摘 要：【目的】新型研發(fā)機構(gòu)是一種新的研發(fā)組織形式，主要面向企業(yè)需求開展“定制化”研發(fā)服務，是解決科技與經(jīng)濟“兩張皮”的重要場域載體。作為創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的重要舉措，推動新型研發(fā)機構(gòu)高質(zhì)量發(fā)展是河南省建設國家創(chuàng)新高地的內(nèi)在要求和重要抓手?！痉椒ā客ㄟ^剖析河南省新型研發(fā)機構(gòu)在組織架構(gòu)、功能定位和管理機制等方面的創(chuàng)新模式，分析新型研發(fā)機構(gòu)績效產(chǎn)生的過程，發(fā)掘可推廣復制的經(jīng)驗和做法?！窘Y(jié)果】亟須通過構(gòu)建高水平創(chuàng)新平臺來對接國家科技戰(zhàn)略體系、集聚高層次人才。而省實驗室、省科學院等新型研發(fā)機構(gòu)的建設正是解決上述供需矛盾難題的重要抓手?！窘Y(jié)論】需要進一步提升集聚高水平人才能力、提高服務地方經(jīng)濟發(fā)展能力、增強科技金融賦能力量等，加快建設新型研發(fā)機構(gòu)，為國家創(chuàng)新高地建設注入強勁動能。

關(guān)鍵詞：新型研發(fā)機構(gòu)；高質(zhì)量發(fā)展；經(jīng)驗和做法；科技體制機制建設

中圖分類號：G322.7? ? ? 文獻標志碼：A? ? 文章編號：1003-5168（2024）07-0147-06

DOI：10.19968/j.cnki.hnkj.1003-5168.2024.07.030

Analysis of Countermeasures for the Construction of New Research and Development Institutions in Henan Province

GUO Jiatong

（Minzu University of China ，Beijing 100081，China）

Abstract：[Purposes] The new research and development institution is a new form of research and development organization， mainly to carry out "customized" research and development services for the needs of enterprises， and is an important field carrier to solve the "two skins" of science and technology and economy. As an important measure of innovation-driven development strategy， promoting the high-quality development of new R&D institutions is an inherent requirement and an important starting point for Henan Province to build a national innovation highland. [Methods] By analyzing its innovative modes in organizational structure， functional positioning and management mechanism， this paper of performance generation of new R&D institutions is analyzed， and the experience and practices that can be replicated are explored. [Findings] It is urgent to build a high-level innovation platform to connect with the national science and technology strategy system and gather high-level talents. The construction of new research and development institutions such as provincial laboratories and provincial Academy of Sciences is an important starting point to solve the above contradiction between supply and demand. [Conclusions] At present and in the future， Henan needs to unswervingly accelerate the construction of new research and development institutions to inject strong momentum into the construction of national innovation highland. It is necessary to further enhance the ability to gather high-level talents， improve the ability to serve local economic development， and enhance the empowerment of science and technology and finance.

Keywords： new research and development institutions; high quality development; experience and practice; construction of scientific and technological systems and mechanisms

0 引言

目前，全球科學技術(shù)和工程應用處于多極化發(fā)展的時代，誰能優(yōu)先高效地組織和整合科研資源，誰便能更有力地開發(fā)支撐科技創(chuàng)新發(fā)展的新賽道，這是當下世界各國謀求科技與經(jīng)濟發(fā)展的重要考量［1］。當下，在科技與經(jīng)濟發(fā)展的道路上，我國存在十分嚴重的“兩張皮”現(xiàn)象［2］。一方面，高校與科研機構(gòu)每年會產(chǎn)生數(shù)以萬計的科研論文和專利；另一方面，企業(yè)在自身生存和國內(nèi)外激烈競爭的過程中，亟須以科技創(chuàng)新突破技術(shù)難題，同時要解決生存和“卡脖子”的雙重難題。然而，我國多數(shù)企業(yè)存在技術(shù)研發(fā)能力弱和創(chuàng)新能力不足的困境，科研與應用之間缺少協(xié)同創(chuàng)新機制，一邊是資源的大量浪費，一邊是技術(shù)始終無法突破。但伴隨著我國科研投入的持續(xù)增加和基礎研究水平的快速提升，把基礎研究真正轉(zhuǎn)化為科技創(chuàng)新實力和企業(yè)競爭力已成為迫切的現(xiàn)實需求。

