收稿日期：2023-05-24 修回日期：2023-07-24

基金項(xiàng)目：國(guó)家自然科學(xué)基金面上項(xiàng)目（72074019）

作者簡(jiǎn)介：楊武（1961—），男，山東臨沂人，博士，北京科技大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院教授，研究方向?yàn)榧夹g(shù)創(chuàng)新；孫世強(qiáng)（1993—），男，山東濟(jì)南人，北京科技大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院博士研究生，研究方向?yàn)榧夹g(shù)鎖定生態(tài)系統(tǒng)。

摘 要：在吸收借鑒現(xiàn)有研究成果基礎(chǔ)上，提出技術(shù)鎖定生態(tài)系統(tǒng)概念，對(duì)其內(nèi)涵與特征進(jìn)行解析，構(gòu)建技術(shù)鎖定生態(tài)系統(tǒng)要素模型，從系統(tǒng)穩(wěn)定性、系統(tǒng)中心性以及系統(tǒng)異質(zhì)性3個(gè)方面，建立技術(shù)鎖定生態(tài)系統(tǒng)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，并采用增長(zhǎng)率循環(huán)指數(shù)合成方法，結(jié)合5G產(chǎn)業(yè)有效發(fā)明授權(quán)專利，測(cè)度2012—2021年中美日韓德五國(guó)的技術(shù)鎖定生態(tài)系統(tǒng)指數(shù)。結(jié)果發(fā)現(xiàn)，中國(guó)的技術(shù)鎖定生態(tài)系統(tǒng)指數(shù)呈現(xiàn)出波動(dòng)性增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)；美國(guó)的技術(shù)鎖定生態(tài)系統(tǒng)指數(shù)呈現(xiàn)出先升后降再緩慢上升的發(fā)展態(tài)勢(shì)；日本的技術(shù)鎖定生態(tài)系統(tǒng)指數(shù)前期平穩(wěn)，后期波動(dòng)較大；韓國(guó)與德國(guó)的技術(shù)鎖定生態(tài)系統(tǒng)指數(shù)均呈現(xiàn)下降趨勢(shì)。

關(guān)鍵詞：技術(shù)鎖定生態(tài)系統(tǒng)；5G產(chǎn)業(yè)；增長(zhǎng)率循環(huán)指數(shù)合成方法；社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析方法

DOI：10.6049/kjjbydc.2023050524

開(kāi)放科學(xué)（資源服務(wù)）標(biāo)識(shí)碼（OSID） 開(kāi)放科學(xué)（資源服務(wù)）標(biāo)識(shí)碼（OSID）：

中圖分類號(hào)：G301

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1001-7348（2024）19-0014-10

0 引言

隨著國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)不斷升級(jí)，由西方發(fā)達(dá)國(guó)家主導(dǎo)的技術(shù)聯(lián)盟或者利益聯(lián)盟試圖通過(guò)技術(shù)鎖定戰(zhàn)略，將中國(guó)的關(guān)鍵產(chǎn)業(yè)鎖定于次優(yōu)路徑。相比以往的技術(shù)鎖定戰(zhàn)略主要針對(duì)某個(gè)關(guān)鍵技術(shù)節(jié)點(diǎn)或者關(guān)鍵技術(shù)路徑，當(dāng)前的技術(shù)鎖定戰(zhàn)略為了強(qiáng)化鎖定效應(yīng)，逐漸調(diào)整為將多個(gè)關(guān)鍵技術(shù)節(jié)點(diǎn)與多條技術(shù)路徑融合，形成系統(tǒng)化與網(wǎng)絡(luò)化的鎖定，即技術(shù)鎖定生態(tài)系統(tǒng)。

然而，現(xiàn)有文獻(xiàn)并沒(méi)有關(guān)于技術(shù)鎖定生態(tài)系統(tǒng)的研究，而更多的是對(duì)技術(shù)鎖定的解析，但二者在概念特征與要素測(cè)度方面差異較大。技術(shù)鎖定是一種依賴技術(shù)路徑，進(jìn)而導(dǎo)致決策失靈的長(zhǎng)期均衡狀態(tài)（楊武等，2022），具有技術(shù)阻礙性與排他性等特征，而且要素組成主要以技術(shù)發(fā)展規(guī)律為基礎(chǔ)，例如技術(shù)涌現(xiàn)、技術(shù)選擇以及技術(shù)自我強(qiáng)化等［1，2］，其測(cè)度指標(biāo)偏重于專利技術(shù)自身屬性［3-5］。與之相比，本文認(rèn)為技術(shù)鎖定生態(tài)系統(tǒng)是指技術(shù)主體在專利產(chǎn)權(quán)制度約束下，通過(guò)對(duì)外實(shí)施關(guān)鍵核心技術(shù)鎖定、技術(shù)路徑鎖定以及技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)鎖定，壟斷市場(chǎng)，進(jìn)而獲取經(jīng)濟(jì)利益的生態(tài)系統(tǒng)。其具有間斷均衡性、環(huán)境適應(yīng)性、生命周期性、風(fēng)險(xiǎn)防范性以及協(xié)同進(jìn)化性等特征。技術(shù)鎖定生態(tài)系統(tǒng)是更高層次的技術(shù)鎖定進(jìn)化，除包含技術(shù)要素外，還含有市場(chǎng)要素（利益聯(lián)盟等）、產(chǎn)權(quán)要素（專利產(chǎn)權(quán)制度等）以及其它要素（周邊生態(tài)環(huán)境與資源等）［6］，因此其測(cè)度研究應(yīng)圍繞系統(tǒng)主體以及整個(gè)系統(tǒng)展開(kāi)。然而，已有的測(cè)度研究?jī)H關(guān)注專利技術(shù)自身屬性，沒(méi)有考慮技術(shù)鎖定生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)部主體間的競(jìng)合關(guān)系以及系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)屬性。而且，現(xiàn)有研究在采用社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析方法時(shí)，并未厘清網(wǎng)絡(luò)化指標(biāo)與系統(tǒng)穩(wěn)定性、中心性的對(duì)應(yīng)關(guān)系，且對(duì)系統(tǒng)的異質(zhì)性測(cè)度也未有深入涉及。

基于此，在吸收借鑒現(xiàn)有研究成果的基礎(chǔ)上，本文提出技術(shù)鎖定生態(tài)系統(tǒng)概念，剖析其具體特征，探索性構(gòu)建技術(shù)鎖定生態(tài)系統(tǒng)要素模型，從系統(tǒng)穩(wěn)定性、系統(tǒng)中心性以及系統(tǒng)異質(zhì)性三方面，建立技術(shù)鎖定生態(tài)系統(tǒng)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，并以2012—2021年中美日德韓五國(guó)5G產(chǎn)業(yè)為例，進(jìn)行實(shí)證分析，為我國(guó)5G產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供建議。

1 技術(shù)鎖定生態(tài)系統(tǒng)概念內(nèi)涵與特征

1.1 技術(shù)鎖定生態(tài)系統(tǒng)概念內(nèi)涵

在界定技術(shù)鎖定生態(tài)系統(tǒng)定義之前，首先對(duì)技術(shù)鎖定概念進(jìn)行分析?，F(xiàn)有研究認(rèn)為，技術(shù)鎖定是一種依賴現(xiàn)有技術(shù)發(fā)展路徑，進(jìn)而導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)決策失靈的長(zhǎng)期均衡狀態(tài)（楊武等，2022）。其本質(zhì)核心是技術(shù)路徑依賴，即某項(xiàng)技術(shù)因偶然歷史事件被市場(chǎng)選擇后，不斷得到強(qiáng)化，致使現(xiàn)行市場(chǎng)逐漸被鎖定于此項(xiàng)技術(shù)中，并且對(duì)后續(xù)技術(shù)具有阻礙與排他作用。由此可知，技術(shù)鎖定以技術(shù)本質(zhì)特征為基礎(chǔ)，因偶然歷史事件具有不可逆特點(diǎn)，導(dǎo)致技術(shù)鎖定方向具有不可逆性。此外，一旦某項(xiàng)技術(shù)將市場(chǎng)鎖定，則該項(xiàng)技術(shù)會(huì)規(guī)避或者抵制其它潛在的更優(yōu)技術(shù)，以保持該項(xiàng)技術(shù)的市場(chǎng)壟斷性。

