范新 孫文

加強(qiáng)和完善規(guī)范董事會(huì)建設(shè)，持續(xù)提升公司治理效能，是中央企業(yè)深入推進(jìn)改革發(fā)展、加快建設(shè)世界一流企業(yè)的一項(xiàng)重大任務(wù)。立足中央企業(yè)董事會(huì)建設(shè)實(shí)踐，結(jié)合世界一流企業(yè)董事會(huì)運(yùn)作經(jīng)驗(yàn)，構(gòu)建具有中國(guó)特色、符合中央企業(yè)特點(diǎn)、適應(yīng)治理現(xiàn)代要求的戰(zhàn)略型董事會(huì)有利于進(jìn)一步提升董事會(huì)科學(xué)決策水平、發(fā)揮戰(zhàn)略治理功能，持續(xù)推動(dòng)中央企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展、安全發(fā)展、綠色發(fā)展，實(shí)現(xiàn)價(jià)值創(chuàng)造。

構(gòu)建戰(zhàn)略型董事會(huì)的重要意義

黨的二十大提出，要完善中國(guó)特色現(xiàn)代企業(yè)制度，加快建設(shè)世界一流企業(yè)，為中央企業(yè)持續(xù)推動(dòng)深化改革、加快建設(shè)世界一流企業(yè)賦予了新的職責(zé)使命，提出了新的目標(biāo)任務(wù)。董事會(huì)制度是中國(guó)特色現(xiàn)代企業(yè)制度的重要組成部分，加強(qiáng)董事會(huì)建設(shè)是推進(jìn)國(guó)有企業(yè)一系列深層次改革的重要前提和基礎(chǔ)。中央企業(yè)以服務(wù)國(guó)家戰(zhàn)略為導(dǎo)向，以提高核心競(jìng)爭(zhēng)力、增強(qiáng)核心功能為重點(diǎn)，在構(gòu)建新發(fā)展格局中發(fā)揮科技創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)控制、安全支撐作用，迫切需要提升董事會(huì)的戰(zhàn)略引領(lǐng)能力，構(gòu)建戰(zhàn)略型董事會(huì)。一是戰(zhàn)略型董事會(huì)有利于發(fā)揮企業(yè)戰(zhàn)略引領(lǐng)作用，塑造核心競(jìng)爭(zhēng)力。與傳統(tǒng)的經(jīng)營(yíng)型、監(jiān)督型董事會(huì)相比，戰(zhàn)略型董事會(huì)更關(guān)注企業(yè)長(zhǎng)期戰(zhàn)略發(fā)展和核心競(jìng)爭(zhēng)力的塑造，突出戰(zhàn)略核心功能，發(fā)揮規(guī)劃引領(lǐng)作用，強(qiáng)調(diào)優(yōu)化主業(yè)、做強(qiáng)做優(yōu)專(zhuān)業(yè)，深化企業(yè)內(nèi)部各業(yè)務(wù)板塊的協(xié)同發(fā)展，實(shí)現(xiàn)資源配置效率和發(fā)展質(zhì)量效益的有效提升。二是戰(zhàn)略型董事會(huì)有利于發(fā)揮企業(yè)戰(zhàn)略前瞻能力，推動(dòng)創(chuàng)新發(fā)展。戰(zhàn)略型董事會(huì)能夠有效結(jié)合企業(yè)發(fā)展特點(diǎn)和所在行業(yè)發(fā)展趨勢(shì)，明確企業(yè)關(guān)鍵目標(biāo)和核心任務(wù)，特別是在能源安全、科技創(chuàng)新、綠色低碳發(fā)展等領(lǐng)域持續(xù)發(fā)揮變革引領(lǐng)作用，加大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)布局和培育，強(qiáng)化企業(yè)創(chuàng)新主體地位，打造國(guó)家戰(zhàn)略科技力量。三是戰(zhàn)略型董事會(huì)有利于發(fā)揮企業(yè)科學(xué)決策水平，鞏固經(jīng)營(yíng)優(yōu)勢(shì)，維護(hù)安全穩(wěn)定。戰(zhàn)略型董事會(huì)在決策機(jī)制、組織設(shè)置、董事（含外部董事）履職保障、授權(quán)監(jiān)督等方面持續(xù)加強(qiáng)自身建設(shè)，在打造自主可控、安全可靠、競(jìng)爭(zhēng)力強(qiáng)的現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系，提升產(chǎn)業(yè)鏈“韌性”，提升國(guó)家戰(zhàn)略安全保障能力等方面進(jìn)一步發(fā)揮董事會(huì)“定戰(zhàn)略、作決策、防風(fēng)險(xiǎn)”功能作用。

