摘要：《檔案行政處罰程序規(guī)定》（國家檔案局令第20號(hào)）的發(fā)布與實(shí)施，是我國檔案治理體系建設(shè)的一項(xiàng)重要成就。本文介紹和說明了其主要內(nèi)容，分析了其主要特點(diǎn)和時(shí)代意義，探討了如何按照檔案治理的本質(zhì)要求進(jìn)一步規(guī)范檔案主管部門行政處罰行為的問題。

關(guān)鍵詞：檔案部門規(guī)章 檔案行政處罰 檔案行政處罰程序

Abstract：The promulgation and implementa？ tion of the Provisions on Administrative Punish？ ment Procedures for Archives （Decree No. 20 of the State Archives Administration） is an impor？ tant achievement in the construction of the ar？ chives governance system in China. This paper introduces and explains its main content， analyz？ es its main characteristics and significance， and probes into how to further standardize the admin？ istrative punishment behavior of the archives ad？ ministrative department according to the es？ sence of archives management.

Keywords：Archives department regulations； Administrative punishment for archives；Archives administrative penalty procedure

2023年2月15日，國家檔案局公布了《檔案行政處罰程序規(guī)定》（以下簡稱《規(guī)定》），已于2023年4月1日起施行。[1]以習(xí)近平法治思想為指導(dǎo)，加強(qiáng)《規(guī)定》實(shí)施，對(duì)建立高效的檔案法治實(shí)施體系，提升檔案治理能力，進(jìn)一步規(guī)范我國檔案行政處罰程序，有效保障、監(jiān)督檔案主管部門依法實(shí)施行政處罰，切實(shí)保護(hù)公民、法人或其他組織的合法權(quán)益，均具有重要的時(shí)代意義。本文將在介紹和分析《規(guī)定》主要內(nèi)容的基礎(chǔ)上，深入說明其主要特點(diǎn)、時(shí)代意義，并對(duì)相關(guān)問題進(jìn)行探討。

一、《規(guī)定》的主要內(nèi)容

《規(guī)定》共分5章42條。下面分別介紹和分析各章的主要內(nèi)容。

（一）第一章“總則”[2]部分

這部分共7個(gè)法條，規(guī)定了制定《規(guī)定》的目的、法律依據(jù)、適用范圍，行政處罰應(yīng)遵循的基本原則和要求，檔案主管部門應(yīng)注意建立健全的工作制度，檔案主管部門及其工作人員的保密責(zé)任，上級(jí)檔案主管部門對(duì)下級(jí)檔案主管部門應(yīng)承擔(dān)的監(jiān)督責(zé)任等。

檔案行政處罰的程序得以規(guī)范，行政處罰的執(zhí)法主體行為得以保障與監(jiān)督，行政相對(duì)人的合法權(quán)益得以保護(hù)，都離不開必要的法規(guī)制度條件。正是出于此原因，依據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》[3]（以下簡稱《處罰法》）及相關(guān)法律法規(guī)制定的《規(guī)定》，才得以順利出臺(tái)并發(fā)布施行?！兑?guī)定》是檔案主管部門依法公平、公開地實(shí)施行政處罰的行為準(zhǔn)則。它對(duì)案件相對(duì)人依法應(yīng)當(dāng)享有的陳述、申辯、申請(qǐng)復(fù)議、提起訴訟等權(quán)利，以及應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)的民事責(zé)任、行政和刑事處罰后果等，均作出了明確規(guī)定。

實(shí)施《規(guī)定》應(yīng)遵循的具體原則包括：（1）教育與處罰相結(jié)合。該原則要求通過行政處罰，糾正違法違規(guī)行為，必須將處罰和教育有機(jī)地結(jié)合起來，教育和引導(dǎo)行政相對(duì)人自覺守法。（2）定案證據(jù)事實(shí)清楚、真實(shí)合法。（3）適用法律法規(guī)依據(jù)正確、程序合規(guī)。（4）處罰適當(dāng)。這一原則要求，處罰應(yīng)與違法行為的情形及其對(duì)社會(huì)的危害程度對(duì)等。

