劉聰　郭鳳嬌　梁琪奇等

關(guān)鍵詞： 學(xué)術(shù)論文； 創(chuàng)新性； 吸收階段； 產(chǎn)出階段； 擴(kuò)散階段； 測度研究； 述評

ＤＯＩ：１０．３９６９ ／ ｊ．ｉｓｓｎ．１００８－０８２１．２０２４．０６．０１２

〔中圖分類號〕Ｇ２５０.２５２ 〔文獻(xiàn)標(biāo)識碼〕Ａ 〔文章編號〕１００８－０８２１ （２０２４） ０６－０１４５－１２

創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動力， 居于國家發(fā)展全局的核心位置。習(xí)近平總書記在黨的二十大報告中指出， “加快實施一批具有戰(zhàn)略性全局性前瞻性的國家重大科技項目， 增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力， 加強(qiáng)基礎(chǔ)研究， 突出原創(chuàng)， 鼓勵自由探索”［１］ 。知識創(chuàng)新是科技創(chuàng)新的基礎(chǔ)， 是新技術(shù)、新發(fā)明的源泉， 是推動科技進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)增長的革命力量［２］ 。學(xué)術(shù)論文作為知識創(chuàng)新的重要傳播載體之一， 是科技創(chuàng)新發(fā)展的書面表達(dá)。對學(xué)術(shù)論文創(chuàng)新性進(jìn)行客觀、準(zhǔn)確、公平的科學(xué)評價能夠促進(jìn)科研活動的順利進(jìn)行， 激發(fā)研究者的積極性和創(chuàng)造性［３］ 。

目前， 學(xué)術(shù)研究的著力點更多偏向于“結(jié)果”導(dǎo)向， 忽略了學(xué)術(shù)研究中學(xué)術(shù)積累、內(nèi)化吸收、學(xué)術(shù)產(chǎn)出和學(xué)術(shù)擴(kuò)散整體的系統(tǒng)過程［４］ 。學(xué)術(shù)論文創(chuàng)新既是一種結(jié)果， 也是一個過程。在學(xué)術(shù)論文創(chuàng)新過程的不同階段， 其測度關(guān)注點是不同的。對學(xué)術(shù)論文創(chuàng)新過程進(jìn)行階段劃分， 有助于厘清各階段的測度角度。鑒于此， 本文基于學(xué)術(shù)論文創(chuàng)新過程的邏輯性與時間性， 對學(xué)術(shù)論文創(chuàng)新過程進(jìn)行階段劃分， 對各階段研究現(xiàn)狀進(jìn)行概括梳理， 在此基礎(chǔ)上針對各階段研究存在的問題， 提出應(yīng)對策略， 以期為單篇學(xué)術(shù)論文創(chuàng)新性測度工作提供參考。

１ 相關(guān)概念內(nèi)涵

１.1學(xué)術(shù)論文

學(xué)術(shù)論文， 又稱科學(xué)論文、研究論文， 是針對自然科學(xué)、社會科學(xué)等科學(xué)研究領(lǐng)域中的問題進(jìn)行探討、研究， 表達(dá)科研成果的文章， 能夠表明作者在某類科學(xué)研究的新成果或創(chuàng)新型見解與認(rèn)知， 內(nèi)容豐富， 具有一定理論和應(yīng)用價值。筆者將從“基本定義、主要特點” 對學(xué)術(shù)論文進(jìn)行解讀， 以細(xì)化理解其內(nèi)涵， 如表１ 所示。

此外， 學(xué)術(shù)論文同時具有科學(xué)性、專業(yè)性， 符合科技論文的真實性、再現(xiàn)性、邏輯性和公正性要求［６］

１.２ 創(chuàng)新

創(chuàng)新是一個寬泛的概念， 簡單地說， 就是利用已有條件去創(chuàng)造新事物， 是實用性的活動。對創(chuàng)新概念的理解可以從以下４ 個視角展開。

１） 從詞源理解“創(chuàng)新”。在古代漢語詞典中，“創(chuàng)新” 亦作“刱新”［７］ ， 一是指創(chuàng)立或創(chuàng)造新的；二是指首先?！皠?chuàng)新” 的英文“Ｉｎｎｏｖａｔｉｏｎ” 一詞， 起源于拉丁語“Ｉｎｎｏｖａｒｅ”， 亦是一個起源于１５ 世紀(jì)的古老詞匯， 是指人類提供前所未有的事物的一種活動， 有三層含義： “更新” “創(chuàng)造新的東西” “改變”。