通過(guò)對(duì)技術(shù)鎖定概念的分析可知，技術(shù)鎖定是以技術(shù)本質(zhì)特征為主要內(nèi)容的。然而，技術(shù)鎖定生態(tài)系統(tǒng)不僅包括技術(shù)本質(zhì)特征，還涉及系統(tǒng)主體的市場(chǎng)利益關(guān)系、專利產(chǎn)權(quán)制度以及所處環(huán)境變化等。因此，本文將技術(shù)鎖定生態(tài)系統(tǒng)定義為技術(shù)主體在專利產(chǎn)權(quán)制度約束下，通過(guò)對(duì)外實(shí)施關(guān)鍵核心技術(shù)鎖定、技術(shù)路徑鎖定以及技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)鎖定以壟斷市場(chǎng)，進(jìn)而獲取經(jīng)濟(jì)利益的生態(tài)系統(tǒng)。從該定義可知，其一，技術(shù)鎖定生態(tài)系統(tǒng)以專利產(chǎn)權(quán)制度作為約束條件，其本質(zhì)是為獲得法律授予的專利產(chǎn)權(quán)而進(jìn)行的競(jìng)爭(zhēng)，專利產(chǎn)權(quán)具有產(chǎn)權(quán)獨(dú)占性、產(chǎn)權(quán)時(shí)間性以及產(chǎn)權(quán)地域性等特征。其中，產(chǎn)權(quán)獨(dú)占性詮釋產(chǎn)權(quán)人依法享有的專利占有、使用、收益獲取以及處理等權(quán)利，而產(chǎn)權(quán)時(shí)間性是指專利產(chǎn)權(quán)有效保護(hù)期（發(fā)明授權(quán)專利具有20年有效保護(hù)期），產(chǎn)權(quán)地域性則體現(xiàn)專利產(chǎn)權(quán)跨國(guó)家/地區(qū)的保護(hù)范圍。其二，技術(shù)鎖定生態(tài)系統(tǒng)的鎖定方式包含關(guān)鍵核心技術(shù)鎖定、技術(shù)路徑鎖定，以及由專利池/專利協(xié)議構(gòu)成的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)鎖定。從鎖定范圍來(lái)看，關(guān)鍵核心技術(shù)的鎖定范圍主要針對(duì)某項(xiàng)關(guān)鍵技術(shù)節(jié)點(diǎn)，鎖定范圍有限，鎖定模式單一，但它是形成技術(shù)路徑鎖定與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)鎖定的基礎(chǔ)；技術(shù)路徑鎖定是對(duì)技術(shù)鏈上多項(xiàng)關(guān)鍵技術(shù)節(jié)點(diǎn)的鎖定，它比關(guān)鍵核心技術(shù)鎖定的范圍更廣；技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)鎖定則是對(duì)專利池/專利協(xié)議等的鎖定，它的鎖定范圍不僅包含該產(chǎn)業(yè)中技術(shù)鏈的系列關(guān)鍵技術(shù)節(jié)點(diǎn)，還包括該產(chǎn)業(yè)中的某項(xiàng)技術(shù)工藝，甚至是整個(gè)產(chǎn)業(yè)。因此，關(guān)鍵核心技術(shù)鎖定、技術(shù)路徑鎖定以及技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)鎖定共同組成技術(shù)鎖定生態(tài)系統(tǒng)的對(duì)外鎖定方式。其三，技術(shù)鎖定生態(tài)系統(tǒng)以關(guān)鍵核心技術(shù)、技術(shù)路徑以及技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)作為技術(shù)載體，以專利產(chǎn)權(quán)制度作為法律保障，其經(jīng)濟(jì)目標(biāo)是壟斷市場(chǎng)，獲取穩(wěn)定且持續(xù)的經(jīng)濟(jì)利益。換而言之，技術(shù)鎖定生態(tài)系統(tǒng)通過(guò)構(gòu)建利益鏈（網(wǎng)），甚至是利益聯(lián)盟（專利許可交易與股權(quán)結(jié)構(gòu)占比等方式），獲取經(jīng)濟(jì)利益。

1.2 技術(shù)鎖定生態(tài)系統(tǒng)特征分析

從技術(shù)鎖定生態(tài)系統(tǒng)的概念可知，其體現(xiàn)出3個(gè)本質(zhì)內(nèi)涵，分別是專利產(chǎn)權(quán)制度約束、追求經(jīng)濟(jì)利益以及3種鎖定方式（關(guān)鍵核心技術(shù)鎖定、技術(shù)路徑鎖定、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)鎖定）。彭定洪與董婷婷 ［7］認(rèn)為，生態(tài)系統(tǒng)發(fā)展存在短期突變，但通過(guò)自維持、自調(diào)控等方式實(shí)現(xiàn)均衡發(fā)展，即具有間斷均衡性。Tomas & Moreira ［8］在構(gòu)建生態(tài)系統(tǒng)時(shí)，指出其具有適應(yīng)環(huán)境、生命周期、多元性、復(fù)雜性以及自組織性等特征。在專利產(chǎn)權(quán)制度約束下，技術(shù)鎖定生態(tài)系統(tǒng)主體之間以及與所處環(huán)境的相互適應(yīng)過(guò)程，體現(xiàn)了該系統(tǒng)的環(huán)境適應(yīng)性與生命周期性。趙玉帛等 ［9］和儲(chǔ)節(jié)旺等［10］認(rèn)為，風(fēng)險(xiǎn)沖擊會(huì)對(duì)生態(tài)系統(tǒng)造成破壞。因此，技術(shù)鎖定生態(tài)系統(tǒng)必須具備風(fēng)險(xiǎn)防范性才能實(shí)現(xiàn)可持續(xù)性發(fā)展，進(jìn)而獲取穩(wěn)定的經(jīng)濟(jì)利益。Senyo、 Liu&Effah［11］指出，協(xié)同進(jìn)化對(duì)生態(tài)系統(tǒng)發(fā)展具有非線性作用，技術(shù)鎖定生態(tài)系統(tǒng)的協(xié)同進(jìn)化不僅表現(xiàn)為內(nèi)部主體之間及其與環(huán)境的協(xié)同發(fā)展，還體現(xiàn)出其具有從關(guān)鍵核心技術(shù)鎖定到技術(shù)路徑鎖定，再到技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)鎖定的層次進(jìn)化，它們的共同作用使得生態(tài)系統(tǒng)演化朝著可持續(xù)方向發(fā)展?；诩夹g(shù)鎖定生態(tài)系統(tǒng)概念內(nèi)涵，并借鑒上述研究，本文認(rèn)為技術(shù)鎖定生態(tài)系統(tǒng)具有以下特征，即間斷均衡性、環(huán)境適應(yīng)性、生命周期性、風(fēng)險(xiǎn)防范性以及協(xié)同進(jìn)化性。

（1）間斷均衡性。技術(shù)鎖定生態(tài)系統(tǒng)發(fā)展階段從長(zhǎng)期來(lái)看是漸變且穩(wěn)定的，但可能存在短期突變。例如當(dāng)出現(xiàn)產(chǎn)業(yè)政策調(diào)整［12］、突破式創(chuàng)新技術(shù)、技術(shù)跳躍式發(fā)展以及市場(chǎng)需求改變等情況時(shí)，其發(fā)展進(jìn)程也會(huì)隨之突變。以芯片原材料為例，研究發(fā)現(xiàn)，碳基芯片突破了傳統(tǒng)硅基芯片1nm的精度約束，而且碳基芯片的運(yùn)行速度是硅基芯片的5～10倍。目前，我國(guó)除在現(xiàn)有光刻機(jī)產(chǎn)業(yè)技術(shù)鏈上突破關(guān)鍵技術(shù)節(jié)點(diǎn)（7nm節(jié)點(diǎn)）外，還在原材料上開(kāi)展從硅基芯片換軌到碳基芯片的專利研發(fā)過(guò)程，力圖從原材料上突破ASML聯(lián)盟對(duì)我國(guó)的技術(shù)鎖定，實(shí)現(xiàn)光刻產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的獨(dú)立自立。因此，對(duì)于技術(shù)鎖定生態(tài)系統(tǒng)而言，其間斷均衡性不僅表現(xiàn)為漸進(jìn)發(fā)展過(guò)程中的技術(shù)繼承與發(fā)展，而且展現(xiàn)出短期突變的催化作用。

（2）環(huán)境適應(yīng)性。技術(shù)鎖定生態(tài)系統(tǒng)的環(huán)境適應(yīng)性是指當(dāng)外部環(huán)境發(fā)生變化時(shí)，系統(tǒng)通過(guò)采取某些具體行動(dòng)，動(dòng)態(tài)調(diào)整自身行為以適應(yīng)所處外部環(huán)境。在技術(shù)鎖定生態(tài)系統(tǒng)形成過(guò)程中，各主體要素規(guī)模、結(jié)構(gòu)以及功能會(huì)隨著外圍環(huán)境變化而改變，而且它們之間的作用關(guān)系（合作、競(jìng)爭(zhēng)以及相互博弈等）也會(huì)隨之改變。這也說(shuō)明技術(shù)鎖定生態(tài)系統(tǒng)的主體要素并非是一成不變的，而是在動(dòng)態(tài)變化中不斷促進(jìn)自身發(fā)展。技術(shù)鎖定生態(tài)系統(tǒng)的發(fā)展過(guò)程具有復(fù)雜性，僅靠單個(gè)主體的關(guān)鍵核心技術(shù)難以成功對(duì)外實(shí)施鎖定行為，必須通過(guò)與周邊環(huán)境的互動(dòng)，加強(qiáng)與其他主體合作研發(fā) ［13］，才能不斷完善整個(gè)系統(tǒng)的內(nèi)部結(jié)構(gòu)，以更好地適應(yīng)外部環(huán)境，發(fā)揮技術(shù)鎖定生態(tài)系統(tǒng)對(duì)外鎖定作用。而且，外部環(huán)境的動(dòng)態(tài)變化也會(huì)促使技術(shù)鎖定生態(tài)系統(tǒng)向更穩(wěn)定、更高層級(jí)方向進(jìn)化。

