分別為空氣污染處理相關產品（air pollution control ，APC）、廢水處理相關產品（wastewater management，WWM）、固體和危險廢物處理相關產品（solid and hazardous waste management，SHWM）、可再生能源產品（renewable energy，RE）以及環(huán)保產品（environmentallypreferable products，EPPs）。

3. 3 特征事實分析

3. 3. 1 中國產品總出口與綠色產品出口的變動趨勢

為了更好地掌握中國產品總出口與綠色產品出口情況，圖1繪制了2005—2019年中國產品總出口額和綠色產品出口額變動的特征事實。如圖1所示，在研究樣本期間，中國綠色產品出口與總出口的變動趨勢基本保持一致。經統(tǒng)計，綠色產品出口占總出口的比例平均為7. 36%。通過縱向比較可知，自2011年起，綠色產品出口增長幅度略小于總出口增長幅度。圖2進一步刻畫了綠色產品5個子類別的出口變動趨勢，表明可再生能源產品（RE）是最主要的綠色出口產品。隨著廢氣、廢水、廢固處理相關產品（APC、WWM、SHWM）出口規(guī)模的快速增長，這3類產品在綠色產品出口中的占比大幅上升。

3. 3. 2 低碳試點城市與非試點城市綠色產品出口的變動趨勢

為了解不同組別城市的綠色貿易發(fā)展情況，圖3刻畫了低碳試點城市與非試點城市綠色產品出口變動趨勢。數(shù)據(jù)顯示，低碳試點城市綠色產品出口規(guī)模高于非試點城市的綠色產品出口規(guī)模，且試點城市綠色產品出口規(guī)模增長速度更快。圖4則刻畫了總體綠色產品出口占比以及試點城市、非試點城市綠色產品出口占比的特征事實。從圖4可知，在研究樣本期間，綠色產品出口占比均明顯上升。試點城市綠色產品出口占比（平均占比7. 93%）明顯高于非試點城市綠色產品出口占比（平均占比6. 21%）。

4 低碳城市建設與綠色產品貿易

4. 1 模型設定

為了更加科學嚴謹?shù)靥骄康吞汲鞘薪ㄔO對綠色貿易發(fā)展的影響，構建雙重差分模型進行分析，具體模型設定見模型（1）。

EGs_expvcgt = α + βTreatc × Postct + Z'ct δ +D'ct ? + ωc + ωt + εcgt（1）

式中：c，g，t 分別表示城市、產品和年份；被解釋變量EGs_expvcgt 為城市c 綠色產品g 在t 年的出口總額，取自然對數(shù)之后加入模型，用以衡量城市的綠色產品出口。核心解釋變量是Treatc × Postct，其中Treatc 用以識別處理組和對照組城市，即識別城市c 是否為低碳試點城市，若城市c 是試點城市，則Treatc 賦值為1，否則為0；Postct 用以表征低碳城市試點政策發(fā)生前后，城市在試點設立之前的年份賦值為0，設立當年及之后賦值為1。ωc 為城市固定效應，ωt 為年份固定效應，εcgt 是隨機擾動項。α、β 為待估參數(shù)，Zct和Dct為特征變量向量，δ、? 為待估參數(shù)向量。

參數(shù)β 用于衡量低碳城市建設對綠色產品出口的影響程度。為了確保參數(shù)β 的無偏估計，還需要細致討論模型核心解釋變量Treatc × Postct 的內生性問題，并對內生變量進行控制。此外，為了緩解模型可能存在的序列相關問題，模型標準誤差在城市層面進行聚類調整。

4. 2 內生性討論

為了得到無偏的估計系數(shù)β，核心解釋變量Treatc ×Postct 需要與殘差項εcgt 無關，即要求試點城市選擇的隨機性以及試點城市設立時間的隨機性。

