摘 要： 遼宋夏金王朝是原唐朝統(tǒng)轄的民族在原唐疆域內(nèi)建立的政權(quán)，各王朝統(tǒng)轄的各族人口中以漢人占多數(shù)。遼夏金王朝從國情出發(fā)，程度不同地繼承中原王朝典章制度的同時(shí)，兼容了統(tǒng)治民族的傳統(tǒng)制度和文化特點(diǎn)，體現(xiàn)了中國歷史整體性的內(nèi)在機(jī)制與發(fā)展軌跡。南北民族大遷徙使民族雜居狀況更為普遍，客觀上加速了民族融合，分布于內(nèi)地與邊疆、北族王朝與兩宋王朝的同一民族內(nèi)部割不斷的親緣關(guān)系，強(qiáng)化了古代中國社會(huì)底層的整體關(guān)系。各王朝統(tǒng)治者皆自稱“正統(tǒng)”，將重建大一統(tǒng)王朝作為最高目標(biāo)。儒家文化成為各王朝的主體文化，北族王朝積極吸納漢文化精華發(fā)展本族文化，在客觀上促進(jìn)了不同民族在以儒學(xué)為主的整體文化層面上，實(shí)現(xiàn)了由淺入深的文化認(rèn)同。

關(guān)鍵詞： 遼宋夏金；整體性；內(nèi)聚力；正統(tǒng)觀；文化認(rèn)同

秦朝建立大一統(tǒng)中央集權(quán)王朝以來，中國古代王朝經(jīng)歷了由統(tǒng)一到分立，再由分立到統(tǒng)一幾次重大變化，最后形成穩(wěn)固的統(tǒng)一多民族國家。在分立時(shí)期中國的整體性并沒有被破壞，而是國家結(jié)構(gòu)形式由大一統(tǒng)王朝轉(zhuǎn)變?yōu)閹讉€(gè)對(duì)峙的王朝（政權(quán)）。在各王朝對(duì)峙時(shí)期，并不妨礙各王朝之間存在“統(tǒng)一意識(shí)”，而且這種“統(tǒng)一意識(shí)”有時(shí)反應(yīng)很強(qiáng)烈，它的背后是由古代中國整體性的國情所決定的。中外學(xué)界通常稱三國、東晉十六國、南北朝、五代十國、遼宋夏金時(shí)期為“分裂”時(shí)期，然而不論從微觀角度考察同時(shí)期各政權(quán)、王朝之間關(guān)系，還是從宏觀視角考察中國古代王朝發(fā)展史，都呈現(xiàn)出中國王朝的整體性始終存在，未曾瓦解。因而稱這個(gè)時(shí)期為“分裂”時(shí)期不夠準(zhǔn)確，稱為“分立”時(shí)期更為貼切。隋唐以前，分立時(shí)期政權(quán)和王朝無論是漢族政權(quán)（如三國、東晉、南朝）還是少數(shù)民族政權(quán)（如十六國、北魏等）都是在中原郡縣區(qū)建立的，所統(tǒng)轄的人口也主要是郡縣地區(qū)的各族人，中國的整體性顯而易見，很少受到國外學(xué)術(shù)界的質(zhì)疑。隋唐以后，分立時(shí)期各王朝既有建立在漢人州縣區(qū)的（宋、西夏），又有建立在邊疆羈縻統(tǒng)轄區(qū)后擴(kuò)展到州縣區(qū)的（遼、金）。遼宋夏金時(shí)期的中國是否存續(xù)著整體性，國內(nèi)外學(xué)界則有不同的看法，國外學(xué)界較為流行的觀點(diǎn)認(rèn)為這個(gè)時(shí)期只有宋朝是中國，遼金不屬于中國。日本學(xué)者田村實(shí)造認(rèn)為遼金是北族在北亞地區(qū)建立的王朝，征服了北部中國。①

中國的主流觀點(diǎn)認(rèn)為遼宋夏金都是中國王朝的一部分，元朝修前朝國史時(shí)將宋遼金三朝都納入中國王朝正史，明清兩朝承襲不變。目前，從現(xiàn)代史學(xué)研究出發(fā)論證遼宋夏金時(shí)期中國歷史整體性的成果還不多見，②本文在一個(gè)較長的歷史時(shí)段視閾下，從考察建立遼夏金王朝的契丹、黨項(xiàng)、女真及其先世與中國歷代王朝的政治隸屬關(guān)系入手，立足于遼宋夏金共存的時(shí)空，探究諸王朝內(nèi)部割不斷的整體性特征是什么？諸王朝之間為何存在強(qiáng)大的內(nèi)聚力？為什么會(huì)從分立走向統(tǒng)一？進(jìn)而論證遼宋夏金王朝南北對(duì)峙是古代中國整體內(nèi)部不同王朝（政權(quán)）的并立，不是整體的破裂，從分立最終走向具有中華一體特征的大一統(tǒng)王朝是中國歷史發(fā)展的必然。

一、遼金西夏統(tǒng)治民族是原統(tǒng)一多民族國家統(tǒng)轄的族群

中國自古以來就是多民族國家，秦朝建立的大一統(tǒng)中央集權(quán)王朝是一個(gè)異質(zhì)性的大型傳統(tǒng)國家，由王朝直轄的中原郡縣區(qū)與邊疆羈縻統(tǒng)轄區(qū)共同構(gòu)成。在中國王朝2000多年的發(fā)展史上，盡管王朝多次出現(xiàn)統(tǒng)一與分立的更替，但整體上這個(gè)國家結(jié)構(gòu)形式?jīng)]有明顯變化。當(dāng)中國王朝陷于分立時(shí)期，原來居住在大一統(tǒng)王朝管轄地區(qū)（郡縣與羈縻統(tǒng)轄區(qū)）的各族人所建立的王朝（政權(quán)）仍然是中國古代王朝的一部分?！局軅ブ蓿骸蛾P(guān)于中國古代疆域理論若干問題的再探索》，《中國邊疆史地研究》，2011年第3期。】建立遼、金、西夏王朝的契丹人、女真人、黨項(xiàng)人及其先世，在建立王朝之前皆是長期處于中原王朝羈縻統(tǒng)轄之下的邊疆民族。

契丹出自宇文鮮卑別種。東漢初年鮮卑始見于中國史籍的記載，漢光武帝建武二十五年（49），“鮮卑始通驛使”。【《后漢書》卷九○《烏桓鮮卑傳》，中華書局1965年版，第2985頁。 】此后，漢朝在東北塞外鮮卑地區(qū)逐步建立起朝貢制度，“自是匈奴衰弱，邊無寇警，鮮卑、烏桓并入朝貢”?！尽逗鬂h書》卷二○《祭肜傳》，第745頁。 】漢魏時(shí)期納入邊疆朝貢制度的鮮卑部落由邊地諸郡、護(hù)烏桓校尉、度遼將軍共同管理。西晉時(shí)期，遷入塞內(nèi)的鮮卑部落越來越多，到西晉后期，幽、平二州之地的鮮卑部落逐漸形成三個(gè)較強(qiáng)大的勢(shì)力集團(tuán)，即段氏鮮卑、宇文氏鮮卑、慕容氏鮮卑，與晉朝保持著較為穩(wěn)定的朝貢關(guān)系。宇文鮮卑部居西北部，凡西拉木倫河及老哈河一帶地方盡在其中?！抉R長壽：《烏桓與鮮卑》，廣西師范大學(xué)出版社2006年版，第192-193頁。 】宇文鮮卑在與慕容鮮卑的爭(zhēng)戰(zhàn)中迅速衰落下來，永和元年（345）前燕王慕容皝破宇文鮮卑后，北部一些原來依附宇文部的鮮卑別部四散，東北西部草原地帶原始族群出現(xiàn)了新一輪的遷徙、分化組合，形成了若干個(gè)較大的原始族群。《魏書》記載：“庫莫奚國之先，東部宇文之別種也?！薄捌醯?，在庫莫奚東，異種同類……真君以來，求朝獻(xiàn)，歲貢名馬”?！尽段簳肪硪弧稹稹稁炷蓚鳌贰镀醯鳌?，中華書局1974年版，第2222、2223頁?！科醯?、庫莫奚在北魏獻(xiàn)文帝（顯祖）時(shí)開始詣京師朝貢，“得班饗于諸國之末”，之后“遂求為?！?，“貢獻(xiàn)不絕”?！尽段簳肪硪弧稹稹镀醯鳌?，第2223頁。】契丹人在北朝邊疆朝貢制度下基本上謹(jǐn)守臣禮。經(jīng)隋入唐，唐太宗滅亡東突厥后，開始在邊疆屬部、屬國地區(qū)廣泛設(shè)置羈縻府州。貞觀二十二年（648），唐開始在東北邊疆設(shè)置羈縻府州，設(shè)置的第一個(gè)羈縻都督府即是在契丹地區(qū)設(shè)置的松漠都督府，以契丹大賀氏酋長窟哥為“使持節(jié)十州諸軍事、松漠都督，封無極男，賜氏李”。【《新唐書》卷二一九《契丹傳》，中華書局1975年版，第6168頁?！渴懿菰文琳?quán)的干擾，松漠都督府幾經(jīng)廢止又恢復(fù)，到武宗會(huì)昌二年（842）撤銷，前后196年。在玄宗開元年間、代宗大歷年間、憲宗到文宗時(shí)期，契丹與唐朝保持著較為穩(wěn)定的羈縻朝貢關(guān)系。

