摘 要：在全球信息化快速發(fā)展的背景下，信息安全問題日益凸顯，已成為制約信息通信技術(shù)（ICT）產(chǎn)品出口貿(mào)易的關(guān)鍵因素。本文通過2006—2021年中國與87個國家和地區(qū)的ICT產(chǎn)品出口貿(mào)易數(shù)據(jù)，運(yùn)用擴(kuò)展的引力模型，實(shí)證考察了信息安全管理體系認(rèn)證（ISO27001認(rèn)證）對ICT產(chǎn)品出口貿(mào)易的影響。結(jié)果顯示，ISO27001認(rèn)證對我國ICT產(chǎn)品出口貿(mào)易具有明顯的促進(jìn)作用，且結(jié)果穩(wěn)健。同時文章就如何通過ISO27001認(rèn)證建立ICT產(chǎn)品出口競爭新優(yōu)勢提出了幾點(diǎn)建議，以供參考。

關(guān)鍵詞：信息安全管理體系認(rèn)證；ISO/IEC 27001；ICT產(chǎn)品；出口貿(mào)易；信息安全

中圖分類號：F752.62 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：2096-0298（2024）08（a）--05

1 引言

ICT（ Information and Communications Technology） 產(chǎn)品，即全球信息通信技術(shù)產(chǎn)品，是提供寬帶、高速通信網(wǎng)絡(luò)，產(chǎn)品范圍涵蓋電子及信息設(shè)備、元器件在內(nèi)多類產(chǎn)品的統(tǒng)稱。聯(lián)合國貿(mào)發(fā)會將ICT貿(mào)易統(tǒng)計細(xì)分為ICT貨物貿(mào)易、ICT服務(wù)貿(mào)易及數(shù)字交付服務(wù)。其中，ICT貨物貿(mào)易被劃分為計算機(jī)及外圍設(shè)備、通信設(shè)備、消費(fèi)電子設(shè)備、電子元件及其他產(chǎn)品五類。在全球信息化蓬勃發(fā)展的背景下，ICT產(chǎn)品在世界貿(mào)易活動中的作用愈發(fā)重要。據(jù)WTO數(shù)據(jù)庫統(tǒng)計，2006—2021年，世界ICT產(chǎn)品出口總額從1.27萬億美元增加到2.54萬億美元，占世界貨物出口總額的11.36%。與此同時，我國ICT產(chǎn)品出口也保持著強(qiáng)勁的競爭優(yōu)勢，截至2021年我國ICT產(chǎn)品出口規(guī)模達(dá)8377.15 億美元，占世界ICT產(chǎn)品貿(mào)易總額的32.96%。然而，2018年以來，國際貿(mào)易競爭加劇，信息安全問題日益突出，各國對ICT產(chǎn)品的信息安全要求不斷提高，如何應(yīng)對復(fù)雜多變的信息安全威脅，建立ICT產(chǎn)品出口競爭新優(yōu)勢成為ICT貿(mào)易領(lǐng)域亟須解決的問題。

2005年，信息安全管理體系認(rèn)證（ISO/IEC 27001認(rèn)證）隨著國際標(biāo)準(zhǔn)化組織（ISO）和國際電工委員會（IEC）聯(lián)合發(fā)布的國際標(biāo)準(zhǔn)《ISO/IEC 27001：2023 信息技術(shù)-安全技術(shù)-信息安全管理體系-要求》而產(chǎn)生，早于許多國家的強(qiáng)制性法律規(guī)范，凸顯了其在信息安全領(lǐng)域的前瞻性和引領(lǐng)性。ISO/IEC 27001標(biāo)準(zhǔn)為企業(yè)提供了一套科學(xué)、系統(tǒng)、全面的信息安全管理體系框架，幫助企業(yè)識別、評估和管理信息安全風(fēng)險，確保信息的保密性、完整性和可用性。企業(yè)通過實(shí)施這一標(biāo)準(zhǔn)，可以獲得ISO/IEC 27001認(rèn)證，不僅有助于企業(yè)提高信息安全防護(hù)能力、降低信息安全風(fēng)險，還能增強(qiáng)客戶信任，提高企業(yè)在國際市場的競爭力。截至2021年底，我國有效ISO/IEC 27001認(rèn)證證書達(dá)18，569張，位于世界第一。

