尹永強 徐靜霞 孫曉彤

摘 要：黨的十九大報告中明確提出“深化科技體制改革，建立以企業(yè)為主體、市場為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研深度融合的技術(shù)創(chuàng)新體系，加強對中小企業(yè)創(chuàng)新的支持，促進科技成果轉(zhuǎn)化?！边|寧省作為東北老工業(yè)基地的重要省份，積極響應(yīng)黨的號召。文章對遼寧省科技成果轉(zhuǎn)化中“產(chǎn)學(xué)研”聯(lián)盟合作方式的形成機制進行研究，梳理研究發(fā)現(xiàn)的問題：遼寧省科技成果轉(zhuǎn)化中的“產(chǎn)學(xué)研”聯(lián)盟合作主要以技術(shù)轉(zhuǎn)讓方式為主，其“產(chǎn)學(xué)研”聯(lián)盟合作各方資源利用不充分、“產(chǎn)學(xué)研”聯(lián)盟合作的相關(guān)功能不完善等。同時對遼寧省促進科技成果轉(zhuǎn)化，助力企業(yè)獲得持續(xù)競爭力，完善高等院校、科研院所的教育體系并提高其科研能力等方面提出了相關(guān)建議。

關(guān)鍵詞：產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟 科技成果轉(zhuǎn)化 合作關(guān)系

中圖分類號：F127? 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

文章編號：1004-4914（2024）06-123-03

前言

隨著中國經(jīng)濟全球化和區(qū)域一體化的發(fā)展，以高新科技為要素的國際競爭越來越激烈，技術(shù)創(chuàng)新不僅成為了國家和企業(yè)長遠(yuǎn)發(fā)展與增強競爭力的重要動力來源，而且成為了國家和企業(yè)經(jīng)久不衰的重要地基?？萍汲晒D(zhuǎn)化作為價值創(chuàng)造過程中科技研發(fā)與科技成果市場化的重要橋梁，是科技創(chuàng)新的必由之路，是各個國家和企業(yè)關(guān)注的焦點。科技成果轉(zhuǎn)化是一個很復(fù)雜的過程，涉及到多個領(lǐng)域，需要企業(yè)、高等院校、科研院所等多個創(chuàng)新主體的參與，因此這三者走向了合作的道路——“產(chǎn)學(xué)研”合作的道路。大力推進“產(chǎn)學(xué)研”合作是實現(xiàn)科技創(chuàng)新轉(zhuǎn)移、科技成果轉(zhuǎn)化的最有效途徑之一。但由于經(jīng)濟發(fā)展的日趨成熟、科學(xué)技術(shù)的不斷創(chuàng)新，以及為了有效地運用企業(yè)、高等院校、科研院所等各方的科技資源，“產(chǎn)學(xué)研”合作進一步的深化和發(fā)展逐漸走向更高層次的合作方式——“產(chǎn)學(xué)研”聯(lián)盟。

科技成果轉(zhuǎn)化作為“產(chǎn)學(xué)研”聯(lián)盟的主要形式，不僅扮演著技術(shù)研發(fā)與成果產(chǎn)業(yè)化之間的關(guān)鍵紐帶的角色，更能體現(xiàn)出企業(yè)、高等院校、科研院所等“產(chǎn)學(xué)研”聯(lián)盟主體之間的科研實力、市場競爭力等。科技成果轉(zhuǎn)化的成功率，以及科技創(chuàng)新轉(zhuǎn)移過程中“產(chǎn)學(xué)研”聯(lián)盟主體之間的收益分配比例、風(fēng)險分?jǐn)偙壤?、技術(shù)主導(dǎo)地位確認(rèn)程度等關(guān)鍵問題，直接影響著“產(chǎn)學(xué)研”聯(lián)盟長期合作的意向。

遼寧省是東北地區(qū)老工業(yè)基地的主要地區(qū)，是東北地區(qū)振興規(guī)劃的領(lǐng)頭地區(qū)，強化“產(chǎn)學(xué)研”聯(lián)盟合作對于遼寧省完成傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級、實施東北地區(qū)振興計劃、實現(xiàn)構(gòu)建高層次創(chuàng)新型省份具有強勁的推動作用。如何通過對遼寧省科技成果轉(zhuǎn)化中“產(chǎn)學(xué)研”聯(lián)盟合作方式的形成機理的深入研究，促進科技成果轉(zhuǎn)化，顯然已經(jīng)成為了遼寧省在構(gòu)建“創(chuàng)新型省份”和實現(xiàn)“制造強省”過程中需要解決的關(guān)鍵問題。