首先，低碳試點城市選擇的隨機性?！锻ㄖ分攸c給出了低碳城市的試點范圍、具體任務和工作要求，結合《通知》文件可以大致梳理出低碳城市試點確立的參考條件，選擇如下可能影響低碳城市選擇的先決因素：城市經濟發(fā)展水平（dev，用地區(qū)生產總值表示）、城市化水平（urb，參考李佳等［4］用第二、三產業(yè)就業(yè)人數(shù)占總就業(yè)人數(shù)的比例表示）、政府能力（gov，用每萬人均財政支出表示）、SO2 排放（sul，用城市SO2 排放量表示）、工業(yè)廢水排放（was，用城市工業(yè)廢水排放量表示）、工業(yè)發(fā)展水平（ind，用第二產業(yè)增加值占地區(qū)生產總值的比例表示）、服務業(yè)發(fā)展水平（ser，用第三產業(yè)增加值占地區(qū)生產總值的比例表示）、基礎設施水平（infra，用城市公路客運量表示）、文化設施（cul，用公共圖書館藏書量表示）、科研支出（sci，用城市科學支出表示）、移動電話用戶數(shù)（mob，用城市移動電話用戶數(shù)表示）。采用OLS方法檢驗以上城市特征變量是否是影響低碳城市選擇的先決因素，檢驗結果發(fā)現(xiàn)低碳城市試點選擇主要受到城市經濟發(fā)展水平（dev）、城市化水平（urb）、政府能力（gov）、SO2排放量（sul）、基礎設施水平（infra）以及移動電話用戶數(shù)（mob）的影響。進一步地，將上述6個影響低碳試點城市選擇的先決變量分別與post 變量交乘后加入模型中（Zct），使得試點城市選擇變得條件隨機。

其次，低碳城市試點確立時間的隨機性。低碳城市建設是中國經濟轉向綠色低碳發(fā)展的重要內容之一，是隨著經濟發(fā)展階段應運而生的產物，作為綠色發(fā)展的有益探索，具有不可預見性。為穩(wěn)健起見，后文將進行預期效應檢驗進一步論證低碳城市試點政策實施時間具有隨機性。此外，鑒于在低碳城市建設提出后，國家在同時期也出臺了一系列其他城市層面的環(huán)境政策，后文將進一步控制同時期其他政策可能對估計結果帶來的影響。

最后，為緩解因遺漏其他變量引起的估計偏誤，將其他各城市特征變量的單獨項作為控制變量加入模型中（Dct），具體包括城市工業(yè)廢水排放（was）、工業(yè)發(fā)展水平（ind）、服務業(yè)發(fā)展水平（ser）、文化設施（cul）、科研支出（sci）以及總出口水平（totexp）。

4. 3 平行趨勢檢驗

雙重差分模型的適用性取決于是否滿足平行趨勢檢驗，具體模型設定如下：

EGs_expvcgt = α + ΣβtTreatc × ryearct + Z'ct δ+D'ct ? + ωc + ωt + εcgt（2）

式中：ryearct 是相對年份的指示變量，由于不同城市試點的時間不同，因此相對時間期數(shù)有所不同，ryearct 的取值范圍為［-5，5］，其中-5表示政策沖擊前的第5年，0表示政策沖擊當期，5則表示政策沖擊后的第5期。借鑒Jiang等［26］的方法，若相對時間小于-5，則統(tǒng)一設置為-5；若相對時間大于5，則統(tǒng)一設置為5。在模型估計中將-5期作為基準期。其他變量的含義與基準模型（1）一致。

平行趨勢檢驗結果如圖5所示，在低碳城市建設之前，對照組與處理組在政策沖擊前滿足平行趨勢。此外，圖5還示意在政策沖擊之后，試點城市綠色產品出口明顯高于非試點城市綠色產品出口。

4. 4 基準結果與穩(wěn)健性檢驗

表1的列（1）匯報了基準回歸結果，模型控制了影響試點城市選擇的6個先決變量與post 變量的交乘項（Zct）、其他城市控制變量（Dct）以及城市與年份的固定效應，以最大程度降低因內生性問題給模型估計帶來的偏誤。估計結果表明，低碳城市建設可以顯著促進城市綠色產品出口的擴張。具體而言，低碳城市建設可以推動城市綠色產品出口額提高16. 79%。

