摘 要：【目的】以專利法實(shí)施細(xì)則修改為契機(jī)，對專利申請中的誠實(shí)信用原則進(jìn)行探討，為審查員如何根據(jù)誠實(shí)信用原則進(jìn)行專利實(shí)質(zhì)審查提供參考?！痉椒ā渴崂碇袊鴮＠暾堉姓\實(shí)信用原則的緣起，輔助審查員對相關(guān)工作進(jìn)行理解和實(shí)施?！窘Y(jié)果】誠實(shí)信用原則在我國專利法體系中的不斷完善，體現(xiàn)了中國政府打擊專利申請中不誠信行為的決心；在專利實(shí)質(zhì)審查環(huán)節(jié)應(yīng)用好誠實(shí)信用原則，助力專利高質(zhì)量發(fā)展十分必要?！窘Y(jié)論】當(dāng)前階段打擊的主要目標(biāo)是非正常申請專利，審查員應(yīng)當(dāng)全面學(xué)習(xí)并掌握新的專利法律法規(guī)，提高非正常申請專利的排查能力，在專利實(shí)質(zhì)審查實(shí)踐中合理有效地使用誠信原則，為全面提高專利質(zhì)量發(fā)揮中堅(jiān)力量。

關(guān)鍵詞：專利申請；誠實(shí)信用原則；專利法；專利法實(shí)施細(xì)則；實(shí)質(zhì)審查

中圖分類號：D923.42 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號：1003-5168（2024）17-0116-04

DOI：10.19968/j.cnki.hnkj.1003-5168.2024.17.024

A Brief Analysis of the Principle of Good Faith in Patent Application

WANG Dan

（Patent Examination Cooperation （Tianjin） Center of the Patent Office， CNIPA， Tianjin 300304， China）

Abstract： [Purposes] Based o54fa624b9ec45a436a74b38e46c86318n the newly promulgated implementation rules of the Patent Law of China， this paper discusses the principle of good faith in patent application， and provides reference for examiners on how to conduct substantive examination of patents based on the principle of good faith. [Methods] By sorting out the origin of the principle of good faith in Chinese patent application， so as to assist examiners in understanding and implementing related work. [Findings] The continuous improvement of the principle of good faith in China 's patent law system reflects the determination of the Chinese government to crack down on dishonest behavior in patent application. It is necessary to apply the principle of good faith in the substantive examination of patents to help the high-quality development of patents. [Conclusions] The target of the current combat is mainly for abnormal application；examiners should comprehensively study and master the relevant provisions of the new patent laws and regulations， enhance the ability to investigate abnormal applications， and reasonably and effectively use the principle of good faith in the practice of patent substantive examination， in order to comprehensively improve the quality of patents as the backbone force.

Keywords： patent application; the principle of good faith; patent law; implementing rules of the patent law; substantive examination of patents

0 引言

目前，知識產(chǎn)權(quán)作為國家發(fā)展戰(zhàn)略性資源和國際競爭力的核心要素［1］，其作用愈發(fā)凸顯。但是近年來，在專利審查的各個(gè)程序中出現(xiàn)了許多惡意鉆空子、損害公眾利益、占用知識產(chǎn)權(quán)管理行政資源等的不誠信行為。專利濫用、非正常申請層出不窮，嚴(yán)重阻礙了我國專利高質(zhì)量發(fā)展的進(jìn)程。為了更好地維護(hù)社會公平正義和權(quán)利人的合法權(quán)益，全面落實(shí)依法治國基本方略，提供更加健全的知識產(chǎn)權(quán)司法保護(hù)機(jī)制，在專利申請階段打擊違反誠信原則的行為顯得非常必要。

“誠實(shí)信用原則”作為現(xiàn)代民法中的一項(xiàng)基本原則，也是所有參與市場經(jīng)濟(jì)活動的人的道德規(guī)則［2］。引入誠實(shí)信用原則，有利于我國專利制度與市場經(jīng)濟(jì)制度的銜接。本文將對專利申請中的誠實(shí)信用原則的緣起和發(fā)展進(jìn)行探討，輔助審查員理解誠實(shí)信用原則的引入初衷和目的，以期能夠?yàn)閷＠麑?shí)質(zhì)審查實(shí)踐提供參考。