構(gòu)建戰(zhàn)略型董事會(huì)的基本思路

2022年2月召開(kāi)的中央全面深化改革委員會(huì)會(huì)議，通過(guò)了《關(guān)于加快建設(shè)世界一流企業(yè)的指導(dǎo)意見(jiàn)》，提出了“建設(shè)治理現(xiàn)代的世界一流企業(yè)”，為中央企業(yè)加快推進(jìn)中國(guó)特色現(xiàn)代企業(yè)制度建設(shè)、發(fā)揮公司治理效能指明了方向、提供了遵循。隨著新一輪國(guó)有企業(yè)改革深化提升行動(dòng)的全面推進(jìn)，構(gòu)建適應(yīng)治理現(xiàn)代要求的世界一流企業(yè)戰(zhàn)略型董事會(huì)，以戰(zhàn)略治理為核心，通過(guò)有效的戰(zhàn)略組織、戰(zhàn)略決策、戰(zhàn)略協(xié)同、戰(zhàn)略管控，持續(xù)提升董事會(huì)戰(zhàn)略前瞻能力、科學(xué)決策能力、風(fēng)險(xiǎn)防控能力、創(chuàng)新推動(dòng)能力和可持續(xù)發(fā)展能力，在推進(jìn)價(jià)值創(chuàng)造的過(guò)程中，為企業(yè)實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新發(fā)展、安全發(fā)展、綠色發(fā)展提供治理保障。

強(qiáng)調(diào)戰(zhàn)略治理，夯實(shí)“四條路徑”

董事會(huì)要發(fā)揮戰(zhàn)略治理核心功能，將戰(zhàn)略引領(lǐng)納入董事會(huì)治理的頂層設(shè)計(jì)，構(gòu)建戰(zhàn)略統(tǒng)領(lǐng)的董事會(huì)整體制度體系。要以服務(wù)國(guó)家戰(zhàn)略為導(dǎo)向，以提高核心競(jìng)爭(zhēng)力、增強(qiáng)核心功能為重點(diǎn)，通過(guò)有效的戰(zhàn)略管控，推動(dòng)企業(yè)長(zhǎng)期發(fā)展。一是完善戰(zhàn)略組織。通過(guò)優(yōu)化董事會(huì)專(zhuān)門(mén)委員會(huì)設(shè)置、建設(shè)專(zhuān)業(yè)高效的董事隊(duì)伍、充分發(fā)揮董事會(huì)秘書(shū)作用，構(gòu)建適應(yīng)戰(zhàn)略治理的董事會(huì)組織架構(gòu)。二是戰(zhàn)略決策科學(xué)。通過(guò)持續(xù)完善戰(zhàn)略決策流程和決策機(jī)制、制定董事會(huì)決策重大事項(xiàng)事前溝通報(bào)告、董事盡責(zé)免責(zé)、外部董事溝通會(huì)前置與外部董事召集人等制度、搭建董事履職數(shù)字化平臺(tái)，持續(xù)提升董事會(huì)科學(xué)決策水平。三是推進(jìn)戰(zhàn)略協(xié)同。在進(jìn)一步明晰黨組織、董事會(huì)與經(jīng)理層權(quán)責(zé)關(guān)系的基礎(chǔ)上，加強(qiáng)彼此的溝通協(xié)作，實(shí)現(xiàn)各治理主體協(xié)同運(yùn)行；有序推進(jìn)董事會(huì)工作體系建設(shè)，在不同職能部門(mén)間建立起暢通的溝通渠道，實(shí)現(xiàn)支撐部門(mén)協(xié)同運(yùn)轉(zhuǎn)。四是強(qiáng)化戰(zhàn)略管控。實(shí)行戰(zhàn)略監(jiān)督，確保企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)按照戰(zhàn)略目標(biāo)和規(guī)范進(jìn)行；營(yíng)造戰(zhàn)略文化，尊重不同董事的意見(jiàn)和觀(guān)點(diǎn)，加強(qiáng)對(duì)外部董事履職支撐服務(wù)保障；精準(zhǔn)合理授權(quán)，在保證戰(zhàn)略一致性的基礎(chǔ)上，對(duì)子公司董事會(huì)分類(lèi)、分層進(jìn)行授權(quán)。