目前，關(guān)于ISO/IEC 27001認(rèn)證對我國ICT產(chǎn)品出口貿(mào)易的具體影響尚缺乏深入的研究。因此，本文以2006—2021年中國與87個國家和地區(qū)的貿(mào)易數(shù)據(jù)為研究對象，利用擴(kuò)展的引力模型，對ISO/IEC 27001認(rèn)證對我國ICT產(chǎn)品出口貿(mào)易的影響進(jìn)行實(shí)證分析，旨在明確信息安全管理與ICT產(chǎn)品貿(mào)易之間的關(guān)系，為我國企業(yè)通過國際標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證建立ICT產(chǎn)品出口競爭新優(yōu)勢提供決策參考。

2 文獻(xiàn)回顧

2.1 ISO/IEC 27001認(rèn)證相關(guān)研究

據(jù)ISO官方統(tǒng)計，2021年全球ISO/IEC 27001認(rèn)證有效證書數(shù)量為58，687張，是僅次于ISO 9001質(zhì)量管理體系、ISO 14001環(huán)境管理體系和ISO 45001職業(yè)健康安全管理體系的第四大管理體系?，F(xiàn)有對ISO/IEC 27001的研究側(cè)重組織認(rèn)證ISO/IEC 27001的動因和影響。Mirtsch等（2020）使用德國公司網(wǎng)站的Web挖掘識別ISO/IEC 27001認(rèn)證的公司，證實(shí)其采用主要是在ICT行業(yè)，還運(yùn)用技術(shù)-組織-環(huán)境（TOE）框架，發(fā)現(xiàn)組織認(rèn)證ISO/IEC 27001的動因主要包括企業(yè)規(guī)模、ICT行業(yè)隸屬關(guān)系和企業(yè)創(chuàng)新能力[1]。van Wessel 等（2013）基于來自英國和荷蘭的六個案例的研究結(jié)果，揭示了公司采用ISO/IEC 27001是出于內(nèi)部原因（如降低企業(yè)經(jīng)營風(fēng)險水平）和外部原因（如獲得認(rèn)證的公司可以產(chǎn)生新的商業(yè)機(jī)會等）[2]。Deane等（2019）根據(jù)111家美國上市公司的ISO/IEC 27001認(rèn)證公示，發(fā)現(xiàn)ISO/IEC 27001認(rèn)證可以帶來積極的經(jīng)濟(jì)影響，特別是對于那些最近才獲得認(rèn)證的企業(yè)而言，這種影響更為明顯[3]。

2.2 ICT產(chǎn)品貿(mào)易影響因素研究

現(xiàn)有文獻(xiàn)將ICT 產(chǎn)品貿(mào)易的影響因素分為基礎(chǔ)性影響因素和特異性影響因素?；A(chǔ)性影響因素是基于基礎(chǔ)引力模型的因素，包括經(jīng)濟(jì)規(guī)模和地理距離（劉似臣和支國林，2022；曾順洋等，2022）[4-5]；特異性影響因素是在引力模型的基礎(chǔ)上演變而來的因素，包括基礎(chǔ)設(shè)施（李雪夢，2021）[6]、貿(mào)易環(huán)境（聶世坤和周海云，2021）[7]和制度因素（孫玉紅等，2021）[8]等。陳嬌嬌（2021）指出，在制度分類中，非正式制度涵蓋了規(guī)則、標(biāo)準(zhǔn)與中介的綜合范疇[9]。ISO/IEC 27001認(rèn)證被視為一種非正式的、具備國際影響力的制度形式，對ICT產(chǎn)品貿(mào)易有一定的影響。

