摘 要：機(jī)會(huì)平等是實(shí)現(xiàn)低收入群體收入躍升的重要前提。本文基于2015—2021年中國(guó)社會(huì)狀況綜合調(diào)查數(shù)據(jù)，將“環(huán)境—努力”機(jī)會(huì)均等分析框架引入農(nóng)村低收入群體收入躍升的影響因素研究中，采用相異指數(shù)衡量農(nóng)村低收入群體陷入低收入狀態(tài)的收入機(jī)會(huì)不平等程度，運(yùn)用非參數(shù)條件推斷樹(shù)方法測(cè)算農(nóng)村低收入群體陷入低收入狀態(tài)的機(jī)會(huì)不平等系數(shù)，并進(jìn)一步討論了環(huán)境因素對(duì)農(nóng)村低收入群體陷入低收入狀態(tài)的機(jī)會(huì)不平等的直接影響和間接影響。研究發(fā)現(xiàn)：2015—2021年，農(nóng)村低收入群體陷入低收入狀態(tài)的機(jī)會(huì)不平等系數(shù)為0.2356—0.2925，說(shuō)明農(nóng)村居民收入躍升的機(jī)會(huì)不平等程度較高；農(nóng)村低收入群體性別差異對(duì)機(jī)會(huì)不平等的影響最大，其次是地區(qū)和年齡。隨著時(shí)間的變化，戶口遷移和父母務(wù)農(nóng)的農(nóng)村低收入群體，機(jī)會(huì)差異對(duì)農(nóng)村低收入群體陷入低收入狀態(tài)的影響逐漸增加；環(huán)境因素通過(guò)教育渠道和就業(yè)渠道間接影響農(nóng)村低收入群體陷入低收入狀態(tài)的收入機(jī)會(huì)不平等的貢獻(xiàn)度為43.34%—55.65%，其中，教育渠道的貢獻(xiàn)度為34.34%—43.87%，就業(yè)渠道的貢獻(xiàn)度僅有6.07%—14.26%。本文的研究結(jié)論為更好地保障農(nóng)村低收入群體發(fā)展機(jī)會(huì)平等，助力農(nóng)村低收入群體收入躍升提供了理論依據(jù)。

關(guān)鍵詞：農(nóng)村低收入群體；收入躍升；機(jī)會(huì)不平等；非參數(shù)條件推斷樹(shù)方法

中圖分類號(hào)：F323.6 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1000-176X（2024）10-0093-12

一、引 言

共同富裕是社會(huì)主義的本質(zhì)要求，是中國(guó)式現(xiàn)代化的重要特征。擴(kuò)大中等收入群體比重，增加低收入群體收入，加快形成中間大、兩頭小的“橄欖型”收入分配格局，是實(shí)現(xiàn)共同富裕的關(guān)鍵。促進(jìn)共同富裕，最艱巨、最繁重的任務(wù)仍然在農(nóng)村。當(dāng)前，中國(guó)農(nóng)村社會(huì)分化日益凸顯，社會(huì)流動(dòng)效率低，處于弱勢(shì)的農(nóng)村低收入群體階層相對(duì)固化，農(nóng)村不同收入群體之間收入機(jī)會(huì)不平等加劇，農(nóng)村居民內(nèi)部收入差距持續(xù)擴(kuò)大，有可能阻礙農(nóng)村居民共同富裕進(jìn)程［1］。習(xí)近平總書(shū)記強(qiáng)調(diào)，要保障不同群體發(fā)展機(jī)會(huì)公平，推動(dòng)更多低收入群體邁入中等收入群體行列［2］。農(nóng)村低收入群體收入躍升是推進(jìn)農(nóng)村居民共同富裕的重點(diǎn)，而機(jī)會(huì)平等則是實(shí)現(xiàn)低收入群體收入躍升的重要前提［3］。反之，機(jī)會(huì)不平等則意味著個(gè)體由于缺失公平的發(fā)展機(jī)會(huì)，往往在激烈的社會(huì)競(jìng)爭(zhēng)中處于弱勢(shì)，導(dǎo)致其實(shí)際收入較低，甚至造成階層固化，產(chǎn)生貧困的代際傳遞，即所謂的“寒門(mén)再難出貴子”［4］。因此，改善農(nóng)村低收入群體面臨的機(jī)會(huì)不平等，助力農(nóng)村低收入群體收入躍升是實(shí)現(xiàn)中國(guó)農(nóng)村居民共同富裕的重要路徑。