女真出自東北土著民肅慎族系的靺鞨人。肅慎是東北古老的土著民，早在先秦時(shí)期就向夏商周稱臣納貢，《尚書正義》記載：“成王既伐東夷，肅慎來賀，王俾榮伯，作《賄肅慎之命》?！薄荆h）孔安國傳，（唐）孔穎達(dá)等疏：《尚書正義》卷一八，（清）阮元?？蹋骸妒?jīng)注疏》，中華書局1980年版，第236頁?！恐芡跽J(rèn)為：“肅慎、燕、亳，吾北土也。”【（晉）杜預(yù)注，（唐）孔穎達(dá)疏：《春秋左傳正義》卷四五，（清）阮元?？蹋骸妒?jīng)注疏》，第2056頁?！繌臐h魏到隋唐，肅慎一族在中國史籍中出現(xiàn)幾次名稱變化，漢魏晉時(shí)期稱挹婁，【曹魏人魚豢所撰《魏略》曰：“挹婁一名肅慎氏。”《魏略》久佚，唐李賢等注《后漢書》卷七○《孔融傳》時(shí)引《魏略》此句（第2272頁）?！恐敛芪簴|北邊郡朝貢。十六國時(shí)期，晉室南渡，北方陷于分立，挹婁人分別遣使向東晉、后趙、前秦朝貢。大約在5世紀(jì)到6世紀(jì)初，北部挹婁人由原居地黑龍江中游南北、三江平原北部對(duì)外武力擴(kuò)張，東南越過牡丹江流域，進(jìn)入綏芬河流域和長白山地區(qū)，并溯東流松花江進(jìn)入西流松花江流域，成為分布地域廣闊的族群，鮮卑人稱之為勿吉，【張甫白：《肅慎·挹婁·女真考辨》，《史學(xué)集刊》，1992年第1期?！坎⑴c北魏建立起比較穩(wěn)定的朝貢關(guān)系。北朝末年北齊史官對(duì)前來朝貢的勿吉人以“靺羯”之名記錄之，隋唐人常將“靺羯”記為“靺鞨”，其后史籍中“靺鞨”成為通用名稱。【參見李玲、東青：《也談“靺鞨”名稱之始見》，《北方文物》，1997年第2期?！侗饼R書》常將“靺羯”寫作“靺鞨”?！杜f唐書·靺鞨傳》記載：“靺鞨，蓋肅慎之地，后魏謂之勿吉，在京師東北六千余里?！保ㄖ腥A書局1975年版，第5358頁）】唐代靺鞨諸部逐漸形成南北兩大集團(tuán)，北部黑水靺鞨集團(tuán)是女真人的先世。唐玄宗開元十三年（725），“安東都護(hù)薛泰請(qǐng)于黑水靺鞨內(nèi)置黑水軍。續(xù)更以最大部落為黑水府，仍以其首領(lǐng)為都督，諸部刺史隸屬焉。中國置長史，就其部落監(jiān)領(lǐng)之。十六年，其都督賜姓李氏，名獻(xiàn)誠，授云麾將軍兼黑水經(jīng)略使，仍以幽州都督為其押使，自此朝貢不絕”。【《舊唐書》卷一九九下《靺鞨傳》，第5359頁?！快呿H人地區(qū)被納入唐朝羈縻府州統(tǒng)轄體系之下。遼代靺鞨改稱女真，契丹統(tǒng)治者在女真地區(qū)先后設(shè)置了南女真國大王府、曷蘇館路女真國大王府、鴨淥江女真大王府、北女真國大王府、黃龍府女真部大王府、回跋部大王府、女真國順化王府、長白山女真國大王府和生女真部族節(jié)度使司等，將女真人納入北面官統(tǒng)轄的屬國屬部羈縻統(tǒng)轄體制。自先秦到遼代，盡管這期間中國王朝出現(xiàn)多次更替，經(jīng)歷了兩次統(tǒng)一與分立時(shí)期，這一族群始終在中國王朝邊疆羈縻統(tǒng)轄之下，統(tǒng)轄關(guān)系從疏松的部落朝貢關(guān)系，發(fā)展到較為緊密的羈縻建置統(tǒng)轄關(guān)系。

黨項(xiàng)人是漢代西羌的別種，【《舊唐書》卷一九八《黨項(xiàng)羌傳》：“黨項(xiàng)羌……漢西羌之別種也?！保ǖ?290頁）】長期生活在今青海河曲、甘肅南部和四川西北一帶，以及甘青川三省毗連地區(qū)。西漢武帝時(shí)開始經(jīng)營西北邊疆羌地的羈縻統(tǒng)治，《漢官儀》曰：護(hù)羌校尉官“武帝置，秩比二千石，持節(jié)，以護(hù)西羌”?！尽逗鬂h書》卷一下《光武帝紀(jì)第一下》，第55頁?！繚h魏晉時(shí)期護(hù)羌校尉持節(jié)以恩威撫巡西羌諸部，“理其怨結(jié)，歲時(shí)循行，問所疾苦。又?jǐn)?shù)遣使驛通動(dòng)靜，使塞外羌夷為吏耳目”?！尽逗鬂h書》卷八七《西羌傳·滇良》，第2878頁。】南北朝后期黨項(xiàng)羌的先世興起，分布廣泛，自稱“彌藥”，北方各族稱之為“唐古特”?！局軅ブ荩骸对缙邳h項(xiàng)史研究·中文提要》，中國社會(huì)科學(xué)出版社2004年版，第1頁。】“黨項(xiàng)”之名出現(xiàn)于隋代，《隋書》記載：“黨項(xiàng)羌者，三苗之后也。其種有宕昌、白狼，皆自稱獼猴種?！薄埃ㄩ_皇）六年春正月甲子，黨項(xiàng)羌內(nèi)附”，【《隋書》卷八三《黨項(xiàng)傳》、卷一《文帝紀(jì)》，中華書局1973年版，第1845、23頁?！看撕蟪暡唤^。唐太宗貞觀年間，黨項(xiàng)部落紛紛內(nèi)附，《唐會(huì)要·黨項(xiàng)》記載：“（貞觀）五年，詔遣使開其河曲地為六十（十六之誤）州，內(nèi)附者三十四萬口。有羌酋拓拔赤詞者……后與其從子思頭并率眾與諸首領(lǐng)歸款，列其地為懿、嵯、麟、可等三十二州，以松州為都督府，羈縻存撫之，拜赤詞為西戎州都督，賜姓李氏。自是，從河首大積石山已東，并為中國之境?！薄荆ㄋ危┩蹁咦骸短茣?huì)要》卷九八《黨項(xiàng)》，中華書局1955年版，第1756頁。】受吐蕃勢(shì)力的侵?jǐn)_，黨項(xiàng)部落向唐朝邊地州縣境內(nèi)遷徙，分布于今甘肅東部、寧夏和陜西北部及內(nèi)蒙古河套地區(qū)，唐在關(guān)內(nèi)道所屬的銀州（治今陜西橫山黨岔鄉(xiāng)）、靈州都督府（治今寧夏吳忠西）轄有黨項(xiàng)羈縻府12個(gè)、州28個(gè)，【周偉州：《早期黨項(xiàng)史研究》，第43頁?！勘姸帱h項(xiàng)部落相繼被納入羈縻府州統(tǒng)轄體系。唐末，黃巢起義爆發(fā)后，黨項(xiàng)諸部的勢(shì)力大增，黨項(xiàng)平夏部酋長拓跋思恭出兵助唐攻打占據(jù)長安的黃巢軍，唐僖宗以思恭為夏州節(jié)度使，封夏國公，賜姓李?！尽缎绿茣肪矶弧饵h項(xiàng)傳》，第6218頁?！科浜簏h項(xiàng)李氏勢(shì)力逐漸強(qiáng)大，據(jù)有夏、綏、銀、宥數(shù)州。唐亡后，夏州黨項(xiàng)李氏先后與后晉、后唐、后漢、后周等政權(quán)發(fā)生朝貢關(guān)系。北宋建立后，夏州黨項(xiàng)首領(lǐng)李繼捧入朝稱臣，獻(xiàn)土，夏州李氏黨項(xiàng)的勢(shì)力范圍曾一度被納入宋朝州縣統(tǒng)治區(qū)，但很快又恢復(fù)原有的羈縻關(guān)系。李德明繼立后，與北宋訂立和約，發(fā)展經(jīng)濟(jì)，擴(kuò)大勢(shì)力范圍，奠定了建國基礎(chǔ)。

