郝秀清

山東理工大學(xué) 山東淄博 255049

在科研論文撰寫(xiě)和發(fā)表過(guò)程中，學(xué)術(shù)不端行為屢見(jiàn)不鮮，嚴(yán)重污染了學(xué)術(shù)風(fēng)氣，阻礙了學(xué)術(shù)創(chuàng)新的步伐［1］。新媒體背景下，科研論文中的學(xué)術(shù)不端行為花樣翻新，一些隱性學(xué)術(shù)不端行為需要編輯、審稿專(zhuān)家花大力氣才能發(fā)現(xiàn)。因此，從多角度、多層面防范學(xué)術(shù)不端行為是我們必須面對(duì)和解決的問(wèn)題?？萍计诳谖覈?guó)邁向科技強(qiáng)國(guó)的快速發(fā)展進(jìn)程中發(fā)揮著舉足輕重的作用，科技期刊編輯作為科研論文出版過(guò)程中的質(zhì)量把關(guān)人，必須擔(dān)當(dāng)起抵制和防范學(xué)術(shù)不端行為的職責(zé)。

1 產(chǎn)生原因

隨著科學(xué)技術(shù)的快速發(fā)展和新媒體技術(shù)的廣泛應(yīng)用，科技信息的傳播方式發(fā)生了翻天覆地的變化，人們可以通過(guò)網(wǎng)絡(luò)快速便捷地獲取國(guó)內(nèi)外相關(guān)研究成果的最新信息，但信息的快速傳播和獲取也為各種學(xué)術(shù)不端行為創(chuàng)造了便利條件。雖然各種學(xué)術(shù)不端檢測(cè)系統(tǒng)在發(fā)現(xiàn)內(nèi)容剽竊和重復(fù)發(fā)表等學(xué)術(shù)不端行為中發(fā)揮了很好的作用，使得簡(jiǎn)單的文字抄襲、重復(fù)發(fā)表等行為逐漸變少，但新的學(xué)術(shù)不端行為改頭換面，開(kāi)始以更加隱蔽的方式出現(xiàn)。

學(xué)術(shù)不端不是一種孤立的社會(huì)現(xiàn)象，其形成原因有多種，既與我國(guó)長(zhǎng)期缺乏有效的教育引導(dǎo)機(jī)制和監(jiān)管、懲處體系及科研評(píng)價(jià)機(jī)制的錯(cuò)位等社會(huì)原因有關(guān)，也與作者缺乏對(duì)學(xué)術(shù)不端行為的認(rèn)知及急功近利等個(gè)人原因有關(guān)［2］。科研論文作者在學(xué)習(xí)、工作中都會(huì)接觸到有關(guān)學(xué)術(shù)誠(chéng)信、科研誠(chéng)信的信息，但是還有很多作者對(duì)學(xué)術(shù)不端行為的認(rèn)知不足、理解不到位，認(rèn)為只要不抄襲、不作假就不算學(xué)術(shù)不端。鄭曉梅等［3］通過(guò)“問(wèn)卷星”調(diào)查平臺(tái)，對(duì)科技期刊編輯人員和科研人員進(jìn)行了在線問(wèn)卷調(diào)查，結(jié)果顯示，回收的5 839 份有效問(wèn)卷中，只有33.46%的人表示對(duì)我國(guó)出臺(tái)的科研學(xué)術(shù)規(guī)范內(nèi)容很了解，41.17%的人處于基本了解狀態(tài)，還有25.37%的人處于不了解的狀態(tài)。卜永強(qiáng)等［4］對(duì)某地區(qū)高校全日制在校學(xué)生對(duì)于高校制定的學(xué)術(shù)不端懲戒措施的了解程度進(jìn)行了調(diào)查，結(jié)果表明，非常了解的只占11%，一般了解的占53%，略有耳聞和毫不知情的占36%。認(rèn)知上的缺失是學(xué)術(shù)不端產(chǎn)生的重要原因之一。目前，科研評(píng)價(jià)體系還不是很科學(xué)、完善，科研論文作為科研成果的重要載體，在科研評(píng)價(jià)體系中有著相當(dāng)重要的位置，科研論文的發(fā)表與作者的職稱(chēng)評(píng)聘、學(xué)位申請(qǐng)、課題申報(bào)、業(yè)績(jī)考核、學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)等直接掛鉤，一些科研人員為了完成硬性指標(biāo)、獲得充裕的科研經(jīng)費(fèi)、更快地晉升，在利益的驅(qū)使和僥幸心理的作用下實(shí)施了學(xué)術(shù)不端行為。監(jiān)管懲處機(jī)制的缺乏、處理結(jié)果不夠公開(kāi)透明使得一些有學(xué)術(shù)不端行為的作者并沒(méi)有因此受到懲處，甚至有些懲處點(diǎn)到為止。學(xué)術(shù)不端行為實(shí)施者的低成本付出和高回報(bào)對(duì)周?chē)蒲泄ぷ髡咴斐刹涣嫉呢?fù)面示范作用，導(dǎo)致有些科研工作者心態(tài)失衡，希望通過(guò)實(shí)施學(xué)術(shù)不端行為來(lái)達(dá)到自己的目的。