聚焦戰(zhàn)略引領(lǐng)，提升“五種能力”

戰(zhàn)略型董事會(huì)要持續(xù)發(fā)揮戰(zhàn)略引領(lǐng)作用，推進(jìn)企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力提升，鞏固完善企業(yè)核心功能，提高企業(yè)戰(zhàn)略制定、決策實(shí)施和風(fēng)險(xiǎn)控制水平和能力。一是提升戰(zhàn)略前瞻能力，將服務(wù)國(guó)家重大戰(zhàn)略納入企業(yè)發(fā)展規(guī)劃，持續(xù)提升董事全局視野和戰(zhàn)略眼光，要求董事緊密結(jié)合企業(yè)中長(zhǎng)期發(fā)展戰(zhàn)略，持續(xù)推動(dòng)戰(zhàn)略實(shí)施。二是提升科學(xué)決策能力，依法依規(guī)對(duì)企業(yè)重大經(jīng)營(yíng)事項(xiàng)進(jìn)行決策，督導(dǎo)經(jīng)理層高效執(zhí)行。三是提升創(chuàng)新推動(dòng)能力，抓牢“科技、效率、人才、品牌”四個(gè)要素，提高創(chuàng)新意識(shí)，培育有利于創(chuàng)新的包容性文化，鼓勵(lì)形成研發(fā)創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制和動(dòng)力機(jī)制。四是提升風(fēng)險(xiǎn)防控能力，有效識(shí)別和揭示企業(yè)經(jīng)營(yíng)中的重大風(fēng)險(xiǎn)隱患，推動(dòng)完善風(fēng)險(xiǎn)管理體系，防范和化解重大投資決策風(fēng)險(xiǎn)。五是提升綠色治理能力，關(guān)注企業(yè)綠色轉(zhuǎn)型，樹(shù)立可持續(xù)發(fā)展意識(shí)，落實(shí)環(huán)境責(zé)任、安全責(zé)任、社會(huì)責(zé)任。

推進(jìn)價(jià)值創(chuàng)造，實(shí)現(xiàn)“三大發(fā)展”

戰(zhàn)略型董事會(huì)把價(jià)值創(chuàng)造貫穿于公司治理和企業(yè)經(jīng)營(yíng)決策全過(guò)程，充分發(fā)揮在建設(shè)現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系、構(gòu)建新發(fā)展格局中的科技創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)控制、安全支撐作用，推動(dòng)企業(yè)實(shí)現(xiàn)從注重?cái)?shù)量規(guī)模向注重質(zhì)量效益效率的轉(zhuǎn)變，從注重短期績(jī)效向注重長(zhǎng)期價(jià)值轉(zhuǎn)變，從單一價(jià)值視角向整體價(jià)值理念轉(zhuǎn)變，從而更好發(fā)揮央企科技創(chuàng)新“先鋒隊(duì)”作用，推動(dòng)企業(yè)實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新發(fā)展；更好發(fā)揮央企安全支撐“主力軍”作用，推動(dòng)企業(yè)實(shí)現(xiàn)安全發(fā)展；更好發(fā)揮央企綠色轉(zhuǎn)型“開(kāi)拓者”作用，推動(dòng)企業(yè)實(shí)現(xiàn)綠色發(fā)展。

