劉 嘯

（水利部發(fā)展研究中心，100038，北京）

一、我國小水電發(fā)展概況

1.小水電發(fā)展歷程

小水電是水利基礎(chǔ)設(shè)施的重要組成部分，是國際公認(rèn)的清潔可再生能源，也是我國最具優(yōu)勢的可再生能源之一。我國將單站裝機(jī)容量5 萬kW 及以下的水電站界定為小水電站，小水電技術(shù)可開發(fā)量達(dá)1.28億kW，年發(fā)電量超過2300 億kW·h。多年來，小水電在改善農(nóng)村能源結(jié)構(gòu)、節(jié)能減排、保障能源安全和農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈及供應(yīng)鏈安全、促進(jìn)貧困地區(qū)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展等方面作出了積極貢獻(xiàn)，提供了源源不斷的水電動力。小水電發(fā)展從無到有、從小到大，被廣大山區(qū)群眾譽(yù)為“小太陽”“扶貧工程”“光明工程”，目前全國仍有300多個縣以小水電供電為主或依靠其獨(dú)立供電。

我國小水電發(fā)展歷程可大致分為四個階段。第一階段是1912—1949年，小水電發(fā)展處于萌芽期，各地由政府出資，陸續(xù)開始建設(shè)小水電站，對水力資源的開發(fā)利用逐漸起步。第二階段是1949—2000年，新中國成立后，國家為切實(shí)解決偏遠(yuǎn)地區(qū)農(nóng)村用電問題，加大對小水電站建設(shè)的支持力度，小水電在滿足山區(qū)群眾電力需求、幫助貧困地區(qū)群眾脫貧致富等方面發(fā)揮了重要作用。第三階段是2000—2012年，中央鼓勵和支持集體資本、非公有資本投入農(nóng)村水電建設(shè)，在國有資本引導(dǎo)下，持續(xù)推進(jìn)水電新農(nóng)村電氣化建設(shè)，啟動小水電代燃料工程，實(shí)施小水電增效擴(kuò)容改造、小水電扶貧工程等，小水電迎來重大利好和建設(shè)熱潮。第四階段是黨的十八大以來，在習(xí)近平生態(tài)文明思想指引下，堅(jiān)持統(tǒng)籌發(fā)展和安全，小水電進(jìn)入綠色轉(zhuǎn)型發(fā)展階段，著力破解對生態(tài)環(huán)境的負(fù)面影響，河湖生態(tài)持續(xù)復(fù)蘇。

2.小水電綠色轉(zhuǎn)型發(fā)展進(jìn)展

黨中央、國務(wù)院把生態(tài)文明建設(shè)擺在全局工作的突出位置，黨的十八大以來，習(xí)近平總書記多次對小水電生態(tài)保護(hù)工作作出重要批示，加快推動小水電綠色轉(zhuǎn)型發(fā)展。水利部貫徹落實(shí)黨中央、國務(wù)院決策部署，深入開展長江經(jīng)濟(jì)帶、黃河流域小水電清理整改，綠色小水電示范創(chuàng)建，小水電綠色改造和現(xiàn)代化提升等一系列工作，小水電綠色轉(zhuǎn)型發(fā)展進(jìn)展顯著，河湖生態(tài)環(huán)境狀況明顯改善。

截至2023年年底，全國在運(yùn)小水電站約4.1萬座，裝機(jī)容量8000 多萬kW，約占水電裝機(jī)容量的19%；2012—2022年年平均發(fā)電量約2300億kW·h，據(jù)估算，可替代標(biāo)準(zhǔn)煤約7400萬t，減少二氧化碳排放約2.3億t。全面完成了長江經(jīng)濟(jì)帶小水電清理整改，4000多座小水電站完成退出，穩(wěn)步推進(jìn)黃河流域及其他地區(qū)小水電清理整改，完善生態(tài)流量泄放和監(jiān)測設(shè)施，全國4.1萬余座小水電站已基本落實(shí)生態(tài)流量，修復(fù)減水河段9萬多km，基本消除了廠壩間河段脫流等流域性生態(tài)問題，河流連通性持續(xù)恢復(fù)。同時，各地因地制宜，積極發(fā)揮電站業(yè)主、小水電行業(yè)協(xié)會等社會力量的作用，“兩手發(fā)力”籌集資金，推動小水電綠色改造和現(xiàn)代化提升，累計(jì)創(chuàng)建綠色小水電示范電站1067 座，在復(fù)蘇河湖生態(tài)環(huán)境、增進(jìn)民生福祉、推動安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)等方面發(fā)揮了示范引領(lǐng)作用。

