景紅潤,詹紹文
(西安建筑科技大學(xué) 公共管理學(xué)院,陜西 西安 710000)
生態(tài)環(huán)境肩負(fù)著建設(shè)美麗中國的重要使命,我國生態(tài)文明進(jìn)程在新階段提出提升綠色低碳發(fā)展水平、改善生態(tài)環(huán)境質(zhì)量、實(shí)現(xiàn)環(huán)境治理能力與治理體系現(xiàn)代化的新要求,環(huán)境規(guī)制手段排污權(quán)交易政策在此過程中發(fā)揮著重要的作用。隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)跨區(qū)域聯(lián)合發(fā)展,排污權(quán)交易政策也在原本的基礎(chǔ)上向著跨區(qū)域治理方向探索,各試點(diǎn)省市也進(jìn)行了廣泛的實(shí)踐,但就該政策環(huán)境治理成果是否達(dá)到區(qū)域污染防治的目標(biāo),需要進(jìn)行詳細(xì)的研究。因此在實(shí)證分析的基礎(chǔ)之上剖析現(xiàn)有跨區(qū)域政策對(duì)降低污染物排放量的影響效應(yīng),為真正實(shí)現(xiàn)排污權(quán)跨區(qū)域交易政策的全國實(shí)施,促進(jìn)環(huán)境治理的區(qū)域間協(xié)作具有重要意義。
近年來我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平不斷提升,人們對(duì)良好的生態(tài)環(huán)境有著更高的追求和向往,我國排污權(quán)交易制度作為典型的市場(chǎng)激勵(lì)型工具,其政策效應(yīng)是學(xué)者研究的熱門問題。關(guān)于排污權(quán)交易環(huán)境治理效應(yīng)的研究主要集中在以下幾個(gè)方面:一是排污權(quán)交易政策原理。孫冬營等(2021)[1]提出排污權(quán)交易政策的核心是在總量控制的基礎(chǔ)上進(jìn)行企業(yè)排放配額的分配,由政府監(jiān)管企業(yè)行為達(dá)到降低減排成本的交易行為。趙海峰和鄭柔鵬(2022)[2]發(fā)現(xiàn)排污方委托第三方治理的契約設(shè)計(jì)問題,為解決治污方良莠不齊導(dǎo)致的合同制定難題,降低排污方和治污方之間信息不對(duì)稱帶來的影響提供有效建議。二是排污權(quán)交易政策的政策效應(yīng)。涂正革等(2021)[3]提出不同年份的政策效果不同,2007 年的二氧化硫排放權(quán)交易試點(diǎn)政策能夠在不損害企業(yè)的經(jīng)濟(jì)利益的情況下,減少污染物排放。齊紹洲和段博慧(2022)[4]發(fā)現(xiàn)排污權(quán)交易試點(diǎn)政策顯著提升了企業(yè)金融化水平。張彩云(2020)[5]的研究說明該試點(diǎn)政策實(shí)現(xiàn)了提高就業(yè)水平和減少污染排放的雙重紅利。三是排污權(quán)交易政策對(duì)企業(yè)的影響。部分學(xué)者認(rèn)為排污權(quán)交易政策能夠提升企業(yè)能源利用效率。史丹和李少林(2020)[6]發(fā)現(xiàn)排污權(quán)交易制度能夠降低單位地區(qū)生產(chǎn)總值能耗,提高企業(yè)能源利用效率和綠色全要素能源效率。但也有部分學(xué)者并不認(rèn)同排污權(quán)交易政策帶來的環(huán)境效應(yīng)以及企業(yè)能源利用效率的提升效果。李永友和沈坤榮(2008)[7]的研究顯示部分地區(qū)試行的排污權(quán)交易并沒有明顯實(shí)現(xiàn)降低污染物排放的效果。閆文娟和郭樹龍(2012)[8]通過研究發(fā)現(xiàn)由于目前我國宏觀背景的影響,排放權(quán)交易政策對(duì)降低單位二氧化硫排放的作用比較微弱。林壽富和董小卿(2021)[9]研究認(rèn)為簡(jiǎn)單的排污權(quán)交易政策并不能顯著提升當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的能源利用效率。