為了提高回歸結果的可信度，本研究進行了一系列穩(wěn)健性檢驗：一是預期效應檢驗。將Treatc與政策沖擊前一年識別變量Postct - 1 的交乘項加入模型（1）中。估計結果見表1列（2）， Treatc × Postct - 1 的估計系數(shù)不顯著，表明城市對低碳城市試點政策不存在預期效應。二是替換綠色產品的分類標準。除聯(lián)合國環(huán)境規(guī)劃署之外，經濟合作與發(fā)展組織（OECD）和亞洲太平洋經濟合作組織（APEC）也公布了權威的綠色產品目錄。參考既有研究的做法［12，14］，本研究使用OECD和APEC綠色產品合并目錄進行穩(wěn)健性檢驗見列（3）。三是采用滯后一期控制變量。將其他城市控制變量（Dct）替換成滯后一期的形式（Dct - 1）重新進行估計，得到結果見列（4）。四是考慮同時期其他環(huán)境政策的影響。在模型中控制碳排放交易權和空氣質量標準兩個政策的可能影響，估計結果見列（5）。五是加入產品固定效應?？紤]到產品層面的個體差異可能也會影響其出口，模型進一步控制了產品固定效應，估計結果見表1列（6）。

穩(wěn)健性檢驗結果表明，低碳城市建設推動城市綠色產品出口增長這一結論十分穩(wěn)健，且估計系數(shù)的大小也保持在較為穩(wěn)定的水平。

為了檢驗模型得到的估計結果是否由不可觀測因素導致，本研究通過隨機選定低碳試點城市和試點設立時間進行安慰劑檢驗，并重復操作500次，得到估計系數(shù)與P 值的核密度圖，如圖6所示。結果表明，安慰劑檢驗的估計系數(shù)均在0值附近，且基準回歸系數(shù)在安慰劑檢驗系數(shù)的分布之外，故排除基準結果是由不可觀測因素引起的可能性。

4. 5 綠色產品貿易的數(shù)量與價格邊際分解

從上述分析可知，低碳城市建設顯著推動了城市的綠色產品貿易。但仍有一個問題懸而未決，即低碳城市建設是促進了城市綠色產品出口數(shù)量的增加，還是促進了綠色產品出口價格的上升，進而推動綠色產品出口額增大？厘清這一問題有助于理解低碳城市建設推動綠色產品貿易的路徑以及把握低碳城市建設的成效。鑒于此，故將綠色產品出口額進一步分解為數(shù)量邊際與價格邊際，以考察低碳城市建設對綠色產品出口數(shù)量及出口價格的影響。

具體模型設定如模型（1），分別將被解釋變量綠色產品出口額（EGs_expvcgt）替換為綠色產品出口數(shù)量（EGs_expqcgt）和綠色產品出口價格（EGs_exppcgt）。出口價格由出口額與出口數(shù)量的比值得到，出口數(shù)量與出口價格均取自然對數(shù)。表2列（1）匯報了綠色產品出口數(shù)量邊際與價格邊際的回歸結果，估計系數(shù)表明低碳城市建設大幅度提高了綠色產品出口數(shù)量，同時降低了綠色產品出口價格。具體地，低碳城市建設使得城市綠色產品出口數(shù)量提高了32. 46%，綠色產品出口價格降低了15. 57%。類似地，基于模型（2），將被解釋變量分別替換為綠色產品的出口數(shù)量和出口價格進行平行趨勢檢驗，結果表明綠色產品出口數(shù)量和出口價格均通過了平行趨勢檢驗。

