盧 潔，鄒磊磊*

(1.上海海洋大學(xué)海洋科學(xué)學(xué)院，上海 201306；2.上海海洋大學(xué)外國語學(xué)院，上海 201306)

中國從20 世紀(jì)80 年代中期開始發(fā)展遠(yuǎn)洋漁業(yè)，從1996 年開始，先后加入了8 個區(qū)域性漁業(yè)管理組織(RFMO)，以履約為主參與RFMO，致力于養(yǎng)護(hù)和管理漁業(yè)資源，推動漁業(yè)可持續(xù)發(fā)展。然而，經(jīng)過多年的實(shí)踐，中國逐漸意識到從“被動”履約邁向主動參與RFMO 規(guī)則制定的重要性。但由于國內(nèi)學(xué)者對公海漁業(yè)的研究偏向自然科學(xué)，針對公海漁業(yè)管理的研究非常有限，涉及RFMO的研究更寥寥可數(shù)，能為中國實(shí)質(zhì)性參與RFMO規(guī)則制定提供的學(xué)術(shù)支撐有限，因此，加強(qiáng)對RFMO 的全面研究，特別是管理制度和法律研究，具有突出的現(xiàn)實(shí)意義。

西方發(fā)達(dá)國家較早開始發(fā)展遠(yuǎn)洋漁業(yè)，占據(jù)了海洋漁業(yè)資源開發(fā)的先機(jī)，也較早開始意識到漁業(yè)資源的“有限性”及其過度開發(fā)問題，并提出應(yīng)通過開展全球性或區(qū)域性合作有效地養(yǎng)護(hù)和管理漁業(yè)資源并保護(hù)其所處的生態(tài)環(huán)境。隨著《聯(lián)合國海洋法公約》(UNCLOS)和《執(zhí)行1982 年12 月10 日<聯(lián)合海洋法公約>有關(guān)養(yǎng)護(hù)和管理跨界魚類種群和高度洄游魚類種群的規(guī)定的協(xié)定》(下稱《種群協(xié)定》)的相繼通過，RFMO 在公海漁業(yè)管理中的作用越發(fā)凸顯，也成為了國外學(xué)者的研究重點(diǎn)之一。由于國外學(xué)者對RFMO 的研究起步早，研究內(nèi)容覆蓋面廣，研究方法比較科學(xué)，至今已形成了針對RFMO 理論和實(shí)踐較為成熟的研究體系，產(chǎn)出了大量意義深遠(yuǎn)的研究成果，對我們了解RFMO 機(jī)制、理解RFMO 制度、評估RFMO 養(yǎng)護(hù)管理措施的制定和執(zhí)行、判斷RFMO發(fā)展趨勢等具有重要意義。

本文將采用文獻(xiàn)計(jì)量的方法梳理RFMO 國外研究，并利用知識圖譜描述RFMO 國外研究的進(jìn)展與熱點(diǎn)。在此基礎(chǔ)上，通過歸納總結(jié)國外學(xué)者的研究內(nèi)容和研究方法，深入定性分析國外RFMO研究的特點(diǎn)，為夯實(shí)國內(nèi)現(xiàn)有的RFMO 研究基礎(chǔ)并開拓更多的研究思路提供參考。

1 數(shù)據(jù)來源與研究方法

1.1 數(shù)據(jù)來源

1982 年通過的《聯(lián)合國海洋法公約》首次以國際法的形式推行基于區(qū)域性漁業(yè)機(jī)構(gòu)的國際協(xié)作，在RFMO 發(fā)展過程中具有里程碑意義。另外，根據(jù)聯(lián)合國糧農(nóng)組織官方統(tǒng)計(jì)，目前全球范圍內(nèi)的區(qū)域漁業(yè)機(jī)構(gòu)約50 個，中國加入了其中的8 個，中國學(xué)者關(guān)于RFMO 的研究也大多集中于這8 個RFMO。因此，為針對性地探尋可供國內(nèi)RFMO研究參考的國外研究內(nèi)容和方法，本文以Web of Science 核心合集中的數(shù)據(jù)庫作為數(shù)據(jù)源，以1982—2022 年為檢索時段，以2022 年10 月5 日為檢索時間，以RFMO 和中國加入的8 個RFMO為關(guān)鍵詞進(jìn)行文獻(xiàn)檢索，檢索式為TS=(“Regional fisheries management organization” or “RFMO” or“Indian Ocean Tuna Commission” or “IOTC” or“Western Central Pacific Fisheries Commission” or“WCPFC” or“Inter-American Tropical Tuna Commission” or“IATTC” or “International Commission for the Conservation of Atlantic Tunas” or ”ICCAT”or “Southern Indian Ocean Fisheries Agreement” or“SIOFA” or “Commission for the Conservation of Antarctic Marine Living Resources” or “CCAMLR”or“South Pacific Regional Fisheries Management Organization” or “SPRFMO” or “North Pacific Fisheries Commission”or “NPFC”)，共檢索到文獻(xiàn)1 178篇。鑒于本文旨在梳理RFMO 國外研究進(jìn)展，經(jīng)手動篩選，去除由中國學(xué)者或中國科研機(jī)構(gòu)主導(dǎo)發(fā)表的英文文獻(xiàn)，剩余文獻(xiàn)1 143 篇。

1.2 研究方法

本文利用文獻(xiàn)計(jì)量軟件CiteSpace，基于合作網(wǎng)絡(luò)、關(guān)鍵詞共現(xiàn)(co-occurrence)、關(guān)鍵詞聚類(cluster)、關(guān)鍵詞突變檢測(burst detection)等文獻(xiàn)計(jì)量和知識圖譜的方法，對收集到的文獻(xiàn)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，并對結(jié)果進(jìn)行可視化呈現(xiàn)，以直觀了解RFMO 國外研究的文獻(xiàn)概況及進(jìn)展與熱點(diǎn)。在此基礎(chǔ)上，本文進(jìn)一步對與RFMO 相關(guān)性較高的重要文獻(xiàn)進(jìn)行定性分析，以歸納總結(jié)RFMO 國外研究在內(nèi)容和方法上的特點(diǎn)。