中央企業(yè)加強(qiáng)戰(zhàn)略型董事會(huì)建設(shè)的基本舉措

加強(qiáng)和完善規(guī)范董事會(huì)建設(shè)，持續(xù)提升公司治理效能，是深化國(guó)企改革發(fā)展的一項(xiàng)重大任務(wù)?；谄髽I(yè)戰(zhàn)略管控模式，構(gòu)建全過(guò)程決策管理體系，優(yōu)化重大事項(xiàng)決策溝通機(jī)制，提升決策效能，完善外部董事支持服務(wù)體系，通過(guò)有效的公司治理持續(xù)推動(dòng)企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，加快完善中央企業(yè)現(xiàn)代治理體系，全面提升世界一流企業(yè)的公司治理水平。

強(qiáng)化董事會(huì)政治建設(shè)機(jī)制，全面準(zhǔn)確貫徹落實(shí)“兩個(gè)一以貫之”

一是加強(qiáng)理論武裝。在董事會(huì)日常工作中有計(jì)劃、有主題、有交流、有成效地開(kāi)展政治理論學(xué)習(xí)，不斷提高中央企業(yè)董事會(huì)的政治判斷力、政治領(lǐng)悟力、政治執(zhí)行力，推動(dòng)董事會(huì)與其他治理主體同頻共振，始終沿著正確的政治方向指導(dǎo)中央企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。二是把黨的組織優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化為企業(yè)治理效能。持續(xù)完善黨組織參與重大問(wèn)題決策工作制度與公司法人治理結(jié)構(gòu)運(yùn)行規(guī)則相結(jié)合的科學(xué)決策機(jī)制，使黨的組織建設(shè)成為企業(yè)現(xiàn)代化科學(xué)發(fā)展價(jià)值鏈條上的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，特別是在前置把關(guān)、考核評(píng)價(jià)等方面強(qiáng)化黨組織功能定位。三是強(qiáng)化監(jiān)督職能、確保管理合規(guī)。構(gòu)建聯(lián)合監(jiān)督新模式，推動(dòng)形成紀(jì)檢、巡視、審計(jì)監(jiān)督三效合一，貫通協(xié)調(diào)機(jī)制，通過(guò)優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、同向發(fā)力，有效推動(dòng)紀(jì)檢監(jiān)察權(quán)威性、巡視巡察監(jiān)督政治性與審計(jì)監(jiān)督專(zhuān)業(yè)性的有機(jī)融合。持續(xù)完善監(jiān)督機(jī)制，健全決策執(zhí)行情況跟蹤反饋和評(píng)價(jià)考核機(jī)制，建立和完善動(dòng)態(tài)監(jiān)管體系、完善企業(yè)內(nèi)部權(quán)力運(yùn)行監(jiān)督等重點(diǎn)工作，做到監(jiān)督有效、機(jī)制健全、管理合規(guī)，董事會(huì)監(jiān)督職能持續(xù)深化。