為了提高上述估計結果的穩(wěn)健性，類似地，分別對數(shù)量邊際和價格邊際進行了預期效應檢驗、替換綠色產品分類標準、采用滯后一期控制變量、考慮同時期其他環(huán)境規(guī)制政策、加入產品固定效應以及安慰劑檢驗。結果表明上述所得結論穩(wěn)健，盡管在部分穩(wěn)健性檢驗中綠色產品出口價格的統(tǒng)計顯著性有所降低，但其經濟顯著性仍維持在較為穩(wěn)定的水平。安慰劑檢驗結果均排除了模型估計結果是由不可觀測因素引起的可能性。由此得到，低碳城市建設不僅可以大幅提高城市綠色產品出口數(shù)量，同時還可以有效降低城市綠色產品出口價格，即低碳城市建設既可以有效推動綠色產品貿易，又可以提高綠色產品的出口競爭力。

5 低碳城市建設與貿易綠色化轉型

由前文分析可知，低碳城市建設顯著擴大了綠色產品出口規(guī)模。然而既有研究表明，環(huán)境措施也會促進總出口擴張［25，27］。若低碳城市建設可以更大程度推動城市總出口規(guī)模擴張，此時城市綠色產品出口在總出口中的占比將會下降，意味著低碳城市建設并不利于貿易的綠色化轉型。為了厘清低碳城市建設是否可以有效推動城市貿易的綠色化轉型，本研究進一步探討低碳城市建設對貿易綠色化轉型的影響。具體模型設定見模型（3）

EGs_expscgt = α + βTreatc × Postct + Z'ct δ + D'ct ? +ωc + ωt + εcgt（3）

式中：模型（3）是在模型（1）的基礎上將被解釋變量綠色產品出口額（EGs_expvcgt）替換為綠色產品的出口占比（EGs_expscgt）。

綠色產品的出口占比用城市綠色產品出口與城市總出口的比值來表示，由于該變量中含有城市總出口信息，模型不再加入城市總出口這一控制變量，得到的估計結果見表3列（1）。類似地，基于模型（2）構建平行趨勢檢驗模型，將綠色產品出口額（EGs_expvcgt）替換為綠色產品的出口占比（EGs_expscgt），得到的估計系數(shù)如圖7所示，表明處理組與對照組綠色產品出口占比在政策沖擊之前的變動趨勢滿足平行趨勢。

從表3列（1）的基準回歸結果來看，低碳城市建設顯著提高了城市綠色產品的出口占比。從系數(shù)大小來看，低碳城市建設使得城市綠色產品出口占比提高1. 53個百分點，結合低碳試點城市綠色產品出口平均占比7. 93%，可知低碳城市建設可以推動綠色產品出口占比提高19. 29%（1. 53 / 7. 93 × 100%），即低碳城市建設顯著促進了城市貿易的綠色化轉型。

本研究還分別進行了預期效應檢驗、替換綠色產品的分類標準、采用滯后一期控制變量、考慮同時期其他環(huán)境規(guī)制政策、加入產品固定效應以及安慰劑檢驗，得到的估計結果見表3列（2）—列（6），結果十分穩(wěn)健。安慰劑檢驗結果如圖8所示，排除了估計結果是由不可觀測因素引起的可能性。

6 機制檢驗和異質效應分析

6. 1 機制檢驗

結合前文的機制分析，低碳城市建設推動綠色貿易發(fā)展的作用機制主要體現(xiàn)為：一是通過節(jié)能減排效應督促企業(yè)淘汰高耗能產品，實現(xiàn)生產的清潔化，進而推動綠色貿易發(fā)展；二是通過綠色創(chuàng)新效應促進綠色技術發(fā)展和綠色產品研發(fā)，提升綠色產品生產的比較優(yōu)勢，進而推動綠色貿易發(fā)展。為驗證上述機制，本研究構建中介效應模型如下：

