梁樹廣 謝冉冉 馮倩倩

[摘要]加快推動(dòng)人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化和優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境是實(shí)現(xiàn)科技成果轉(zhuǎn)化的重要途徑。采用向量夾角法計(jì)算人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化指數(shù)，并在理論分析的基礎(chǔ)上，利用2010—2021年全國(guó)30個(gè)省區(qū)市的面板數(shù)據(jù)，實(shí)證分析人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化、營(yíng)商環(huán)境與科技成果轉(zhuǎn)化之間的關(guān)系。研究發(fā)現(xiàn)：第一，人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化有顯著的正向影響，有效促進(jìn)了技術(shù)性產(chǎn)出和收益性產(chǎn)出，該結(jié)論在一系列穩(wěn)健性檢驗(yàn)后仍然成立。第二，營(yíng)商環(huán)境通過強(qiáng)化人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化正向影響收益性產(chǎn)出，對(duì)技術(shù)性產(chǎn)出的正向影響并不顯著。第三，不同地理位置下，人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化的影響程度不一，營(yíng)商環(huán)境優(yōu)化對(duì)兩者關(guān)系的調(diào)節(jié)作用存在區(qū)域異質(zhì)性。為此，應(yīng)推動(dòng)營(yíng)商環(huán)境持續(xù)優(yōu)化，不斷激發(fā)市場(chǎng)主體創(chuàng)新活力，消除區(qū)域間的市場(chǎng)壁壘，實(shí)現(xiàn)高素質(zhì)人力資本的有效積累，推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化。

[關(guān)鍵詞]人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化；營(yíng)商環(huán)境；科技成果轉(zhuǎn)化；技術(shù)性產(chǎn)出；收益性產(chǎn)出

一、 引言

科技成果轉(zhuǎn)化作為科技創(chuàng)新過程的最后一階段，是推動(dòng)實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略的內(nèi)在要求?？萍汲晒D(zhuǎn)化作為提高生產(chǎn)力水平的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，涵蓋對(duì)科技成果進(jìn)行后續(xù)試驗(yàn)、開發(fā)、應(yīng)用和推廣等一系列活動(dòng)，最終將科技成果轉(zhuǎn)化為實(shí)際的產(chǎn)品、技術(shù)或服務(wù)，實(shí)現(xiàn)科技成果的商業(yè)化和產(chǎn)業(yè)化。人力資本作為一種特殊的生產(chǎn)要素，貫穿科技成果轉(zhuǎn)化的全過程，是技術(shù)創(chuàng)新的重要載體和核心要素。從理論上講，不同層級(jí)的人力資本在創(chuàng)新能力上存在差異，高級(jí)人力資本往往具有更強(qiáng)的技術(shù)創(chuàng)新能力與吸收能力，其勞動(dòng)生產(chǎn)率越高，對(duì)生產(chǎn)的貢獻(xiàn)也就越大。換言之，高級(jí)人力資本更有利于實(shí)現(xiàn)科技創(chuàng)新[1-2]。人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化作為區(qū)域創(chuàng)新能力提升的關(guān)鍵，旨在滿足社會(huì)對(duì)高層次人才的需求，通過逐步調(diào)整人力資本結(jié)構(gòu)，使得區(qū)域中高層次人才的比重逐漸增加，實(shí)現(xiàn)動(dòng)態(tài)優(yōu)化的過程[3]。促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化，離不開良好的市場(chǎng)化服務(wù)的支撐?？萍汲晒D(zhuǎn)化的過程，本質(zhì)上是一個(gè)科技供給與市場(chǎng)需求對(duì)接的過程，營(yíng)商環(huán)境在成果轉(zhuǎn)化、平臺(tái)搭建、場(chǎng)景構(gòu)建、政策支持等方面為科技成果轉(zhuǎn)化提供高質(zhì)量服務(wù)，暢通研發(fā)成果產(chǎn)業(yè)化渠道，打造更加優(yōu)質(zhì)的創(chuàng)新發(fā)展、產(chǎn)業(yè)發(fā)展、人才發(fā)展環(huán)境。本文所考察的營(yíng)商環(huán)境主要是指企業(yè)、高校等市場(chǎng)主體在科技成果轉(zhuǎn)化過程中所涉及的體制機(jī)制性因素和條件，市場(chǎng)是科技成果提供轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化、價(jià)值變現(xiàn)的重要渠道，良好的營(yíng)商環(huán)境有利于地區(qū)匯聚高技能人才，是科技成果得以順利轉(zhuǎn)化的制度保障。

