夏敏 孫蓀

摘要：在國家“雙一流”建設期間，各級教育主管部門和高校在評價學校建設成效過程中越來越多地采納ESI學科評價體系。文章以常州大學為例深入解析ESI評價指標，提出了切實可行的ESI學科國際影響力提升策略及學科建設宏觀舉措，為我國高校對標世界一流、探索研究學科發(fā)展路徑提供參考。

關鍵詞：ESI；評價指標；學科建設；InCites數(shù)據(jù)庫

中圖分類號：G647? 文獻標志碼：A

0 引言

2017年，教育部、財政部和國家發(fā)改委聯(lián)合印發(fā)了《統(tǒng)籌推進世界一流大學和一流學科建設實施辦法（暫行）》，指出一流學科建設應引入有影響力的第三方相關評價因素，強化學科建設績效考核，著力打造學科領域高峰，提升國家自主創(chuàng)新能力和核心競爭力。近年來，基本科學指標數(shù)據(jù)庫（ESI）已逐漸成為當前世界一流學科的主要評價標準［1］，各級教育主管部門也將ESI學科排名作為衡量高校學科發(fā)展的重要指標［2］。本文以常州大學為例深入解析ESI常用評價指標，提出了切實可行的ESI學科國際影響力提升策略及學科建設宏觀舉措，為我國高校對標世界一流、探索學科發(fā)展路徑提供參考。

1 ESI基本概念

基本科學指標數(shù)據(jù)庫（Essential Science Indicators，ESI）是科睿唯安公司推出的一種評價科學研究績效、跟蹤科學發(fā)展趨勢的科研分析工具，其根據(jù)論文發(fā)表情況和引用表現(xiàn)對作者、機構、國家和期刊等進行排名，以此評價高校、學術機構、國家及地區(qū)國際學術水平及影響力。ESI統(tǒng)計數(shù)據(jù)來源于近10年SCI和SSCI數(shù)據(jù)庫中文獻類型為Article和Review的論文，其引文數(shù)據(jù)來源于SCI、SSCI、AHCI數(shù)據(jù)庫，分為22個學科領域，每2個月更新一次，更新數(shù)據(jù)覆蓋時間近10年。

2 ESI常用評價指標解析

2.1 數(shù)據(jù)來源

本文選取常州大學化學等學科相關數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)來源于InCites數(shù)據(jù)庫，選取時間段為2013—2023年，數(shù)據(jù)集包含Web of Science標引內(nèi)容時間為2023年12月31日，學科分類體系選擇Essential Science Indicators。

2.2 評價指標解析

2.2.1 論文總數(shù)及被引

論文總數(shù)、總被引次數(shù)、篇均被引次數(shù)是ESI的3個基本指標，而ESI全球排名正是對機構總被引次數(shù)的排名，3個指標相結合可以從整體上反映高校ESI學科建設基本情況。

選擇中國大陸高校ESI化學學科總被引次數(shù)排名距離常州大學化學學科排名最近的10所高校作為對標機構。表1為各高?；瘜W學科論文總數(shù)等指標的統(tǒng)計數(shù)據(jù)。常州大學與浙江師范大學相比，化學學科論文總數(shù)更多，但總被引次數(shù)和篇均被引次數(shù)更少，說明常州大學化學學科的論文質量及影響力與浙江師范大學相比有待提高。而常州大學與東北大學相比論文總數(shù)少，但篇均被引次數(shù)稍高，說明常州大學化學學科發(fā)表論文質量和影響力較好，排名靠后的原因與發(fā)表的論文總數(shù)較少有關，可以通過增加發(fā)文數(shù)量來提高學科影響力。

2.2.2 高水平論文

高水平論文即高被引論文與熱點論文的合集，該指標集中體現(xiàn)了學科的發(fā)展方向，引導著科學研究的前沿及熱點，是衡量機構科研影響力的重要指標。從表1可以得出，常州大學化學學科的高被引論文數(shù)量與浙江師范大學、山東科技大學等高校相比，還存在不小的差距，熱點論文的數(shù)量也相對比較少，說明常州大學發(fā)表的高水平論文整體數(shù)量偏少。