2 結(jié)果

2.1 發(fā)文量分析

基于對文獻(xiàn)數(shù)量的統(tǒng)計(jì)分析可知，近40 年來國外RFMO 相關(guān)研究的發(fā)文量整體呈上升趨勢，其中，1997 年到2013 年間發(fā)文量緩慢增長，從3篇增長到23 篇；2013 年到2021 年間發(fā)文量快速增長，到2021 年達(dá)到峰值，為56 篇(圖1)。

圖1 關(guān)于RFMO 研究的年度發(fā)文量分布Fig.1 Distribution of annual publications on RFMO research

對文獻(xiàn)所屬的學(xué)科類別進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析可以發(fā)現(xiàn)(表1)，根據(jù)Web of Science 的學(xué)科分類，與RFMO 相關(guān)的研究主要集中在漁業(yè)、環(huán)境和國際關(guān)系等學(xué)科領(lǐng)域，發(fā)文量及占比分別為354(30.97%)、213(18.64%)和181(15.84%)。RFMO 研究涉及的其他相關(guān)學(xué)科還包括海洋與淡水生物學(xué)、環(huán)境科學(xué)、海洋學(xué)、生態(tài)學(xué)、生物多樣性養(yǎng)護(hù)、法律、水資源等。由此可見，雖然關(guān)于RFMO 的自然科學(xué)研究偏多，但整體而言，RFMO 研究涉及自然科學(xué)和社會科學(xué)的各個學(xué)科領(lǐng)域，屬于綜合性研究。

表1 RFMO 研究文獻(xiàn)所屬學(xué)科類別(前10 位)Tab.1 Web of Science Categories of publications on RFMO research(Top 10)

在對研究機(jī)構(gòu)發(fā)文量的統(tǒng)計(jì)分析中不難發(fā)現(xiàn)，來自美國、英國和澳大利亞的研究機(jī)構(gòu)是RFMO研究的主力軍。其中，發(fā)文量排名前五位的分別為美國國家海洋和大氣管理局(8.40%)、英國自然環(huán)境研究理事會(8.31%)、英國南極調(diào)查(8.31%)、英國研究與創(chuàng)新部門(8.31%)和澳大利亞南極局(8.05%)，而發(fā)文量排名前十位的研究機(jī)構(gòu)累積發(fā)文量達(dá)總數(shù)的60%，在RFMO 研究數(shù)量中優(yōu)勢較為明顯。

2.2 關(guān)鍵詞分析

在CiteSpace 中，關(guān)鍵詞出現(xiàn)頻次(count)和中心性(centrality)是衡量關(guān)鍵詞重要性的主要指標(biāo)，出現(xiàn)頻次越高、中心性數(shù)值越大說明關(guān)鍵詞的重要程度和影響力越顯著。對關(guān)鍵詞進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析可知(表2)，詞頻超過10 次的關(guān)鍵詞有60 個，其中詞頻超過50 次的關(guān)鍵詞有6 個，分別為management(管理)、fishery(漁業(yè))、southern ocean(南大洋)、fisheries management(漁業(yè)管理)、climate change(氣候變化)等。在其余關(guān)鍵詞中，詞頻或中心性較高的關(guān)鍵詞主要涉及生態(tài)系統(tǒng)、種群評估、海洋保護(hù)區(qū)、南極磷蝦及犬牙魚等RFMO 研究的重要話題。此外，通過CiteSpace 對這些關(guān)鍵詞進(jìn)行共現(xiàn)分析可以得到關(guān)鍵詞共現(xiàn)圖譜(圖2)，從圖譜中各節(jié)點(diǎn)的大小同樣可以看出，漁業(yè)管理、南大洋、氣候變化、生態(tài)系統(tǒng)、海洋保護(hù)區(qū)等關(guān)鍵詞出現(xiàn)的頻次較高，反映出這些話題在RFMO 國外研究中的重要程度。同時，根據(jù)各節(jié)點(diǎn)中不同的顏色還可以看出各關(guān)鍵詞出現(xiàn)的年份和在當(dāng)年出現(xiàn)的頻次，以此判斷這些關(guān)鍵詞在不同年份的大致分布情況。

表2 RFMO 研究高頻關(guān)鍵詞統(tǒng)計(jì)(頻次≥10)Tab.2 High-frequency keywords in RFMO research (frequency≥10)

圖2 RFMO 研究的關(guān)鍵詞共現(xiàn)圖譜Fig.2 Network map of co-occurrence of keywords in RFMO research

為進(jìn)一步厘清國外學(xué)者在各個時期研究RFMO 時關(guān)注的重點(diǎn)和變化趨勢，還可以對關(guān)鍵詞進(jìn)行聚類分析和突變檢測。在關(guān)鍵詞聚類圖譜中(圖3)，時間軸上的節(jié)點(diǎn)顯示了RFMO 國外研究長期關(guān)注的研究話題，包括海洋法、IUU 捕撈(非法、未報(bào)告、不受管制捕撈)、海洋保護(hù)區(qū)等與公海漁業(yè)管理密切相關(guān)的問題；也顯示了RFMO國外研究關(guān)注重點(diǎn)的變化趨勢，從早期聚焦南大洋，包括CCAMLR(南極海洋生物資源管理委員會)、南極磷蝦、南極犬牙魚等，到開始關(guān)注人類共同財(cái)產(chǎn)，再到近年來著眼于氣候變化問題等。從突變檢測結(jié)果(圖4)中也可以看出，RFMO 研究初期，國外學(xué)者比較關(guān)注RFMO 視角下的南極磷蝦、南極犬牙魚等生物資源的生物學(xué)研究，隨著時間的推移，近5 年開始突變的關(guān)鍵詞包括science(科 學(xué))、management(管 理)、policy(政 策)、framework(框架)、biodiversity(生物多樣性)、habitat(棲息地)等，反映出RFMO 研究關(guān)注重點(diǎn)逐步向公海生物資源科學(xué)管理和海洋生態(tài)系統(tǒng)保護(hù)等話題推進(jìn)。

圖3 RFMO 研究的關(guān)鍵詞聚類時間線圖譜Fig.3 Cluster and timeline map of keywords in RFMO research

圖4 基于突變檢測的RFMO 研究的熱點(diǎn)關(guān)鍵詞Fig.4 Hot keywords in RFMO research based on burst detection analysis