新型研發(fā)機構(gòu)是一種新的研發(fā)組織形式，主要面向企業(yè)需求開展“定制化”研發(fā)服務，是解決科技與經(jīng)濟“兩張皮”的重要場域載體。2016年以來，我國陸續(xù)出臺相關(guān)政策，提出我國發(fā)展新型研發(fā)機構(gòu)的構(gòu)想。河南省也通過引進和培育了一批科研機構(gòu)支撐、緊密結(jié)合市場經(jīng)濟發(fā)展的新型研發(fā)機構(gòu)，有效改善了河南省高端創(chuàng)新資源供給不足的局面。但體量偏小、造血能力不足、配套政策不完善等問題始終伴隨著新型研發(fā)機構(gòu)的建設過程［3］。

2019年，科技部《關(guān)于促進新型研發(fā)機構(gòu)發(fā)展的指導意見》提出“推動新型研發(fā)機構(gòu)健康有序發(fā)展，提升國家創(chuàng)新體系整體效能”；國家“十四五”規(guī)劃綱要提出“支持發(fā)展新型研究型大學、新型研發(fā)機構(gòu)等新型創(chuàng)新主體”［4］。這表明了國家對建設更加高效科技力量的迫切要求。與此同時，河南省委省政府把實施創(chuàng)新驅(qū)動、科教興省、人才強省戰(zhàn)略作為“十大戰(zhàn)略”之首，要求加快推進省實驗室、省科學院等新型研發(fā)機構(gòu)建設，全省新型研發(fā)機構(gòu)進入快速發(fā)展時期。截至2022年底，河南省全省備案省新型研發(fā)機構(gòu)128家，涉及新一代信息技術(shù)、新能源、生物醫(yī)藥等產(chǎn)業(yè)技術(shù)領(lǐng)域，初步形成了較為全面的產(chǎn)業(yè)和技術(shù)覆蓋面。

但是，目前有關(guān)新型研發(fā)機構(gòu)的定位存在差異，在認識上還未形成統(tǒng)一，仍然處于探索和實踐階段。不同于傳統(tǒng)的科研機構(gòu)，新型研發(fā)機構(gòu)在承接科研任務的基礎上還需要承擔技術(shù)創(chuàng)新、科技成果轉(zhuǎn)化和促進區(qū)域產(chǎn)業(yè)發(fā)展的任務。因此，新型研發(fā)機構(gòu)的建設，應當從基礎科技研究、應用技術(shù)創(chuàng)新、科技成果轉(zhuǎn)化、創(chuàng)業(yè)企業(yè)孵化、特色產(chǎn)業(yè)升級、區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的六大功能入手，使其充分發(fā)揮創(chuàng)新體系中“科技創(chuàng)新主體”的作用。

近年來，隨著一系列支持新型研發(fā)機構(gòu)發(fā)展的政策出臺，河南省新型研發(fā)機構(gòu)進入快速發(fā)展期，新型研發(fā)機構(gòu)的建設與發(fā)展取得了一定的成效。但整體上仍處于探索階段，其發(fā)展支持體系不健全、區(qū)域建設布局不均衡、自我造血能力不足等問題亟待解決［5］。

