姜啟軍,榮志杰

(上海海洋大學 經(jīng)濟管理學院,上海 201306)

一、引 言

糧食儲備可分為政府儲備和企業(yè)儲備等不同類型。2019年《關于改革完善體制機制加強糧食儲備安全管理的若干意見》提出糧油企業(yè)要在經(jīng)營性庫存以外,增加一部分儲備為社會責任儲備,以推動建立政府儲備和社會責任儲備相結(jié)合的全社會儲備共擔機制。2021年3月以來,國家省級行政區(qū)陸續(xù)頒布了地方社會責任儲備管理辦法,明確了地方政府對社會責任儲備的監(jiān)管權(quán)、為承儲企業(yè)提供補貼與政策支持和實施“龍頭試點—規(guī)模推行”策略,先在大型糧油加工企業(yè)試點,再在規(guī)模以上的超市、批發(fā)市場等中小型承儲企業(yè)有序推行。

在當前糧食儲備—供應系統(tǒng)中,國有糧食企業(yè)僅在收儲領域占據(jù)主導地位,而社會責任儲備承儲企業(yè)遍布糧食生產(chǎn)、收購、加工、零售等各環(huán)節(jié)[1]。對政府而言,充分發(fā)揮社會責任儲備機制效能可以改善地方儲備“產(chǎn)購儲加銷”供應鏈短板,優(yōu)化儲備結(jié)構(gòu),強化應變?nèi)嵝?但對企業(yè)而言,儲備是利用自身資源和市場機會實現(xiàn)利潤最大化的一種手段,當市場出現(xiàn)謀利機會時,企業(yè)存在調(diào)動儲備進行投機謀利的動機[2]。社會責任儲備政策對企業(yè)儲備進行補貼,降低了企業(yè)儲備成本,使得糧食企業(yè)得以更低的成本撬動更大的儲備數(shù)量,在激發(fā)企業(yè)儲備積極性的同時,給承儲企業(yè)帶去更大的市場控制能力,而根據(jù)產(chǎn)權(quán)理論和經(jīng)濟人理論,企業(yè)則存在利用各種市場機會實現(xiàn)自身的利益最大化,產(chǎn)生市場投機和逆向操作等不當行為的動機[3]。2021年以來,黑龍江省監(jiān)察機關糧食購儲銷領域共立案686件,企業(yè)經(jīng)營管理環(huán)節(jié)共立案214件,涉及糧食存儲和銷售環(huán)節(jié)共立案255件,總計占立案總數(shù)68%。如果不對企業(yè)行為加以限制,糧食企業(yè)難以堅守保護農(nóng)戶、穩(wěn)定市場和糧食安全三大目標[4]。目前,中國正處社會責任儲備制度的試點建設和探索階段,面對復雜各異的承儲主體,很難發(fā)揮社會責任儲備效能,因此如何做好企業(yè)社會責任儲備管理,使承儲企業(yè)具有社會責任擔當,充分發(fā)揮企業(yè)社會責任儲備效能,亟須深入討論。

二、文獻評述與理論分析

(一)儲備管理相關研究

當前中國已經(jīng)形成了中央、地方分級糧食儲備制度,糧食儲備管理的研究主要體現(xiàn)在不同糧食儲備制度的承儲主體上[5]。中央儲備是全國或較大范圍內(nèi)應大災、守底線、穩(wěn)預期的“壓艙石”,主要由中儲糧及其代儲企業(yè)承儲。楊羽宇等就中儲糧政府儲備發(fā)展、監(jiān)管過程中出現(xiàn)的問題,基于監(jiān)管博弈模型探討外部監(jiān)管與領導榜樣作用、串通腐敗等問題[6];李國祥、普蓂喆等對中儲糧收儲制度進行分析,就其內(nèi)部合謀、補貼過量等問題提出建議[7-8]。地方儲備是區(qū)域內(nèi)保供應、穩(wěn)市場、保安全的“第一道防線”,主要由地方糧庫、代儲企業(yè)(承儲地方政府儲備)和規(guī)模以上市場主體(承儲企業(yè)社會責任儲備)承儲,胡會琴等從糧食代儲系統(tǒng)主體結(jié)構(gòu)出發(fā),構(gòu)建了其管理機制,為地方政府糧食代儲系統(tǒng)提供了相應理論支持,諸多學者在地方儲備管理過程中就建立儲備與經(jīng)營相分離的管理機制方面達成共識[9-12],但當前儲備管理研究主要集中于對政府儲備及其代儲企業(yè)的分析,缺少對地方儲備中企業(yè)社會責任儲備管理的討論。

(二)公眾參與社會責任儲備管理

建立社會責任儲備的目標是構(gòu)建更高效、更可持續(xù)的糧食保障體系,公眾是糧食保障體系的出發(fā)點和落腳點,是企業(yè)市場不當操作的主要利益受損人,具備參與社會治理的積極性和主動性,發(fā)達國家非常重視公眾在社會治理中發(fā)揮的作用[13-14]。近年來,學者對公眾參與社會治理的作用在醫(yī)療防護市場監(jiān)管、生態(tài)環(huán)境保護、公共健康管理等領域進行了討論,主要聚焦于公眾參與社會治理前后的政府規(guī)制效果或模型穩(wěn)定性的對比,缺少公眾參與社會責任儲備管理和公眾激勵模型的數(shù)理研究[15-17]。