《規(guī)定》要求檔案主管部門應(yīng)注意建立健全各項(xiàng)相關(guān)的管理制度。其中包括：公示、執(zhí)法全程記錄、重大執(zhí)法決定合規(guī)性審核和回避制度等。其制度設(shè)計(jì)目標(biāo)是為了提高檔案行政執(zhí)法效率，避免因執(zhí)法主體與被查案件存在利害關(guān)系等人為因素而影響執(zhí)法活動(dòng)的公正性。同時(shí)，《規(guī)定》還要求檔案主管部門應(yīng)加強(qiáng)檔案行政執(zhí)法的信息化建設(shè)工作。

為避免檔案主管部門及其工作人員（以下簡稱“檔案執(zhí)法主體”）違反國家《保密法》等法律法規(guī)的保密規(guī)定，《規(guī)定》還對(duì)執(zhí)法主體在處罰過程中所了解的保密事項(xiàng)，提出了保守秘密的要求。此外，為從整體上保證行政處罰的公正性，《規(guī)定》還確立了自上而下的檔案行政監(jiān)督責(zé)任制度。

（二）第二章“管轄和適用”[4]部分

該部分共8個(gè)法條。其內(nèi)容主要規(guī)定了檔案違法行為的管轄主體及其組織分工與協(xié)作要求；規(guī)定了檔案主管部門實(shí)施行政處罰時(shí)，適用法律法規(guī)的基本要求。

1.檔案違法行為的管轄主體?！兑?guī)定》要求檔案行政處罰行為的管轄主體是違法案件發(fā)生地的檔案主管部門。同時(shí)，考慮到國家有關(guān)法規(guī)文件中也有相關(guān)的管轄授權(quán)規(guī)定，所以為避免與之發(fā)生矛盾和沖突，《規(guī)定》明確了“從其規(guī)定”的要求。具體要求是：國家級(jí)檔案執(zhí)法主體（國家檔案局政策法規(guī)司）依法管轄中央和國家級(jí)機(jī)關(guān)、企業(yè)事業(yè)單位與全國性社團(tuán)組織的檔案違法案件，以及國內(nèi)重特大或復(fù)雜的檔案違法案件。省級(jí)檔案執(zhí)法主體，依其法定職能和屬地管理原則，在考慮違法案件發(fā)生地、案件復(fù)核制度、社會(huì)影響力等因素的前提下，分層級(jí)（省、市、縣級(jí)）、分行政區(qū)域確定具體的管轄主體。出現(xiàn)案件管轄權(quán)交叉問題時(shí)，《規(guī)定》要求按“先立先管”的方式處理。存在管轄權(quán)有爭議時(shí)，《規(guī)定》要求爭議雙方應(yīng)在7個(gè)工作日內(nèi)通過協(xié)商方式來解決。如不能協(xié)商解決，則應(yīng)由上級(jí)檔案主管部門行使指定權(quán)予以解決?！兑?guī)定》要求有關(guān)檔案執(zhí)法主體應(yīng)采取移送方式來處理的兩種特定情形是：一是不屬于本部門管轄權(quán)限范圍內(nèi)的案件；二是涉嫌犯罪的案件，要向司法機(jī)關(guān)移送，并追究違法相對(duì)人的責(zé)任。

2.檔案違法行為的法規(guī)適用。《規(guī)定》作出的法規(guī)適用情形包括：（1）責(zé)令改正與整改。所謂責(zé)令改正是要求違法案件當(dāng)事人（以下簡稱“相對(duì)人”）停止現(xiàn)有的檔案違法行為，并在規(guī)定期限內(nèi)予以改正，使檔案工作恢復(fù)到合法合規(guī)狀態(tài)。所謂責(zé)令整改是要求相對(duì)人在規(guī)定的期限內(nèi)整頓和改正違法行為，以消除這些行為可能帶來的檔案工作風(fēng)險(xiǎn)與危害。（2）依法退賠和沒收違法所得。（3）除法律另有規(guī)定的外，在兩年內(nèi)沒有被發(fā)現(xiàn)的檔案違法行為，檔案執(zhí)法主體不再進(jìn)行處罰。（4）處罰的基準(zhǔn)是相對(duì)人違法行為發(fā)生時(shí)已有的規(guī)范性文件。但行政處罰決定形成時(shí)，如原規(guī)范性文件已被修改、廢止，而新的規(guī)范性文件所規(guī)定的處罰較之原規(guī)定輕或?qū)儆诳擅庥谔幜P的情形，應(yīng)依新規(guī)執(zhí)行。《規(guī)定》的這項(xiàng)要求體現(xiàn)了“新法優(yōu)于舊法”的原則思想。

