王希泉WANG Xi-quan

（南京中醫(yī)藥大學(xué)衛(wèi)生經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，南京 210018）

0 引言

黨的二十大報(bào)告進(jìn)一步提出深化中國(guó)式現(xiàn)代化和綠色低碳發(fā)展的戰(zhàn)略要求，為了追求高質(zhì)量發(fā)展，工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的提升有利于兼顧經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境保護(hù)，轉(zhuǎn)變?cè)械母咄度敫呶廴荆堑托б娴牟焕置?，因此加快綠色全要素生產(chǎn)率創(chuàng)業(yè)，可以更好地實(shí)現(xiàn)雙碳目標(biāo)，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)和人的高質(zhì)量可持續(xù)發(fā)展。

綠色全要素生產(chǎn)率的研究是建立在全要素生產(chǎn)率的基礎(chǔ)上，具體體現(xiàn)為綠色發(fā)展這一綠色的本質(zhì)特征，反映在工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的研究中，需要在柯布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)的基礎(chǔ)上，考慮資本和勞動(dòng)等投入要素的綠色特征，同時(shí)由于以往的研究在綠色全要素生產(chǎn)率的生產(chǎn)函數(shù)設(shè)定中忽略了空間溢出性，因此本文設(shè)定的模型也考慮了空間溢出性和空間權(quán)重矩陣的情形[1，2]。

1 理論機(jī)制與命題假說

1.1 綠色全要素生產(chǎn)率的相關(guān)研究

學(xué)術(shù)界對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率的關(guān)注始于勞動(dòng)生產(chǎn)率的研究，郭愛君和范巧（2022）認(rèn)為，綠色全要素生產(chǎn)率與工業(yè)部門綜合要素生產(chǎn)率并無特別大的差別。對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率的研究包括前沿面與非前沿面的測(cè)度方法，前沿測(cè)試主要包括DEA 模型和隨機(jī)前沿分析等方法，當(dāng)前對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率和綠色全要素生產(chǎn)率及其增長(zhǎng)率的研究，主要采用DEA 和SBM 模型，同時(shí)采用ML 模型，考慮非期望產(chǎn)出下的工業(yè)資源配置效率和技術(shù)進(jìn)步效率兩個(gè)方面，當(dāng)前綠色全要素生產(chǎn)率的非前沿方法主要基于代數(shù)箱指數(shù)核算方法，同時(shí)基于生產(chǎn)函數(shù)法隨著現(xiàn)代計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)以及空間計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展，基于生產(chǎn)函數(shù)以測(cè)度綠色全要素生產(chǎn)率尤其是引入空間計(jì)量方法成為一種新的選擇[3-6]。

1.2 基于SBM-GML 綠色全要素生產(chǎn)率研究

為了實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展，改變單純依靠生產(chǎn)要素投入驅(qū)動(dòng)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展的模型，轉(zhuǎn)向產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，實(shí)現(xiàn)所謂“結(jié)構(gòu)紅利”，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的動(dòng)力來源于碳中和政策的壓力，以及工業(yè)企業(yè)為了應(yīng)對(duì)碳中和戰(zhàn)略而主動(dòng)進(jìn)行綠色全要素生產(chǎn)率效率的提升，工業(yè)企業(yè)通過產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化并在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)中進(jìn)行資源有效配置并提升技術(shù)進(jìn)步水平。

綠色全要素生產(chǎn)率（以下簡(jiǎn)稱綠色TFP）是一個(gè)較為前沿的合成概念，基于新時(shí)代背景，在全要素生產(chǎn)率這一核心理念的基礎(chǔ)上，融入綠色、包容等要素，是對(duì)傳統(tǒng)全要素生產(chǎn)率的拓展和深化。從全球視野看，世界銀行從2012年就提出將環(huán)境因素和社會(huì)因素同時(shí)納入經(jīng)濟(jì)發(fā)展之中。同時(shí)，西方學(xué)者也從綠色和綠色發(fā)展與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的三者關(guān)系進(jìn)行了理論探索，認(rèn)為經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要考慮社會(huì)因素和環(huán)境因素，不可偏廢。國(guó)內(nèi)研究相對(duì)起步較晚，周小亮等人較早對(duì)綠色綠色增長(zhǎng)概念進(jìn)行了測(cè)量，并發(fā)現(xiàn)中國(guó)綠色經(jīng)增長(zhǎng)存在著區(qū)域差異，但呈現(xiàn)縮小和收斂的趨勢(shì)特征。

2 研究設(shè)計(jì)

2.1 樣本數(shù)據(jù)來源

本研究選取了中國(guó)31 個(gè)省份作為研究樣本，以了解這些省份在2005 年至2021 年期間的工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率。研究中考慮了三個(gè)投入變量，包括各個(gè)省份工業(yè)的資本投入、勞動(dòng)力投入和能源消耗，以及兩個(gè)產(chǎn)出變量，即工業(yè)生產(chǎn)增加值和三大工業(yè)污染物排放量。

