收稿日期：2024-01-24

作者簡介：何森（1991—），男，本科，工程師，從事商務(wù)管理工作，

摘要 為研究公路工程建設(shè)中存在的不確定性風(fēng)險因素對工程造價的影響，文章提出了基于概率分布的公路工程造價風(fēng)險評估的綜合評價模型，并采用該模型對各風(fēng)險指標(biāo)進(jìn)行了關(guān)鍵指標(biāo)評價。研究結(jié)果表明：（1）基于概率分布的公路工程造價風(fēng)險評估，能夠合理地進(jìn)行造價關(guān)鍵指標(biāo)識別和評價；（2）公路工程造價的關(guān)鍵指標(biāo)中，公路建設(shè)、路基環(huán)境及工程質(zhì)量占有重要的影響作用；結(jié)合不同可信度，公路工程造價在各風(fēng)險因素影響下的總成本損失比率落在17.93%～32.06%范圍內(nèi)。

關(guān)鍵詞 公路工程；造價評估；概率分布；風(fēng)險關(guān)鍵指標(biāo)；成本損失

中圖分類號 TM73文獻(xiàn)標(biāo)識碼 A文章編號 2096-8949（2024）11-0171-03

0 引言

隨著我國公路工程的迅速發(fā)展，公路工程造價面臨的風(fēng)險也越來越復(fù)雜，這將影響公路工程項目的經(jīng)濟(jì)效益和社會效益。傳統(tǒng)的工程造價風(fēng)險因素識別和評估方法主要基于經(jīng)驗和定性分析，難以全面、準(zhǔn)確地反映風(fēng)險的真實情況。為了更準(zhǔn)確地識別和評估造價風(fēng)險因素，該方法通過對歷史數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，可以更客觀地反映風(fēng)險因素的概率分布情況，為風(fēng)險管理和決策提供更科學(xué)的依據(jù)。

隨著大數(shù)據(jù)和人工智能技術(shù)的不斷發(fā)展，王鵬[1]等利用歷史數(shù)據(jù)和機(jī)器學(xué)習(xí)方法對不同工程項目的造價風(fēng)險進(jìn)行了量化評估，為項目管理提供了有力的決策支持。李強[2]等提出了多種基于概率分布的風(fēng)險評估模型和方法，優(yōu)化了工程造價的評估過程。盡管基于概率分布的造價風(fēng)險評估研究已經(jīng)取得了一定的成果，但如何更準(zhǔn)確地識別和量化各種風(fēng)險因素、如何提高評估模型的泛化能力、如何更好地將概率論評估方法應(yīng)用于實際工程項目中等問題仍不明確[3-5]。

該文基于概率分布的造價風(fēng)險因素識別與評估中存在的問題，通過識別影響工程造價的主要風(fēng)險因素，并分析其概率分布情況，構(gòu)建基于概率分布的造價風(fēng)險評估模型，實現(xiàn)風(fēng)險因素的有效評估；通過實證研究驗證該方法的可行性和有效性，為工程實踐提供指導(dǎo)。

1 公路工程造價風(fēng)險評估及識別

該文綜合分析了目前公路工程項目造價面臨的狀況，并進(jìn)一步識別出造成費用損失的主要不確定性指標(biāo)。提出了公路工程造價不確定性指標(biāo)的關(guān)鍵參數(shù)，詳見表1。

2 工程造價風(fēng)險因素量化與損失估計

2.1 定義風(fēng)險量

風(fēng)險量QH是通過將不利事件發(fā)生的概率Ai和該事件發(fā)生后導(dǎo)致的結(jié)果Ei以函數(shù)的形式進(jìn)行表達(dá)，即QH=F（Ai， Ei），該文采用風(fēng)險損失更加敏感的函數(shù)關(guān)系式（1）來定義風(fēng)險量：

QH=Ai+Ei+Ai+Ei （1）

式中，Ai——公路工程中的風(fēng)險因素i出現(xiàn)的可能性；Ei——由于風(fēng)險因素i引發(fā)的造價損失，其計算方法是以超過預(yù)算開支的百分比來衡量。因此，Ai和Ei的數(shù)值都介于0～1之間。

2.2 單項風(fēng)險因素的損失估計

基于前述風(fēng)險量的定義方式，假設(shè)了函數(shù)M

=f（N1， N2，…， Nx）和其對應(yīng)的每個參數(shù)mi=f（n1i，n2i，

…，nxi）。該文使用隨機(jī)數(shù)生成器來獲取，由隨機(jī)變量組成的集合（M1， M2，…， Mx）其相應(yīng)的分布值n1i，n2i，…，nmi，按照與N相關(guān)的關(guān)系公式（2）計算得到函數(shù)M的結(jié)果m。

mi=f（n1i，n2i，…，nxi） （2）

在進(jìn)行多次獨立的抽樣模擬（i=1，2，…，m）的過程中，可以得到函數(shù)M的一組樣本數(shù)值m1，m2，…，mx。當(dāng)模擬次數(shù)達(dá)到一定數(shù)量時，可以獲得與實際情況相似的函數(shù)M的概率分布和特征指標(biāo)。