（三）第三章“調(diào)查和決定”[5]部分

該部分共21個(gè)法條，明確了檔案違法案件調(diào)查、決定程序及相關(guān)規(guī)范要求。

1.進(jìn)行案件調(diào)查與取證的程序要求。包括：（1）核查線索與立案決定。檔案執(zhí)法主體在規(guī)定的權(quán)責(zé)范圍內(nèi)對(duì)相關(guān)違法行為的線索進(jìn)行核查，必須在發(fā)現(xiàn)相關(guān)線索或收到有關(guān)材料之日起，15個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行核查并作出立案與否的決定。如遇到特殊情況，檔案執(zhí)法主體負(fù)責(zé)人可行使批準(zhǔn)權(quán)，將核查和決定立案的時(shí)限延長15個(gè)工作日。但如果法規(guī)文件還有其他規(guī)定的，則應(yīng)按其規(guī)定執(zhí)行。核查線索與立案決定所需時(shí)間，不包括因檢測（驗(yàn)）、鑒定和權(quán)利人辨認(rèn)（鑒別）等所花費(fèi)的時(shí)間。（2）立案條件包括：1）違法行為有初步證據(jù)可以證明的；2）依法依規(guī)應(yīng)進(jìn)行行政處罰的；3）屬縣級(jí)以上檔案執(zhí)法主體管轄之違法行為的；4）在處罰時(shí)效期內(nèi)的。（3）決定立案的違法案件，管轄主體應(yīng)填寫“立案審批表”。違法案件的調(diào)查處理工作應(yīng)由兩名以上執(zhí)法人員負(fù)責(zé)。檔案執(zhí)法人員必須具有行政執(zhí)法資格。（4）案件調(diào)查和取證要求。檔案執(zhí)法主體應(yīng)按照“三公原則”（公平、公正、公開），依法收集和取證。執(zhí)法主體如有必要時(shí)，可依法依規(guī)進(jìn)行檢查。（5）對(duì)執(zhí)法主體和相對(duì)人的要求。檔案執(zhí)法主體（人數(shù)必須在兩人以上）在調(diào)（檢）查時(shí)，應(yīng)向案件相對(duì)人主動(dòng)出示執(zhí)法證件，做到文明執(zhí)法并尊重、保護(hù)相對(duì)人的合法權(quán)益。相對(duì)人應(yīng)履行協(xié)助執(zhí)法主體進(jìn)行調(diào)（檢）查的義務(wù)，嚴(yán)禁相對(duì)人拒絕或阻撓執(zhí)法主體的調(diào)（檢）查活動(dòng)。（6）《規(guī)定》依法明確了違法案件的9種證據(jù)類型，并提出了案件證據(jù)的使用要求。（7）明確了書證、物證、視聽資料、電子數(shù)據(jù)取證的一般要求與特殊要求。一般要求證據(jù)為“原件”“原物”“原始載體”。特殊要求是指獲取原始證據(jù)有困難時(shí)，可采取的通過提取復(fù)制品或復(fù)制的方式取得證據(jù)的要求，如核對(duì)要求、簽章要求、標(biāo)注要求、附注要求等。（8）執(zhí)法現(xiàn)場證據(jù)保全要求。執(zhí)法主體對(duì)案件物品或案件發(fā)生場所檢查時(shí)，有責(zé)任通知相對(duì)人到場。執(zhí)法主體應(yīng)通過制作現(xiàn)場筆錄，清楚記錄檢查的時(shí)間、地點(diǎn)和事件，并由雙方在現(xiàn)場筆錄上簽章。如遇相對(duì)人拒不到場、無法找到或拒絕簽章等情形，執(zhí)法主體應(yīng)在筆錄上注明，如有必要，也可邀請(qǐng)有關(guān)人員到場見證。（9）詢問相對(duì)人與制作詢問筆錄的要求。執(zhí)法主體可對(duì)相對(duì)人進(jìn)行個(gè)別詢問，并作好詢問筆錄。詢問筆錄應(yīng)經(jīng)過相對(duì)人核對(duì)，并允許其更正、補(bǔ)充筆錄中的錯(cuò)漏之處。詢問筆錄如有涂改，要由相對(duì)人簽章或按指紋確認(rèn)。核對(duì)無誤后的詢問筆錄，相對(duì)人要逐頁簽章或按指紋確認(rèn)；執(zhí)法主體也要在筆錄上履責(zé)簽名。相對(duì)人如拒絕簽章、按指紋，執(zhí)法主體必須在詢問筆錄上注明有關(guān)情況。（10）專門事項(xiàng)的處理要求。為了更有效查明案情，執(zhí)法主體不可擅自對(duì)案件中的專門事項(xiàng)進(jìn)行檢測（驗(yàn)）、鑒評(píng)和認(rèn)定，而應(yīng)委托具有條件的機(jī)構(gòu)進(jìn)行，同時(shí)還要履行告知相對(duì)人專門事項(xiàng)的處理意見之職責(zé)。根據(jù)協(xié)助調(diào)查取證的需要，執(zhí)法主體也可向有關(guān)機(jī)關(guān)單位具函請(qǐng)求協(xié)助取證。（11）制作違法案件調(diào)查報(bào)告的要求。在案件調(diào)查終結(jié)時(shí)，執(zhí)法主體必須做好制作案件調(diào)查報(bào)告的工作，用以說明相對(duì)人的基本情況與案件的處理過程情況。