２） 從不同領(lǐng)域理解“創(chuàng)新”?！皠?chuàng)新” 作為一個普遍存在于社會生活各個方面的客觀現(xiàn)象， 從其根本性質(zhì)來看， 突出體現(xiàn)在三大領(lǐng)域： 學(xué)科領(lǐng)域—知識創(chuàng)新； 行業(yè)領(lǐng)域—技術(shù)創(chuàng)新； 職業(yè)領(lǐng)域—制度創(chuàng)新。三大領(lǐng)域的創(chuàng)新涵義及相互關(guān)系， 如表２ 所示。

３） 創(chuàng)新的文獻(xiàn)涵義。已有研究關(guān)于創(chuàng)新的認(rèn)識主要有以下觀點： 一是從創(chuàng)新的基本涵義來看。樊璐等［１６］ 認(rèn)為， 創(chuàng)新并不意味著從根本上徹底改變事物的本質(zhì)內(nèi)容， 而是在其基礎(chǔ)上， 對于落后的、不適宜的部分進(jìn)行創(chuàng)造性地改變。這與萬均等［１７］提出的“創(chuàng)新是強(qiáng)調(diào)破舊立新， 重視變革過程” 的觀念一致。二是從創(chuàng)新的效能來看。１９１２ 年， 約瑟夫·阿洛伊斯·熊彼特［１８］ 在《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》中提出， 創(chuàng)新意味著新方法新技術(shù)的應(yīng)用， 只有創(chuàng)新才能帶來經(jīng)濟(jì)發(fā)展。三是從創(chuàng)新的時效性來看。ＵｒａｂｅＫ［１９］ 指出， 創(chuàng)新并不是一次性現(xiàn)象， 而是一個長期、累積的過程， 即從新觀念的產(chǎn)生到新觀念應(yīng)用的整個過程。

４） “創(chuàng)新” 相似概念辨析。在創(chuàng)新概念檢索過程中， “創(chuàng)新性” “新穎性” “創(chuàng)造性” “突破性”是出現(xiàn)頻次最高的４ 個關(guān)鍵詞， 把他們作為一組相似概念進(jìn)行辨析， 如表３ 所示。

結(jié)合創(chuàng)新的定義以及創(chuàng)新活動的實踐， 筆者認(rèn)為創(chuàng)新是一種理性活動， 即在特定的環(huán)境下， 遵循事物發(fā)展的規(guī)律， 不斷在現(xiàn)有思維模式和認(rèn)知基礎(chǔ)上進(jìn)行拓展， 對“舊” 事物的消極因素進(jìn)行否定，對積極因素進(jìn)行肯定， 以此對舊事物、舊方法、舊觀念和舊秩序等進(jìn)行突破和更新， 以滿足需求， 并推動科學(xué)前進(jìn)和社會發(fā)展。因此， “創(chuàng)新” 可作以下理解： 新事物的產(chǎn)生， 是指創(chuàng)造或引入一種新的事物； 有價值， 產(chǎn)生的新事物具有一定的價值。

１.３ 學(xué)術(shù)論文創(chuàng)新性

學(xué)術(shù)論文作為科學(xué)研究成果的重要表現(xiàn)形式之一， 創(chuàng)新性是學(xué)術(shù)論文的“靈魂”， 是學(xué)術(shù)價值的重要表現(xiàn)。關(guān)于“學(xué)術(shù)論文創(chuàng)新性” 概念的解讀，主要有以下觀點：

１） 國內(nèi)外權(quán)威學(xué)術(shù)期刊視角。國際頂級期刊Ｎａｔｕｒｅ 認(rèn)為， 學(xué)術(shù)論文創(chuàng)新性是指科研成果的新穎性， 能夠引人注意， 且該項研究具有廣泛的意義。Ｓｃｉｅｎｃｅ 則認(rèn)為， 學(xué)術(shù)論文創(chuàng)新性是指對自然或理論提出新的見解， 而不是對已有研究結(jié)論的再次論證， 研究內(nèi)容富有啟發(fā)性。國內(nèi)綜合性期刊《自然科學(xué)進(jìn)展》明確指出： 學(xué)術(shù)論文創(chuàng)新性是指在基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究方面具有創(chuàng)造性的、高水平和重要意義的最新研究成果。

