趙艷麗，闞心諾

（1.哈爾濱商業(yè)大學商務學院，黑龍江 哈爾濱 150028；2.哈爾濱商業(yè)大學市場發(fā)展與流通經濟研究中心，黑龍江 哈爾濱 150028）

1 研究背景及意義

目前，隨著我國經濟社會的發(fā)展和“雙碳”目標的提出，“綠色”與“創(chuàng)新”成為推動企業(yè)轉型發(fā)展的關鍵因素。由于過去采用粗放式的生產方式，我國雖然在經濟增長上取得了可喜的進步，但也為此付出了慘痛的代價。生態(tài)環(huán)境保護壓力尚未得到根本緩解，綠色發(fā)展仍“任重而道遠”。黨的二十大報告曾多次提到高質量發(fā)展是我國目前的首要任務，需要一以貫之堅持綠色發(fā)展理念。綠色創(chuàng)新是兼容經濟效益和節(jié)能減排的平衡點，是實現(xiàn)綠色轉型、高質量發(fā)展的重要推動力。因此，作為“綠色發(fā)展”和“技術創(chuàng)新”的有機統(tǒng)一，綠色技術創(chuàng)新已經成為在限制碳排放背景下打破發(fā)展壁壘的有效手段。本文通過系統(tǒng)性的文獻綜述，分析綠色技術創(chuàng)新的定義、度量以及影響因素，為以后對綠色技術創(chuàng)新的進一步研究打下堅實的基礎。

2 綠色技術創(chuàng)新的概念及度量

2.1 綠色技術創(chuàng)新的概念

關于企業(yè)綠色技術創(chuàng)新概念的界定，國內外學者提出了許多種不同的說法。國外學者Brunnermeier 等[1]最早將綠色技術創(chuàng)新解釋為通過技術、工藝和產品等手段減少資源消耗和污染物排放。我國學者李香菊等[2]從“綠色觀念”這一視角出發(fā)，認為綠色技術創(chuàng)新體現(xiàn)為綠色產品及工藝的研發(fā)與運用，并以此實現(xiàn)企業(yè)生命周期的綠色化。梁運吉等[3]將綠色技術創(chuàng)新解釋為企業(yè)在不觸碰環(huán)保指標這一紅線下，在生產經營過程中所進行的工藝創(chuàng)新及綠色產品生產等多種創(chuàng)新，對于企業(yè)而言這也是實現(xiàn)環(huán)保達標和經濟發(fā)展的重要途徑。

2.2 綠色技術創(chuàng)新的度量

度量綠色技術創(chuàng)新一般有兩種方式：一是通過問卷調查衡量企業(yè)的綠色技術創(chuàng)新水平，二是通過各類指標直接衡量企業(yè)的綠色技術創(chuàng)新水平。指標的選取大致上可以分為3 種：一是通過數(shù)據包絡分析法測算綠色技術創(chuàng)新效率；二是從綠色產品和綠色工藝兩個維度來度量[4]；三是通過綠色專利統(tǒng)計數(shù)據直接度量[5]。

3 綠色技術創(chuàng)新的影響因素

3.1 宏觀影響因素

宏觀層面是從國家層面對綠色技術創(chuàng)新進行研究，主要包括政策環(huán)境、金融環(huán)境以及環(huán)境規(guī)制。

3.1.1 政策環(huán)境

由于綠色技術創(chuàng)新具有高投入、高成本的特點，企業(yè)的積極性不高，政府的指引作用變得愈發(fā)重要，政府采取許多措施來促進綠色技術創(chuàng)新，但這些行為對企業(yè)的綠色技術創(chuàng)新到底產生了怎樣的影響還有待研究。關于政策環(huán)境對綠色技術創(chuàng)新的影響因素方面已經有了大量研究，主要是從政府補貼、綠色信貸政策等方面來進行討論。谷豐等[6]研究發(fā)現(xiàn)政府可以通過發(fā)放補貼等方式為重污染企業(yè)進行綠色技術創(chuàng)新活動提供資金支持，通過降低綠色技術創(chuàng)新中的融資風險來提高創(chuàng)新效率。李強等[7]通過構建雙重差分模型，研究發(fā)現(xiàn)綠色信貸政策通過提高企業(yè)債務融資成本、加權平均資本成本以及降低權益融資成本，促進企業(yè)綠色技術創(chuàng)新水平的提升。

3.1.2 金融環(huán)境

風險投資作為新型股權融資方式，通過資金供給這種方式緩解企業(yè)資金壓力，直接從資金上為企業(yè)實現(xiàn)高質量發(fā)展和產業(yè)轉型升級提供動力。柴娟娟等[8]從空間溢出視角進行分析。研究結果表明：風險投資對綠色技術創(chuàng)新的影響表現(xiàn)為直接效應和溢出效應，風險投資對創(chuàng)新活動兩個階段的影響程度不同，與綠色成果轉化相比，其對綠色科技研發(fā)的影響更顯著。

