摘 要：【目的】技術創(chuàng)新作為經(jīng)濟發(fā)展的主要動力，有助于實現(xiàn)國內(nèi)經(jīng)濟可持續(xù)健康發(fā)展。科學地識別和分析影響中部地區(qū)高技術產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新效率的因素，對于推動區(qū)域經(jīng)濟的均衡發(fā)展和提升國家整體的科技競爭力具有重要意義?！痉椒ā繛榱松钊肓私庵胁康貐^(qū)高技術產(chǎn)業(yè)發(fā)展狀況， 按照技術研發(fā)和技術轉(zhuǎn)化兩個階段，采用Tobit模型對中部六省高技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率進行因素分析，并據(jù)此提出針對性的發(fā)展建議?！窘Y果】高技術產(chǎn)業(yè)不同活動階段的影響因素對創(chuàng)新效率的影響不同：擴大企業(yè)規(guī)模能有效提高技術研發(fā)階段和技術轉(zhuǎn)化階段的創(chuàng)新效率，深化產(chǎn)學研合作、擴大對外開放提升了技術研發(fā)階段創(chuàng)新效率，科技人員素質(zhì)促進轉(zhuǎn)化階段創(chuàng)新效率的提高，而政府支持力度則對創(chuàng)新效率產(chǎn)生了抑制作用，研發(fā)強度和地區(qū)產(chǎn)權結構的影響并不顯著。【結論】研究結果可為中部地區(qū)構建高技術產(chǎn)業(yè)發(fā)展體系提供理論支撐。

關鍵詞：高技術產(chǎn)業(yè)；創(chuàng)新效率；影響因素；Tobit模型

中圖分類號：F223 文獻標志碼：A 文章編號：1003-5168（2024）15-0140-05

DOI：10.19968/j.cnki.hnkj.1003-5168.2024.15.030

Research on Influencing Factors of Innovation Efficiency of High-tech Industry in Central China

WANG Xin

（Henan Scientific Research Platform Service Center，Zhengzhou 450003，China）

Abstract：[Purposes] As the main driving force of economic development， technological innovation contributes to the sustainable and healthy development of domestic economy. Identifying and analyzing the factors affecting the efficiency of technological innovation of high-tech industries in central China in a scientific way is of great significance for promoting the balanced development of regional economy and enhancing the overall scientific and technological competitiveness of the country.[Methods] In order to deeply understand the development status of high-tech industry in central China， according to technology research and development stage and technology transformation stage， the Tobit model is used to analyze the factors of innovation efficiency of high-tech industry in six provinces in central China， and based on this， specific development suggestions are put forward.[Findings] The results show that the influencing factors of different activity stages of high-tech industry have different effects on innovation efficiency： expanding the scale of enterprises can effectively improve the innovation efficiency of technology research and development stage and technology transformation stage; deepening the cooperation of industry， university and research and expanding the opening to the outside world have improved the innovation efficiency of technology research and development stage; the quality of scientific and technological personnel promotes the improvement of innovation efficiency in the transformation stage， while government support has an inhibitory effect on innovation efficiency; the impact of research and development intensity and regional property right structure is not significant.[Conclusions] The research conclusion can provide support for the relevant policies of constructing high-tech industry development system in the central region in the new era.

Keywords： high-tech industry; innovation efficiency; influencing factors; Tobit model

0 引言

高技術產(chǎn)業(yè)屬于知識密集型產(chǎn)業(yè)，通過聘用科技創(chuàng)新人才、深化管理模式改革、引進先進高端設備、生產(chǎn)優(yōu)質(zhì)科技產(chǎn)品，滿足市場的需求。因此，高技術產(chǎn)業(yè)對于一個國家和地區(qū)的經(jīng)濟和科技發(fā)展具有重大影響。大力發(fā)展高技術產(chǎn)業(yè)，能夠優(yōu)化升級當下的產(chǎn)業(yè)結構，完善產(chǎn)業(yè)基地，且能夠更好地滲透其他產(chǎn)業(yè)，促進人才、知識的流動，從而提高競爭力和生產(chǎn)率，為經(jīng)濟穩(wěn)定增長提供不竭動力。近年來，中部地區(qū)高技術產(chǎn)業(yè)總體發(fā)展態(tài)勢良好，對經(jīng)濟的引領帶動作用不斷凸顯。2022年中部地區(qū)高技術產(chǎn)業(yè)利潤總額高達1 927億元，較2013年增長103%，占全國的比重從2013年的10.13%提高到12.36%。