3.小水電發(fā)展存在的難點(diǎn)堵點(diǎn)

實(shí)施小水電綠色改造和現(xiàn)代化提升工程是更好應(yīng)對我國小水電安全生產(chǎn)嚴(yán)峻形勢，切實(shí)提高小水電站管理質(zhì)量、效益和生態(tài)環(huán)境友好程度的重要舉措。但是，現(xiàn)階段小水電綠色改造和現(xiàn)代化提升仍存在一些難點(diǎn)堵點(diǎn)。一是由于我國小水電民營化程度高（超過80%），小水電站多（裝機(jī)容量500 kW以下數(shù)量占比近一半）（見圖1、圖2），且“三老”（建設(shè)年代老、業(yè)主年齡老、管理人員老）特點(diǎn)突出，業(yè)主對電站綠色智能改造、集控運(yùn)維的認(rèn)識、理解和接受程度不高，加之部分業(yè)主考慮到電站退出、限制運(yùn)行等有關(guān)政策性風(fēng)險，投資改造提升電站的意愿不強(qiáng)，多數(shù)仍持觀望態(tài)度；二是有關(guān)激勵政策還不夠完善，尚未形成反映生態(tài)修復(fù)和環(huán)境治理成本的小水電上網(wǎng)電價政策，對綠色小水電示范創(chuàng)建、安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評級等的鼓勵和引導(dǎo)還不夠；三是技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)還不統(tǒng)一，改造提升探索以各地的企業(yè)自行研發(fā)為主，缺少統(tǒng)一的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范引領(lǐng)。

圖1 小水電建設(shè)年代分布

圖2 小水電裝機(jī)規(guī)模分布

二、小水電發(fā)展面臨新形勢新要求

1.貫徹習(xí)近平生態(tài)文明思想，發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力，要求小水電綠色轉(zhuǎn)型升級

生態(tài)文明建設(shè)關(guān)系人民福祉，關(guān)乎民族未來。習(xí)近平總書記強(qiáng)調(diào)，要把生態(tài)環(huán)境保護(hù)放在更加突出位置，像保護(hù)眼睛一樣保護(hù)生態(tài)環(huán)境，像對待生命一樣對待生態(tài)環(huán)境。貫徹習(xí)近平生態(tài)文明思想，牢固樹立和踐行綠水青山就是金山銀山的理念，要求正確處理高質(zhì)量發(fā)展和高水平保護(hù)等“五個重大關(guān)系”，推動形成綠色發(fā)展方式和生產(chǎn)生活方式。綠色發(fā)展是高質(zhì)量發(fā)展的底色，發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力，必須加快發(fā)展方式綠色轉(zhuǎn)型，加快綠色科技創(chuàng)新和先進(jìn)綠色技術(shù)推廣應(yīng)用，推動生產(chǎn)力綠色迭代升級，堅(jiān)定不移走生態(tài)優(yōu)先、綠色發(fā)展的道路。