契丹、女真、黨項(xiàng)的先世自秦漢王朝建立后，長期處于中國王朝邊疆羈縻統(tǒng)轄體系之下，無論是統(tǒng)一王朝時(shí)期，還是分立時(shí)期，都沒有脫離王朝統(tǒng)治。隨著中國王朝對(duì)邊疆民族地區(qū)羈縻統(tǒng)轄關(guān)系的強(qiáng)化，契丹、靺鞨（女真先世）、黨項(xiàng)皆被納入唐朝邊疆羈縻府州統(tǒng)轄體系，羈縻府州長官被授官號(hào)，進(jìn)爵位，賜姓李。在中國王朝的羈縻統(tǒng)轄體制下朝貢成員久被皇化，身縻好爵，逐步形成“世受國恩”的觀念，在唐王朝有戰(zhàn)事時(shí)“皆貯匡邦之略，咸傾致主之誠”，“永圖社稷之勛，以報(bào)君親之德”?！尽杜f唐書》卷一七八《鄭畋傳》，第4636頁?！客庍吔曮w系之下，朝貢成員彼此之間或多或少有一定的交往，參與朝廷重大活動(dòng)也加強(qiáng)了彼此的認(rèn)同，如“賀正”是隋唐邊疆朝貢制度的一項(xiàng)重要內(nèi)容，隋煬帝大業(yè)十一年（615）正旦，“靺鞨……契丹等國并遣使朝貢”。【《隋書》卷四《煬帝紀(jì)下》，第88頁?！客瑫r(shí)參加朝廷重大典禮等一系列禮儀活動(dòng)，不僅確立了邊疆羈縻朝貢成員與王朝帝王是君臣關(guān)系的認(rèn)同，也建立了朝貢成員彼此同為中原王朝屬民的認(rèn)同。

二、遼金西夏王朝統(tǒng)治區(qū)在原唐朝疆域之內(nèi)，統(tǒng)轄人口以漢人為多數(shù)

唐朝滅亡后，古代中國陷入分立時(shí)期，在原唐朝疆域內(nèi)契丹人建立遼朝、漢人建立宋朝、黨項(xiàng)人建立西夏、女真人繼遼朝之后建立金朝，各王朝的疆域都跨內(nèi)地（州縣區(qū)）與邊疆（羈縻區(qū)）。各王朝都是多民族政權(quán)，值得注意的是漢人在各王朝的人口中皆為多數(shù)。宋朝承唐朝主體部分，漢人占絕大多數(shù)，自不待言。西夏是建立在原州縣地區(qū)，統(tǒng)轄的人口以黨項(xiàng)和漢人為主，漢人可能占多數(shù)，但因資料的限制，漢人在總?cè)丝谥兴急戎赜卸啻?，目前尚不十分清楚。遼朝與金朝則是建立在原邊疆羈縻統(tǒng)轄區(qū)，以往學(xué)界主要關(guān)注作為統(tǒng)治民族的契丹人和女真人的軍事實(shí)力，對(duì)遼金王朝的強(qiáng)大與漢人州縣區(qū)的關(guān)系則關(guān)注不夠，對(duì)于各族人口分布與分立時(shí)期中國整體性的關(guān)注也明顯不足。

建立遼朝的契丹人勃興于東蒙古草原南部西拉木倫河流域，建立金朝的女真人勃興于東北北部東流松花江流域，都是在原唐朝（遼朝）邊疆羈縻統(tǒng)轄區(qū)建立的政權(quán)。遼金政權(quán)在建立初期皆向鄰近的州縣地區(qū)擴(kuò)張勢(shì)力，遼太祖耶律阿保機(jī)時(shí)期，北滅渤海國，南入遼河流域州縣地區(qū)，基本完成了東北地區(qū)的統(tǒng)一；金太祖完顏阿骨打時(shí)期，先后攻下遼朝五京，因與宋朝有“海上之盟”，將燕京六州交給北宋，回軍北撤，以東北為王朝統(tǒng)治中心地區(qū)。從遼金王朝的勃興發(fā)展軌跡看，都是在占領(lǐng)了遼河流域州縣地區(qū)后，便初具王朝規(guī)模，而且國家實(shí)力明顯增強(qiáng)，開始萌發(fā)了進(jìn)據(jù)中原的野心。遼太宗時(shí)期占領(lǐng)了燕云十六州，奠定了遼宋“澶淵之盟”劃界的基礎(chǔ)；金太宗時(shí)期最后抓獲天祚帝，遼朝滅亡（天會(huì)三年，1125），之后僅用兩年時(shí)間滅亡北宋（天會(huì)五年，1127），占領(lǐng)了黃河以北大片州縣區(qū)，奠定了皇統(tǒng)和議（紹興和議）金宋劃界的基礎(chǔ)。遼金王朝都是在越過燕山占領(lǐng)中原州縣地區(qū)后，具備了與兩宋南北對(duì)峙的實(shí)力。漢人州縣地區(qū)是遼金王朝最富庶的地區(qū)，是王朝財(cái)政收入的主要來源地，支撐遼金王朝從弱小走向強(qiáng)大。

遼金王朝是由北方民族建立的多民族王朝，主要有契丹人、女真人、漢人、渤海人、奚人、烏古人、敵烈人、室韋人、阻卜（阻）人和蒙古人等。關(guān)于遼代人口，早年美國學(xué)者魏特夫與馮家昇估測(cè)總計(jì)380萬口，契丹人75萬口，渤海人45萬口、其他蕃部最低20萬口、漢人最低240萬口。【Karl A.Wittogel and Feng Chia-Sheng，History of Chinese Society： Liao（907-1125），New York：the Macmillan Company，1949，p.58.

】近期中國學(xué)者估算的遼代人口總數(shù)有大幅增加，從900萬到1000多萬，【參見吳松弟：《中國人口史》第3卷，復(fù)旦大學(xué)出版社2005年版，第196頁；王孝俊：《遼代人口研究》，博士學(xué)位論文，鄭州大學(xué)，2007年，第94頁?！織钴姽烙?jì)遼朝控制下的總戶數(shù)約為166.2萬戶，契丹人18萬戶左右，州縣人戶86萬戶，蕃漢轉(zhuǎn)戶12.4萬戶，女真人17萬戶，非契丹部族16.9萬戶，西南鄰近西夏的各部約7萬帳（戶），其他族鎮(zhèn)戍部隊(duì)9萬，還有80萬僧尼不入籍。【參見楊軍：《遼朝人口總量考》，《史學(xué)集刊》，2014年第3期?！恐菘h人戶與蕃漢轉(zhuǎn)戶共98.4萬戶，主要是漢人與渤海人，其中絕大多數(shù)是漢人。據(jù)王承禮研究，遼代渤海人有47萬左右，約9萬4千余戶。【參見王承禮：《渤海簡史》，黑龍江人民出版社1984年版，第177頁?！窟|代漢人約89萬戶，占總?cè)丝诘囊话胍陨稀?/p>