1 文獻綜述

學術界對影響技術創(chuàng)新效率的諸多因素進行了深入分析，這些寶貴的經(jīng)驗和成熟的研究方法為本文提供了堅實的理論支撐、明確的方向指導和實用的參考方法［1］。Celen［2］運用兩階段DEA模型對土耳其電力公用事業(yè)公司的創(chuàng)新有效性進行了深入研究，不僅揭示了創(chuàng)新效率的現(xiàn)狀，還通過Tobit回歸分析識別了影響效率的關鍵因素。劉永松等［3］通過構建基于Cobb-Douglas生產(chǎn)函數(shù)的模型，分析了影響企業(yè)創(chuàng)新效率的直接或間接因素，包括企業(yè)規(guī)模、企業(yè)內(nèi)部的研發(fā)投資、與其他組織的合作研發(fā)活動以及技術引進等。曹學等［4］認為人才資源的質(zhì)量和數(shù)量對創(chuàng)新效率具有決定性影響，人力資本的提升能夠通過增強技術創(chuàng)新效率正向作用于企業(yè)績效，擁有優(yōu)秀人才和研發(fā)團隊的企業(yè)更可能實現(xiàn)高效創(chuàng)新。閆華飛等［5］研究得出政策環(huán)境可以通過提供稅收優(yōu)惠、資金支持等方式激勵企業(yè)進行創(chuàng)新活動，經(jīng)濟發(fā)展水平?jīng)Q定了市場需求和消費能力，市場競爭環(huán)境則通過促使企業(yè)不斷提升自身的技術和產(chǎn)品競爭力，推動創(chuàng)新效率的提升，而產(chǎn)業(yè)結構、外資依存度和市場競爭環(huán)境等因素則可能產(chǎn)生負向影響。張宵等［6］通過Tobit面板模型的分析，證實研發(fā)投入強度、產(chǎn)業(yè)結構以及地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展水平等因素對創(chuàng)新效率具有顯著影響，而引進國外技術和企業(yè)規(guī)模等因素則可能在不同情況下產(chǎn)生不同的影響。楊嶸等［7］研究也表明，適度擴大企業(yè)規(guī)模有助于提升創(chuàng)新效率，但政府投入和外資引入的過度可能會對產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率產(chǎn)生抑制作用。

鑒于此，結合現(xiàn)實背景需求，本文聚焦于中部地區(qū)高技術產(chǎn)業(yè)，以2013—2022年中部六省的R&D人員折合全時當量、研發(fā)機構數(shù)、源自政府資金的R&D經(jīng)費內(nèi)部支出、新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費支出、高校R&D項目經(jīng)費投入、有效發(fā)明專利數(shù)、新產(chǎn)品開發(fā)項目數(shù)、技術改造經(jīng)費支出、新產(chǎn)品銷售收入等統(tǒng)計數(shù)據(jù)為主，對中部地區(qū)高技術產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新效率影響因素進行深入分析，并根據(jù)分析結果提出具體的策略建議，為加快推動中部地區(qū)高技術產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展提供有價值的參考。

2 Tobit模型設定

歸并回歸模型，也被稱作Tobit回歸模型，最初由美國知名經(jīng)濟學家Tobin在1958年提出。該模型因其在處理效率問題方面的優(yōu)勢而受到學術界的廣泛關注，并已發(fā)展成為一種廣泛應用于效率研究的重要工具。Tobit模型的一個顯著特點是其解釋變量的取值范圍受到限制，通常介于0到1之間。根據(jù)前文提到的DEA方法對高技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的評估結果可以看出，這些數(shù)據(jù)符合Tobit模型所需的解釋變量區(qū)間，從而使得該模型成為探索高技術產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新效率影響因素的有效選擇。