實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)社會高質(zhì)量發(fā)展，應(yīng)該堅(jiān)持生態(tài)惠民、生態(tài)利民、生態(tài)為民。要充分認(rèn)識生態(tài)環(huán)境保護(hù)的重要性，牢固樹立保護(hù)生態(tài)環(huán)境就是保護(hù)生產(chǎn)力、改善生態(tài)環(huán)境就是發(fā)展生產(chǎn)力的觀念，從對子孫后代高度負(fù)責(zé)的出發(fā)點(diǎn)，從維護(hù)河湖健康生態(tài)、發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力角度，推動小水電綠色轉(zhuǎn)型升級，切實(shí)改善小水電老舊落后、不夠環(huán)保的面貌，提升科學(xué)、規(guī)范、高效管理水平，使小水電更好適應(yīng)新發(fā)展階段的新定位，并作出新的貢獻(xiàn)。

2.統(tǒng)籌發(fā)展和安全，兜牢安全生產(chǎn)底線，要求小水電加快綠色改造和現(xiàn)代化提升

安全生產(chǎn)是民生大事，事關(guān)人民福祉，事關(guān)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展大局。我國小水電點(diǎn)多面廣量大，小而分散，裝機(jī)容量小于1000 kW 的電站比例超過67%，分布在全國近1800個縣（市、區(qū)），超過91%的電站為2010年以前建設(shè)，約2/3的電站建設(shè)時間超過20年，民營化程度超過80%，安全生產(chǎn)風(fēng)險隱患問題較多。同時，小水電管理屬于地方事權(quán)，審批監(jiān)管主體責(zé)任基本在縣級及以下政府，安全生產(chǎn)監(jiān)管能力和手段嚴(yán)重不足，安全生產(chǎn)管理的形勢嚴(yán)峻。堅(jiān)持問題導(dǎo)向，針對小水電“小、散、舊”的突出特點(diǎn)，實(shí)施小水電綠色改造和現(xiàn)代化提升，有效提升小水電智能化、集約化、規(guī)范化運(yùn)行管理水平，消除安全生產(chǎn)風(fēng)險隱患，進(jìn)一步筑牢小水電安全生產(chǎn)基礎(chǔ)。

3.實(shí)現(xiàn)“雙碳”目標(biāo)，保障能源安全，要求實(shí)施小水電綠色改造和現(xiàn)代化提升

力爭2030年前二氧化碳排放達(dá)到峰值、2060年前實(shí)現(xiàn)碳中和是黨中央作出的重大戰(zhàn)略決策，也是推動我國經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級、形成綠色低碳產(chǎn)業(yè)競爭優(yōu)勢、實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的內(nèi)在要求。能源安全事關(guān)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展全局，要積極發(fā)展清潔能源，推動經(jīng)濟(jì)社會綠色低碳轉(zhuǎn)型，以更大力度推動我國新能源高質(zhì)量發(fā)展，為中國式現(xiàn)代化建設(shè)提供安全可靠的能源保障。

“碳達(dá)峰碳中和”背景下，最關(guān)鍵的就是減少碳排放量，因此發(fā)展清潔能源是必然要求。通過小水電綠色改造和現(xiàn)代化提升，進(jìn)一步優(yōu)化電站調(diào)度、運(yùn)行、管理，在清潔能源替代上深度挖潛，充分發(fā)揮小水電的比較優(yōu)勢，注重水電與風(fēng)電、光伏、氫能等新能源的多能互補(bǔ)、深度融合，優(yōu)化能源結(jié)構(gòu)與戰(zhàn)略布局，保障國家能源安全。國家發(fā)展改革委等10部門聯(lián)合印發(fā)的《綠色低碳轉(zhuǎn)型產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄（2024年版）》，首次將小型水電站更新改造納入其中，明確對小型水電站設(shè)施設(shè)備進(jìn)行更新改造，消除安全隱患，提高能效水平，實(shí)現(xiàn)無人值班、遠(yuǎn)程監(jiān)控，具備條件的通過集控中心實(shí)現(xiàn)集約化管理，提升優(yōu)化小型水電站生態(tài)流量泄放監(jiān)管、促進(jìn)河流連通性恢復(fù)等。