2.作出案件處罰決定的程序要求。包括：（1）案件審核。檔案執(zhí)法主體應(yīng)依法審核案件的調(diào)查報(bào)告與案件材料。但必須注意案件的查辦人不得參與法制審核。首次從事審核工作的人員，必須通過“法考”（即“國家統(tǒng)一法律職業(yè)資格考試”），并取得法律職業(yè)資格。（2）法制審核內(nèi)容應(yīng)包括：法定權(quán)限違規(guī)性審核、事實(shí)明確性審核、證據(jù)確實(shí)性審核、程序合法性審核、法律依據(jù)正當(dāng)性審核、文書規(guī)范性審核、涉嫌犯罪審核、案件移送審核等。（3）審核主體必須在7個(gè)工作日（自收到審核材料之日始）內(nèi)完成審核、提出審核意見。根據(jù)不同情況，可提出的審核意見包括：同意處罰意見、建議補(bǔ)充調(diào)查、建議改正、建議移送，以及其他意見與建議等。（4）執(zhí)法主體必須書面告知相對(duì)人擬作出行政處罰的內(nèi)容與緣由及其法律權(quán)利。相對(duì)人在5個(gè)工作日（自收到告知通知書后）內(nèi)，有權(quán)提出陳述、申辯要求，并依法享有提出舉行聽證的權(quán)利。聽證費(fèi)用不由當(dāng)事人承擔(dān)。（5）處罰決定的復(fù)核程序要求。當(dāng)處罰決定（擬作出的）告知案件相對(duì)人后，執(zhí)法主體必須充分聽取其意見，并對(duì)其提出的意見進(jìn)行復(fù)核。對(duì)經(jīng)復(fù)核成立的事實(shí)，執(zhí)法主體必須采納?！兑?guī)定》將因相對(duì)人申辯陳述或要求聽證而加重其行政處罰的行為，視為禁止行為。（6）終結(jié)案件的處罰決定主要包括：依法確定為違法的，根據(jù)具體情形予以處罰；確有違法行為，但依法可免責(zé)的，不予處罰；違法事實(shí)不成立的，不予處罰；涉嫌犯罪的，向司法機(jī)關(guān)移送；應(yīng)加重行政處罰的，必須集體討論后方可決定。此外，《規(guī)定》還對(duì)行政處罰決定書的制作與作出行政處罰決定的時(shí)限，以及宣告和送達(dá)行政處罰決定書等，提出明確要求。