黨的十八大以來(lái)，我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化取得了顯著進(jìn)展，轉(zhuǎn)化效益明顯提升、轉(zhuǎn)化能力大幅增強(qiáng)。然而，在新的發(fā)展階段，我國(guó)科技成果的轉(zhuǎn)化率不足10%，真正實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的還不到5%，而發(fā)達(dá)國(guó)家科技成果轉(zhuǎn)化率高達(dá)40%～50%1，我國(guó)仍有相當(dāng)一部分技術(shù)研發(fā)成果停留在研發(fā)層面，并未進(jìn)入生產(chǎn)環(huán)節(jié)實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)化[4]，科技成果轉(zhuǎn)化效率較低，產(chǎn)學(xué)研各環(huán)節(jié)存在人力資本結(jié)構(gòu)性錯(cuò)配等問題，科研“世界級(jí)投入”帶來(lái)的科技成果供給與社會(huì)需求間還存在差距。此外，營(yíng)商環(huán)境不良、市場(chǎng)準(zhǔn)入的透明性和高技能人才不足、成為制約和限制科技成果轉(zhuǎn)化的內(nèi)外壁壘。當(dāng)前，我國(guó)正處于科技成果轉(zhuǎn)化事業(yè)的深刻變革期，能否成功關(guān)鍵在于疏通科技成果在市場(chǎng)轉(zhuǎn)化過程中的現(xiàn)實(shí)堵點(diǎn)，推動(dòng)科技成果市場(chǎng)化、產(chǎn)業(yè)化。因此，厘清人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化、營(yíng)商環(huán)境與科技成果轉(zhuǎn)化三者的關(guān)系，考察營(yíng)商環(huán)境在人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化中所發(fā)揮的作用，有助于促進(jìn)市場(chǎng)和企業(yè)合理配置資源，提升科技成果轉(zhuǎn)化效率，這對(duì)于實(shí)現(xiàn)科技自立自強(qiáng)和強(qiáng)化現(xiàn)代化建設(shè)人才支撐有重要意義。

二、 文獻(xiàn)綜述

國(guó)內(nèi)外眾多學(xué)者從不同角度分析了人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化、營(yíng)商環(huán)境和科技成果轉(zhuǎn)化之間的單向影響或相互關(guān)系，結(jié)論也不盡相同。

一是關(guān)于人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化與科技成果轉(zhuǎn)化的研究。人力資本作為科技創(chuàng)新中最具活力的核心要素[5]，是促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵。梳理已有文獻(xiàn)，不少學(xué)者開展了人力資本層次結(jié)構(gòu)對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化的影響研究。周均旭等[2]基于創(chuàng)新價(jià)值鏈理論，采用兩階段面板數(shù)據(jù)模型考察了人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化與科技成果轉(zhuǎn)化的關(guān)系。呂洪燕等[6]通過實(shí)證獲悉，相較于人力資本存量，人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化具有更為顯著的影響。周凡磬[7]的研究也證實(shí)了這一點(diǎn)，在人力資本結(jié)構(gòu)中， 接受過大學(xué)教育和高中教育的人力資本對(duì)區(qū)域創(chuàng)新效率均有顯著的促進(jìn)作用。

二是關(guān)于營(yíng)商環(huán)境與科技成果轉(zhuǎn)化的研究?；仡櫼延形墨I(xiàn)，大量學(xué)者考察了營(yíng)商環(huán)境對(duì)企業(yè)創(chuàng)新效率的影響。李將軍等[8]以高端裝備制造業(yè)為例，研究營(yíng)商環(huán)境優(yōu)化對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響；龔興軍[9]實(shí)證檢驗(yàn)了優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的正向影響。事實(shí)上，營(yíng)商環(huán)境與科技成果轉(zhuǎn)化并不是直接的因果關(guān)系，更多地體現(xiàn)在對(duì)營(yíng)商環(huán)境進(jìn)行優(yōu)化所帶來(lái)的正向外部效應(yīng)，其引導(dǎo)創(chuàng)新要素、人力資本、各類型企業(yè)等聚集，進(jìn)而提高創(chuàng)新水平，間接提高區(qū)域科技成果轉(zhuǎn)化效率。

三是關(guān)于人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化、營(yíng)商環(huán)境與科技成果轉(zhuǎn)化三者關(guān)系的研究。在實(shí)際研究中主流文獻(xiàn)主要關(guān)注人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化的影響，但遺憾的是，鮮有學(xué)者將三者整合到一個(gè)框架中研究營(yíng)商環(huán)境在人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化過程中所發(fā)揮的效應(yīng)。不過，已有研究表明高級(jí)人力資本對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化有顯著的促進(jìn)作用[10-11]，也有研究證實(shí)了營(yíng)商環(huán)境對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化的促進(jìn)作用[12-13]。