4.推動新階段水利高質(zhì)量發(fā)展，推進(jìn)小水電基礎(chǔ)設(shè)施改造，要求“兩手發(fā)力”創(chuàng)新機(jī)制引導(dǎo)社會資本參與

堅(jiān)持政府作用和市場機(jī)制“兩只手”協(xié)同發(fā)力，按照政府主導(dǎo)、市場運(yùn)作、社會參與的方向，創(chuàng)新拓展水利投融資體制機(jī)制，健全水生態(tài)產(chǎn)品價值實(shí)現(xiàn)機(jī)制，不斷提高水治理管理效能。

全面加強(qiáng)和改造提升小水電基礎(chǔ)設(shè)施對資金和技術(shù)的要求高，需要不斷創(chuàng)新投融資體制機(jī)制，充分發(fā)揮市場機(jī)制作用，更多利用金融信貸資金并充分吸引社會資本參與，多渠道籌集資金，滿足小水電改造提升的大規(guī)模資金需求，用好“看不見的手”和“看得見的手”，努力形成市場作用和政府作用有機(jī)統(tǒng)一、相互補(bǔ)充、相互協(xié)調(diào)的格局，不斷提升水利水電發(fā)展整體效能，助力高質(zhì)量發(fā)展行穩(wěn)致遠(yuǎn)。

三、小水電綠色改造和現(xiàn)代化提升的投融資機(jī)制創(chuàng)新探索

小水電具有穩(wěn)定的現(xiàn)金流收益，“兩手發(fā)力”進(jìn)行市場融資的基礎(chǔ)較好，盡管目前暫無中央財政資金支持，但各地以小水電站業(yè)主或行業(yè)協(xié)會出資為主，輔以“資源-資產(chǎn)-資金”生態(tài)價值轉(zhuǎn)換，積極探索“兩手發(fā)力”推進(jìn)小水電綠色改造和現(xiàn)代化提升，形成投融資良性循環(huán)，試點(diǎn)示范作用明顯。近年，各地探索了政府收購、國企入股、社會資本參與、創(chuàng)新金融工具和信貸支持政策等融資模式，以及“取水貸”、“綠電貸”、水利基礎(chǔ)設(shè)施REITs等典型融資案例。

1.投融資支持小水電綠色改造和現(xiàn)代化提升概況

我國常見的融資方式主要有債務(wù)性融資和權(quán)益性融資兩類，債務(wù)性融資包括銀行貸款、發(fā)行債券、融資租賃等，權(quán)益性融資主要指股票融資，如發(fā)行股票、基金等。目前，小水電綠色改造和現(xiàn)代化提升主要通過固定資產(chǎn)抵押貸款籌資，但受制于電站相關(guān)權(quán)屬證明不全、資產(chǎn)折舊高等制約，導(dǎo)致抵押難度大、貸款額度小，繼而產(chǎn)生了質(zhì)押小水電站取水權(quán)、綠色電力證書等方式，解決了小水電權(quán)證不齊、權(quán)屬分散、無抵質(zhì)押物、無擔(dān)保等融資堵點(diǎn)。浙江、安徽、福建等10余個省份開展了小水電綠色改造和現(xiàn)代化提升試點(diǎn)，投運(yùn)了200多處小水電站集控（運(yùn)維）中心，近4000座電站完成智能化改造、集約化運(yùn)營，有效消除了安全隱患的同時，降低5%～20%的小水電站運(yùn)行成本，增加清潔電能供給10%以上，發(fā)電收入反哺河流生態(tài)治理修復(fù)，形成綠色改造提升與生態(tài)修復(fù)的良性互動，綜合效益進(jìn)一步凸顯。