區(qū)別于排污權(quán)交易政策局限于特定范圍內(nèi),排污權(quán)跨區(qū)域交易則是將大氣污染視作區(qū)域性問題,通過規(guī)劃跨區(qū)域交易市場(chǎng)來實(shí)現(xiàn)大氣污染治理。對(duì)排污權(quán)跨區(qū)域政策的研究中,有學(xué)者提出要著眼于一地區(qū)整體污染物的減排,陳青等(2017)[10]認(rèn)為在京津冀開展排污權(quán)跨區(qū)域交易是必要的,該政策不僅能夠降低京津冀總體減排成本,而且在市場(chǎng)流動(dòng)中優(yōu)化環(huán)境資源配置等方面也有著積極意義。施曉暉和徐祥德(2012)[11]發(fā)現(xiàn)大氣污染會(huì)影響周邊地區(qū),大氣污染的協(xié)同治理問題要考慮區(qū)域而不能局限于某一特定地區(qū)。部分學(xué)者在深入研究后提出政策的改進(jìn)建議,寧淼等(2012)[12]認(rèn)為,空氣污染具有跨界流動(dòng)性特征,想要短期內(nèi)以最小治理成本取得最優(yōu)治理效果,必須對(duì)空氣污染實(shí)行區(qū)域和跨界防治相結(jié)合的治理模式。姜志奇和王習(xí)東(2021)[13]為降低大氣污染物的治理難度構(gòu)建了污染物排放權(quán)跨區(qū)域彈性管控模型。趙楠等(2021)[14]針對(duì)目前排污權(quán)交易機(jī)制中的信息、監(jiān)管、企業(yè)尋租行為等方面問題,設(shè)計(jì)出排污權(quán)交易機(jī)制的Fabric 聯(lián)盟鏈框架體系。除此以外,也有學(xué)者通過實(shí)證得出排污權(quán)跨區(qū)域交易的政策效應(yīng),王樹強(qiáng)和龐晶(2019)[15]通過實(shí)證得出結(jié)論,開展排污權(quán)跨區(qū)域交易試點(diǎn)政策的地區(qū)綠色經(jīng)濟(jì)水平更高。
綜上所述,現(xiàn)有文獻(xiàn)圍繞排污權(quán)交易機(jī)制這一準(zhǔn)自然實(shí)驗(yàn),探討了排污權(quán)交易在污染物排污量、企業(yè)創(chuàng)新、經(jīng)濟(jì)發(fā)展等方面的政策效應(yīng),也對(duì)排污權(quán)跨區(qū)域交易政策的重要性、經(jīng)濟(jì)效應(yīng)做出解釋。但對(duì)于排污權(quán)跨區(qū)域交易政策對(duì)二氧化硫污染物排放量的影響并未給出明確的答案?;诖?,本文通過匹配城市污染物二氧化硫排放量數(shù)據(jù)等多項(xiàng)省份數(shù)據(jù),采用政策效應(yīng)分析法PSM-DID,重點(diǎn)考察其對(duì)污染物二氧化硫排放量的影響,以說明該政策的有效性問題。
基于稀缺性的原理和科斯產(chǎn)權(quán)定理的原理,當(dāng)政府事先規(guī)定污染物的排放總量,且只有持有排污權(quán)的人可實(shí)施污染行為,此時(shí)作為稀缺資源的排污權(quán)如果被允許交易,就會(huì)形成排污權(quán)交易市場(chǎng)。由于這個(gè)市場(chǎng)中的排放物總量被控制,沒有污染權(quán)的企業(yè)需要在增加污染治理成本和增加產(chǎn)量間進(jìn)行選擇,持有污染權(quán)的企業(yè)則在自用權(quán)力和售賣權(quán)力間進(jìn)行選擇。政府則通過規(guī)定最優(yōu)的總體排污量,達(dá)到總體治理成本最小、經(jīng)濟(jì)利益最大的目的,企業(yè)也將個(gè)體的污染治理成本減少到最小,最終實(shí)現(xiàn)治理總成本最小化。