毋庸置疑，以上文獻(xiàn)對(duì)本文理解人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化與科技成果轉(zhuǎn)化的關(guān)系具有重要意義。盡管大量研究都已指出高級(jí)人力資本在科技創(chuàng)新過程中有重要作用，但在實(shí)證研究方面僅停留在高級(jí)人力資本對(duì)區(qū)域科技創(chuàng)新效率的影響層面，并未考慮科技成果轉(zhuǎn)化指標(biāo)的具體劃分。本文將在這些問題上做進(jìn)一步探索，將科技成果轉(zhuǎn)化分為技術(shù)性產(chǎn)出和收益性產(chǎn)出兩項(xiàng)指標(biāo)，實(shí)證檢驗(yàn)中國(guó)各省域人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化水平對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化的影響，深入考察人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化、營(yíng)商環(huán)境與科技成果轉(zhuǎn)化的具體作用機(jī)制。因此，本文的邊際貢獻(xiàn)可能體現(xiàn)在以下方面：一是具體分析人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化、營(yíng)商環(huán)境與科技成果轉(zhuǎn)化關(guān)系的內(nèi)在機(jī)制，進(jìn)一步深化理解三者的理論邏輯關(guān)系。二是將科技創(chuàng)新最后一階段的“科技成果轉(zhuǎn)化”劃分為技術(shù)性產(chǎn)出和收益性產(chǎn)出兩項(xiàng)指標(biāo)，并將兩者作為被解釋變量進(jìn)行考量。三是在探析人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化的影響機(jī)制時(shí)，將營(yíng)商環(huán)境納入科技成果轉(zhuǎn)化的分析框架，實(shí)證考察營(yíng)商環(huán)境在人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的過程中所發(fā)揮的作用。

三、 理論分析與研究假設(shè)

1. 人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化的影響

新增長(zhǎng)理論強(qiáng)調(diào)人力資本積累在技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要作用[14]。人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化不同于人力資本積累，作為技術(shù)創(chuàng)新過程必需的一種高級(jí)生產(chǎn)要素，其反映的是高質(zhì)量發(fā)展階段對(duì)人力資本質(zhì)量和結(jié)構(gòu)提出的新要求[15]。具體而言，人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化主要通過直接效應(yīng)、間接效應(yīng)與空間溢出效應(yīng)對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化產(chǎn)生正向促進(jìn)作用。

從直接效應(yīng)看，人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化為科技成果轉(zhuǎn)化提供了必要條件，它有助于提升區(qū)域的研發(fā)能力，并能以較低的成本達(dá)到一定的創(chuàng)新水平，從而顯著提高科技創(chuàng)新的成功概率，進(jìn)而帶來(lái)更多的科技成果。事實(shí)上，已有研究表明人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化直接促進(jìn)了區(qū)域科技成果轉(zhuǎn)化[2]。Parrotta等[16]的研究也證實(shí)了這一點(diǎn)，他們發(fā)現(xiàn)高技能工人、資本和勞動(dòng)力存量對(duì)專利申請(qǐng)數(shù)量的份額有重要影響。因此，人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化能夠直接提高科技成果轉(zhuǎn)化。

從間接效應(yīng)看，人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化主要通過優(yōu)化人力資本要素所依賴的創(chuàng)新環(huán)境促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化。高級(jí)人力資本作為高級(jí)生產(chǎn)要素，不僅是科技創(chuàng)新的主體，同時(shí)也是優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境的主體。高級(jí)人力資本能夠接觸更多先進(jìn)的創(chuàng)新機(jī)制和創(chuàng)新環(huán)境，他們更有可能使生產(chǎn)要素在最有價(jià)值的用途上運(yùn)作，從而提高效率，優(yōu)化科技成果轉(zhuǎn)化所需的市場(chǎng)環(huán)境[6]。因此，高級(jí)人力資本不僅可以直接增加科技成果轉(zhuǎn)化的概率，還可以通過優(yōu)化創(chuàng)新環(huán)境間接提高科技成果轉(zhuǎn)化水平。

從空間溢出效應(yīng)看，高級(jí)人力資本的聚集會(huì)加速區(qū)域人才的匯聚，提高知識(shí)、技能以及經(jīng)驗(yàn)的密集度。此外，通過知識(shí)積累和技術(shù)沉淀，高級(jí)人力資本能夠加快知識(shí)的傳播，實(shí)現(xiàn)知識(shí)的遷移，從而產(chǎn)生溢出效應(yīng)。在此過程中，區(qū)域積累了大量的智力資源，高級(jí)人力資本能夠快速吸收新技術(shù)，推動(dòng)企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展，并根據(jù)市場(chǎng)變化動(dòng)態(tài)調(diào)整科技成果，以確保創(chuàng)新成果能夠真正服務(wù)于企業(yè)并帶來(lái)新的收入增長(zhǎng)。為此，本文認(rèn)為人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化可以發(fā)揮空間溢出效應(yīng)進(jìn)而促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化?；诖?，本文提出以下假設(shè)：

H1a：人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化有利于促進(jìn)科技創(chuàng)新技術(shù)性產(chǎn)出。

H1b：人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化有利于促進(jìn)科技創(chuàng)新收益性產(chǎn)出。

2. 營(yíng)商環(huán)境對(duì)人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化與科技成果轉(zhuǎn)化的影響

“營(yíng)商環(huán)境”這一概念于2002年由世界銀行首次提出，其本質(zhì)是一種受到社會(huì)基礎(chǔ)設(shè)施、市場(chǎng)發(fā)展水平等因素影響的制度環(huán)境[17]。營(yíng)商環(huán)境的優(yōu)化能夠有效改善創(chuàng)新主體與創(chuàng)新成果市場(chǎng)所面臨的各種外部狀況，降低外部環(huán)境中的不確定性，提高各種生產(chǎn)要素的配置效率，實(shí)現(xiàn)相關(guān)創(chuàng)新要素的組合優(yōu)化。