一、國內(nèi)““產(chǎn)學(xué)研””合作研究現(xiàn)狀

“產(chǎn)學(xué)研”聯(lián)盟合作在各方參與主體的推動下，其合作方式逐漸得到了完善與發(fā)展。目前，國內(nèi)很多學(xué)者開始關(guān)注“產(chǎn)學(xué)研”合作方式的研究，也積累了一定的研究成果，主要集中在以下幾個方面：

（一）按照交易費用劃分

按照交易費用劃分為內(nèi)部化方式、半內(nèi)部化方式和外部化方式三種。內(nèi)部化方式是指將“產(chǎn)學(xué)研”合作活動并入組織內(nèi)部的方式;外部化方式是指“產(chǎn)學(xué)研”合作參與主體通過市場機制進行技術(shù)交易的方式;半內(nèi)部化方式是指介于內(nèi)部化方式和外部化方式之間的一種。

（二）按照政府作用劃分

按照政府作用劃分為政府指令型方式、政府推動型方式和市場引導(dǎo)型方式三種。政府指令型方式是指在我國計劃經(jīng)濟體制下的一種方式，例如我國為大力發(fā)展國防科技領(lǐng)域，政府對企業(yè)、高等院校和科研院所直接下指令使其聯(lián)合起來合作研究國防科技;政府推動型方式是指政府放寬對企業(yè)、高等院校和科研院所的要求，對其提供科研經(jīng)費的支持，對資源分配與合作主體的確立提出指導(dǎo)意見的方式;市場引導(dǎo)型方式是指在市場指導(dǎo)下自發(fā)形成的“產(chǎn)學(xué)研”聯(lián)盟合作的方式。

（三）按照合作契約關(guān)系劃分

按照合作契約關(guān)系劃分為技術(shù)轉(zhuǎn)讓方式、聯(lián)合開發(fā)方式和共建實體方式三種。技術(shù)轉(zhuǎn)讓方式是指“產(chǎn)學(xué)研”聯(lián)盟合作主體在自愿的情況下對創(chuàng)新活動簽訂技術(shù)合同的方式;聯(lián)合開發(fā)方式是指企業(yè)通過簽訂合同合作開發(fā)的方式進行“產(chǎn)學(xué)研”合作研究;共建實體方式是指企業(yè)與高等院校、科研院所組建不同形式的聯(lián)合實體進行“產(chǎn)學(xué)研”合作研究。

（四）按照參與主體劃分

按照參與主體劃分為點對點式方式、點對鏈?zhǔn)椒绞胶途W(wǎng)絡(luò)式方式三種。點對點式方式是指企業(yè)與高等院校或科研院所一對一地結(jié)成聯(lián)盟;點對鏈?zhǔn)椒绞接袃煞N，一種是指多所高等院?；蚩蒲性核纬傻募夹g(shù)鏈與一個該技術(shù)鏈上的企業(yè)結(jié)成聯(lián)盟，另外一種是指有實力的單個高等院?；蚩蒲性核c多個產(chǎn)業(yè)鏈上的企業(yè)結(jié)成聯(lián)盟;網(wǎng)絡(luò)式方式是指某個行業(yè)或產(chǎn)業(yè)上的多個企業(yè)、高等院校和科研院所共同參與重大復(fù)雜項目的研究而結(jié)成聯(lián)盟。

本研究以合作契約的角度切入，深入分析遼寧省科技成果轉(zhuǎn)化中“產(chǎn)學(xué)研”聯(lián)盟合作方式的形成機制，梳理其“產(chǎn)學(xué)研”聯(lián)盟合作關(guān)系及其特征。

二、“產(chǎn)學(xué)研”合作理論依據(jù)

