文/賈振宇（天津師范大學(xué)）

一、職務(wù)科技成果賦權(quán)改革的正當(dāng)性與必要性

1.職務(wù)科技成果賦權(quán)改革具有強大的動力機制

我國高校和科研院所在過去的科研工作中，由提供勞動報酬與設(shè)備的單位享有科技成果的所有權(quán)。因此，造成科研人員對科技成果的應(yīng)用轉(zhuǎn)化缺乏關(guān)注度，出現(xiàn)職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化率低的難題。允許職務(wù)發(fā)明人合理分享職務(wù)發(fā)明的收益，提升科研人員參與成果轉(zhuǎn)化的積極性，是實現(xiàn)職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化的制度激勵。

從西方發(fā)達(dá)國家的產(chǎn)權(quán)制度設(shè)計來看，對職務(wù)科技成果在轉(zhuǎn)化過程中所隱含的價值減損予以認(rèn)可，對科技成果進(jìn)行應(yīng)用和轉(zhuǎn)化，才能實現(xiàn)科技成果的價值。過于強調(diào)科技成果的國有或者公共屬性，怠于將科技成果的收益與研發(fā)人員共享，最終導(dǎo)致科技成果的價值無法實現(xiàn)，反而是一種得不償失的觀念。

2.賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)具有理論的正當(dāng)性

根據(jù)洛克政治哲學(xué)中的財產(chǎn)權(quán)理論，個人對自己勞動及其成果享有一種財產(chǎn)權(quán)。該理論在職務(wù)科技成果中也適用，然而爭議點不是科研人員對職務(wù)科技成果是否享有權(quán)利，而是科研人員對職務(wù)科技成果享有權(quán)利的比重。在我國職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化率較低的情況下，可通過賦權(quán)改革，使得科研人員對職務(wù)科技成果享有較多的權(quán)利，由單位與科研人員一起享有科技成果所有權(quán)，激勵單位與科研人員協(xié)同工作，共同擴大雙方對科技成果享有的權(quán)益。

另外，根據(jù)勞動價值理論，資本本身并不創(chuàng)造價值，勞動才是創(chuàng)造價值的源泉，這種勞動表現(xiàn)為生產(chǎn)剩余價值的勞動，而并非價值生產(chǎn)和價值實現(xiàn)相關(guān)的全部勞動。提供生產(chǎn)剩余價值勞動的科研人員，應(yīng)當(dāng)成為相應(yīng)的權(quán)利主體。

二、當(dāng)下職務(wù)科技成果賦權(quán)改革推進(jìn)的難點

1.上位法沖突問題凸顯

根據(jù)《中華人民共和國專利法》（2020 年修正）與《中華人民共和國科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》（2021 年修訂），雖然新增加了諸如“單位可以依法處置其職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造申請專利的權(quán)利和專利權(quán)”“探索賦予科學(xué)技術(shù)人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或者長期使用權(quán)制度”，但是并沒有直接肯定科研人員享有職務(wù)科技成果所有權(quán)。從理論上來講，《中華人民共和國專利法》（2020 年修正）作為保障發(fā)明人對專利獨享的法律規(guī)范，對職務(wù)發(fā)明的有關(guān)規(guī)定具有明顯的私權(quán)配置屬性，這與職務(wù)科技成果賦權(quán)改革政策中公共利益的價值追求不一致。

另外，根據(jù)《中華人民共和國科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》（2021 年修訂）第32 條的規(guī)定，“財政資助科技項目所形成科技成果的相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)，由項目承擔(dān)者依法取得。”然而，高校院所的科研人員無法越過單位承接有關(guān)科技研發(fā)任務(wù)，科研人員不可避免地落入到“執(zhí)行本單位任務(wù)所完成的職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造”或者“主要依賴于本單位物質(zhì)技術(shù)條件所完成的職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造”類型中，違背了《中華人民共和國專利法》（2020 年修正）第6 條的規(guī)定。因此，在發(fā)明和實用新型專利領(lǐng)域賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)，并不具有正當(dāng)性。