從營(yíng)商環(huán)境對(duì)人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化的影響看，營(yíng)商環(huán)境的優(yōu)化能夠有效降低制度性交易成本、促進(jìn)市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)和完善法治保障體系。這表現(xiàn)為營(yíng)商環(huán)境優(yōu)化能夠?yàn)槿瞬盘峁┝己玫陌l(fā)展環(huán)境，減少信息不對(duì)稱帶來(lái)的交易摩擦，激發(fā)各類市場(chǎng)主體的活力和創(chuàng)造力，促進(jìn)物質(zhì)要素與人力資本要素的優(yōu)化配置。營(yíng)商環(huán)境的核心是人才環(huán)境，因此，良好的營(yíng)商環(huán)境有助于區(qū)域產(chǎn)生人才虹吸效應(yīng)，吸引高層次人才在城市集聚[18]，高級(jí)人力資本在區(qū)域中的占比增大，推動(dòng)了區(qū)域人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化。同時(shí)，營(yíng)商環(huán)境優(yōu)化能夠帶來(lái)新的產(chǎn)業(yè)和就業(yè)機(jī)會(huì)，這些新興領(lǐng)域?qū)Ω咚刭|(zhì)人才的需求更大，并對(duì)勞動(dòng)力質(zhì)量提出了更高的標(biāo)準(zhǔn)，從而促使區(qū)域改善人力資本結(jié)構(gòu)，推動(dòng)初級(jí)人力資本逐漸向高級(jí)人力資本演繹。

營(yíng)商環(huán)境優(yōu)化可以通過提升市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)，改善企業(yè)的人力資源配置，從而促進(jìn)人力資本結(jié)構(gòu)升級(jí)，實(shí)現(xiàn)科技成果轉(zhuǎn)化。良好的營(yíng)商環(huán)境往往意味著較高的市場(chǎng)公平性，其內(nèi)部所蘊(yùn)含的優(yōu)勝劣汰機(jī)制迫使企業(yè)更大程度地發(fā)揮資源價(jià)值和人力資本優(yōu)勢(shì)，有效激勵(lì)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新。市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)能促進(jìn)企業(yè)開展與發(fā)明專利相關(guān)的實(shí)質(zhì)性創(chuàng)新，代表高質(zhì)量創(chuàng)新產(chǎn)出的發(fā)明專利能為企業(yè)帶來(lái)實(shí)際競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)[19]。高級(jí)人力資本作為知識(shí)應(yīng)用和技術(shù)創(chuàng)新的載體，通常具有較強(qiáng)的學(xué)習(xí)能力和研發(fā)能力，能夠推動(dòng)企業(yè)采用前沿技術(shù)，增強(qiáng)企業(yè)投入研發(fā)的意愿。在這種情況下，企業(yè)將加大對(duì)高級(jí)人力資本的投資，利用其知識(shí)整合和學(xué)習(xí)能力，提升創(chuàng)新績(jī)效，從而促進(jìn)專利產(chǎn)出。同時(shí)，為了快速響應(yīng)市場(chǎng)需求提升市場(chǎng)占有率，企業(yè)將會(huì)推出新產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)銷售收入增長(zhǎng)?；诖?，本文提出以下假設(shè)：

H2a：營(yíng)商環(huán)境能夠促進(jìn)人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化對(duì)技術(shù)性產(chǎn)出的作用。

H2b：營(yíng)商環(huán)境能夠促進(jìn)人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化對(duì)收益性產(chǎn)出的作用。

四、 研究設(shè)計(jì)

1. 模型設(shè)定

本文為考察人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化的影響，設(shè)定模型1和模型2來(lái)檢驗(yàn)假設(shè)H1，采用雙向固定效應(yīng)模型。

[lnpatenti，t=β0+β1lnhstruci.t+βjcontrolsi.t+αi+λt+εi，t] （1）

[lnreveni，t=β0+β1lnhstruci.t+βjcontrolsi.t+αi+λt+εi，t] （2）

其中，[i]、[t]分別代表個(gè)體和年份，[αi]、[λt]分別代表個(gè)體固定效應(yīng)和時(shí)間固定效應(yīng)，[εi，t]為隨個(gè)體和時(shí)間改變的擾動(dòng)項(xiàng)，[controls]為控制變量，下同。

進(jìn)一步考察營(yíng)商環(huán)境對(duì)人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化與科技成果轉(zhuǎn)化關(guān)系的調(diào)節(jié)作用，本文引入人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化與營(yíng)商環(huán)境的交互項(xiàng)，設(shè)定模型3和模型4來(lái)檢驗(yàn)假設(shè)H2。

[lnpatenti，t=β0+β1lnhstruci.t+β2lnhstruci，t×lnenviri.t+βjcontrolsi.t+αi+λt+εi，t] （3）

[lnreveni，t=β0+β1lnhstruci.t+β2lnhstruci，t×lnenviri.t+βjcontrolsi.t+αi+λt+εi，t] （4）

