摘要：敏捷治理是有關(guān)人工智能治理官方文件中出鏡頻率頗高的一種理念，已成為人工智能時(shí)代的重要治理理念，在國(guó)內(nèi)外取得了廣泛的共識(shí)。軟法之治是人工智能的主要治理模式，敏捷治理與軟法之治在思維模式、精神內(nèi)核、治理主體、治理工具方面存在不少共通之處，但也有各自不同的特質(zhì)。以敏捷治理理念檢視我國(guó)人工智能的軟法之治，可發(fā)現(xiàn)其存在體系化治理格局未形成、多元共識(shí)達(dá)成未體現(xiàn)、治理主體的靈活反應(yīng)和自治能力不強(qiáng)、實(shí)施保障機(jī)制不足、軟硬法銜接不暢等問(wèn)題。鑒于此，應(yīng)構(gòu)建體系化的治理格局，完善多元參與協(xié)商機(jī)制，增強(qiáng)自治主體的靈活反應(yīng)和自治能力，建立健全軟法規(guī)范的全過(guò)程實(shí)施機(jī)制，優(yōu)化軟硬法的銜接與融合，以提高我國(guó)人工智能軟法治理水平，助力人工智能深入發(fā)展。

關(guān)鍵詞：敏捷治理；人工智能；軟法之治

基金項(xiàng)目：湖南省社會(huì)科學(xué)成果評(píng)審委員會(huì)項(xiàng)目“NFT數(shù)字藏品法律性質(zhì)及其交易的法律保障研究”（XSP2023FXC020）；湖南省教育廳優(yōu)秀青年科研項(xiàng)目“湖南省數(shù)字文創(chuàng)產(chǎn)業(yè)中的版權(quán)問(wèn)題研究”（22B0831）

中圖分類號(hào)：D922.16文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：1003-854X（2024）05-0128-07

敏捷治理是有關(guān)人工智能治理官方文件中出鏡頻率頗高的一種理念。無(wú)論是英國(guó)、日本、加拿大等國(guó)簽署的《敏捷國(guó)家憲章》，G7峰會(huì)發(fā)布的《組織開(kāi)發(fā)高級(jí)人工智能系統(tǒng)國(guó)際行為準(zhǔn)則》，還是我國(guó)的《新一代人工智能治理原則——發(fā)展負(fù)責(zé)任的人工智能》《新一代人工智能倫理規(guī)范》《關(guān)于加強(qiáng)科技倫理治理的意見(jiàn)》等文件，均對(duì)此予以明確?？v觀全球人工智能法治圖景，已有600多個(gè)人工智能軟法項(xiàng)目在運(yùn)行（1），在法規(guī)范的適用上大致呈現(xiàn)出“軟法先行，硬法跟進(jìn)”的局面。即使歐盟已經(jīng)通過(guò)了綜合性法律《人工智能法案》，我國(guó)也將人工智能法案列入了立法計(jì)劃，軟法規(guī)范仍然是時(shí)下治理人工智能的主要法治工具，且預(yù)計(jì)在短期內(nèi)不會(huì)有過(guò)多改變。鑒于此，如何在敏捷治理理念下開(kāi)展人工智能的軟法之治是一個(gè)值得研究的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題，不但可以直接提升軟法之治的效果從而助力人工智能的“善治”，而且能推動(dòng)軟法本身的進(jìn)化，為其適應(yīng)前沿科技領(lǐng)域的治理奠定基礎(chǔ)。

一、敏捷治理：人工智能治理新理念

（一）敏捷治理的內(nèi)涵

“敏捷”一詞通常指頭腦或行動(dòng)之機(jī)敏，亦暗含流動(dòng)性、靈活性或適應(yīng)性之意。敏捷理念肇始于美國(guó)制造業(yè)領(lǐng)域。（2） 20世紀(jì)90年代，美國(guó)大規(guī)模生產(chǎn)制造業(yè)在信息通信技術(shù)變革的猛烈沖擊之下，競(jìng)爭(zhēng)劣勢(shì)明顯。由此，美國(guó)政府在其出臺(tái)的《21世紀(jì)制造企業(yè)戰(zhàn)略》報(bào)告中首次提出“敏捷制造”這一說(shuō)法，旨在倡導(dǎo)制造企業(yè)采用現(xiàn)代通信技術(shù)，積極響應(yīng)用戶的需求變化，快速配置生產(chǎn)資源，實(shí)現(xiàn)制造的敏捷性。敏捷理念其后進(jìn)入美國(guó)軟件工程領(lǐng)域，并以2001年由軟件開(kāi)發(fā)人員所撰寫(xiě)的《敏捷宣言》為標(biāo)志性事件，為人所熟知。該宣言闡述了敏捷理念的四種核心價(jià)值觀和十二條原則，并由此構(gòu)建一個(gè)無(wú)限反饋循環(huán)。隨著人工智能等新興技術(shù)的發(fā)展，敏捷理念也進(jìn)入了社會(huì)治理、公共管理、企業(yè)管理等諸多領(lǐng)域，充分凸顯了其時(shí)代性和適應(yīng)性。世界經(jīng)濟(jì)論壇將“敏捷治理”（Agile Governance）定義為“一種柔韌性、靈活性或適應(yīng)性的行為或方法”，旨在轉(zhuǎn)變政府政策的產(chǎn)生、制定、執(zhí)行方式，以期跟上由新興技術(shù)驅(qū)動(dòng)帶來(lái)的社會(huì)快速變革。（3）敏捷治理強(qiáng)調(diào)以一種有效的方式回應(yīng)不斷變化的公共需求，并呈現(xiàn)出四個(gè)方面的特征：（1）價(jià)值導(dǎo)向上，創(chuàng)新和治理協(xié)調(diào)發(fā)展；（2）治理主體上，政府主導(dǎo)，多元參與；（3）治理對(duì)象上，全過(guò)程自下而上分層治理；（4）治理工具上，靈活響應(yīng)，軟硬兼施。（4）