關(guān)于金代人口，《金史·食貨志》記載，大定二十三年（1183）八月，“奏猛安謀克戶口、墾地、牛具之?dāng)?shù)。猛安二百二，謀克千八百七十八，戶六十一萬五千六百二十四，口六百一十五萬八千六百三十六，（內(nèi)正口四百八十一萬二千六百六十九，奴婢口一百三十四萬五千九百六十七。）【這個(gè)自然段引用《金史·食貨志》原文中的小字放入括號(hào)中，以區(qū)別正文。】……在都宗室將軍司，戶一百七十，口二萬八千七百九十，（內(nèi)正口九百八十二，奴婢口二萬七千八百八。）……迭剌、唐古二部五乣，戶五千五百八十五，口十三萬七千五百四十四，（內(nèi)正口十一萬九千四百六十三，奴婢口一萬八千八十一。）墾田萬六千二十四頃一十七畝”?！尽督鹗贰肪硭牧妒池浿疽弧?，中華書局2020年版，第1108-1109頁?！棵桶仓\克戶以女真人為主，還有部分契丹（奚）人。大定三年（1163）平定契丹叛亂后，世宗“詔罷契丹猛安謀克，其戶分隸女直猛安謀克”。【《金史》卷六《世宗紀(jì)》，第148頁。】不久，“世宗以諸契丹未嘗為亂者與來降者一概隸女直猛安中，非是，未嘗從亂可且仍舊”，【《金史》卷九○《完顏兀不喝傳》，第2121頁?！炕謴?fù)了部分契丹猛安謀克，但契丹猛安謀克數(shù)量大幅減少，此后金朝猛安謀克絕大多數(shù)是女真人，加上都宗室將軍司女真人戶，總計(jì)615 794戶，6 187 426口，其中奴婢口1 373 775。金章宗泰和七年（1207）“十二月，奏天下戶七百六十八萬四千四百三十八，口四千五百八十一萬六千七十九。（戶增于大定二十七年一百六十二萬三千七百一十五，口增八百八十二萬七千六十五。）此金版籍之極盛也”。然而金世宗大定二十七年（1187）有司奏“天下戶六百七十八萬九千四百四十九，口四千四百七十萬五千八十六”?！尽督鹗贰肪硭牧妒池浿疽弧罚?110、1109頁?！颗c泰和七年所增人戶相加所得戶口數(shù)為8 413 164戶，53 532 151口，與上引正文所記載戶口數(shù)字不符。劉浦江認(rèn)為正文記載的數(shù)字未包括猛安謀克戶口，兩者之間的戶口數(shù)差，是泰和七年的猛安謀克的戶口數(shù)，即728 726戶，7 716 072口?！緞⑵纸骸督鸫鷳艨谘芯俊?，《中國史研究》，1994年第2期。雖然劉氏的推測(cè)沒有其他史料的佐證，但是在目前尚未發(fā)現(xiàn)有關(guān)猛安謀克戶口數(shù)量的記載，姑且用作參考?！吭诿桶仓\克戶口中有100多萬奴婢口，奴婢口不是女真人，而是漢、渤海、契丹等族人。劉浦江估計(jì)契丹人、奚人以及少量由奴婢免為良人的漢人、渤海人等占20%左右，【劉浦江：《金代猛安謀克人口狀況研究》，《民族研究》，1994年第2期?！?00多萬口，此時(shí)女真大約500余萬口。據(jù)上引文記載，契丹、烏古、唐古等部族、糺的戶口數(shù)，大定二十三年為5585戶，137 544口，按同期全國戶、口的年均增長率10.8%和9.1%計(jì)算，【劉浦江：《金代戶口研究》，《中國史研究》，1994年第2期。】泰和七年為43 433戶，785 121口。從泰和七年有司所奏天下戶7 684 438戶，45 816 079口中除去部族、糺的戶口數(shù)，即是州縣戶口數(shù)，州縣戶口有漢人和渤海人，遼代渤海人為47.5萬口，金代有所增長，其戶口數(shù)當(dāng)不足百萬，漢人為4300多萬，在州縣人口NjkvCg0sNjnloS4jcg5YlQ==中占絕大多數(shù)。綜合學(xué)者們的研究，金朝人口繁盛時(shí)期，漢人4300多萬口，女真人500余萬口，契丹、奚人約200萬口，渤海人不足100萬口。遼金王朝漢人都是占多數(shù)，從漢人占總?cè)丝诘谋戎乜?，金代遠(yuǎn)超過遼代。

遼金西夏王朝時(shí)期，出于強(qiáng)化統(tǒng)治的需要，都曾出現(xiàn)人口南北遷徙的現(xiàn)象。將漢人向北面統(tǒng)治民族勃興地遷徙，將統(tǒng)治民族向南面州縣各地遷徙。契丹建國前后大肆擄掠州縣人口，如唐天復(fù)二年（902），耶律阿保機(jī)“以兵四十萬伐河?xùn)|代北，攻下九郡，獲生口九萬五千”。遼太祖神冊(cè)六年（921）“分兵略檀、順、安遠(yuǎn)、三河、良鄉(xiāng)、望都、潞、滿城、遂城等十余城，俘其民徙內(nèi)地”?！尽哆|史》卷一《太祖紀(jì)》、卷二《太祖紀(jì)》，中華書局1974年版，第2、17頁?！科醯?nèi)地在東蒙古草原南部西拉木倫河流域。鄒逸麟推測(cè)遼朝前期被遷至長城以外遼河流域的漢人可能有三四十萬?！距u逸麟：《遼代西遼河流域的農(nóng)業(yè)開發(fā)》，陳述主編：《遼金史論集》第2輯，書目文獻(xiàn)出版社1987年版，第69-84頁?！科醯そy(tǒng)治者為安置內(nèi)遷的漢人和渤海人，在契丹內(nèi)地設(shè)置州縣、在游牧區(qū)與農(nóng)耕區(qū)結(jié)合部設(shè)置頭下軍州，以漢制治漢人。遼太祖滅渤海國后，以其地設(shè)立東丹國。天顯三年（928）遼太宗下詔將東丹國的渤海遺民整體遷往遼東，以州縣制度統(tǒng)轄之。同時(shí)，遼朝又將相當(dāng)數(shù)量的契丹人戶遷入州縣地區(qū)。遼代每位契丹皇帝都有自己的斡魯朵（營衛(wèi)），“遼國之法：天子踐位置宮衛(wèi)，分州縣，析部族，設(shè)官府，籍戶口，備兵馬。崩則扈從后妃宮帳，以奉陵寢”?！尽哆|史》卷三一《營衛(wèi)志》，第362頁?！窟|世宗、遼景宗、承天皇太后、孝文皇太弟（遼圣宗弟）的陵寢在遼西醫(yī)巫閭山一帶顯州（今遼寧北鎮(zhèn)）、乾州（今遼寧北鎮(zhèn)西南）境內(nèi)，這使遼西州縣地區(qū)有相當(dāng)數(shù)量的契丹人分布。為加強(qiáng)對(duì)州縣漢人、渤海人的統(tǒng)治，五京府州的重要官職多由契丹官員擔(dān)任，一些契丹官吏及家屬隨之被遷入州縣地區(qū)。如燕云地區(qū)首府南京（今北京）的留守，在各族任職者中契丹官員占大多數(shù)。【學(xué)界相關(guān)考證成果較多，雖然得出的人數(shù)不盡相同，但在遼代南京留守任職者中契丹官員占大多數(shù)，這點(diǎn)是相同的。參見吳廷燮：《遼方鎮(zhèn)年表》，金毓黻：《遼海叢書》第1冊(cè)，遼沈書社 1984 年版，第 39-78 頁；楊若薇：《契丹王朝政治軍事制度研究》，中國社會(huì)科學(xué)出版社 1991 年版，第 286-292 頁；王旭東：《遼代五京留守研究》，博士學(xué)位論文，吉林大學(xué)，2014年，第63-72頁?！窟|末，耶律和魯斡與耶律淳父子先后出任南京留守，遼金戰(zhàn)爭(zhēng)爆發(fā)后，天祚帝被金軍追擊四處逃竄時(shí)，耶律淳據(jù)燕京即帝位，號(hào)“天錫皇帝”，足見契丹人在燕云地區(qū)存在著相當(dāng)勢(shì)力。