1 河南省新型研發(fā)機構(gòu)建設現(xiàn)狀

河南省自2016年啟動新型研發(fā)機構(gòu)建設工作以來，在頂層設計、創(chuàng)新發(fā)展、科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化和高層次創(chuàng)新人才引育等方面開展了有益探索。近年來，河南省錨定“兩個確保”，實施“十大戰(zhàn)略”，把培育發(fā)展新型研發(fā)機構(gòu)作為推進現(xiàn)代化河南建設的重要抓手，培育發(fā)展一批創(chuàng)新活力迸發(fā)、產(chǎn)業(yè)支撐有力、體制機制靈活的新型研發(fā)機構(gòu)，走出一條具有河南特色的新型研發(fā)機構(gòu)發(fā)展之路，為河南省科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供了有力支撐。

截至2022年底，河南省新型研發(fā)機構(gòu)備案數(shù)量達128家，先后兩批遴選16家河南省重大新型研發(fā)機構(gòu)，資產(chǎn)總額近百億元，擁有有效發(fā)明專利約1 200項，實施科技成果轉(zhuǎn)化項目近200項，實現(xiàn)技術(shù)交易成交額16億元，為提升科技創(chuàng)新能力和推動產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級注入了新動能。另外，省科創(chuàng)委先后批復籌建16家省實驗室、21家中試基地、25家產(chǎn)業(yè)研究院，涌現(xiàn)出先進制造產(chǎn)業(yè)研究院、新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院等一批典型案例，初步形成了較為全面的產(chǎn)業(yè)和技術(shù)覆蓋面。主要表現(xiàn)在：一是攻克了一批關(guān)鍵核心技術(shù)。河南省新型研發(fā)機構(gòu)累計榮獲省部級以上科技獎勵203項，一批創(chuàng)新成果和裝備在蛟龍、航母、港珠澳大橋等重大工程上應用；擁有有效發(fā)明專利1 181件，牽頭或參與制定國家標準74項。二是聚集了一批高端創(chuàng)新人才。匯聚“全職+柔性”高精尖人才6 966名，引進兩院院士、外籍院士、長江學者、杰青等高層次人才82名。三是轉(zhuǎn)化了一批先進科技成果。河南省新型研發(fā)機構(gòu)組織實施科技成果轉(zhuǎn)化項目117項，實現(xiàn)技術(shù)交易合同1 637項，成交額達12.5億元；累計孵化企業(yè)778家（其中高新技術(shù)企業(yè)81家）。四是搭建了一批創(chuàng)新平臺載體。建成電子材料與系統(tǒng)國際聯(lián)合研究中心、智能制造國家專業(yè)化眾創(chuàng)空間等“國字號”重大創(chuàng)新平臺43個，省人工智能應用軟件工程研究中心、省特種光源國際聯(lián)合實驗室等省級創(chuàng)新平臺74個。從產(chǎn)業(yè)分布來看，主要涉及新一代信息技術(shù)、新能源、生物醫(yī)藥、智能制造、節(jié)能環(huán)保、納米材料等產(chǎn)業(yè)技術(shù)領(lǐng)域，初步形成了較為全面的產(chǎn)業(yè)和技術(shù)覆蓋面。

“十四五”期間，河南省優(yōu)化調(diào)整支出結(jié)構(gòu)，新增300億投入科技和教育中。其中，支持13個省實驗室每個7億元，設立省科學院重建重振專項資金9億元等。這對于進一步盤活創(chuàng)新資源，實現(xiàn)創(chuàng)新鏈條有機重組，推動新型研發(fā)機構(gòu)加快發(fā)展意義重大。

2 面臨的困難與問題

新型研發(fā)機構(gòu)在推動河南省區(qū)域創(chuàng)新體制機制改革、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級、創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展等方面發(fā)揮著不可或缺的作用。但整體而言，仍處于初期探索階段，存在不少困難和問題。

2.1 定位不清、重復建設，導致“泛化異化”