2.3 標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證對出口貿(mào)易的影響

關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證對國際貿(mào)易的影響，知名度較大的有ISO 9001和ISO 14001，現(xiàn)有研究認(rèn)為ISO 9000和ISO 14000對出口均表現(xiàn)出正向促進(jìn)作用（林曉鳳，2019；韋煥賢和陳永清，2012）[10-11]。楊冕等（2022）認(rèn)為，ISO14001 認(rèn)證在顯著提升企業(yè)出口數(shù)量的同時，有效改進(jìn)了企業(yè)出口質(zhì)量[12]。鄭妍妍等（2015）認(rèn)為，那些通過國際標(biāo)準(zhǔn)質(zhì)量認(rèn)證的企業(yè)能夠以較低的成本有效地向市場傳遞產(chǎn)品質(zhì)量的相關(guān)信息，并顯著減少了貿(mào)易雙方之間的信息不對稱現(xiàn)象，進(jìn)而促進(jìn)了企業(yè)出口量的穩(wěn)步增長[13]。

目前，雖然關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)、認(rèn)證和ICT產(chǎn)品貿(mào)易的研究內(nèi)容較為全面，但很少有學(xué)者針對ISO/IEC 27001認(rèn)證對ICT產(chǎn)品貿(mào)易的影響做相關(guān)研究。因此，本文通過2006—2021年中國與87個國家和地區(qū)的貿(mào)易數(shù)據(jù)，對ISO/IEC 27001認(rèn)證如何影響我國ICT產(chǎn)品出口貿(mào)易進(jìn)行研究，以期為我國ICT產(chǎn)品貿(mào)易持續(xù)健康發(fā)展提供切實(shí)可行的政策建議。

3 理論機(jī)制分析

3.1 信息安全信號效應(yīng)

ISO/IEC 27001認(rèn)證可以提升產(chǎn)品信息安全水平，并釋放產(chǎn)品信息安全信號，減少貿(mào)易雙方信息不對稱，促進(jìn)ICT產(chǎn)品出口。ISO認(rèn)證是一種可信的機(jī)制，消費(fèi)者可以區(qū)分低質(zhì)量和高質(zhì)量的產(chǎn)品，從而減少信息不對稱。就ISO/IEC 27001認(rèn)證而言，獲得ISO/IEC 27001認(rèn)證就相當(dāng)于向國際市場提供了一種信息——該商品或服務(wù)通過了公正的第三方認(rèn)證機(jī)構(gòu)對其進(jìn)行的鑒定和評價，其信息安全管理能力符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，可為進(jìn)口方提供有效的產(chǎn)品性質(zhì)和可靠的產(chǎn)品安全信息，幫助出口企業(yè)和產(chǎn)品順利進(jìn)入國際市場。

3.2 共同語言效應(yīng)

ISO/IEC 27001認(rèn)證可以在進(jìn)出口方之間形成共同語言效應(yīng)，降低貿(mào)易成本，提高產(chǎn)品在國際市場上的競爭力，促進(jìn)ICT產(chǎn)品出口。在共同語言效應(yīng)的作用下，企業(yè)通過認(rèn)證形成了組織內(nèi)部有關(guān)信息安全管理的“共同語言”。一方面，認(rèn)證企業(yè)無需為了信息安全管理再設(shè)計組織整個信息安全管理體系，可以降低管理成本；另一方面，認(rèn)證提高了企業(yè)的可視性，企業(yè)之間可以針對產(chǎn)品信息安全管理進(jìn)行更有效的交流，大大降低信息成本和搜尋成本?？傊琁SO/IEC 27001認(rèn)證的通用語言特性降低了貿(mào)易伙伴方評估產(chǎn)品時面臨的一系列不確定成本，降低不同國家企業(yè)之間的貿(mào)易壁壘，提高了我國ICT產(chǎn)品在國際市場的競爭力，進(jìn)而有利于其出口貿(mào)易的發(fā)展。

綜上，本文提出假設(shè)：ISO/IEC 27001認(rèn)證能夠促進(jìn)我國ICT產(chǎn)品出口。

4 實(shí)證研究

4.1 樣本選擇

基于研究內(nèi)容和可獲取的最新數(shù)據(jù)，本文選取2006—2021年中國對87個出口目的地ICT產(chǎn)品出口貿(mào)易數(shù)據(jù)作為研究對象，并進(jìn)行實(shí)證分析。產(chǎn)品層面的數(shù)據(jù)依據(jù)OECD 對 ICT 產(chǎn)品的分類，同時參考王子翚（2023）[14]的做法，將本文研究的 ICT 分為計算機(jī)及外圍設(shè)備、通信設(shè)備、消費(fèi)電子設(shè)備、電子元件及其他雜項(xiàng)五個類別，不包括ICT服務(wù)。