在金朝滅遼過程中，女真統(tǒng)治者開始將大批漢人北遷。如金太祖天輔六年（1122），“既定山西諸州，以上京為內(nèi)地，則移其民實(shí)之”?！尽督鹗贰肪硭牧妒池浿尽?，第1106頁?！看颂帯吧暇敝肝踝跁r(shí)期確定的金上京（今黑龍江哈爾濱阿城），為生女真勃興地，金朝以為“內(nèi)地”。天輔七年（1123），金取遼南京道，按照“海上之盟”將燕京六州歸宋，金軍“盡徙六州氏族富強(qiáng)工技之民于內(nèi)地”。【《金史》卷四六《食貨志》，第1107頁?！刻鞎?huì)五年（1127），金朝滅北宋，并在中原地區(qū)大肆擄掠人口，“華人男女驅(qū)而北者，無慮十余萬”。【（宋）李心傳：《建炎以來系年要錄》卷四，建炎元年四月條，中華書局2013年版，第105頁?！颗嫒耸寝r(nóng)耕民族，但農(nóng)業(yè)技術(shù)水平明顯低于漢人，他們利用漢人在女真內(nèi)地開墾土地和發(fā)展手工業(yè)，黑龍江地區(qū)農(nóng)業(yè)種植和手工業(yè)技術(shù)都達(dá)到歷史上最高水平。同時(shí)，金朝從建國之始，就將女真猛安謀克向州縣區(qū)遷徙，金太祖天輔五年（1121）“二月，遣昱及宗雄分諸路猛安謀克之民萬戶屯泰州，以婆盧火統(tǒng)之，賜耕牛五十”?！尽督鹗贰肪矶短婕o(jì)》，第37頁?！拷饻绫彼魏?，太宗、熙宗、海陵三朝皆向中原地區(qū)大規(guī)模遷徙猛安謀克戶。金太宗天會(huì)十一年（1133），“是秋，金帥宗維悉起女真土人散居漢地，惟金主及將相親屬、衛(wèi)兵之家得留”。【（宋）李心傳：《建炎以來系年要錄》卷六八，紹興三年九月條，第1344頁?！拷鹞踝凇盎式y(tǒng)和議”以后，“女真、奚、契丹之人，皆自本部徙居中州，與百姓雜處。計(jì)其戶口，授以官田，使自播種。春秋量給衣馬，若遇出軍，始給其錢米。凡屯田之所，自燕之南，淮、隴之北俱有之”?！荆ㄋ危├钚膫鳎骸督ㄑ滓詠硐的暌洝肪硪蝗?，紹興十年條，第2606-2607頁?！拷鸷Ａ晖踹w都燕京后，“恐上京宗室起而圖之，故不問疏近，并徙之南”?！尽督鹗贰肪戆恕妒雷诩o(jì)》，第204頁?！咳毡緦W(xué)者三上次男統(tǒng)計(jì)后認(rèn)為，女真猛安謀克除了上京路（女真內(nèi)地）以外，主要分布在長城以北諸路（原遼州縣區(qū)）五六十萬口，長城以南華北地區(qū)河北各路一百余萬，河南六七十萬。【［日］三上次男著，金啟孮譯：《金代女真研究》，黑龍江人民出版社1984年版，第452頁?！看笈嫒诉w入中原州縣地區(qū)，金廷劃地安置女真猛安謀克戶，“所居止處，皆不在州縣，筑寨處村落間，千戶、百戶雖設(shè)官府，亦在其內(nèi)”?！荆ㄋ危┬靿?mèng)莘：《三朝北盟會(huì)編》卷二四四引張棣《金虜圖經(jīng)》，紹興三十一年十一月條，上海古籍出版社1987年版，第1754頁?！拷鸪瘜?shí)行猛安謀克與州縣并行的地方制度，分別統(tǒng)轄女真人和漢人。

遼金時(shí)期人口大規(guī)模的南北遷徙，致使遼金王朝轄區(qū)內(nèi)民族雜居的現(xiàn)象十分普遍，由于遼金統(tǒng)治者都奉行因俗而治的國策，對(duì)不同民族采取不同的統(tǒng)治制度，這使在民族雜居的大環(huán)境下，各民族又相對(duì)聚居，保持了各民族自身的親緣關(guān)系。南遷入居州縣地區(qū)的契丹、女真等北方民族與起源地的本民族之間，以及北遷到契丹、女真內(nèi)地的漢人與州縣地區(qū)漢人之間，都存在著割不斷的親緣關(guān)系，從而將中原與邊疆連為一體。大面積的民族雜居狀況，在客觀上加速了不同民族間的融合，在整體上強(qiáng)化了邊疆與中原的一體關(guān)系。在元朝重建大統(tǒng)一王朝時(shí)，中國領(lǐng)土范圍并沒有因?yàn)樵?jīng)分立而縮小，反而有明顯的擴(kuò)大。

在遼宋、金宋戰(zhàn)爭(zhēng)中被迫北遷的大量漢人，在遼宋、金宋劃界后，尤其是金宋以淮河到大散關(guān)為界，原屬北宋的黃河流域漢人州縣地區(qū)被劃入金朝疆界，強(qiáng)行使原北宋漢人分屬于南北不同王朝。遼金與兩宋所統(tǒng)轄的漢人之間，同樣有著割不斷的親緣關(guān)系，正如方國瑜所說“政權(quán)分立并沒有割裂中國的整體”。【方國瑜：《論中國歷史發(fā)展的整體性》，《學(xué)術(shù)研究》，1963年第9期。】生活在底層的民眾向往著大一統(tǒng)王朝的重建，在底層社會(huì)維系著中國歷史的整體性。

三、遼金西夏王朝皆以中原制度為主，并保留部分本族傳統(tǒng)制度

遼夏金王朝的轄區(qū)在從邊疆向內(nèi)地發(fā)展的過程中，都經(jīng)歷了民族成分從以本族人（或契丹、或黨項(xiàng)、或女真）為主向以漢人占多數(shù)變化，漢人是各王朝內(nèi)社會(huì)經(jīng)濟(jì)與文化最為發(fā)達(dá)的民族，漢人地區(qū)的稅收是各王朝的主要財(cái)政收入，關(guān)系著王朝經(jīng)濟(jì)命脈，為了穩(wěn)固漢人地區(qū)的統(tǒng)治，各王朝都經(jīng)歷了由本族傳統(tǒng)制度向以中原王朝制度為主的變革過程。遼金西夏王朝皆采取以漢制治漢人的統(tǒng)治方針，保留了漢人地區(qū)的州縣制度。為了理順中央對(duì)地方的統(tǒng)轄機(jī)制，王朝中樞機(jī)構(gòu)必須相應(yīng)地采用漢制。遼夏金王朝中樞機(jī)構(gòu)的漢制比重有所不同，這與統(tǒng)治民族的經(jīng)濟(jì)類型，以及轄區(qū)內(nèi)各種經(jīng)濟(jì)類型的比重息息相關(guān)。在承用漢制的同時(shí)，為了保持統(tǒng)治民族的地位，遼金西夏統(tǒng)治者都程度不同地保留了本族的傳統(tǒng)制度與文化，同時(shí)適當(dāng)?shù)匚罩性瓭h文化的某些因素，改革本族的舊俗舊制。

遼朝統(tǒng)治者契丹人是游牧民族，其國土有大面積的草原地帶，生活著契丹、奚、烏古、敵烈、室韋、阻卜等游牧民族，東北邊地還分布著女真、五國部等以狩獵和原始農(nóng)業(yè)為生的原始族群。為適應(yīng)國情，遼朝確立了從中央到地方兩種不同統(tǒng)轄體制的南北面官制，“國制簡樸，漢制則沿名之風(fēng)固存也”，“北面治宮帳、部族、屬國之政，南面治漢人州縣、租賦、軍馬之事。因俗而治，得其宜矣”?！尽哆|史》卷四五《百官志》，第685頁。】遼朝為有效統(tǒng)治占人口多數(shù)的漢人，根據(jù)本國的國情參照和吸收唐、五代、宋制，逐步建構(gòu)了一套南面官制體系，中央設(shè)南樞密院（漢人樞密院）、中書省、吏、戶、兵刑、工房（部）、翰林院、宣徽院、大理寺和國子監(jiān)等。地方設(shè)有五京、府、州、縣各級(jí)官府機(jī)構(gòu)。州縣制度是隨著漢人、渤海人的分布而設(shè)置。如前文所述，遼前期和中期都曾將大批漢人、渤海人遷入契丹內(nèi)地，在契丹內(nèi)地出現(xiàn)插花式農(nóng)田，遼上京附近隨之出現(xiàn)州縣設(shè)置。如遼朝在上京臨潢府（今內(nèi)蒙古巴林左旗）附近先后設(shè)置了臨潢、長泰、定霸、保和、潞、易俗、遷遼、渤海、興仁和宣化等10個(gè)縣，以安置內(nèi)遷的漢人、渤海人。