隨著公眾通過舉報監(jiān)督、立法參與、社區(qū)治理、行業(yè)協(xié)會等參與社會治理的渠道不斷增多,公眾對市場不當行為的監(jiān)督已經(jīng)成為糧食儲備管理的重要力量。2020年全國各級糧食與物資儲備部門查處違法違規(guī)問題中近三分之一為12325監(jiān)管熱線舉報[18]。但與公眾在社會治理中的重要作用相比,地方政府尚未建立激勵公眾參與社會治理的常態(tài)化機制,相關政策僅以倡議、布告等形式體現(xiàn),部分地方政府缺乏對監(jiān)督舉報者身份等信息的保護,使得公眾參與社會治理可能蒙受額外成本損失。公眾對社會責任儲備承儲企業(yè)行為的反映分為兩種,一是會更加偏愛積極履行社會責任儲備行為的企業(yè),購買其生產(chǎn)的產(chǎn)品,宣傳其履責行為,企業(yè)與公眾之間可能形成健康、協(xié)調(diào)的良性循環(huán);二是企業(yè)儲備是一種以營利為目的,通過市場差異獲得額外經(jīng)濟利潤的商業(yè)行為,當缺乏社會責任感的企業(yè)在追求自身利潤的過程中影響了公眾本該享有的福利水平時,公眾將通過媒體輿論、投訴、信訪等舉報形式表達自身訴求,從而對企業(yè)聲譽產(chǎn)生負面作用,以迫使承儲企業(yè)對社會責任儲備的合規(guī)使用[19]。

(三)社會責任儲備管理的演化博弈分析

社會責任儲備承儲主體是市場經(jīng)營主體,難以做到儲備與經(jīng)營相分離,管理難度大,且政府與私人部門在追求目標、約束條件、承擔社會責任等方面存在差異,使政府和企業(yè)在社會責任儲備管理存在非合作博弈關系[20]。隨著社會責任儲備承儲主體從區(qū)域影響力大的地方糧油加工龍頭企業(yè)(大型承儲企業(yè))推廣至超市、批發(fā)市場等中小型承儲企業(yè),承儲主體復雜化,儲備與經(jīng)營聯(lián)系密切化,更加劇了政府與市場間的信息不一致性和承儲企業(yè)的非理性,使政企間非合作博弈關系愈加復雜,進一步提高了社會責任儲備管理難度。

演化博弈不要求博弈主體具有完全理性,將博弈理論與生物學中的動態(tài)演化等概念相結(jié)合以分析非合作博弈關系,通過個體的模仿和突變實現(xiàn)博弈均衡。近年來在應急管理、政府環(huán)境規(guī)制、企業(yè)管理等研究領域得到廣泛應用的同時,也推廣到物資儲備管理研究領域,主要涉及物資儲備策略選擇、物資政企聯(lián)合儲備合作的機理、政企儲備共建實施的因素等方面,但研究對象較為單一,缺少對連接市場的社會責任儲備承儲企業(yè)和社會責任儲備管理的研究[21-25]。另外,在決策設計方面,大部分儲備管理及其他三方演化博弈研究中,企業(yè)、公眾與政府的決策選擇往往是“儲備/不儲備”“監(jiān)管/不監(jiān)管”與“參與/不參與”的極端情況,但三者是利益相關聯(lián)的社會系統(tǒng)集合體,承儲企業(yè)的福利來源于政府補貼和公眾的購買行為,公眾的福利來源于政府和市場主體共同構(gòu)建的健康商品市場,而政府的福利來源于為公眾和企業(yè)搭建的健康市場關系,故不儲備、不監(jiān)管和不參與的決策行為并不符合實際表現(xiàn),實際情況應是承儲企業(yè)執(zhí)行態(tài)度、公眾參與的具體行為和政府監(jiān)管的具體方法。

綜上所述,本文以企業(yè)規(guī)模為動態(tài)變量,基于政府是否對公眾參與社會治理進行激勵,構(gòu)建政府—企業(yè)—公眾三方演化博弈模型,分析三方博弈的演化均衡點,并通過系統(tǒng)動力學(SD)對演化規(guī)律和極端應急情況進行仿真,以期為有效規(guī)范社會責任儲備管理提供參考,當前中國正處社會責任儲備機制的試點建設和探索階段,研究具有一定時效性。本文創(chuàng)新之處在于:一是過往對企業(yè)不當行為的研究多在企業(yè)同質(zhì)化的假定下進行,側(cè)重靜態(tài)博弈,本文引入企業(yè)規(guī)模變量動態(tài)機制,基于系統(tǒng)動力學仿真,分析了不同規(guī)模承儲企業(yè)的社會責任儲備治理路徑;二是對極端應急情況的仿真結(jié)論對應急物資管理也有一定適用性,具有實踐推廣意義。

三、社會責任儲備管理系統(tǒng)動力學演化博弈模型的構(gòu)建

(一)未對公眾參與社會治理行為進行激勵的博弈分析與仿真

1.基本假定和演化博弈分析

社會責任儲備的承儲企業(yè),主要是地方糧油龍頭加工企業(yè)等大型承儲企業(yè)和規(guī)模以上的超市、批發(fā)市場、農(nóng)業(yè)合作社等中小型承儲企業(yè)。政府指包括糧食與物資儲備局和市場監(jiān)督管理部門在內(nèi)的地方監(jiān)管部門對社會責任儲備承儲企業(yè)名單進行及時公布。公眾對糧食質(zhì)量和價格波動非常關注,當政府不對公眾的治理行為進行激勵時,公眾參與監(jiān)督的動機來源于兩方面:一是承儲企業(yè)投機經(jīng)營蒙受額外損失;二是承儲企業(yè)的責任擔當給公眾帶來更好的糧食安全保障。演化博弈模型的變量含義如表1所示。

表1 變量符號及含義

假設1(三方博弈主體):政府、企業(yè)和公眾均是有限理性,社會責任儲備一定會被使用,目的是使各方效用最大化。

假設2(承儲企業(yè)博弈行為策略):在政府通知承儲企業(yè)調(diào)動社會責任儲備后,承儲企業(yè)的行為策略可能有兩種,一是投機經(jīng)營:企業(yè)的投機經(jīng)營包括市場投機和隨意動用社會責任儲備糧賺取利潤等行為,表現(xiàn)為市場中對上下游商戶、農(nóng)戶、消費者的壓級壓價、抬級抬價、囤積居奇、操控市場價格等[26];二是責任擔當:企業(yè)嚴格執(zhí)行社會責任儲備政策,以配合政府儲備保障糧食安全為己任,以社會利益最大化為經(jīng)營策略。因此企業(yè)的策略集合為{投機經(jīng)營,責任擔當},兩種策略的概率分別為{x,1-x}。

