盧鳳玲，周蘭羽 （上海市委黨校（上海行政學(xué)院）圖書館）

1 智慧圖書館服務(wù)平臺演化、功能與發(fā)展

1.1 智慧圖書館服務(wù)平臺的演化

Marshall Breeding 在2012 年首次提出新一代圖書館服務(wù)平臺［1］，標(biāo)志著圖書館自動化系統(tǒng)產(chǎn)生了質(zhì)的飛躍。新一代圖書館服務(wù)平臺是以提供紙電一體全生命周期管理與資源發(fā)現(xiàn)獲取功能為主的圖書館服務(wù)平臺，功能特征主要體現(xiàn)在全媒體資源管理能力、全流程的管理過程、全網(wǎng)域的資源發(fā)現(xiàn)能力［2］。新一代圖書館服務(wù)平臺一般采用先進的技術(shù)架構(gòu)（SOA 或微服務(wù)架構(gòu)）和開放規(guī)范的數(shù)據(jù)接口進行系統(tǒng)集成，平臺功能可持續(xù)擴展，利用新一代圖書館服務(wù)平臺，增加融合智能感知、大數(shù)據(jù)與人工智能技術(shù)的新模塊與新應(yīng)用，不斷擴充服務(wù)平臺的智慧感知、智慧管理、智慧服務(wù)等智慧性功能，將不斷提高新一代圖書館服務(wù)平臺的智慧水平。智慧圖書館服務(wù)平臺依據(jù)智慧圖書館業(yè)務(wù)流和數(shù)據(jù)流，在新一代圖書館服務(wù)平臺的基礎(chǔ)上，按需增加組件或微應(yīng)用，不斷完善智慧圖書館服務(wù)體系，依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的管理體系進行數(shù)據(jù)采集、數(shù)據(jù)集成，建設(shè)數(shù)據(jù)中臺，進行數(shù)據(jù)建模和數(shù)據(jù)分析，進而實現(xiàn)數(shù)據(jù)智能，推動智慧圖書館服務(wù)平臺不斷發(fā)展［3］。

1.2 智慧圖書館服務(wù)平臺的核心功能

智慧圖書館服務(wù)平臺在新一代圖書館服務(wù)平臺核心功能基礎(chǔ)上，提供智慧門戶，為圖書館智慧管理和服務(wù)提供可擴充的智慧應(yīng)用。通過數(shù)據(jù)中臺實現(xiàn)對圖書館資源、管理和服務(wù)的數(shù)據(jù)整合，并利用算法提供智慧數(shù)據(jù)，實現(xiàn)個性化場景的智能推薦和大數(shù)據(jù)分析與決策支持。

1.2.1 新一代圖書館服務(wù)平臺功能

新一代圖書館服務(wù)平臺具有信息資源一體化管理與服務(wù)功能，它是以“圖書館集成管理系統(tǒng)+電子資源管理系統(tǒng)+資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)”為核心的應(yīng)用組合，能夠解決紙質(zhì)與電子資源一體化管理與服務(wù)中的難題。首先，它能實現(xiàn)紙質(zhì)資源和電子資源的一體化管理與服務(wù)，提供紙質(zhì)和電子資源的元數(shù)據(jù)管理、采訪、典藏及流通管理和借閱/全文閱覽/資源下載服務(wù)；其次，它可提供多源異構(gòu)數(shù)據(jù)庫資源的統(tǒng)一檢索和文獻服務(wù)，在統(tǒng)一檢索的基礎(chǔ)上，基于海量文獻元數(shù)據(jù)提供知識發(fā)現(xiàn)服務(wù)，通過知識的深度挖掘和全方位的知識關(guān)聯(lián)幫助圖書館提升資源的深度揭示和精細化服務(wù)能力，體現(xiàn)了智慧圖書館廣泛互聯(lián)、深度融合的特性。