2.地方典型做法

（1）政府收購

浙江麗水婺城區(qū)探索“國資統(tǒng)籌”模式，由區(qū)政府所屬綠能水電開發(fā)公司出資2.5 億元，收購33 座非國有電站并接受整體劃轉(zhuǎn)的5 座國有電站，實(shí)行統(tǒng)一運(yùn)營管理。浙江紹興新昌縣由政府主導(dǎo)出資，鼓勵引導(dǎo)民營企業(yè)資金入股，建立“政府-民企-基金管理團(tuán)隊(duì)”利益聯(lián)結(jié)機(jī)制，設(shè)立“興村富民基金”1.43 億元，其中0.9億元用于整合全縣21座村（鄉(xiāng)鎮(zhèn)）集體小水電資產(chǎn)，0.53億元用于實(shí)施21座電站改造提升，實(shí)現(xiàn)電站年收益562萬元，年利潤增長115%。

（2）國企入股

貴州黔東南州由州地方電力公司牽頭出資，分為統(tǒng)一移交運(yùn)管權(quán)責(zé)并負(fù)責(zé)提升改造和僅接入集控平臺并自主提升改造兩類模式，引入華自科技公司、力得公司開展技術(shù)服務(wù)，目前已有30余座電站移交運(yùn)管權(quán)責(zé)，30余座電站選擇僅接入平臺實(shí)現(xiàn)智能化集約化管理，另有120余座電站正在進(jìn)行談判協(xié)議。湖北興山縣依托興發(fā)集團(tuán)，由集團(tuán)出資對所屬30余座小水電站實(shí)施提升改造和流域智能集約管理，建成古夫河、南陽河、高嵐河等三大流域集控中心。

（3）社會參股

湖南瀏陽市引入江河能源科技公司，建設(shè)集中運(yùn)維平臺，接入16 座電站開展集約化運(yùn)營；湖南炎陵縣引入華自科技公司與縣屬企業(yè)成立合資公司，并與19家電站簽訂智能運(yùn)維服務(wù)協(xié)議。福建福州永泰縣引入福建力得公司的資金和技術(shù)，于2020年建成全省首個縣級小水電集控中心，目前已接入50余座小水電站進(jìn)行集約化管理。

3.創(chuàng)新投融資模式典型案例

在傳統(tǒng)抵押貸款、股權(quán)轉(zhuǎn)讓等方式基礎(chǔ)上，各地因地制宜，探索水資源生態(tài)產(chǎn)品價值實(shí)現(xiàn)路徑，創(chuàng)新了“取水貸”、“綠電貸”、水利基礎(chǔ)設(shè)施REITs 等模式，通過實(shí)現(xiàn)“資源-資產(chǎn)-資金”轉(zhuǎn)換支持小水電綠色改造和現(xiàn)代化提升。

（1）“取水貸”

“取水貸”是一種“取水權(quán)質(zhì)押+登記”的抵押貸款新模式，小水電站將電站的核心生產(chǎn)要素“取水權(quán)”作為抵押物，根據(jù)核定的年取水量換算出理論可發(fā)電量及發(fā)電收入后，水利部門對取水許可證進(jìn)行質(zhì)押登記，金融機(jī)構(gòu)以“取水權(quán)”作為質(zhì)押物向企業(yè)發(fā)放貸款，用于實(shí)施小水電綠色改造和現(xiàn)代化提升工程，提升改造后小水電站發(fā)電運(yùn)營收益進(jìn)一步提高，形成了小水電投資改造與效益提升兩者良性互饋，有效破解了小水電改造提升時融資貸款“企業(yè)不敢貸、銀行不敢放”的難題。

浙江麗水市、廣東韶關(guān)市等地成功探索了“取水貸”融資模式，將籌集的資金用于小水電站設(shè)施設(shè)備更新改造、智能升級、集約管理、增效擴(kuò)容、綠色水電認(rèn)證等，進(jìn)一步激發(fā)綠色小水電的營收能力。其中，浙江麗水市水利局會同中國人民銀行麗水中心支行制定了《麗水市取水權(quán)質(zhì)押貸款管理辦法》，進(jìn)一步規(guī)范“取水貸”管理，成功盤活了全市48億m3“沉睡”水資源，解決了小水電不動產(chǎn)抵質(zhì)押登記存在的權(quán)證不齊、股權(quán)復(fù)雜、多頭登記、程序繁瑣等制約，為小水電綠色改造升級籌集了寶貴資金，截至2023年12月，已完成“取水貸”授信超過300億元，發(fā)放貸款超過100億元，貸款利率也比普通抵押貸款偏低，有力支撐了地區(qū)小水電綠色轉(zhuǎn)型發(fā)展。