（一）概念界定

從經(jīng)濟學(xué)角度來看，科技資源是科技發(fā)展的重要物質(zhì)基礎(chǔ)，而科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新離不開對科技資源的“最優(yōu)化”配置。一般而言，科技成果轉(zhuǎn)化是指研究主體通過有效配置研發(fā)人才、研發(fā)經(jīng)費等科技資源，獲得由研發(fā)成果產(chǎn)生的市場收益和商業(yè)價值的過程。在科技成果轉(zhuǎn)化過程中研發(fā)主體分為企業(yè)、高等院校、科研院所等具備科研能力的組織，各個研發(fā)組織之間根據(jù)各自擁有的科技信息、科研人才、研發(fā)設(shè)備、科研基金等科技資源開展系統(tǒng)性的聯(lián)合協(xié)作、利益分配等形式構(gòu)成了該階段的“產(chǎn)學(xué)研”聯(lián)盟合作。

“產(chǎn)學(xué)研”聯(lián)盟合作關(guān)系往往伴隨著“產(chǎn)學(xué)研”聯(lián)盟合作方式的轉(zhuǎn)變而發(fā)生變化。本研究將“產(chǎn)學(xué)研”聯(lián)盟的合作方式劃分為3種：技術(shù)轉(zhuǎn)讓方式、聯(lián)合開發(fā)方式、共建實體方式。在技術(shù)轉(zhuǎn)讓方式中，企業(yè)、高等院校、科研院所“各自為戰(zhàn)”，分別依靠各自擁有的科技資源進行科學(xué)研究和技術(shù)創(chuàng)新，以簽訂合同的方式保障、約束各方的責(zé)任、權(quán)利和利益，并以合同為依據(jù)分配利益與風(fēng)險，這種方式的科技成果轉(zhuǎn)化往往具有內(nèi)部性。在聯(lián)合開發(fā)方式中，主要以企業(yè)為主體，企業(yè)根據(jù)市場生存需求和戰(zhàn)略發(fā)展向高等院校、科研院所提出研發(fā)合作，企業(yè)提供市場信息、研發(fā)資金等資源;高等院校、科研院所提供科研人才、前沿科技知識等資源，這種方式是以企業(yè)為中心開展“產(chǎn)學(xué)研”的合作;在共建實體方式中，企業(yè)、高等院校、科研院所均是參與主體，“產(chǎn)學(xué)研”聯(lián)盟是以三方利益為基礎(chǔ)成立的一個具有協(xié)同合作性質(zhì)的技術(shù)研發(fā)聯(lián)盟，該合作方式是“產(chǎn)學(xué)研”聯(lián)盟合作的最高級、最緊密、最成熟、最有成效的形式，共建實體方式將各自擁有的科技資源共享，即共用知識、資本、科技、人力等資源，同時在參與各方主體共同受益的情況下實現(xiàn)共享資源配置最優(yōu)化，該方式也是長久合作、三方共贏的最高級別合作方式。聯(lián)合開發(fā)方式和共建實體方式的高新科技成果轉(zhuǎn)化往往具有外部性。

（二）“產(chǎn)學(xué)研”合作方式形成機制

在技術(shù)轉(zhuǎn)讓方式中，高新科技成果轉(zhuǎn)化中的“產(chǎn)學(xué)研”合作關(guān)系的建立方式往往以參與主體各自內(nèi)部的技術(shù)研發(fā)為基礎(chǔ)，技術(shù)的研發(fā)主要依賴參與主體各自內(nèi)部現(xiàn)有的技術(shù)人員、研究項目資金等，但往往對整個技術(shù)研發(fā)流程的非核心部分采取了購買科技成果的方式，此時的合作關(guān)系通常體現(xiàn)為單純的一次性科學(xué)技術(shù)交易關(guān)系。

在聯(lián)合開發(fā)方式和共建實體方式中，科技成果轉(zhuǎn)化中的“產(chǎn)學(xué)研”合作關(guān)系形成機理則以企業(yè)末端科技產(chǎn)品的技術(shù)研發(fā)為主要基礎(chǔ)。而技術(shù)研發(fā)定價是“產(chǎn)學(xué)研”合作可持續(xù)性的關(guān)鍵問題，一旦技術(shù)研發(fā)價格過高，無疑會造成企業(yè)的市場利潤偏低甚至虧損;相反，如果技術(shù)研發(fā)價格過低，也會在一定程度上削弱高等院校、科研院所的創(chuàng)新積極性，最后同樣變成一次性科學(xué)技術(shù)交易關(guān)系。只有技術(shù)研發(fā)的價格合理，才有機會形成持續(xù)性“產(chǎn)學(xué)研”合作關(guān)系。