（二）人工智能敏捷治理的必要性

人工智能敏捷治理的必要性源自于時(shí)代之需。21世紀(jì)以降，以人工智能、量子科技、虛擬現(xiàn)實(shí)等新興技術(shù)為代表的第四次工業(yè)革命拉開(kāi)帷幕。此次工業(yè)革命的變革性和復(fù)雜性呼喚與之相配的治理范式。其一，人工智能技術(shù)快速迭代導(dǎo)致制定周期較長(zhǎng)的傳統(tǒng)治理工具難以匹配。以生成式人工智能為例，從ChatGPT-1發(fā)展到ChatGPT-4的時(shí)間跨度只有5年，尤其是從3.5版本到4.0版本迭代的時(shí)間僅為3個(gè)月。（5）而一部法律的出臺(tái)，需要經(jīng)過(guò)漫長(zhǎng)且復(fù)雜的立法程序，一般耗時(shí)3至5年，再加上正式施行之前的準(zhǔn)備時(shí)間，容易產(chǎn)生“法律施行即滯后”的現(xiàn)象。其二，人工智能的全面滲透性及其引發(fā)的不確定性風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致以“命令—執(zhí)行”為主的“官僚”治理模式難以奏效。在互聯(lián)網(wǎng)的加持之下，人工智能早已滲透至人類生活多個(gè)方面，并建立了影響力強(qiáng)大的生態(tài)系統(tǒng)，這些生態(tài)系統(tǒng)通過(guò)數(shù)據(jù)和算法實(shí)現(xiàn)獨(dú)立于人類的決策和行動(dòng)，既便利了人類的生活需要，也產(chǎn)生了諸多的不確定性風(fēng)險(xiǎn)。在生成式人工智能時(shí)代，由于其強(qiáng)人機(jī)互動(dòng)性和無(wú)法解釋的推理能力，以致其產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)還同時(shí)具備外生性和內(nèi)生性特點(diǎn)。（6）面對(duì)受眾巨大且復(fù)雜多變的人工智能，一元化傾向且自上而下的傳統(tǒng)治理模式、機(jī)械性的傳統(tǒng)責(zé)任理論均陷入適用性困境。敏捷治理建立在非線性創(chuàng)新的假設(shè)之上，強(qiáng)調(diào)治理的適應(yīng)性和靈活性，堅(jiān)持“以人為本”，在政府指導(dǎo)和多利益攸關(guān)方參與下，運(yùn)用靈活多變的治理工具，針對(duì)技術(shù)及其引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)展開(kāi)動(dòng)態(tài)治理，能夠較好地應(yīng)對(duì)第四次工業(yè)革命變革性和復(fù)雜性的挑戰(zhàn)。

二、敏捷治理與軟法之治的關(guān)系

軟法之治，即通過(guò)軟法的治理。軟法（Soft Law）是與硬法（Hard Law）相對(duì)的概念。硬法通常指由國(guó)家創(chuàng)制且依靠國(guó)家強(qiáng)制力保障實(shí)施的法規(guī)范體系。軟法最早產(chǎn)生于國(guó)際法的實(shí)踐，指國(guó)際法主體間達(dá)成的不具有嚴(yán)格意義上法律約束力的國(guó)際協(xié)議，包括非條約義務(wù)（Non-treaty Obligations）、國(guó)際組織決議（International Organization Resolution）、行為守則（Code of Conduct）、指南（Guideline）等。（7）國(guó)內(nèi)法語(yǔ)境下，軟法是指那些效力結(jié)構(gòu)未必完整、無(wú)需依靠國(guó)家強(qiáng)制保障實(shí)施依然能夠產(chǎn)生社會(huì)實(shí)效的法律規(guī)范，不僅包括國(guó)家法中的宣示性、鼓勵(lì)性的柔性規(guī)范，還包括國(guó)家機(jī)關(guān)創(chuàng)制的非立法性規(guī)范；不僅包括各類政治組織的自律規(guī)范，還包括社會(huì)共同體創(chuàng)制的自治性規(guī)范。（8）目前，人工智能主要處在軟法規(guī)范的治理之下，若要以敏捷治理的理念推動(dòng)人工智能的治理，就需要討論敏捷治理與軟法之治的關(guān)系。

（一）敏捷治理與軟法之治的相通之處

在公共治理的語(yǔ)境下，兩者同為一種治理理念或治理模式，在諸多方面有相通之處。其一，在思維上，兩者均以擺脫單向性的“命令—控制”模式之桎梏為己任，遵循人本邏輯，強(qiáng)調(diào)以適應(yīng)治理對(duì)象的需求為導(dǎo)向、自下而上的治理。其二，在精神內(nèi)核上，兩者都有民主、自治、寬容的價(jià)值追求。敏捷治理承認(rèn)政策制定不再局限于政府，而是多元利益攸關(guān)方共同努力之結(jié)果。軟法的形成以創(chuàng)制主體地位平等為前提，強(qiáng)調(diào)盡可能吸收、考慮社會(huì)共同體的意愿，共商是軟法正當(dāng)性的基礎(chǔ)。敏捷治理顛覆傳統(tǒng)官僚組織原則，該模式下負(fù)責(zé)任的非政府治理主體具有相當(dāng)程度的自由裁量權(quán)，能夠自己制定相應(yīng)的治理規(guī)范和規(guī)則，且相關(guān)行為人能夠自發(fā)遵守。我國(guó)的軟法之治以“平衡論”為基礎(chǔ)理論，強(qiáng)調(diào)要正視與行政權(quán)相對(duì)一方的私營(yíng)企業(yè)、社會(huì)組織等其他主體在公共治理中的重要作用，其精髓在于社會(huì)組織和公民的自治。敏捷治理的治理主體在制定政策或規(guī)則的過(guò)程中，要充分吸納不同利益攸關(guān)方的意見(jiàn)，充分考慮技術(shù)各方主體的利益，且預(yù)設(shè)治理過(guò)程中犯錯(cuò)，并鼓勵(lì)治理主體從中吸取教訓(xùn)，快速學(xué)習(xí)。軟法之治的寬容則體現(xiàn)在更多地采用和平友善的方式對(duì)社會(huì)進(jìn)行治理，以妥協(xié)的方式彌合利益的沖突。其三，在治理主體上，兩者都是“多元主體參與”的積極踐行者。敏捷治理追求構(gòu)建多層次治理體系，鼓勵(lì)政府以外的企業(yè)、社會(huì)組織、公民等多元主體共同參與到治理當(dāng)中，從而制定更加科學(xué)的治理政策和提供更加精準(zhǔn)性和針對(duì)性的治理手段。軟法的創(chuàng)制和實(shí)施過(guò)程都具有多元主體參與的特性。軟法之所以被認(rèn)為是拓展意義上的法規(guī)范，就在于創(chuàng)制主體由一元向多元拓展，參與渠道由間接參與朝多向度參與拓展。（9）其四，在治理工具上，兩者均強(qiáng)調(diào)靈活響應(yīng)、剛?cè)嵯酀?jì)，且有重合的部分。敏捷治理密切關(guān)注環(huán)境變化，及時(shí)調(diào)整監(jiān)管措施，通過(guò)技術(shù)、政策、法律手段來(lái)達(dá)到治理目標(biāo)，其中包括倫理規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)指南、行業(yè)自律公約、決策實(shí)驗(yàn)室、監(jiān)管沙盒等工具或制度措施，而這里本身就包含了許多軟法規(guī)范。