２） 從學(xué)術(shù)論文的“三大內(nèi)核” 出發(fā)。論點、論據(jù)和論證作為學(xué)術(shù)論文的三大核心內(nèi)容， 是學(xué)術(shù)論文創(chuàng)新的關(guān)鍵。論點， 是觀點， 是靈魂； 論據(jù)，是證明論點的材料支撐， 是基礎(chǔ)； 論證， 是進(jìn)行內(nèi)容闡述的過程與方法。高自龍［２２］ 認(rèn)為， 學(xué)術(shù)成果最終要據(jù)其內(nèi)容創(chuàng)新， 即與已有成果相比， 在觀點、理論、方法等方面有創(chuàng)新性。陳建青［２３］ 從內(nèi)容、形式兩方面來說明論文的創(chuàng)新性， 一是觀點的創(chuàng)新，即在某一領(lǐng)域提出了前人未曾提出的觀點； 二是結(jié)構(gòu)或方法的創(chuàng)新， 即在已有研究的基礎(chǔ)上提出不同于前人的新視角或者新方法。梁珠芳［２４］ 認(rèn)為， 學(xué)術(shù)論文創(chuàng)新性主要體現(xiàn)為“在開拓研究領(lǐng)域方面、使用研究方法方面、運用論證資料方面以及闡述觀點或理論方面是否具有創(chuàng)新性”。

從字面含義來看， “性” 表示“事物的性質(zhì)或者性能”， “學(xué)術(shù)論文創(chuàng)新性” 即學(xué)術(shù)論文創(chuàng)新的性質(zhì)或者性能。性質(zhì)， 指區(qū)別于其他事物的根本屬性； 性能， 指天然所有的能力與效用。結(jié)合上文對“學(xué)術(shù)論文” 和“創(chuàng)新” 的內(nèi)涵解釋， 筆者對“學(xué)術(shù)論文創(chuàng)新性” 進(jìn)行概念細(xì)分， 將其解構(gòu)為學(xué)術(shù)論文創(chuàng)新程度、學(xué)術(shù)論文創(chuàng)新價值以及學(xué)術(shù)論文創(chuàng)新影響因素３ 個子概念， 并繪制學(xué)術(shù)論文創(chuàng)新性的內(nèi)涵釋義圖， 如圖１ 所示。其中， 創(chuàng)新程度與創(chuàng)新價值反映“學(xué)術(shù)論文創(chuàng)新的性能”， 分別用來揭示學(xué)術(shù)論文在創(chuàng)新方面的新穎性以及學(xué)術(shù)論文創(chuàng)新的價值性； 創(chuàng)新影響因素揭示“學(xué)術(shù)論文創(chuàng)新的性質(zhì)”， 通過對學(xué)術(shù)論文創(chuàng)新影響因素的挖掘以體現(xiàn)學(xué)術(shù)論文創(chuàng)新區(qū)別于其他創(chuàng)新的根本屬性。

１.４ 學(xué)術(shù)論文創(chuàng)新過程的階段劃分

學(xué)術(shù)創(chuàng)新作為一個過程， 暗含著時間順序與邏輯步驟， 從時間維度探討學(xué)術(shù)創(chuàng)新， 有利于清晰地透視與把握學(xué)術(shù)創(chuàng)新的整個“歷程”［２５］ 。借鑒蔣偉偉等［２６］ 對學(xué)術(shù)創(chuàng)新過程的階段劃分， 以及考慮到學(xué)術(shù)論文的寫作發(fā)表擴(kuò)散流程， 筆者將學(xué)術(shù)論文創(chuàng)新過程劃分為３ 個階段： 創(chuàng)新知識吸收階段、創(chuàng)新知識產(chǎn)出階段以及創(chuàng)新知識擴(kuò)散階段。

創(chuàng)新知識吸收階段： 以學(xué)術(shù)論文的出版發(fā)行為分界點， 學(xué)術(shù)論文的創(chuàng)新知識吸收階段是學(xué)術(shù)論文出版發(fā)行之前所處的階段， 該階段包含文獻(xiàn)調(diào)研、論文寫作、論文投稿與修改等過程。根據(jù)吸收主體的不同， 該階段又可細(xì)分為以論文作者為主體的創(chuàng)新知識獲取與利用階段、以編輯和同行專家為主體的創(chuàng)新知識完善階段。該階段反映的是學(xué)術(shù)論文產(chǎn)出之前， 作者、編輯以及同行評審專家為完成論文、提升論文創(chuàng)新性所付出的所有勞動， 影響并決定著最終產(chǎn)出的學(xué)術(shù)論文。