1.2.2 智慧門戶和智慧應(yīng)用

智慧門戶是智慧圖書館的核心智慧應(yīng)用，它既是圖書館的信息門戶，也是資源門戶、服務(wù)門戶和數(shù)據(jù)門戶。智慧門戶首先要滿足圖書館信息發(fā)布的需要，同時也是圖書館文獻信息資源服務(wù)的主陣地，通過科學(xué)的方式提供資源檢索、資源導(dǎo)航和資源發(fā)現(xiàn)服務(wù)，集成圖書館開展服務(wù)與管理的各種應(yīng)用。充分發(fā)揮信息數(shù)據(jù)的價值，通過對各項數(shù)據(jù)的整合分析，從不同角度和層次為讀者和管理者提供參考和輔助。智慧門戶應(yīng)具有科學(xué)合理的布局、流暢的用戶體驗，并支持適配各種移動終端。隨著智慧圖書館的發(fā)展，圖書館的智慧應(yīng)用將不斷增加和擴充，上海圖書館將其劃分為管理運營、資源和場景等三個序列，其中，管理運營類是圖書館服務(wù)平臺的通用模塊，如應(yīng)用中心、運維管理等。智慧應(yīng)用針對不同類型圖書館各有不同，如高校圖書館有論文提交系統(tǒng)、論文查重系統(tǒng)、機構(gòu)知識庫和學(xué)生離校系統(tǒng)，公共圖書館則偏重活動管理系統(tǒng)、志愿者服務(wù)系統(tǒng)、空間智能推薦系統(tǒng)等。

1.2.3 數(shù)據(jù)中臺和數(shù)據(jù)智能

數(shù)據(jù)中臺是一種將沉睡數(shù)據(jù)變?yōu)閿?shù)據(jù)資產(chǎn)，通過持續(xù)使用數(shù)據(jù)、產(chǎn)生智能、為業(yè)務(wù)服務(wù)，從而實現(xiàn)數(shù)據(jù)價值變現(xiàn)的系統(tǒng)和機制。數(shù)據(jù)中臺的建設(shè)目的是利用大數(shù)據(jù)技術(shù)，通過全局規(guī)劃來治理好組織的數(shù)據(jù)資產(chǎn)，使數(shù)據(jù)使用者能隨時隨地獲取可靠的數(shù)據(jù)。數(shù)據(jù)中臺不單是物理數(shù)據(jù)湖與數(shù)據(jù)倉儲，還應(yīng)有一套數(shù)據(jù)建設(shè)規(guī)范和數(shù)據(jù)使用規(guī)范。如數(shù)據(jù)接入規(guī)范、數(shù)據(jù)建模規(guī)范、數(shù)據(jù)存儲規(guī)范、數(shù)據(jù)安全規(guī)范、數(shù)據(jù)權(quán)限規(guī)范、數(shù)據(jù)調(diào)用規(guī)范、數(shù)據(jù)銷毀規(guī)范等。數(shù)據(jù)中臺通過數(shù)據(jù)把用戶與資源緊密相連，讓用戶能快速找到資源——讓資源被更多讀者利用，讓組織能掌控資源——更懂用戶，使機器智慧與人的智慧相融合，實現(xiàn)最優(yōu)的運營效果。智慧圖書館數(shù)據(jù)中臺的終極目標(biāo)是根據(jù)應(yīng)用場景的需要，設(shè)計出賦能場景的數(shù)據(jù)智能應(yīng)用，以數(shù)據(jù)支撐圖書館服務(wù)，增強讀者對圖書館服務(wù)的友好體驗，提高讀者忠誠度，降低圖書館運營損耗，提高服務(wù)效能。例如，面向圖書館文獻、用戶、運行的數(shù)據(jù)服務(wù)管理體系與數(shù)據(jù)管理系統(tǒng)、決策分析系統(tǒng)、數(shù)據(jù)授權(quán)與監(jiān)控系統(tǒng)；面向讀者的大屏發(fā)布系統(tǒng)、個人圖書館閱讀歷史軌跡、積分獎勵、用戶畫像、學(xué)術(shù)專題、讀者年度閱讀報告等與數(shù)據(jù)智慧相關(guān)的應(yīng)用服務(wù)。