2.職務(wù)科技成果賦權(quán)改革方案要求較高

我國高校院所多為國家單位，其知識產(chǎn)權(quán)和科技成果屬于國有資產(chǎn)，將這部分國有資產(chǎn)的歸屬權(quán)由單位獨享轉(zhuǎn)化為單位與個人共同享有，涉及國有資產(chǎn)流失的問題，也是職務(wù)科技成果賦權(quán)改革方案不得不考慮的問題。職務(wù)科技成果賦權(quán)改革涉及財務(wù)、科研、資產(chǎn)管理等多個部門，導(dǎo)致操作環(huán)節(jié)非常繁雜，即使有企業(yè)想收購相關(guān)科技成果，也不得不對國有資產(chǎn)處置的繁雜環(huán)節(jié)望而卻步。

總之，現(xiàn)行職務(wù)科技成果賦權(quán)改革方案較為粗糙，沒有妥善解決共有科技成果處置低效的問題，改革流于形式化問題明顯。例如，單位在處置共有科技成果時，是否需要全體科研人員的同意；當(dāng)單位與科研人員之間存在意見沖突時，除二者之間協(xié)商外，是否補充其他解決方案。從理論上來講，研發(fā)人員從執(zhí)行者轉(zhuǎn)化為所有者后，其義務(wù)承擔(dān)量也伴隨著權(quán)利享有量的增加而增加，對科技成果的申請費、維持費等費用，在實踐中是否由研發(fā)人員承擔(dān)以及承擔(dān)比例也尚未明晰。倘若對這些問題視而不見，將職務(wù)科技成果賦權(quán)改革方案流于表面，那么改革將很難達(dá)到預(yù)期目標(biāo)。

3.部分單位對參與職務(wù)科技成果賦權(quán)改革的意愿不足

職務(wù)科技成果作為國有資產(chǎn)，出于規(guī)避風(fēng)險的考慮，部分單位傾向于承擔(dān)零風(fēng)險而不轉(zhuǎn)化科技成果，加上改革涉及的環(huán)節(jié)繁雜，加劇了其參與職務(wù)科技成果賦權(quán)改革的畏難情緒，造成部分單位主動參與職務(wù)科技成果賦權(quán)改革的積極性和熱情不高。

從科研人員來看，職務(wù)科技成果賦權(quán)改革缺乏明確的法律法規(guī)保障，科研人員擔(dān)心因政策變化而造成自身權(quán)益受損。另外，科研人員更關(guān)注收益分配，如果科研人員在享有科技成果所有權(quán)的同時，也要相應(yīng)承擔(dān)成果申請費、成果維持費等費用，有可能挫傷科研人員參與職務(wù)科技成果賦權(quán)改革的積極性。

三、推進(jìn)我國職務(wù)科技成果賦權(quán)改革的對策建議

1.破除上位法沖突障礙

就《中華人民共和國專利法》（2020 年修正）而言，可以考慮回歸職務(wù)發(fā)明權(quán)屬的初次分配正義，對第6條“對職務(wù)發(fā)明所有權(quán)歸屬的強制性規(guī)定”予以緩和，或者進(jìn)行有關(guān)例外的補充。比如規(guī)定科研人員因執(zhí)行本單位任務(wù)所完成的職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造，該職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的所有權(quán)歸屬本單位與科研人員；對于科研人員主要依賴于本單位物質(zhì)技術(shù)條件所完成的職務(wù)發(fā)明與創(chuàng)造，如雙方未進(jìn)行有關(guān)專利權(quán)屬的約定，則申請專利的權(quán)利以及專利權(quán)的歸屬由單位與科研人員共有。上述修改所適用的主體范圍限定為國有高校、科研院所或者是財政資助所形成的成果，對于國有高校、科研院所之外的主體單位或者財政資助之外資金來源形成的成果，相應(yīng)所有權(quán)歸屬仍然按照現(xiàn)行規(guī)定，進(jìn)而達(dá)到職務(wù)科技成果私權(quán)配置與公共利益的協(xié)調(diào)。