3 討論

根據(jù)文獻(xiàn)計(jì)量軟件得出的統(tǒng)計(jì)結(jié)果可以大致了解RFMO(本文指中國已加入的RFMO)的國外研究進(jìn)展和熱點(diǎn)，為國內(nèi)學(xué)者提供了一定的未來研究方向建議，但對國內(nèi)學(xué)者如何切實(shí)開展RFMO 研究的借鑒意義有限。因此，本文進(jìn)一步定性梳理和分析了相關(guān)文獻(xiàn)，發(fā)現(xiàn)RFMO 國外研究在研究視角、研究方法和研究意識等三個方面特點(diǎn)鮮明，對提升國內(nèi)RFMO 研究的深度和廣度具有啟示作用。

3.1 研究視角的創(chuàng)新性

關(guān)于RFMO 的法律基礎(chǔ)、產(chǎn)生與發(fā)展及職能等基礎(chǔ)性研究是RFMO 研究的“傳統(tǒng)”話題，也是國外學(xué)者的研究焦點(diǎn)。由于《聯(lián)合國海洋法公約》和《種群協(xié)定》對RFMO 成立和發(fā)展的法理影響獲得國際社會的普遍認(rèn)同[1]，因此常常被“默認(rèn)”為是RFMO 的法律基礎(chǔ)。但部分國外學(xué)者在研究《聯(lián)合國海洋法公約》和《種群協(xié)定》與RFMO之間的關(guān)系時，并不預(yù)設(shè)前者是后者的法律基礎(chǔ)，而是通過將兩者放在同一時間軸上進(jìn)行梳理，探究其內(nèi)在關(guān)聯(lián)。國外學(xué)者在研究中發(fā)現(xiàn)，在上述兩個重要國際條約通過之前已建立了數(shù)個RFMO[2-3]，但由于當(dāng)時沒有公海和專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)的概念，也沒有明確的制度來保障RFMO 的有效性，因此RFMO 的管理效率低下，其公平性也受到嚴(yán)重質(zhì)疑。《聯(lián)合國海洋法公約》通過之后，確立了專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)的法律地位，明確提出各國應(yīng)通過設(shè)立RFMO 合作養(yǎng)護(hù)和管理生物資源，使得RFMO 必須改變其原有的管理模式和管理理念。此后，聯(lián)合國又通過了《種群協(xié)定》，強(qiáng)調(diào)了養(yǎng)護(hù)和管理生物資源的國際合作義務(wù)，并從法律上把RFMO這種漁業(yè)國際合作方式制度化[4]，助推了一批新RFMO 的成立以及原有RFMO 的改革。由此可見，并非所有RFMO 的成立都起源于《聯(lián)合國海洋法公約》和《種群協(xié)定》，但公約對于專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)法律地位的明確和對開展區(qū)域性漁業(yè)合作的要求，以及《種群協(xié)定》對RFMO 制度的補(bǔ)充和細(xì)化，都為之后RFMO 的成立奠定法律基礎(chǔ)，也為RFMO發(fā)展過程中的自我革新提供指導(dǎo)原則[5]。外國學(xué)者通過“追根溯源”，不僅證明了RFMO 的成立有法可依，更進(jìn)一步說明了《聯(lián)合國海洋法公約》和《種群協(xié)定》對RFMO 發(fā)展的推動作用。

在界定RFMO 職能時，學(xué)界通常以《聯(lián)合國海洋法公約》和《種群協(xié)定》等國際公約及協(xié)定賦予RFMO 的職能[6-8]為準(zhǔn)。但作為框架性文件，《聯(lián)合國海洋法公約》和《種群協(xié)定》僅起到指導(dǎo)性作用，對RFMO 職能的描述總體較為“籠統(tǒng)”和“刻板”。近年來，有國外學(xué)者開始嘗試從RFMO“最佳實(shí)踐”倒推其職能，以需求為導(dǎo)向，通過分析RFMO 最佳實(shí)踐效果和采取措施之間的關(guān)系更具體地闡釋RFMO 應(yīng)有的職能[9-10]，改變原本研究“RFMO 應(yīng)該做什么”的思路，轉(zhuǎn)而關(guān)注“RFMO需要做什么”，進(jìn)而對RFMO 的職能進(jìn)行更為細(xì)致、準(zhǔn)確的定位。國外學(xué)者創(chuàng)新性地從漁業(yè)資源的管理效果推斷出對RFMO 的職能需求，更以“最佳實(shí)踐”為不同類型的RFMO 提供互相參考、借鑒經(jīng)驗(yàn)的途徑，督促它們結(jié)合自身特點(diǎn)，及時調(diào)整、優(yōu)化、完善自身的職能。