Mechct = α + βTreatc × Postct + Z'ct δ + D'ct ? +ωc + ωt + εct（4）

Ycgt = α + βTreatc × Postct + γMechct + Z'ct δ +D'ct ? + ωc + ωt + εcgt（5）

式中：模型（4）的被解釋變量Mechct 為機制變量，分別表示城市單位產值的能源消耗（energy_conct）和城市綠色創(chuàng)新水平（green_patct）。模型（5）的被解釋變量Ycgt 包括綠色產品出口（EGs_expvcgt）和出口綠色化轉型（EGs_expscgt）。其他變量的含義與基準模型（1）一致。

6. 1. 1 節(jié)能減碳效應檢驗

無論是生產低能耗的綠色產品還是使用清潔的生產設備，都會使城市單位產值的能耗水平降低，采用單位產值的能源消耗水平（energy_conct）來檢驗地區(qū)生產是否實現(xiàn)節(jié)能減排。城市工業(yè)能源消耗主要來自電力、液化石油氣和燃氣［28］，本研究參考萬攀兵等［29］的做法，采用化石能源消耗總量與總產出的比值代表能源消耗水平，其中化石能源消耗總量是電力、燃油和燃氣消耗水平之和。基于模型（4），當被解釋變量為城市單位產值的能源消耗時，得到的結果見表4列（1）。結果表明，低碳城市建設顯著降低了城市的能源消耗水平，意味著試點城市生產方式實現(xiàn)了節(jié)能減碳。結合表4列（2）、列（3）的回歸系數(shù)可知，低碳城市建設通過推動城市節(jié)能減碳，促進城市綠色產品出口規(guī)模擴大以及出口綠色化轉型。

更進一步地，為了檢驗單位產值能耗降低具體是通過生產低能耗的綠色產品還是使用清潔的生產設備得以實現(xiàn)，基于模型（4）：首先，將被解釋變量分別替換為城市單位產值的煤炭消耗量（coal_conct）和單位產值的天然氣消耗量（gas_conct）重新進行模型估計，結果見表5列（1）、列（2），結果顯示低碳城市建設顯著降低了對煤炭的使用，提高了對天然氣的需求。其次，將被解釋變量替換為城市清潔生產設備的需求（imp_egcapct）重新進行模型估計，結果見表5列（3），結果表明低碳城市建設顯著增加了城市對清潔生產設備的需求。囿于數(shù)據(jù)的可獲得性，城市清潔生產設備需求用綠色資本品進口數(shù)量占總資本品進口數(shù)量的比例來衡量。綜上可知，低碳城市政策能同時改善能源使用結構以及增加清潔生產設備使用實現(xiàn)生產的節(jié)能減排。

6. 1. 2 綠色創(chuàng)新效應檢驗

參考宋德勇等［30］的做法，采用城市人均綠色發(fā)明專利申請數(shù)來表征城市的綠色創(chuàng)新水平（green_patct）。當模型（4）的被解釋變量為城市人均綠色發(fā)明專利申請數(shù)時，得到的結果見表4列（4），結果表明低碳城市試點政策顯著提升了城市綠色發(fā)明專利數(shù)量。這一結論與現(xiàn)有相關文獻的研究結論不謀而合，環(huán)境規(guī)制可以促進綠色技術與綠色產品創(chuàng)新［21，31-32］。進一步結合表4列（5）、列（6）的回歸系數(shù)可知，低碳城市建設通過提高綠色創(chuàng)新水平，促進城市綠色產品出口規(guī)模擴大以及出口綠色化轉型。

此外，作為穩(wěn)健性內容，將模型（4）的被解釋變量替換為人均綠色發(fā)明專利授權數(shù)，綠色發(fā)明專利授權數(shù)可以作為綠色創(chuàng)新質量的代理指標。由于專利授權相對于專利申請存在一定的時滯，因此在模型估計時，將人均綠色發(fā)明專利授權數(shù)分別前置1期、2期、3期重新進行估計，結果均表明低碳城市建設顯著提升了城市綠色發(fā)明專利授權數(shù)，進而推動了綠色產品貿易和貿易的綠色化轉型。