4.2 模型設(shè)定

貿(mào)易引力模型是研究貿(mào)易流量的重要工具。本文根據(jù)所要研究的內(nèi)容，參考陳嬌嬌（2021）[9]的模型構(gòu)建方法，在傳統(tǒng)引力模型的基礎(chǔ)上，加入ISO/IEC 27001認(rèn)證數(shù)、人口數(shù)量、互聯(lián)網(wǎng)基礎(chǔ)設(shè)施水平和自由貿(mào)易協(xié)定簽訂情況等新變量。此外，參考鄭靜雅等（2023）[15]的處理方法，除了虛擬變量外，其他變量均做對數(shù)處理。由此設(shè)定基準(zhǔn)回歸模型如下：

其中，i代表中國；j代表出口目的地；t代表年份；EXPijt為t年中國對j地區(qū)ICT產(chǎn)品出口總額；ISOit、ISOjt分別表示t年中國和j地區(qū)ISO/IEC 27001有效認(rèn)證證書數(shù)量；GDPit、GDPjt分別表示中國和j地區(qū)t年國內(nèi)生產(chǎn)總值；POPit、POPjt分別為中國和j地區(qū)t年人口數(shù)量；DISiJt表示地理距離；INFit、INFjt分別表示中國和j地區(qū)互聯(lián)網(wǎng)基礎(chǔ)設(shè)施水平；FTAijt表示兩國是否簽訂自由貿(mào)易協(xié)定的虛擬變量；β0為常數(shù)項(xiàng)；β1～β10為各變量的擬合系數(shù)項(xiàng)；εijt為隨機(jī)擾動項(xiàng)。

4.3 變量說明與數(shù)據(jù)來源

4.3.1 被解釋變量

中國對樣本地ICT產(chǎn)品出口貿(mào)易額（EXPijt）。本文參考王子翚（2023）[14]的衡量方法，將計算機(jī)和外圍設(shè)備、通信設(shè)備、消費(fèi)電子設(shè)備、電子元件及其他雜項(xiàng)這五個類別的出口額進(jìn)行加總，整理出中國對樣本地2006—2021年ICT產(chǎn)品的總出口額及不同類別產(chǎn)品的出口額。數(shù)據(jù)來自UNcomtrade數(shù)據(jù)庫。

4.3.2 核心解釋變量

中國和樣本地ISO/IEC 27001認(rèn)證數(shù)（ISOit、ISOjt）。ISO/IEC 27001認(rèn)證數(shù)是指經(jīng)濟(jì)體通過國際信息安全管理體系認(rèn)證的有效存量。鑒于部分國家在某些年份的ISO/IEC 27001認(rèn)證數(shù)為零，為確保對數(shù)化處理后的數(shù)據(jù)具有實(shí)際意義，本文采用（1+ISO）的處理方式對這些數(shù)據(jù)進(jìn)行修正。數(shù)據(jù)來源于ISO官網(wǎng)發(fā)布的歷年調(diào)查統(tǒng)計報告。