美國(guó)政治哲學(xué)家Rawls［5］首次提出“機(jī)會(huì)不平等”的概念。他認(rèn)為，一個(gè)公平公正的社會(huì)應(yīng)該保證每個(gè)人都能夠獲得平等的機(jī)會(huì)和權(quán)利，應(yīng)該盡可能地減少社會(huì)和經(jīng)濟(jì)的不平等。經(jīng)濟(jì)學(xué)家Roemer［6］將機(jī)會(huì)不平等理論融入經(jīng)濟(jì)學(xué)研究框架中，并運(yùn)用數(shù)理模型構(gòu)建了基于“環(huán)境—努力”機(jī)會(huì)均等分析框架。具體而言，Roemer［6］將影響個(gè)人結(jié)果（如收入、健康和教育等） 的因素劃分為環(huán)境因素和努力因素。環(huán)境因素是指?jìng)€(gè)體自出生就無(wú)法自我控制的外生因素，如家庭背景、出生地、種族和性別等；努力因素則是指?jìng)€(gè)體可問(wèn)責(zé)或能夠受個(gè)體自我控制的因素，如受教育程度、就業(yè)選擇和工作的努力程度等。Roemer［6］研究發(fā)現(xiàn)，環(huán)境因素是個(gè)體無(wú)法控制的因素，由不合理環(huán)境因素所導(dǎo)致的不平等可稱為“機(jī)會(huì)不平等”，這部分不平等應(yīng)當(dāng)受到政策重點(diǎn)關(guān)注并得到相應(yīng)補(bǔ)償。相反，努力因素受個(gè)體選擇的影響，由努力差異所導(dǎo)致的不平等在一定程度上是可以接受的。近年來(lái)，中國(guó)居民收入分配的機(jī)會(huì)不平等占整體收入不平等的比重為20%—35%［7-8］，機(jī)會(huì)不平等占比遠(yuǎn)高于歐美發(fā)達(dá)國(guó)家。李實(shí)和沈揚(yáng)揚(yáng)［9］研究發(fā)現(xiàn)，2013—2018年，農(nóng)村居民收入機(jī)會(huì)不平等占比為22%—24%，且對(duì)比2013年，2018年收入機(jī)會(huì)不平等占比呈小幅下降趨勢(shì)。楊昭和孫欣［10］研究發(fā)現(xiàn)，中國(guó)農(nóng)村居民機(jī)會(huì)不平等占比為51%—58%，且機(jī)會(huì)不平等份額在年齡、性別和地區(qū)之間存在較大差異。史新杰等［11］嘗試揭示環(huán)境因素通過(guò)影響個(gè)體努力而間接對(duì)個(gè)體收入機(jī)會(huì)不平等產(chǎn)生影響的作用機(jī)制。此外，少數(shù)學(xué)者關(guān)注機(jī)會(huì)不平等對(duì)個(gè)體主觀幸福感［12］、就業(yè)水平［13］、家庭財(cái)富不平等［14］、多維貧困［15］和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)［16］等的影響。