2. 變量選取

（1）被解釋變量

將科技成果轉(zhuǎn)化分為技術(shù)性產(chǎn)出和收益性產(chǎn)出，其中以專利申請(qǐng)授權(quán)量的自然對(duì)數(shù)衡量技術(shù)性產(chǎn)出（lnpatent）。鑒于數(shù)據(jù)的可獲得性，以各省規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入的自然對(duì)數(shù)衡量收益性產(chǎn)出（lnreven）。

（2）核心解釋變量

本文將人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化（lnhstruc）作為核心解釋變量，通過人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化指數(shù)加以衡量，用以表示高級(jí)人力資本在地區(qū)人力資本所占比重逐漸增加的過程。本文參考劉智勇等[3]的研究，具體做法如下。

首先，按照受教育程度把人力資本分為5個(gè)等級(jí)：文盲或半文盲、小學(xué)、初中、高中（含中專）和大專及以上。將5類人力資本占就業(yè)人員的比重依次作為空間向量的一個(gè)分量，構(gòu)成一個(gè)五維人力資本空間向量[X0=（X0，1， X0，2， X0，3， X0，4， X0，5）]。

其次，依次計(jì)算人力資本空間向量[X0]與基本單位向量組[X1=1， 0， 0， 0， 0]、[X2=0， 1， 0， 0， 0]、[X3=0， 0， 1， 0， 0]、[X4=0， 0， 0， 1， 0]、[X5=0， 0， 0， 0， 1]的向量夾角[θj（j=1， 2， 3， 4， 5）]。基本公式如下：

[θj=arccosi=15Xj，i×X0，i（i=15X2j，i）12×（i=15X20，i）12] （5）

在（5）式中，[Xj，i]表示[Xj（j=1， 2， 3， 4， 5）]的第[i]個(gè)分量，[X0，i]表示[X0]的第[i]個(gè)分量。

最后，確定[θj]的權(quán)重，并對(duì)其進(jìn)行加權(quán)求和，計(jì)算人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化指數(shù)：

[hstruc=j=15（Wj×θj）]? （6）

[Wj]為[θj]的權(quán)重，另外，參考已有研究，本文將式（6）中的[W1， W2， W3， W4， W5]依次設(shè)定為5、4、3、2、1。該指數(shù)（hstruc）考慮了各層次人力資本相對(duì)變化對(duì)人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化的影響，能夠全面評(píng)估人力資本結(jié)構(gòu)的高級(jí)化水平，hstruc值越大，表示人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化水平越高。

（3）調(diào)節(jié)變量

本文選取營(yíng)商環(huán)境（lnenvir）作為調(diào)節(jié)變量，檢驗(yàn)在人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化過程中的調(diào)節(jié)效應(yīng)?？萍汲晒D(zhuǎn)化離不開高效運(yùn)轉(zhuǎn)的營(yíng)商環(huán)境，營(yíng)商環(huán)境包含了市場(chǎng)主體活動(dòng)所需要的一切資源，科技研發(fā)成果落地也需要經(jīng)受市場(chǎng)化的考驗(yàn)。本文使用王小魯?shù)萚20]的方法，以市場(chǎng)化指數(shù)總得分衡量總體的營(yíng)商環(huán)境發(fā)展水平。

（4）控制變量

控制變量選取各地區(qū)研發(fā)投入（rd）、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平（eco）、政府支持（gov）和對(duì)外開放程度（ope）共四個(gè)變量。其中，研發(fā)投入（rd）使用研究與試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度衡量；經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平（eco）使用人均GDP衡量，考慮到回歸結(jié)果的可觀察性，將人均GDP作除以10000的處理，不改變數(shù)據(jù)原本的結(jié)構(gòu)和性質(zhì)；政府支持（gov）以地方財(cái)政經(jīng)費(fèi)投入與GDP的比值表征；對(duì)外開放程度（ope）以進(jìn)出口額度與GDP的比值表征。

3. 樣本選擇與數(shù)據(jù)來(lái)源

鑒于我國(guó)的區(qū)域政策通常以省份為基本單位進(jìn)行制定和實(shí)施，同時(shí)考慮到西藏自治區(qū)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)缺失和港澳臺(tái)地區(qū)統(tǒng)計(jì)口徑的問題，本文選取中國(guó)2010—2021年的30個(gè)省區(qū)市作為研究對(duì)象。所用數(shù)據(jù)來(lái)自《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)人口與就業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》以及各省區(qū)市的統(tǒng)計(jì)年鑒。對(duì)于個(gè)別缺失值，采用線性插值法和平均增長(zhǎng)率法進(jìn)行填補(bǔ)。各變量描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果見表1。

五、 實(shí)證結(jié)果與分析

1. 基準(zhǔn)回歸

表2報(bào)告了人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化對(duì)專利申請(qǐng)授權(quán)量和新產(chǎn)品銷售收入的基準(zhǔn)回歸結(jié)果。列（1）、列（2）考察了人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化對(duì)專利申請(qǐng)授權(quán)量的影響，列（3）、列（4）考察了人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化對(duì)新產(chǎn)品銷售收入的影響。結(jié)果顯示，無(wú)論是否加入控制變量，專利申請(qǐng)授權(quán)量和新產(chǎn)品銷售收入的回歸系數(shù)均顯著為正。這意味著人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化顯著增加了專利申請(qǐng)授權(quán)量和新產(chǎn)品銷售收入，即人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化有利于促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化，假設(shè)H1a和H1b得到驗(yàn)證。