假設3(政府監(jiān)管策略):為便于公眾了解社會責任儲備相關政策,政府向社會公布承擔社會責任儲備的承儲企業(yè)名單,且調(diào)動時發(fā)布通知布告,當公眾參加社會治理發(fā)現(xiàn)企業(yè)社會責任儲備投機行為向政府舉報時,政府會對企業(yè)進行處罰。政府的行為策略可能有兩種,一是嚴格監(jiān)管,社會責任儲備發(fā)揮儲備效能的關鍵在于社會責任儲備的合理調(diào)配,當政府對承儲企業(yè)嚴格監(jiān)管時,政府可以發(fā)現(xiàn)承儲企業(yè)的投機行為,并對其進行處罰;二是放松監(jiān)管,政府對社會責任儲備承儲企業(yè)的監(jiān)管由于難度大、政府尋租、行政資源有限等因素而放松,此時無法發(fā)現(xiàn)其投機行為,但當公眾參與社會治理發(fā)現(xiàn)企業(yè)不當行為時,盡管處于放松監(jiān)管,政府依舊會受理群眾舉報對企業(yè)社會責任儲備投機行為依法處罰,因此政府的策略集合為{嚴格監(jiān)管,放松監(jiān)管},兩種策略的實施概率為{y,1-y}。

假設4(公眾行為策略):一是參與治理,公眾通過媒體輿論、投訴、信訪等形式參與社會責任儲備治理,一方面對承儲企業(yè)投機行為進行曝光并向政府舉報,使承儲企業(yè)受到懲罰[27];另一方面對企業(yè)社會責任儲備責任擔當行為進行宣傳,對承儲企業(yè)帶來正向影響。二是消極漠視,公眾對承儲企業(yè)市場行為采取消極漠視的態(tài)度,不主動參與社會責任儲備的治理與監(jiān)督,但當企業(yè)投機行為被政府發(fā)現(xiàn)并處罰時,企業(yè)在公眾心中的品牌價值仍有損失,因此社會公眾的策略集合為{參與治理,消極漠視},兩種策略的實施概率為{z,1-z}。

假設5(模型構(gòu)建參數(shù)):基于上海、天津、寧夏、浙江、江蘇等省級行政區(qū)所發(fā)布的《糧食社會責任儲備管理辦法》和對地方糧食與物資儲備局的實地訪談,參考現(xiàn)有文獻對參數(shù)設定為[19-26,28-29]:企業(yè)承擔社會責任儲備會產(chǎn)生額外的承儲成本,所以政府會對承儲企業(yè)進行補貼,企業(yè)所接受的政府補貼與其新增成本之間的差額為π(期初給付,是政府認為承儲企業(yè)承擔社會責任行為的激勵)(1)浙江省糧食和物資儲備局,浙江省財政廳關于印發(fā)建立糧食加工企業(yè)社會責任儲備的指導意見(試行)的通知,浙糧[2021]9,2021:3-25。,企業(yè)投機獲得的額外收益為πt,企業(yè)行為所帶來的品牌價值增量為P,公眾參與社會治理的成本為Cx,政府發(fā)現(xiàn)企業(yè)不當行為的罰款為F,政府對承儲企業(yè)的監(jiān)督成本為CJ,政府嚴格/放松監(jiān)管給自身帶來的公信力增量為G(政府放松監(jiān)管的公信力凈損失與嚴格監(jiān)管的公信力凈增長的加和大于對承儲企業(yè)的監(jiān)管成本即2G>CJ)。當市場不存在承儲企業(yè)的不當行為時,公眾獲得糧食安全保障收益I;當企業(yè)利用社會責任儲備進行投機操作,公眾未參與社會治理且政府放松監(jiān)管時,政府付出的額外糧食保障治理成本S且S>CJ,承儲企業(yè)規(guī)模為Q,以上參數(shù)均大于零。

構(gòu)建政府—企業(yè)—公眾三方演化博弈矩陣如表2所示。

表2 未對公眾進行激勵下政府—企業(yè)—社會公眾三方博弈矩陣

以企業(yè)收益為例,當企業(yè)使用社會責任儲備進行投機,只要政府嚴格監(jiān)管、無論是否公眾參與社會治理,企業(yè)的投機行為都會被政府發(fā)現(xiàn)(假設3),此時企業(yè)不僅會受到政府罰款,其品牌價值和社會聲譽都會受到損失,實際收益為πt+π-P-F;政府放松監(jiān)管而公眾參與社會治理時,承儲企業(yè)兩端連接消費者,其投機行為會被參與社會治理的公眾、媒體第三方等發(fā)現(xiàn)并向政府進行舉報而受到罰款和名譽損失,所以企業(yè)實際收益也為πt+π-P-F;政府放松監(jiān)管而公眾也對企業(yè)行為消極漠視時,企業(yè)可以獲得完整的投機收益與正常利潤,即πt+π。當企業(yè)表現(xiàn)出對社會責任儲備的誠信擔當時,若公眾積極參與社會治理,由于公眾受益于承儲企業(yè)責任擔當,會對其承儲企業(yè)積極宣傳,提升企業(yè)名譽、品牌價值,企業(yè)收益為π+P;若公眾漠視企業(yè)責任擔當行為,那么企業(yè)則僅獲得正常利潤π。根據(jù)表2的收益矩陣可得式(1)～(9)。

企業(yè)投機經(jīng)營的預期收益U11為:

U11=yz(πt+π-P-F)+y(1-z)(πt+π-P-F)+z(1-y)(πt+π-P-F)+(1-y)(1-z)(πt+π)

(1)

企業(yè)責任擔當?shù)念A期收益U12為:

U12=yz(π+P)+y(1-z)π+(1-y)z(π+P)+(1-y)(1-z)π

(2)

進一步可以得到企業(yè)的復制動態(tài)方程F(x)為:

(3)

政府嚴格監(jiān)管的預期收益U21為:

U21=xz(F-CJ+G)+x(1-z)(F-CJ+G)+z(1-x)(G-CJ)+(1-x)(1-z)(G-CJ)

(4)

政府放松監(jiān)管的預期收益U22為:

U22=xz(F-G)+x(1-z)(-S-G)

(5)

得到政府的復制動態(tài)方程F(y)為:

(6)

社會公眾參與社會治理的預期收益U31為:

U31=xy(-πt-Cx)+x(1-y)(-πt-Cx)+(1-x)y(I-Cx)+(1-x)(1-y)(I-Cx)

(7)

社會公眾消極漠視的預期收益U32為:

U32=xy(-πt)+x(1-y)(-πt)+(1-x)y(I)+(1-x)(1-y)I

(8)

社會公眾的復制動態(tài)方程F(z)為:

(9)

2.穩(wěn)定性分析

根據(jù)微分方程的穩(wěn)定性原理,在復制動態(tài)系統(tǒng)中,令復制動態(tài)方程F(x)、F(y)、F(z)等于零,可以得到該模型的1個均衡點(8個純策略均衡點和2個混合策略均衡點)。根據(jù)李靜的研究結(jié)果:多群體演化博弈的演化博弈穩(wěn)定點ESS(Evolutionary Stable Strategy)必然為純策略均衡點,因此僅需要分析8個純策略均衡點(0,0,0)、(0,0,1)、(0,1,0)、(1,0,0)、(1,1,0)、(1,0,1)、(0,1,1)、(1,1,1)的穩(wěn)定性就可以得到三方演化博弈的ESS[30]。本文基于Lyapunov(李雅普諾夫)穩(wěn)定性理論,對三元演化博弈的穩(wěn)定點進行判別,當均衡點的雅克比矩陣的所有特征值實部小于等于0時,系統(tǒng)達到穩(wěn)定狀態(tài),該均衡點為演化博弈的ESS。根據(jù)演化博弈的復制動態(tài)方程求解雅可比矩陣及其特征值:

經(jīng)計算,上文復制動態(tài)系統(tǒng)的雅可比矩陣如下:

(10)

依次將8個純策略均衡點帶入雅可比矩陣J,可得到表3所示的均衡點特征值,根據(jù)假設5可通過均衡點特征值判斷穩(wěn)定性。

表3 均衡點特征值與穩(wěn)定條件

由表3可知,除E3(0,1,0)和E5(1,1,0)外,其他均衡點均無法滿足李雅普諾夫判別法的要求,無法形成演化博弈的穩(wěn)定狀態(tài),而對于E3(0,1,0)和E5(1,1,0)來說,參數(shù)設置條件的不同,使其穩(wěn)定性存在差異:

情形1:若πt

圖1 演化相位圖

情形2:若F+P<πt,如圖1(b)相位圖所示,均衡點為E5(1,1,0),即{投機經(jīng)營,嚴格監(jiān)管,消極漠視}是系統(tǒng)的演化穩(wěn)定策略。

情形1表明,即便政府不對公眾進行激勵,在政府處罰與承儲企業(yè)的品牌價值較高且政府監(jiān)管成本較低的條件下(πt

情形2表明,當承儲企業(yè)品牌價值較低或受到懲罰力度較小時(F+P<πt),演化博弈穩(wěn)定于E5(1,1,0),即{投機經(jīng)營,嚴格監(jiān)管,消極漠視},即當承儲企業(yè)品牌價值較低、不當操作對政府公信力的損失較小或政府的監(jiān)管成本較大時,政府對承儲企業(yè)投機行為的嚴格監(jiān)管很難起到實際作用,此時政府可以通過考慮提高對承儲企業(yè)不當行為的處罰力度進行規(guī)制。

無論哪種穩(wěn)定條件下,公眾參與社會治理的主動性都沒有被調(diào)動,兩個ESS公眾決策均為{消極漠視}。

3.系統(tǒng)動力學模型構(gòu)建與仿真

以上分析初步得出了在政府未對公眾參加社會治理進行激勵時,社會責任儲備管理中三方演化博弈的穩(wěn)定情況,下面對系統(tǒng)進一步仿真分析。對演化博弈進行仿真主要有兩種方法,一是使用MATLAB軟件對博弈模型復制動態(tài)方程進行計算;二是使用系統(tǒng)動力學的方式,構(gòu)建整個三方博弈過程,基于博弈模型的參數(shù)設定而對博弈進行全局模擬。后者更能展現(xiàn)演化博弈的全局變化并可以通過調(diào)整設定參數(shù)對系統(tǒng)進行動態(tài)優(yōu)化,因此本文使用系統(tǒng)動力學模型對演化博弈系統(tǒng)進行仿真,分析在不同約束條件和承儲企業(yè)不同規(guī)模下,如何實現(xiàn)企業(yè)社會責任儲備管理的理想狀況——承儲主體的責任擔當,利用Vensim軟件構(gòu)建企業(yè)政府公眾三方系統(tǒng)動力學模型(SD模型),如圖2所示。

圖2 未補貼下企業(yè)政府社會公眾三方系統(tǒng)動力學模型圖(SD模型)

模型初始條件設置為:初始時間0、結(jié)束時間100(Day)、時間步長0.05。參照假設5和文獻[16]～[18]、[30]中參數(shù)設置并根據(jù)地方糧食與物資儲備局的調(diào)研和糧食儲備運行特點,本文環(huán)境參數(shù)設置為:Cx=0.1,S=10,I=2;承儲企業(yè)規(guī)模變量方程設置為:F=0.075Q,π=0.03Q,πt=0.095Q,P=0.1e0.034Q;其他參數(shù)設置為:大型承儲企業(yè)儲備規(guī)模Q=100;中小型承儲企業(yè)Q=10,因為穩(wěn)定條件涉及CJ與G的大小關系,且這兩個參數(shù)的值難以預設,所以仿真分別對CJG(高監(jiān)管成本)兩種情況進行討論。

對大型承儲企業(yè)仿真結(jié)果如圖3所示。根據(jù)圖3(a)仿真結(jié)果發(fā)現(xiàn),當政府處于低監(jiān)管成本(CJG),政府和大型承儲企業(yè)經(jīng)過反復的學習和博弈,系統(tǒng)穩(wěn)定依然會穩(wěn)定于E3{責任擔當,嚴格監(jiān)管,消極漠視}(結(jié)束時間增加至500后,依舊穩(wěn)定)。對大型承儲企業(yè)的仿真說明,不論監(jiān)管成本與規(guī)制行為帶來的政府公信力提升之間呈現(xiàn)何種關系,地方政府都可以實現(xiàn)對大型承儲企業(yè)的有效管理——實現(xiàn)大型承儲企業(yè)的社會責任儲備責任擔當。