對于《中華人民共和國科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》（2021 年修訂）第32 條“財政資助科技項目所形成科技成果的相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)，由項目承擔(dān)者依法取得”，從法理解釋來看，知識產(chǎn)權(quán)等歸屬問題不應(yīng)由《中華人民共和國科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》規(guī)定，并且其內(nèi)容本身的合理性也存疑，為了實現(xiàn)與職務(wù)科技成果賦權(quán)改革方案適配，建議刪除該條規(guī)定。

2.完善職務(wù)科技成果賦權(quán)改革方案設(shè)計

根據(jù)單位職務(wù)科技成果賦權(quán)改革頂層設(shè)計來看，應(yīng)當(dāng)組建領(lǐng)導(dǎo)小組，由單位黨政一把手作為第一責(zé)任人，領(lǐng)導(dǎo)小組內(nèi)包含財務(wù)、科技、資產(chǎn)管理等多個部門人員，對職務(wù)科技成果賦權(quán)改革中諸多的環(huán)節(jié)與出現(xiàn)的問題及時溝通協(xié)調(diào)。建立職務(wù)科技成果賦權(quán)改革集體決策機制，對初期決策、成果轉(zhuǎn)化、后期監(jiān)管等流程予以明確，積極引入既懂商業(yè)也懂技術(shù)的專業(yè)性人才，適時提供咨詢意見，以保障職務(wù)科技成果賦權(quán)改革高效推進(jìn)。

根據(jù)職務(wù)科技成果賦權(quán)改革方案內(nèi)容來看，應(yīng)當(dāng)對改革中涉及的關(guān)鍵問題予以回應(yīng)，明晰科技成果的所有權(quán)與處理規(guī)則。在科技成果研發(fā)前，科研團(tuán)隊與單位應(yīng)當(dāng)通過書面協(xié)議的形式，明確科技成果處置和決策的制度，尤其是當(dāng)無法得到全體科研人員同意或者部分科研人員無法有效聯(lián)系的情況下，應(yīng)當(dāng)允許產(chǎn)權(quán)份額占比達(dá)到50%以上的相關(guān)主體，決定科技成果的處置與應(yīng)用，并構(gòu)筑兜底性的職務(wù)科技成果所有權(quán)行使規(guī)則。另外，可以由單位先行支付相應(yīng)的職務(wù)科技成果申請費、維護(hù)費等，倘若該成果能夠成功轉(zhuǎn)化，再由研發(fā)人員按產(chǎn)權(quán)比重支付前期的部分費用，進(jìn)而減輕科研人員參與職務(wù)科技成果賦權(quán)改革的顧慮。

3.多舉措提升單位參與職務(wù)科技成果賦權(quán)改革的積極性

建立盡職免責(zé)機制，比如中國科學(xué)技術(shù)大學(xué)建立了職務(wù)科技成果賦權(quán)改革相關(guān)風(fēng)險防控和盡職免責(zé)機制，明確當(dāng)內(nèi)部領(lǐng)導(dǎo)層及相關(guān)行政工作人員已經(jīng)按照相應(yīng)的規(guī)則與程序?qū)β殑?wù)科技成果進(jìn)行了處置，即便該職務(wù)科技成果在后續(xù)轉(zhuǎn)化過程中出現(xiàn)了一定的問題，也無須有關(guān)內(nèi)部領(lǐng)導(dǎo)層及相關(guān)行政工作人員承擔(dān)責(zé)任。優(yōu)化國有資產(chǎn)管理機制，推進(jìn)職務(wù)科技成果賦權(quán)改革，必須要平衡好科技成果轉(zhuǎn)化與國有資產(chǎn)管理的關(guān)系，既然要提升職務(wù)科技成果的市場價值，那么就要承擔(dān)相應(yīng)的風(fēng)險。

完善科研人員的職稱評審與獎勵機制，適當(dāng)?shù)貙⒙殑?wù)科技成果的轉(zhuǎn)化應(yīng)用納入科研人員的職稱評審和獎勵體系，平衡基礎(chǔ)研究與職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化的關(guān)系，對于從事基礎(chǔ)理論研究、前沿理論研究的科研人員，不應(yīng)當(dāng)將其列入職務(wù)科技成果賦權(quán)改革的范疇，建議仍采用當(dāng)前的職稱評審和獎勵體系。