（二）敏捷治理與軟法之治的不同之處

當(dāng)然，由于起源和側(cè)重點(diǎn)不同，敏捷治理與軟法之治也存在一些明顯差異。敏捷理念起源于產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，技術(shù)色彩濃厚，被引入公共治理領(lǐng)域后，主要用來(lái)應(yīng)對(duì)新興技術(shù)驅(qū)動(dòng)所帶來(lái)的社會(huì)變革。軟法起源于國(guó)際法領(lǐng)域。在20世紀(jì)國(guó)家管理模式失靈之后，隨著公共治理的興起，軟法之治逐步引起人們的重視，并在社會(huì)生活的各個(gè)領(lǐng)域發(fā)揮著重要作用。（10）概言之，敏捷治理與新興技術(shù)有著天然血脈聯(lián)系，有著明顯的方法論意義。而軟法之治則與法的“國(guó)家性”情結(jié)（硬法情結(jié)）的反思有著不解之緣，有著一定的認(rèn)識(shí)論意義。這一內(nèi)在“基因”上的差別致使兩者存在一些不同的特質(zhì)。比如，敏捷治理著眼于彌合數(shù)字社會(huì)快速變遷與政府監(jiān)管滯后的矛盾，需要為技術(shù)快速發(fā)展帶來(lái)的變化做好持續(xù)性的準(zhǔn)備，并從變化中持續(xù)學(xué)習(xí)和反饋，最終服務(wù)于終端用戶。因此，敏捷治理有著時(shí)間靈敏度的特質(zhì)，且推崇與之相應(yīng)的小額增量循序漸進(jìn)的實(shí)踐方式。軟法之治與硬法之治同屬法治模式，均是全面推進(jìn)依法治國(guó)的重要組成部分。軟法之治通常包含軟法亦法、共識(shí)機(jī)制、奠基硬法、軟硬法協(xié)同等特有命題。除此之外，敏捷治理和軟法之治還存在程度上的差別。比如，兩者都有自治的價(jià)值追求，但因敏捷治理對(duì)治理主體有著持續(xù)的自反性學(xué)習(xí)能力的具體要求，因而對(duì)主體的自治能力有著更高程度的要求。綜合兩者之間的異同分析，可為下文內(nèi)容的開(kāi)展勾勒出一條清晰的思路：在保有軟法之治自身特質(zhì)的前提之下，盡可能地吸收借鑒敏捷治理理念，融合其特有之處，強(qiáng)化兩者相通之處，將其作為人工智能軟法治理中“良法善治”的準(zhǔn)據(jù)，以期提高人工智能軟法治理的水平和成效。

三、敏捷治理理念下我國(guó)人工智能軟法之治的問(wèn)題檢視

（一）體系化治理格局未形成

近年來(lái)，我國(guó)已創(chuàng)制了多部有關(guān)人工智能的軟法規(guī)范，具體包括：（1）中央層面的方針指引。黨的十九大和二十大報(bào)告均強(qiáng)調(diào)要推動(dòng)人工智能的發(fā)展，構(gòu)建新的增長(zhǎng)引擎。（2）國(guó)家層面的政策性文件或倫理規(guī)范。國(guó)務(wù)院印發(fā)《新一代人工智能發(fā)展規(guī)劃》（以下簡(jiǎn)稱“《發(fā)展規(guī)劃》”），國(guó)家新一代人工智能治理專業(yè)委員會(huì)發(fā)布《新一代人工智能治理原則——發(fā)展負(fù)責(zé)任的人工智能》（以下簡(jiǎn)稱“《治理原則》”）和《新一代人工智能倫理規(guī)范》（以下簡(jiǎn)稱“《倫理規(guī)范》”），中國(guó)電子技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化研究院編寫(xiě)的兩版《人工智能標(biāo)準(zhǔn)化白皮書(shū)》，國(guó)家互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室等發(fā)布《關(guān)于加強(qiáng)互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)算法綜合治理的指導(dǎo)意見(jiàn)》，中央網(wǎng)信辦發(fā)布《全球人工智能治理倡議》。（3）行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局和國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會(huì)發(fā)布《信息安全技術(shù) 機(jī)器學(xué)習(xí)算法安全評(píng)估規(guī)范》《人工智能 面向機(jī)器學(xué)習(xí)的數(shù)據(jù)標(biāo)注規(guī)程》。（4）行業(yè)自律公約。中國(guó)人工智能產(chǎn)業(yè)發(fā)展聯(lián)盟組織相關(guān)專家研究起草《人工智能行業(yè)自律公約（征求意見(jiàn)稿）》，深圳人工智能行業(yè)協(xié)會(huì)與科大訊飛等數(shù)十家企業(yè)聯(lián)合發(fā)布《新一代人工智能行業(yè)自律公約》，中國(guó)網(wǎng)絡(luò)社會(huì)組織聯(lián)合會(huì)聯(lián)合105家會(huì)員單位以及相關(guān)企業(yè)共同發(fā)起《互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)算法應(yīng)用自律公約》。（5）科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)發(fā)布的共識(shí)、倫理報(bào)告、宣言等。北京智源人工智能研究院聯(lián)合北京大學(xué)、清華大學(xué)等高?？蒲性核彤a(chǎn)業(yè)聯(lián)盟共同發(fā)布《人工智能北京共識(shí)》，騰訊研究院和騰訊AI Lab聯(lián)合發(fā)布《智能時(shí)代的技術(shù)倫理觀——重塑數(shù)字社會(huì)的信任》，北京智源人工智能研究院和瑞萊智慧聯(lián)合發(fā)起，華為、百度等多家研究機(jī)構(gòu)與互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)參與的《人工智能產(chǎn)業(yè)擔(dān)當(dāng)宣言》。