深化董事會(huì)決策制度機(jī)制，提升戰(zhàn)略治理水平

一是持續(xù)提升決策科學(xué)性。持續(xù)修訂完善黨組織、董事會(huì)、總經(jīng)理辦公會(huì)等決策主體工作規(guī)則、議事規(guī)則，動(dòng)態(tài)調(diào)整完善決策事項(xiàng)權(quán)責(zé)清單，明確決策事項(xiàng)范圍，健全決策執(zhí)行情況跟蹤督辦機(jī)制，進(jìn)一步加強(qiáng)重大事項(xiàng)研判與溝通交流。二是持續(xù)提升決策規(guī)范性。持續(xù)健全董事會(huì)議案臺(tái)賬，形成從議案征集、議案審核、決議編制、記錄整理、材料歸檔的全閉環(huán)管理。三是持續(xù)提升決策效率。在會(huì)議安排、議案材料準(zhǔn)備等方面，保持與外部董事的匯報(bào)溝通，通過(guò)外部董事溝通會(huì)、外部董事調(diào)研等方式，幫助外部董事提前了解項(xiàng)目情況。決策后，通過(guò)定期聽(tīng)取決議執(zhí)行情況報(bào)告，幫助外部董事了解重大項(xiàng)目進(jìn)展情況，跟蹤督辦管控決議及授權(quán)決策事項(xiàng)落實(shí)情況，形成完整順暢高效運(yùn)轉(zhuǎn)的決策鏈條。

優(yōu)化董事會(huì)專(zhuān)門(mén)委員會(huì)運(yùn)行機(jī)制，保障董事會(huì)決策科學(xué)

一是創(chuàng)新專(zhuān)門(mén)委員會(huì)組織結(jié)構(gòu)。結(jié)合行業(yè)特點(diǎn)和企業(yè)實(shí)際、治理需求，持續(xù)更新董事會(huì)專(zhuān)門(mén)委員會(huì)的組織結(jié)構(gòu)。如在石油石化、能源電力領(lǐng)域，探索設(shè)置安全環(huán)保委員會(huì)，在航天軍工、農(nóng)業(yè)醫(yī)療、建筑交通領(lǐng)域，設(shè)置ESG（環(huán)境、社會(huì)和公司治理）委員會(huì)等，進(jìn)一步增強(qiáng)企業(yè)在本行業(yè)中的使命感、責(zé)任感、影響力。二是強(qiáng)化專(zhuān)門(mén)委員會(huì)工作支撐。根據(jù)專(zhuān)門(mén)委員會(huì)功能劃分，進(jìn)一步明確支撐保障部門(mén)職責(zé)分工，為委員提供翔實(shí)的項(xiàng)目材料、專(zhuān)業(yè)的業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)、及時(shí)的信息服務(wù)。三是有效發(fā)揮決策前置功能作用。組織專(zhuān)門(mén)委員會(huì)進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)調(diào)研并與外部專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)建立協(xié)作機(jī)制，形成研究咨詢(xún)意見(jiàn)，持續(xù)強(qiáng)化為董事會(huì)決策提供咨詢(xún)和建議的功能定位。

完善外部董事履職支撐保障機(jī)制，推動(dòng)外部董事科學(xué)履職

一是提升董事會(huì)數(shù)字化水平。結(jié)合企業(yè)實(shí)際，構(gòu)建推進(jìn)董事會(huì)科學(xué)決策、有效保障外部董事履職支撐的信息管理系統(tǒng)，完善外部董事信息獲取途徑，暢通“上情下達(dá)”“下情上達(dá)”通道。二是健全外部董事與經(jīng)理層聯(lián)系溝通機(jī)制。落實(shí)外部董事對(duì)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)相關(guān)情況的問(wèn)詢(xún)權(quán)。經(jīng)理層要主動(dòng)加強(qiáng)與外部董事的匯報(bào)溝通，積極落實(shí)外部董事提出的工作建議。三是拓寬建言獻(xiàn)策渠道。建立外部董事高效調(diào)研機(jī)制，緊盯企業(yè)改革發(fā)展重大問(wèn)題，推動(dòng)外部董事的專(zhuān)業(yè)性意見(jiàn)建議真正轉(zhuǎn)化為促進(jìn)公司提高管理水平提升治理效能的有效動(dòng)力。