1 專利申請中誠實(shí)信用原則的緣起

中國專利申請中誠實(shí)信用原則的緣起可以從非正常申請專利行為的打擊和專利法律法規(guī)的完善兩個(gè)維度進(jìn)行梳理。

1.1 規(guī)范專利申請行為

2007年，為規(guī)范專利申請行為、打擊非正常申請專利，國家知識產(chǎn)權(quán)局局務(wù)會議審議通過了《關(guān)于規(guī)范專利申請行為的若干規(guī)定》（即國知局令第45號）。其中第二條為“提交或者代理提交專利申請的，應(yīng)當(dāng)遵照法律、法規(guī)和規(guī)章的有關(guān)規(guī)定，恪守誠實(shí)信用原則，不得從事非正常申請專利的行為”。第三條規(guī)定了“非正常申請專利的行為”的類型。

2017 年，為進(jìn)一步嚴(yán)厲打擊非正常申請專利行為，從源頭上促進(jìn)專利質(zhì)量提升，經(jīng)過十年的不斷總結(jié)探索，國家知識產(chǎn)權(quán)局再次對國知局令第45號作了修改，發(fā)布了國知局令第75號。其中，修改補(bǔ)充了第三條有關(guān)非正常申請專利的行為類型和范圍［3］。試圖通過這些更新，對目前匯總發(fā)現(xiàn)的各類非正常申請專利等不誠信行為進(jìn)行規(guī)范。但此時(shí)，相應(yīng)的處置方式僅限于第四條規(guī)定的不予減繳專利費(fèi)用、納入全國信用信息共享平臺、不予資助或者獎(jiǎng)勵(lì)、追繳等行政處罰，懲戒力度和依據(jù)仍然不夠完善和嚴(yán)厲。

2021年，專利申請質(zhì)量排查工作仍在繼續(xù)。國家知識產(chǎn)權(quán)局發(fā)布了《國家知識產(chǎn)權(quán)局關(guān)于進(jìn)一步嚴(yán)格規(guī)范專利申請行為的通知》。其中明確了對不以保護(hù)創(chuàng)新為目的的非正常專利申請行為的打擊［4］。在國知局令第75號第三條規(guī)定六種情形的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步擴(kuò)充了非正常申請專利行為的類型和范圍。該通知再次完善了非正常專利申請的范疇，結(jié)合兜底條款等，對任何單位或個(gè)人做出的不誠信行為，按照有關(guān)法律和政策規(guī)定予以從嚴(yán)打擊、從嚴(yán)處置。

2023年，與新專利法實(shí)施細(xì)則的頒布一起發(fā)布的第三次修改的《規(guī)范申請專利行為的規(guī)定》（即國知局令第77號），對原有國知局令第75號的第三條有關(guān)非正常申請專利的行為種類再一次做了修改補(bǔ)充。

1.2 完善專利法規(guī)制度

2015年4月，國家知識產(chǎn)權(quán)局公布了《中華人民共和國專利法修改草案（征求意見稿）》，準(zhǔn)備在《專利法》中新增“行使專利權(quán)應(yīng)當(dāng)遵循誠實(shí)信用原則，不得損害公共利益，不得不正當(dāng)?shù)嘏懦?、限制競爭，不得阻礙技術(shù)進(jìn)步”［5］。然而，這條新增僅對“行使專利權(quán)”進(jìn)行了規(guī)范，并未涉及專利申請行為?？赡苁怯捎谶@一缺陷，隨后在2015年12月的專利法修改草案《送審稿》中，又在相關(guān)法條中增加了對專利申請行為進(jìn)行規(guī)范的內(nèi)容：“申請專利和行使專利權(quán)應(yīng)當(dāng)遵循誠實(shí)信用原則。不得濫用專利權(quán)損害公共利益或者不合理地排除、限制競爭”［6］。