4.3.3 其他控制變量

（1）兩國經(jīng)濟(jì)總量（GDPit、GDPjt）。經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的國家間的貿(mào)易往來更密切、貿(mào)易額更大。本文分別選取中國與樣本地用美元計價的GDP進(jìn)行衡量。數(shù)據(jù)來自世界銀行。（2）兩國人口規(guī)模（POPit、POPjt）。人口規(guī)模影響一國對產(chǎn)品的需求量，從而影響貿(mào)易流量。本文分別選取中國與樣本地每年人口總量衡量。數(shù)據(jù)來自世界銀行。（3）地理距離（DISTiJt）。兩國的地理距離越遠(yuǎn)，運(yùn)輸成本越高，制度、文化等方面的差異越大，兩國間的貿(mào)易受到的阻力越強(qiáng)。本文使用國家首都間的直線地理距離乘以布倫特國際原油價格來衡量。數(shù)據(jù)來自法國CEPII數(shù)據(jù)庫和ICE英國倫敦洲際交易所。（4）兩國互聯(lián)網(wǎng)基礎(chǔ)設(shè)施水平（INTit、INTjt）。出口國互聯(lián)網(wǎng)普及率越高，國內(nèi)信息技術(shù)水平越高，對ICT產(chǎn)品的多樣化生產(chǎn)和供給越強(qiáng)，貿(mào)易促進(jìn)作用越大；進(jìn)口國互聯(lián)網(wǎng)普及率越高，信息技術(shù)水平越高，對ICT產(chǎn)品的市場需求越高，貿(mào)易阻力越小。本文選用每百人移動蜂窩訂閱量來衡量。數(shù)據(jù)來自ITU-T數(shù)據(jù)庫。（5）是否簽訂自由貿(mào)易協(xié)定（FTAijt）。FTA內(nèi)部成員國之間貿(mào)易聯(lián)系更緊密，中國廣泛加入 FTA，有助于中國ICT產(chǎn)品出口規(guī)模的增長。本文擬定FTA為虛擬變量，如果所在年份中國和樣本地簽訂了 FTA 協(xié)定，則變量為1，否則為0。數(shù)據(jù)來自WTO數(shù)據(jù)庫。

5 回歸結(jié)果分析

5.1 描述性統(tǒng)計

通過計算，各變量標(biāo)準(zhǔn)差及均值等均在合理范圍內(nèi)，排除極端數(shù)據(jù)值的干擾。同時，經(jīng)過Pearson相關(guān)性檢驗(yàn)，本文得出主要變量間并未出現(xiàn)明顯的多重共線性現(xiàn)象，從而保證了研究的可靠性和有效性。

5.2 基準(zhǔn)回歸結(jié)果

基準(zhǔn)回歸結(jié)果如表1列（1）所示，中國ISO/IEC 27001認(rèn)證的回歸系數(shù)為0.291，在1%的水平上顯著為正，可見中國ISO/IEC 27001認(rèn)證能夠顯著促進(jìn)我國ICT產(chǎn)品出口，本文假設(shè)成立；進(jìn)口地ISO/IEC 27001認(rèn)證的回歸結(jié)果不顯著，考慮可能是由于2006—2017年超一半國家尚未普及ISO/IEC 27001認(rèn)證，進(jìn)口地ISO/IEC 27001認(rèn)證的貿(mào)易效應(yīng)無法通過數(shù)據(jù)顯示。為此，本文剔除了2006—2017年ISO/IEC 27001認(rèn)證總數(shù)不足10張的樣本地后再次進(jìn)行回歸。從表1列（2）顯示的結(jié)果可知，進(jìn)口地ISO/IEC 27001認(rèn)證水平的提升同樣能夠促進(jìn)我國ICT產(chǎn)品出口。

對于控制變量而言，中國與進(jìn)口地的GDP回歸系數(shù)在1%的顯著性水平上均為正值，說明中國與進(jìn)口地經(jīng)濟(jì)規(guī)模的擴(kuò)大對促進(jìn)中國ICT產(chǎn)品出口增長具有積極的影響。中國人口規(guī)模系數(shù)顯著為負(fù)，說明出口國人口規(guī)模越大，國內(nèi)人均消費(fèi)產(chǎn)品越多，抑制了ICT產(chǎn)品出口；相反，進(jìn)口地人口規(guī)模系數(shù)顯著為正，表明進(jìn)口地ICT產(chǎn)品需求大，促進(jìn)了ICT產(chǎn)品的出口。中國互聯(lián)網(wǎng)基礎(chǔ)設(shè)施水平與ICT產(chǎn)品出口呈負(fù)相關(guān)，可能的原因有兩點(diǎn)：一是國內(nèi)市場競爭因素，我國互聯(lián)網(wǎng)設(shè)施的快速發(fā)展導(dǎo)致國內(nèi)市場對ICT產(chǎn)品需求的增加，進(jìn)而吸引更多國內(nèi)生產(chǎn)商進(jìn)入市場，這種競爭使得部分生產(chǎn)商更傾向在國內(nèi)市場銷售產(chǎn)品，而不是出口。二是貿(mào)易環(huán)境惡化，貿(mào)易保護(hù)主義抬頭導(dǎo)致進(jìn)口地對中國ICT產(chǎn)品設(shè)置更高的關(guān)稅或非關(guān)稅壁壘，從而降低了中國產(chǎn)品的出口競爭力。