針對特定的風(fēng)險指標(biāo)，例如不可抗力風(fēng)險，該文先使用經(jīng)驗分布方法來設(shè)定其發(fā)生頻率和可能造成的影響，包括經(jīng)濟(jì)發(fā)展變化、政府及行業(yè)行為、突發(fā)變動等。然后，基于概率分布假設(shè)得到不可抗力的風(fēng)險如何影響公路建設(shè)項目總體成本的概率分布情況，模擬結(jié)果見圖1。

如圖1可知，在95%的置信水平下，由不可抗力風(fēng)險要素導(dǎo)致的工程成本超支比例可能達(dá)到4.9%～7.1%以上。

2.3 多項造價風(fēng)險損失的疊加

根據(jù)表1中的數(shù)據(jù)，任何一種單一的風(fēng)險要素都可能引發(fā)成本上的虧損。該文基于各風(fēng)險因子間互不關(guān)聯(lián)的假定，使用了并行反應(yīng)模式來評估多種風(fēng)險元素對于總投資額的影響程度。設(shè)定兩種風(fēng)險要素T1和T2各自對項目投資風(fēng)險的影響值為Tk，對應(yīng)的風(fēng)險發(fā)生的概率分別為A（T1）和A（T2）。然后，該文可以通過把這兩種情況下的概率加在一起得到它們的聯(lián)合概率分布：

（3）

根據(jù)式（3），設(shè)定3 000次迭代作為模擬啟動條件，經(jīng)計算多個風(fēng)險要素對于整體建設(shè)費用影響的累計合成模擬成果展示見圖2。

從圖2所示的風(fēng)險分配情況來看，該工程有超過95%的可能避免投資增長超過30%的情況發(fā)生，有大約40%能控制新增投資不會超過預(yù)期的25%。此外，圖2中還展示了項目的平均成本損失比率（25.5%）、中間值（25.5%）及標(biāo)準(zhǔn)偏差（1.9%）等相關(guān)信息，并且基于不同可信度（如0～100%），結(jié)合各種風(fēng)險影響因素后，該文發(fā)現(xiàn)項目的總成本損失比率可落在17.93%～32.06%范圍內(nèi)。

2.4 工程造價風(fēng)險的關(guān)鍵因素識別

依照該研究對風(fēng)險量的界定，該文可以通過把風(fēng)險發(fā)生的概率A與造成損害的事件E作為X軸和Y軸來繪制圖3（a）顯示的風(fēng)險量QH的等高線區(qū)段。由圖3（b）可以看出，項目的所有單一風(fēng)險要素的風(fēng)險水平均小于等高線QH2代表的風(fēng)險度0.8，而且大部分地方位于QH1=0.5之下，表明這兩個等高線的區(qū)間內(nèi)的點可能表示了項目的主要風(fēng)險源。

圖3（b）以更為直接的方式展示了各種要素所帶來的風(fēng)險程度QH，根據(jù)風(fēng)險因子重要性的分類方法，分為六級，分別為Ⅰ（0.9～1.0）、Ⅱ（0.7～0.9）、Ⅲ（0.5～0.7）、Ⅳ（0.3～0.5）、Ⅴ（0.1～0.3）、Ⅵ（0～0.1）。該文把QH值落在0.5到0.8范圍之間因素，定義為工程造價風(fēng)險的關(guān)鍵指標(biāo)，關(guān)鍵指標(biāo)內(nèi)的建設(shè)依據(jù)變化、土層性質(zhì)及穩(wěn)定性、工程現(xiàn)場組織、工程質(zhì)量等風(fēng)險，是公路工程造價評價的重點關(guān)注問題。

3 結(jié)論

該研究通過整合各類風(fēng)險評測技術(shù)，提出一種綜合衡量公路建設(shè)成本風(fēng)險的方法，構(gòu)建了一個從風(fēng)險識別到風(fēng)險度量的過程、再到項目投資損耗預(yù)測和重要風(fēng)險因子確定的評估體系，并且以實例證實該評估模式的準(zhǔn)確性和實用性，得出以下結(jié)論：

（1）公路工程造價風(fēng)險因素主要有8種類型：不可抗力、企業(yè)組織、前期工程調(diào)查、公路建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、公路路基條件、地下水及溫度氣候、公路建設(shè)過程、工程采購消耗。公路建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、路基條件及工程建設(shè)過程為公路工程造價控制的關(guān)鍵因素。

（2）在95%的置信水平下，由不可抗力風(fēng)險要素導(dǎo)致的工程成本超支比例可能達(dá)到4.9%～7.1%以上。

（3）公路工程造價影響因素中的建設(shè)依據(jù)變化、土層性質(zhì)及穩(wěn)定性、工程現(xiàn)場組織、工程質(zhì)量等風(fēng)險，是公路工程造價評價的重點關(guān)注問題。

參考文獻(xiàn)

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