2019年，經(jīng)過多方意見征求和多方研討修改，在全國人大網(wǎng)公布了《專利法修正案（草案）》，向廣大社會公眾征求意見。其中新增的第二十條：“申請專利和行使專利權(quán)應(yīng)當(dāng)遵循誠實(shí)信用原則”凸顯了對申請專利和行使專利權(quán)的規(guī)定。隨后，又經(jīng)過多次修改研討，于2020年通過了《專利法》第四次修訂的決定。其中第二十條第一款規(guī)定：“申請專利和行使專利權(quán)應(yīng)當(dāng)遵循誠實(shí)信用原則，不得濫用專利權(quán)損害公共利益和他人合法權(quán)益或者排除、限制競爭”［7］。這是《專利法》的正式法律條文中首次引入了《中華人民共和國民法典》中規(guī)定的誠實(shí)信用條款，使得誠實(shí)信用原則也成為專利審查的基本原則，為規(guī)范專利申請行為和專利權(quán)行使行為提供了強(qiáng)有力的法律保障?？墒?，此時(shí)的專利法中的誠信原則僅是原則性規(guī)定，在具體的實(shí)施、操作等層面還不完善，有待于通過其他法律法規(guī)進(jìn)行補(bǔ)充和落實(shí)，從而達(dá)到預(yù)期的效果和目的。

2023年12月21日，為了對新修改的專利法進(jìn)行細(xì)化完善，并促進(jìn)新專利法的落實(shí)，國務(wù)院通過了《中華人民共和國專利法實(shí)施細(xì)則》（以下簡稱新細(xì)則）第三次修訂的決定。本次新細(xì)則修改新增駁回及無效條款——第十一條：“申請專利應(yīng)當(dāng)遵循誠實(shí)信用原則。提出各類專利申請應(yīng)當(dāng)以真實(shí)發(fā)明創(chuàng)造活動為基礎(chǔ)，不得弄虛作假”［8］。同時(shí)，為了更好地實(shí)施，還在新細(xì)則第五十條、五十九條以及六十九條對包括初步審查、實(shí)質(zhì)審查、復(fù)審、無效審查的一系列專利授權(quán)確權(quán)程序中對該原則進(jìn)行限定；在新細(xì)則第八十八條對開放許可時(shí)的誠實(shí)信用原則的審查進(jìn)行限定。并加大對違反誠信行為的規(guī)制力度，在新細(xì)則第一百條對違反細(xì)則第十一條、第八十八條的行政責(zé)任做了具體規(guī)定：“申請人或者專利權(quán)人違反本細(xì)則第十一條、第八十八條規(guī)定的，由縣級以上負(fù)責(zé)專利執(zhí)法的部門予以警告，可處10萬元以下的罰款”，即申請人若違反新細(xì)則第十一條、第八十八條不僅無法取得專利權(quán)，還將被處以最高10萬元的罰款。可見，此時(shí)的專利保護(hù)體系更具有操作性，其已經(jīng)落實(shí)了誠信原則的法律制度框架，對2021年6月施行的《專利法》中誠實(shí)信用條款內(nèi)容做了進(jìn)一步的具化，為完善專利申請制度、規(guī)范專利申請行為、維護(hù)專利申請秩序和公眾利益提供了更有力的法律依據(jù)，體現(xiàn)了我國有法可依的法治特色。

2 專利申請中誠信原則在實(shí)質(zhì)審查中的運(yùn)用

根據(jù)2021年最新實(shí)施的《專利法》第三十五條的規(guī)定，專利局對發(fā)明專利申請進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查的目的在于確定發(fā)明專利申請是否應(yīng)當(dāng)被授予專利權(quán)［8］。審查員在實(shí)質(zhì)審查過程中，分別根據(jù)《專利法》第三十八條、第三十九條做出予以駁回或者授予發(fā)明專利權(quán)的決定。根據(jù)《專利審查指南》的記載，在實(shí)質(zhì)審查中，主要審查發(fā)明是否屬于專利法實(shí)施細(xì)則第五十三條規(guī)定的情形。然而，新《專利法》中雖然引入了誠實(shí)信用原則，但是專利實(shí)施細(xì)則第五十三條所規(guī)定的經(jīng)實(shí)質(zhì)審查應(yīng)當(dāng)予以駁回的情形中并未將違反誠實(shí)信用原則納入其中。那么，在實(shí)質(zhì)審查中，審查員無權(quán)以申請存在不誠信行為為由做出予以駁回的決定；而違反誠實(shí)信用原則又不符合授權(quán)條件，且也沒有對發(fā)明專利實(shí)質(zhì)審查過程中遇到的違反誠實(shí)信用原則的專利申請的審查程序進(jìn)行規(guī)定，由此使得誠實(shí)信用原則在實(shí)質(zhì)審查程序中無法可依。