1.3 國內(nèi)智慧圖書館服務(wù)平臺發(fā)展

2011 年，Ex Libris 公司推出Alma 圖書館服務(wù)平臺，OCLC 推出并部署WMS，均采用SaaS 服務(wù)模式，Innovative、Kuali OLE、ProQuest 等公司隨后研制并推出各自的圖書館服務(wù)平臺產(chǎn)品［1］。EBSCO 于2015 年底推出FOLIO（the Future of Libraries is Open，圖書館的未來是開放的）資助計劃，F(xiàn)OLIO 是采用開源技術(shù)并基于微服務(wù)架構(gòu)的圖書館服務(wù)平臺項目，由圖書館、供應(yīng)商、開發(fā)人員組成協(xié)同社群合作開發(fā)。FOLIO 服務(wù)于2020 年啟動，2023 年最新圖書館系統(tǒng)報告指出，F(xiàn)OLIO 已達到功能完備可持續(xù)發(fā)展的水平，美國國會圖書館、澳大利亞圖書館和MOBIUS 聯(lián)盟選擇了FOLIO，奠定了FOLIO 作為主要競爭者的地位［4］。

2014 年，國內(nèi)引進新一代圖書館服務(wù)平臺，華中科技大學(xué)圖書館實施了Innovative 的Sierra，2017 年至2018 年初，北京師范大學(xué)、清華大學(xué)、中國科學(xué)院高能物理所等多家高校和學(xué)術(shù)圖書館實施了Ex Libris 的ALMA［5］。近幾年，國內(nèi)新一代圖書館服務(wù)平臺發(fā)展迅速，已形成具有智慧圖書館服務(wù)平臺功能特點的圖書館服務(wù)平臺，如維普智慧圖書館服務(wù)平臺（以下簡稱“維普智圖平臺”）、超星（圖星）智慧圖書館服務(wù)平臺（以下簡稱“超星智圖平臺”）以及云瀚圖書館服務(wù)平臺（以下簡稱“云瀚智圖平臺”）。

（1）重慶維普公司與重慶大學(xué)圖書館于2016年合作啟動智慧圖書館服務(wù)平臺建設(shè)，該平臺現(xiàn)今已更新至DLIBV2.2［6］。維普智圖平臺定位為數(shù)據(jù)服務(wù)平臺，致力于通過信息技術(shù)為圖書館建立起一套完善、開放的數(shù)據(jù)體系。該平臺架構(gòu)建立在文獻元數(shù)據(jù)存儲與管理的基礎(chǔ)之上。為讀者提供一站式服務(wù)，可針對不同用戶的需求，變換應(yīng)用場景，重新聚類文獻資源，提供精細化服務(wù)，旨在通過扁平化的資源管理與應(yīng)用，使不同讀者擁有多樣化可定制的圖書館門戶。重慶大學(xué)、暨南大學(xué)、電子科技大學(xué)、西南交通大學(xué)、寧波大學(xué)、蘭州理工大學(xué)等多家高校的圖書館使用維普智圖平臺［7］。

（2）2020 年3 月，超星旗下子公司圖星軟件和南京大學(xué)圖書館共同成功研發(fā)的Libstar 正式推出3.0 版本，平臺采用微服務(wù)架構(gòu)，以中央知識庫代替分散的本地資源庫，結(jié)合元數(shù)據(jù)統(tǒng)一管理，由多系統(tǒng)高度集成和統(tǒng)一接口的開放平臺，以云服務(wù)方式進行系統(tǒng)部署，通過整套API 接口，重構(gòu)圖書館各類資源管理的工作流程［8］。南京大學(xué)、南京郵電大學(xué)、中國礦業(yè)大學(xué)等高校圖書館、部分二三本院校圖書館以及市縣區(qū)級圖書館使用超星智圖平臺［9］。