3.1.3 環(huán)境規(guī)制

環(huán)境規(guī)制是影響綠色技術創(chuàng)新的重要因素，目前，學術界普遍存在3 種觀點：一是認為環(huán)境規(guī)制對于綠色技術創(chuàng)新有正向促進作用，波特假說認為，適當或合理的環(huán)境規(guī)制可以刺激企業(yè)進行綠色技術創(chuàng)新[9]。通過創(chuàng)新補償效應彌補企業(yè)的規(guī)制成本，將環(huán)境規(guī)制成本內部化，促進企業(yè)開展技術創(chuàng)新活動。二是認為環(huán)境規(guī)制對于綠色技術創(chuàng)新有負面作用，江珂等[10]提出環(huán)境規(guī)制的存在可能會在某些方面影響企業(yè)效益，提高了企業(yè)的生產經營成本，效益的降低會使投入在綠色技術創(chuàng)新上的資金也相應減少。三是二者的關系還暫未確定，蔣伏心等[11]認為隨著環(huán)境規(guī)制強度的增加，影響逐漸由補償轉變?yōu)榈窒?/p>

3.2 微觀影響因素

微觀層面是從企業(yè)組織方向出發(fā)，圍繞企業(yè)管理方式、企業(yè)產權性質、企業(yè)規(guī)模以及企業(yè)文化等方面展開研究。已有文獻主要從R&D 投入強度、企業(yè)文化、知識產權保護以及企業(yè)規(guī)模等方面展開研究。

3.2.1 R&D 投入強度

企業(yè)綠色技術創(chuàng)新需要資源的傾斜，因此研發(fā)投入強度就顯得極為重要，會直接影響企業(yè)的綠色技術創(chuàng)新。許曉燕等[12]深入研究了R＆D 投入對綠色技術創(chuàng)新的影響，其最后得出的結論是R＆D 投入對綠色技術創(chuàng)新有著明顯的正向促進作用。Lee等[13]的研究結論和其相似，都得出R＆D 投入對綠色技術創(chuàng)新有著正向作用，并且這種作用主要包括人力資源和資金支持。

3.2.2 企業(yè)文化

企業(yè)文化是增強企業(yè)凝聚力的重要手段，企業(yè)文化會直接影響企業(yè)生產經營思維和企業(yè)價值觀。Peng 等[14]認為當企業(yè)文化比較認同綠色發(fā)展這一理念，會直接影響企業(yè)決策和發(fā)展戰(zhàn)略，并在微觀層面影響企業(yè)的大多數(shù)員工的思想觀念，踐行企業(yè)的綠色發(fā)展理念，加速企業(yè)走上可持續(xù)發(fā)展道路。梁運吉等[3]認為企業(yè)積極履行社會責任，會提升企業(yè)綠色技術創(chuàng)新。

3.2.3 知識產權保護

楊上廣等[15]基于中國215 個城市的面板數(shù)據，利用雙重差分法檢驗知識產權保護對城市綠色技術創(chuàng)新的影響。研究發(fā)現(xiàn)知識產權保護對城市綠色技術創(chuàng)新有著明顯的刺激作用，與對照組相比，知識產權示范城市的綠色技術創(chuàng)新水平顯著提高，由于知識產權保護了企業(yè)的發(fā)展利益，會促進企業(yè)投入更大資源用于綠色技術創(chuàng)新。對于規(guī)模較大企業(yè)和經濟水平好的城市，這一影響效果更加顯著。

3.2.4 企業(yè)規(guī)模

企業(yè)規(guī)模代表著一個企業(yè)所能動用的人力資源與物力資源。規(guī)模較大的企業(yè)代表其能夠動用更多的資源用于進行企業(yè)綠色創(chuàng)新活動，為其提供大量的資金和人員等創(chuàng)新資源的支持。王惠等[16]選擇企業(yè)規(guī)模作為模型的門檻變量，分析發(fā)現(xiàn)研發(fā)投入強度對綠色技術創(chuàng)新具有雙門檻效應，即企業(yè)規(guī)模在門檻值的前后，研發(fā)投入強度的影響有著較大的不同。但是從整體而言，研發(fā)投入強度對企業(yè)綠色技術創(chuàng)新的影響在企業(yè)規(guī)模的影響下，會由負面影響作用轉變?yōu)檎虼龠M作用。

4 結束語

企業(yè)綠色技術創(chuàng)新的影響是多維度、多層次的，而各種影響因素確也不是互相獨立的，具有著相互作用的關系，現(xiàn)階段對宏觀因素的研究較多，研究重點一般為政府補助、環(huán)境規(guī)制以及綠色金融政策方面，對微觀的研究還不夠全面，且大多數(shù)研究沒有深入到行業(yè)分類以及地區(qū)分類。隨著國際、國內市場的深刻變革，同時伴隨著環(huán)境規(guī)制的日益完善，企業(yè)應系統(tǒng)梳理影響綠色技術創(chuàng)新的要素，根據企業(yè)自身發(fā)展階段、所處的行業(yè)、未來趨勢等要素，明確各類影響因素的重要程度，打破路徑依賴，逐步實現(xiàn)從模仿創(chuàng)新向自主創(chuàng)新和開放創(chuàng)新轉變，從本質上提升我國企業(yè)競爭力。

接下來，對于企業(yè)綠色技術創(chuàng)新的研究需要從當前新發(fā)展格局與國際環(huán)境出發(fā)，在數(shù)字化驅動下，進一步深化對面向高質量發(fā)展的企業(yè)綠色技術創(chuàng)新戰(zhàn)略的新布局、各類企業(yè)的協(xié)同創(chuàng)新、創(chuàng)新人才的培養(yǎng)引進管理機制以及技術創(chuàng)新治理能力與體系等研究。加強對微觀層面的研究，從企業(yè)內部尋找可以增強綠色技術創(chuàng)新能力的因素，如社會責任、企業(yè)家精神等。將內外部因素相結合，對綠色技術創(chuàng)新進行深入研究。