早在契丹建國前，在契丹部族官中已有唐和五代的官名，《遼史·百官志》記載：“契丹國自唐太宗置都督、刺史，武后加以王封，玄宗置經(jīng)略使，始有唐官爵矣。其后習(xí)聞河北藩鎮(zhèn)受唐官名，于是太師、太保、司徒、司空施于部族?！痹谶|朝建國初期，“契丹舊俗，事簡職專，官制樸實(shí)”，【《遼史》卷四五《百官志》，第685頁?！科醯鹘y(tǒng)制度尚處于早期國家發(fā)展階段，無法適應(yīng)進(jìn)入成熟國家發(fā)展階段的遼朝對(duì)北方民族統(tǒng)治的需要，同時(shí)中央北面最高官職權(quán)重于南面官，需要兼顧與漢制之間的協(xié)調(diào)發(fā)展。從遼初太祖時(shí)期到遼中期圣宗時(shí)期，在建構(gòu)和不斷完善北面官制的過程中，可以看到參用漢制的明顯痕跡。以遼朝北面官的宣徽院為例，唐朝最早設(shè)置宣徽院，主要掌管內(nèi)廷諸司機(jī)構(gòu)，朝會(huì)、宴饗禮儀中的一些職責(zé)、傳宣詔命等。遼太宗在獲得石晉進(jìn)奉的燕云十六州后，會(huì)同元年（938）開始大規(guī)模引進(jìn)中原制度，“置宣徽、閤門使，控鶴、客省、御史大夫、中丞、侍御、判官、文班牙署、諸宮院世燭，馬群、遙輦世燭，南北府、國舅帳郎君官為敞史，諸部宰相、節(jié)度使帳為司空，二室韋闥林為仆射，鷹坊、監(jiān)冶等局官長為詳穩(wěn)” 。【《遼史》卷四《太宗紀(jì)》，第45頁。】遼世宗時(shí)期確立南北面官體制后，北面官和南面官都設(shè)置宣徽院，宣徽北院“掌北院御前祗應(yīng)之事”?！尽哆|史》卷四五《百官志》，第693頁。學(xué)界關(guān)于遼代設(shè)置幾個(gè)樞密院有爭(zhēng)議，有2個(gè)與3個(gè)之爭(zhēng)，但無論哪種觀點(diǎn)，北面官內(nèi)設(shè)有宣徽院是毋庸置疑的。】

北面官體系地方基層建置的主體部分是具有游牧特點(diǎn)的部族制度，這一制度是在建國前契丹部族制度的基礎(chǔ)上，吸收唐宋州縣官制的要素改革而成。遼朝奉行因族而制的方針，在契丹、奚等北族分布的地區(qū)實(shí)行部族制，不僅在草原地帶，以及農(nóng)牧結(jié)合部契丹、奚等族分布地區(qū)實(shí)行部族制度，而且對(duì)于遷入州縣的契丹、奚人也實(shí)行部族制度。如遼末金初，遼外戚遙輦昭古牙部族設(shè)在建州（今遼寧朝陽境內(nèi)），金朝女真大將完顏撻懶率軍攻打遼西，“降遙輦二部，再破興中兵，降建州官屬，得山寨二十，村堡五百八十”。【《金史》卷七七《昌傳》，第1875-1876頁。遼代興中府在今遼寧朝陽?！窟|朝的北面官制是根據(jù)國情吸收某些漢制因素對(duì)契丹傳統(tǒng)制度改造和變通建構(gòu)的，這使遼朝契丹制不可避免地具有某些漢制特點(diǎn)；南面官制同樣是根據(jù)遼朝國情，參照和吸收唐、五代、宋朝的典章制度建構(gòu)的，這使遼朝漢制不可避免地具有某些契丹政治特點(diǎn)。如何天明所言：“各民族間的橫向吸收和改造，就使許多制度、典章、文化產(chǎn)生變異，以一種新的狀態(tài)出現(xiàn)。從而達(dá)到在傳承中發(fā)展，在變異中豐富?！薄竞翁烀鳎骸哆|代政權(quán)機(jī)構(gòu)史稿·前言》，內(nèi)蒙古大學(xué)出版社2004年版，第3頁?！?/p>

金代統(tǒng)治者女真人是農(nóng)耕民族，在滅亡北宋占領(lǐng)黃河流域之時(shí)，金太宗、國論勃極烈成員完顏杲和完顏?zhàn)趲值热司驼J(rèn)識(shí)到采用唐宋王朝中央集權(quán)制度是金朝國家發(fā)展的必由之路，經(jīng)過十余年的改革和建設(shè)，金熙宗時(shí)期金朝頒行了“天眷官制”（1138），以中原三省制取代了女真國論勃極烈制。金代三省制度兼采唐、宋、遼三朝制度，并融入了某些女真?zhèn)鹘y(tǒng)特點(diǎn)。中央設(shè)尚書、中書、門下三省，以尚書省為主，門下、中書二省幾如形同虛設(shè)，三省最高長官以三師領(lǐng)三省事，由女真大貴族擔(dān)任，掌控國家軍政大權(quán)。金朝地方制度的建立體現(xiàn)了因俗而治的國策，以州縣制度統(tǒng)轄漢人、渤海人，以猛安謀克統(tǒng)轄女真人和從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的契丹、奚、唐古人，以部族制和糺制統(tǒng)轄從事游牧生產(chǎn)的契丹、烏古等族人。海陵王時(shí)期金朝進(jìn)一步深化漢制改革，正隆元年（1156）頒行“正隆官制”，在中央裁撤中書、門下二省，實(shí)行一省制度，“自省而下官司之別，曰院、曰臺(tái)、曰府、曰司、曰寺、曰監(jiān)、曰局、曰署、曰所，各統(tǒng)其屬以修其職。職有定位，員有常數(shù)，紀(jì)綱明，庶務(wù)舉，是以終金之世守而不敢變焉”?！尽督鹗贰肪砦逦濉栋俟僦尽罚?298頁?！?/p>

金代女真?zhèn)鹘y(tǒng)制度的發(fā)展同樣是在吸收漢制的基礎(chǔ)上完成的。猛安謀克制度是金朝建國前夕完顏阿骨打?qū)⒃架娛陆M織猛安謀克與女真村寨相結(jié)合而建立的具有政治、軍事、生產(chǎn)三種職能的女真地方行政組織。金朝初年，猛安謀克官員的職掌與建國前氏族部落長有許多相似之處，緩則生產(chǎn)射獵，急則出戰(zhàn)，官府機(jī)構(gòu)不健全，官員無明確的職掌，既無官品亦無俸祿。熙宗“天眷官制”改革后，猛安謀克被納入三省制體系之后，為適應(yīng)上級(jí)行政機(jī)構(gòu)的管理，在保留猛安謀克制度基本特點(diǎn)的同時(shí)，比照漢人州縣官制確定了猛安謀克官職的行政職掌、品階、俸祿與遷官之制，使猛安謀克官制脫離了落后的形態(tài)，理順了從中央到地方行政管理運(yùn)轉(zhuǎn)機(jī)制，也適應(yīng)了女真社會(huì)由低級(jí)向高級(jí)發(fā)展的全過程。