不同地區(qū)、不同部門對“什么是新型研發(fā)機構(gòu)”的認識還不一致，對“怎么發(fā)展和運營新型研發(fā)機構(gòu)”沒有明確思路，造成新型研發(fā)機構(gòu)體制機制創(chuàng)新性不強。主要表現(xiàn)：一是“新瓶裝舊酒”?？蒲袌F隊陷入“課題申請、課題結(jié)項”的傳統(tǒng)路徑，對新型研發(fā)機構(gòu)的運營目標、發(fā)展方向、職能定位不清。二是與產(chǎn)業(yè)需求不相適應。個別地市引進的新型研發(fā)機構(gòu)沒有與地方產(chǎn)業(yè)需求相契合，眉毛胡子一把抓，為了引進而引進，為了牌子而引進，出現(xiàn)“同質(zhì)化”“泡沫化”現(xiàn)象。

2.2 體制機制不暢，導致“病、小、弱”

注冊為事業(yè)單位、民營非企業(yè)性質(zhì)的新型研發(fā)機構(gòu)，其創(chuàng)新成果市場化步伐偏慢，技術(shù)轉(zhuǎn)移、成果轉(zhuǎn)化成效不夠顯著。多元化主體的新型研發(fā)機構(gòu)，在機構(gòu)管理、重大事項決策等方面受體制機制約束較多，多數(shù)機構(gòu)尚未形成成熟的市場化管理運營模式，長期處于支持體系不健全的“病”態(tài)，發(fā)展規(guī)模不足的“小”態(tài)，運轉(zhuǎn)能力建設水平不高的“弱”態(tài)，形成“死不了、長不大、能力弱”的現(xiàn)狀。主要表現(xiàn)在：一是規(guī)模小。多數(shù)新型研發(fā)機構(gòu)處于初創(chuàng)期，規(guī)模效應還比較差。河南省新型研發(fā)機構(gòu)注冊資金在5 000萬元及以上的有34家，超1億元的僅有17家，分別占備案總數(shù)的27%和13.5%。二是數(shù)量少。截至2022年底，省級新型研發(fā)機構(gòu)備案數(shù)為128家，而江蘇省為555家，湖北省為452家，廣東省為192家［6］，山東省為419家［7］，福建省為232家［8］。河南省的整體數(shù)量為江蘇省的23%、湖北省的28%、廣東省的66%、山東省的31%、福建省的55%。三是孵化弱。截至2020年底，河南省新型研發(fā)機構(gòu)孵化企業(yè)384家，2019年孵化企業(yè)營業(yè)收入為15.9億元。而武漢僅生物技術(shù)研究院一家機構(gòu)在2020年孵化的企業(yè)數(shù)就達102家，孵化企業(yè)營業(yè)收入達3.69億元。

2.3 人才匱乏，導致無人可用

人才是新型研發(fā)機構(gòu)發(fā)展的核心，是推動新型研發(fā)機構(gòu)高質(zhì)量發(fā)展的必要條件，建設一批高水平人才隊伍是亟待解決的關(guān)鍵問題。首先，河南省引進高層次人才的高水準平臺較少，難以形成人才聚集，給人才提供發(fā)展空間的機會有限，難以發(fā)揮和實現(xiàn)人才價值，很難留住人才。其次，專家“走穴”現(xiàn)象比較突出。大部分地區(qū)在人才引進方面更關(guān)注學者的名頭，不注重地方產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求，重金引進的專家、院士，實際參與工作的時間短、頻次低，常駐人才極少，依靠價值驅(qū)動發(fā)展缺乏足夠的、必要的制度安排。最后，缺乏領(lǐng)軍型產(chǎn)業(yè)組織者。在產(chǎn)業(yè)規(guī)劃過程中未能準確把握產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向和趨勢，難以在政策、創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)、服務等各方面充分調(diào)動和配置資源，“用做產(chǎn)業(yè)的方式做事業(yè)、做事業(yè)的方式做產(chǎn)業(yè)”的行業(yè)領(lǐng)袖明顯不足。