（四）第四章“執(zhí)行和結(jié)案”[6]部分

該部分共3個(gè)法條，規(guī)定了執(zhí)法主體依法作出行政處罰決定后，案件相對(duì)人必須依法履行的義務(wù)，以及辦案機(jī)構(gòu)的結(jié)案要求。相對(duì)人必須在行政處罰決定書規(guī)定期內(nèi)，履行處罰決定。自收到處罰決定書半月內(nèi)，相對(duì)人須按指定方式繳納罰款；因相對(duì)人經(jīng)濟(jì)困難需分期或延期繳納罰款的，在申請(qǐng)并經(jīng)檔案執(zhí)法主體批準(zhǔn)后，相對(duì)人可分期或暫緩繳納罰款。處罰決定執(zhí)行完畢、依法終結(jié)執(zhí)行、終止調(diào)查、依法不予行政處罰及其他應(yīng)予結(jié)案等情形的案件，辦案機(jī)構(gòu)須在規(guī)定時(shí)限內(nèi)（10個(gè)工作日）填寫“結(jié)案審批表”，經(jīng)執(zhí)法主體負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，即可結(jié)案。案件結(jié)案的后處理工作有：按照檔案管理的有關(guān)規(guī)定整理歸檔案件材料，并做到規(guī)范有序、材料齊全、一案一卷。

二、《規(guī)定》的主要特點(diǎn)、時(shí)代意義

（一）主要特點(diǎn)

《規(guī)定》的特點(diǎn)主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

第一，注重強(qiáng)調(diào)和遵循公正、公開原則，保證檔案行政處罰過程的公開透明，規(guī)范和明確檔案執(zhí)法主體實(shí)施行政處罰的權(quán)責(zé)，并且在進(jìn)行行政處罰的各個(gè)關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)上保護(hù)相對(duì)人的合法權(quán)益。

第二，注重堅(jiān)持繼承與發(fā)展相結(jié)合的原則，有效踐行了“科學(xué)立法、嚴(yán)格執(zhí)法、公正司法、全民守法”的方針，不僅保證了我國檔案行政處罰工作的連續(xù)性，而且根據(jù)新時(shí)代檔案行政處罰工作的需要，切實(shí)保證了各項(xiàng)新規(guī)的法律嚴(yán)整性。《規(guī)定》的前身包括1992年3月30日國家檔案局發(fā)布的《檔案執(zhí)法監(jiān)督檢查工作暫行規(guī)定》（國家檔案局令第4號(hào)）和2000年5月10日國家檔案局公布的《檔案行政處罰程序暫行規(guī)定》。這兩個(gè)檔案行政規(guī)章在我國檔案事業(yè)的發(fā)展歷史進(jìn)程中，對(duì)促進(jìn)我國檔案法律法規(guī)的落實(shí)，規(guī)范和監(jiān)督檔案執(zhí)法主體的行政處罰行為，保障相對(duì)人的合法權(quán)益等，均發(fā)揮了積極作用。但是，隨著我國社會(huì)主義法治建設(shè)的深入發(fā)展，原來的一些規(guī)定已經(jīng)難以滿足檔案行政執(zhí)法和監(jiān)督工作的需要。為此，《規(guī)定》的出臺(tái)和實(shí)施，有效地增強(qiáng)了我國檔案行政處罰程序規(guī)定方面的法律條件。