（3）生命周期性。按照系統(tǒng)內(nèi)部主體規(guī)模與競(jìng)合關(guān)系，技術(shù)鎖定生態(tài)系統(tǒng)的生命周期包含點(diǎn)狀發(fā)展階段、鏈狀發(fā)展階段、網(wǎng)狀發(fā)展階段以及系統(tǒng)發(fā)展階段。在點(diǎn)狀發(fā)展階段，技術(shù)鎖定生態(tài)系統(tǒng)主體較少，呈零星分布，主體間合作關(guān)系較疏松［14］，且技術(shù)發(fā)展緩慢；在鏈狀發(fā)展階段，主體逐漸增多，主要以產(chǎn)業(yè)鏈形式分布，合作關(guān)系具有明顯的鏈?zhǔn)叫?yīng)；在網(wǎng)狀發(fā)展階段，以技術(shù)鏈與利益鏈為主的鏈?zhǔn)街黧w顯著增多，而且研發(fā)合作呈現(xiàn)多點(diǎn)交叉態(tài)勢(shì)，多條技術(shù)鏈與利益鏈相互交織，形成技術(shù)網(wǎng)絡(luò)和利益網(wǎng)絡(luò)；在系統(tǒng)發(fā)展階段，多個(gè)技術(shù)網(wǎng)絡(luò)與利益網(wǎng)絡(luò)呈集聚式分布，形成“小世界”聯(lián)盟效應(yīng)，其間還分布著某些單點(diǎn)主體以及鏈?zhǔn)街黧w，在交叉融合下共同形成技術(shù)鎖定生態(tài)系統(tǒng)。不同發(fā)展階段之間的邊界并不明顯，但內(nèi)部主體結(jié)構(gòu)與功能發(fā)生較大變化。雖然技術(shù)鎖定生態(tài)系統(tǒng)在發(fā)展過(guò)程中會(huì)出現(xiàn)衰退階段，但從整體發(fā)展趨勢(shì)來(lái)看，則是向更適應(yīng)周邊生態(tài)的階段發(fā)展，以達(dá)到自身最大穩(wěn)定性。

（4）風(fēng)險(xiǎn)防范性。由于有限理性與信息不對(duì)稱，在系統(tǒng)主體的專利合作研發(fā)過(guò)程中廣泛存在不確定性。不確定性會(huì)給技術(shù)鎖定生態(tài)系統(tǒng)帶來(lái)各種風(fēng)險(xiǎn)。例如，專利合作研發(fā)中的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)（跳躍性技術(shù)發(fā)展）與市場(chǎng)偏好改變風(fēng)險(xiǎn)等。一方面，在技術(shù)鎖定生態(tài)系統(tǒng)形成過(guò)程中，采用多主體合作方式（技術(shù)合作或者利益合作）能夠改善單個(gè)主體有限理性的弊端［15］，降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)。在技術(shù)鎖定生態(tài)系統(tǒng)中，既有以單個(gè)技術(shù)主體出現(xiàn)的企業(yè)，也有由多個(gè)技術(shù)主體構(gòu)成的產(chǎn)業(yè)鏈與產(chǎn)業(yè)網(wǎng)形式，它們之間的合作與聯(lián)盟有助于降低整個(gè)技術(shù)鎖定生態(tài)系統(tǒng)在關(guān)鍵核心技術(shù)研發(fā)過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)。依靠系統(tǒng)內(nèi)的多主體網(wǎng)絡(luò)，各主體要素之間的信息交流渠道更加順暢，降低了由信息不對(duì)稱帶來(lái)的市場(chǎng)機(jī)會(huì)主義風(fēng)險(xiǎn)。而且，系統(tǒng)內(nèi)各主體要素基于技術(shù)鏈（網(wǎng)）、利益鏈（網(wǎng)），實(shí)現(xiàn)整個(gè)系統(tǒng)內(nèi)主體間的協(xié)作聯(lián)盟與資源互補(bǔ)等。

（5）協(xié)同進(jìn)化性。對(duì)于技術(shù)鎖定生態(tài)系統(tǒng)而言，內(nèi)部主體為了應(yīng)對(duì)環(huán)境變化或者外部刺激，通過(guò)采取一系列行動(dòng)實(shí)現(xiàn)協(xié)同進(jìn)化。協(xié)同進(jìn)化性促使技術(shù)鎖定生態(tài)系統(tǒng)以一種開(kāi)放、非線性且非均衡方式生存與發(fā)展。在技術(shù)鎖定生態(tài)系統(tǒng)中，協(xié)同進(jìn)化表現(xiàn)為合作型協(xié)同進(jìn)化與競(jìng)爭(zhēng)型協(xié)同進(jìn)化。最典型的合作型協(xié)同進(jìn)化案例是5G產(chǎn)業(yè)發(fā)展。我國(guó)在1G、 2G時(shí)代處于技術(shù)落后狀態(tài)， 關(guān)鍵核心技術(shù)全部壟斷在歐美日韓等發(fā)達(dá)國(guó)家手中，在對(duì)我國(guó)形成關(guān)鍵核心技術(shù)鎖定與技術(shù)路徑鎖定的同時(shí)，在專利池/專利協(xié)議等技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)中也不斷提升本國(guó)關(guān)鍵核心專利在國(guó)際技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)中的比重，致使我國(guó)在該時(shí)期對(duì)國(guó)外5G具有較高技術(shù)依賴性。然而，目前我國(guó)已經(jīng)建立以中國(guó)信息通信研究院等為主的研究機(jī)構(gòu)、以中國(guó)移動(dòng)為主的四大運(yùn)營(yíng)商以及以華為與中興通訊為代表的幾十家企業(yè)的5G產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟，聯(lián)盟成員通過(guò)共同研發(fā)合作5G專利（章琰等，2021），實(shí)現(xiàn)了我國(guó)從3G跟隨到4G并跑，再到5G領(lǐng)先的地位轉(zhuǎn)變。而且，在5G標(biāo)準(zhǔn)的45項(xiàng)立項(xiàng)中，我國(guó)5G產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟擁有21項(xiàng)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，強(qiáng)化了我國(guó)自身的5G產(chǎn)業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，突破了國(guó)外經(jīng)濟(jì)體對(duì)我國(guó)5G產(chǎn)業(yè)的技術(shù)鎖定，建立了我國(guó)自身的5G產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域技術(shù)鎖定生態(tài)系統(tǒng)。與之相對(duì)的是，在光刻機(jī)產(chǎn)業(yè)上，我國(guó)與ASML聯(lián)盟則是一種競(jìng)爭(zhēng)型協(xié)同進(jìn)化關(guān)系。ASML聯(lián)盟不僅鎖定光刻機(jī)產(chǎn)業(yè)技術(shù)鏈7nm及以下的關(guān)鍵核心技術(shù)、技術(shù)路徑以及技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等，而且通過(guò)許可交易行為與股權(quán)結(jié)構(gòu)等方式，構(gòu)筑并強(qiáng)化以關(guān)鍵技術(shù)鏈（網(wǎng)）為基礎(chǔ)的利益鏈（網(wǎng)），甚至利用專利獨(dú)占性、地域性以及時(shí)間性等產(chǎn)權(quán)約束，維護(hù)其在光刻機(jī)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域技術(shù)鎖定生態(tài)系統(tǒng)的穩(wěn)定性。為了打破ASML聯(lián)盟對(duì)我國(guó)光刻機(jī)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的技術(shù)鎖定，我國(guó)一方面通過(guò)提高光刻機(jī)技術(shù)工藝（由上海微電子裝備（集團(tuán)）股份有限公司研發(fā)的SSA/800-10W型號(hào)ArF光刻機(jī)，實(shí)現(xiàn)28nm浸沒(méi)式光刻機(jī)應(yīng)用），實(shí)現(xiàn)光刻機(jī)技術(shù)創(chuàng)新；另一方面尋找可替代的芯片原材料（從硅基芯片轉(zhuǎn)換到碳基芯片上［16］，運(yùn)算速度提高5～10倍），實(shí)現(xiàn)換道超車的目標(biāo)?；谏鲜龇治隹芍?，無(wú)論是合作型協(xié)同進(jìn)化，還是競(jìng)爭(zhēng)型協(xié)同進(jìn)化，均是以整個(gè)技術(shù)鎖定生態(tài)系統(tǒng)的穩(wěn)定發(fā)展為前提基礎(chǔ)，即適度競(jìng)爭(zhēng)有利于技術(shù)創(chuàng)新，反之，則使系統(tǒng)紊亂。隨著技術(shù)環(huán)境變化，技術(shù)鎖定生態(tài)系統(tǒng)規(guī)模、主體數(shù)量、結(jié)構(gòu)及能力均會(huì)表現(xiàn)出與外部環(huán)境保持相對(duì)平衡的協(xié)同進(jìn)化狀態(tài)。