2.4 保障機制單一，導致成長乏力

政策資金的支持和保障是新型研發(fā)機構(gòu)發(fā)展的基礎，特別是在政府上下聯(lián)動、引導社會資本進入等一系列保障機制方面未能形成有效的運行模式。首先，針對性政策比較單一。雖然省級層面出臺了相關(guān)支持政策，明確對新型研發(fā)機構(gòu)采用“一事一議”和考核后獎補的方式，但出臺相應扶持政策及管理辦法的省轄市卻極少。同時，在政府長遠謀劃、主導設立的新型研發(fā)機構(gòu)建設初期，缺乏有針對性的政策支持和資金保障。其次，社會資本參與度較低。成熟的市場化管理運營模式缺乏，導致社會資金融資難，新型研發(fā)機構(gòu)前期資金匱乏。最后，相關(guān)政策落地難。省財政及相關(guān)部門出臺了一系列優(yōu)化科研生態(tài)環(huán)境、深化資金管理的政策措施，但個別地區(qū)在新型研發(fā)機構(gòu)建設后，依然使用傳統(tǒng)的科研管理制度進行監(jiān)測、評估、管理，嚴重束縛和阻礙了其發(fā)展。

3 先進地區(qū)發(fā)展新型研發(fā)機構(gòu)經(jīng)驗啟示

作為我國新一輪科技體制改革的關(guān)鍵突破口，新型研發(fā)機構(gòu)在全國加速落地，長三角、珠三角等先進地區(qū)的發(fā)展尤為活躍。河南省培育發(fā)展新型研發(fā)機構(gòu)相對較晚，學習和借鑒先進地區(qū)經(jīng)驗，取長補短，對制定更加合理有效的新型研發(fā)機構(gòu)發(fā)展策略具有重要意義。

3.1 明確的使命愿景

新型研發(fā)機構(gòu)的興起和發(fā)展具有強烈的需求導向性，要根據(jù)需求導向建立組織結(jié)構(gòu)、明確研發(fā)任務、開展研發(fā)活動，緊緊圍繞戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和重點產(chǎn)業(yè)發(fā)展，充分利用“政產(chǎn)學研用”各項資源，致力于新興技術(shù)研發(fā)與成果轉(zhuǎn)化，或緊密圍繞區(qū)域經(jīng)濟社會發(fā)展需求，或以支撐和促進區(qū)域經(jīng)濟轉(zhuǎn)型發(fā)展、加速科技成果轉(zhuǎn)化為目的，建設一批具有高度專業(yè)化、市場化、國際化的新型研發(fā)機構(gòu)。例如，北京生命科學研究所、華大基因都是為滿足國家生命科學發(fā)展的戰(zhàn)略需求、搶占生命科學發(fā)展制高點而設立的；深圳清華大學研究院的主要目的是建立“四不像”新型運作模式，推動清華大學科技成果快速轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。

3.2 創(chuàng)新的體制機制

與傳統(tǒng)科研機構(gòu)相比，新型研發(fā)機構(gòu)的投資和建設主體呈現(xiàn)多元化特征。高校、科研院所、企業(yè)、社會組織、產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟乃至創(chuàng)投基金等不同類型的單位都能成為新型研發(fā)機構(gòu)的“主人”，并且形成校地共建、院（所）地共建、企業(yè)自建、聯(lián)盟共建、民間自辦等多種投資模式。管理機制更加現(xiàn)代化，如深圳清華大學研究院、中國科學院先進技術(shù)研究院等大部分新型研發(fā)機構(gòu)，從設立之初就定位為“產(chǎn)業(yè)研究院”，普遍實行理事會領(lǐng)導下的院長負責制，充分向理事會授權(quán)，在規(guī)劃審定、財務預決算、薪酬分配等方面由理事會決策背書；用人實行員額制，按需設崗、合同管理、動態(tài)調(diào)整、末位淘汰。上海市則以法人資格類型為標準，將新型研發(fā)機構(gòu)分為企業(yè)、事業(yè)單位、民非組織3種不同類型進行建設和運營［9］，充分調(diào)動其積極性和主動性，有效促進新型研發(fā)機構(gòu)的快速發(fā)展。