在一級(jí)市場(chǎng)中,首先由各地方政府機(jī)構(gòu)根據(jù)本地區(qū)環(huán)境規(guī)劃要求,核定污染物排放總量;接下來由政府按照政府指導(dǎo)價(jià)出讓排污權(quán)指標(biāo),最后通過排污權(quán)交易市場(chǎng)將原始排污權(quán)分配給單個(gè)污染源(企業(yè))。在此過程中的一級(jí)市場(chǎng)有三種分配方法,即標(biāo)價(jià)出售、拍賣分配和免費(fèi)分配,并對(duì)于新老企業(yè)采用不同分配的方法。且為了避免部分企業(yè)的投機(jī)行為影響排污權(quán)交易的二級(jí)市場(chǎng),排污許可證會(huì)設(shè)置有效期。二級(jí)市場(chǎng)是企業(yè)與企業(yè)即排污者之間的交易場(chǎng)所,是實(shí)現(xiàn)排污權(quán)優(yōu)化配置的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。首先由組織排污權(quán)交易工作的生態(tài)環(huán)境部門制定排污權(quán)二級(jí)市場(chǎng)的交易規(guī)則,除了制定市場(chǎng)交易規(guī)則,政府還需確定企業(yè)參與交易的資格。二級(jí)市場(chǎng)的企業(yè)或以交易中心規(guī)則為基礎(chǔ)交易排污許可證,二級(jí)市場(chǎng)轉(zhuǎn)讓價(jià)格實(shí)行市場(chǎng)調(diào)節(jié)價(jià)并由生態(tài)環(huán)境部門監(jiān)督執(zhí)行。
本文選取2006—2019 年的省級(jí)面板數(shù)據(jù),其中包括江蘇、湖北、內(nèi)蒙古、陜西、河北和河南6 個(gè)未開展跨區(qū)域交易的試點(diǎn)省份和山西、浙江、湖南3個(gè)開展省內(nèi)跨區(qū)域排污權(quán)交易市場(chǎng)的試點(diǎn)省份,根據(jù)雙重差分的思想將山西、浙江、湖南設(shè)為處理組,江蘇、湖北、內(nèi)蒙古、陜西、河北、河南設(shè)置為控制組。本文對(duì)樣本數(shù)據(jù)的選取,主要基于以下幾個(gè)原因:一是山西、浙江、湖南跨區(qū)域排污權(quán)交易市場(chǎng)形成于2010 年,考慮數(shù)據(jù)的比較分析,本文選取2006—2019 年的數(shù)據(jù);二是由于政策所跨區(qū)域?yàn)槭》莸男姓^(qū),因此本文選取省級(jí)試點(diǎn)數(shù)據(jù);三是工業(yè)二氧化硫是環(huán)境政策主要標(biāo)的物,因此選用工業(yè)二氧化硫的排放數(shù)據(jù)衡量政策的環(huán)境效應(yīng)。數(shù)據(jù)來源包括《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》、各省份數(shù)據(jù)庫、地區(qū)環(huán)保廳網(wǎng)站、《中國能源統(tǒng)計(jì)年鑒》以及《中國環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》等。個(gè)別缺失的數(shù)據(jù)采用線性插空法填空。變量的描述性統(tǒng)計(jì)如表3 所示。
為檢驗(yàn)排污權(quán)跨區(qū)域交易對(duì)污染物二氧化硫排放量的政策效應(yīng),本文構(gòu)建雙重差分(DID)模型如下所示:
模型參數(shù)含義:i 表示城市,t 表示時(shí)間。SO2為被解釋變量,用來反映地區(qū)污染物排放量;time=0 代表排污權(quán)跨區(qū)域交易之前的年份,time=1 代表排污權(quán)跨區(qū)域交易之后的年份,policy=0 代表未進(jìn)行排污權(quán)跨區(qū)域交易的試點(diǎn)省份,policy=1 代表采取排污權(quán)跨區(qū)域交易的省份;下標(biāo)i 和t 分別代表第i 個(gè)省份和第t 年,time·policy 的系數(shù)α1代表的是控制組在政策期間相對(duì)于處理組二氧化碳排放量的變化程度;X 為其他控制變量包括教育程度、技術(shù)水平、市場(chǎng)化程度、排污費(fèi)、工業(yè)化程度、大氣污染治理投資、經(jīng)濟(jì)開放程度;βi、φt分別為個(gè)體固定效應(yīng)、時(shí)間固定效應(yīng),μt為隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。