（2）“綠電貸”

“綠電貸”是在國家“雙碳”戰(zhàn)略部署背景下，探索出的一種綠色電力交易融資模式?！熬G電貸”基于由國家可再生能源信息管理中心頒發(fā)的綠色電力證書，將證書核算認(rèn)定的可再生能源環(huán)境價值作為抵押物，進(jìn)行抵押貸款，用于支持水電、風(fēng)電、光伏發(fā)電等新能源企業(yè)發(fā)展?！熬G電貸”有利于加快推進(jìn)綠色能源開發(fā)利用，有助于在電力市場中體現(xiàn)可再生能源的環(huán)境價值，以市場化方式引導(dǎo)綠色電力消費(fèi)，促進(jìn)企業(yè)拓寬減排路徑，推動能源清潔低碳轉(zhuǎn)型和產(chǎn)業(yè)升級，并為促進(jìn)“電-碳”市場協(xié)調(diào)發(fā)展發(fā)揮重要作用。

浙江新昌縣成功探索“綠電貸”支持小水電綠色轉(zhuǎn)型發(fā)展，通過創(chuàng)新引入水電行業(yè)的生態(tài)產(chǎn)品價值理念，探索建立水電站生態(tài)產(chǎn)品價值核算體系，確定不同特征的單座水電站生態(tài)產(chǎn)品價值核算方法、定價方法和價值量核算方法。根據(jù)國內(nèi)首個全電站單站GEP（生態(tài)產(chǎn)品總值）核算成果，新昌縣綠色能源發(fā)展有限公司所屬的30 座電站生態(tài)產(chǎn)品總價值為31.5 億元，據(jù)此獲得了新昌縣農(nóng)商銀行授信“綠電貸”10 億元，將主要用于進(jìn)一步解決水電站增效擴(kuò)容、技術(shù)改造、機(jī)電設(shè)備更新、生態(tài)修復(fù)、安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化和綠色水電建設(shè)等的資金需求，推動“綠水變現(xiàn)”釋放更大經(jīng)濟(jì)價值。

（3）水利基礎(chǔ)設(shè)施REITs

水利不動產(chǎn)投資信托基金（簡稱REITs）是將具有持續(xù)穩(wěn)定收益的水利存量基礎(chǔ)設(shè)施資產(chǎn)或權(quán)益，轉(zhuǎn)化為流動性較強(qiáng)、可上市交易的標(biāo)準(zhǔn)化、權(quán)益型、強(qiáng)制分紅的封閉式公募基金，相較于股權(quán)轉(zhuǎn)讓、TOT等傳統(tǒng)融資模式，具有資產(chǎn)定價更具優(yōu)勢、規(guī)范化程度更高、流動性和交易靈活性更強(qiáng)、項(xiàng)目運(yùn)營的連續(xù)性更強(qiáng)等特點(diǎn)。2022 年5 月，水利部部署開展水利基礎(chǔ)設(shè)施REITs試點(diǎn)，進(jìn)一步盤活水利存量資產(chǎn)，深化水利投融資改革，加快推動市場化證券化。單從資產(chǎn)收益率、經(jīng)營穩(wěn)定性及合規(guī)性角度看，水電是更為適合的REITs底層資產(chǎn)。