第三，注重建立和完善各項(xiàng)檔案行政處罰工作制度，使我國檔案行政處罰程序得到較為完備且規(guī)范的制度加持。如《規(guī)定》要求，檔案主管部門應(yīng)建立“聽證制度”“取證制度”“公示制度”“執(zhí)法全過程記錄制度”“執(zhí)法決定法制審核制度”“回避制度”“告知制度”等。這些制度的建立和落實(shí)，將有效保證我國檔案行政處罰工作的公正性、透明性，并切實(shí)保障了相對(duì)人在行政處罰過程中的知情權(quán)和參與權(quán)。同時(shí)，也為各級(jí)檔案執(zhí)法主體結(jié)合本行政區(qū)劃范圍內(nèi)檔案行政執(zhí)法和監(jiān)督工作的特點(diǎn)，制定細(xì)化的檔案行政處罰規(guī)范，提供了良好的制定設(shè)計(jì)框架。

第四，注重貫徹“無審核不處罰”的理念，明確了重大執(zhí)法決定法制審核制度，確保檔案行政執(zhí)法決定的法律依據(jù)合法合規(guī)。從制度層面規(guī)約檔案主管部門的權(quán)力濫用問題的發(fā)生，保護(hù)相對(duì)人的陳述權(quán)和申辯權(quán)?！兑?guī)定》明確要求，對(duì)根據(jù)相對(duì)人陳述、申辯中提出的事實(shí)、理由和證據(jù)進(jìn)行復(fù)核成立的情形，檔案執(zhí)法主體應(yīng)重新審理，并且不得因相對(duì)人陳述、申辯而加重處罰。這保障了相對(duì)人的合法權(quán)益，防止了因相對(duì)人陳述、申辯而受到不公正對(duì)待等不良后果的出現(xiàn)。

第五，注重依法對(duì)檔案執(zhí)法人員的資質(zhì)條件提出更高的條件要求?！兑?guī)定》明確要求初次從事審核工作的人員，應(yīng)通過國家統(tǒng)一法律職業(yè)資格考試，并取得法律職業(yè)資格。2018年4月28日司法部發(fā)布了《國家統(tǒng)一法律職業(yè)資格考試實(shí)施辦法》，規(guī)定從事行政處罰決定審核、行政復(fù)議、行政裁決的工作人員，也需要參加并通過考試。[7]

第六，注重每個(gè)案件的行政處罰工作的閉環(huán)性和程序的完整性。《規(guī)定》對(duì)檔案違法線索核查、立案到結(jié)案的整個(gè)程序，以及各個(gè)主要環(huán)節(jié)的工作活動(dòng)，均作出明確的閉環(huán)性程序規(guī)定。同時(shí)，對(duì)檔案行政處罰程序中各個(gè)關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)的工作時(shí)限，也作出明文規(guī)定。這些規(guī)定，不僅可以保證檔案行政處罰工作的程序嚴(yán)整性，也可以避免工作拖延等問題的發(fā)生。

（二）時(shí)代意義

《規(guī)定》的公布與實(shí)施，對(duì)促進(jìn)我國檔案治理體系和治理能力的提升，進(jìn)一步規(guī)范我國檔案行政處罰程序，保障檔案主管部門依法履責(zé)，監(jiān)督檔案主管部門的行政處罰行為，保護(hù)相對(duì)人依法應(yīng)享受的各項(xiàng)權(quán)利與合法利益等，均具有重要的時(shí)代意義。具體體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面。

首先，《規(guī)定》的公布與實(shí)施，有利于深入落實(shí)《檔案法》《處罰法》等法律法規(guī)所規(guī)定的相關(guān)禁止事項(xiàng)和監(jiān)督事項(xiàng)的規(guī)范要求。我國《檔案法》的第六章和第七章所規(guī)定的“監(jiān)督檢查”和“法律責(zé)任”事項(xiàng)，以及其他檔案行政法規(guī)和行政規(guī)章等規(guī)范性文件所規(guī)定的需要檔案主管部門監(jiān)督與管控的事項(xiàng)，雖提出了必要的行為規(guī)范要求，但其中有的規(guī)定和要求還比較原則，依然需要通過必要的程序性、可操作的具體規(guī)范要求來保證其落實(shí)?！兑?guī)定》的實(shí)施，在一定程度上填補(bǔ)了這方面的空白，不僅細(xì)化了對(duì)各種違法行為的處罰程序要求，而且還從工作時(shí)限、工作條件和工作注意事項(xiàng)等方面，依法作出更為科學(xué)可行的規(guī)定。