新興技術(shù)在發(fā)展過(guò)程中有可能在各個(gè)階段和環(huán)節(jié)產(chǎn)生新風(fēng)險(xiǎn)，只有對(duì)治理對(duì)象進(jìn)行持續(xù)觀測(cè)，才有可能及時(shí)應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)。因此，敏捷治理更擁有全局性眼光，更加關(guān)注治理對(duì)象發(fā)展的全過(guò)程。尤其是在“模型泛在”的生成式人工智能時(shí)代，大模型具有全局表征能力強(qiáng)、通用性強(qiáng)、可擴(kuò)展性強(qiáng)等特點(diǎn)，具備賦能千行百業(yè)的適應(yīng)性，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)跨域深度融合。這更迫切地對(duì)人工智能的全局性治理、全產(chǎn)業(yè)鏈治理提出了更高的要求。（11）對(duì)此，只有形成各個(gè)部分有機(jī)聯(lián)系、相互作用和相互影響的體系化治理格局，才能充分調(diào)動(dòng)一切治理資源，有效踐行敏捷治理的全局性理念。目前，上述諸多軟法規(guī)范的創(chuàng)制僅能視為我國(guó)初步構(gòu)建了人工智能軟法規(guī)范的制度性框架，但距體系化的治理格局尚有差距。其一，軟法規(guī)范之間的銜接和呼應(yīng)不夠，難以聚力形成規(guī)范合力。比如，《發(fā)展規(guī)劃》對(duì)倫理、法律相關(guān)領(lǐng)域和民眾實(shí)際需求等社會(huì)方面的關(guān)注度不夠，只將“制定促進(jìn)人工智能發(fā)展的法律法規(guī)和倫理規(guī)范”作為一項(xiàng)從屬于人工智能技術(shù)發(fā)展的保障措施。其二，治理主體之間的主動(dòng)性對(duì)比不合理。在軟法規(guī)范供給側(cè)，呈現(xiàn)“頭腦熱”、“四肢涼”的差別：頂層政府主導(dǎo)色彩過(guò)于明顯，大部分軟法規(guī)范出于官方創(chuàng)制，而位于中間層的科技類社會(huì)組織和底層的科研創(chuàng)新主體提供的軟法規(guī)范相比較少，行業(yè)自律的主動(dòng)性尚不充足。其三，各治理主體之間的工作邊界不明晰。比如，我國(guó)存在眾多的標(biāo)準(zhǔn)制定主體，僅在國(guó)家層面就有全國(guó)信息技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)、全國(guó)自動(dòng)化系統(tǒng)與集成標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)、全國(guó)音頻、視頻及多媒體系統(tǒng)與設(shè)備標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)等多家單位。雖然不同單位的具體分工不一，但是也存在重合之處，比如，全國(guó)信息技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)和全國(guó)信息安全標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)都有涉及生物特征識(shí)別領(lǐng)域的標(biāo)準(zhǔn)化工作，再加上人工智能標(biāo)準(zhǔn)涉及共性技術(shù)領(lǐng)域較多，更有可能導(dǎo)致標(biāo)準(zhǔn)化工作交叉重復(fù)。換言之，多層次的軟法治理格局雖在形成，但是各個(gè)主體之間的有機(jī)整合尚未完成。

（二）多元共識(shí)達(dá)成未體現(xiàn)

敏捷治理通過(guò)讓更多的利益攸關(guān)者參與到?jīng)Q策過(guò)程以實(shí)現(xiàn)治理目標(biāo)，并建立機(jī)制維持各方平衡，確保政策或措施的長(zhǎng)期可持續(xù)性。同時(shí)，這也是敏捷治理包容性的一種體現(xiàn)。另外，協(xié)商共識(shí)既是軟法之治的正當(dāng)性基礎(chǔ)，也是其能夠產(chǎn)生實(shí)際約束效果的重要保障。然而，考察多數(shù)有關(guān)人工智能的軟法規(guī)范，較為突出的問(wèn)題在于創(chuàng)制過(guò)程中的協(xié)商性和透明度不夠，主體之間是否就治理事項(xiàng)真正達(dá)成共識(shí)以及程度如何不明顯。主管部門(mén)在起草《治理原則》的過(guò)程中曾在網(wǎng)上公開(kāi)動(dòng)員公眾參與，收集從業(yè)人員甚至普通用戶對(duì)人工智能的期待和愿景，召開(kāi)有關(guān)高?？蒲性核推髽I(yè)代表參加的座談會(huì)，廣泛凝聚社會(huì)共識(shí)。然而，這里的“共識(shí)”是否經(jīng)過(guò)軟法所強(qiáng)調(diào)的充分討論、協(xié)商，有沒(méi)有專門(mén)的意見(jiàn)收集和反饋程序，根據(jù)現(xiàn)有的文獻(xiàn)無(wú)從得知。在《倫理規(guī)范》的創(chuàng)制過(guò)程中，新一代人工智能治理專業(yè)委員會(huì)“充分考慮社會(huì)各界的倫理關(guān)切”，經(jīng)過(guò)專題調(diào)研、集中起草、意見(jiàn)征詢等程序步驟，但似乎只是停留在“征詢意見(jiàn)”這一層次，象征性意義更強(qiáng)?，F(xiàn)有公開(kāi)文獻(xiàn)未顯示多元主體充分參與協(xié)商、意見(jiàn)反饋落實(shí)程度如何。類似的情況在標(biāo)準(zhǔn)制定領(lǐng)域也有發(fā)生。人工智能技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制定過(guò)程中，標(biāo)準(zhǔn)化組織未充分利用信息技術(shù)的優(yōu)勢(shì)加強(qiáng)相關(guān)主體的參與程度以及充分協(xié)商的程度。以國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)為例，通常僅通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)化組織的官方網(wǎng)站、電子信息技術(shù)化平臺(tái)以及紙質(zhì)文件和Email等形式征求意見(jiàn)，且不具備常規(guī)化和制度化的意見(jiàn)反饋環(huán)節(jié)。在行業(yè)自律公約領(lǐng)域，軟法規(guī)范創(chuàng)制的協(xié)商性和公開(kāi)性更不明顯。根據(jù)現(xiàn)有報(bào)道，僅中國(guó)人工智能產(chǎn)業(yè)發(fā)展聯(lián)盟組織在起草《人工智能行業(yè)自律公約（征求意見(jiàn)稿）》的過(guò)程中，有過(guò)向會(huì)員單位和社會(huì)各界公開(kāi)征求意見(jiàn)的環(huán)節(jié)。而《新一代人工智能行業(yè)自律公約》和《互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)算法應(yīng)用自律公約》在公開(kāi)的信息源中都未提及創(chuàng)制過(guò)程，并且也難以搜索到這兩份公約征求意見(jiàn)的信息痕跡。

（三）治理主體的靈活反應(yīng)和自治能力不強(qiáng)