創(chuàng)新知識產(chǎn)出階段： 即學(xué)術(shù)論文出版發(fā)行時所處的階段， 該階段是創(chuàng)新知識產(chǎn)出時的時間點， 是一個孤立狀態(tài)， 對該階段的分析， 實質(zhì)上是對產(chǎn)出成果即學(xué)術(shù)論文本身的分析。在此階段， 學(xué)術(shù)論文經(jīng)過出版發(fā)行已形成定稿， 其有無創(chuàng)新、創(chuàng)新大小均已確定。

創(chuàng)新知識擴(kuò)散階段： 即學(xué)術(shù)論文出版發(fā)行后所處的階段， 該階段學(xué)術(shù)論文通過科學(xué)交流渠道進(jìn)行創(chuàng)新知識擴(kuò)散。單篇學(xué)術(shù)論文的擴(kuò)散范圍和擴(kuò)散程度能夠反映學(xué)術(shù)論文的學(xué)術(shù)影響和社會關(guān)注情況，體現(xiàn)出學(xué)術(shù)論文創(chuàng)新性被認(rèn)可的情況。

單篇學(xué)術(shù)論文創(chuàng)新過程示意圖， 如圖２ 所示。

２ 創(chuàng)新知識吸收階段

創(chuàng)新知識吸收是有意識的理性行為， 即創(chuàng)新主體在學(xué)術(shù)論文寫作和修改完善過程中， 為提升學(xué)術(shù)論文的創(chuàng)新性， 進(jìn)行的一種具有自發(fā)性、選擇性和糾正性的知識吸收活動。根據(jù)創(chuàng)新主體不同， 該階段可劃分為創(chuàng)新知識獲取與利用、創(chuàng)新知識完善兩個階段。

２.１ 創(chuàng)新知識獲取與利用階段

創(chuàng)新知識獲取與利用階段， 也即學(xué)術(shù)論文的文獻(xiàn)調(diào)研與寫作過程， 在此過程中， 創(chuàng)新知識吸收主體為論文作者。論文作者在已有知識的基礎(chǔ)上獲取外部知識， 最終實現(xiàn)知識創(chuàng)新， 完成學(xué)術(shù)論文。該過程影響學(xué)術(shù)論文創(chuàng)新的主要因素有與研究內(nèi)容相關(guān)的參考文獻(xiàn)（外部知識）和論文作者的知識存量（已有知識）。高質(zhì)量的參考文獻(xiàn)能為創(chuàng)新主體提供有價值的知識理論與方法體系， 激發(fā)主體創(chuàng)新［２７］ 。知識存量作為創(chuàng)新主體在科學(xué)研究實踐中的知識積累， 反映出其生產(chǎn)知識的能力和潛力［２８］ ， 是影響學(xué)術(shù)論文創(chuàng)新的重要指標(biāo)。

１） 以參考文獻(xiàn)為測度指標(biāo)的單篇學(xué)術(shù)論文創(chuàng)新性探究。參考文獻(xiàn)作為科研工作的基礎(chǔ)和起點，是評價科研成果的一個重要參照系［２９］ 。利用參考文獻(xiàn)對學(xué)術(shù)文稿進(jìn)行創(chuàng)新性鑒審也是綜合評審文稿創(chuàng)新性的一個重要方面［３０］ 。已有研究主要從參考文獻(xiàn)的數(shù)量、質(zhì)量、知識組合、時效性等維度展開研究。賀婉瑩［３１］ 認(rèn)為， 當(dāng)論文的參考文獻(xiàn)數(shù)量越多，論文有比較堅實的基礎(chǔ)時， 其研究內(nèi)容會更加新穎。張詩芬等［３２］ 指出， “借鑒有價值的、有代表性的理論觀點， 有利于拓寬研究者的研究思路， 有助于研究創(chuàng)新”。Ｕｚｚｉ Ｂ 等［３３］ 將科學(xué)研究視為知識組合的過程， 通過測度兩兩參考文獻(xiàn)所在期刊組合的新穎性間接識別科學(xué)研究的創(chuàng)新性。Ｗａｎｇ Ｊ 等［３４］ 通過測度文獻(xiàn)來源期刊組合的難易程度來表征組合知識的創(chuàng)新距離。許花桃［３５］ 認(rèn)為， 應(yīng)盡量引用國內(nèi)外近５年的最新文獻(xiàn)， 才能突出論文的創(chuàng)新性。