其次，《規(guī)定》的公布與實(shí)施，有利于建立和維系一個(gè)健康的檔案治理環(huán)境。《規(guī)定》的制定注意遵從“科學(xué)立法”方針，相關(guān)規(guī)定的法律法規(guī)依據(jù)充分，且體現(xiàn)了“義利平衡”“權(quán)責(zé)統(tǒng)一”的法律精神要求。在賦予檔案主管部門各項(xiàng)檔案行政處罰權(quán)力的同時(shí)，也注意通過相應(yīng)的制度和約束機(jī)制的建立，規(guī)范檔案執(zhí)法主體的行為方式，堵塞“權(quán)力濫用”的風(fēng)險(xiǎn)和漏洞。如“回避制度”“持續(xù)案件調(diào)查安排”“上級(jí)對(duì)下級(jí)檔案主管部門作出行政處罰的監(jiān)督機(jī)制”“不予行政處罰的情形”“兩人以上執(zhí)法制度”“取證手續(xù)制度”等，都為檔案行政處罰工作的順利進(jìn)行，提供了必要的保障條件。在檔案行政監(jiān)督和行政處罰實(shí)踐工作中，如果能夠切實(shí)按照《規(guī)定》的程序規(guī)范要求去開展工作，不僅可以使各類檔案違法相對(duì)人受到必要的懲戒，而且還能夠起到“處理一個(gè)案件、教育一片”的良好效果，逐步形成一個(gè)良性循環(huán)的、“全民守法”的健康的檔案事業(yè)發(fā)展環(huán)境。

最后，《規(guī)定》的公布與實(shí)施，有利于加強(qiáng)檔案行政執(zhí)法信息化建設(shè)，提高行政執(zhí)法效率，推進(jìn)檔案治理體系和治理能力現(xiàn)代化。《規(guī)定》強(qiáng)調(diào)檔案主管部門應(yīng)加強(qiáng)檔案行政執(zhí)法的信息化建設(shè)工作。按照這一要求，檔案執(zhí)法主體不僅應(yīng)注意從觀念上提高信息化建設(shè)的意識(shí)，而且應(yīng)在實(shí)際工作中自覺運(yùn)用好現(xiàn)代信息化技術(shù)和手段，努力提高對(duì)檔案違法案件的核查、立案取證、案件處理等項(xiàng)工作的效率，縮短辦案時(shí)間，提高案件取證和數(shù)據(jù)處理質(zhì)量，加強(qiáng)對(duì)案件處理進(jìn)程的網(wǎng)絡(luò)跟蹤與監(jiān)督，提升對(duì)相對(duì)人反映問題的反饋和處理時(shí)效。

三、相關(guān)問題探討

《規(guī)定》的公布和實(shí)施，是我國檔案法治建設(shè)的一項(xiàng)重要成果。檔案法治的基本要求是嚴(yán)格依法辦事，法律（廣義上）在各種社會(huì)調(diào)整措施中具有權(quán)威性和強(qiáng)制性，不是執(zhí)法者的任性。檔案法治實(shí)行的主要標(biāo)志，是一個(gè)國家的任何機(jī)關(guān)、團(tuán)體和個(gè)人，包括國家最高領(lǐng)導(dǎo)人在內(nèi)，都應(yīng)嚴(yán)格遵守檔案法律和制度，并做到依法管理、依法行政?！皥?zhí)法有保障，有權(quán)必有責(zé)；用權(quán)受監(jiān)督，違法受追究?！盵8]基于這種認(rèn)識(shí)，《規(guī)定》在內(nèi)容規(guī)定方面，依然存在需要進(jìn)一步完善之處。具體言之，《規(guī)定》雖然明確了檔案主管部門在檔案行政處罰程序中的“應(yīng)然”性規(guī)范要求，但對(duì)實(shí)際行政執(zhí)法活動(dòng)中不遵循這些規(guī)范要求的責(zé)任單位和執(zhí)法人員，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任與應(yīng)當(dāng)受到的處分，卻缺乏必要的明文規(guī)定。這些違規(guī)行為可能包括但不限于：