2 主要表現(xiàn)形式

我國(guó)新聞出版行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)《學(xué)術(shù)出版規(guī)范 期刊學(xué)術(shù)不端行為界定》（CY/T 174—2019）［5］中界定的論文作者學(xué)術(shù)不端行為主要包括剽竊、偽造、篡改、不當(dāng)署名、一稿多投、重復(fù)發(fā)表、違背研究倫理等。新媒體背景下，科研論文中學(xué)術(shù)不端行為表現(xiàn)形式也發(fā)生了變化，集中體現(xiàn)在以下幾方面。

2.1 經(jīng)過(guò)變換的圖表、數(shù)據(jù)和公式

新媒體背景下，信息的獲取更為便捷，隨之而來(lái)的科研論文中圖表、數(shù)據(jù)、公式的剽竊、偽造、篡改等隱匿性很強(qiáng)、較難發(fā)現(xiàn)的學(xué)術(shù)不端行為有愈演愈烈的趨勢(shì)，已成為重災(zāi)區(qū)［6］。這類(lèi)學(xué)術(shù)不端行為主要表現(xiàn)為：表和圖的形式互換，即將表格中的數(shù)據(jù)以折線圖、餅狀圖、柱形圖等形式表達(dá)，或?qū)D中數(shù)字抽出以表格的形式表達(dá)；將圖或表中的數(shù)據(jù)以文本表述的形式表達(dá)；更換公式中代表變量的字母；隨意編造、篡改、抄襲數(shù)據(jù)，以滿(mǎn)足論文結(jié)果的需要；對(duì)圖片進(jìn)行裁剪、抹除、拼接、平移、縮放、色彩變化等處理，生成隱蔽性較強(qiáng)的偽造圖片。對(duì)于經(jīng)過(guò)“修飾”的圖表、數(shù)據(jù)和公式，目前國(guó)內(nèi)的學(xué)術(shù)不端檢測(cè)系統(tǒng)還無(wú)法自動(dòng)識(shí)別，這類(lèi)行為有極大的社會(huì)危害性。

2.2 經(jīng)過(guò)重組或翻譯的文字

近年來(lái)，隨著各大數(shù)據(jù)庫(kù)學(xué)術(shù)不端檢測(cè)系統(tǒng)的廣泛應(yīng)用，直接抄襲、剽竊等性質(zhì)惡劣的學(xué)術(shù)不端行為已不多見(jiàn)，但新的形式悄然而至，如通過(guò)語(yǔ)序的變換、表達(dá)方式的變換、同義詞替換等方式將其他論文中的觀點(diǎn)進(jìn)行重組，用完全不同的文字來(lái)表達(dá)實(shí)質(zhì)不變的內(nèi)容，這種深層學(xué)術(shù)不端行為可以很“精準(zhǔn)”地通過(guò)學(xué)術(shù)不端檢測(cè)系統(tǒng)的檢測(cè)，它同跨語(yǔ)種抄襲和翻譯國(guó)外文獻(xiàn)成為近年來(lái)出現(xiàn)的最難被發(fā)現(xiàn)和判定的學(xué)術(shù)不端行為之一。此類(lèi)論文經(jīng)過(guò)作者的“精心”加工修飾，很難找到可供比對(duì)的原文，這種相對(duì)隱蔽的高級(jí)抄襲行為很多情況下會(huì)被列為“存疑”狀態(tài)，且處理起來(lái)較為困難，需要編輯和審稿專(zhuān)家詳細(xì)閱讀和仔細(xì)分析。