２） 以知識存量為測度指標(biāo)的單篇學(xué)術(shù)論文創(chuàng)新性探究。知識存量是知識主體在特定時間點的知識儲備水平， 反映主體知識在提高生產(chǎn)力、影響社會生活、節(jié)約知識成本以及知識創(chuàng)新方面滿足要求的程度［３６］ 。論文作者對知識的利用以一定的知識存量為基礎(chǔ)， 通過應(yīng)用已有知識， 豐富創(chuàng)新研究基礎(chǔ)， 加速創(chuàng)新知識產(chǎn)出。周久鳳［３６］ 指出， 知識存量促進(jìn)了知識的累積， 并通過知識系統(tǒng)化的傳承，帶動知識利用效率的提高。Ｌａｎｇｆｒｅｄ Ｃ Ｗ［３７］ 指出，當(dāng)知識存量擁有完善的知識體系時， 組織可以有效地運用知識開展創(chuàng)新， 且更容易創(chuàng)新知識。Ｌａｕｒｓ?ｅｎ Ｋ 等［３８］ 探討了知識存量的結(jié)構(gòu)化形式與創(chuàng)新績效的關(guān)系， 指出當(dāng)知識深度足夠時， 才能實現(xiàn)真正的創(chuàng)新。

２.２ 創(chuàng)新知識完善階段

創(chuàng)新知識完善階段， 即論文作者依照第三方修改意見修改完善論文的過程。在此過程中， 第三方修改意見主要來自期刊編輯與同行專家， 以此對原文稿件進(jìn)行語言潤色、格式規(guī)范調(diào)整以及知識內(nèi)容修改， 最終完善學(xué)術(shù)論文的創(chuàng)新知識。

１） 編輯出版視角下的單篇學(xué)術(shù)論文創(chuàng)新性探究。學(xué)術(shù)論文寫作完成后， 其創(chuàng)新性初審評價由責(zé)任編輯完成。責(zé)任編輯通過審讀稿件， 依據(jù)稿件的語言文字描述、非語言文字描述、參考文獻(xiàn)等有用信息， 初步審查論文的創(chuàng)新性［３９］ 。宋雪飛等［４０］ 提出， 學(xué)術(shù)期刊編輯可充分利用學(xué)術(shù)論文中的信息點，并結(jié)合自身積累的專業(yè)知識、審稿經(jīng)驗， 對學(xué)術(shù)論文創(chuàng)新性作出相對公平、準(zhǔn)確的評價。胡英奎等［４１］提出了一種根據(jù)論文的前置部分、主體部分和參考文獻(xiàn)等內(nèi)容提供的信息初步審查論文創(chuàng)新性的方法。除負(fù)責(zé)初審工作外， 責(zé)任編輯還要負(fù)責(zé)稿件的編輯加工整理， 使稿件的內(nèi)容更完善， 體例更嚴(yán)謹(jǐn)， 材料更準(zhǔn)確， 語言文字更通達(dá)， 邏輯更嚴(yán)密［４２］ 。通過審查論文文字通順性、格式規(guī)范性與結(jié)構(gòu)布局合理性等方面， 完善和提升論文的形式質(zhì)量［４３］ 。

２） 以評審意見為測度指標(biāo)的單篇學(xué)術(shù)論文創(chuàng)新性探究。通過初步審查后， 責(zé)任編輯會根據(jù)論文研究主題， 從已有審稿專家?guī)爝x取審稿專家進(jìn)行“同行評議”， 評審意見是決定論文能否刊發(fā)的重要依據(jù)。審稿專家結(jié)合初審意見從學(xué)術(shù)角度針對論文研究的前瞻性、觀點的創(chuàng)新性等問題進(jìn)行全面審查，作出總體評價和取舍判斷。徐海燕［４４］ 指出， 審稿專家應(yīng)通過分析研究領(lǐng)域、研究方法、論證資料、觀點或理論等方面來判斷論文的創(chuàng)新性。審稿專家對論文創(chuàng)新性的判斷是專業(yè)性的、綜合性的， 專家評審意見在知識創(chuàng)新中發(fā)揮著重大作用。吳愛華等［４５］認(rèn)為， 專家審稿意見與作者回復(fù)的過程， 是一種良好的學(xué)術(shù)交流和碰撞過程， 時有精彩的思想火花或靈感閃現(xiàn)， 有深度的審稿意見甚至?xí)δ骋活悓W(xué)術(shù)研究產(chǎn)生影響。