RFMO 作為重要公海漁業(yè)資源管理手段，其有效性是國際社會關(guān)注的熱點(diǎn)問題。由于各RFMO 制定的養(yǎng)護(hù)管理措施是管理公海漁業(yè)資源的主要工具，很大程度上影響了RFMO 管理的有效性，也成為了學(xué)界研究RFMO 的重點(diǎn)之一。而國外學(xué)者在長期研究中逐漸認(rèn)識到，RFMO 管理的有效性不僅與養(yǎng)護(hù)管理措施有關(guān)，還取決于其成員間博弈后的決策。一般而言，RFMO 各成員的參與目標(biāo)、權(quán)益訴求和管理能力均有所不同，致使任何一個管理決策都可能是各成員綜合考量政治、經(jīng)濟(jì)、社會等因素后的結(jié)果，因此，研究RFMO 管理的有效性應(yīng)基于科學(xué)但遠(yuǎn)不止于科學(xué)。以金槍魚RFMO 為例，Sinan 等[11]通過了解IOTC各成員國參與IOTC 的動機(jī)，研究不同動機(jī)對參與談判和決策產(chǎn)生的影響，研究發(fā)現(xiàn)，各成員國對金槍魚管理，尤其是制定和實(shí)施養(yǎng)護(hù)管理措施的決策，除了考慮科學(xué)因素外，還摻雜了對國家主權(quán)、他國外援等其他政治因素的考量，而這些政治動機(jī)幾乎能夠左右RFMO 的運(yùn)作和最終的成敗。Azmi 等[12]認(rèn)為促進(jìn)RFMO 成員國有效合作的先決條件是了解他們在不同漁業(yè)中的利益訴求，以避免養(yǎng)護(hù)管理措施對成員國造成不成比例的經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)，從而降低其參與RFMO 和執(zhí)行措施的意愿。他以WCPFC 為研究對象，發(fā)現(xiàn)其成員在其管理的四個主要金槍魚魚種上擁有的漁業(yè)利益各異，通過掌握相關(guān)信息能夠推動WCPFC 在制定養(yǎng)護(hù)管理措施的過程中從經(jīng)濟(jì)角度充分考慮并平衡各方利益，筑牢內(nèi)部合作關(guān)系。Wakamatsu 等[13]發(fā)現(xiàn)，作為CCSBT 核心成員國，日本對藍(lán)鰭金槍魚的養(yǎng)護(hù)管理態(tài)度對CCSBT 成功開展養(yǎng)護(hù)管理計(jì)劃至關(guān)重要。雖然日本社會非常關(guān)注藍(lán)鰭金槍魚的養(yǎng)護(hù)，但他們對CCSBT 通過禁漁政策養(yǎng)護(hù)金槍魚的做法非常反感，導(dǎo)致他們消極應(yīng)對CCSBT 的禁漁措施。相反，他們更希望CCSBT 在金槍魚資源即將達(dá)到不可持續(xù)水平時及時采取措施應(yīng)對過度捕撈。因此，CCSBT 應(yīng)盡早開始養(yǎng)護(hù)行動，避免拖延到種群被過度捕撈或?yàn)l臨滅絕之前突然出臺大幅減少捕撈或禁捕的措施，從而引發(fā)日本社會的反對和抵觸情緒，降低措施實(shí)施的有效性。該研究結(jié)果有助于CCSBT 從社會因素角度考量對資源的養(yǎng)護(hù)管理。

近些年，還有國外學(xué)者開始探究RFMO 養(yǎng)護(hù)管理措施的外延性，嘗試通過擴(kuò)大措施的應(yīng)用領(lǐng)域和適用范圍來提升措施的效用。Dunn 等[14]認(rèn)為，由于RFMO 成員國的能力存在差異，導(dǎo)致在實(shí)施漁業(yè)監(jiān)測、控制和監(jiān)管措施(MCS)的過程中存在不均衡的問題，削弱了養(yǎng)護(hù)管理漁業(yè)資源的效力。該研究以MCS 措施體系下的關(guān)鍵工具—自動識別系統(tǒng)(AIS)為例，發(fā)現(xiàn)各國在應(yīng)用AIS 上體現(xiàn)出了明顯的能力差異，影響了公海漁業(yè)信息和數(shù)據(jù)的收集，因此，該研究建議可以通過將包括AIS 在內(nèi)的MCS 措施引入聯(lián)合國大會正在進(jìn)行的保護(hù)和可持續(xù)利用國家管轄范圍以外的生物多樣性(BBNJ)談判中，不僅可以為應(yīng)對BBNJ 問題提供參考，也可以借此機(jī)會制定AIS 應(yīng)用的統(tǒng)一國際標(biāo)準(zhǔn)，以減小各國在AIS 實(shí)施中的差異。Papastavridis[15]則關(guān)注到，氣候變化將為北冰洋中部在內(nèi)的北極漁業(yè)開辟新的區(qū)域，因此在北極地區(qū)存在IUU 行為的風(fēng)險，該研究分析了包括港口國和船旗國措施在內(nèi)可用于漁業(yè)執(zhí)法目的有效工具，并討論了其在北極的潛在應(yīng)用。

3.2 研究方法的科學(xué)性

在研究RFMO 的過程中，針對RFMO 的發(fā)展特性和組織特點(diǎn)等，國外學(xué)者采用比較科學(xué)的研究方法，注重研究的辯證性、整體性、比較性和連續(xù)性，不僅提升了研究的深度和廣度，也提升了研究的信度和效度，值得國內(nèi)學(xué)者借鑒。

辯證研究RFMO 法律基礎(chǔ) 一般來說，對RFMO 法律基礎(chǔ)的研究著重關(guān)注《聯(lián)合國海洋法公約》和《種群協(xié)定》等國際公約及協(xié)定作為RFMO 產(chǎn)生依據(jù)的合理性。但也有學(xué)者以辯證的方法研究RFMO 法律基礎(chǔ)對RFMO 發(fā)展的影響，分析它們對RFMO 發(fā)展的限制以及給RFMO 發(fā)展帶來的機(jī)遇。Munro 等[1]認(rèn)為，《聯(lián)合國海洋法公約》強(qiáng)調(diào)公海自由和船旗國管轄權(quán)—使得在公約基礎(chǔ)上建立的RFMO 無法突破法律框架對非成員國進(jìn)行強(qiáng)制性管轄或強(qiáng)制采取非船旗國措施，其潛在效力受到相當(dāng)大的限制。另一方面，雖然《聯(lián)合國海洋法公約》提出各國有合作養(yǎng)護(hù)和管理生物資源的責(zé)任，但內(nèi)容過于“原則性”；《種群協(xié)定》對“反對”機(jī)制和“退出”機(jī)制的簡單規(guī)定或?qū)⒊蔀椤奥┒础?，加大RFMO 成員國據(jù)此逃避履約責(zé)任的可能性。但也正是由于《聯(lián)合國海洋法公約》和《種群協(xié)定》“提綱挈領(lǐng)”但又“模棱兩可”的特點(diǎn)，在預(yù)防性辦法、船旗國義務(wù)、聯(lián)合執(zhí)法等方面的框架性條款留給RFMO 根據(jù)自身需求和特點(diǎn)進(jìn)行細(xì)化的自由，為RFMO 發(fā)展留出了極大的空間[3]。國外學(xué)者以辯證的方法研究RFMO 的法律基礎(chǔ)，在為RFMO 的發(fā)展提出建議的同時也為《聯(lián)合國海洋法公約》和《種群協(xié)定》等國際公約及協(xié)定的進(jìn)一步完善指明了方向。