2.2.3 引文影響力

學科規(guī)范化的引文影響力（Category Normalized Citation Impact，CNCI）是反映科研質量，評判高?？蒲袑嵙Φ挠行е笜恕Ｒ黄撐牡腃NCI即其實際被引次數(shù)與同文獻類型、同出版年、同學科領域文獻的被引次數(shù)平均值的比值。一組文獻的CNCI，例如某個人、某個機構或國家，是該組中每篇文獻CNCI的平均值。從表1可以得出浙江師范大學CNCI為1.99，數(shù)值最大，且CNCI≥1的論文占比49.54%最高，而常州大學CNCI<1的論文占比65.18%，約為CNCI≥1的論文占比34.82%的兩倍，CNCI數(shù)值1.11相較1.99差距也較大，說明常州大學化學學科整體的科研影響力與浙江師范大學相比還有待進一步提升。

2.2.4 論文合作

參與國內(nèi)外合作的論文數(shù)量越多，科研合作的能力就越強，論文被引用的頻率也越大。查詢常州大學化學學科近10年總計發(fā)文3751篇，其中國際合作論文占比13.46%、國內(nèi)合作論文占比54.49%。表2匯總了常州大學ESI化學學科被引次數(shù)排名前15位的國內(nèi)外合作機構，可以得出，合作機構前15位均為國內(nèi)機構，國外合作機構主要集中在美國，且聯(lián)合發(fā)文數(shù)量較少。

2.2.5 學科準入率

目前，計算機構ESI學科進入全球前1%排名潛力的方法有多種，其中使用最為普遍的是“學科準入率”，即InCites數(shù)據(jù)庫中某機構對應的ESI學科總被引頻次與該學科進入全球排名前1%最后一名機構的總被引頻次的比值［3］。該比值為某學科進入全球排名前1%的潛力量化指標。

常州大學ESI環(huán)境生態(tài)學學科于2023年7月的InCites數(shù)據(jù)庫中相關數(shù)據(jù)計算“學科準入率”為97.3%，非常接近1，進入全球排名前1%的潛力很大，而在同年9月該學科如期首次進入全球前1%。目前，未進入排名前1%的學科中，生物學與生物化學學科“學科準入率”為59.4%，是常州大學下一個需要著力提升ESI排名的潛勢學科。

3 探析學科發(fā)展宏觀路徑

3.1 ESI學科國際影響力提升策略

高校應定期跟蹤分析ESI學科排名數(shù)據(jù)及相關信息，對國內(nèi)外高校進行分析研判、對標找差，集中資源開展針對性研究，有計劃地促使學科ESI排名不斷提升。

（1）注重分析研究前沿。跟蹤分析本學科領域研究前沿及熱點，組建科研團隊在此基礎上開展更深入且針對性的研究，促使高水平論文的產(chǎn)生。

（2）研究ESI投稿策略。參考科睿唯安ESI期刊目錄，分析學科近10年相關機構在各期刊的發(fā)文情況，排名前列的期刊可優(yōu)先選擇投稿［4］。

（3）完善ESI科研獎勵機制。推行論文量與質并重的科研成果獎勵機制，依據(jù)實際情況采取階梯式獎勵或加權處理，激發(fā)全校師生科研創(chuàng)新動力。

（4）精準扶持潛勢學科。利用數(shù)據(jù)庫準確識別潛勢學科，長期跟蹤分析潛勢學科排名情況。增加對潛勢學科人才資源、科研經(jīng)費及配套設施投入，根據(jù)實際情況制定相應激勵政策，鼓勵優(yōu)選該學科已進入排名前1%的機構作為合作對象［5］。

（5）加大科研合作力度。各單位機構在發(fā)表論文的排序不影響各自ESI排名中該論文的引用次數(shù)，因此應加強與國內(nèi)外機構的合作，多渠道增加科研合作機會，接觸不同科研視角，取得突破性成果。

3.2 學科建設宏觀路徑

通過具體的ESI學科國際影響力提升策略探索延伸出高校學科建設宏觀路徑。

3.2.1 加強學科頂層設計

高校應加強學科頂層設計［6］，突出整體戰(zhàn)略，立足優(yōu)勢特色，加強系統(tǒng)謀劃，明晰學科發(fā)展目標及路線，制定出學科發(fā)展前景路線圖，在此基礎上加大學科建設投入，合理規(guī)劃資源，強力提升優(yōu)勢學科，精準扶持潛勢學科。

3.2.2 組建一流師資隊伍

高校應做到引進與培育的協(xié)同發(fā)展，一方面，完善高層次人才引進機制，加大柔性引才力度，構筑人才高地，組建高水平科研團隊；另一方面，要健全人才培養(yǎng)體系，構建個性化、多通道、遞進式培養(yǎng)體系，加快培養(yǎng)學科帶頭人、科研骨干人員等后備力量。同時，高校應完善科研成果激勵及人才評價機制，充分發(fā)揮人才積極性和創(chuàng)新能力。