２.３ 存在的問題

創(chuàng)新知識吸收水平表明了創(chuàng)新主體吸收價值信息的能力， 影響著最終學(xué)術(shù)論文創(chuàng)新性的有無及大小。然而現(xiàn)實研究中， 仍存在一些問題：

第一， 引文信息規(guī)范性難以判斷。引文使用不規(guī)范、引文價值觀念偏離等問題一直存在， 因此以引文“數(shù)量＋質(zhì)量” 量化創(chuàng)新知識獲取能力有失準(zhǔn)確。

第二， 隱性知識難以量化表達(dá)。創(chuàng)新活動除了受創(chuàng)新主體顯性知識的影響外， 隱性知識更具有不可或缺的支撐作用， 僅以有限的顯性知識存量量化知識利用能力過于片面。

第三， 忽視期刊編輯以及同行評審專家在學(xué)術(shù)論文創(chuàng)新過程中的作用及影響。期刊編輯與同行評審專家是學(xué)術(shù)論文創(chuàng)新性的首要把關(guān)人， 對學(xué)術(shù)論文創(chuàng)新性起到完善與提升的作用， 而現(xiàn)有研究多是對創(chuàng)新性評審的討論， 缺乏對二者與創(chuàng)新性影響關(guān)系的研究。

３ 創(chuàng)新知識產(chǎn)出階段

創(chuàng)新主體的創(chuàng)新過程無法物化， 但科研成果是創(chuàng)新的最終結(jié)果， 也是創(chuàng)新力最直接的表現(xiàn)形式［３１］ 。在諸多形式的知識流動過程中， 以文獻(xiàn)為載體的知識是所有形態(tài)中可獲得性和可測性最強(qiáng)的［４６］ 。目前已有研究主要基于學(xué)術(shù)論文的外在關(guān)聯(lián)屬性和文本知識內(nèi)容對單篇學(xué)術(shù)論文創(chuàng)新性進(jìn)行測度。

３.１基于外在關(guān)聯(lián)屬性的單篇學(xué)術(shù)論文創(chuàng)新性測度研究

學(xué)術(shù)論文創(chuàng)作過程中會受到外在屬性的影響，因此， 已有研究基于外在關(guān)聯(lián)屬性測度指標(biāo)， 如作者、機(jī)構(gòu)、項目、期刊、論文篇幅等， 對學(xué)術(shù)論文創(chuàng)新性進(jìn)行測度。具體測度指標(biāo)、測度角度及主要研究結(jié)論， 如表４ 所示。

３.２ 基于文本知識內(nèi)容的單篇學(xué)術(shù)論文創(chuàng)新性測度研究

論文的創(chuàng)新性是論文思想內(nèi)容層面上的判斷，從論文本質(zhì)內(nèi)容入手， 直接揭示論文創(chuàng)新水平的高低， 而不受時間和環(huán)境等外部因素影響［６１］ 。目前已有研究主要從論文標(biāo)題、關(guān)鍵詞、摘要、知識聲明、創(chuàng)新句、知識元、研究主題、研究水平等文本知識內(nèi)容對單篇學(xué)術(shù)論文創(chuàng)新性進(jìn)行測度， 具體測度指標(biāo)及主要研究結(jié)論， 如表５ 所示。

３.３ 存在的問題

基于創(chuàng)新知識產(chǎn)出階段測度學(xué)術(shù)論文創(chuàng)新性的研究， 以論文本身為主， 由內(nèi)及外， 由表及里， 通過挖掘論文基本信息對單篇學(xué)術(shù)論文創(chuàng)新性進(jìn)行測度， 但現(xiàn)有研究也存在一定的局限性。

首先， 以期刊影響因子、作者聲譽等為代表的論文外在關(guān)聯(lián)屬性， 作為測度學(xué)術(shù)論文創(chuàng)新性的基本指標(biāo)， 難以打破“五唯” 評價的弊端， 且不能直接反映學(xué)術(shù)論文的創(chuàng)新性。