分類研究RFMO 職能與發(fā)展特點(diǎn) 國外學(xué)者對RFMO 的職能與發(fā)展特點(diǎn)進(jìn)行深入研究，發(fā)現(xiàn)盡管在國際漁業(yè)治理總體框架下，各RFMO遵循了治理原則，符合治理需求，承擔(dān)了包括收集信息、協(xié)調(diào)合作、制定措施、監(jiān)督管理等在內(nèi)的基本職責(zé)，但由于在成立背景、發(fā)展需求、發(fā)展路徑等方面的不同，各個RFMO 之間存在個體差異性。因此必須對RFMO 進(jìn)行分類研究才能掌握它們的共性和差異性，從而更有的放矢地制定各自的發(fā)展策略。

Sydnes[16]以RFMO 成員特點(diǎn)(發(fā)達(dá)國家或發(fā)展中國家)為切入口開展RFMO 的對比研究，發(fā)現(xiàn)不同成員國參與的RFMO 在整體目標(biāo)上存在明顯區(qū)別，決定了它們不同的發(fā)展路徑和方向：由較多發(fā)達(dá)國家參與的RFMO 往往以養(yǎng)護(hù)漁業(yè)資源作為其管理的重點(diǎn)；而以發(fā)展中國家為主要成員的RFMO 則將成員國的能力建設(shè)、漁民生計(jì)等問題作為優(yōu)先考量[17]。Sydnes[16]在進(jìn)一步研究中發(fā)現(xiàn)，發(fā)展中地區(qū)RFMO 在適應(yīng)國際海洋法和漁業(yè)管理制度從“開放式”演變到“管理式”的過程中形成了不同的發(fā)展模式。從職能演變來看，部分RFMO 在《聯(lián)合國海洋法公約》和《種群協(xié)定》通過之前成立，其職能在受到《聯(lián)合國海洋法公約》和《種群協(xié)定》的影響后，從最初的協(xié)調(diào)開發(fā)轉(zhuǎn)型升級為協(xié)調(diào)管理，經(jīng)歷了一個新老交替的過程；另有部分RFMO 成立時間較晚，其職能直接根據(jù)《聯(lián)合國海洋法公約》和《種群協(xié)定》的要求確定，采用較為先進(jìn)的理念，發(fā)展起點(diǎn)較高。研究結(jié)果表明，無論是《聯(lián)合國海洋法公約》和《種群協(xié)定》生效之前還是之后成立的RFMO 都以符合國際法要求為前提，核心發(fā)展目標(biāo)是維護(hù)以沿海國為主的成員國利益，但各RFMO 利用不同的發(fā)展路徑，或新建或改革，達(dá)到了“求同存異”的效果[17]。此外，還有學(xué)者分析了不同RFMO 的管理制度發(fā)展特點(diǎn)，發(fā)現(xiàn)由沿海國和捕魚國設(shè)立的RFMO 管理制度發(fā)展到相對成熟的階段，措施的制定和通過基于相對完善的制度體系，且過程通常較為正式。而在類似太平洋島嶼論壇漁業(yè)局(Pacific Islands Forum Fisheries Agency，F(xiàn)FA)這類“小眾”的RFMO 中，管理制度較為簡單，部長會議等形式在決定措施的制定方面則發(fā)揮著關(guān)鍵作用[5]。

隨著全球各類RFMO 數(shù)量的日益增多，對其進(jìn)行分類研究有助于了解不同RFMO 的運(yùn)作規(guī)則，預(yù)見不同類型RFMO 之間合作的障礙，挖掘合作的潛力。

系統(tǒng)研究RFMO 制度的影響因素Hoel[18]提出，漁業(yè)管理制度的演變既是外因影響的結(jié)果也是內(nèi)因促進(jìn)的體現(xiàn)。研究外因和內(nèi)因?qū)FMO 制度的共同作用才能看清全貌，深刻理解RFMO 制度形成的邏輯。整理外國學(xué)者的前期研究可以發(fā)現(xiàn)，大部分的外因研究主要聚焦于環(huán)境政治對RFMO 產(chǎn)生的外部壓力，而大部分的內(nèi)因研究則聚焦于科學(xué)力量作為RFMO 的內(nèi)部動力，內(nèi)外合力的作用以預(yù)防性原則為集中體現(xiàn)。

Hoel[18]以《種群協(xié)定》為例分析說明了環(huán)境主義通過不同的途徑影響或改變漁業(yè)制度。研究發(fā)現(xiàn)，受到環(huán)境主義的潛在影響，《種群協(xié)定》在細(xì)化漁業(yè)管理原則和管理方法時，將國際環(huán)境法基本原則中的“預(yù)防性原則”納入其中，對之后的的漁業(yè)管理制度產(chǎn)生了深遠(yuǎn)影響。具體來看，目前各RFMO 以《種群協(xié)定》為基礎(chǔ)，格外重視對預(yù)防性原則的應(yīng)用，因此對收集數(shù)據(jù)、制定與探捕漁業(yè)相關(guān)的養(yǎng)護(hù)管理措施、執(zhí)行船旗國措施等提出了嚴(yán)格的要求，對成員國的履約意愿和履約能力提出了巨大挑戰(zhàn)；另外，預(yù)防性原則不僅要求各成員國開展國際合作聯(lián)合執(zhí)法，還號召用貿(mào)易手段加強(qiáng)漁業(yè)管理，以打擊IUU 行為，無形中增加了漁業(yè)管理問題中的政治不確定性。此外，越來越多的RFMO 開始邀請包括國際環(huán)境機(jī)構(gòu)在內(nèi)的非政府組織(NGO)作為第三方參與其機(jī)制構(gòu)建[19]，而這些機(jī)構(gòu)在環(huán)境視角下的“建言獻(xiàn)策”某種程度上給RFMO 的管理帶來一定壓力。因此，環(huán)境主義逐漸形成一種環(huán)境政治，對RFMO 的制度形成帶來了外部壓力。