Tobit回歸模型的標準表達式如式（1）。

y*=αXi+ε

y*=yi，if y*>0 （1）

yi=0，if y*≤0

式中：α表示回歸系數(shù)的集合；Xi代表一系列自變量；y*是對應的因變量集合；而yi則是與效率相關的觀測值序列［8］。

3 指標選取

目前，學術界關于高技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的影響因素尚未形成統(tǒng)一的看法，仍在積極探究中［9］。陳子韜等［10］從多個角度分析了影響高技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的因素，包括政府政策支持、產(chǎn)業(yè)集群效應、經(jīng)濟成果、外部技術獲取以及對創(chuàng)新的依賴性等。范德成等［11］則強調(diào)了政府支持、產(chǎn)業(yè)結構、對外開放程度、創(chuàng)新氛圍等因素在提升高技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率中的關鍵作用。董會忠等［12］則側(cè)重于探討高技術產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率的影響因素，強調(diào)了對外開放水平、人力資本和政府科技支出以及知識產(chǎn)權保護機制對于綠色創(chuàng)新效率的作用。因此，在深入分析高技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新過程中不同階段特性的基礎上，選取影響因素具體指標，如表1所示。

4 似然比檢驗

為驗證整體Tobit模型是否有效，先進行似然比檢驗。當檢驗P值小于0.05時，則說明模型有效；AIC和BIC值則越低越好。

從表2和表3中可知，此處模型檢驗的原定假設為：是否放入解釋變量scale、res、iur、open和scale、gov、stru、labor兩種情況時模型質(zhì)量相同；由于此處P<0.05，因而說明拒絕原定假設，放入的解釋變量是有效的。

5 回歸結果分析

表4和圖1的結果顯示，crs1 = 0.584 + 0.031*scale + 4.782*res + 0.000*iur + 1.679*open。具體分析可知：scale的回歸系數(shù)值為0.031，并且呈現(xiàn)出0.01水平的顯著性（z=12.840，P=0.000<0.01），表明擴大企業(yè)規(guī)模能夠明顯提升高技術產(chǎn)業(yè)在技術研發(fā)階段的創(chuàng)新效率。這主要是因為高新技術產(chǎn)業(yè)的技術研發(fā)過程需要有足夠知識儲備的專業(yè)人才或其他資源要素作為后盾，通常只有達到一定規(guī)模的企業(yè)才能夠吸引和培養(yǎng)高技能人才，確保對大規(guī)模資源的有效投入［13］。res的回歸系數(shù)值為4.782，但是并沒有呈現(xiàn)出顯著性（z=0.820，P=0.412>0.05），表明研發(fā)強度不會對高技術產(chǎn)業(yè)技術研發(fā)階段的創(chuàng)新效率產(chǎn)生影響。iur的回歸系數(shù)值為0.000，并且呈現(xiàn)出0.01水平的顯著性（z=3.903，P=0.000<0.01），表明產(chǎn)學研合作對高技術產(chǎn)業(yè)技術研發(fā)階段的創(chuàng)新效率具有顯著的正向影響，通過企業(yè)與高等院校、科研機構等的緊密合作，可以有效地促進創(chuàng)新網(wǎng)絡的建立和完善，從而激發(fā)更多的創(chuàng)新成果。open的回歸系數(shù)值為1.679，并且呈現(xiàn)出0.01水平的顯著性（z=17.546，P=0.000<0.01），表明對外開放對技術研發(fā)階段創(chuàng)新效率提高的促進作用顯著，通過引入先進的技術設備、高素質(zhì)的技術人才以及成熟的技術創(chuàng)新管理經(jīng)驗，為中部地區(qū)的高技術創(chuàng)新注入新動力。