（1）檔案主管部門未按規(guī)定要求，全面落實(shí)行政執(zhí)法公示制度、執(zhí)法全過程記錄制度、重大執(zhí)法決定法制審核制度的；

（2）檔案主管部門未按規(guī)定，實(shí)施行政處罰回避制度的；

（3）檔案主管部門及其工作人員未按規(guī)定，對(duì)實(shí)施行政處罰過程中知悉的秘密事項(xiàng)予以保密的；

（4）上級(jí)檔案主管部門未按規(guī)定要求，加強(qiáng)對(duì)下級(jí)檔案主管部門作出的行政處罰監(jiān)督的；

（5）檔案主管部門未按規(guī)定，管轄不屬于自己工作范圍的檔案違法案件的；

（6）檔案主管部門未按新的規(guī)定，進(jìn)行檔案違法案件處罰的；

（7）檔案主管部門未按立案條件規(guī)定，進(jìn)行立案的；

（8）未按規(guī)定填寫立案審批表，并由不具有行政執(zhí)法資格的執(zhí)法人員負(fù)責(zé)調(diào)查處理的；

（9）未按規(guī)定程序取證的；

（10）未按規(guī)定對(duì)案件中專門事項(xiàng)進(jìn)行檢測、檢驗(yàn)、鑒定、評(píng)估、認(rèn)定的且未將相關(guān)意見告知相對(duì)人的；

（11）未按規(guī)定內(nèi)容開展檔案行政處罰決定法制審核的；

（12）執(zhí)法人員未按規(guī)定，進(jìn)行文明執(zhí)法，不尊重和保護(hù)相對(duì)人合法權(quán)益的等。

總之，在中國特色檔案法治現(xiàn)代化建設(shè)實(shí)踐中，檔案行政執(zhí)法主體只有真正地按照社會(huì)主義法治精神的要求，自覺規(guī)范自身的思想和行為，而不是凌駕于“法律法規(guī)”之上，才能為實(shí)現(xiàn)真正意義上的檔案治理體系和治理能力的現(xiàn)代化，營造有利的檔案法治環(huán)境。

注釋及參考文獻(xiàn)：

[1]國家檔案局.《檔案行政處罰程序規(guī)定》（國家檔案局令第20號(hào)公布）[EB/OL].（2023-02-15）[2024-08-15]. https ： //www.saac.gov.cn/daj/xzfgk/202303/ 1ee8e0f507504568869ac5fa62b4c6fb.shtml.

[2]同[1]，《檔案行政處罰程序規(guī)定》第一條至第七條。

[3]全國人大常務(wù)委員會(huì).《中華人民共和國行政處罰法》（2021年1月22日第十三屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第二十五次會(huì)議修訂）[EB/OL].（2021-01-23）[2024-08-15].https：// www.gov.cn/xinwen/2021-01/23/content_5582030.htm.

[4]同[1]，《檔案行政處罰程序規(guī)定》第八條至第十五條。

[5]同[1]，《檔案行政處罰程序規(guī)定》第十六條至第三十七條。

[6]同[1]，《檔案行政處罰程序規(guī)定》第三十八條至第四十條。

[7]中華人民共和國司法部.《國家統(tǒng)一法律職業(yè)資格考試實(shí)施辦法》（司法部令第140號(hào)公布）[EB/OL].（2018-04-29）[2024-08-15].https：//www.moj.gov. cn/jgsz/jgszzsdw/zsdwgjsfkszx/gjsfkszcfg/202106/ t20210622_428245.html.

[8]關(guān)寶英.論行政法典總則的制定及其對(duì)行政法體系的整合[J].東方法學(xué)，2021（6）：141.

作者單位：中國人民大學(xué)信息資源管理學(xué)院