雖然科學(xué)在可持續(xù)漁業(yè)管理中的作用早已得到承認(rèn)[20]，國外學(xué)者也不斷呼吁提升RFMO 中科學(xué)和制度的關(guān)聯(lián)度，將科學(xué)全方位納入漁業(yè)管理[21-22]，但科學(xué)的作用往往只體現(xiàn)在資源評估和特定措施制定的過程中，在RFMO 中的應(yīng)用效果仍差強(qiáng)人意。預(yù)防性原則的提出打通了科學(xué)影響RFMO 制度的路徑，突顯了科學(xué)作為RFMO 驅(qū)動力的作用。預(yù)防性原則不僅為外部政治力量鋪設(shè)了主導(dǎo)RFMO 管理趨勢之徑，也促使RFMO 深刻認(rèn)識到科學(xué)的重要性。Pope[23]提出預(yù)防性原則應(yīng)作用于漁業(yè)發(fā)展的所有階段，而不是與單一的管理方法或環(huán)節(jié)相關(guān)聯(lián)。為保證預(yù)防性原則滲透進(jìn)RFMO 制度的每個環(huán)節(jié)，應(yīng)當(dāng)充分利用科學(xué)的多種形式，促進(jìn)漁業(yè)管理人員和科學(xué)家以及利益攸關(guān)方之間的互動，在制度制定和管理決策中納入科學(xué)咨詢意見；發(fā)揮跨學(xué)科研究和各類科學(xué)信息及數(shù)據(jù)的作用，制定合理的資源分配方案及科學(xué)的養(yǎng)護(hù)管理措施；進(jìn)行基于科學(xué)數(shù)據(jù)的定期審查以評估RFMO 管理目標(biāo)的達(dá)成度并做出及時調(diào)整等[24-25]?？茖W(xué)的作用通過預(yù)防性原則得到了極大的提升，成為影響RFMO 制度形成的不可忽視的內(nèi)部因素，而科學(xué)的客觀性和確定性在一定程度上又能消解由外部環(huán)境政治引起的主觀性和不確定性。

通過國外學(xué)者對影響RFMO 制度內(nèi)外因素的系統(tǒng)研究可以發(fā)現(xiàn)政治和科學(xué)在RFMO 制度制定中的重要意義，而兩者互相牽制的關(guān)系也為深入研究RFMO 發(fā)展提供了思路。

比較研究RFMO 決策機(jī)制 當(dāng)前公海漁業(yè)資源持續(xù)衰退仍是不可否認(rèn)的現(xiàn)象，為探尋對此現(xiàn)象的合理解釋和解決方案，國外學(xué)者不斷深挖RFMO 制度在發(fā)揮養(yǎng)護(hù)管理公海漁業(yè)資源作用方面的問題和潛力。不少學(xué)者通過比較各RFMO的現(xiàn)行制度，發(fā)現(xiàn)RFMO 制度下的決策機(jī)制對提高決策效率和效力，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)RFMO 養(yǎng)護(hù)管理漁業(yè)資源的目標(biāo)至關(guān)重要。根據(jù)RFMO 法律基礎(chǔ)，各RFMO 成員國應(yīng)達(dá)成一致，協(xié)同履行養(yǎng)護(hù)管理漁業(yè)資源的國際義務(wù)。但法律基礎(chǔ)僅對如何“達(dá)成一致，協(xié)同履行”提供了框架性指導(dǎo)意見，在現(xiàn)實(shí)中，RFMO“各顯神通”制定具體的實(shí)施方案。Leroy等[26]分析比較了12 個主要RFMO 的決策機(jī)制，總結(jié)了評估RFMO 決策機(jī)制有效性的3 個原則：①對“反對”及“退出”機(jī)制的限制；②異議程序的透明度；③采取爭議解決程序通過養(yǎng)護(hù)管理措施的高效性。根據(jù)上述原則，該研究得出結(jié)論：SPRFMO采用的決策機(jī)制在“決策通過”和“反對程序”上特點(diǎn)明顯，是目前最先進(jìn)、最具創(chuàng)新性、最有效的決策機(jī)制。Schiffman[27]和Finny[28]也注意到SPRFMO 在決策機(jī)制上的獨(dú)特性：不同于其他RFMO 的“一致同意”或“多數(shù)同意”原則，SPRFMO 采取了“一致同意+多數(shù)通過”原則，該原則在提高養(yǎng)護(hù)管理措施通過效率和措施執(zhí)行效果上有明顯的優(yōu)勢。Serdy[29]通過比較研究，證明了SPRFMO 特有的“反對機(jī)制”能夠有效保障各成員利益、促進(jìn)多方合作、提高決策透明度等。

國外學(xué)者對決策機(jī)制的比較研究為RFMO 研究提供了一種“模版”，通過有針對性地比較各RFMO，可以發(fā)現(xiàn)RFMO 現(xiàn)有制度的不足，同時也可以為RFMO 制度的“更新?lián)Q代”找到值得借鑒的“最佳實(shí)踐”。

跟蹤研究RFMO 面臨困境 RFMO 的發(fā)展過程是發(fā)現(xiàn)問題和解決問題的循環(huán)過程。在發(fā)展過程中，RFMO 面臨著法律基礎(chǔ)缺失、措施實(shí)施不力、改革創(chuàng)新受挫等難以解決的根本性問題，以及在發(fā)展過程中出現(xiàn)的階段性問題。但是，RFMO 的發(fā)展過程也是解決問題的過程，解決方案以及解決過程都有助于推動RFMO 不斷改革創(chuàng)新。鑒于此，對RFMO 發(fā)展過程中的困境研究有助于解決RFMO 困境，而且對困境的跟蹤研究有助于辨別RFMO 的根本性問題和階段性問題，并能有助于預(yù)測RFMO 發(fā)展過程中可能面臨的問題。