6. 2 異質效應分析

考慮到產品用途、貿易方式的差異性以及不同國家對綠色產品偏好程度不同，下文分別基于產品不同用途、產品不同貿易方式以及不同出口目的國樣本進行異質效應檢驗，并對不同類別的綠色產品進行異質性分析。

6. 2. 1 基于產品不同用途的異質效應

參考聯(lián)合國主要經濟類別（broad economic categories，BEC）產品分類，根據(jù)最終用途的不同可以將產品分為消費品、中間品和資本品。表6列（1）—列（3）分別匯報了消費品、中間品與資本品的估計結果：從綠色產品貿易來看，低碳城市建設主要促進了綠色中間品出口規(guī)模的擴大；從貿易綠色化轉型來看，低碳城市建設對消費品、中間品與資本品出口的綠色化轉型均有顯著的推動作用。綜上可知，低碳城市建設可以促進各環(huán)節(jié)的綠色化發(fā)展，尤其體現(xiàn)在中間品上。鑒于中間品是用于生產其他商品和服務的產品，中間品的綠色發(fā)展有利于構建綠色產業(yè)鏈，實現(xiàn)產業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。

6. 2. 2 基于產品不同貿易方式的異質效應

自2011年以來，一般貿易替代加工貿易成為第一大對外貿易方式。盡管近年來加工貿易的比重在不斷降低，但其占比仍接近四成，加工貿易的轉型升級依然是推動外貿高質量發(fā)展的重要內容。表6列（4）—列（5）分別為一般貿易和加工貿易綠色產品的估計結果，從綠色產品貿易來看，低碳城市建設同時推動了一般貿易與加工貿易的綠色產品出口擴張；但從貿易綠色化轉型來看，低碳城市建設主要促進了一般貿易的綠色化轉型，對加工貿易的綠色化轉型效應暫未顯現(xiàn)。可能的原因在于，加工貿易“兩頭在外”的特征使得加工貿易的進口來源與出口去向都較為穩(wěn)定，且企業(yè)主要賺取加工費用，企業(yè)進行綠色創(chuàng)新的激勵不大。

6. 2. 3 基于出口目的國收入水平的異質效應

鑒于不同國家在經濟發(fā)展水平、產業(yè)結構和環(huán)保要求等方面存在差異，各國對綠色產品的需求也會存在明顯差別。高收入國家的生產與消費往往更偏好綠色產品，且出于對國內生態(tài)和健康的考慮，高收入國家通常會設置更高的綠色貿易壁壘。基于此，本研究進一步考察低碳城市建設對綠色產品出口至不同目的國的差異化影響，表6列（6）—列（7）估計結果表明，從綠色產品貿易與貿易的綠色化轉型綜合來看，低碳城市建設同時推動了城市對高收入國家與中低收入國家的綠色產品貿易擴張以及貿易綠色化轉型。這表明低碳城市建設帶動的產品綠色化發(fā)展既可以滿足中低收入國家的消費需求，又可以滿足高收入國家的綠色產品標準。

6. 2. 4 基于綠色產品不同類別的異質效應

聯(lián)合國環(huán)境規(guī)劃署將綠色產品分為空氣污染處理相關產品（APC）、廢水處理相關產品（WWM）、固體和危險廢物處理相關產品（SHWM）、可再生能源產品（RE）以及環(huán)保產品（EPPs）5大類。結合特征事實分析，可再生能源產品（RE）在綠色產品出口中占主導地位。為了更好把握綠色貿易發(fā)展的產品特征，本研究對上述5類綠色產品進行分樣本回歸，結果見表7列（1）—列（5）。無論是從統(tǒng)計顯著性或經濟顯著性來看，低碳城市建設主要促進了可再生能源產品（RE）與環(huán)保產品（EPPs）這兩類綠色產品的出口增長與貿易綠色化轉型，而對與廢氣、廢水和廢固處理相關產品的貿易發(fā)展沒有顯著影響。