2.3 “代寫(xiě)代投”和“一稿多投”

隨著論文發(fā)表需求量的增加，由中介機(jī)構(gòu)運(yùn)作的“代寫(xiě)代投”論文數(shù)量也逐漸增多，這些中介機(jī)構(gòu)以“代為潤(rùn)色”論文為幌子，通過(guò)高價(jià)收費(fèi)的方式，代寫(xiě)、代投論文。中介機(jī)構(gòu)中從事論文寫(xiě)作的人員有很強(qiáng)的專(zhuān)業(yè)功底，可以在一篇論文的基礎(chǔ)上“加工”出多篇能順利通過(guò)學(xué)術(shù)不端檢測(cè)系統(tǒng)的論文；代投人員負(fù)責(zé)論文的批量投稿，有的甚至利用期刊采編系統(tǒng)的漏洞提供虛假審稿人，通過(guò)偽造同行評(píng)議的方式，順利通過(guò)期刊的審核。在當(dāng)前學(xué)術(shù)環(huán)境下，“一稿多投”現(xiàn)象仍然存在，國(guó)內(nèi)大多數(shù)期刊較長(zhǎng)的發(fā)表周期顯然很難滿(mǎn)足作者發(fā)表論文的需求?？萍计诳庉嫻ぷ髦锌赡軙?huì)不時(shí)遇到這樣的情況：有些作者在收到修改意見(jiàn)后要求撤稿，當(dāng)詢(xún)問(wèn)撤稿理由，個(gè)別作者也會(huì)實(shí)話實(shí)說(shuō)，表示稿件同時(shí)投給了多家期刊，有期刊已錄用；還有些作者以“實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)有問(wèn)題”“結(jié)論不完善”“未和導(dǎo)師溝通好”等各種理由搪塞；甚至有些作者在論文錄用進(jìn)入編校流程后以“發(fā)現(xiàn)論文存在重大問(wèn)題”為由要求撤稿。這些“一稿多投”行為無(wú)論發(fā)生在稿件處理的哪個(gè)階段，都極大地浪費(fèi)了編輯資源，影響了編輯部的正常工作，也對(duì)編輯人員造成了心理傷害。

2.4 不當(dāng)使用AI工具生成論文

近年來(lái)，人工智能（AI）技術(shù)飛速發(fā)展，使得AI寫(xiě)作在許多領(lǐng)域得到應(yīng)用。AI依靠大數(shù)據(jù)，為內(nèi)容創(chuàng)作提供了便利，但AI生成的內(nèi)容在價(jià)值判斷和版權(quán)等方面存在的問(wèn)題不容忽視，還需要法理和倫理上的探討［7］。雖然在管理層面上對(duì)于使用AI工具生成的論文接受程度如何還沒(méi)有定論，但在一些別有用心的人中，AI寫(xiě)作工具是實(shí)現(xiàn)不良意圖的“有力助手”已是不爭(zhēng)的事實(shí)，已有不少由ChatGPT等AI工具輸出的學(xué)術(shù)成果流入了學(xué)術(shù)界，這類(lèi)學(xué)術(shù)造假事件引發(fā)了學(xué)術(shù)界的廣泛關(guān)注［8］。2023 年6 月14 日，《中國(guó)科技期刊研究》編輯部發(fā)表聲明：如論文中主要內(nèi)容是利用AI工具生成的，一旦發(fā)現(xiàn)，將以學(xué)術(shù)不端行為處理。AI論文是基于數(shù)據(jù)庫(kù)的內(nèi)容生成的，不可避免地會(huì)存在知識(shí)盲區(qū)和虛假信息，不當(dāng)使用AI工具生成科研論文這一新興學(xué)術(shù)不端行為會(huì)損害學(xué)術(shù)成果的科學(xué)性、可靠性，嚴(yán)重威脅學(xué)術(shù)誠(chéng)信，應(yīng)當(dāng)引起編輯的高度重視。