如果以《種群協(xié)定》的通過作為RFMO 發(fā)展的開端，早期國外學(xué)者Churchill[30]最先關(guān)注到的是RFMO 對第三方缺乏約束力問題：由于國際法律的條約相對效力造成非成員國“搭便車”問題，使得RFMO 陷入即便成員均遵守養(yǎng)護(hù)管理措施，仍然無法保證公海漁業(yè)資源養(yǎng)護(hù)管理效果的困境。在隨后的幾十年里，陸續(xù)有學(xué)者針對這一問題進(jìn)行了研究，有些從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度提出將已有成員和新進(jìn)成員需求均考慮在內(nèi)的資源分配方案，以激勵多方合作，阻止“搭便車”行為[31-32]，有些通過整合法律維度和生物學(xué)維度下對公海魚類種群的管理方法，開發(fā)模型，尋找最佳管理策略，以降低“搭便車”行為的吸引力[33]。但至今該問題仍未得到有效解決，說明RFMO 制度或許存在一定的根本性問題，例如平衡國際法律和RFMO 制度之間的關(guān)系始終是RFMO 發(fā)展的難點(diǎn)和重點(diǎn)。此外，RFMO 在發(fā)展過程中還需要不斷面對階段性問題，例如近些年的IUU 行為、生物多樣性、海洋保護(hù)區(qū)、氣候變化等熱點(diǎn)問題，對這些問題提出合理、有效、具有說服力的解決方案都需要長期深入的研究和大量歷時性科學(xué)數(shù)據(jù)的積累。

3.3 研究方向的前沿性

國外學(xué)者的RFMO 研究關(guān)注過去，注重現(xiàn)在，更著眼未來。國外學(xué)者對研究動態(tài)的敏銳度和對研究對象的長期跟蹤研究使其能夠?qū)εcRFMO 發(fā)展相關(guān)的新興問題和未知領(lǐng)域開展較多前沿性研究，展現(xiàn)出研究的前瞻性和戰(zhàn)略性，有助于他們預(yù)測RFMO 發(fā)展方向，獲得潛在問題的應(yīng)對策略。國外學(xué)者在研究方向方面展現(xiàn)的超前意識對國內(nèi)RFMO 研究具有重要的啟示作用。

提出RFMO 績效評估方案和改進(jìn)策略及具體舉措 近些年，公海漁業(yè)資源狀況的持續(xù)下降引發(fā)了各界對RFMO 作為國際漁業(yè)治理機(jī)制效力的質(zhì)疑，認(rèn)為對其進(jìn)行績效評估勢在必行。通過對RFMO 進(jìn)行系統(tǒng)性評估審查并輔以問責(zé)制度，有助于追溯RFMO 的問題根源，提出有針對性的解決方案，提升其改革積極性，確保其作為漁業(yè)治理工具的可持續(xù)管理能力[7]?；趯FMO 扎實(shí)的研究基礎(chǔ)、深刻且全面的研究內(nèi)容、成熟的研究方法，國外學(xué)者率先提出了評估審查RFMO的實(shí)施方法，對評估對象、評估方法、評估工具等評估要素進(jìn)行各種組合，形成功能和特點(diǎn)各異的評估審查模式。目前較為成熟的評估審查模式可以分為3 類：①對RFMO 整體表現(xiàn)進(jìn)行績效評估—基于Zino[34]模型，Cullis-Suzuki 等[7]制定了評估RFMO 有效性的評價體系，從理論和實(shí)踐層面對18 個類型各異的RFMO 進(jìn)行了評價，其評估審查模式具有廣泛的適用性，對今后RFMO績效評估研究具有指導(dǎo)性作用；②對RFMO 特定表現(xiàn)進(jìn)行評估—Ogawa 等[25]采用Haas 等[35]基于Garcia 等[36]評價體系制定的分類標(biāo)準(zhǔn)，對4 個重要的金槍魚RFMO 在將預(yù)防性原則應(yīng)用到管理的各個環(huán)節(jié)的實(shí)踐表現(xiàn)開展績效評估，該研究在前期學(xué)者研究的基礎(chǔ)上對評估手段進(jìn)行了更新，更具創(chuàng)新性和針對性；③對特定RFMO 進(jìn)行評估—Garcia 等[36]對CCSBT 在2009—2013 年間的進(jìn)展以及表現(xiàn)進(jìn)行了評估審查，該模式對特定RFMO 進(jìn)行了跟蹤評估，不僅可以評判評估審查本身對RFMO 績效的提升作用，并驗(yàn)證其有效性，也可以為該RFMO 量身定制符合其特點(diǎn)的評價體系，提升評估結(jié)果可信度。國外學(xué)者通過選取適當(dāng)?shù)脑u估對象、制定系統(tǒng)的評估標(biāo)準(zhǔn)、構(gòu)建合理的評估模型得出了科學(xué)的評估結(jié)果。

基于評估結(jié)果，國外學(xué)者又先行一步提出了相應(yīng)的RFMO 改進(jìn)策略和具有針對性和實(shí)用性的具體舉措。Willock 等[4]總結(jié)了一系列常見的RFMO 問題，并提出相應(yīng)的解決策略，涉及RFMO 實(shí)踐的各個方面：①通過提高決策透明度和優(yōu)化體制結(jié)構(gòu)、考慮發(fā)展中國家能力建設(shè)、合理分配捕撈機(jī)會，提升RFMO 及其成員國的政治意愿和能力；②采納科學(xué)咨詢意見，制定科學(xué)的管理戰(zhàn)略和措施，促進(jìn)預(yù)防性原則和生態(tài)系統(tǒng)方法的全方位應(yīng)用；③厘清管轄權(quán)重疊區(qū)域RFMO責(zé)任，建立RFMO 之間的國際合作機(jī)制等。對于改進(jìn)RFMO 績效的具體舉措，Nakatsuka[37]提出應(yīng)引入先進(jìn)的管理方法，例如管理策略評估(MSE)，MSE 是可以用于模擬漁業(yè)制度工作并測試潛在捕撈策略是否可以實(shí)現(xiàn)預(yù)定管理目標(biāo)的工具。通過確定不同的管理目標(biāo)和績效評估指標(biāo)，在不同管理目標(biāo)之間權(quán)衡取舍，進(jìn)而在管理策略候選方案中選擇并實(shí)施最優(yōu)策略；Haas 等[33]提出應(yīng)解決“優(yōu)先議題”，例如將預(yù)防性原則和生態(tài)系統(tǒng)方法作為RFMO 決策和自我革新的首要考量；也有研究認(rèn)為改進(jìn)RFMO 的特定實(shí)踐表現(xiàn)不足以提升RFMO 的整體實(shí)踐效果，應(yīng)當(dāng)對RFMO 進(jìn)行全面、整體改進(jìn)，并不約而同地注意到非政府組織(NGO)對RFMO 制度的影響，分別研究了擴(kuò)大、深化和加強(qiáng)NGO 以觀察員身份參與RFMO 的路徑[38-40]。