圖3 大型承儲企業(yè)仿真結(jié)果圖

對中小型承儲企業(yè)的仿真結(jié)果如圖4所示。如圖4(a),(b)所示,不論政府監(jiān)管成本如何,政府的嚴格監(jiān)管對中小型承儲企業(yè)的不當行為很難起到抑制作用,社會責任儲備管理出現(xiàn)政府嚴格監(jiān)管和中小型承儲企業(yè)投機經(jīng)營并存的亂象,社會責任儲備管理很難達到理想狀態(tài)。原因在于中小型承儲企業(yè)的品牌價值較低、規(guī)模較小,投機成本低,此時考慮通過提高政府處罰F的比例來約束其不當行為,使整個系統(tǒng)重新滿足情形1中的部分穩(wěn)定條件,仿真結(jié)果如圖4(c),(d)所示。

圖4 中小型承儲企業(yè)仿真結(jié)果圖

政府將中小型承儲企業(yè)的懲罰力度F由0.075Q提升至0.095Q。此時當政府的監(jiān)管成本較低時(即CJG)時,提高F后系統(tǒng)仿真結(jié)果如圖4(d)所示(將仿真結(jié)束時間延長至500),雖然政府的高額罰款對承儲企業(yè)的投機意愿產(chǎn)生了較強的抑制作用,但是整個系統(tǒng)呈現(xiàn)出不穩(wěn)定的波動狀態(tài),因此當政府監(jiān)管成本較高時(CJ>G),提高對中小型承儲企業(yè)的懲罰力度F,對中小型承儲企業(yè)的儲備管理一定促進作用,但是中小型承儲企業(yè)依舊有著較高的投機經(jīng)營意愿(x≈50%)。

在實踐中,超市、批發(fā)市場、農(nóng)業(yè)合作社等中小型社會責任儲備承儲企業(yè)數(shù)量繁多,監(jiān)管部門很難做到全面規(guī)制,監(jiān)管時間、行政成本都較高,所以仿真中高監(jiān)管成本情況對中小型承儲企業(yè)的管理實踐更為相似。因此,在未引入公眾激勵的條件下,政府很難對中小型承儲企業(yè)的投機行為進行規(guī)制,社會責任儲備的儲備效能未能很好體現(xiàn),公眾監(jiān)督成效也未能得以良好激發(fā)。

(二)對公眾參與社會治理行為激勵的博弈分析與仿真

政府對公眾參與社會治理的激勵,一是全面保護參與社會治理的公眾隱私信息,并對其參與社會治理行為進行補助(如補貼電話費、差旅費用等),降低公眾的社會參與成本;另一方面是當公眾舉報承儲企業(yè)社會責任儲備投機行為后,經(jīng)監(jiān)管部門查驗屬實給予物質(zhì)獎勵。

1.基本假定和演化博弈分析

當政府主動對公眾參與社會治理的行為進行激勵時,公眾的監(jiān)督與宣傳行為得到額外的激勵,可能會更加積極地參與對承儲企業(yè)的市場監(jiān)管,在此情況下企業(yè)—政府—公眾三方演化博弈構(gòu)建的基本假設在假設1～5的基礎上增加:

假設6(參數(shù)假定設置):公眾舉報承儲企業(yè)社會責任儲備投機行為,政府對其獎勵為B;公眾宣傳承儲企業(yè)的社會責任擔當行為,政府對其補貼R。為簡化模型,參數(shù)大小設定為:Cx

由此構(gòu)建政府—企業(yè)—公眾三方演化博弈支付矩陣如表4所示。根據(jù)表4(U11、U12、U21、U22、U31、U32含義不變)可以得出對公眾激勵與補貼下企業(yè)—政府—公眾三方演化博弈的復制動態(tài)方程(計算過程與前文類似,此處省略):

表4 對公眾激勵下企業(yè)—政府—公眾三方博弈矩陣

企業(yè)的復制動態(tài)方程F(x)為:

(11)

政府的復制動態(tài)方程F(y)為:

(12)

社會公眾的復制動態(tài)方程F(z)為:

(13)

2.穩(wěn)定性分析

與上文同理,由三方復制動態(tài)方程,可構(gòu)建表3復制動態(tài)系統(tǒng)的雅可比矩陣如式(14)所示。

(14)

再由Lyapunov(李雅普諾夫)穩(wěn)定性理論,對三元演化博弈的8個純策略均衡點進行穩(wěn)定性判別,給出均衡點特征值如表5所示。

表5 均衡點特征值及穩(wěn)定條件

從表5可知,除E2(0,0,1),E7(0,1,1),E8(1,1,1)外,其他純策略均衡點均不能滿足李雅普諾夫判別法對特征值的要求,無法形成演化穩(wěn)定策略,而環(huán)境參數(shù)、規(guī)模參數(shù)的不同對其演化結(jié)果也會存在差異。

情形3:若πt<2P+F且G

情形4:若πt<2P+F且G>CJ,均衡點為E7(0,1,1),即{責任擔當,嚴格監(jiān)管,參與治理}是系統(tǒng)的演化穩(wěn)定策略。

情形5:若2P+F<πt且CJ<2G,均衡點為E8(1,1,1),即{投機經(jīng)營,嚴格監(jiān)管,參與治理}是系統(tǒng)的演化穩(wěn)定策略。

以上是政府對公眾參加社會治理進行激勵后的演化博弈分析,結(jié)果顯示:

情形3與情形4表明,在政府對公眾參加社會治理進行激勵后,不論政府處于高監(jiān)管成本(GCJ),只要滿足條件πt<2P+F,社會就可以實現(xiàn)對承儲企業(yè)的有效管理——實現(xiàn)承儲企業(yè)的責任擔當,對比情形1中的穩(wěn)定條件,公眾參與治理使得博弈穩(wěn)定條件更加容易達成,承儲企業(yè)的責任擔當更容易實現(xiàn)。