1.被解釋變量。根據(jù)多數(shù)文獻(xiàn)研究中將二氧化硫作為被解釋變量來檢測(cè)排污權(quán)交易試點(diǎn)政策環(huán)境效應(yīng),并結(jié)合數(shù)據(jù)完整性和可得性,本文以二氧化硫排放量作為被解釋變量,探討排污權(quán)跨區(qū)域交易試點(diǎn)政策對(duì)二氧化硫排放量的環(huán)境效應(yīng)。為直觀地說明排污權(quán)交易的實(shí)施效果,本文將樣本數(shù)據(jù)分為兩個(gè)階段,分別為排污權(quán)交易政策時(shí)期(2006—2009年)和跨區(qū)域交易時(shí)期(2010—2019 年),根據(jù)各省域內(nèi)有無跨區(qū)域排污權(quán)交易市場(chǎng),將已形成各省域內(nèi)跨區(qū)域排污權(quán)交易市場(chǎng)的省份作為處理組,其他省份作為控制組。首先考察兩個(gè)時(shí)期內(nèi)二氧化硫排放量在處理組和控制組的均值變化情況,表1 所示為處理組和控制組地區(qū)SO2增長(zhǎng)平均值變化。
表1 處理組與控制組在試點(diǎn)前后的均值比較(單位:萬噸)
表1 報(bào)告了污染物二氧化硫排放量的均值變化情況。從表1 中可以看出:試點(diǎn)前處理組與控制組二氧化硫排放量均值的一階差分為-18.85;試點(diǎn)開始后處理組與控制組的二氧化硫排放量均值的一階差分為-14.21??砂l(fā)現(xiàn)二階差分大于零,因此僅對(duì)均值的分析結(jié)果說明排污權(quán)跨區(qū)域交易試點(diǎn)政策并沒有能夠使實(shí)驗(yàn)組得到有效減排。但是表1 中的簡(jiǎn)單均值分析沒有考慮其他因素對(duì)污染物排放量的影響。因此,排污權(quán)跨區(qū)域交易試點(diǎn)政策能否降低污染物二氧化硫排放這一問題仍需要進(jìn)一步檢驗(yàn)。
2.控制變量。為了避免遺漏變量產(chǎn)生誤差,本文參照王樹強(qiáng)和龐晶(2019)[15]的研究選取控制變量,控制變量名稱、符號(hào)及其計(jì)算方式如表2 所示。
表2 變量含義
表3 變量的描述性統(tǒng)計(jì)
為確定變量之間不存在共線性,本文通過計(jì)算方差膨脹系數(shù)(VIF)對(duì)所有變量進(jìn)行共線性檢驗(yàn),檢驗(yàn)結(jié)果表明所有變量的方差膨脹系數(shù)都遠(yuǎn)小于10,基本可以認(rèn)為所選取變量之間不存在多重共線性。共線性分析如表4 所示。
表4 變量共線性檢驗(yàn)
在進(jìn)行PSM-DID 分析前,運(yùn)用Stata 16 中的psmatch2 命令檢驗(yàn)傾向得分匹配的有效性,通過計(jì)算處理組和控制組的傾向得分,并進(jìn)行無放回的1∶1 匹配確定控制組,檢驗(yàn)結(jié)果(見表5)。從表5可看出,P 值都大于0.05,所有t 檢驗(yàn)均不拒絕處理組省份與控制組省份無系統(tǒng)差異特征的原假設(shè),配對(duì)效果良好。
表5 傾向得分匹配有效性檢驗(yàn)結(jié)果
在前文對(duì)排污權(quán)跨區(qū)域交易政策有效性檢驗(yàn)的基礎(chǔ)上,采用雙重差分法檢驗(yàn)排污權(quán)跨區(qū)域交易政策對(duì)二氧化硫排放量的影響,為了檢驗(yàn)系數(shù)的穩(wěn)健性,不斷加入控制變量,根據(jù)模型利用Stata 16 對(duì)處理組地區(qū)和控制組地區(qū)進(jìn)行回歸分析,回歸結(jié)果如表6 所示。