2 技術(shù)鎖定生態(tài)系統(tǒng)要素模型

技術(shù)鎖定生態(tài)系統(tǒng)是基于內(nèi)部要素相互聯(lián)系而形成的，內(nèi)部要素完整程度決定技術(shù)鎖定生態(tài)系統(tǒng)的整體作用。雖然，各要素目標(biāo)存在差異性，但結(jié)合技術(shù)鎖定生態(tài)系統(tǒng)整體目標(biāo)，各要素目標(biāo)具有相對(duì)一致性。而且，它們以一種網(wǎng)絡(luò)化方式存在于系統(tǒng)中，形成的合力能夠?qū)崿F(xiàn)單個(gè)要素所不具備的效果［17］。因此，分析技術(shù)鎖定生態(tài)系統(tǒng)時(shí)應(yīng)該考慮組成要素關(guān)系，在要素模型中體現(xiàn)其作用機(jī)理。基于技術(shù)鎖定生態(tài)系統(tǒng)概念與特征，本文探索性地構(gòu)建技術(shù)鎖定生態(tài)系統(tǒng)要素模型，如圖1所示，用以分析技術(shù)鎖定生態(tài)系統(tǒng)技術(shù)要素（技術(shù)主體、技術(shù)鏈與技術(shù)網(wǎng)等）、市場(chǎng)要素（交易許可行為、利益鏈與利益網(wǎng)等）、產(chǎn)權(quán)要素（專利產(chǎn)權(quán)制度等）以及其它要素（周邊生態(tài)環(huán)境與技術(shù)成果轉(zhuǎn)化等）間的相互作用。

2.1 技術(shù)要素

在技術(shù)要素中，技術(shù)主體包括技術(shù)先行者、技術(shù)跟隨者、技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)者以及技術(shù)橋接。技術(shù)先行者是指在眾多的涌現(xiàn)技術(shù)中，由于偶然性事件被市場(chǎng)優(yōu)先選擇的某項(xiàng)技術(shù)擁有者。技術(shù)先行者的組成主體具有多樣性，既包含掌握單項(xiàng)關(guān)鍵核心技術(shù)的某個(gè)企業(yè)，也包括擁有多項(xiàng)關(guān)鍵核心技術(shù)的企業(yè)鏈，甚至是多個(gè)企業(yè)與多條企業(yè)鏈構(gòu)成的企業(yè)網(wǎng)。它們之間通過(guò)建立穩(wěn)定的專利合作研發(fā)關(guān)系，共同研發(fā)某項(xiàng)關(guān)鍵核心技術(shù)與技術(shù)路徑，進(jìn)而阻礙和排斥技術(shù)跟隨者、技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)者研發(fā)出新技術(shù)。技術(shù)跟隨者是指系統(tǒng)中那些不具備研發(fā)關(guān)鍵核心技術(shù)的主體，他們只能依賴技術(shù)先行者，是技術(shù)鎖定生態(tài)系統(tǒng)中的被鎖定者。技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)者是相對(duì)于技術(shù)先行者而言的，他們雖然也具備一定技術(shù)研發(fā)能力，但進(jìn)入市場(chǎng)較晚，此時(shí)的市場(chǎng)已被技術(shù)先行者鎖定（俞榮建等，2023）。除非技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)者能夠?qū)崿F(xiàn)在原材料或者技術(shù)工藝上的突破式創(chuàng)新，否則難以替代技術(shù)先行者的市場(chǎng)地位。技術(shù)橋接一般分布在技術(shù)節(jié)點(diǎn)之間，其主要功能是增強(qiáng)技術(shù)主體之間的連接關(guān)系。雖然它不直接參與關(guān)鍵核心技術(shù)研發(fā)過(guò)程，但卻影響技術(shù)擴(kuò)散過(guò)程，是技術(shù)要素中必不可少的組成部分。

由于進(jìn)入市場(chǎng)較早，技術(shù)先行者對(duì)技術(shù)跟隨者與技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)者具有阻礙和排他作用，技術(shù)跟隨者只能依賴于技術(shù)先行者?；趯?duì)原材料與技術(shù)工藝的自主研發(fā)，技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)者對(duì)技術(shù)先行者具有替代效應(yīng)，這為破解技術(shù)鎖定生態(tài)系統(tǒng)提供了技術(shù)選擇。然而，在專利合作研發(fā)中，由于存在資源缺口效應(yīng)，即專利研發(fā)所需要的技術(shù)資源無(wú)法來(lái)自初始集聚，而是分布在多個(gè)技術(shù)主體之間［18］，各技術(shù)主體既擁有同質(zhì)性的資源稟賦，又具有差異化的資源優(yōu)勢(shì)。由于技術(shù)發(fā)展過(guò)程中存在諸多不確定性因素（如從硅基芯片到碳基芯片的跳躍性發(fā)展），系統(tǒng)內(nèi)單個(gè)技術(shù)主體難以完成關(guān)鍵核心技術(shù)的整個(gè)研發(fā)過(guò)程。為了解決技術(shù)資源受限問(wèn)題，各技術(shù)主體通過(guò)技術(shù)橋接，構(gòu)筑關(guān)鍵產(chǎn)業(yè)技術(shù)鏈，結(jié)成技術(shù)網(wǎng)，甚至集聚形成技術(shù)聯(lián)盟，以提高技術(shù)鎖定生態(tài)系統(tǒng)的技術(shù)資源利用效率，進(jìn)一步推進(jìn)關(guān)鍵核心技術(shù)研發(fā)過(guò)程。而關(guān)鍵核心技術(shù)突破正是基于技術(shù)鎖定生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)多個(gè)主體在技術(shù)鏈、技術(shù)網(wǎng)以及技術(shù)聯(lián)盟上的技術(shù)資源積累。例如，在光刻產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，ASML與英特爾、三星電子、臺(tái)積電、海力士以及蔡司等企業(yè)，共同構(gòu)成ASML技術(shù)聯(lián)盟，鎖定了光刻機(jī)產(chǎn)業(yè)的各個(gè)技術(shù)發(fā)展階段。

2.2 市場(chǎng)要素

市場(chǎng)要素中，經(jīng)濟(jì)利益是技術(shù)鎖定生態(tài)系統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)追求目標(biāo)。技術(shù)鎖定生態(tài)系統(tǒng)通過(guò)關(guān)鍵核心技術(shù)鎖定、技術(shù)路徑鎖定以及技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)鎖定3種方式，鎖定現(xiàn)行市場(chǎng)技術(shù)體系，而且鎖定強(qiáng)度越大，其市場(chǎng)壟斷水平越高，獲得的經(jīng)濟(jì)利益也越多。為了獲取更穩(wěn)定的經(jīng)濟(jì)利益，系統(tǒng)主體通常采取以下方法：其一，通過(guò)股權(quán)結(jié)構(gòu)占比方式，與其它主體構(gòu)筑利益鏈（網(wǎng)）［19］，甚至結(jié)成利益聯(lián)盟，提高整個(gè)系統(tǒng)穩(wěn)定性。例如，ASML聯(lián)盟為了占據(jù)更大的光刻機(jī)產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)份額，獲取壟斷性經(jīng)濟(jì)利益，不僅結(jié)成技術(shù)聯(lián)盟，還構(gòu)筑股東利益聯(lián)盟。ASML最初的股東利益主體是荷蘭飛利浦、英特爾、臺(tái)積電以及三星電子，但后來(lái)增加了Capital Research and Management Company（美國(guó)資本國(guó)際集團(tuán)）（占有ASML股份的15.81%）、 BlackRock Inc.（美國(guó)的黑巖集團(tuán)）（占比7.95%）以及Baillie Gifford（英國(guó)柏基投資）（占比4.54%）等。由此可知，ASML聯(lián)盟不僅包括專利合作研發(fā)的技術(shù)聯(lián)盟，還包括股東利益聯(lián)盟。其二，采用交易許可方式（技術(shù)購(gòu)買(mǎi)、技術(shù)引進(jìn)以及專利付費(fèi)），將一般技術(shù)與設(shè)備（不涉及關(guān)鍵核心技術(shù)）傾銷給技術(shù)跟隨者與技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)者，除獲取銷售收入外［20］，還能夠?qū)⒑笳哝i定在現(xiàn)有技術(shù)路徑中，對(duì)于某些關(guān)鍵核心技術(shù)，國(guó)外經(jīng)濟(jì)體只會(huì)通過(guò)收取高額專利使用費(fèi)的方式獲取更多經(jīng)濟(jì)收益，而不會(huì)出售此類關(guān)鍵核心技術(shù)［21］。無(wú)論是股權(quán)結(jié)構(gòu)占比，還是交易許可行為，它們均是以關(guān)鍵核心技術(shù)為基礎(chǔ)。因此，技術(shù)鎖定生態(tài)系統(tǒng)必須保持自身技術(shù)體系在市場(chǎng)中的壟斷性地位，才可能獲取更大規(guī)模的經(jīng)濟(jì)利益。