基于RFMO 績效評估的改進(jìn)策略決定了RFMO 的前進(jìn)方向，而RFMO 的發(fā)展又會對全球漁業(yè)治理產(chǎn)生深刻影響，因此國外學(xué)者對評估和提升RFMO 的積極探索意義重大。

辯證研究RFMO 法律基礎(chǔ) 對RFMO 研究的深度和厚度使得國外學(xué)者能夠在RFMO 框架內(nèi)開展深入研究，也能關(guān)注到RFMO 與外界的動態(tài)互動，為RFMO 的發(fā)展提供落到實(shí)處的建議。部分國外學(xué)者聚焦于探索在RFMO 管理中納入其他領(lǐng)域先進(jìn)管理理念和方法的可能性，例如引入盡職原則(due diligence)，并將相關(guān)的國際標(biāo)準(zhǔn)作為對現(xiàn)有RFMO 法律基礎(chǔ)的補(bǔ)充，推動各方主動承擔(dān)更多的資源養(yǎng)護(hù)管理義務(wù)，以此應(yīng)對IUU 行為等現(xiàn)代公海漁業(yè)挑戰(zhàn)[41-43]。隨著氣候變化影響到社會各個層面，國外學(xué)者也開始關(guān)注氣候變化對漁業(yè)管理的長期影響。Rayfuse[44]以生態(tài)系統(tǒng)復(fù)原力(resilience)為切入點(diǎn)，重點(diǎn)研究了氣候變化對南極漁業(yè)的影響。Pentz 等[45]制定了28 項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)，以評估12 個RFMO 在應(yīng)對氣候變化導(dǎo)致的生物資源波動方面的表現(xiàn)，發(fā)現(xiàn)各RFMO 均存在一定的局限性，其中最為突出的局限性包括 ①將氣候變化視為一般而非獨(dú)特的環(huán)境挑戰(zhàn)，導(dǎo)致其制定的應(yīng)對氣候變化的資源養(yǎng)護(hù)管理制度的效力被削弱；②制度改革通常是一個長期的過程，而受氣候變化影響的海洋和漁業(yè)狀況每天都在變化，導(dǎo)致制度改革步伐始終跟不上變化速度而失去意義[46]。2020 年起，COVID-19 的沖擊逐漸延伸到漁業(yè)領(lǐng)域，學(xué)界也立刻開始關(guān)注COVID-19 對漁業(yè)管理的短期和長期影響。有學(xué)者發(fā)現(xiàn)，受COVID-19影響，數(shù)個RFMO 不得不推遲、取消常規(guī)會議或改為效果欠佳的線上會議，阻礙了成員國之間的溝通交流，極大地影響了決策的制定和養(yǎng)護(hù)管理措施的更新，促使各RFMO 盡快研究出COVID-19 下更為有效的決策制定機(jī)制和合作方法[47]。此外，也有學(xué)者關(guān)注到COVID-19 給漁業(yè)帶來短期的秩序沖擊和潛在的長期結(jié)構(gòu)性影響[48-49]。

4 結(jié)語

本文利用文獻(xiàn)計(jì)量的方法梳理了RFMO 國外研究，并以知識圖譜的方式呈現(xiàn)研究進(jìn)展和熱點(diǎn)，為國內(nèi)學(xué)者直觀了解RFMO 國外研究的文獻(xiàn)分布、研究趨勢和重點(diǎn)提供了參考。在定量分析的基礎(chǔ)上，本文進(jìn)一步定性分析RFMO 國外研究，發(fā)現(xiàn)國外學(xué)者在研究視角上具有創(chuàng)新性，深刻剖析《聯(lián)合國海洋法公約》和《種群協(xié)定》在RFMO產(chǎn)生與發(fā)展中的作用，利用RFMO 的“最佳實(shí)踐”倒推RFMO 應(yīng)有的職能，多角度綜合分析影響RFMO 管理有效性的因素，探索性研究RFMO 的養(yǎng)護(hù)管理措施在其他領(lǐng)域和海域應(yīng)用的潛力；在研究方法上具有科學(xué)性，注重研究的辯證性、整體性、比較性和連續(xù)性，對RFMO 機(jī)制的各個方面開展了大量的理論和實(shí)踐研究；在研究意識上具有超前性，善于發(fā)現(xiàn)研究的新領(lǐng)域，提出了具有應(yīng)用性和建設(shè)性的RFMO 評估和改進(jìn)建議以及RFMO 短期和長期發(fā)展問題的應(yīng)對方案。RFMO國外研究為國內(nèi)學(xué)者提升RFMO 研究的深度和廣度提供了寶貴的參考資料和研究思路。

中國正處于從以履約為主向深度參與RFMO規(guī)則制定邁進(jìn)的關(guān)鍵時期[50-54]，而就RFMO 的規(guī)則制定提出合理、有效且具有說服力的方案需要借助大量的研究成果，特別是管理制度和法律相關(guān)的研究，包括對RFMO 發(fā)展歷史的全面了解，對RFMO 制度的深刻認(rèn)識，對RFMO 未來發(fā)展的正確預(yù)判，對RFMO 問題的及時診斷等，這無疑對國內(nèi)的RFMO 研究提出了非常高的要求。國內(nèi)學(xué)者應(yīng)認(rèn)識到RFMO 問題的重要性和復(fù)雜性，充分借鑒國外研究經(jīng)驗(yàn)，著力開展對RFMO 的研究。同時，中國應(yīng)著力組建跨學(xué)科研究團(tuán)隊(duì)，將自然科學(xué)和社會科學(xué)有機(jī)結(jié)合；注重培養(yǎng)復(fù)合型專業(yè)人才，打造學(xué)科交叉融合的人才培養(yǎng)方式；推動理論服務(wù)應(yīng)用、實(shí)踐帶動研究的良性循環(huán)，形成基于目標(biāo)導(dǎo)向的創(chuàng)新型研究模式，為中國實(shí)質(zhì)性參與RFMO 提供更有力的支撐。

（作者聲明本文無實(shí)際或潛在的利益沖突）