表6 排污權(quán)跨區(qū)域交易政策減排效果
從實(shí)證結(jié)果可以看出,教育程度對(duì)二氧化硫排放量具有顯著的負(fù)向效應(yīng)。其中教育程度體現(xiàn)了一個(gè)地區(qū)的人力資本水平,教育水平越高的地區(qū),人民對(duì)于環(huán)保理念的接受程度就會(huì)越強(qiáng),更能夠在環(huán)境政策的引導(dǎo)下自主減少二氧化碳的排放量。排污費(fèi)對(duì)二氧化硫排放量具有正向效應(yīng),企業(yè)排放污染物對(duì)環(huán)境造成影響,政府通過特定標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算企業(yè)排放污染物的治理成本對(duì)企業(yè)征收排污費(fèi)。若排污費(fèi)征收合理,可以通過增加企業(yè)排污成本以補(bǔ)償污染物所造成的環(huán)境損害。實(shí)證結(jié)果表明,排污費(fèi)對(duì)二氧化硫產(chǎn)生正向顯著影響則說明或許試點(diǎn)地區(qū)的排污費(fèi)收取相對(duì)不合理,導(dǎo)致污染物排放量增加。若一個(gè)地區(qū)關(guān)于綠色創(chuàng)新的技術(shù)水平越高,則應(yīng)出現(xiàn)相對(duì)更低的二氧化硫排放強(qiáng)度。但在本實(shí)驗(yàn)結(jié)果中發(fā)現(xiàn),技術(shù)水平的提高對(duì)解釋變量為正向顯著影響,這說明這些技術(shù)不是運(yùn)用于二氧化硫減排上的技術(shù),甚至是工業(yè)企業(yè)提高了生產(chǎn)技術(shù),也相對(duì)的增加了污染物的排放。大氣污染治理投資對(duì)二氧化硫排放量具有負(fù)向效應(yīng)。這是因?yàn)榇髿馕廴局卫硗顿Y是直接用于治理環(huán)境污染的費(fèi)用,可以提高環(huán)境質(zhì)量降低二氧化硫的排放量。經(jīng)濟(jì)開放程度即本地外商直接投資占本地GDP 比重,從實(shí)證結(jié)果來看環(huán)境效率對(duì)二氧化硫排放量有著顯著的負(fù)向效應(yīng),環(huán)境效率越高即表示試點(diǎn)地區(qū)經(jīng)濟(jì)與環(huán)境的矛盾越小,該地區(qū)的環(huán)境資源利用效率越高,因此二氧化硫排放量越少。
從上述實(shí)證結(jié)果和分析來看,大部分變量都會(huì)對(duì)被解釋變量產(chǎn)生影響,因此加入控制變量分析結(jié)果是有必要的。接下來重點(diǎn)考察解釋變量,首先從實(shí)證結(jié)果看時(shí)間變量發(fā)現(xiàn),時(shí)間變量對(duì)二氧化硫排放量具有顯著的負(fù)向效應(yīng),說明隨著時(shí)間發(fā)展,無論有無其他條件的影響,二氧化硫的排放量都會(huì)逐漸減少,隨著控制變量加入,時(shí)間變量系數(shù)從-40.843到-12.351,時(shí)間變量對(duì)二氧化硫排放量的影響減小,說明如果不加控制變量,模型將會(huì)存在內(nèi)生性問題。其次看政策變量,可以看出政策效應(yīng)對(duì)二氧化硫排放量具有顯著的負(fù)向效應(yīng),說明不考慮其他因素影響,實(shí)施排污權(quán)跨區(qū)域交易試點(diǎn)的省份二氧化硫排放強(qiáng)度明顯下降。但考察政策變量和時(shí)間變量交互項(xiàng)后發(fā)現(xiàn),其估計(jì)系數(shù)卻是顯著為正,即消除了時(shí)間效應(yīng)后,試點(diǎn)政策對(duì)污染物二氧化硫排放量呈現(xiàn)出了反向影響。分析其原因可能是:一是由于我國的排污權(quán)交易參考國外的制度體系,政策實(shí)施的法律環(huán)境、社會(huì)環(huán)境等存在差異,導(dǎo)致排污權(quán)并不能很好地在我國的法律環(huán)境、社會(huì)環(huán)境中良好運(yùn)行。