2.3 產(chǎn)權(quán)要素

產(chǎn)權(quán)要素是技術(shù)鎖定生態(tài)系統(tǒng)形成的制度性要素。無(wú)論是技術(shù)鎖定生態(tài)系統(tǒng)的技術(shù)要素，還是市場(chǎng)要素，均以產(chǎn)權(quán)要素約束為根本制度。產(chǎn)權(quán)要素明確了專利產(chǎn)權(quán)關(guān)系，有助于將技術(shù)主體約束在專利產(chǎn)權(quán)制度下［22］?，F(xiàn)有專利產(chǎn)權(quán)制度包含產(chǎn)權(quán)獨(dú)占性、產(chǎn)權(quán)時(shí)間性以及產(chǎn)權(quán)地域性。其中，產(chǎn)權(quán)獨(dú)占性涵蓋專利權(quán)人占有、使用、獲取收益以及處分專利的權(quán)利。它明確了系統(tǒng)內(nèi)某項(xiàng)關(guān)鍵核心技術(shù)的產(chǎn)權(quán)歸屬問(wèn)題，即產(chǎn)權(quán)擁有者通過(guò)擁有產(chǎn)權(quán)獨(dú)占性，從而在法律層面對(duì)后續(xù)技術(shù)產(chǎn)生壟斷與阻礙作用［23］。壟斷作用主要基于專利產(chǎn)權(quán)的時(shí)間性與地域性要求。產(chǎn)權(quán)時(shí)間性是指依據(jù)《專利法》《專利實(shí)施細(xì)則》，專利產(chǎn)權(quán)擁有的法定有效保護(hù)期。關(guān)鍵核心專利通常也是某個(gè)產(chǎn)業(yè)的有效授權(quán)專利，根據(jù)《專利法》規(guī)定，發(fā)明授權(quán)專利的有效保護(hù)期為20年，這在時(shí)間跨度上保護(hù)了專利權(quán)人對(duì)專利產(chǎn)權(quán)的時(shí)間壟斷性。產(chǎn)權(quán)地域性解釋了專利產(chǎn)權(quán)在空間上的有效范圍，即被授予的國(guó)家/地區(qū)［24］。因此，諸多跨國(guó)企業(yè)通過(guò)在不同國(guó)家/地區(qū)申請(qǐng)專利、獲得法定授權(quán)構(gòu)建專利家族。由于同族類的專利技術(shù)在不同國(guó)家/地區(qū)均受到該國(guó)/地區(qū)的法律保護(hù)，因而有效保證了關(guān)鍵核心技術(shù)在跨國(guó)/地區(qū)之間的產(chǎn)權(quán)地域性。

2.4 其它要素

對(duì)于整個(gè)技術(shù)鎖定生態(tài)系統(tǒng)而言，除上述要素外，還具備其它要素。例如周邊生態(tài)環(huán)境、外部技術(shù)支持、技術(shù)成果轉(zhuǎn)化以及市場(chǎng)服務(wù)、人才池等。周邊生態(tài)環(huán)境中的主體與技術(shù)鎖定生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)的主體既開(kāi)展協(xié)同合作，又存在博弈競(jìng)爭(zhēng)等復(fù)雜關(guān)系，雙方主體之間形成技術(shù)與利益上的合作網(wǎng)絡(luò)，為彼此發(fā)展提供資源保障［25］。技術(shù)成果轉(zhuǎn)化與市場(chǎng)服務(wù)將技術(shù)要素和市場(chǎng)要素連接起來(lái)，貫通專利技術(shù)從研發(fā)合作到交易許可、再到利益聯(lián)盟構(gòu)筑的過(guò)程。在此過(guò)程中，專利產(chǎn)權(quán)制度保護(hù)專利權(quán)人的合法收益［26］。

綜上所述，技術(shù)鎖定生態(tài)系統(tǒng)要素包含4個(gè)方面，分別是技術(shù)要素、市場(chǎng)要素、產(chǎn)權(quán)要素以及其它要素。在技術(shù)要素上，技術(shù)先行者對(duì)技術(shù)跟隨者與技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)者具有阻礙排他效應(yīng)，而技術(shù)跟隨者依賴于技術(shù)先行者，技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)者與技術(shù)先行者具有技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系，并且三者均通過(guò)技術(shù)橋接構(gòu)成產(chǎn)業(yè)技術(shù)鏈，多條技術(shù)鏈又結(jié)成產(chǎn)業(yè)技術(shù)網(wǎng)，多個(gè)產(chǎn)業(yè)技術(shù)網(wǎng)集聚形成技術(shù)聯(lián)盟；在市場(chǎng)要素上，技術(shù)跟隨者與技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)者雖然可以通過(guò)3種交易許可方式獲取關(guān)鍵核心技術(shù)，但也可能陷入被動(dòng)鎖定的困局，同時(shí)技術(shù)先行者為了占據(jù)市場(chǎng)、獲取更多經(jīng)濟(jì)利益，還會(huì)通過(guò)股權(quán)結(jié)構(gòu)等方式，構(gòu)筑利益鏈與利益網(wǎng)，甚至是利益聯(lián)盟，以提高整個(gè)技術(shù)鎖定生態(tài)系統(tǒng)的穩(wěn)定性；在產(chǎn)權(quán)要素上，技術(shù)先行者、技術(shù)跟隨者以及技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)者通過(guò)產(chǎn)權(quán)約束，建立明晰的專利產(chǎn)權(quán)制度，而專利產(chǎn)權(quán)制度基于三要素（產(chǎn)權(quán)獨(dú)占性、產(chǎn)權(quán)時(shí)間性以及產(chǎn)權(quán)地域性）明確產(chǎn)權(quán)歸屬以及時(shí)間與地域上的產(chǎn)權(quán)限制。此外，3類要素還會(huì)與其它要素（周邊生態(tài)環(huán)境等）相互作用，共同構(gòu)成技術(shù)鎖定生態(tài)系統(tǒng)的要素模型，如圖1所示。

3 技術(shù)鎖定生態(tài)系統(tǒng)測(cè)度

3.1 數(shù)據(jù)來(lái)源

本文測(cè)度的是技術(shù)鎖定生態(tài)系統(tǒng)指數(shù)，數(shù)據(jù)來(lái)源于《中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫(kù)》《戰(zhàn)略聯(lián)盟數(shù)據(jù)庫(kù)》以及《INNOJOY專利數(shù)據(jù)庫(kù)》等。在上述數(shù)據(jù)庫(kù)中，利用關(guān)鍵詞（“5G產(chǎn)業(yè)”、“5G Industry”以及“Fifth Generation Mobile Communication Industry”等）與IPC分類號(hào)（H04，A61，C12，G01，H01以及A23等）組合的檢索方法，篩選5G產(chǎn)業(yè)的有效發(fā)明專利，授權(quán)期限為2012—2021年（專利從申請(qǐng)到授權(quán)需要18個(gè)月左右）。以專利授權(quán)量排名前五的國(guó)家（中國(guó)、美國(guó)、日本、韓國(guó)以及德國(guó)）為例，共計(jì)30 635條專利記錄，符合本研究數(shù)據(jù)要求。

3.2 指標(biāo)體系構(gòu)建

由于目前沒(méi)有關(guān)于技術(shù)鎖定生態(tài)系統(tǒng)測(cè)度的研究，因此在選取測(cè)度指標(biāo)時(shí)，梳理有關(guān)技術(shù)鎖定的測(cè)度指標(biāo)，發(fā)現(xiàn)其大多從專利技術(shù)屬性進(jìn)行測(cè)度［3-5，27，28］。上述測(cè)度方法反映了技術(shù)鎖定特征，但不能有效測(cè)度技術(shù)鎖定生態(tài)系統(tǒng)。

基于技術(shù)鎖定生態(tài)系統(tǒng)概念、特征以及要素等可知，其內(nèi)部主體多以鏈?zhǔn)浇Y(jié)構(gòu)或者網(wǎng)式結(jié)構(gòu)分布，主體間競(jìng)合關(guān)系對(duì)整個(gè)系統(tǒng)具有網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)。依據(jù)現(xiàn)有研究，社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析（SNA）是測(cè)度網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)的有效方法［29，30］。技術(shù)鎖定生態(tài)系統(tǒng)主體具有一般生態(tài)系統(tǒng)主體間的復(fù)雜競(jìng)合關(guān)系，這種競(jìng)合關(guān)系呈現(xiàn)出一定的網(wǎng)絡(luò)化形態(tài)。而且，社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析的是網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)節(jié)點(diǎn)屬性與系統(tǒng)整體屬性。其中，節(jié)點(diǎn)屬性包括節(jié)點(diǎn)間合作關(guān)系強(qiáng)度、競(jìng)爭(zhēng)程度以及連接緊密性等，而系統(tǒng)整體屬性則是關(guān)于整個(gè)系統(tǒng)穩(wěn)定性與中心性等的測(cè)度。技術(shù)鎖定生態(tài)系統(tǒng)屬于生態(tài)系統(tǒng)中的一種，其不僅具有一般系統(tǒng)主體（節(jié)點(diǎn)）間的競(jìng)合關(guān)系等，還呈現(xiàn)出系統(tǒng)整體結(jié)構(gòu)屬性。因此，社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析也適用于對(duì)技術(shù)鎖定生態(tài)系統(tǒng)的測(cè)度。

然而，現(xiàn)有的測(cè)度研究尚存在一些不足，主要包括：①現(xiàn)有指標(biāo)體系僅關(guān)注專利技術(shù)本身屬性［3-5，27，28］，沒(méi)有考慮技術(shù)鎖定生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)部主體間的競(jìng)合關(guān)系以及系統(tǒng)結(jié)構(gòu)屬性；②社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析方法測(cè)度主要集中在專利引用關(guān)系（于超等，2021）、專利合作網(wǎng)絡(luò)［31］、網(wǎng)絡(luò)時(shí)空演化［32，33］等方面。此類研究雖然包含以網(wǎng)絡(luò)密度、聚類系數(shù)以及中心性等為主的測(cè)度指標(biāo)，但未厘清這些網(wǎng)絡(luò)化指標(biāo)與系統(tǒng)穩(wěn)定性、中心性的對(duì)應(yīng)關(guān)系，而且上述研究并未深入涉及系統(tǒng)異質(zhì)性測(cè)度。