7 結論與政策啟示

發(fā)展綠色貿易，既是人與自然和諧共生、經濟高質量發(fā)展的重要路徑，也是推動開放型經濟社會發(fā)展的重要抓手。本研究采用2005—2019年中國海關數(shù)據(jù)和中國城市統(tǒng)計數(shù)據(jù)考察了低碳城市建設對中國綠色貿易發(fā)展的影響。研究表明，低碳城市建設顯著推動了綠色產品貿易，使得綠色產品出口提高16. 79%。從數(shù)量與價格邊際來看，低碳城市建設大幅促進了綠色產品出口數(shù)量的擴張，并降低了綠色產品出口價格，提高了綠色產品出口競爭力。此外，低碳城市建設可以有效推動貿易綠色化轉型，使得城市綠色產品出口占比提高1. 53個百分點。機制分析表明，低碳城市建設主要通過促進節(jié)能減排與綠色創(chuàng)新兩個效應推動城市綠色貿易發(fā)展。從異質效應分析來看，低碳城市建設推動了中間品與一般貿易品的綠色貿易發(fā)展，且促進了城市對不同收入水平國家的綠色貿易發(fā)展。

本研究可為中國進一步推動綠色貿易發(fā)展提供參考，立足該研究結論，提出如下政策啟示。

（1）深入推進低碳城市建設進程，更好發(fā)揮其在推動綠色貿易發(fā)展中的作用，助力提升中國供應鏈的綠色競爭力。低碳城市建設或可成為推動綠色貿易發(fā)展的重要抓手。低碳城市建設現(xiàn)已在全國范圍內推廣實行，政府可進一步深化低碳城市建設：一方面，各城市根據(jù)其經濟基礎、資源條件等情況，加大溫室氣體控制力度，深化生產與消費的低碳發(fā)展理念，繼續(xù)推動產業(yè)綠色化轉型。另一方面，鼓勵各城市出臺更多的政策工具支持企業(yè)提升低碳發(fā)展創(chuàng)新力度，鼓勵城市之間的聯(lián)合研發(fā)，將更多的科技風險投資引入低碳經濟領域。

（2）加強低碳城市建設在推動加工貿易轉型升級中的作用。研究表明，低碳城市建設暫未有效推動加工貿易的綠色化轉型，而“提升加工貿易，推動產業(yè)鏈升級”仍是當前推動貿易高質量發(fā)展的重要內容之一，要構建綠色貿易體系，推動綠色貿易發(fā)展，加工貿易的作用不容忽視。在未來的低碳城市建設過程中：一方面，要對加工貿易企業(yè)設置碳減排的階段性目標，倒逼企業(yè)加快生產制造加工各環(huán)節(jié)的綠色化轉型。另一方面，要加大對加工貿易企業(yè)節(jié)能減排的經濟激勵與支持力度，鼓勵企業(yè)主動實現(xiàn)綠色化生產加工。

（3）充分利用好低碳城市建設在構建綠色產業(yè)鏈方面的推動作用。低碳城市建設可同時推動中間品的綠色出口增長與貿易綠色化轉型。中間品是國際與國內產業(yè)鏈和供應鏈合作最緊密的產品。2023年末的中央經濟工作會議在“加快培育外貿新動能”部署中提出要“拓展中間品貿易”并將其列在首位，凸顯出中間品貿易的戰(zhàn)略地位。中間品貿易的綠色發(fā)展將有助于中國更好向全球價值鏈與供應鏈的中高端邁進，有利于中國在國際國內兩個市場構建綠色產業(yè)鏈。因此，低碳城市建設在推動中間品綠色貿易發(fā)展中的作用不容忽視。

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（責任編輯：王愛萍）

基金項目：國家自然科學基金面上項目“外資進入與中國制造業(yè)擴大進口：理論分析與經驗證據(jù)”（批準號：72373023），“數(shù)字經濟賦能制造業(yè)出口升級：理論分析與經驗證據(jù)”（批準號：72273027）；國家自然科學基金青年項目“貿易自由化對國有企業(yè)杠桿率的影響研究”（批準號：71903029）。