3.3 充分的自主管理

對于新型研發(fā)機構(gòu)，各地普遍遵循科研規(guī)律充分放權(quán)，按照市場化進行管理。例如，在北京模式中，確立“使命到人、合同管理、長期資助”的舉措，將新型研發(fā)機構(gòu)的設立目標與領(lǐng)導人員深度捆綁，同時，確立個性化合同式管理方式，賦予新型研發(fā)機構(gòu)在人員聘用、經(jīng)費使用、運營管理等方面的自主權(quán)。在確定的重點范圍內(nèi)，新型研發(fā)機構(gòu)可自主確定研究課題、選聘科研團隊、安排經(jīng)費使用，并以合同作為績效考核依據(jù)，確?？冃Э己朔较虿黄x建設目標。上海對事業(yè)單位性質(zhì)的機構(gòu)，不定行政級別，實行編制動態(tài)調(diào)整，不受崗位設置和工資總額限制。深圳市按照“一頭一尾”的方式管理科研資金，即財政部門根據(jù)部門項目概算合理確定預算控制數(shù)后，由新型研發(fā)機構(gòu)自主確定項目和安排經(jīng)費使用；項目實施后開展績效評價，強化結(jié)果應用。同時，探索性地將事業(yè)單位類型的新型研發(fā)機構(gòu)法人納入“其他組織舉辦事業(yè)單位”進行注冊管理，從而實現(xiàn)了事業(yè)單位制度與靈活化管理的創(chuàng)造性結(jié)合。

3.4 個性化的人才激勵機制

人才作為新型研發(fā)機構(gòu)的核心資源，應當成為各地新型研發(fā)機構(gòu)建設的重要著力點。福建省對按規(guī)定引進的新型研發(fā)機構(gòu)人才給予10萬～300萬元的獎補，鼓勵高校、科研院所科研人員到新型研發(fā)機構(gòu)工作，一定時間內(nèi)保留其基本待遇。廣東省明確新型研發(fā)機構(gòu)的科研人員在參與職稱評審和崗位考核時，發(fā)明專利的轉(zhuǎn)化應用情況可以折算為論文指標，技術(shù)轉(zhuǎn)讓成交額亦可折算為縱向課題指標。重慶市對政府以財政資金“撥改投”方式參股成立的新型研發(fā)機構(gòu)，按照合同約定、項目完成情況和科技成果評價情況，將獎勵讓渡給做出重要貢獻的人才和團隊。

4 建議與對策

在當前科技與經(jīng)濟發(fā)展的大環(huán)境下，河南省比以往任何時候都需要創(chuàng)新、依賴創(chuàng)新。但是，相較于其他發(fā)達省份在新型研發(fā)機構(gòu)建設方面的發(fā)展，由于科技資源薄弱（2022年河南省R&D占比1.86%）、高水平院校較少（河南省無教育部直屬和“985”高校）、企業(yè)創(chuàng)新投入偏低（規(guī)上工業(yè)企業(yè)研發(fā)活動占比34.4%）等原因，高層次人才、高水平成果等創(chuàng)新要素供給不足，亟須通過構(gòu)建高水平創(chuàng)新平臺來對接國家科技戰(zhàn)略體系、集聚高層次人才。而省實驗室、省科學院等新型研發(fā)機構(gòu)的建設正是解決上述供需矛盾難題的重要抓手。當前和今后一段時期內(nèi)，河南省需要堅定不移地加快建設新型研發(fā)機構(gòu)，為國家創(chuàng)新高地建設注入強勁動能。