運(yùn)行機(jī)制與體系的不匹配會(huì)增加企業(yè)交易的困難,產(chǎn)生抗拒心理不利于排污權(quán)交易的開展。因此一級(jí)市場(chǎng)中的政府與企業(yè)交易量并不多,依托于此的跨區(qū)域交易就更難推行。二是部分試點(diǎn)省份對(duì)新老污染源(即新老企業(yè))實(shí)行差別化管理,即新(改、擴(kuò))建項(xiàng)目新增排污權(quán)的排污單位實(shí)施有償使用,而老污染源則可無償使用,因此先準(zhǔn)入的老企業(yè)或污染源并沒有為占用的環(huán)境資源要素付費(fèi),導(dǎo)致這些企業(yè)造成的外部不經(jīng)濟(jì)由社會(huì)承擔(dān),并沒有體現(xiàn)在這些企業(yè)的成本中,從而引起企業(yè)擴(kuò)大生產(chǎn)增加污染物排放量的問題。因此根據(jù)實(shí)證結(jié)果,排污權(quán)跨區(qū)域交易政策并沒有實(shí)現(xiàn)減排效果。但由于受數(shù)據(jù)所限,上述實(shí)證發(fā)現(xiàn)只能對(duì)試點(diǎn)政策的排污效果做出判斷,但其根本原因僅從系數(shù)不能做出判斷。另一個(gè)突出問題是我國二級(jí)市場(chǎng)不健全,呈現(xiàn)“試點(diǎn)多、交易少”“有規(guī)則、無交易”“保經(jīng)濟(jì)、壓環(huán)境”等特點(diǎn)。目前環(huán)境交易所形式大于實(shí)質(zhì),市場(chǎng)十分冷清。在我國排污權(quán)跨區(qū)域交易制度與我國宏觀背景相適應(yīng)前,不應(yīng)貿(mào)然實(shí)施該政策。
本文通過開展排污權(quán)跨行政區(qū)域交易試點(diǎn)的省份與未開展排污權(quán)跨行政區(qū)域交易的省份形成的良好自然實(shí)驗(yàn),分析了排污權(quán)跨區(qū)域交易政策對(duì)污染物二氧化硫排放量的影響。研究發(fā)現(xiàn),排污權(quán)跨區(qū)域交易政策對(duì)減少二氧化硫排放量具有負(fù)向作用,開展排污權(quán)跨區(qū)域交易試點(diǎn)政策的地區(qū)并未有效實(shí)現(xiàn)減排目的。本文的實(shí)證結(jié)果表明,在試點(diǎn)地區(qū)教育程度、大氣污染治理投資、環(huán)境效率等變量對(duì)減少二氧化硫排放量具有正向效應(yīng)。技術(shù)水平、外商直接投資對(duì)減少二氧化硫排放量具有負(fù)向效應(yīng)。認(rèn)為我國排污權(quán)跨區(qū)域交易試點(diǎn)地區(qū)的政策沒有考慮到國內(nèi)外差異,需要根據(jù)各地區(qū)的實(shí)際情況,構(gòu)建符合本地區(qū)社會(huì)環(huán)境、經(jīng)濟(jì)環(huán)境等的政策體系和交易機(jī)制,對(duì)地區(qū)內(nèi)的交易企業(yè)進(jìn)行合理的選擇并調(diào)整污染權(quán)授予條件,使排污權(quán)跨區(qū)域交易政策發(fā)揮減少二氧化硫排放量的作用,實(shí)現(xiàn)節(jié)能減排的目的。
排污權(quán)交易政策在對(duì)推動(dòng)企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展、綠色轉(zhuǎn)型等方面有著積極作用,也提高了環(huán)保效率并增加了地區(qū)經(jīng)濟(jì),是一種十分理想的環(huán)保機(jī)制。與排污權(quán)交易政策相比,跨區(qū)域的排污權(quán)交易政策想要有效開展并達(dá)到節(jié)能減排效果,還需多方研究與考慮。需要合理考慮政策運(yùn)行環(huán)境,建立適合我國的區(qū)域交易法規(guī),實(shí)現(xiàn)綠色復(fù)蘇發(fā)展的夢(mèng)想。