治理主體是治理行為成敗的關(guān)鍵。在敏捷治理理念下，治理主體需要具備靈活反應(yīng)、自治（自組織性）等能力，才能有效開(kāi)展治理活動(dòng)以應(yīng)對(duì)新興科技帶來(lái)的社會(huì)變革。考察我國(guó)人工智能的軟法之治，可以發(fā)現(xiàn)官方機(jī)構(gòu)的靈活反應(yīng)能力不夠。一些官方機(jī)構(gòu)尚未建立專門(mén)的部門(mén)以跟蹤新興技術(shù)的發(fā)展，實(shí)踐中吸收企業(yè)、專家學(xué)者意見(jiàn)的程度也不夠，無(wú)法做到及時(shí)有效評(píng)判、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，更沒(méi)有形成長(zhǎng)效的學(xué)習(xí)反饋機(jī)制，以致在政策制定的敏捷度上無(wú)法匹配人工智能技術(shù)發(fā)展的步頻。同時(shí)，一些制度進(jìn)一步制約了官方的反應(yīng)速度。比如，國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的制定程序較為繁瑣。一項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)的全生命周期需要經(jīng)過(guò)九個(gè)階段，即預(yù)備立項(xiàng)、立項(xiàng)、起草、征求意見(jiàn)、審查、批準(zhǔn)、出版、復(fù)審、廢止。這意味著一項(xiàng)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的制定周期可達(dá)20多個(gè)月以上。在人工智能時(shí)代，這樣的制定速度已跟不上技術(shù)發(fā)展的步伐，很有可能導(dǎo)致某些技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)剛一出臺(tái)即落伍。（12）對(duì)于其他治理主體而言，主體地位的不足，影響其自治能力，是阻礙其獨(dú)立開(kāi)展敏捷治理的重要因素。我國(guó)行業(yè)組織受主管部門(mén)的制約程度較大。（13）以中國(guó)互聯(lián)網(wǎng)協(xié)會(huì)為例，該協(xié)會(huì)性質(zhì)上是非營(yíng)利性的社會(huì)組織，但卻與對(duì)應(yīng)的工業(yè)和信息化部有著密切的聯(lián)系，體現(xiàn)出濃厚的依附性。這種依附性，一是體現(xiàn)在工業(yè)和信息化部作為主管部門(mén)對(duì)協(xié)會(huì)的業(yè)務(wù)指導(dǎo)和監(jiān)督管理；二是體現(xiàn)在會(huì)員代表大會(huì)因特殊情況需提前或延期換屆的，或是理事長(zhǎng)等領(lǐng)導(dǎo)如超過(guò)最高任職年齡或是需要延長(zhǎng)任期的，除須由理事會(huì)表決通過(guò)之外，還需報(bào)業(yè)務(wù)主管部門(mén)審查同意并經(jīng)社團(tuán)登記管理機(jī)關(guān)批準(zhǔn)。除此之外，協(xié)會(huì)修改協(xié)會(huì)章程、終止動(dòng)議等，也須報(bào)業(yè)務(wù)主管部門(mén)審查同意。即使中國(guó)互聯(lián)網(wǎng)協(xié)會(huì)在行業(yè)自治的實(shí)施方面存在頗多亮點(diǎn)，但更多的是處在“輔助者”角色下做出的業(yè)績(jī)，離敏捷治理要求中自治性（自組織性）仍有相當(dāng)差距。

（四）實(shí)施保障機(jī)制設(shè)置不足

以用戶需求為導(dǎo)向的敏捷治理，更為注重諸多治理工具能否有效落地實(shí)施，這也是開(kāi)展持續(xù)性治理行為的必然要求。法律的生命在于實(shí)施，于軟法也不例外。根據(jù)美國(guó)亞利桑那州立大學(xué)的研究顯示，當(dāng)前全球僅有大約30%的人工智能軟法項(xiàng)目公開(kāi)提到了執(zhí)行或?qū)嵤C(jī)制。（14）總體看來(lái)，我國(guó)人工智能軟法治理停留在原則層面較多，缺乏操作層面的具體規(guī)范，軟法規(guī)范本身的實(shí)施機(jī)制不健全。比如，前述《倫理規(guī)范》雖有專章規(guī)定“組織實(shí)施”，但該章總計(jì)只有3條規(guī)定（分別規(guī)定了實(shí)施主體、細(xì)致倫理規(guī)范的制定、規(guī)范生效日期及適時(shí)修訂），更像是法律文本的“附則”，并未含有實(shí)質(zhì)性的內(nèi)容。相比之下，電氣電子工程師協(xié)會(huì)（IEEE）的人工智能社會(huì)倫理規(guī)范已經(jīng)初步形成了實(shí)施機(jī)制。（15）人工智能行業(yè)自律公約的操作性和實(shí)施性更為薄弱。上述三份自律公約似乎更像是一種態(tài)度宣言，內(nèi)容較為簡(jiǎn)單。比如，《新一代人工智能行業(yè)自律公約》只有七條內(nèi)容，幾乎僅是對(duì)人工智能相關(guān)原則的闡述，缺乏操作性?！痘ヂ?lián)網(wǎng)信息服務(wù)算法應(yīng)用自律公約》則缺乏實(shí)施方面的規(guī)定。僅《人工智能行業(yè)自律公約（征求意見(jiàn)稿）》的內(nèi)容和結(jié)構(gòu)相對(duì)完整，在操作性和實(shí)施性方面相對(duì)較好。

（五）軟硬法銜接不暢

敏捷治理注重采用軟硬兼施的治理工具，以達(dá)到靈活響應(yīng)技術(shù)的快速變革。在軟法之治的疆域里，軟硬法混合治理是一個(gè)永恒的命題，不可避免。檢視我國(guó)人工智能的軟硬法混合治理情況，兩者之間的銜接并不通暢。比如，目前我國(guó)硬法中有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的準(zhǔn)用性規(guī)范明顯不足，導(dǎo)致在有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)已經(jīng)頒布實(shí)施的情況下，相關(guān)法律法規(guī)也未借助標(biāo)準(zhǔn)化成果解決問(wèn)題。我國(guó)網(wǎng)絡(luò)與信息法領(lǐng)域中的立法雖然都含有涉及技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的條款，比如：《網(wǎng)絡(luò)安全法》第15條、《數(shù)據(jù)安全法》第10條、《個(gè)人信息保護(hù)法》第62條等，但這些條款僅是有關(guān)制定標(biāo)準(zhǔn)的委任性規(guī)范。（16）委任性規(guī)范僅涉及由誰(shuí)來(lái)制定標(biāo)準(zhǔn)的問(wèn)題，并不能解決標(biāo)準(zhǔn)的效力和適用范圍的問(wèn)題，而后者才是標(biāo)準(zhǔn)與硬法協(xié)同治理的基礎(chǔ)。此外，軟硬法之間也存在一些不協(xié)調(diào)之處。比如《汽車數(shù)據(jù)安全管理若干規(guī)定（試行）》將指紋、聲紋、人臉、心律視為生物識(shí)別特征信息，但這與有關(guān)生物特征識(shí)別標(biāo)準(zhǔn)中的規(guī)定不完全一致。（17）