4.1 加強頂層設計

對新型研發(fā)機構(gòu)建設進行科學的頂層設計，是適應高質(zhì)量發(fā)展新要求、實現(xiàn)健康有序發(fā)展的基礎，要厘清高質(zhì)量發(fā)展建設思路。一是要明確機構(gòu)定位，強化頂層設計、系統(tǒng)謀劃、完善制度。在省實驗室謀劃、省科學院重建重振過程中突出新型研發(fā)機構(gòu)在全省創(chuàng)新發(fā)展中的地位，引導新型研發(fā)機構(gòu)建設瞄準全球研發(fā)、生產(chǎn)及市場網(wǎng)絡布局，面向全球集聚高端創(chuàng)新要素，形成筑高地、起高峰的發(fā)展態(tài)勢。二是要適當提高建設門檻。收窄申報與認定條件，重點考察其核心研發(fā)能力和市場化運營能力，著重在隊伍建設、科研條件、投資與孵化狀況等方面設置更高的量化門檻，避免申報與認定條件寬泛、低水平。三是要聚焦區(qū)域科技與經(jīng)濟發(fā)展需求。以區(qū)域產(chǎn)業(yè)升級需求為導向，專注行業(yè)共性技術(shù)需求建設新型研發(fā)機構(gòu)，避免陷入單一化的產(chǎn)品生產(chǎn)銷售模式，更要杜絕其成為孵化器收租對象的現(xiàn)象。

4.2 創(chuàng)新體制機制

體制機制創(chuàng)新是推動新型研發(fā)機構(gòu)實現(xiàn)科技創(chuàng)新的動力和源泉。要聚焦體制機制創(chuàng)新，夯實發(fā)展動力。一是深化管理制度創(chuàng)新。鼓勵機構(gòu)開展理事會決策、大部制管理、職員聘任制等體制機制創(chuàng)新，探索開展科技成果使用權(quán)、處置權(quán)和收益權(quán)改革，充分激發(fā)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活力。二是深化研發(fā)收益分配改革。應積極落實《河南省科學技術(shù)進步條例》《鄭洛新國家自主創(chuàng)新示范區(qū)條例》等規(guī)定，合理分配科技成果轉(zhuǎn)化收益，提高科研人員獎勵和團隊人員收益比例。三是推動機構(gòu)運營模式企業(yè)化。支持探索“人才團隊+地方國資+社會資本”等多元化的出資模式，組建混合所有制公司，搭建新股權(quán)架構(gòu)，解決啟動資金不足等問題。四是推動激勵機制市場化。以清晰的知識產(chǎn)權(quán)歸屬為前提、合理的利益分配方式為基礎，采取技術(shù)股權(quán)化方式和轉(zhuǎn)化收益獎勵、股權(quán)獎勵等措施，探索實施研發(fā)風險與經(jīng)濟利益“雙掛鉤”的激勵機制，形成持續(xù)有效的長期激勵。

4.3 改革保障方式

政府公共財政投入是推動新型研發(fā)機構(gòu)有效運轉(zhuǎn)的原動力。要搭建四梁八柱，打造政策支撐體系。一是建立分類保障機制。對于政府主導的新型研發(fā)機構(gòu)，應進一步加大穩(wěn)定投入力度。同時，試行5年期長周期績效評價，根據(jù)績效情況確定后續(xù)支持政策。對市場化運作新型研發(fā)機構(gòu)，繼續(xù)建立績效導向，通過考核后補助、基金等支持方式，激勵引導形成可復制、可推廣的經(jīng)驗模式。二是建立多元化資金支持體系。在重大科技專項、研發(fā)補助和稅費減免等方面支持新型研發(fā)機構(gòu)健康發(fā)展；考慮在河南省現(xiàn)有基金基礎上，設立科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化等子基金，以社會化、市場化機制撬動更多社會資本投入新型研發(fā)機構(gòu)。三是完善其他配套政策。試點實施“放權(quán)限、四自主”的經(jīng)費管理方式，賦予其充分的科研經(jīng)費管理權(quán)；在科技成果轉(zhuǎn)化個人所得、高校在職人員服務企業(yè)等方面，保障人才稅后收入，對作出重大貢獻者給予獎勵；對于特別重大新型研發(fā)機構(gòu)或?qū)嵤┑奶貏e重大研究項目，采用“一事一議”的方式給予重點支持。