西夏是以黨項(xiàng)人為統(tǒng)治者的多民族政權(quán)，境內(nèi)分布著黨項(xiàng)、漢、吐蕃、回鶻等民族。黨項(xiàng)人是游牧民族，遷入邊郡地區(qū)后，畜牧經(jīng)濟(jì)仍占黨項(xiàng)人社會(huì)經(jīng)濟(jì)的主體，在蕃漢雜居地區(qū)，受漢人農(nóng)耕經(jīng)濟(jì)的影響，這里的黨項(xiàng)人逐漸轉(zhuǎn)向兼營農(nóng)牧或從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，“歲時(shí)以耕稼為事，略與漢同”?！荆ㄋ危├顮c：《續(xù)資治通鑒長編》卷一三五，仁宗慶歷二年二月癸未條，中華書局1985年版，第3222頁?！吭唤⑽飨恼?quán)時(shí)，根據(jù)國情建立一套仿效宋朝制度兼容黨項(xiàng)自身特點(diǎn)的政權(quán)機(jī)構(gòu)。《宋史·夏國傳》：“其官分文武班，曰中書，曰樞密，曰三司，曰御史臺(tái)，曰開封府，曰翊衛(wèi)司，曰官計(jì)司，曰受納司，曰農(nóng)田司，曰群牧司，曰飛龍?jiān)?，曰磨勘司，曰文思院，曰蕃學(xué)，曰漢學(xué)。自中書令、宰相、樞使、大夫、侍中、太尉已下，皆分命蕃漢人為之?！?【《宋史》卷四八五《夏國傳上》，中華書局1977年版，第 13993 頁?！恐醒胍浴爸袝薄皹忻堋睘橹袠袡C(jī)構(gòu)，分掌文、武大政。地方設(shè)府、州、軍、郡、縣、城、寨等不同規(guī)模的行政單位，“置十二監(jiān)軍司，委豪右分統(tǒng)其眾”。【《宋史》卷四八五《夏國傳上》，第13994頁?！扛男姓?guī)格最高，其次為州，二者是地方行政建置的主體部分。各種行政單位互不統(tǒng)屬，其下基層社會(huì)組織分為兩種因俗而治，一是在農(nóng)業(yè)人口地區(qū)設(shè)置鄉(xiāng)里，二是在游牧人口地區(qū)設(shè)置部落。在宋人眼中西夏黨項(xiàng)統(tǒng)治集團(tuán)“得中國土地，役中國人力，稱中國位號(hào)，仿中國官屬，任中國賢才，讀中國書籍，用中國車服，行中國法令”。【（宋）李燾：《續(xù)資治通鑒長編》卷一五○，宋仁宗慶歷四年六月戊午條，第3641頁。】顯然西夏王朝華風(fēng)很盛，但深入研究西夏社會(huì)與制度，可以看到西夏雖然“設(shè)官之制，多與宋同”，【《宋史》卷四八六《夏國傳下》，第14028 頁?！康珖抑贫鹊倪\(yùn)轉(zhuǎn)卻是漢制與黨項(xiàng)制交會(huì)并存，總體發(fā)展呈現(xiàn)出漢制比重日益加大的趨勢(shì)。

遼金西夏王朝是以北族為統(tǒng)治者，漢人占多數(shù)的多民族國家，為了適應(yīng)國情的發(fā)展，采用漢制是一種必然趨勢(shì)，體現(xiàn)了中國歷史整體性的內(nèi)在機(jī)制。統(tǒng)治者保留本民族傳統(tǒng)制度，是為了保證本族在多民族王朝中的地位，這一特點(diǎn)為后來的元、清王朝所繼承，成為具有新的中華一體特征的大一統(tǒng)王朝。

四、各王朝秉承“大一統(tǒng)”“正統(tǒng)觀”，中國整體性文化出現(xiàn)新特點(diǎn)

“大一統(tǒng)”思想是中國（中華）整體觀的核心思想，張博泉、陳連開等前輩學(xué)者早有深刻論述?！緩埐┤骸吨腥A一體的歷史軌跡》，遼寧人民出版社1995年版；陳連開：《中國民族史綱要》，中國財(cái)政經(jīng)濟(jì)出版社1999年版。】從先秦華夏人主張“華夷有序”的“春秋大一統(tǒng)”，到西漢桓寬在《鹽鐵論》中闡釋的中原（中國）與邊境不可分割的一體關(guān)系：“中國與邊境，猶支體與腹心也。夫肌膚寒于外，腹心疾于內(nèi)，內(nèi)外之相勞，非相為賜也！唇亡則齒寒，支體傷而心憯怛。故無手足則支體廢，無邊境則內(nèi)國害?！薄荆h）桓寬撰，陳桐生譯注：《鹽鐵論》卷八《誅秦第四十四》，中華書局2015年版，第430頁?！俊按笠唤y(tǒng)”成為中國傳統(tǒng)政治思想的核心概念，各王朝統(tǒng)治者所奉行的“正統(tǒng)觀”即是從“大一統(tǒng)”這個(gè)中國整體觀念中派生的。這在統(tǒng)一王朝時(shí)期自不待言。遼宋夏金時(shí)期，一改之前少數(shù)民族多處于弱勢(shì)地位的政治格局，遼金相對(duì)兩宋處于強(qiáng)勢(shì)地位，激發(fā)了契丹、女真統(tǒng)治者強(qiáng)烈的民族自樹心理，遼金王朝統(tǒng)治者與宋朝統(tǒng)治者同樣秉承“大一統(tǒng)”思想，皆自稱“正統(tǒng)”，以重新恢復(fù)大一統(tǒng)王朝作為自己的最高政治目標(biāo)。宋人歐陽修《正統(tǒng)論》曰：“正者，所以正天下之不正也；統(tǒng)者，所以合天下之不一也?！薄荆ㄋ危W陽修撰，李逸安點(diǎn)校：《歐陽修全集》卷一六《居士集卷十六·正統(tǒng)論上》，中華書局2001年版，第267頁。】金海陵王稱：“自古帝王混一天下，然后可為正統(tǒng)?！薄尽督鹗贰肪戆怂摹恶癖D溫敦思忠傳》，第2003頁?！勘彼纬跄甑膸状嗡芜|大戰(zhàn)，以及金朝海陵王末年南下攻宋，都是為統(tǒng)一南北而發(fā)動(dòng)的戰(zhàn)爭(zhēng)。

為表明本朝具有重建大一統(tǒng)王朝的正統(tǒng)資格，宋遼金王朝統(tǒng)治集團(tuán)都運(yùn)用傳統(tǒng)的“五德終始說”為自己的正統(tǒng)地位尋找德運(yùn)依據(jù)，以標(biāo)榜本朝在自秦漢以來歷代正統(tǒng)王朝序列中的位置。宋朝建立之初，便開始議定宋朝德運(yùn)，有司上言：“國家受周禪，周木德，木生火，則本朝運(yùn)膺火德，色當(dāng)尚赤。臘以戌日。”太祖詔從之?！尽端问贰肪砥摺稹堵蓺v志三》，第1596-1597頁?！刻仆鲋螅宕?quán)承唐緒，趙匡胤陳橋兵變受周禪建立宋朝，柴周為木德，木生火，宋朝以“火德”為本朝德運(yùn)稱正統(tǒng)。遼朝以傳國璽與德運(yùn)來標(biāo)榜本朝的正統(tǒng)地位，遼太宗會(huì)同九年（938），“太宗伐晉，末帝表上傳國寶一、金印三，天子符瑞于是歸遼”。此方“傳國寶”為后晉人偽造的“秦之傳國璽”，晉末帝向遼太宗獻(xiàn)“傳國璽”，以表示尊遼朝為“正統(tǒng)”。契丹皇帝明知此為偽璽，但“（圣宗）開泰十年，馳驛取石晉所上玉璽于中京。興宗重熙七年，以《有傳國寶者為正統(tǒng)賦》試進(jìn)士” 。【《遼史》卷五七 《儀衛(wèi)志三》，第913、913-914頁?！渴瘯x向遼稱臣，后被遼所滅，遼朝以承五代之石晉進(jìn)入中原王朝序列，石晉為金德，金生水，遼朝以“水德”為本朝德運(yùn)稱正統(tǒng)。【（金）佚名：《大金德運(yùn)圖說》，文淵閣《四庫全書》本，臺(tái)北商務(wù)印書館影印本，1986年，第648冊(cè)第309頁?！拷鸪衅谡伦诔癁楸境逻\(yùn)承前代哪朝進(jìn)行了幾次大討論，金初先后滅遼與北宋，最后金章宗選定承趙宋，“以繼亡宋火行之絕”，【《金史》卷一○七《張行信傳》，第2505頁?！俊罢伦谔┖投晔辉?，更定德運(yùn)為土，臘月辰，詔告中外”。 【（金）佚名：《大金德運(yùn)圖說》，文淵閣《四庫全書》本，第648冊(cè)第310頁。】金承宋德，火生土，以“土德”為本朝德運(yùn)稱正統(tǒng)，視南宋為僭偽政權(quán)。西夏政權(quán)弱小，建國前后先后向遼宋金稱臣，《圣立義海》記載：“年末臘日。國屬金，土日，君出射獵，備諸食?！薄究饲≈Z夫、李范文、羅矛昆：《圣立義海研究》，寧夏人民出版社1995年版，第55頁?！坑袑W(xué)者認(rèn)為西夏尚白，自稱“大白高國”，意在標(biāo)榜自身承唐朝土德，土生金，西夏以“金德”為正統(tǒng)?！就蹙?、彭向前：《“五德終始說”視野下的“大白高國”》，《青海民族學(xué)院學(xué)報(bào)》（社會(huì)科學(xué)版），2009年第3期?！繌倪|宋夏金統(tǒng)治者皆自稱正統(tǒng)的目的看，分立時(shí)期的各王朝不是追求四分五裂各自發(fā)展，而是將彼此視為整體中的一部分，將重建大一統(tǒng)王朝視為最高政治目標(biāo)。元朝重建大一統(tǒng)王朝后，遼宋夏金時(shí)期這種各為“正統(tǒng)”的現(xiàn)象為蒙古統(tǒng)治者所接受，分別修《宋史》《遼史》《金史》，皆納入中國正史之中。