基于上述分析，在現(xiàn)有測(cè)度基礎(chǔ)上，本文采用社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析方法，將現(xiàn)有網(wǎng)絡(luò)化指標(biāo)歸類為系統(tǒng)穩(wěn)定性和中心性，并且增加核心—邊緣結(jié)構(gòu)指標(biāo)、結(jié)構(gòu)洞指標(biāo)，以對(duì)系統(tǒng)異質(zhì)性進(jìn)行測(cè)度，彌補(bǔ)現(xiàn)有測(cè)度研究的不足。具體測(cè)度指標(biāo)體系如表1所示，其中，技術(shù)鎖定生態(tài)系統(tǒng)為一級(jí)指標(biāo)，反映技術(shù)鎖定生態(tài)系統(tǒng)發(fā)展趨勢(shì)；二級(jí)指標(biāo)為系統(tǒng)穩(wěn)定性、系統(tǒng)中心性以及系統(tǒng)異質(zhì)性，測(cè)度整個(gè)系統(tǒng)結(jié)構(gòu)與屬性。將二級(jí)指標(biāo)細(xì)分為8個(gè)三級(jí)指標(biāo)，測(cè)度系統(tǒng)節(jié)點(diǎn)（主體）結(jié)構(gòu)與屬性，包含合作關(guān)系強(qiáng)度、競(jìng)爭(zhēng)程度、資源整合效率以及非重復(fù)性關(guān)系等，具有一定合理性與科學(xué)性。

3.3 指標(biāo)賦權(quán)過(guò)程

采用變異系數(shù)法，賦權(quán)二級(jí)與三級(jí)指標(biāo)。首先，計(jì)算第i個(gè)三級(jí)指標(biāo)的變異系數(shù)CVi，Xi為第i個(gè)三級(jí)指標(biāo)的初始數(shù)值，μ1為該指標(biāo)的平均值，n為所有三級(jí)指標(biāo)數(shù)，計(jì)算公式如下：

σi=∑ni=1（Xi－μ1）2n（1）

CVi=σiμ1（2）

其次，計(jì)算第i個(gè)三級(jí)指標(biāo)的權(quán)重ωi，如式（3）所示。

ωi=CVi∑ni=1CVi（3）

同理，計(jì)算第j個(gè)二級(jí)指標(biāo)的變異系數(shù)CVj，Xj為第j個(gè)二級(jí)指標(biāo)的原始值，μ2為其平均值，m為二級(jí)指標(biāo)數(shù)，計(jì)算第j個(gè)二級(jí)指標(biāo)的權(quán)重ωj，具體如下：

φj=∑mj=1（Xj－μ2）2m（4）

CVj=φjμ2（5）

ωj=CVj∑mj=1CVj（6）

最終，二級(jí)指標(biāo)與三級(jí)指標(biāo)賦權(quán)結(jié)果如表1所示。

3.4 增長(zhǎng)率循環(huán)指數(shù)合成方法

由于年度數(shù)據(jù)具有增長(zhǎng)趨勢(shì)，為全面分析技術(shù)鎖定生態(tài)系統(tǒng)發(fā)展?fàn)顩r，選取增長(zhǎng)率循環(huán)指數(shù)合成方法，具體步驟為：

（1）計(jì)算每個(gè)三級(jí)指標(biāo)的同比增長(zhǎng)百分比rij，Yij（t）為第j項(xiàng)二級(jí)指標(biāo)中第i項(xiàng)三級(jí)指標(biāo)的第t年原始數(shù)值，計(jì)算公式如式（7）。

rij=Yij（t）－Yij（t－1），t=1，2，…，n（7）

（2）計(jì)算加權(quán)的系統(tǒng)穩(wěn)定性、系統(tǒng)中心性以及系統(tǒng)異質(zhì)性的合成指數(shù)Ij（t）。

Ij（t）=∑ni=1rij×ωi∑ni=1ωi，j=1，2，3（8）

（3）對(duì)系統(tǒng)穩(wěn)定性、系統(tǒng)中心性以及系統(tǒng)異質(zhì)性進(jìn)行平滑處理，計(jì)算加權(quán)的技術(shù)鎖定生態(tài)系統(tǒng)指數(shù)I（t）。

I（t）=∑nt=2Ij（t）×ωj（9）

式中，ωj是二級(jí)指標(biāo)權(quán)重，j=1，2，3分別代表系統(tǒng)穩(wěn)定性、系統(tǒng)中心性以及系統(tǒng)異質(zhì)性。

I（t）=I′（t）I′（2012）×100

（4）計(jì)算平滑后的技術(shù)鎖定生態(tài)系統(tǒng)指數(shù)，基期為I（2012），賦值100，然后進(jìn)行三項(xiàng)移動(dòng)平均，求出各年度技術(shù)鎖定生態(tài)系統(tǒng)指數(shù)，I′（t）為平滑后的初始指數(shù)。

I（t）=I′（t）I′（2012）×100（10）

具體結(jié)果見(jiàn)表2。

3.5 技術(shù)鎖定生態(tài)系統(tǒng)測(cè)度結(jié)果

由圖2可知，2012-2017年我國(guó)技術(shù)鎖定生態(tài)系統(tǒng)指數(shù)呈現(xiàn)波浪式發(fā)展，2018—2021年則是穩(wěn)步上升階段。2011年，中國(guó)即時(shí)通信市場(chǎng)擁有30多萬(wàn)家注冊(cè)用戶，同比增長(zhǎng)近46%。2013年實(shí)行“寬帶中國(guó)”戰(zhàn)略并推出基于TD-LTE制式的4G運(yùn)營(yíng)許可證，推動(dòng)5G產(chǎn)業(yè)快速發(fā)展，使其在2014年達(dá)到一個(gè)波峰點(diǎn)。在該階段，我國(guó)5G主體依靠現(xiàn)有技術(shù)知識(shí)體系，研發(fā)出許多新興技術(shù)，如LTE-Advanced技術(shù)（長(zhǎng)期演進(jìn)技術(shù)升級(jí)版）。它是由我國(guó)主導(dǎo)研制且具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的新一代通訊技術(shù)。經(jīng)過(guò)技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)后，該技術(shù)優(yōu)勢(shì)逐漸被市場(chǎng)認(rèn)可，并不斷通過(guò)技術(shù)強(qiáng)化，發(fā)展為具有鎖定效應(yīng)的關(guān)鍵核心技術(shù)。2014年后中國(guó)5G產(chǎn)業(yè)與國(guó)外合作研發(fā)專利以及國(guó)際專利布局顯著受到國(guó)外市場(chǎng)影響，技術(shù)鎖定生態(tài)系統(tǒng)指數(shù)顯現(xiàn)出較大波動(dòng)性。自2017年開(kāi)始，隨著中國(guó)在5G專利研發(fā)方面的巨額投入與各項(xiàng)幫扶政策的落實(shí)，我國(guó)研發(fā)出以光纖技術(shù)與C-RAN架構(gòu)等為主的5G通訊技術(shù)， 2018年的“提速降費(fèi)”活動(dòng)進(jìn)一步刺激5G產(chǎn)業(yè)發(fā)展。在多種因素的作用下，中國(guó)5G技術(shù)鎖定生態(tài)系統(tǒng)指數(shù)逐年穩(wěn)步提升，且在2021年達(dá)到113.89，比同期的美國(guó)高5.68%。目前，我國(guó)5G標(biāo)準(zhǔn)必要專利數(shù)占全球的40%，而且我國(guó)5G產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟（四大運(yùn)營(yíng)商以及華為等幾十家企業(yè)）通過(guò)采用多項(xiàng)關(guān)鍵核心技術(shù)（Long Term Evolution等技術(shù)），打破該產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域被其它跨國(guó)企業(yè)（如T-Mobile、Samsung以及VerizonWireless等）鎖定的狀態(tài)。隨著5G關(guān)鍵核心技術(shù)的不斷發(fā)展，中國(guó)5G技術(shù)對(duì)國(guó)外5G技術(shù)逐漸展現(xiàn)出一定的反鎖定效果。

美國(guó)的技術(shù)鎖定生態(tài)系統(tǒng)指數(shù)呈現(xiàn)出先升后降再緩慢上升的發(fā)展趨勢(shì)。2015年出現(xiàn)一個(gè)相對(duì)波峰點(diǎn)，之后一直下降至2017年，下降幅度為27.51%。這是因?yàn)橹袊?guó)5G技術(shù)領(lǐng)域的突破式創(chuàng)新帶動(dòng)5G產(chǎn)業(yè)快速發(fā)展，削弱了美國(guó)對(duì)5G技術(shù)的鎖定效果。2017年，美國(guó)LTE-LMR技術(shù)實(shí)現(xiàn)從LMR窄帶語(yǔ)音到LTE寬帶頻率的轉(zhuǎn)變。同年，美國(guó)聯(lián)邦通信委員會(huì)將GMRS許可期限延長(zhǎng)至十年，該舉措促使美國(guó)的技術(shù)鎖定生態(tài)系統(tǒng)指數(shù)開(kāi)始緩慢上升，并在2020年達(dá)到一個(gè)相對(duì)波峰點(diǎn)，之后穩(wěn)定發(fā)展。