情形5表明,在特殊條件下(CJ<2G),一些儲備規(guī)模小、品牌價值低的企業(yè)在面對超額投機收益時,會在政府監(jiān)管與公眾監(jiān)督的雙重壓力下繼續(xù)使用社會責任儲備投機經(jīng)營,此時儲備管理中出現(xiàn)政府嚴格監(jiān)管、公眾參與治理但企業(yè)依舊投機經(jīng)營的市場亂象,該情況會對城市糧食安全保障體系帶來較大的治理難題。

政府對公眾的激勵有效地激發(fā)了公眾參與社會治理的積極性,三種ESS中公眾的穩(wěn)定策略均為{參與治理}。

3.系統(tǒng)動力學模型構(gòu)建與仿真

基于表4及其復制動態(tài)系統(tǒng),構(gòu)建對公眾參與社會治理進行激勵下的系統(tǒng)動力學模型(圖5),分析不同的約束條件和承儲企業(yè)不同規(guī)模下,如何實現(xiàn)不同規(guī)模承儲企業(yè)社會責任儲備的理想管理狀況——責任擔當,本文參考文獻,對新增參數(shù)賦值為Cx=0.1,R=0.15,B=0.2[24-26]。

圖5 激勵下企業(yè)政府社會公眾三方系統(tǒng)動力學模型圖(SD模型)

圖6(a)和(b)為增加公眾激勵后對大型社會責任儲備承儲企業(yè)(Q=100)管理的仿真結(jié)果。由仿真結(jié)果可以看出,不論在哪種預設條件下,社會均可以實現(xiàn)對大型承儲企業(yè)的有效管理——承儲企業(yè){責任擔當}。

圖6 大型承儲企業(yè)仿真結(jié)果圖

如圖6(a),當政府的監(jiān)管成本CJ較低(即CJ

如圖6(b),當政府的監(jiān)管成本CJ較高(即CJ>G)時,政府與大型承儲企業(yè)經(jīng)過學習和博弈后,系統(tǒng)穩(wěn)定于E2{責任擔當,放松監(jiān)管,參與治理}。相較于未引入激勵政策時,在高監(jiān)管成本條件下(CJ>G),對公眾的激勵大大提升了整個仿真系統(tǒng)的演化速度,使大型承儲企業(yè)的演化策略很快穩(wěn)定于{責任擔當},整個系統(tǒng)穩(wěn)定于E2{責任擔當,放松監(jiān)管,參與治理}。

圖7(a)和(b)為增加公眾參與治理補貼后,對中小型承儲企業(yè)(Q=10)社會責任儲備管理的仿真結(jié)果。由仿真結(jié)果可以看出,對公眾監(jiān)管行為進行補貼后,在兩種預設條件下,社會均可以實現(xiàn)對企業(yè)社會責任儲備的有效管理——承儲企業(yè){責任擔當}。

圖7 中小型承儲企業(yè)仿真結(jié)果圖

圖7(a)和(b)為增加公眾參與治理補貼后,對中小型承儲企業(yè)(Q=10)社會責任儲備管理的仿真結(jié)果。由仿真結(jié)果可以看出,在對公眾監(jiān)管行為進行補貼后,在兩種預設條件下,社會均可以實現(xiàn)對企業(yè)社會責任儲備的有效管理——承儲企業(yè){責任擔當}。

如圖7(a),當政府的監(jiān)管成本CJ較低時(即CJ

如圖7(b),當政府的監(jiān)管成本CJ較高(即CJ>G)時,在演化的初始階段中小型承儲企業(yè)面臨公眾與政府的雙重監(jiān)管,而當中小型承儲企業(yè)演化決策趨于漸進穩(wěn)定后,政府決策會迅速演化至{放松監(jiān)管},以公眾的靈活監(jiān)管和對其的獎勵與補貼來替代自身較大監(jiān)管成本的規(guī)制行為,整個演化系統(tǒng)穩(wěn)定于E2{責任擔當,放松監(jiān)管,參與治理}。

綜上所述,在對大型承儲企業(yè)和中小型承儲企業(yè)的社會責任儲備管理中,通過加大懲罰力度或激勵公眾參與社會協(xié)同治理,可以實現(xiàn)不同規(guī)模企業(yè)社會責任儲備的理想管理狀況——承儲主體的責任擔當。

(三)對極端應急情況的仿真

情形5中發(fā)現(xiàn)一些儲備規(guī)模小、品牌價值低的承儲主體在面對超額投機收益時,會在政府監(jiān)管與公眾監(jiān)督的雙重壓力下繼續(xù)投機經(jīng)營,對企業(yè)社會責任儲備管理帶來很大的治理難題,下面對情形5中極端應急條件在現(xiàn)實中尋找模板,并對其進行仿真。

在道路阻斷、物流受阻、公眾購買受限等極端條件下,小微型市場主體的經(jīng)營模式也已然轉(zhuǎn)化為儲備(囤積)供應,極端應急情況下其儲備(囤積)具備社會責任儲備性質(zhì)。例如,上海2022年2月爆發(fā)新冠疫情后,在上海糧食、蔬菜等主副食品運輸儲備供應過程中,大量小微市場主體、商販囤積居奇、發(fā)國難財,無社會責任。政府為抗擊疫情應接不暇,面對食品盲盒、團購價格欺詐、糧食大禮包漫天要價等投機行為監(jiān)管乏力?；谝陨锨榫?本文進一步討論在極端應急情況下如何約束小微主體的不當行為。在前文假設基礎上,對極端應急情況新增假設7:

假設7(參數(shù)大小假定):小微主體在極端應急情況下,發(fā)國難財、無社會責任感、也無品牌損失,因此P=0,政府補貼π=0;由于政府的行政資源有限,所以在新冠疫情大規(guī)模爆發(fā)導致的“封城”“封路”“封小區(qū)”等應急情況下,對小微主體的嚴格監(jiān)管會產(chǎn)生較大機會成本,因此假定CJ>G。規(guī)模假定為Q=10,其他參數(shù)假定與上一小節(jié)一致。圖8為引入對公眾參與社會治理的激勵前后對市場極端應急情況的仿真結(jié)果,可以看出當對小微主體投機行為的懲罰力度較低,為80%πt時,無論是否引入公眾激勵機制,都無法達到理性的市場狀態(tài);在將懲罰力度提高至100%πt后,小微主體的投機意愿x得到了抑制;在繼續(xù)提高懲罰力度至120%πt和150%πt后,在未對公眾進行激勵的情況下,政府對小微主體投機行為的高額懲罰起到的效果卻微乎其微,難以抑制市場亂象,而對公眾進行激勵后,政府繼續(xù)提高懲罰力度對其起到了良好的作用,并且越高的懲罰力度帶來了小微主體向{責任擔當}越快的演化速度。

圖8 極端情況的仿真結(jié)果圖

在極端應急情況,小微主體在政府和公眾的協(xié)同治理下,也可以趨向于責任擔當?shù)男袨檫x擇。在道路阻斷、物流受阻、公眾購買受限等極端應急條件下,政府既需要對市場投機行為加大懲罰力度,也需要通過補貼、獎勵等激勵手段對社會公眾的監(jiān)督力量進行,城市主副食品儲備供應市場在政府和公眾的共同推動下趨于穩(wěn)定狀態(tài),抑制了小微主體的投機行為。

(四)穩(wěn)健性分析

本文對不同規(guī)模的承儲企業(yè)在不同管理模式下的管理績效進行了仿真分析,在更改管理模式和部分參數(shù)強度后,找到了對不同規(guī)模承儲企業(yè)的最優(yōu)管理模式,但卻沒有探究承儲企業(yè)、政府和公眾初始選擇意愿對管理方式的影響。由于現(xiàn)實生活和模型仿真中,最難實現(xiàn)理想狀態(tài)的是高監(jiān)管成本下(即CJ>G),對中小型承儲企業(yè)的儲備管理。因此,本節(jié)考察在高監(jiān)管成本情況下,上文得到的管理措施在不同承儲企業(yè)、政府和公眾初始選擇意愿下,對中小型承儲企業(yè)行為的管理績效。

如圖9(a),在企業(yè)初始投機、政府嚴格監(jiān)管和公眾參與初始意愿分別是0.3、0.5、0.8的情況下,即便政府和公眾的監(jiān)管意愿很高,但囿于較高的監(jiān)管成本,對中小型承儲企業(yè)的管理績效不佳,而投機懲罰力度提高F后(如圖9(b)),管理績效得到一定優(yōu)化,但依舊有部分中小型承儲企業(yè)選擇投機經(jīng)營,與前文結(jié)論保持一致。

圖9 未激勵下不同初始意愿下的中小型承儲企業(yè)行為選擇圖

圖10則反映了在對公眾的參與治理行為進行激勵后,對中小型承儲企業(yè)的管理績效。在企業(yè)初始投機、政府嚴格監(jiān)管和公眾參與初始意愿分別是0.3、0.5、0.8的情況下,即便政府監(jiān)管成本很高,但依舊可以實現(xiàn)中小型承儲企業(yè)的{責任擔當}(圖10(a))。由圖10(b)進一步可以看出,當公共監(jiān)管意愿較強時,會對政府的嚴格監(jiān)管發(fā)揮一定的替代作用,節(jié)約了政府的監(jiān)管成本,使整個演化系統(tǒng)穩(wěn)定于E2{責任擔當,放松監(jiān)管,參與治理},與上文結(jié)論類似。

圖10 激勵公眾下不同初始意愿下的中小型承儲企業(yè)和政府行為選擇圖

四、結(jié)果分析與建議

通過對社會責任儲備承儲企業(yè)、政府和公眾的三方演化博弈分析和系統(tǒng)動力學仿真模擬,對大型承儲企業(yè)、中小型承儲企業(yè)和極端狀態(tài)下的小微主體的社會責任儲備管理策略可總結(jié)如表6。

表6 對不同規(guī)模承儲企業(yè)的管理策略

(一)對大型承儲企業(yè)的管理

在引入公眾參與社會治理的激勵前,政府可以實現(xiàn)大型承儲企業(yè){責任擔當}的治理目標,但當政府治理成本較高時,大型承儲企業(yè)的行為策略向{責任擔當}演化的速度較慢。在引入對公眾參與社會治理的激勵后,公眾參與社會治理的意愿得到調(diào)動,對社會責任儲備管理具有正向影響,原因在于,引入公眾激勵后漸進穩(wěn)定條件從πt

(二)對中小型承儲企業(yè)的管理

在引入激勵措施前,政府對中小型承儲企業(yè)的社會責任儲備管理效果不理想,當中小型承儲企業(yè)投機行為的懲罰系數(shù)和大型承儲企業(yè)相同時,中小型承儲企業(yè)的演化穩(wěn)定策略為{投機經(jīng)營},當政府提高對其投機行為的懲罰力度,其不當行為雖得到一定的抑制,但當政府監(jiān)管成本較大時(CJ>G),提高懲罰力度這一措施收效甚微,中小型承儲企業(yè)依舊保持較高的投機經(jīng)營意愿?？赡艿脑蛟谟谥行⌒统袃ζ髽I(yè)數(shù)量眾多、品牌影響力低、儲備模式復雜,一方面政府受制于較高的監(jiān)管難度和監(jiān)管成本,另一方面中小承儲主體的品牌價值低,漸進穩(wěn)定條件πtG),在公眾行為穩(wěn)定為{參與治理}后,政府行為迅速演變至{放松監(jiān)管},說明面對中小型承儲主體,公眾參與治理行為對政府監(jiān)管有一定的替代性,政府可以通過調(diào)動公眾參與社會責任儲備監(jiān)管意愿來達到對中小型承儲主體的有效治理。