2024 年3 月28 日，全國首單水電公募REITs——嘉實(shí)中國電建清潔能源封閉式基礎(chǔ)設(shè)施REITs 在上交所上市，它以位于四川省甘孜藏族自治州九龍縣的五一橋水電站（1-5 號機(jī)組）項(xiàng)目為底層資產(chǎn)，成功盤活了總裝機(jī)容量為13.7 萬kW、多年平均發(fā)電量約5.3億kW·h 的優(yōu)質(zhì)水電基礎(chǔ)設(shè)施存量資產(chǎn)，加快了水電站投資資金周轉(zhuǎn)，為水電基礎(chǔ)設(shè)施提升改造項(xiàng)目提供資金，并與市場共享水電站運(yùn)營帶來的穩(wěn)定收益，實(shí)現(xiàn)多方共贏。

目前，小水電領(lǐng)域正在積極推進(jìn)的REITs 項(xiàng)目包括：浙江江山市城投集團(tuán)的江山水利水電公募REITs項(xiàng)目、四川能投集團(tuán)旗下的橫江水電站公募REITs、新華水力發(fā)電有限公司水電基礎(chǔ)設(shè)施公募REITs 項(xiàng)目、湖南湘水集團(tuán)水電公募REITs 項(xiàng)目等。但是，由于小水電單站資產(chǎn)估值偏低，為達(dá)到10億元資產(chǎn)規(guī)模門檻，需要通過多站資產(chǎn)整合，與城鄉(xiāng)供水、風(fēng)電等資產(chǎn)打包的方式，統(tǒng)籌推進(jìn)水利基礎(chǔ)設(shè)施REITs，因此實(shí)施難度較大，推進(jìn)進(jìn)度也整體較慢。

四、“兩手發(fā)力”推進(jìn)小水電綠色改造和現(xiàn)代化提升的路徑建議

對地方“兩手發(fā)力”推進(jìn)小水電綠色改造和現(xiàn)代化提升的實(shí)踐探索進(jìn)行總結(jié)，分析研判有關(guān)形勢要求，針對客觀難點(diǎn)堵點(diǎn)，從宏觀頂層設(shè)計(jì)、融資機(jī)制創(chuàng)新、分類試點(diǎn)示范引領(lǐng)等方面，提出了以下實(shí)施路徑建議。

1.因勢利導(dǎo)，完善政策供給

現(xiàn)階段，伴隨把加快發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力的部署要求落實(shí)到水利工作全過程各方面，小水電領(lǐng)域生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系也發(fā)生變革，相關(guān)科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新被提到新高度，為更好推進(jìn)小水電綠色改造和現(xiàn)代化提升，需要因地制宜、因勢利導(dǎo)，著力完善有關(guān)頂層設(shè)計(jì)和政策供給。一是強(qiáng)化頂層設(shè)計(jì)。建議推動出臺國家層面小水電綠色改造和現(xiàn)代化提升的指導(dǎo)性文件，明確小水電綠色改造和現(xiàn)代化提升的任務(wù)分工、組織實(shí)施、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、資金保障、監(jiān)督管理等內(nèi)容，豐富完善相關(guān)政策頂層設(shè)計(jì)。二是加強(qiáng)規(guī)劃引領(lǐng)。小水電管理事權(quán)在地方，建議各地制定完善小水電綠色改造和現(xiàn)代化提升工程規(guī)劃，以河流或縣級區(qū)域?yàn)閱挝唬M(jìn)一步明確電站水工建筑物除險加固、設(shè)備設(shè)施智能化改造和集約化運(yùn)營、生態(tài)修復(fù)、多能互補(bǔ)示范等目標(biāo)任務(wù)，以及相關(guān)進(jìn)度安排、資金籌措、監(jiān)督管理等，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)推進(jìn)。三是完善標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范。在印發(fā)《智能化小型水電站技術(shù)指南（試行）》《小水電集控中心技術(shù)指南（試行）》基礎(chǔ)上，充分研究將小水電站水工建筑物監(jiān)測、流域電站電力綜合調(diào)度納入智能集控運(yùn)維，進(jìn)一步完善智能化集約化相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。四是用好激勵引導(dǎo)。綠色小水電示范電站創(chuàng)建實(shí)行以來國家層面尚未出臺實(shí)質(zhì)性激勵政策，建議各地加快推動出臺綠色小水電示范電站創(chuàng)建獎補(bǔ)、綠色生態(tài)電價激勵等激勵引導(dǎo)政策，加快推進(jìn)綠色小水電示范電站創(chuàng)建，推動小水電綠色轉(zhuǎn)型發(fā)展。