三、遼寧省科技成果轉(zhuǎn)化中“產(chǎn)學(xué)研”合作存在問題

（一）“產(chǎn)學(xué)研”聯(lián)盟各方的資源無法有效利用

“產(chǎn)學(xué)研”聯(lián)盟合作不僅包括前期技術(shù)研發(fā)階段，還包括后期利用研發(fā)技術(shù)階段。前期階段，高等院校、科研院所更多地關(guān)注科研的創(chuàng)新性，如科研和技術(shù)的開發(fā)、發(fā)表文章的質(zhì)量和數(shù)量、專利申請的質(zhì)量和數(shù)量，忽略企業(yè)實際需要的技術(shù)，形成“產(chǎn)學(xué)研”之間信息不對稱，即僅采用集成模式的“產(chǎn)學(xué)研”合作方式，致使高等院校、科研院所在“產(chǎn)學(xué)研”聯(lián)盟合作中研究方向偏頗，科技成果轉(zhuǎn)化效率低下。后期階段，企業(yè)對高校和科研院所的技術(shù)吸收能力差、利用能力差，最終影響科技成果轉(zhuǎn)化。并且企業(yè)經(jīng)常把這種“產(chǎn)學(xué)研”聯(lián)盟合作的失敗歸咎于高校和科研院所提供的技術(shù)不合適，并最終影響“產(chǎn)學(xué)研”聯(lián)盟的長久合作。在前期和后期階段，創(chuàng)新主體無法有效利用各自擁有的科技資源，雖然遼寧省在“產(chǎn)學(xué)研”聯(lián)盟合作方面做出了很大努力，但是這種現(xiàn)象依然是遼寧省目前普遍存在的關(guān)鍵問題。

（二）“產(chǎn)學(xué)研”聯(lián)盟合作的相關(guān)功能不健全

主要表現(xiàn)為“產(chǎn)學(xué)研”聯(lián)盟合作的相關(guān)法律法規(guī)不健全、相關(guān)政策不具體、平臺搭建不完善。相關(guān)法律法規(guī)不能滿足需求日益增加、日益復(fù)雜的“產(chǎn)學(xué)研”聯(lián)盟合作，立法的層次較低，如缺乏產(chǎn)權(quán)相關(guān)的法律法規(guī)保障各方的利益，產(chǎn)權(quán)問題是影響“產(chǎn)學(xué)研”聯(lián)盟長久發(fā)展的關(guān)鍵問題。雖然遼寧省在“產(chǎn)學(xué)研”聯(lián)盟合作政策方面做了很大的努力，取得不少成就，但是相對于發(fā)達(dá)省份時間較短、相關(guān)具體政策仍不明確完善，沒有形成完整的企業(yè)—高等院?！蒲性核献鞯逆湕l，政策的實施效果不佳，缺少針對“產(chǎn)學(xué)研”合作的具體措施。

四、建議與結(jié)論

（一）暢通“產(chǎn)學(xué)研”聯(lián)盟的各個環(huán)節(jié)，提高科技資源的利用率

前期階段，本文建議遼寧省針對高等院校、科研院所培育相關(guān)人才，推進“產(chǎn)學(xué)研”深層次的合作，即將集成模式轉(zhuǎn)變?yōu)槁?lián)合模式，如培育技術(shù)經(jīng)紀(jì)人可以作為科技成果產(chǎn)業(yè)化的催化劑，以企業(yè)為中心，為企業(yè)盈利提供技術(shù)吸收、應(yīng)用等保障服務(wù)，暢通“產(chǎn)學(xué)研”聯(lián)盟合作的前期階段，加快“產(chǎn)學(xué)研”聯(lián)盟合作的科技成果轉(zhuǎn)化率。另外，為了保護技術(shù)經(jīng)紀(jì)人的相關(guān)利益，還應(yīng)該從法律法規(guī)和相關(guān)政策對其進行規(guī)范，保證其能遵紀(jì)守法、誠實守信、公平競爭。