此時(shí)，審查員即使發(fā)現(xiàn)申請人存在非正常申請專利等虛假行為，也只能試圖通過已有專利法規(guī)定的駁回理由進(jìn)行駁回，或者在授權(quán)后由第三人通過無效程序等對一些非正常申請案件進(jìn)行無效宣告，且無效理由也無法采用違反誠實(shí)信用原則。

如果審查員在實(shí)質(zhì)審查環(huán)節(jié)無法處理，那么，就需要依據(jù)2021年3月發(fā)布的《關(guān)于規(guī)范申請專利行為的辦法》（以下簡稱辦法）將相關(guān)信息上報(bào)。其中，辦法第三條給出了國家知識產(chǎn)權(quán)局對非正常專利申請的審查程序。國家知識產(chǎn)權(quán)局主要采用經(jīng)國家知識產(chǎn)權(quán)局主動發(fā)現(xiàn)或者經(jīng)舉報(bào)獲知兩種方式，在國際申請的國際階段程序以及專利從申請受理、初審、實(shí)審、復(fù)審的所有過程對非正常專利申請進(jìn)行監(jiān)督和排查；對于初步認(rèn)定為屬于辦法規(guī)定的非正常申請專利行為的，依據(jù)辦法啟動專門審查程序進(jìn)行批量處理［9］。然而，該流程的處理仍然僅限于行政手段，操作和處罰方式都有缺陷。審查員無法可依導(dǎo)致執(zhí)行的底氣不足，同時(shí)處理時(shí)效不佳；申請人則由于打擊力度不足仍心存僥幸。

直至2023年12月21日，新細(xì)則新增了第十一條：“申請專利應(yīng)當(dāng)遵循誠實(shí)信用原則。提出各類專利申請應(yīng)當(dāng)以真實(shí)發(fā)明創(chuàng)造活動為基礎(chǔ)，不得弄虛作假”同時(shí)也被納入專利法實(shí)施細(xì)則第五十九條，才正式明確規(guī)定了違反誠實(shí)信用原則屬于發(fā)明專利申請經(jīng)實(shí)質(zhì)審查應(yīng)當(dāng)予以駁回的情形。由此，違反誠實(shí)信用原則將受到嚴(yán)格的法規(guī)規(guī)制，審查員才真正有了可以在審查程序操作的法律依據(jù)。同一天，國家知識產(chǎn)權(quán)局還公布了與新細(xì)則配套修訂的新《審查指南》。經(jīng)查閱，誠實(shí)信用原則雖然可以作為駁回或無效理由，但是該條款似乎又與其他駁回條款有所不同。

無論是新細(xì)則還是新指南，在專利申請所涉及的各個(gè)環(huán)節(jié)中，對于誠實(shí)信用原則的具體審查都沒有進(jìn)行詳細(xì)的說明。同為駁回條款的誠實(shí)信用原則，沒有給出像“不授予專利權(quán)的申請”“單一性和分案申請”等駁回條款的審查內(nèi)容的詳細(xì)解釋。但是，根據(jù)新細(xì)則第一百條中規(guī)定的申請人若違反新細(xì)則第十一條、第八十八條不僅會使專利被駁回或無效，甚至?xí)惶幰宰罡?0萬元的罰款；相較于其他的駁回條款僅限于無法取得專利權(quán)的懲罰措施，違反誠實(shí)信用原則的懲罰力度顯然更大。這樣看來，誠實(shí)信用原則與其他駁回條款的確有所區(qū)別。