2.創(chuàng)新機(jī)制，開源爭取籌資

“兩手發(fā)力”推進(jìn)小水電綠色改造和現(xiàn)代化提升，要堅(jiān)持機(jī)制先行，不斷完善投融資機(jī)制，破除小水電行業(yè)融資壁壘，提升籌資能力。一是充分借助小型水電站更新改造納入《綠色低碳轉(zhuǎn)型產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄（2024年版）》等政策利好，積極爭取相關(guān)財政資金支持引導(dǎo)，提振行業(yè)信心，推進(jìn)小水電綠色改造和現(xiàn)代化提升。二是發(fā)揮水電集團(tuán)、行業(yè)協(xié)會、金融機(jī)構(gòu)平臺等的作用，搭建政銀企合作平臺，用足用好信貸優(yōu)惠政策和金融支持工具，積極探索水資源生態(tài)產(chǎn)品價值實(shí)現(xiàn)路徑，實(shí)現(xiàn)“資源變資產(chǎn)、資產(chǎn)變資金”，解決部分資金缺口。三是進(jìn)一步加強(qiáng)各部門協(xié)調(diào)，化解小水電市場融資堵點(diǎn)，積極引入多元投融資主體，創(chuàng)新采用抵押融資、政府和市場合作新機(jī)制、不動產(chǎn)投資信托基金（REITs）等，籌資開展小水電改造提升工程建設(shè)。

3.試點(diǎn)先行，分類示范引領(lǐng)

小水電綠色改造和現(xiàn)代化提升暫未在全國整體推進(jìn)之前，建議各地分類試點(diǎn)、大膽探索，積累不同地區(qū)、不同類型、不同對象的成功經(jīng)驗(yàn)。一是對于政府支持力度大、企業(yè)積極性高、基礎(chǔ)條件好的地區(qū)，選擇適宜的實(shí)施范圍（單站、片區(qū)、整流域或是整縣域等），因地制宜、分類施策，科學(xué)有序推進(jìn)綠色改造、現(xiàn)代化提升及集約化運(yùn)維，探索出適合當(dāng)?shù)厍闆r的路徑和模式，以點(diǎn)帶面，輻射帶動更大范圍的改造提升。二是將小微電站作為實(shí)施智能化改造、集約化運(yùn)維和物業(yè)化管理的重點(diǎn)之一，例如對裝機(jī)500 kW以下的電站針對性開展試點(diǎn)探索，及時總結(jié)出穩(wěn)妥有效的推進(jìn)模式并推廣指導(dǎo)實(shí)踐。三是對已有成功經(jīng)驗(yàn)的試點(diǎn)地區(qū)，全面總結(jié)不同實(shí)施范圍、所有制形式、裝機(jī)容量、建設(shè)年代、綜合利用情況等的成功經(jīng)驗(yàn)，提煉形成分類別、分對象的推進(jìn)模式和策略，為其他同類型地區(qū)在政策依據(jù)、實(shí)施流程、關(guān)鍵問題等方面提供針對性和操作性強(qiáng)的經(jīng)驗(yàn)借鑒。四是加強(qiáng)推廣和宣傳，推廣各地“兩手發(fā)力”推進(jìn)小水電綠色改造和現(xiàn)代化提升的典型案例，特別是在融資方式創(chuàng)新、破解小水電行業(yè)融資瓶頸和壁壘等方面的成功做法，同時加強(qiáng)對小水電分類整改政策以及改造提升的生態(tài)、經(jīng)濟(jì)、社會等綜合效益宣傳，切實(shí)改善小水電行業(yè)形象，爭取得到更多電站業(yè)主的支持和參與。