表5和圖2的結果顯示，crs2 = -0.291 + 0.042*scale-2.711*gov-0.438*stru+0.025*labor。具體分析可知：scale的回歸系數(shù)值為0.042，并且呈現(xiàn)出0.01水平的顯著性（z=4.219，P=0.000<0.01）；同時labor的回歸系數(shù)值為0.025，并且呈現(xiàn)出0.01水平的顯著性（z=4.159，P=0.000<0.01）。這表明企業(yè)規(guī)模、科技人員素質(zhì)等對技術轉(zhuǎn)化階段的創(chuàng)新效率具有正向的拉動作用。技術轉(zhuǎn)化需要將研發(fā)階段的成果進行商業(yè)化處理和規(guī)?；a(chǎn)，科技人員在這一過程中起到了關鍵的人力支撐作用，科技人員素質(zhì)越高，越能夠促進研發(fā)成果的吸收和轉(zhuǎn)化。gov的回歸系數(shù)值為-2.711，并且呈現(xiàn)出0.01水平的顯著性（z=-4.321，P=0.000<0.01），表明政府投入支持對成果轉(zhuǎn)化階段的創(chuàng)新效率起到了抑制作用。單純地增加政府在高技術產(chǎn)業(yè)方面的財政投入，并不總能保證創(chuàng)新效率的提升，需要對現(xiàn)有的投資策略進行優(yōu)化和調(diào)整。stru的回歸系數(shù)值為-0.438，但是并沒有呈現(xiàn)出顯著性（z=-1.294，P=0.196>0.05），表明目前階段高技術創(chuàng)新活動與創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)鏈上下游之間的聯(lián)系不夠緊密，地區(qū)產(chǎn)業(yè)結構并不會對技術創(chuàng)新效率產(chǎn)生影響。

6 結論及建議

借助Tobit模型，實證分析了2013—2022年中部地區(qū)高技術產(chǎn)業(yè)兩階段創(chuàng)新效率的影響因素，得出結論：從影響因素的角度來看，在中部地區(qū)的高技術產(chǎn)業(yè)中，無論是技術研發(fā)還是技術轉(zhuǎn)化階段，擴大企業(yè)規(guī)模均能有效提高創(chuàng)新效率；深化產(chǎn)學研合作、擴大對外開放提升了技術研發(fā)階段的創(chuàng)新效率；科技人員素質(zhì)促進轉(zhuǎn)化階段創(chuàng)新效率的提高；而政府支持力度在某些情況下可能會對創(chuàng)新效率產(chǎn)生抑制作用；研發(fā)強度和地區(qū)產(chǎn)權結構兩個指標對于創(chuàng)新效率的影響并不顯著。綜合以上結論，提出以下建議：①優(yōu)化高技術創(chuàng)新要素投入結構，構建動態(tài)的效率評估機制，及時對投入要素的組成及其比重進行優(yōu)化調(diào)整，精準地實施技術創(chuàng)新策略，確保資源的有效利用。②強化應用基礎與前沿技術研究，精準定位應用基礎研究與前沿技術發(fā)展的關鍵領域和趨勢，加固并提升已有優(yōu)勢領域的技術實力，以及縮小不同行業(yè)間的發(fā)展差異。③健全科技成果轉(zhuǎn)化的市場導向機制，鼓勵和指導高技術企業(yè)積極參與市場競爭，激發(fā)高技術企業(yè)的創(chuàng)新活力，確保市場需求成為推動技術創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化的核心動力，有效解決技術創(chuàng)新與市場接軌的時滯問題。④加強高技術產(chǎn)業(yè)人才培養(yǎng)體系建設，加強對高質(zhì)量研究人員與技術人才的培養(yǎng)，確保他們接受到高質(zhì)量的教育和專業(yè)訓練，以充分發(fā)揮他們在技術創(chuàng)新中的驅(qū)動作用。⑤積極擴大對外開放程度，融入全球價值鏈，加強技術吸收與再創(chuàng)新，與擁有先進技術和創(chuàng)新管理經(jīng)驗的外資企業(yè)建立聯(lián)系，吸引國際型創(chuàng)新人才，優(yōu)化外資利用與投資環(huán)境，拓展國際市場及創(chuàng)新合作。

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