國知局令第77號代替之前國知局令第75號，成為新細(xì)則的配套補(bǔ)充，尤其是對新細(xì)則第十一條的解釋說明，提升了程序的公開透明性。其中，第二條規(guī)定：“提出或者代理提出專利申請的，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章的有關(guān)規(guī)定，遵循專利法立法宗旨，恪守誠實(shí)信用原則，以真實(shí)發(fā)明創(chuàng)造活動為基礎(chǔ)，不得弄虛作假，不得違反《中華人民共和國專利法實(shí)施細(xì)則》第十一條的規(guī)定實(shí)施非正常申請專利行為?！保?0］第三條進(jìn)一步明確了非正常申請專利行為的內(nèi)容及表現(xiàn)形式；第八條、第九條規(guī)定了相關(guān)的處罰措施。這種沒有在《專利法》《專利法實(shí)施細(xì)則》以及《專利審查指南》中對誠實(shí)信用原則作出詳盡說明，卻通過一個(gè)針對性的“規(guī)定”來補(bǔ)充說明的情形，說明其“特殊”地位是不言而喻的。

通過分析，并結(jié)合對專利申請中誠實(shí)信用原則緣起的梳理，不難看出，新細(xì)則第十一條中誠實(shí)信用原則的審查，在現(xiàn)階段，主要是針對非正常申請專利行為的審查，且均涉及專利申請環(huán)節(jié)。雖然非正常申請專利行為會隨著時(shí)間、科技、環(huán)境等因素不斷動態(tài)變化，但是中國政府打擊和懲處的決心從未改變。為了提高管控效率而有針對性地更新配套“規(guī)定”，以對《專利法》《專利法實(shí)施細(xì)則》等專利相關(guān)法律法規(guī)等進(jìn)行補(bǔ)充完善則是一種優(yōu)選方式。這樣能夠避免頻繁地改動《專利法》《專利法實(shí)施細(xì)則》以及《專利審查指南》等相關(guān)專利法律法規(guī)，并且在日后也便于對非正常申請專利行為之外的其他違反誠實(shí)信用原則的專利申請行為進(jìn)行及時(shí)的、適應(yīng)性的調(diào)整和處置。

因此，發(fā)明專利實(shí)質(zhì)審查員更要保持與時(shí)俱進(jìn)，全面掌握非正常申請專利行為的內(nèi)容，增強(qiáng)非正常申請專利的排查能力，從多個(gè)角度、多個(gè)維度進(jìn)行甄別，并及時(shí)上報(bào)反饋新的可疑線索；同時(shí)，在實(shí)質(zhì)審查過程中，明確最新的審查標(biāo)準(zhǔn)和程序，合理運(yùn)用專利法規(guī)制度，既要嚴(yán)把授權(quán)關(guān)，嚴(yán)厲打擊非正常申請專利，又要確保駁回準(zhǔn)確，不誤傷真正的高質(zhì)量申請和創(chuàng)新發(fā)明。

3 結(jié)語

本文以新專利法實(shí)施細(xì)則的頒布和實(shí)施為契機(jī)，通過梳理專利申請中誠實(shí)信用原則的緣起，對誠實(shí)信用原則在實(shí)質(zhì)審查中的運(yùn)用進(jìn)行分析。幫助審查員理解誠實(shí)信用原則的立法初衷和立法本意，以期能夠指導(dǎo)實(shí)際實(shí)質(zhì)審查工作，充分發(fā)揮法律規(guī)制的作用，嚴(yán)守發(fā)明專利實(shí)質(zhì)審查環(huán)節(jié)，為完善專利申請制度、規(guī)范專利申請行為、維護(hù)專利申請秩序和公眾利益，確保專利法鼓勵(lì)真實(shí)創(chuàng)新活動的立法宗旨，發(fā)揮中堅(jiān)力量。

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收稿日期：2024-02-29

作者簡介：王丹（1991—），女，碩士，知識產(chǎn)權(quán)師，研究方向：知識產(chǎn)權(quán)、光電領(lǐng)域發(fā)明專利實(shí)質(zhì)審查。