4.4 強化人才服務

加大高層次人才特別是創(chuàng)新型科技人才的培養(yǎng)與引進力度，是實現(xiàn)新型研發(fā)機構(gòu)跨越式發(fā)展的必由之路。要向頂尖人才引培發(fā)力，提升核心競爭力。一是賦予機構(gòu)更大的用人自主權(quán)。放權(quán)機構(gòu)圍繞自身發(fā)展需求，從海外、企業(yè)、高校引進具有基礎研究、技術(shù)開發(fā)、工程實踐等多元背景的人才隊伍。二是大力引進和培育戰(zhàn)略性科學家。重點引育國內(nèi)外帥才型科學家，在成果轉(zhuǎn)化、經(jīng)費使用、項目申請、社會保障、個人獎勵以及研究生培養(yǎng)、博士后招募等方面試行大尺度、立體化的改革探索，并保障海內(nèi)外人才享受同等待遇。三是創(chuàng)新引培模式。深度實施人員招聘自主化、薪酬激勵績效化、收益分配企業(yè)化的引人用人機制，探索“候鳥式”聘任、“離岸式”研發(fā)、“巡回式”服務等柔性引才模式，實行全職聘用與靈活聘用相結(jié)合的模式；對頂尖人才實行“一人一方案”全程跟蹤服務，對科研團隊“一事一議”統(tǒng)籌使用支持政策；堅決杜絕唯頭銜論，杜絕到處“走穴”現(xiàn)象。

4.5 加強監(jiān)測評估

建立有效的績效評估和應用機制，有效把握新型研發(fā)機構(gòu)的發(fā)展方向，衡量新型研發(fā)機構(gòu)的發(fā)展成效。要強化監(jiān)測評估，引導新型機構(gòu)內(nèi)涵式發(fā)展。一是建立動態(tài)監(jiān)測系統(tǒng)。對全省新型研發(fā)機構(gòu)的發(fā)展動態(tài)、存在問題、技術(shù)需求進行動態(tài)監(jiān)測，搭建覆蓋技術(shù)、人才、成果、產(chǎn)品、市場的情報源體系，促進解決成果產(chǎn)業(yè)化不暢、技術(shù)交易渠道狹窄等難題。二是建立面向市場的評估機制。重點突出研發(fā)能力、人才團隊、中試平臺、孵化產(chǎn)出、創(chuàng)投基金等指標，進行分行業(yè)、分類評估，引導新型研發(fā)機構(gòu)聚焦內(nèi)涵發(fā)展。三是建立退出機制。對定位不清、人員力量薄弱、連續(xù)幾年沒有成果產(chǎn)出的新型研發(fā)機構(gòu)進行警告，連續(xù)警告多次的進行清退。

5 結(jié)語

河南省自2016年開始進行新型研發(fā)機構(gòu)建設至今，從無到有，從少到多，有效彌補了河南省高端創(chuàng)新資源供給不足的短板。但在科技基礎相對薄弱的背景下，會面臨各種發(fā)展方面的問題。然而，打造一批符合河南省實際需要的高水平新型研發(fā)機構(gòu)，并推動其高質(zhì)量發(fā)展，是河南省建設國家創(chuàng)新高地的內(nèi)在要求。通過建設高質(zhì)量的新型研發(fā)機構(gòu)，彌補區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展的資源短板，促進創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化能力的雙提升。河南省在新型研發(fā)機構(gòu)建設中應持續(xù)優(yōu)化管理結(jié)構(gòu)，以此激發(fā)科技人員的創(chuàng)新活力和科技成果轉(zhuǎn)化的動力，促進科技研究與實踐應用的有效結(jié)合與高效運用。同時，地方政府要按照國家和省市要求，統(tǒng)一部署，結(jié)合本地實際，進一步深化科技體制機制改革，制定和完善切實有效的配套政策體系，打造有利于創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的創(chuàng)新生態(tài)，促進新型研發(fā)機構(gòu)在河南的高質(zhì)量發(fā)展。

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收稿日期：2024-04-22

作者簡介：郭家彤（2005—），女，本科生，研究方向：經(jīng)濟學。