現(xiàn)有研究多運(yùn)用參數(shù)估計(jì)方法測(cè)算機(jī)會(huì)不平等系數(shù)，其過(guò)于簡(jiǎn)化的函數(shù)形式或過(guò)多的環(huán)境因素，導(dǎo)致對(duì)機(jī)會(huì)不平等系數(shù)的測(cè)算存在不同程度的低估或高估［8］，且不同研究在不平等指標(biāo)的選取上不一致，也導(dǎo)致研究結(jié)果存在較大差異。因此，本文嘗試運(yùn)用非參數(shù)條件推斷樹(shù)方法，從助力農(nóng)村低收入群體收入躍升的視角出發(fā)，探究機(jī)會(huì)不平等是否及如何影響農(nóng)村低收入群體陷入低收入狀態(tài)，進(jìn)而揭示農(nóng)村低收入群體收入躍升的機(jī)會(huì)不平等現(xiàn)狀及其演變規(guī)律。因此，本文可能的邊際貢獻(xiàn)在于：其一，從機(jī)會(huì)不平等視角考察影響農(nóng)村低收入群體收入躍升的機(jī)會(huì)因素，豐富了農(nóng)村低收入群體治理幫扶的相關(guān)研究。其二，運(yùn)用非參數(shù)條件推斷樹(shù)方法對(duì)農(nóng)村低收入群體陷入低收入狀態(tài)的概率進(jìn)行預(yù)測(cè)，并采用相異指數(shù)衡量農(nóng)村低收入群體的收入機(jī)會(huì)不平等程度，從而避免參數(shù)估計(jì)方法容易產(chǎn)生的遺漏變量偏差和過(guò)度擬合問(wèn)題，在降低機(jī)會(huì)不平等估計(jì)偏誤方面進(jìn)行了有益嘗試。

二、文獻(xiàn)綜述

（一） 機(jī)會(huì)不平等的測(cè)算

在機(jī)會(huì)不平等的測(cè)算方面，Roemer的“環(huán)境—努力”機(jī)會(huì)均等分析框架的核心是剝離個(gè)人結(jié)果中歸屬于環(huán)境因素的部分和歸屬于努力因素的部分，進(jìn)而測(cè)算個(gè)體結(jié)果變量的機(jī)會(huì)不平等。Ferreira和Gignoux［17］根據(jù)是否需要關(guān)注努力因素，將機(jī)會(huì)不平等分為事前機(jī)會(huì)不平等和事后機(jī)會(huì)不平等。事前機(jī)會(huì)不平等以個(gè)體的環(huán)境因素為分組依據(jù)，將擁有相同環(huán)境的個(gè)體分到同一個(gè)組，不同組之間的個(gè)體結(jié)果差異則被視為事前機(jī)會(huì)不平等；事后機(jī)會(huì)不平等以個(gè)體的努力程度為分組依據(jù)，將付出相同努力程度的個(gè)體分到同一個(gè)組，同一個(gè)組內(nèi)部的差異便是事后機(jī)會(huì)不平等。事前機(jī)會(huì)不平等關(guān)注的是不同組之間受到環(huán)境差異影響的分配結(jié)果不平等，而事后機(jī)會(huì)不平等關(guān)注的是付出相同努力程度的分組內(nèi)部的分配結(jié)果不平等。然而，由于個(gè)體的努力是不可觀測(cè)的，測(cè)算時(shí)很難將努力與其他不可觀測(cè)的因素區(qū)分開(kāi)。因此，現(xiàn)有研究主要關(guān)注不需要識(shí)別努力程度的事前機(jī)會(huì)不平等。