2. 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

對(duì)于穩(wěn)健性問題，本文采用多種方法進(jìn)行檢驗(yàn)（表3）。一是替換被解釋變量的衡量方式，鑒于當(dāng)年的專利申請(qǐng)授權(quán)量可能無(wú)法完全反映科技成果轉(zhuǎn)化的滯后效應(yīng)和質(zhì)量[21]，本文分別選用專利申請(qǐng)受理量（lnpatent1）、發(fā)明專利授權(quán)量（lnfmsq）和科技轉(zhuǎn)化效率（effi）替換被解釋變量進(jìn)行檢驗(yàn)。其中，科技轉(zhuǎn)化效率（effi）使用ln（當(dāng)年專利申請(qǐng)量+1）／ln（當(dāng)年研發(fā)投入金額+1）進(jìn)行測(cè)度。二是替換解釋變量的衡量方式，根據(jù)相關(guān)文獻(xiàn)，人力資本通?？梢杂檬芙逃晗蕖⒔逃С龌蚪逃降戎笜?biāo)來(lái)衡量，本文選取受教育年限法代替人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化進(jìn)行檢驗(yàn)。檢驗(yàn)結(jié)果與基準(zhǔn)回歸得到的結(jié)果并無(wú)顯著差異，本文基準(zhǔn)回歸結(jié)果穩(wěn)健。

此外，本文使用數(shù)據(jù)的時(shí)間跨度為2010—2021年，而新產(chǎn)品銷售收入在2010年有所缺失，盡管對(duì)某些缺失的數(shù)據(jù)根據(jù)相關(guān)方法進(jìn)行了補(bǔ)齊處理，為避免處理后的數(shù)據(jù)干擾實(shí)證結(jié)果，及時(shí)排除其他政策的影響，本文將樣本調(diào)整為2017—2021年，并重新進(jìn)行回歸估計(jì)。檢驗(yàn)結(jié)果如表4所示，被人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化的系數(shù)顯著為正，本文基本結(jié)論未發(fā)生改變。

3. 內(nèi)生性考慮與解決

前文提到，人力資本通過知識(shí)積累和技術(shù)沉淀提高創(chuàng)新能力。區(qū)域創(chuàng)新水平的提升會(huì)加快人力資本集聚，產(chǎn)生溢出效應(yīng)，提高科技創(chuàng)新發(fā)生概率，加快科技成果轉(zhuǎn)化。因此，本文的被解釋變量和解釋變量之間可能存在互為因果關(guān)系。為解決可能存在的內(nèi)生性問題，本文參考柳卸林等[22]的做法，先以人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化為因變量，以R&D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、政府支持和對(duì)外開放程度變量為自變量進(jìn)行回歸，在控制相關(guān)變量的干擾后，再考慮提取模型殘差，以該模型回歸的殘差代替人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化進(jìn)行重復(fù)假設(shè)檢驗(yàn)，如表5所示，檢驗(yàn)結(jié)果與上文假設(shè)檢驗(yàn)結(jié)果一致。

4. 調(diào)節(jié)效應(yīng)檢驗(yàn)

為進(jìn)一步考察營(yíng)商環(huán)境在人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的過程中所發(fā)揮的作用，在基準(zhǔn)回歸模型的基礎(chǔ)上建立調(diào)節(jié)機(jī)制進(jìn)行檢驗(yàn)，檢驗(yàn)結(jié)果如表6所示。表6列（1）報(bào)告了交互項(xiàng)的系數(shù)為0.0206，但并未通過顯著性檢驗(yàn)，假設(shè)H2a沒有得到驗(yàn)證。表6列（2）顯示交互項(xiàng)的系數(shù)在1%的水平上顯著為0.1165，表明在營(yíng)商環(huán)境高的省域，人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化對(duì)收益性產(chǎn)出的提升作用更明顯，假設(shè)H2b得到驗(yàn)證。

為了更好展示營(yíng)商環(huán)境在人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化促進(jìn)技術(shù)性產(chǎn)出和收益性產(chǎn)出過程中的調(diào)節(jié)作用，本文進(jìn)一步繪制調(diào)節(jié)效應(yīng)示意圖（圖1、圖2），分析營(yíng)商環(huán)境對(duì)兩者的調(diào)節(jié)作用。