四、我國(guó)人工智能軟法之治問(wèn)題的解決對(duì)策

（一）構(gòu)建體系化的治理格局

總體上，要形成政府、企業(yè)、學(xué)校、社會(huì)組織、公眾等多方協(xié)作的體系化治理格局。我國(guó)公權(quán)力在社會(huì)中占據(jù)支配地位，政府在形成體系化格局中應(yīng)該承擔(dān)更多的重任。政府要增強(qiáng)自己的適應(yīng)能力，結(jié)合人工智能發(fā)展現(xiàn)狀及其趨勢(shì)，適時(shí)完善已有的頂層設(shè)計(jì)文件，打造體系化的治理框架。比如，可以考慮完善《發(fā)展規(guī)劃》，將“制定促進(jìn)人工智能發(fā)展的法律法規(guī)和倫理規(guī)范”提升至“重點(diǎn)任務(wù)”的高度，以突出建設(shè)人工智能法律制度和倫理規(guī)范的重要性，由此呼應(yīng)人工智能倫理規(guī)范制定的進(jìn)程。政府可以考慮推動(dòng)建立軟法規(guī)范體系。我國(guó)軟法規(guī)范種類繁多，有必要對(duì)這些規(guī)范進(jìn)行一定程度的整理，使不同類型的軟法規(guī)范各司其職、各行其是，減少潛在沖突，以便形成不同軟法規(guī)范之間的合力，助推人工智能的治理。一般而言，軟法更側(cè)重反映的公共意志主要表現(xiàn)為一種橫向平行關(guān)系，因此，不同軟法規(guī)范之間的法律位階不甚明晰。但這并不代表軟法規(guī)范就是雜亂無(wú)序的。至少，同一或同類主體制定的不同軟法規(guī)范可以有相應(yīng)的排列方式，比如：有關(guān)人工智能標(biāo)準(zhǔn)就有基礎(chǔ)共性標(biāo)準(zhǔn)和行業(yè)應(yīng)用標(biāo)準(zhǔn)之分?，F(xiàn)階段由國(guó)家主導(dǎo)制定的軟法規(guī)范占據(jù)了主要部分，這就為建立軟法規(guī)范體系奠定了基礎(chǔ)。一方面，具有隸屬關(guān)系的上下級(jí)政府就同一主題制定的產(chǎn)業(yè)政策天生就具有位階區(qū)別；另一方面，政府可以推動(dòng)社會(huì)組織、科研機(jī)構(gòu)、科技企業(yè)在其制定的治理原則、倫理框架基礎(chǔ)之上制定各自具體的軟法規(guī)范，并可作相應(yīng)的備案要求，以確保其他治理主體創(chuàng)制的軟法規(guī)范符合已達(dá)成國(guó)內(nèi)共識(shí)的基本原則和精神。

社會(huì)組織、大學(xué)及科研機(jī)構(gòu)、科技企業(yè)等治理主體應(yīng)該積極合作，加大軟法規(guī)范的供給力度，滿足人工智能治理的需求。目前我國(guó)軟法規(guī)范的創(chuàng)制多以政府機(jī)關(guān)為主導(dǎo)，社會(huì)組織、科技企業(yè)自主創(chuàng)制較少，科研機(jī)構(gòu)自主創(chuàng)制則更少。這就需要社會(huì)組織、科技企業(yè)、大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)等多元主體，提高積極主動(dòng)性，依據(jù)官方主導(dǎo)的治理原則和倫理框架，圍繞人工智能的治理目標(biāo)，采取多樣化的治理策略，創(chuàng)制不同階段、不同場(chǎng)景的軟法規(guī)范，并加以貫徹實(shí)施。尤其是大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)，憑借其在科學(xué)技術(shù)研究方面的權(quán)威性以及非市場(chǎng)主體的地位，創(chuàng)制的軟法規(guī)范能得到社會(huì)更廣泛的認(rèn)同，還可開(kāi)展對(duì)官方有關(guān)政策的影響評(píng)估。

（二）完善多元參與協(xié)商機(jī)制

新興產(chǎn)業(yè)中的監(jiān)管者和被監(jiān)管者之間存在著重要的相互依賴關(guān)系。（18）為此，政府需要構(gòu)建有效的人工智能治理交流平臺(tái)，鼓勵(lì)利益攸關(guān)者的廣泛參與，促進(jìn)其自身、社會(huì)組織、科技企業(yè)、大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)與公眾圍繞人工智能治理議題開(kāi)展協(xié)商對(duì)話，增進(jìn)理解，凝聚共識(shí)，這是人工智能時(shí)代共建共享共治的合作基礎(chǔ)。

從橫向上看，應(yīng)盡最大可能擴(kuò)大參與主體的范圍。目前，人工智能的軟法規(guī)范創(chuàng)制過(guò)程中多看重專家意見(jiàn)和業(yè)界意見(jiàn)，對(duì)民眾意見(jiàn)的重視和采納程度不高，導(dǎo)致許多軟法規(guī)范技術(shù)色彩濃厚，而民眾需求反映度不高。雖然民眾意見(jiàn)多偏感性，價(jià)值偏好和自身利益較為明顯，但專家的意見(jiàn)也難保完全客觀理性，而業(yè)界的意見(jiàn)也有其明顯的價(jià)值傾向。只有將政府、業(yè)界、專家、社會(huì)組織、民眾置于同一平臺(tái)，就相關(guān)軟法規(guī)范進(jìn)行協(xié)商，互相交流，表達(dá)彼此，盡可能地充分綜合所有利益攸關(guān)者的意見(jiàn)，并從中剔除非理性之處，才能保證所制軟法規(guī)范的科學(xué)性和合理性。

從縱向來(lái)看，應(yīng)該提高利益攸關(guān)者的參與程度。根據(jù)美國(guó)學(xué)者Sherry Arnstein的市民參與階梯理論，公眾參與可劃分為三種層次：假參與、表面參與、深度參與。（19）其中，表面參與通常表現(xiàn)為一般公開(kāi)說(shuō)明會(huì)、聽(tīng)證會(huì)、民意調(diào)查等。從現(xiàn)有公開(kāi)的信息源來(lái)看，我國(guó)人工智能軟法創(chuàng)制中征集民意的環(huán)節(jié)幾乎可視為該理論中的“表面參與”。這種程度的參與并未充分體現(xiàn)軟法的溝通和協(xié)商最大特征，也不利于發(fā)揮軟法獨(dú)有的功能。因此，應(yīng)盡可能地提高利益攸關(guān)者在軟法創(chuàng)制中的參與程度。除開(kāi)國(guó)家層面的重大戰(zhàn)略規(guī)劃，官方機(jī)構(gòu)可在治理原則、倫理框架、標(biāo)準(zhǔn)制定等方面下放一定的權(quán)力，給予利益攸關(guān)者參與權(quán)、決策權(quán)和監(jiān)督權(quán)，切實(shí)提高利益攸關(guān)者的主體地位，以平等的姿態(tài)與各方主體協(xié)商后再作出最終決策方案。此外，官方機(jī)構(gòu)、民間機(jī)構(gòu)、社會(huì)組織等要建立常態(tài)化的意見(jiàn)反饋機(jī)制，讓利益攸關(guān)者的意見(jiàn)得到有效反饋，以便了解和掌握其意見(jiàn)是否被采納以及采納的程度。