在事前機(jī)會(huì)不平等的測(cè)算框架中，可以運(yùn)用參數(shù)估計(jì)法和非參數(shù)估計(jì)法進(jìn)行測(cè)算。參數(shù)估計(jì)法一般通過(guò)設(shè)定收入決定回歸方程，根據(jù)參數(shù)估計(jì)系數(shù)構(gòu)建基于環(huán)境因素差異的反事實(shí)收入分布，利用基尼系數(shù)等指標(biāo)通過(guò)計(jì)算個(gè)體的真實(shí)收入與反事實(shí)收入的差距，從而測(cè)算得到個(gè)體的收入機(jī)會(huì)不平等程度；非參數(shù)估計(jì)法則不依賴于收入決定方程的設(shè)定，直接將個(gè)體環(huán)境因素的差異作為分類依據(jù)對(duì)需要測(cè)算的樣本進(jìn)行分類，分類之后測(cè)算得到的不同環(huán)境類別之間的差距被視為個(gè)體的收入機(jī)會(huì)不平等。由于非參數(shù)估計(jì)法需要對(duì)樣本依據(jù)環(huán)境因素差異進(jìn)行分類，在環(huán)境因素較多的情況下可能會(huì)出現(xiàn)分類類別倍增的情況。因此，非參數(shù)估計(jì)法對(duì)測(cè)算的樣本規(guī)模有較高的要求。在國(guó)外研究中，F(xiàn)erreira和Gignoux［17］、Bourguignon等［18］、Niehues和Peichl［19］與Kartseva和Kuznetsova［20］運(yùn)用參數(shù)估計(jì)法或非參數(shù)估計(jì)法分別測(cè)算了拉美六國(guó)、巴西、德國(guó)、美國(guó)和俄羅斯的收入機(jī)會(huì)不平等程度。從國(guó)內(nèi)來(lái)看，陳東和黃旭鋒［21］、史新杰等［3］、雷欣等［22］、劉波等［23］與呂光明和杜子青［24］運(yùn)用參數(shù)估計(jì)法測(cè)算收入機(jī)會(huì)不平等程度。此外，得益于近年來(lái)大數(shù)據(jù)技術(shù)的迅猛發(fā)展，部分研究開(kāi)始運(yùn)用非參數(shù)機(jī)器學(xué)習(xí)方法測(cè)算收入機(jī)會(huì)不平等程度［25］。

（二） 環(huán)境因素對(duì)機(jī)會(huì)不平等的影響及其作用機(jī)制

史新杰等［3］研究發(fā)現(xiàn)，個(gè)體是否陷入低收入狀態(tài)很大程度上受個(gè)體自身無(wú)法控制的環(huán)境因素影響。因此，要分析農(nóng)村低收入群體的機(jī)會(huì)不平等問(wèn)題，首先，要明確影響農(nóng)村低收入群體機(jī)會(huì)不平等的環(huán)境因素。根據(jù)Roemer的機(jī)會(huì)不平等理論對(duì)環(huán)境因素和努力因素的定義，個(gè)體的性別、出生地、父母受教育程度和父母就業(yè)等家庭背景是最常見(jiàn)的環(huán)境因素。其中，性別作為個(gè)體自身無(wú)法控制的環(huán)境因素，在中國(guó)勞動(dòng)力市場(chǎng)中扮演重要角色。其次，在關(guān)于個(gè)體出生地和家庭背景作為環(huán)境因素的研究中，史新杰等［3］研究發(fā)現(xiàn)，父母教育和職業(yè)背景會(huì)對(duì)個(gè)體的教育和職業(yè)狀態(tài)產(chǎn)生影響，進(jìn)而影響個(gè)體的收入水平以及是否能夠?qū)崿F(xiàn)收入躍升。此外，個(gè)體的年齡因素也是機(jī)會(huì)不平等研究中考慮較多的環(huán)境因素［7-8］。最后，在機(jī)制討論方面，宋揚(yáng)［26］、史新杰等［27］與李瑩和呂光明［7］運(yùn)用不同的分解框架對(duì)機(jī)會(huì)不平等的作用機(jī)制進(jìn)行分析，重點(diǎn)考察環(huán)境與努力因素之間的交互作用。但由于不同研究對(duì)直接和間接途徑識(shí)別框架構(gòu)建的差別，機(jī)制分析結(jié)果存在差異。此外，環(huán)境因素與努力因素之間可能還存在因果關(guān)系［6］。為了盡量克服環(huán)境和努力因素界限不清晰的問(wèn)題，李瑩和呂光明［7］ 與劉波等［23］ 考察了環(huán)境對(duì)努力的間接影響。然而，上述研究均未涉及對(duì)農(nóng)村低收入群體收入機(jī)會(huì)不平等作用機(jī)制的探討。