其次， 將新穎性等同于創(chuàng)新性， 從論文知識內(nèi)容與已有知識的差異性， 以及證明“沒有發(fā)表過”作為新穎性的判斷依據(jù)， 評價粒度較粗且忽略了知識的價值屬性。此外， 從標(biāo)題、關(guān)鍵詞、創(chuàng)新句等單一內(nèi)容視角進(jìn)行評價時， 測度指標(biāo)與真正創(chuàng)新主題概念關(guān)系松散， 未形成邏輯關(guān)系， 難以全面準(zhǔn)確地反映單篇學(xué)術(shù)論文創(chuàng)新性。

４ 創(chuàng)新知識擴(kuò)散階段

創(chuàng)新知識擴(kuò)散是指創(chuàng)新知識經(jīng)由特定的渠道，在某一團(tuán)體成員中的傳播過程， 科學(xué)發(fā)展過程是由科研創(chuàng)新和創(chuàng)新擴(kuò)散相繼發(fā)生共同推動的［７３］ 。創(chuàng)新知識擴(kuò)散打破知識傳播的壁壘， 促進(jìn)了知識的共享與轉(zhuǎn)移， 并推動了創(chuàng)新知識在不同個體和組織之間的傳播和應(yīng)用。單篇學(xué)術(shù)論文的創(chuàng)新知識擴(kuò)散渠道包含基于紙質(zhì)文獻(xiàn)的傳統(tǒng)科學(xué)交流渠道和基于互聯(lián)網(wǎng)的在線科學(xué)交流渠道。

４.１ 基于傳統(tǒng)科學(xué)交流擴(kuò)散的單篇學(xué)術(shù)論文創(chuàng)新性測度研究

基于紙質(zhì)文獻(xiàn)的傳統(tǒng)科學(xué)交流主要體現(xiàn)在學(xué)術(shù)論文的創(chuàng)新知識被引用。傳統(tǒng)測度指標(biāo)主要有文獻(xiàn)被引頻次、施引文獻(xiàn)學(xué)科種類、被引時效性、引證意圖、專利引用等。具體測度指標(biāo)信息及主要研究結(jié)論， 如表６ 所示。

此外， 基于引文網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)的學(xué)術(shù)論文創(chuàng)新性測度具有直觀、高效等優(yōu)點， 受到眾多研究者的關(guān)注。目前， 已有研究主要使用引文權(quán)威矩陣、互引比率、Ｓ 指數(shù)、顛覆性指數(shù)、引文網(wǎng)絡(luò)跟蹤等對學(xué)術(shù)論文創(chuàng)新性進(jìn)行測度， 具體測度指標(biāo)及主要研究結(jié)論，如表７ 所示。

４.２ 基于線上科學(xué)交流擴(kuò)散的單篇學(xué)術(shù)論文創(chuàng)新性測度研究

基于互聯(lián)網(wǎng)的在線科學(xué)交流主要表現(xiàn)為學(xué)術(shù)論文在電子文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫或者電子期刊中被學(xué)者瀏覽、下載或保存， 以及在在線社交媒體和網(wǎng)站平臺上被傳播使用［９０］ 。相關(guān)的測度指標(biāo)主要有使用指標(biāo)、讀者利用率、社交媒體傳播量、ＡＡＳ 指標(biāo)等， 具體測度指標(biāo)信息及主要研究結(jié)論， 如表８ 所示。

４.３ 存在的問題

從創(chuàng)新知識擴(kuò)散維度測度單篇學(xué)術(shù)論文對學(xué)術(shù)同行以及其他讀者用戶產(chǎn)生的積極影響， 從而反映其創(chuàng)新性， 具有直接性、即時性、多樣性的特點。當(dāng)前研究的不足之處主要體現(xiàn)在４ 個方面：

第一， 缺乏對創(chuàng)新價值和影響力的關(guān)系討論，將學(xué)術(shù)影響力與創(chuàng)新價值混為一談， 忽略了影響力與創(chuàng)新價值的本質(zhì)差異， 而Ａｌｔｍｅｔｒｉｃｓ 指標(biāo)所揭示的學(xué)術(shù)論文的“熱度” 與“關(guān)注度” 同樣不等同于創(chuàng)新價值， 存在量化指標(biāo)形式化問題。