3 防范措施

學(xué)術(shù)不端行為的防范和治理需要社會(huì)各界和科研工作者的共同努力。處于防范學(xué)術(shù)不端行為一線的科技期刊編輯必須進(jìn)一步增強(qiáng)責(zé)任意識(shí)，在工作的每一個(gè)環(huán)節(jié)中嚴(yán)格落實(shí)防范措施，以“防”為主，以“罰”為輔，最大程度地降低學(xué)術(shù)不端行為的危害。

3.1 完善制度和規(guī)范稿件處理流程

學(xué)術(shù)不端行為會(huì)滲透到出版的各個(gè)環(huán)節(jié)，編輯部必須加強(qiáng)完善內(nèi)控制度，嚴(yán)格規(guī)范處理流程，構(gòu)建防范學(xué)術(shù)不端行為的多層防線。編輯部可通過(guò)網(wǎng)站、微信公眾號(hào)等，宣傳科研學(xué)術(shù)規(guī)范，完善并及時(shí)更新征稿簡(jiǎn)則、稿件處理流程等工作文檔，避免編輯出版過(guò)程中可能出現(xiàn)的制度漏洞。如在征稿簡(jiǎn)則中，列出哪些情況必須標(biāo)注參考文獻(xiàn)，哪些情況沒(méi)必要標(biāo)注參考文獻(xiàn)，并明確提出署名要求；在稿件處理流程中，列出每個(gè)流程的處理時(shí)限，為規(guī)范稿件處理打好基礎(chǔ)；投稿時(shí)要求作者簽署出版協(xié)議、版權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議、誠(chéng)信保證書(shū)，使作者明確哪些行為屬于學(xué)術(shù)不端行為，及時(shí)停止可能發(fā)生的學(xué)術(shù)不端行為；根據(jù)提交的作者貢獻(xiàn)聲明甄別署名不當(dāng)行為，根據(jù)提交的基金證明材料對(duì)標(biāo)注基金的論文進(jìn)行真實(shí)性、緊密性審核；對(duì)于作者推薦的審稿人，應(yīng)通過(guò)公開(kāi)信息（如電話、郵件地址等）查詢(xún)，做好事前背景調(diào)查工作；在學(xué)術(shù)界對(duì)AI生成的論文還沒(méi)有統(tǒng)一規(guī)范的情況下，編輯部應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況制定相應(yīng)規(guī)范，杜絕不當(dāng)使用AI工具生成的論文。

3.2 采用多種技術(shù)手段

科技期刊編輯在收到稿件后會(huì)利用學(xué)術(shù)不端檢測(cè)系統(tǒng)對(duì)稿件進(jìn)行重復(fù)率的檢測(cè)，但中國(guó)知網(wǎng)、萬(wàn)方、維普等數(shù)據(jù)庫(kù)開(kāi)發(fā)的學(xué)術(shù)不端檢測(cè)系統(tǒng)都存在很大的局限性，在各系統(tǒng)中查重的結(jié)果也存在差異。因此，我們不能簡(jiǎn)單地基于文字復(fù)制比的高低來(lái)判斷論文是否存在學(xué)術(shù)不端行為，還需通過(guò)人工甄別確定。審稿專(zhuān)家的把關(guān)作用尤為重要，田旭等［9］的研究也表明，所發(fā)現(xiàn)的學(xué)術(shù)不端行為中，有很大一部分是由外審專(zhuān)家查出的?！靶⊥小睂徃鍖?zhuān)家在科研工作中要閱讀大量相關(guān)領(lǐng)域的中外文獻(xiàn)，對(duì)于論文的研究意義、應(yīng)用價(jià)值、創(chuàng)新性、是否存在學(xué)術(shù)不端問(wèn)題有比較準(zhǔn)確的判斷能力，對(duì)于將圖表和文字?jǐn)⑹鱿嗷マD(zhuǎn)換的論文、重新包裝圖表的論文及翻譯而來(lái)的論文、參考文獻(xiàn)用而不標(biāo)的論文等檢測(cè)系統(tǒng)無(wú)法查出的問(wèn)題，審稿專(zhuān)家的“火眼金睛”能發(fā)揮很大的作用。目前，不同檢測(cè)系統(tǒng)依賴(lài)的數(shù)據(jù)庫(kù)收錄數(shù)據(jù)的來(lái)源、類(lèi)型、數(shù)量均有差別，沒(méi)有一個(gè)檢測(cè)系統(tǒng)能完全覆蓋全球所有的期刊數(shù)據(jù)，實(shí)際操作過(guò)程中，可在各環(huán)節(jié)交叉利用多平臺(tái)、多系統(tǒng)對(duì)來(lái)稿進(jìn)行檢測(cè)。同時(shí)，編輯應(yīng)關(guān)注和及時(shí)使用新推出的對(duì)AI論文進(jìn)行識(shí)別的工具，如國(guó)內(nèi)的生成內(nèi)容識(shí)別工具AIGC-X可提供AI 內(nèi)容抄襲、論文造假檢測(cè)服務(wù)，以此來(lái)防范學(xué)術(shù)不端行為。