后期階段，本文建議遼寧省針對科技資源基礎(chǔ)較好的大企業(yè)進行“產(chǎn)學(xué)研”聯(lián)盟合作宣講、相關(guān)研發(fā)技術(shù)介紹、相關(guān)法律法規(guī)和政策介紹等相關(guān)方面的普及，暢通企業(yè)在后期階段對科技資源的利用。另外，企業(yè)還可以對高等院校和科研院所新研發(fā)的技術(shù)進行技術(shù)評估，如果評估合格可以注入資金進行下一步合作;同時，高等院校和科研院所也可以在科技成果商業(yè)化階段投入適量的原始股作為投資支持，調(diào)動“產(chǎn)學(xué)研”聯(lián)盟各方的積極性。

（二）健全遼寧省相關(guān)法律法規(guī)、相關(guān)政策體系

可以借鑒發(fā)達(dá)省份與發(fā)達(dá)國家“產(chǎn)學(xué)研”聯(lián)盟的相關(guān)法律法規(guī)、相關(guān)政策，制定適合遼寧省的法律法規(guī)和相關(guān)政策。

法律法規(guī)方面，本文建議遼寧省盡快落地專利法、技術(shù)合同法、成果轉(zhuǎn)化法等與產(chǎn)權(quán)相關(guān)的法律法規(guī)來保障“產(chǎn)學(xué)研”聯(lián)盟中產(chǎn)權(quán)界定問題。同時，在利益分配問題上，通過法律法規(guī)去落實合理有效的分配，確保不打消科研人員的積極性、創(chuàng)新企業(yè)參與性。

“產(chǎn)學(xué)研”政策方面，本文建議遼寧省政府領(lǐng)導(dǎo)要加強頂層設(shè)計，以政府部門協(xié)同合作為原則，在制定政策時勤溝通勤協(xié)作，制定出符合遼寧省作為重要工業(yè)基地的區(qū)域優(yōu)勢的政策，推動“產(chǎn)學(xué)研”更深層次的合作，使企業(yè)—高等院?！蒲性核献鞯逆湕l完整。另外，遼寧省政府還要注意增強政策的落地性，對存在的問題要有具體的針對性的政策。

（三）結(jié)論

時代要進步，經(jīng)濟要發(fā)展，科技要創(chuàng)新，“產(chǎn)學(xué)研”聯(lián)盟合作是進步、發(fā)展和創(chuàng)新的大勢所趨，本文根據(jù)“產(chǎn)學(xué)研”聯(lián)盟合作方式的理論基礎(chǔ)，對遼寧省“產(chǎn)學(xué)研”聯(lián)盟合作方式的形成機制進行研究，梳理出遼寧省科技成果轉(zhuǎn)化中的“產(chǎn)學(xué)研”聯(lián)盟合作主要以技術(shù)轉(zhuǎn)讓方式為主，并且其“產(chǎn)學(xué)研”聯(lián)盟合作各方資源利用不充分、“產(chǎn)學(xué)研”聯(lián)盟合作的相關(guān)功能不完善等問題，本文針對梳理的問題提出具體的建議措施，對促進遼寧省科技成果轉(zhuǎn)化，加快遼寧省經(jīng)濟發(fā)展具有借鑒意義。

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[基金項目：本文系作者2022年遼寧省科學(xué)技術(shù)計劃（軟科學(xué)研究計劃）項目《“產(chǎn)學(xué)研”聯(lián)盟模式下促進遼寧省科技成果轉(zhuǎn)化研究》（項目編號：2022JH4/10100100）研究項目論文。]

[作者簡介：尹永強，男，講師，碩士，沈陽理工大學(xué)經(jīng)濟管理學(xué)院軍民融合和知識產(chǎn)權(quán)研究所所長;徐靜霞，女，碩士，沈陽理工大學(xué)經(jīng)濟管理學(xué)院副教授，碩士生導(dǎo)師，研究方向：科技創(chuàng)新與職能管理;孫曉彤：女，沈陽理工大學(xué)經(jīng)濟管理學(xué)院在讀碩士研究生，研究方向：企業(yè)職能管理。]

（責(zé)編：若佳）