如圖1和圖2所示，隨著人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化水平的提高，技術(shù)性產(chǎn)出和收益性產(chǎn)出都在不斷增加，且低水平營(yíng)商環(huán)境指數(shù)與高水平營(yíng)商環(huán)境指數(shù)的變化趨勢(shì)相同。但不同的是，圖1中不管是在人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化指數(shù)較低的省域還是在較高的省域，營(yíng)商環(huán)境對(duì)技術(shù)性產(chǎn)出的斜率都較緩，這也正是交互項(xiàng)對(duì)技術(shù)性產(chǎn)出的系數(shù)為正但不顯著的表現(xiàn)。在圖2中，營(yíng)商環(huán)境對(duì)收益性產(chǎn)出的斜率都更為陡峭，并且向上傾斜明顯。可能的原因有以下幾點(diǎn)，人力資本效能的充分發(fā)揮受其使用環(huán)境的約束，創(chuàng)新環(huán)境的不穩(wěn)定導(dǎo)致人力資本投入收益回報(bào)具備不確定性，個(gè)人缺乏人力資本投入的動(dòng)力和壓力。相比較而言，高層次人才更為注重自己的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，這種情況下，他們可能進(jìn)行專利申請(qǐng)以保護(hù)自己的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。但基于專利授權(quán)的時(shí)間和成本考慮，高層次人才可能認(rèn)為自己的專利在商業(yè)上并不一定能夠獲得足夠的回報(bào)。在這種情況下，他們可能會(huì)選擇放棄申請(qǐng)專利，而更注重實(shí)際的技術(shù)應(yīng)用和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。新產(chǎn)品銷售收入主要反映的是企業(yè)創(chuàng)新成果，即將新產(chǎn)品成功推向市場(chǎng)的指標(biāo)，這就排除了個(gè)人對(duì)時(shí)間、成本等的考慮?？梢哉f，營(yíng)商環(huán)境是“企業(yè)生態(tài)系統(tǒng)”觀念下的綜合性概念，所以這可能是營(yíng)商環(huán)境對(duì)收益性產(chǎn)出正向調(diào)節(jié)作用顯著，而對(duì)技術(shù)性產(chǎn)出的促進(jìn)作用較不明顯的原因。

5. 異質(zhì)性檢驗(yàn)

將我國(guó)按照東、中、西部三大地區(qū)，分別對(duì)技術(shù)性產(chǎn)出和收益性產(chǎn)出進(jìn)行回歸分析，結(jié)果見表7。

結(jié)果顯示，東部地區(qū)、中部地區(qū)和西部地區(qū)的人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化的影響系數(shù)均在1%的水平上顯著為正。此外，經(jīng)驗(yàn)p值均在1%水平上顯著，表明在東部地區(qū)高級(jí)人力資本對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化的促進(jìn)作用更強(qiáng)。類似地，營(yíng)商環(huán)境的調(diào)節(jié)作用只對(duì)東部地區(qū)的科技成果轉(zhuǎn)化有顯著的促進(jìn)作用?？赡艿脑?yàn)楦母镩_放以來(lái)，東部地區(qū)結(jié)構(gòu)調(diào)整步伐快于西部，經(jīng)濟(jì)飛速發(fā)展， 實(shí)現(xiàn)了資金、人才的有效積累， 形成了企業(yè)自我生存、自我發(fā)展的良性機(jī)制[23]。這意味著東部地區(qū)在科技成果轉(zhuǎn)化上，擁有更強(qiáng)的人力資本優(yōu)勢(shì)，因此創(chuàng)新績(jī)效也較高，這與本文實(shí)證檢驗(yàn)的結(jié)論是一致的。

六、 結(jié)論與啟示

1. 研究結(jié)論

本文在分析人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化、營(yíng)商環(huán)境與科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制的基礎(chǔ)上，采用空間向量夾角計(jì)算人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化指數(shù)，以2010—2021年中國(guó)30個(gè)省區(qū)市的平衡面板數(shù)據(jù)實(shí)證檢驗(yàn)人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化的影響及營(yíng)商環(huán)境在該過程中的調(diào)節(jié)效應(yīng)，得出如下結(jié)論。第一，人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化有正向作用，有效促進(jìn)了技術(shù)性產(chǎn)出和收益性產(chǎn)出。第二，營(yíng)商環(huán)境起到強(qiáng)化人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化正向影響收益性產(chǎn)出的作用，然而對(duì)技術(shù)性產(chǎn)出的正向影響并不顯著。第三，不同地理位置下，人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化的影響程度存在差異，營(yíng)商環(huán)境對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化的調(diào)節(jié)作用在區(qū)域上存在異質(zhì)性。

2. 政策啟示

第一，重視高層次教育群體人才培養(yǎng)，全面提升區(qū)域人力資本水平，優(yōu)化區(qū)域人力資本結(jié)構(gòu)。研究表明人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化有重要的推動(dòng)作用。我國(guó)獲得高等學(xué)位人數(shù)占比為26.5%，研發(fā)人員中高等教育部門占比僅為11.8%，從事基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究的人數(shù)不到研發(fā)人員的5%1，這表明我國(guó)高級(jí)人力資本占比較低，產(chǎn)學(xué)研各環(huán)節(jié)上存在人力資本結(jié)構(gòu)性錯(cuò)配問題。各省域應(yīng)繼續(xù)加大高等教育經(jīng)費(fèi)投入，加快提升高級(jí)人力資本。一方面，不斷完善高等教育學(xué)科專業(yè)和人才培養(yǎng)結(jié)構(gòu)布局，切實(shí)提升教學(xué)質(zhì)量和辦學(xué)水平，分類建設(shè)一流大學(xué)和一流學(xué)科，全面提升高等學(xué)校原始創(chuàng)新能力，提高高層次創(chuàng)新人才的培養(yǎng)水平。另一方面，要堅(jiān)持以市場(chǎng)需求為導(dǎo)向，深化產(chǎn)教融合、校企合作，推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化過程中創(chuàng)新鏈與產(chǎn)業(yè)鏈的對(duì)接融合，打破長(zhǎng)期形成的人才靜態(tài)封閉的傳統(tǒng)體制格局，引導(dǎo)人力資本在區(qū)域間和產(chǎn)業(yè)間流動(dòng)，充分利用人力資本的空間溢出效應(yīng)，有效緩解人力資本錯(cuò)配問題。