為了進(jìn)行測(cè)算和分析，我們采用了Golbal-Malmquist-Luenberger（GML）指數(shù)模型[3，7]。這個(gè)模型可以幫助我們?cè)u(píng)估省域工業(yè)的綠色全要素生產(chǎn)率，同時(shí)考慮了各個(gè)省份的投入和產(chǎn)出情況。這項(xiàng)研究的結(jié)果對(duì)于推動(dòng)我國(guó)工業(yè)的可持續(xù)發(fā)展具有重要意義。通過了解各個(gè)省份的工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率，我們可以發(fā)現(xiàn)改進(jìn)的空間，并提供相應(yīng)的建議和措施。希望這項(xiàng)研究能夠?yàn)橄嚓P(guān)部門和決策者提供有益的參考，促進(jìn)我國(guó)的工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型。

2.2 SBM-GML

SBM-GML 是一種用于評(píng)價(jià)生產(chǎn)效率和預(yù)測(cè)發(fā)展趨勢(shì)的方法。它將基于slack 的測(cè)度和基于灰色的模型相結(jié)合，用于決策單位（如企業(yè)、行業(yè)或地區(qū)）的效率分析和發(fā)展預(yù)測(cè)。SBM-GML 方法的核心思想是通過測(cè)量生產(chǎn)過程中的資源利用率，找出可以改進(jìn)的潛在空間，并利用灰色預(yù)測(cè)模型預(yù)測(cè)未來的發(fā)展，從而提出提高生產(chǎn)效率的措施[3，8，9]。

目前，基于方向距離函數(shù)的ML 指數(shù)和GML 指數(shù)通常用于衡量區(qū)域或行業(yè)層面的綠色全要素生產(chǎn)率。由于GML 指數(shù)考慮了整個(gè)參考集，它可以有效地解決無解線性規(guī)劃和“技術(shù)回歸”的問題，并具有傳遞性和循環(huán)累積的特點(diǎn)。因此，在本文中，我們將使用GML 生產(chǎn)率指數(shù)來計(jì)算工業(yè)的綠色全要素生產(chǎn)率。

Global Malmquist-Luenberger（GML）生產(chǎn)率指數(shù)表達(dá)式為：

GML 可以進(jìn)一步分解為EFFCH 和TECH 的乘積，EFFCH 包括純技術(shù)效率的變化和規(guī)模效率的變化，代表內(nèi)部生產(chǎn)效率變化引起的產(chǎn)出增長(zhǎng)的部分。技術(shù)進(jìn)步是指技術(shù)進(jìn)步在產(chǎn)出增長(zhǎng)中所占的比重。當(dāng)GML 大于1 時(shí)，表示綠色全要素生產(chǎn)率呈增長(zhǎng)趨勢(shì)；當(dāng)GML 小于等于1 時(shí)，綠色全要素生產(chǎn)率可能下降或保持不變。同樣，當(dāng)EFFCH大于1 時(shí)，技術(shù)效率呈增長(zhǎng)趨勢(shì)；當(dāng)EFFCH 小于等于1時(shí)，技術(shù)效率可能逆轉(zhuǎn)或保持不變。類推，當(dāng)TECH>1 時(shí)，技術(shù)進(jìn)步呈增長(zhǎng)趨勢(shì)；當(dāng)TECH 小于等于1 時(shí)，技術(shù)進(jìn)步可能逆轉(zhuǎn)或保持不變。

2.3 面板門檻模型

文章首先檢驗(yàn)了碳排放強(qiáng)度在工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率中的作用，因?yàn)榫G色全要素生產(chǎn)率在時(shí)間和空間上都存在集聚效應(yīng)，即一區(qū)域現(xiàn)階段綠色全要素生產(chǎn)率程度將受以往綠色全要素生產(chǎn)率經(jīng)驗(yàn)和氣氛的影響。具體模式如下：

第二，進(jìn)一步檢驗(yàn)了碳排放強(qiáng)度對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率的影響是否具有健康資本門檻的非線性影響，即在健康資本小于或者大于門檻值的情況下，碳排放強(qiáng)度與綠色全要素生產(chǎn)率是否有顯著差異。以往的研究多采用分組檢驗(yàn)或者引入交叉項(xiàng)來檢驗(yàn)，但是在連續(xù)變量分組指標(biāo)（如健康資本）為樣本時(shí)，常常根據(jù)主觀判斷來選取健康資本分組值，很難探查出“健康資本”的精確門檻值。該問題可通過門檻回歸模型求解，突出優(yōu)勢(shì)在于自動(dòng)識(shí)別樣本數(shù)據(jù)以估算特定門檻數(shù)量和門檻值以及門檻效應(yīng)的顯著性。Hansen（1999）首次提出了基于固定效應(yīng)靜態(tài)面板門檻回歸建模方法。Caner 與Hansen（2004）是針對(duì)包含內(nèi)生解釋變量的。

門檻效應(yīng)的顯著性檢驗(yàn)也可采用H0:β1=β2 的方法。若拒絕接受這一零假設(shè)，就意味著不同健康資本下的碳排放強(qiáng)度對(duì)于綠色全要素生產(chǎn)率具有顯著影響。公式只設(shè)置了健康資本唯一的門檻值，其實(shí)也有可能有λ1與λ2這兩個(gè)門檻值，雙門檻回歸模型設(shè)為公式（3）。其中，在低、中、高3 個(gè)健康資本區(qū)間，即healthit≤λ1，λ1λ2，碳排放強(qiáng)度對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率的影響分別是β1，β2和β3