第二， 社會價值與社會效益評價不足， 學(xué)術(shù)論文創(chuàng)新性測度不能僅局限于學(xué)術(shù)研究領(lǐng)域， 創(chuàng)新性研究成果所帶來的社會價值或效益， 更應(yīng)引起重視。

第三， 過于重視引用關(guān)系對創(chuàng)新性的測度， 基于引用關(guān)系的學(xué)術(shù)評價實際上只是學(xué)術(shù)成果在學(xué)術(shù)影響力上的表層反映， 過于重視引文的評價屬性會導(dǎo)致偏離學(xué)術(shù)成果內(nèi)容本身； 同時， 引文網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)的構(gòu)建需要時間， 因此存在測度的時滯性。

第四， 缺乏對創(chuàng)新價值的動態(tài)追蹤， 論文在發(fā)表后的擴(kuò)散時機(jī)和時間長短， 會因事物發(fā)展和被認(rèn)知程度的不同而存在較大差距， 尤其是開創(chuàng)性研究論文， 可能很長時間無法得到同行以及社會認(rèn)可，以某個孤立時間點測度學(xué)術(shù)論文創(chuàng)新價值僅能反映截至該時間點， 學(xué)術(shù)論文發(fā)揮出的創(chuàng)新價值。

５結(jié)語

單篇學(xué)術(shù)論文創(chuàng)新性測度評價工作在整個科研生態(tài)系統(tǒng)中有著重要的作用。當(dāng)前已有眾多學(xué)者針對這一問題開展研究， 并取得了相當(dāng)豐富的研究成果。但囿于學(xué)術(shù)論文本身的復(fù)雜特性、創(chuàng)新的相對性以及一些技術(shù)問題， 現(xiàn)有研究仍然存在諸多現(xiàn)實問題亟待修正。

１） 創(chuàng)新知識吸收層面： 在知識獲取方面， 既要考慮引文數(shù)量、引文質(zhì)量、引文動機(jī)、引文位置等因素的影響， 還需理性看待參考文獻(xiàn)對學(xué)術(shù)論文創(chuàng)新的影響貢獻(xiàn)； 在知識利用方面， 注重顯性知識與隱性知識的結(jié)合， 充分挖掘作者的知識存量； 在知識完善方面， 有效挖掘期刊編輯與評審專家的評審意見， 作為定性數(shù)據(jù)與定量數(shù)據(jù)相補充。

２） 創(chuàng)新知識產(chǎn)出層面： 應(yīng)弱化期刊影響因子、作者聲譽等外在測度指標(biāo)的使用， 扭轉(zhuǎn)“以刊定文”“以人評文” 的固化思維， 將評價指標(biāo)從外在屬性回歸論文本身； 在文本內(nèi)容分析時， 綜合運用文本處理技術(shù)、自然語言技術(shù)等抽取論文文本創(chuàng)新點，注重內(nèi)容連貫性與語義功能性， 充分發(fā)揮文本知識內(nèi)容創(chuàng)新性評價的優(yōu)勢。

３） 創(chuàng)新知識擴(kuò)散層面： 首先， 要厘清創(chuàng)新價值和影響力的關(guān)系， 杜絕直接用影響力評價替代創(chuàng)新價值評價； 其次， 強(qiáng)調(diào)學(xué)術(shù)論文社會價值或效益測度， 同時結(jié)合學(xué)術(shù)價值， 綜合測度學(xué)術(shù)論文創(chuàng)新性； 最后， 在具體評價工作中， 既要測度單篇學(xué)術(shù)論文創(chuàng)新的靜態(tài)價值， 也不能忽略動態(tài)價值變化，可利用條件期望預(yù)測法、多元回歸等方法， 對單篇學(xué)術(shù)論文創(chuàng)新價值變化趨勢進(jìn)行預(yù)測。

基于本文研究內(nèi)容， 筆者后續(xù)將開展實證工作，就此提出４ 點研究展望： 第一， 對單篇學(xué)術(shù)論文的創(chuàng)新影響因素進(jìn)行實證探究。第二， 對單篇學(xué)術(shù)論文的創(chuàng)新程度進(jìn)行測度研究。第三， 對單篇學(xué)術(shù)論文的創(chuàng)新價值進(jìn)行測度研究。第四， 基于各階段屬性特征及其關(guān)聯(lián)關(guān)系， 構(gòu)建單篇學(xué)術(shù)論文創(chuàng)新性綜合評價模型， 實現(xiàn)全過程評價。