健全董事會(huì)秘書(shū)作用發(fā)揮機(jī)制，服務(wù)董事會(huì)高效運(yùn)行

一是明晰崗位職責(zé)。圍繞推動(dòng)董事會(huì)發(fā)揮定戰(zhàn)略、作決策、防風(fēng)險(xiǎn)的功能作用和履行監(jiān)督職責(zé)，切實(shí)強(qiáng)化中央企業(yè)董事會(huì)秘書(shū)的責(zé)任擔(dān)當(dāng)。二是依規(guī)合法履職。充分掌握企業(yè)財(cái)務(wù)經(jīng)營(yíng)狀況，企業(yè)內(nèi)部各層級(jí)向董事會(huì)報(bào)告的重大事件情況及相關(guān)問(wèn)題；及時(shí)規(guī)范提供董事履職所需材料和信息，加強(qiáng)對(duì)所屬企業(yè)董事會(huì)建設(shè)工作指導(dǎo)。三是強(qiáng)化考核監(jiān)督。加強(qiáng)對(duì)董事會(huì)秘書(shū)推動(dòng)完善董事會(huì)制度建設(shè)、支撐董事會(huì)運(yùn)行和董事履職、督促董事會(huì)議決議執(zhí)行、加強(qiáng)溝通協(xié)調(diào)等情況的日常監(jiān)督，督促董事會(huì)秘書(shū)規(guī)范高效履行職責(zé)。

健全董事會(huì)辦公室工作體系，加強(qiáng)企業(yè)各部門(mén)協(xié)同配合

一是構(gòu)建董事會(huì)支撐部門(mén)協(xié)同機(jī)制。加強(qiáng)董事會(huì)辦公室與企業(yè)相關(guān)支撐保障部門(mén)的橫向溝通，在董事會(huì)年度計(jì)劃、會(huì)議議案、問(wèn)詢(xún)反饋、董事履職保障等方面加強(qiáng)協(xié)作。二是整合董事會(huì)支撐保障力量。依托企業(yè)內(nèi)外部專(zhuān)業(yè)研究力量，圍繞重大戰(zhàn)略問(wèn)題開(kāi)展系統(tǒng)研究，進(jìn)一步強(qiáng)化戰(zhàn)略研究提升對(duì)董事會(huì)戰(zhàn)略決策的支撐作用。

構(gòu)建董事會(huì)戰(zhàn)略治理體系，提升企業(yè)公司治理效能

一是建立健全以董事會(huì)政治建設(shè)機(jī)制、決策制度機(jī)制、專(zhuān)業(yè)委員會(huì)運(yùn)行機(jī)制、外部董事履職支撐保障機(jī)制、董事會(huì)秘書(shū)作用發(fā)揮機(jī)制為基礎(chǔ)的中央企業(yè)董事會(huì)治理架構(gòu)基礎(chǔ)，構(gòu)建起以戰(zhàn)略治理、戰(zhàn)略組織、戰(zhàn)略決策、戰(zhàn)略協(xié)同、戰(zhàn)略管控為核心要素的世界一流企業(yè)戰(zhàn)略型董事會(huì)的治理結(jié)構(gòu)。二是建立戰(zhàn)略規(guī)劃全生命周期管理機(jī)制。充分發(fā)揮董事會(huì)戰(zhàn)略引領(lǐng)作用，加強(qiáng)前沿趨勢(shì)跟蹤和研判，謀劃完善戰(zhàn)略舉措，完善戰(zhàn)略管控體系，打造戰(zhàn)略規(guī)劃制定、組織、實(shí)施、監(jiān)控、考核的全過(guò)程閉環(huán)管理體系，健全決策執(zhí)行情況跟蹤反饋機(jī)制和完善的評(píng)價(jià)考核機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)戰(zhàn)略實(shí)施的指導(dǎo)監(jiān)督，在創(chuàng)新、安全、綠色等方面全面提升中央企業(yè)公司治理效能。

（編輯 尚鳴）