與美國(guó)不同的是，日本的技術(shù)鎖定生態(tài)系統(tǒng)指數(shù)前期平穩(wěn)，后期波動(dòng)較大。2014年，日本雖然采用了IPV6網(wǎng)絡(luò)技術(shù)以及通信虛擬技術(shù)，但受國(guó)際環(huán)境影響較大。從2018年開(kāi)始，其指數(shù)迅速下降，直至2019年，日本的技術(shù)鎖定生態(tài)系統(tǒng)指數(shù)下降幅度達(dá)到28.26%，與2017年的美國(guó)下降幅度基本相似，這是因?yàn)槲覈?guó)5G產(chǎn)業(yè)迅速發(fā)展對(duì)日本5G產(chǎn)業(yè)也造成一定沖擊。然而， 2019年后日本的5G技術(shù)實(shí)現(xiàn)電波數(shù)據(jù)在空間疊加的傳輸目標(biāo)，并且其加強(qiáng)與跨國(guó)企業(yè)在5G技術(shù)領(lǐng)域的合作研發(fā)，技術(shù)鎖定生態(tài)系統(tǒng)指數(shù)得到緩慢提高。

韓國(guó)與德國(guó)的技術(shù)鎖定生態(tài)系統(tǒng)指數(shù)均呈現(xiàn)下降態(tài)勢(shì)。不同的是，韓國(guó)的技術(shù)鎖定生態(tài)系統(tǒng)指數(shù)在整個(gè)觀察期內(nèi)波動(dòng)幅度較大，出現(xiàn)3個(gè)相對(duì)波峰點(diǎn)，分別在2014年、2016年以及2018年。雖然，韓國(guó)力主推行6G核心技術(shù)（Tbps無(wú)線通信與太赫茲RF頻段模型）自主化進(jìn)程，但全球信息通信技術(shù)（ICT）100強(qiáng)企業(yè)中韓國(guó)只有三星電子（第9位）以及SK海力士（第56位）兩家，而且韓國(guó)企業(yè)的研發(fā)投資（R&D）與銷售占比相對(duì)較低，致使其關(guān)鍵核心技術(shù)研發(fā)水平不高。相比而言，德國(guó)的技術(shù)鎖定生態(tài)系統(tǒng)指數(shù)整體上出現(xiàn)穩(wěn)步下降態(tài)勢(shì)。雖然2013年德國(guó)采用CeBIT pro的移動(dòng)通信設(shè)備等新型技術(shù)，且在2015年提出“數(shù)字德國(guó)2015”戰(zhàn)略，但與其它國(guó)家相比，在建立5G產(chǎn)業(yè)技術(shù)鏈，甚至是技術(shù)聯(lián)盟方面仍有不足，致使其5G產(chǎn)業(yè)技術(shù)體系發(fā)展不完善，難以占據(jù)一定的國(guó)際市場(chǎng)份額，進(jìn)而制約5G產(chǎn)業(yè)發(fā)展。

基于以上分析，上述國(guó)家的技術(shù)鎖定生態(tài)系統(tǒng)指數(shù)變化趨勢(shì)存在差異性。其中，中國(guó)的技術(shù)鎖定生態(tài)系統(tǒng)指數(shù)呈現(xiàn)波動(dòng)性增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)；美國(guó)的技術(shù)鎖定生態(tài)系統(tǒng)指數(shù)呈現(xiàn)先升后降再緩慢上升的發(fā)展態(tài)勢(shì)；日本的技術(shù)鎖定生態(tài)系統(tǒng)指數(shù)前期平穩(wěn)，后期波動(dòng)較大，且發(fā)生在2018-2020年；韓國(guó)與德國(guó)的技術(shù)鎖定生態(tài)系統(tǒng)指數(shù)均具有下降態(tài)勢(shì)，不同的是，韓國(guó)的技術(shù)鎖定生態(tài)系統(tǒng)指數(shù)在整個(gè)觀察期內(nèi)波動(dòng)幅度較大，德國(guó)的技術(shù)鎖定生態(tài)系統(tǒng)指數(shù)總體上出現(xiàn)穩(wěn)步下降的發(fā)展態(tài)勢(shì)。

4 結(jié)果討論

4.1 主要結(jié)論

在借鑒現(xiàn)有研究成果基礎(chǔ)上，提出技術(shù)鎖定生態(tài)系統(tǒng)概念，對(duì)其內(nèi)涵與特征進(jìn)行解析，進(jìn)一步構(gòu)建技術(shù)鎖定生態(tài)系統(tǒng)要素模型，從系統(tǒng)穩(wěn)定性、系統(tǒng)中心性以及系統(tǒng)異質(zhì)性3個(gè)方面，建立技術(shù)鎖定生態(tài)系統(tǒng)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，并以中美日韓德五國(guó)5G產(chǎn)業(yè)為例，進(jìn)行測(cè)度研究，得到以下結(jié)論：

（1）技術(shù)鎖定生態(tài)系統(tǒng)是技術(shù)主體在專利產(chǎn)權(quán)制度約束下，通過(guò)對(duì)外實(shí)施關(guān)鍵核心技術(shù)鎖定、技術(shù)路徑鎖定以及技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)鎖定，壟斷市場(chǎng)，進(jìn)而獲取經(jīng)濟(jì)利益的生態(tài)系統(tǒng)，其具有間斷均衡性、環(huán)境適應(yīng)性、生命周期性、風(fēng)險(xiǎn)防范性以及協(xié)同進(jìn)化性5個(gè)特征。

（2）技術(shù)鎖定生態(tài)系統(tǒng)擁有技術(shù)要素、市場(chǎng)要素、產(chǎn)權(quán)要素以及其它要素，各要素之間基于合作研發(fā)專利、交易許可行為以及產(chǎn)權(quán)制度約束等相互關(guān)聯(lián)，相互作用，共同推動(dòng)技術(shù)鎖定生態(tài)系統(tǒng)形成與發(fā)展。

（3）各國(guó)的技術(shù)鎖定生態(tài)系統(tǒng)指數(shù)具有較大差異。其中，中國(guó)的技術(shù)鎖定生態(tài)系統(tǒng)指數(shù)呈現(xiàn)波動(dòng)性增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)；美國(guó)的技術(shù)鎖定生態(tài)系統(tǒng)指數(shù)呈現(xiàn)先升后降再緩慢上升的發(fā)展趨勢(shì)；日本的技術(shù)鎖定生態(tài)系統(tǒng)指數(shù)前期平穩(wěn)，在2018—2020年間波動(dòng)較大；韓國(guó)與德國(guó)的技術(shù)鎖定生態(tài)系統(tǒng)指數(shù)均具有下降趨勢(shì)，不同的是，韓國(guó)的技術(shù)鎖定生態(tài)系統(tǒng)指數(shù)在整個(gè)觀察期內(nèi)波動(dòng)較大，德國(guó)的技術(shù)鎖定生態(tài)系統(tǒng)指數(shù)總體上出現(xiàn)穩(wěn)步下降的發(fā)展態(tài)勢(shì)。

4.2 研究貢獻(xiàn)

本文貢獻(xiàn)主要體現(xiàn)在，提出技術(shù)鎖定生態(tài)系統(tǒng)概念，指出其具有間斷均衡性、環(huán)境適應(yīng)性、生命周期性、風(fēng)險(xiǎn)防范性以及協(xié)同進(jìn)化性5個(gè)特征；在技術(shù)要素、市場(chǎng)要素、產(chǎn)權(quán)要素以及其它要素的基礎(chǔ)上，構(gòu)建出技術(shù)鎖定生態(tài)系統(tǒng)要素模型；從系統(tǒng)穩(wěn)定性、系統(tǒng)中心性以及系統(tǒng)異質(zhì)性三方面，建立技術(shù)鎖定生態(tài)系統(tǒng)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，選取2012-2021年中美日德韓5G產(chǎn)業(yè)的有效發(fā)明授權(quán)專利，測(cè)度各國(guó)技術(shù)鎖定生態(tài)系統(tǒng)指數(shù)，為我國(guó)在5G產(chǎn)業(yè)實(shí)現(xiàn)從“被動(dòng)鎖定”到“反鎖定”的轉(zhuǎn)變提供理論依據(jù)。

4.3 研究啟示

（1）政府層面。第一，完善并落實(shí)5G產(chǎn)業(yè)相關(guān)政策，強(qiáng)化以華為、中興通訊等企業(yè)為主的核心作用，鼓勵(lì)與其它5G產(chǎn)業(yè)企業(yè)深化專利研發(fā)合作，充分發(fā)揮5G產(chǎn)業(yè)在關(guān)鍵核心技術(shù)、技術(shù)路徑以及技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的融合效應(yīng)，進(jìn)而形成“以點(diǎn)帶鏈，以鏈結(jié)網(wǎng)，以網(wǎng)成態(tài)”的5G產(chǎn)業(yè)發(fā)展體系。第二，加強(qiáng)5G領(lǐng)域?qū)＠a(chǎn)權(quán)制度建設(shè)。一方面，加大稅收優(yōu)惠、財(cái)政支持等方面對(duì)5G產(chǎn)業(yè)的獎(jiǎng)勵(lì)力度，促使其實(shí)現(xiàn)5G專利高質(zhì)量發(fā)展；另一方面，嚴(yán)懲5G專利侵權(quán)行為，必要時(shí)可以采取行政查處以及專利起訴等方式，維護(hù)良好的5G產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)環(huán)境。第三，加快5G技術(shù)產(chǎn)權(quán)預(yù)警與發(fā)布機(jī)制建設(shè)，動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)5G產(chǎn)業(yè)專利布局。建立5G專利實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)庫(kù)，密切關(guān)注跨國(guó)企業(yè)專利申請(qǐng)情況與布局動(dòng)態(tài)，進(jìn)而引導(dǎo)各級(jí)專利局與相關(guān)研究機(jī)構(gòu)，加強(qiáng)對(duì)國(guó)外關(guān)鍵性5G專利的審查研究，以提前規(guī)避可能存在的技術(shù)壁壘，維護(hù)我國(guó)5G產(chǎn)業(yè)的技術(shù)安全。