第二，合理配置創(chuàng)新要素資源，將優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境作為促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的重要推動(dòng)力。研究表明，營(yíng)商環(huán)境能夠有效促進(jìn)人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化的正向作用。前文提到營(yíng)商環(huán)境并不直接作用于科技成果轉(zhuǎn)化，更多地作用于營(yíng)商環(huán)境的優(yōu)化，引導(dǎo)人力資本要素集聚并帶來(lái)正向外部效應(yīng)。未來(lái)我國(guó)應(yīng)持續(xù)完善產(chǎn)權(quán)保護(hù)、市場(chǎng)準(zhǔn)入等市場(chǎng)制度，優(yōu)化創(chuàng)新營(yíng)商環(huán)境。一方面，要加快建設(shè)高標(biāo)準(zhǔn)市場(chǎng)體系，加快完善產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度建設(shè)，尤其是要強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，依法查處各類侵害知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行為，杜絕任何形式的產(chǎn)權(quán)侵害行為，為產(chǎn)學(xué)研深度融合、提高科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化水平提供制度支撐。另一方面，各地方政府在保證基本政策穩(wěn)定性的基礎(chǔ)上，要維持配套體制機(jī)制的靈活性，以《優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境條例》為依據(jù)，各地區(qū)結(jié)合自身的實(shí)際情況不斷創(chuàng)新，有效促進(jìn)各地區(qū)科技成果轉(zhuǎn)化水平。

第三，中西部應(yīng)合理評(píng)估區(qū)域創(chuàng)新的能力，完善區(qū)域科技創(chuàng)新環(huán)境。一方面，鑒于人力資本結(jié)構(gòu)高級(jí)化與營(yíng)商環(huán)境對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化存在地區(qū)上的異質(zhì)性這一事實(shí)，科技成果轉(zhuǎn)化水平較低的省份可以考慮向技術(shù)發(fā)展水平較高的省份如浙江、江蘇、北京等地引進(jìn)新技術(shù)。同時(shí)，應(yīng)當(dāng)充分利用本地區(qū)的優(yōu)勢(shì)和特點(diǎn)，因地制宜地推廣創(chuàng)新實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，加強(qiáng)本地區(qū)的企業(yè)、高校、科研院所等創(chuàng)新主體之間的合作交流，促使各方共享科技資源和經(jīng)驗(yàn)，從而提升區(qū)域科技成果轉(zhuǎn)化水平。另一方面，針對(duì)東中西部高技能人才資源分布不平衡的問題，各地方政府可以建立中西部地區(qū)科研型人才基金，或采用掛職、幫扶交流等形式，諸如派遣專業(yè)技術(shù)人員、高級(jí)人才等前往西部地區(qū)，加快人力資本要素在不同區(qū)域間的流動(dòng)。中西部地區(qū)要進(jìn)一步加大高層次人才的引進(jìn)力度，在合理利用國(guó)家政策的同時(shí)，也要根據(jù)實(shí)際情況，充分挖掘自身潛力，從引才政策、引才方式、人才服務(wù)等方面進(jìn)行探索，不斷推進(jìn)中西部形成人才發(fā)展新格局。

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基金項(xiàng)目：國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金一般項(xiàng)目“新發(fā)展格局下制造業(yè)創(chuàng)新鏈產(chǎn)業(yè)鏈資金鏈耦合的機(jī)制與路徑研究”（項(xiàng)目編號(hào)：21BJY065）；山東省重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃軟科學(xué)項(xiàng)目“推動(dòng)科技、產(chǎn)業(yè)、金融良性循環(huán)路徑研究”（項(xiàng)目編號(hào)：2023RZB01002）。

作者簡(jiǎn)介：梁樹廣，男，博士，聊城大學(xué)商學(xué)院教授，碩士生導(dǎo)師，研究方向?yàn)楫a(chǎn)業(yè)升級(jí)、管理決策綜合評(píng)價(jià)；謝冉冉，通訊作者，女，聊城大學(xué)商學(xué)院碩士研究生，研究方向?yàn)槿肆Y本；馮倩倩，女，聊城大學(xué)商學(xué)院碩士研究生，研究方向?yàn)楫a(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)。

（收稿日期：2024-01-23? 責(zé)任編輯：殷 俊）