3.2.3 增強自主創(chuàng)新能力

高校應強化基礎學科建設，鼓勵自由探索與研究，打破思維局限和認知邊界，激發(fā)重大研究突破；促進學科交叉融合，組建跨學科學術組織，建設綜合性交叉研究平臺，挖掘研究潛力［7］；瞄準國際學科研究前沿和國家、區(qū)域、行業(yè)重大需求，研發(fā)具有應用價值的科研成果，擴大學科影響力；創(chuàng)新產(chǎn)學研合作機制，搭建服務平臺，加強與行業(yè)產(chǎn)業(yè)部門及企業(yè)對接，促進科研成果轉化。

3.2.4 深化對外交流合作

高校應積極開展國內(nèi)外交流與合作，加強更深層次的科研聯(lián)合攻關及高水平人才聯(lián)合培養(yǎng)。充分利用優(yōu)勢學科資源與其他機構達成合作共贏模式，確定長期合作目標，帶動潛勢學科發(fā)展。引導激勵師生參加國內(nèi)外高水平學術論壇，參與國際或區(qū)域性科技攻關、行業(yè)標準和規(guī)則的制定，多渠道增加國內(nèi)外交流合作機會，提升學校影響力和競爭力。

3.2.5 健全學科建設評價體系

高校應健全內(nèi)外部評估相結合的學科建設評價體系。從外部看，要分析研究有影響力的第三方相關評價因素，重視排名但不唯排名，以此參考來綜合分析學校辦學的成效與不足。從內(nèi)部看，對不同層級的學科進行分類評價，強化目標導向和過程管理，著重考察學科人才培養(yǎng)質量、教師隊伍水平、科學研究等關鍵要素，重點評估學科建設目標實現(xiàn)程度及標志性成果的產(chǎn)出情況，全面提升學校學科建設水平。

4 結語

ESI是一種學科發(fā)展狀態(tài)檢測工具，對推動科學研究、促進學科發(fā)展具有重要的積極意義，高校應對其進行合理利用，從中獲取自身與世界一流大學的差距，以此來針對性地探索研究出高校學科的發(fā)展路徑，提高高校的辦學實力。

參考文獻

［1］周光禮，武建鑫.什么是世界一流學科［J］.中國高教研究，2016（1）：65-73.

［2］羅宏，周杰.ESI學科分類與評價缺陷及其風險探討［J］.高教管理，2018（11）：55-63.

［3］任勇，林暉，趙爭光，汪潔.ESI潛在學科預測評估研究：以安徽農(nóng)業(yè)大學為例［J］.數(shù)字圖書館論壇，2016（7）：28-33.

［4］吳曼，譚淑琴，陳玉鳳，等.ESI體系下學科排名提升的投稿策略探索：以青島科技大學環(huán)境生態(tài)學學科為例［J］.數(shù)字圖書館論壇，2020（8）：63-70.

［5］曹志梅，劉偉輝，楊光.高校ESI潛勢學科排名提升策略探討［J］.情報探索，2017（4）：44-47.

［6］孫蓀.地方高校ESI學科建設提升路徑研究［J］.產(chǎn)業(yè)與科技論壇，2022（13）：250-251.

［7］徐洪，李文，陳志娟，等.淺析強化基礎學科建設背景下的高校學科交叉融合發(fā)展［J］.大學與學科，2022（2）：13-22.

（編輯 姚 鑫）

Analysis of discipline development path in universities from the perspective of ESI： taking Changzhou University as an example

XIA? Min， SUN? Sun

（Changzhou University， Changzhou 213164， China）

Abstract：? During the period of the national “Double First-class” construction， education authorities at all levels and universities are increasingly adopting the ESI subject evaluation system in the process of evaluating the effectiveness of school construction. The article takes Changzhou University as an example to deeply analyze the ESI evaluation indicators， and proposes practical and feasible strategies for enhancing the international influence of ESI disciplines and macro measures for discipline construction， providing reference for Chinese universities to benchmark against world-class standards and explore the development path of research disciplines.

Key words： ESI; evaluation indicator; discipline construction; InCites database

基金項目：常州市社會科學研究課題；項目編號：CZSKL-2022C005。

作者簡介：夏敏（1987— ），女，研究實習員，碩士；研究方向：高校教育管理。