5.3 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

為確保原有模型估計結(jié)果的穩(wěn)健性，本文采用以下方法進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)：一是剔除因新冠疫情影響的2020年及以后樣本。從表1列（3）可以看出，ISO/IEC 27001認(rèn)證對中國ICT產(chǎn)品出口貿(mào)易影響系數(shù)為0.48，且在1%水平上顯著，與上文回歸分析結(jié)果一致。二是將被解釋變量替換為ICT產(chǎn)品進(jìn)出口貿(mào)易總額（lnTRA）。表1列（4）可再次證實(shí)，ISO/IEC 27001認(rèn)證顯著促進(jìn)中國ICT產(chǎn)品貿(mào)易。三是對所有變量進(jìn)行上下縮尾1%處理，結(jié)果如表1列（5）所示。相關(guān)系數(shù)仍在1%水平上顯著，符合基準(zhǔn)回歸結(jié)果。由此可以認(rèn)為，本文基準(zhǔn)回歸結(jié)果具有穩(wěn)健性。

5.4 內(nèi)生性檢驗(yàn)

本文使用面板2SLS回歸，將滯后一期的中國ISO/IEC 27001認(rèn)證數(shù)作為工具變量，回歸結(jié)果如表1列（6）所示。內(nèi)生性問題得到解決，再次論證了本文基準(zhǔn)回歸結(jié)果的穩(wěn)健性。

6 結(jié)語

本文基于2006—2021年中國與87個國家和地區(qū)的ICT產(chǎn)品出口貿(mào)易數(shù)據(jù)和ISO/IEC 27001認(rèn)證數(shù)據(jù)，實(shí)證考察了ISO/IEC 27001認(rèn)證對我國ICT產(chǎn)品出口貿(mào)易的影響。研究發(fā)現(xiàn)，ISO27001認(rèn)證對我國ICT產(chǎn)品出口貿(mào)易具有明顯的促進(jìn)作用，且結(jié)果穩(wěn)健。為了充分發(fā)揮ISO27001認(rèn)證的積極影響，本文提出以下對策建議：

一是鼓勵企業(yè)重視對ICT產(chǎn)品的信息安全管理，獲取ISO/IEC 27001認(rèn)證。政府應(yīng)加強(qiáng)對ISO/IEC 27001認(rèn)證重要性的宣傳，讓企業(yè)充分認(rèn)識到該認(rèn)證對提高產(chǎn)品國際競爭力、拓展市場份額的重要作用。同時，政府可以通過提供認(rèn)證費(fèi)用補(bǔ)貼、稅收減免等政策福利，降低企業(yè)獲取認(rèn)證的成本，激發(fā)企業(yè)獲取認(rèn)證的積極性。二是政府通過建立與認(rèn)證機(jī)構(gòu)的合作機(jī)制，為企業(yè)提供專業(yè)的認(rèn)證咨詢和指導(dǎo)服務(wù)，幫助企業(yè)順利獲取認(rèn)證。三是加大對通信設(shè)備等重點(diǎn)領(lǐng)域信息安全管理的支持力度。政府可以通過設(shè)立專項(xiàng)研發(fā)基金，鼓勵企業(yè)投入更多資源進(jìn)行信息安全技術(shù)的研發(fā)與創(chuàng)新。同時，加強(qiáng)與國際先進(jìn)企業(yè)的交流與合作，引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)，提升我國通信設(shè)備的信息安全水平。四是行業(yè)協(xié)會應(yīng)積極組織行業(yè)內(nèi)的信息安全培訓(xùn)和交流活動，提高整個行業(yè)的信息安全意識和能力。

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