（三）增強(qiáng)治理主體的靈活反應(yīng)和自治能力

由于官僚思維多固化的傳統(tǒng)，要實(shí)現(xiàn)人工智能治理的敏捷性，關(guān)鍵就在于官方機(jī)構(gòu)靈活反應(yīng)能力的培養(yǎng)。這不僅需要官方機(jī)構(gòu)本身具備人工智能領(lǐng)域的基礎(chǔ)專業(yè)知識(shí)，還需要其具備迅速感知和應(yīng)對(duì)人工智能技術(shù)利用過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)的能力。官方機(jī)構(gòu)可考慮成立特別的部門(mén)或者委員會(huì)，其成員覆蓋法律、政策、技術(shù)、倫理等多學(xué)科專家。除負(fù)責(zé)一般的政策制定和監(jiān)管檢查工作之外，該部門(mén)或委員會(huì)還應(yīng)負(fù)責(zé)持續(xù)跟蹤人工智能領(lǐng)域內(nèi)新興科技發(fā)展前沿動(dòng)態(tài)，對(duì)科技創(chuàng)新可能帶來(lái)的規(guī)則沖突、社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)、倫理挑戰(zhàn)加強(qiáng)預(yù)警與研判，一旦發(fā)現(xiàn)潛在風(fēng)險(xiǎn)，迅速制定或調(diào)整有關(guān)人工智能治理的軟法規(guī)范。（20）此外，還需對(duì)官方機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)速度的有關(guān)制度進(jìn)行修訂。比如修訂《標(biāo)準(zhǔn)化法》，簡(jiǎn)化國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的制定程序，縮短標(biāo)準(zhǔn)出臺(tái)的時(shí)間。

增強(qiáng)治理主體的自治能力可通過(guò)提高主體地位來(lái)實(shí)現(xiàn)。以社會(huì)組織為例，首先，政府應(yīng)克服敏捷思維與官僚結(jié)構(gòu)之間的張力，增加對(duì)社會(huì)組織的信任，改變對(duì)其管理甚至提防的舊有心態(tài)，轉(zhuǎn)而將其視為人工智能治理中的合作伙伴，深入推進(jìn)脫鉤改革，向其賦權(quán)賦能。其次，國(guó)家要完善相關(guān)立法，對(duì)某些社會(huì)組織的自治權(quán)予以確認(rèn)和細(xì)化。比如，我國(guó)可以加快制定《行業(yè)協(xié)會(huì)商會(huì)法》，對(duì)行業(yè)協(xié)會(huì)的獨(dú)立地位及其自治權(quán)予以確認(rèn)，對(duì)行業(yè)協(xié)會(huì)自治的界限范圍、運(yùn)行方式、監(jiān)督和救濟(jì)機(jī)制予以具體規(guī)定。再次，政府搭建和培育涉人工智能社會(huì)組織發(fā)揮民主協(xié)商功能和決策咨詢作用的平臺(tái)與機(jī)制，且通過(guò)擴(kuò)大購(gòu)買(mǎi)服務(wù)的范圍和規(guī)模等方式，加大對(duì)該類社會(huì)組織的資金支持。最后，社會(huì)組織要有積極參與人工智能治理的使命擔(dān)當(dāng)，增強(qiáng)自治意愿，遵循法治原則，積極加強(qiáng)自身治理能力的建設(shè)，減少對(duì)政府的過(guò)度依賴，避免治理過(guò)程中“不在場(chǎng)”現(xiàn)象的產(chǎn)生。（21）

（四）建立健全軟法規(guī)范的全過(guò)程實(shí)施機(jī)制

首先，要明確軟法規(guī)范的實(shí)施主體。需要注意的是，人工智能在研發(fā)、供應(yīng)、應(yīng)用等不同階段，有可能存在多個(gè)實(shí)施主體，相應(yīng)的要求也不同。因此，需要明確不同階段實(shí)施主體的自身角色屬性，劃分好各自實(shí)施工作的范圍和重點(diǎn)，并強(qiáng)調(diào)相互之間的合作共贏。其次，要建立“預(yù)備—實(shí)施—監(jiān)督”的全過(guò)程實(shí)施機(jī)制。在預(yù)備的事前階段，政府、社會(huì)組織、科技企業(yè)等需要構(gòu)建相應(yīng)的文化氛圍。人工智能全生命周期的實(shí)施都需要社會(huì)各界的投入與支持。為了保證實(shí)施過(guò)程的順暢，政府、社會(huì)組織等需要通過(guò)教育培訓(xùn)或社會(huì)宣傳不斷向從業(yè)者和民眾傳播治理原則、倫理意識(shí)、共同價(jià)值觀等內(nèi)容，以增加從業(yè)者和民眾對(duì)相關(guān)軟法規(guī)范的普遍認(rèn)同和理解。在具體實(shí)施的階段，實(shí)施主體要分場(chǎng)景和領(lǐng)域做出有針對(duì)性的實(shí)施舉措，將治理原則、倫理規(guī)范等意識(shí)嵌入到人工智能項(xiàng)目之中。由于人工智能存在較大的不確定性，實(shí)施主體可以考慮建立風(fēng)險(xiǎn)分類清單，以便優(yōu)先考慮和處理已經(jīng)確定的風(fēng)險(xiǎn)。最后，實(shí)施主體要注意采取多樣的實(shí)施手段，比如：借助利益刺激，因勢(shì)利導(dǎo)，激勵(lì)相關(guān)受體遵循軟法規(guī)范；也可以通過(guò)內(nèi)部罰則，剝奪成員資格或限制其行為能力，以迫使成員遵守軟法規(guī)范。軟法規(guī)范的實(shí)施要始終處于監(jiān)督之下。各軟法項(xiàng)目應(yīng)該建立相關(guān)的監(jiān)督機(jī)構(gòu)或監(jiān)督人員，對(duì)實(shí)施規(guī)范的效力、實(shí)施主體的能力、各利益方責(zé)任的分配、權(quán)限等進(jìn)行監(jiān)督，確保實(shí)施規(guī)范運(yùn)行。