（2）產(chǎn)業(yè)層面。第一，強(qiáng)化各類5G產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟的協(xié)同發(fā)展作用，建立5G產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟中心，通過(guò)定期組織與開(kāi)展5G技術(shù)發(fā)展論壇，合力解決5G產(chǎn)業(yè)的關(guān)鍵共性技術(shù)，重點(diǎn)攻克硅基芯片在7nm及以下制程的技術(shù)難關(guān)并解決從硅基芯片換軌到碳基芯片的原材料問(wèn)題。第二，建立并完善5G產(chǎn)業(yè)資信機(jī)制，成立5G產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟基金會(huì)。一方面，增強(qiáng)5G產(chǎn)業(yè)資金增值能力與償債能力，為5G產(chǎn)業(yè)技術(shù)鏈投入提供資金支持，保障5G產(chǎn)業(yè)技術(shù)鏈開(kāi)發(fā)與應(yīng)用；另一方面，優(yōu)化5G產(chǎn)業(yè)基金配置結(jié)構(gòu)，針對(duì)5G產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟中的關(guān)鍵核心技術(shù)與關(guān)鍵共性技術(shù)，分別按不同比例進(jìn)行資助，促進(jìn)5G產(chǎn)業(yè)基金的可持續(xù)運(yùn)作。第三，加速培育5G產(chǎn)業(yè)技術(shù)鎖定生態(tài)系統(tǒng)，構(gòu)建5G核心專利從共同研發(fā)到市場(chǎng)轉(zhuǎn)化的全產(chǎn)業(yè)鏈，逐步提高我國(guó)5G專利在國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)專利池/專利協(xié)議中的比重，不斷積累5G產(chǎn)業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，并實(shí)現(xiàn)我國(guó)5G產(chǎn)業(yè)由“被動(dòng)鎖定”到“反鎖定”轉(zhuǎn)變的目標(biāo)。

（3）企業(yè)層面。第一，加強(qiáng)5G關(guān)鍵核心技術(shù)研發(fā)進(jìn)程，在應(yīng)用以及融合現(xiàn)有尖端技術(shù)的基礎(chǔ)上，尋求5G關(guān)鍵核心技術(shù)的新突破點(diǎn)，提升我國(guó)5G產(chǎn)業(yè)技術(shù)自主循環(huán)性與技術(shù)安全性，努力實(shí)現(xiàn)5G技術(shù)的國(guó)產(chǎn)化自主可控。第二，轉(zhuǎn)變5G企業(yè)技術(shù)發(fā)展模式，從“外向引進(jìn)”的技術(shù)創(chuàng)新模式轉(zhuǎn)為“內(nèi)向開(kāi)放”的技術(shù)互助模式，在企業(yè)內(nèi)部培育共克共享的5G技術(shù)小組，逐步降低5G技術(shù)的對(duì)外依賴性，推動(dòng)5G關(guān)鍵核心技術(shù)環(huán)節(jié)回流。第三，提高5G技術(shù)的關(guān)鍵鏈與核心網(wǎng)能力，促進(jìn)5G技術(shù)與其它技術(shù)融合（5G-AI融合），培育高價(jià)值的5G關(guān)鍵核心專利，并在5G專利信息服務(wù)平臺(tái)上采取專利集中運(yùn)營(yíng)、加強(qiáng)專利許可等方式，提高企業(yè)的5G專利管理能力和實(shí)施水平。

4.4 不足與展望

本文的研究不足主要有：①對(duì)技術(shù)鎖定生態(tài)系統(tǒng)概念、特征與要素進(jìn)行分析，但是并未探究技術(shù)鎖定生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)部各主體之間以及與環(huán)境的互動(dòng)關(guān)系，未來(lái)可以5G產(chǎn)業(yè)為例，著重剖析技術(shù)鎖定生態(tài)系統(tǒng)主體之間及其與環(huán)境的作用機(jī)制；②僅構(gòu)建了技術(shù)鎖定生態(tài)系統(tǒng)要素模型，未對(duì)技術(shù)鎖定生態(tài)系統(tǒng)的構(gòu)建過(guò)程進(jìn)行研究，未來(lái)可重點(diǎn)研究5G產(chǎn)業(yè)技術(shù)鎖定生態(tài)系統(tǒng)構(gòu)建過(guò)程，并探明其在不同構(gòu)建階段的發(fā)展?fàn)顩r。

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責(zé)任編輯（責(zé)任編輯：胡俊健）

An Evaluation Study of Technology Lock-in Ecosystems：An Example of the 5G Industry

Yang Wu，Sun Shiqiang

（School of Economics and Management，University of Science and Technology Beijing，Beijing 100083，China）

Abstract：As international technological competition continues to escalate，technology alliances or interest alliances dominated by foreign enterprises have been locking China's key industries into suboptimal paths，resulting in technological dependence on foreign countries for certain key technologies.In order to strengthen the locking effect，multiple key technology nodes and multiple technology paths are integrated，forming the technology lock-in ecosystem.Against this background，it is established that technology lock-in is a long-term equilibrium state that depends on the existing path of technological development and leads to economic decision-making failures.At the same time，it is pointed out that technology lock-in is mainly based on the essential laws of technological development，and less involved in market and property rights and other environmental analyses.

Therefore，this paper integrates the levels of technology，market and property right，puts forward the concept of technology lock-in ecosystem，and also summarizes the essential characteristics based on its conceptual connotations.Then，from the concept and characteristics of technology lock-in ecosystem，this paper constructs the element model of technology lock-in ecosystem from the elements of technology，market，and property，etc.，and establishes the evaluation index system of technology lock-in ecosystem from the aspects of system stability，system centrality and system heterogeneity.From the China High Technology Industry Statistics Database，Strategic Alliance Database and INNOJOY Patent Database，keywords （"5G Industry"，"5G Industry" and "Fifth Generation Mobile Communication Industry"，etc.） and IPC classification numbers （H04，A61，C12，G01，H01，and A23，etc.） are selected，and 30 635 patent records of China，the United States，Japan，South Korea，and Germany that are valid and invention-granted in the 5G industry from 2012 to 2021 （it takes about eighteen months for patents to be granted from filing to granting） are screened.Finally，the coefficient of variation method is used to assign weights to the evaluation index system of the technology lock-in ecosystem，and then the index fluctuation of the technology lock-in ecosystem is further analyzed by the growth rate cycle index synthesis method.

The conclusions are drawn.First，the technology lock-in ecosystem refers to the ecosystem in which the technology subject，under the system constraints of patents and property rights，monopolizes the market by locking the key technologies，the technology path and the technology standards externally in order to obtain economic benefits，and it has five characteristics： intermittent equilibrium，environmental adaptability，life cycle，risk prevention，and synergistic evolution.Second，the technology lock-in ecosystem has elements of technology，market，property rights and other elements，which are interrelated and interact with each other through cooperative R&D patents，trading licensing behaviors，and property rights constraints to jointly promote the formation and development of the technology lock-in ecosystem; third，the technology lock-in ecosystem indices of various countries are quite different.China's technology lock-in ecosystem index shows fluctuating growth; the technology lock-in ecosystem index of the United States shows the development trend of "rising first，then falling and then slowly rising"; Japan's technology lock-in ecosystem index was stable in the first period，and fluctuated greatly from 2018 to 2020; there is a downward trend in South Korea and Germany's technology lock-in ecosystem indexes .The difference is that the technology lock-in ecosystem index of South Korea fluctuates greatly throughout the observation period，while the technology lock-in ecosystem index of Germany shows a steady decline in general.

The study makes some novelties in two aspects.In the mechanism research，it puts forward the conceptual connotation of technology lock-in ecosystem，summarizes its five essential features of intermittent equilibrium，environmental adaptability，life cycle，risk prevention and synergistic evolution，and constructs the elemental model of the technology lock-in ecosystem; in the measurement research，it establishes the index evaluation system of the technology lock-in ecosystem in the following aspects，i.e.，system stability，system centrality，and system heterogeneity，and the effective invention granted patents of China，tha1453e5b0070f1bf6dd797c2394a4b51e United States，Japan，Germany and South Korea in the 5G industry from 2012 to 2021 are selected to measure the index fluctuation of the technology lock-in ecosystem，providing a theoretical basis for China to transform from "passive locking" to "anti-locking" in the 5G industry.

Key Words：Technology Lock-in Ecosystem; 5G Industry; Synthesis Method of Growth Rate Cycle Index ; Social Network Analysis Method