遼宋夏金時(shí)期，各族統(tǒng)治者們皆奉行尊孔崇儒的文化政策。遼金夏三朝統(tǒng)治者們吸納中原儒家文化為王朝的主體文化，將中原文化與本族文化并行。契丹、女真、黨項(xiàng)都創(chuàng)制了本族文字，他們以開放的心態(tài)，吸收中原文化的精華發(fā)展本族文化，用本族文字翻譯儒家典籍，推廣儒家文化。遼興宗重熙年間，“（蕭）韓家奴既被詔，博考經(jīng)籍，自天子達(dá)于庶人，情文制度可行于世，不繆于古者，撰成三卷，進(jìn)之。又詔譯諸書，韓家奴欲帝知古今成敗，譯《通歷》《貞觀政要》《五代史》”。【《遼史》卷一○三《蕭韓家奴傳》，第1450頁?！窟@里所謂“詔譯諸書”當(dāng)指用契丹文翻譯漢文儒家典籍，并不僅僅是蕭韓家奴“欲帝知古今成敗”所翻譯的幾部漢籍。金朝國家制度中原化程度高于遼和西夏，在女真人中推行儒學(xué)教育更為深入。金世宗大定四年（1164），“世宗命頒行女直大小字所譯經(jīng)書，每謀克選二人習(xí)之”。【《金史》卷五一《選舉志一》，第1220-1221頁。 】大定十三年（1173），開設(shè)女真科舉，“詔策女直進(jìn)士，問以求賢為治之道”。【《金史》卷九九《徒單鎰傳》，第2318頁?！俊笆荚O(shè)女直國子學(xué)，諸路設(shè)女直府學(xué)，以新進(jìn)士為教授”?！尽督鹗贰肪砦逡弧哆x舉志一》，第1213頁。】金朝不僅將女真文的儒家典籍作為女真學(xué)校的課本，而且世宗還“以女直字《孝經(jīng)》千部付點(diǎn)檢司分賜護(hù)衛(wèi)親軍”，章宗“詔親軍三十五以下令習(xí)《孝經(jīng)》《論語》”?！尽督鹗贰肪戆恕妒雷诩o(jì)》、卷一二《章宗紀(jì)》，第202、294頁?！拷鹗雷谥^宰臣曰：“朕所以令譯《五經(jīng)》者，正欲女直人知仁義道德所在耳?！?【《金史》卷八《世宗紀(jì)》，第203頁?！课飨拈_國君主元昊自制蕃書（西夏文），“教國人紀(jì)事用蕃書，而譯《孝經(jīng)》《爾雅》《四言雜字》為蕃語”。夏仁宗時(shí)，“尊孔子為帝，設(shè)科取士，又置宮學(xué)，自為訓(xùn)導(dǎo)”。【《宋史》卷四八五《夏國傳上》、卷四八六《夏國傳下》，第13995、14030頁?！窟|夏金三朝非漢族的各族士大夫很多通曉漢文經(jīng)史，博通儒家經(jīng)籍之人并不鮮見。以三朝統(tǒng)治民族語言文字翻譯的漢文經(jīng)史典籍，是在非漢族民眾中更為有效地傳播儒家思想和漢文化的重要載體，客觀上促進(jìn)不同民族在以儒學(xué)為主的整體文化層面上，實(shí)現(xiàn)由淺入深的文化認(rèn)同。

結(jié) 語

遼宋夏金王朝是在原統(tǒng)一多民族的唐王朝疆域內(nèi)建立的政權(quán)，建立政權(quán)的民族皆為原唐朝統(tǒng)治下的臣民（直轄與羈縻），各王朝都是多民族國家，所統(tǒng)轄的人口均以漢人占多數(shù)。中原王朝的基本制度和傳統(tǒng)的“大一統(tǒng)”觀念被分立時(shí)期遼宋夏金王朝所繼承，重建大一統(tǒng)王朝不僅是各王朝統(tǒng)治者的最高政治目標(biāo)，也是底層民眾心所向往的王朝社會(huì)。北族統(tǒng)治者強(qiáng)烈的民族優(yōu)越感和自樹心理，使其在吸納前朝中原傳統(tǒng)文化的同時(shí)，兼容本族文化，并吸收中原文化的精華發(fā)展本族文化，這使?jié)h唐以來中國傳統(tǒng)的整體文化出現(xiàn)了新因素、新特點(diǎn)。在此基礎(chǔ)上建立的元朝，成為具有新的中華一體特征的大一統(tǒng)王朝。

（附記：感謝寧夏大學(xué)彭向前教授提供西夏文《圣立義?！返氖妨希。?/p>

責(zé)任編輯：孫久龍

Separation and Integrity： The Integral Development of Chinese

History during the Liao， Song， Western Xia， and Jin Dynasties

CHENG Ni-na

（School of the Humanities， Jilin University， Changchun， Jilin， 130012， Chin

）Abstract：The Liao， Song， Western Xia， and Jin dynasties were established by ethnic groups under the rule of Tang dynasty in the original Tang territory， with the Han population constituting a majority within their respective realms. Based from the national conditions， the Liao， Western Xia， and Jin dynasties inherited the regulations and ordinances of the Central Plains dynasties to varying degrees， while incorporating the traditional system and cultural characteristics of the ruling ethnic groups， which reflected the internal mechanism and development track of the integrity of Chinese history. The great migration of ethnic groups from the north to the south had intensified the intermingling of cultures commonly and catalyzed ethnic fusion objectively. The inseparable kinship bonded the inland， border areas as well as between the northern ethnic dynasties and the Northern and Southern Song dynasties， and strengthened the integral relationship in the lower class. The rulers of each dynasty claimed to be “orthodoxy” and regarded the reconstruction of a unified dynasty as their paramount aspiration. Confucianism became the main culture of each dynasty， with the northern ethnic dynasties actively absorbed the essence of Han cult4c4388181770eba6745570be90713612ure to develop their own culture，？which thereby promoted the cultural identity among diverse ethnic groups from the shallower to the deeper in the integral culture dominated by Confucianism.

Key words：the Liao， Song， Western Xia and Jin Dynasties; integrity; cohesion; orthodoxy; cultural identity

DOI：10.19832/j.cnki.0559-8095.2024.0054

收稿日期：2023－12－26

基金項(xiàng)目：國家社會(huì)科學(xué)基金專項(xiàng)項(xiàng)目“認(rèn)同視閾下遼金渤海族研究”（21VGB003）;國家社科基金中國歷史研究院重大歷史問題研究專項(xiàng)重大招標(biāo)項(xiàng)目“古代邊疆市場(chǎng)發(fā)展與中華民族交往交流交融研究”（23VLS018）

作者簡介：程尼娜，吉林大學(xué)文學(xué)院中國史系教授、博士生導(dǎo)師，研究方向?yàn)檫|金史、東北民族史、中國邊疆史。

① 田村實(shí)造：『中國征服王朝の研究』上冊(cè)、東京：東洋史研究會(huì)、1964年；田村實(shí)造：『中國征服王朝の研究』中冊(cè)、東京：東洋史研究會(huì)、1971年；田村實(shí)造：『中國征服王朝の研究』下冊(cè)、東京：同朋舎、1985年。

② 專門論述中國整體性的論文，主要有方國瑜：《論中國歷史發(fā)展的整體性》，《學(xué)術(shù)研究》，1963年第9期。