（五）優(yōu)化軟硬法的銜接與融合

人工智能的復(fù)雜性、風(fēng)險(xiǎn)性、跨行業(yè)、跨部門(mén)、多場(chǎng)景等諸多特點(diǎn)決定了其治理需要軟硬法的有效銜接與融合。為此，立法機(jī)關(guān)和軟法制定主體應(yīng)該積極協(xié)作，整合國(guó)家強(qiáng)制與社會(huì)自治兩種治理資源，構(gòu)建以“基礎(chǔ)性硬法+具體軟法規(guī)則”為基本框架，“硬中有軟”、“軟中帶硬”的軟硬法混合治理體系。

就硬法方面而言，為了做好軟硬法的銜接和融合，立法機(jī)關(guān)應(yīng)該注意三點(diǎn)：其一，在制定有關(guān)人工智能基礎(chǔ)性法律時(shí)，注意將有關(guān)的治理原則、倫理規(guī)范吸收進(jìn)法律條文之中，即所謂“硬中有軟”。其二，在制定有關(guān)人工智能專門(mén)法律時(shí)，注意多設(shè)置準(zhǔn)用性條款，為軟法帶來(lái)硬度，即所謂“軟中帶硬”。準(zhǔn)用性規(guī)范能夠?yàn)檐浄ㄒ?guī)范確立“硬”的效力以及適用情形。通過(guò)準(zhǔn)用性規(guī)范，硬法可以將難以預(yù)先確定原理及進(jìn)路的技術(shù)規(guī)制任務(wù)交由軟法實(shí)施，而其自身只需為軟法的選擇和運(yùn)用確定前提條件與具體目標(biāo)。（22）其三，在涉及有關(guān)人工智能技術(shù)術(shù)語(yǔ)、分類、操作規(guī)程等基礎(chǔ)性概念時(shí)，應(yīng)注意與已經(jīng)制定并實(shí)施的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)等軟法相銜接，保持在使用術(shù)語(yǔ)和分類、界定技術(shù)流程等方面連貫與一致，避免法律與技術(shù)實(shí)踐脫節(jié)。

從軟法方面來(lái)說(shuō)，要做好軟硬法的銜接和融合前提是軟法“自身硬”。該處的“硬”并非指軟法具備國(guó)家強(qiáng)制力保障實(shí)施，而是指軟法必須要“有硬氣”和“質(zhì)量硬”。“有硬氣”指的是在軟法制定的過(guò)程中，制定主體要嚴(yán)格遵守硬法的各項(xiàng)規(guī)定，確保軟法內(nèi)容不與相關(guān)硬法規(guī)定相違背，尤其不能損害義務(wù)主體的法定權(quán)利。“質(zhì)量硬”指的是制定主體應(yīng)該努力提升軟法在制定時(shí)的民主協(xié)商性和內(nèi)容上的科學(xué)性、規(guī)范性，要注意各項(xiàng)軟法之間協(xié)調(diào)一致，也可考慮借鑒硬法的立法后評(píng)估制度，建立制度化的軟法后評(píng)估機(jī)制，及時(shí)反饋更新。此外，各軟法制定主體應(yīng)該進(jìn)一步開(kāi)展新技術(shù)新應(yīng)用的前瞻性研究以及治理需求調(diào)研，為我國(guó)人工智能的不同應(yīng)用場(chǎng)景提供更多的規(guī)則供給，填補(bǔ)硬法的空白，同時(shí)也為將來(lái)相關(guān)硬法的制定奠定基礎(chǔ)。

注釋：

（1）（14） See Carlos Ignacio Gutierrez & Gary E. Marchant， A Global Perspective of Soft Law Programs for the Governance of Artificial Intelligence， Arizona State University， 2021， p.3， p.9.

（2） 何植民、謝寶潔：《國(guó)外敏捷治理理論的變遷與創(chuàng)新》，《中國(guó)社會(huì)科學(xué)報(bào)》2021年9月2日。

（3） See Word Economic Forum， Agile Governance： Reima-gining Policy-Making in the Fourth Industrial Revolution， 2018.

（4） 韓兆柱、申帥杰：《敏捷治理：人工智能治理新模式》，《華東理工大學(xué)學(xué)報(bào)》（社會(huì)科學(xué)版）2024年第1期。

（5）（6） 張凌寒、于琳：《從傳統(tǒng)治理到敏捷治理：生成式人工智能的治理范式革新》，《電子政務(wù)》2023年第9期。

（7） See Gary E. Marchant & Carlos Ignacio Gutierrez， Soft Law 2.0： An Agile and Effective Governance Approach for Artificial Intelligence， Minnesota Journal of Law， Science and Technology， 2023， 24， pp.384-385.

（8） 羅豪才、宋功德：《認(rèn)真對(duì)待軟法——公域軟法的一般理論及其中國(guó)實(shí)踐》，《中國(guó)法學(xué)》2006年第2期。

（9） 強(qiáng)昌文、張萍：《論軟法之治的基本特點(diǎn)》，《社會(huì)科學(xué)戰(zhàn)線》2014年第9期。

（10） 羅豪才、宋功德：《軟法亦法：公共治理呼喚軟法之治》，法律出版社2009年版，第36-43頁(yè)。

（11）（17） 張欣：《面向產(chǎn)業(yè)鏈的治理：人工智能生成內(nèi)容的技術(shù)機(jī)理與治理邏輯》，《行政法學(xué)研究》2023年第6期。

（12） 崔俊杰：《個(gè)人信息安全標(biāo)準(zhǔn)化進(jìn)路的反思》，《法學(xué)》2020年第7期。

（13） 黎軍、高俊杰、周衛(wèi)：《行業(yè)自治研究》，中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社2018年版，第45頁(yè)。

（15） 黃國(guó)彬、黃戀、陳麗：《IEEE人工智能社會(huì)倫理規(guī)范實(shí)施機(jī)制研究》，《情報(bào)工程》2021年第4期。

（16）（22） 蔡星月：《人工智能的“標(biāo)準(zhǔn)之治”》，《中國(guó)法律評(píng)論》2021年第5期。

（18） 薛瀾、趙靜：《走向敏捷治理：新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展與監(jiān)管模式探究》，《中國(guó)行政管理》2019年第8期。

（19） 桂萍：《重大行政決策的公眾參與制度研究》，蘇州大學(xué)出版社2016年版，第162-164頁(yè)。

（20） 陳萬(wàn)球：《科技倫理敏捷治理的三重維度》，《光明日?qǐng)?bào)》2023年9月18日。

（21） 馬長(zhǎng)山：《從國(guó)家構(gòu)建到共建共享的法治轉(zhuǎn)向——基于社會(huì)組織與法治建設(shè)之間關(guān)系的考察》，《法學(xué)研究》2017年第3期。

作者簡(jiǎn)介：龍龍，長(zhǎng)沙學(xué)院法學(xué)院副教授，湖南長(zhǎng)沙，410022。

（責(zé)任編輯 程 騁）