探究碳排放強(qiáng)度如何通過健康資本機(jī)制影響經(jīng)濟(jì)的高質(zhì)量發(fā)展。先使用碳排放強(qiáng)度對(duì)健康資本指標(biāo)進(jìn)行回歸，然后使用碳排放強(qiáng)度與健康資本對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率進(jìn)行同步回歸[10，11]。

2.4 變量測(cè)量

①輸入變量。碳排放強(qiáng)度，運(yùn)用碳排放數(shù)據(jù)根據(jù)IPCC測(cè)算得出[12]，該指南是基于國(guó)家或區(qū)域邊界的碳計(jì)量方法類型。②因變量為綠色全要素生產(chǎn)率。由SBM-GML 測(cè)算得出。③門檻變量。健康資本方面。健康資本會(huì)反映在健康支出情況，健康資本一般用健康支出定量分析。目前，全國(guó)僅發(fā)布省級(jí)層面衛(wèi)生健康支出資料，更加直接反映健康資本擠出效應(yīng)，以“衛(wèi)生支出/固定資產(chǎn)投資”作為健康資本擠出效應(yīng)的度量指標(biāo)。政府的健康資本以“政府的健康支出/固定資產(chǎn)投資”計(jì)量。

3 實(shí)證結(jié)果討論

3.1 描述性統(tǒng)計(jì)

在回歸模型中，門檻值被作為自變量來研究其對(duì)碳排放強(qiáng)度的影響。根據(jù)結(jié)果，我們可以看到門檻值對(duì)碳排放強(qiáng)度是顯著的，這意味著門檻值的變化會(huì)對(duì)碳排放強(qiáng)度產(chǎn)生直接的影響。具體地，在第0b 區(qū)間中，當(dāng)門檻值增加1單位時(shí)，碳排放強(qiáng)度的增加量約為0.037，伴隨著一個(gè)1.18的標(biāo)準(zhǔn)誤。這意味著門檻值每增加1 單位，碳排放強(qiáng)度平均增加0.037，并且該增加與誤差范圍內(nèi)的波動(dòng)有關(guān)。這表明門檻值對(duì)碳排放強(qiáng)度的影響在不同區(qū)間上可能會(huì)發(fā)生變化。

表1 展示了中國(guó)各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的描述性統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)。通過觀察，可以得出以下幾點(diǎn)結(jié)論。

表1 描述性統(tǒng)計(jì)

3.2 門檻回歸分析

進(jìn)行單門檻和雙門檻的判斷和分析。以下是每種門檻方案的具體判斷和分析：?jiǎn)伍T檻方案F 值為4.82，小于10.542，不滿足單門檻方案（Single）的臨界點(diǎn)標(biāo)準(zhǔn)。RSS 為5.5798，MSE 為0.0205，在單門檻方案下的誤差率。雙門檻方案F 值為34.66，大于21.309，滿足雙門檻方案（Double）的臨界點(diǎn)標(biāo)準(zhǔn)。RSS 為4.9491，MSE 為0.0182，在雙門檻方案下的誤差率。根據(jù)給出的數(shù)據(jù)，采用雙門檻方案可能是更合適的選擇，因?yàn)镕 值大于雙門檻方案的臨界點(diǎn)標(biāo)準(zhǔn)，并且在該方案下誤差率較低，見圖1。

圖1 雙門檻回歸圖

4 研究結(jié)論與政策啟示

4.1 基本結(jié)論

基于SBM-GML 等方法測(cè)算省市綠色全要素生產(chǎn)率指數(shù)，探討了碳中和背景下健康資本對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率的負(fù)向影響及其機(jī)制。本文基于“人民健康-綠色生態(tài)-經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展”的協(xié)同演化思想，運(yùn)用面板數(shù)據(jù)回歸模型進(jìn)行分析，結(jié)果顯示：第一，健康資本與綠色全要素生產(chǎn)率具有耦合機(jī)制。第二，健康資本對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率的影響具有空間差異性，即具有東部地區(qū)大于中西部地區(qū)的特征。第三，綠色全要素生產(chǎn)率對(duì)健康資本的反向因果效應(yīng)并不明顯。

4.2 政策啟示

本文從衛(wèi)生健康的視角，探索健康資本與工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的因果機(jī)制，由于我國(guó)的衛(wèi)生健康政策與經(jīng)濟(jì)發(fā)展息息相關(guān)，如何協(xié)調(diào)好健康資本、生態(tài)環(huán)境與經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展已成為較為現(xiàn)實(shí)的迫切課題。

第一，大力發(fā)展綠色技術(shù)，提升自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的比重。受到卡脖子技術(shù)封鎖的影響，我國(guó)需要大力提升與綠色技術(shù)綠色全要素生產(chǎn)率相關(guān)的產(chǎn)學(xué)研水平。第二，制定合理的衛(wèi)生健康政策和環(huán)境規(guī)制政策。