(三)對極端狀態(tài)下小微承儲企業(yè)的管理

極端狀態(tài)下小微主體的仿真說明了當政府集中于解決重大突發(fā)事件且市場存在大量小微承儲體投機時,政府需要通過激勵公眾參與社會治理,并加以高額罰款才能彌補非常態(tài)下對小微主體監(jiān)管力量不足的問題。研究表明,在極端應急情況下,如果政府對小微承儲主體的處罰不大于小微承儲主體的投機收入,那么無論公眾是否參與監(jiān)督,社會對其投機行為的約束都十分有限;而當政府處罰大于小微承儲主體非法所得時,如果沒有公眾激勵政策,即便處罰力度很高,小微主體的投機意愿依然不能得到很好的抑制,原因在于小微投機主體投機隱形損失極低,漸進穩(wěn)定條件趨近于πtG),導致其面對高額的投機收益繼續(xù)選擇鋌而走險;但如果引入公眾激勵政策,促進公眾參與社會協(xié)同治理,配合政府的高額罰款,在極端情況下對小微主體的投機行為發(fā)揮了很好的規(guī)制作用。

基于上述分析可以發(fā)現(xiàn),對于規(guī)模越小、政府監(jiān)管難度和成本越大的承儲企業(yè),達到社會責任儲備有效管理的難度就越大,激勵社會力量協(xié)同監(jiān)管的意義就更顯著。加強對不同類型承儲企業(yè)社會責任儲備的分類管理,是充分發(fā)揮企業(yè)社會責任儲備效能的關鍵。政府可通過儲備費用補貼、投機經(jīng)營懲罰、社會力量協(xié)同監(jiān)管等方式加強對承儲企業(yè)社會責任儲備監(jiān)管,將監(jiān)管范圍深化到“產(chǎn)購儲加銷”各環(huán)節(jié),深化政府對糧食供應各環(huán)節(jié)的掌控力,保障應急情況下的糧食動員和分配能力,實現(xiàn)社會責任儲備目標。

基于以上研究結(jié)論,本文提出如下建議:

第一,應加快建立社會責任儲備承儲企業(yè)分級管理長效機制。分析發(fā)現(xiàn),即便是相同的社會責任儲備管理策略,在不同規(guī)模社會責任儲備承儲企業(yè)上出現(xiàn)了不同的管理績效,因此對不同規(guī)模的社會責任儲備承儲企業(yè)進行分級管理是優(yōu)化糧食社會責任儲備管理的關鍵。大型承儲企業(yè)(龍頭企業(yè))承儲規(guī)模較大,存在管理投入規(guī)模經(jīng)濟效應,可以考慮通過建立承儲倉數(shù)字化管理系統(tǒng),運用區(qū)塊鏈、云計算等新興數(shù)字工具,實時連接市場需求和倉儲供應,實現(xiàn)社會責任儲備的實時調(diào)度。而對于中小型承儲主體,一是可以通過下放管理權(quán)限到其所屬區(qū)、縣級管理部門,通過建立基層月報、周報等臺賬匯報制度實現(xiàn)扁平化管理,分散管理壓力,降低監(jiān)管成本,提高管理績效;二是積極引入公眾參與中小型承儲企業(yè)的社會治理中,走好社會責任儲備管理“群眾路線”。

第二,將激勵公眾參與治理列入企業(yè)社會責任儲備管理官方條例,鼓勵公眾通過不同渠道參與社會責任儲備管理實踐。研究發(fā)現(xiàn),激勵公眾參與社會責任儲備管理是改變承儲企業(yè)不當行為的重要因素,不僅可以加快大型承儲企業(yè)行為向“責任擔當”的演化速度,還可以大大優(yōu)化對中小型企業(yè)的管理績效。因此,一方面,應加強公眾“主人翁”意識,提高公眾對市場不當行為揭發(fā)檢舉的內(nèi)驅(qū)動力;另一方面,監(jiān)管部門應建立常態(tài)化、即時化的處理公眾舉報的流程與機制,并通過提高公眾舉報成功的物質(zhì)獎勵、保護舉報者身份信息等方式切實降低公眾監(jiān)管成本。

第三,適當擴大大型承儲企業(yè)社會責任儲備承儲比例。分析表明,政府對大型承儲主體的管理績效相對良好,監(jiān)管難度較低。因此,可以考慮發(fā)揮集中儲備的規(guī)模經(jīng)濟效應,通過儲備庫、加工能力共同投資等手段,擴大大型承儲企業(yè)儲備比例。不僅能加強對大型企業(yè)糧食社會責任儲備的管理深度,還便于集中管理降低管理難度,發(fā)揮大型承儲企業(yè)儲備供應協(xié)同程度高、供應真空期短的比較優(yōu)勢。

第四,適當降低中小型承儲企業(yè)儲備數(shù)量,但要加強大型承儲企業(yè)與中小型承儲企業(yè)的應急保障連接。分析表明中小型承儲企業(yè)管理難度較大,但其大多位于居民“十五分鐘生活圈”與居民生活息息相關,且處于糧食產(chǎn)業(yè)鏈、供應鏈末端,控制市場能力較弱。因此可以通過與大型承儲企業(yè)建立應急“點對點”供應備忘錄,將大型承儲企業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈完整、儲備量的優(yōu)勢與超市、賣場、農(nóng)業(yè)合作社等中小承儲主體的區(qū)位布局優(yōu)勢相結(jié)合,促進大型承儲主體“儲備+加工”和中小承儲主體的“銷售+配送”連接,發(fā)揮市場儲備供給合力。

第五,加強承儲企業(yè)社會責任品牌建設和信息發(fā)布機制。一是充分宣傳糧食社會責任儲備制度,及時公布、更新社會責任儲備承儲企業(yè)名錄;二是對承儲企業(yè)的責任擔當給予政策傾斜和輿論宣傳,實現(xiàn)承儲企業(yè)責任擔當公眾積極宣傳政府政策傾斜的良性循環(huán);三是對監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)存在較大問題的承儲企業(yè),及時予以督辦并采取相應補救措施,發(fā)現(xiàn)重大問題的,采取取消承儲資格等措施,并及時公示;四是引入公眾參與的聲譽機制,根據(jù)公眾對企業(yè)的評價,調(diào)整對企業(yè)獎懲力度,即對于聲譽好的企業(yè)加大獎勵,對于聲譽差的企業(yè)加大懲罰。