3.3 提升編輯自身素養(yǎng)和能力

在科技期刊出版過(guò)程中，編輯要參與出版的各個(gè)流程，負(fù)有對(duì)論文學(xué)術(shù)質(zhì)量和學(xué)術(shù)誠(chéng)信雙重把關(guān)的職責(zé)，在防范學(xué)術(shù)不端中起著至關(guān)重要的作用。新媒體背景下，學(xué)術(shù)不端行為呈現(xiàn)出的多樣性、復(fù)雜性、隱蔽性特點(diǎn)對(duì)編輯的專(zhuān)業(yè)能力和防范能力提出了更高的要求。編輯只有具有較高的學(xué)術(shù)素養(yǎng)、敏銳的判斷力和較強(qiáng)的甄別能力，熟悉有關(guān)政策和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，才能準(zhǔn)確判斷論文價(jià)值，更好地與專(zhuān)家、作者溝通，并及時(shí)發(fā)現(xiàn)論文中的學(xué)術(shù)不端行為。編輯要保持終身學(xué)習(xí)的熱情，通過(guò)參加繼續(xù)教育、參加高水平的學(xué)術(shù)交流活動(dòng)等方式，提高自己的專(zhuān)業(yè)素養(yǎng)和掌握、應(yīng)用新技術(shù)的能力。如編輯只有掌握一定的統(tǒng)計(jì)學(xué)知識(shí)，才有可能發(fā)現(xiàn)論文中的數(shù)據(jù)造假；編輯只有具有一定的專(zhuān)業(yè)知識(shí)，才能選擇合適的審稿人。同時(shí)，編輯也要增強(qiáng)自身道德修養(yǎng)和責(zé)任心，提高識(shí)別能力，及時(shí)處理學(xué)術(shù)不端行為，特別是對(duì)于涉嫌學(xué)術(shù)不端的論文，不能一退了之，應(yīng)主動(dòng)聯(lián)系作者，核實(shí)文中是否存在學(xué)術(shù)不端問(wèn)題，如果確實(shí)存在，則要指出文中存在的問(wèn)題，并對(duì)作者進(jìn)行科研誠(chéng)信教育。

4 結(jié) 語(yǔ)

我國(guó)是科技論文產(chǎn)出大國(guó)，作為科技期刊編輯，有義務(wù)承擔(dān)起科技期刊“守門(mén)人”的責(zé)任，不斷提升自身的科研水平和專(zhuān)業(yè)素養(yǎng)，學(xué)習(xí)、掌握、利用最新的檢測(cè)技術(shù)，增強(qiáng)防范學(xué)術(shù)不端行為的意識(shí)和能力，維護(hù)科研誠(chéng)信，共同抵制學(xué)術(shù)不端行為，為科技期刊的健康有序發(fā)展做出積極努力?！?/p>