（3） 上海圖書館從2018 年底著手FOLIO 應(yīng)用探索，吸引并組建了由多家公司和機構(gòu)參與的FOLIO 開發(fā)團隊，推動FOLIO 系統(tǒng)在我國的實施和發(fā)展。上海圖書館于2021 年推出FOLIO 的本土化版本云瀚，云瀚繼承了FOLIO 的愿景，即“圖書館的未來是開放的”，希望通過構(gòu)建一個開放的社區(qū)，合力打造一個平臺，滿足我國圖書館不斷發(fā)展的需要，并支持全球圖書館走向光明未來［10］。2020 年，云瀚推出館藏管理應(yīng)用，2021年，云瀚推出流通系統(tǒng)和VuFind 紙電合一檢索的統(tǒng)一發(fā)現(xiàn)。2022 年9 月，上海圖書館東館建成開放，同步上線基于云瀚技術(shù)底座的全預(yù)約、空間管理、網(wǎng)上借閱、索書、導(dǎo)航導(dǎo)覽和機器人等智慧服務(wù)模塊。2021 年7 月，上海圖書館聯(lián)合上海交通大學(xué)圖書館和江蘇嘉圖網(wǎng)絡(luò)科技股份有限公司組建成立智慧圖書館技術(shù)應(yīng)用聯(lián)盟，發(fā)布云瀚logo，明確治理模式，制定云瀚產(chǎn)品技術(shù)與路線規(guī)劃，發(fā)布了云瀚DEMO，推動云瀚產(chǎn)品核心套件的開發(fā)，并每月推出應(yīng)用講座和應(yīng)用動態(tài)［11］。目前已經(jīng)有20 多家圖書館和20 多家開發(fā)商加入社區(qū)，云瀚智慧圖書館聯(lián)盟成員常熟市圖書館于2022 年成功上線云瀚智圖平臺［12］。

總體而言，我國各智慧圖書館服務(wù)平臺在研發(fā)和建設(shè)過程中都有圖書館參與研發(fā)或由圖書館主導(dǎo)研發(fā)，在溝通和研發(fā)過程中更有意愿傾聽并滿足本地用戶需求，注重聽取用戶意見，發(fā)展迅速。此外，其他國內(nèi)新一代圖書館服務(wù)平臺，如CALIS 中心牽頭立項的FOLIO 產(chǎn)品CLSP、匯文公司于2019 年推出上線的Meta 等，因應(yīng)用完整性、用戶數(shù)量及行業(yè)影響力方面相對較小，本文不列入研究。

2 平臺技術(shù)架構(gòu)比較

2.1 軟件架構(gòu)

維普智圖平臺采用SOA+總線作為軟件架構(gòu)，超星智圖平臺和云瀚智圖平臺是微服務(wù)架構(gòu)。SOA+ 總線方式便于集成各系統(tǒng)，可以有效地規(guī)范數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)，方便第三方程序的集成，不過服務(wù)之間依賴性強，服務(wù)難以獨立部署，集成方式復(fù)雜；而微服務(wù)架構(gòu)因體積小、隔離性好、擴展性強、技術(shù)選型靈活的特點，具有站在云端、業(yè)務(wù)敏捷可持續(xù)交付等優(yōu)勢，但存在部署復(fù)雜、內(nèi)存消耗大及對運維要求高的難點［13］。在部署方式上，維普智圖平臺提供全部本地化部署，這對安全性有特殊要求的圖書館而言是較好的選擇。超星智圖平臺和云瀚智圖平臺采用的是微服務(wù)模式支持多租戶的SAAS 云部署方式，用戶可選擇將數(shù)據(jù)庫部署在本地，也可以部署在私有云或公有云上，依賴于服務(wù)商提供的云租戶服務(wù)，云服務(wù)對復(fù)雜業(yè)務(wù)有更好的支持（見表1）。

表1 智慧圖書館服務(wù)平臺軟件架構(gòu)

2.2 系統(tǒng)架構(gòu)

（1）維普智圖平臺。維普智圖平臺致力于為圖書館打造一套數(shù)據(jù)支撐服務(wù)體系。基本思路是基于紙電合一的圖書館目錄建設(shè)流程，以圖書館文獻、運行、用戶、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)為對象，通過信息技術(shù)對數(shù)據(jù)進行再組織與再利用，以圖書館的智慧化運營為目標(biāo)，賦予圖書館智慧應(yīng)用、智慧管理、大數(shù)據(jù)服務(wù)能力的解決方案，實現(xiàn)紙電一體的數(shù)據(jù)融合，精細管理的智能流程，場景適應(yīng)的數(shù)據(jù)應(yīng)用。

平臺的設(shè)計包括數(shù)據(jù)服務(wù)、數(shù)據(jù)管理與數(shù)據(jù)運營三部分，以數(shù)據(jù)為對象，提供基于用戶數(shù)據(jù)、行為數(shù)據(jù)和文獻數(shù)據(jù)的藏用一體服務(wù)體系。平臺基于數(shù)據(jù)的設(shè)計，提供數(shù)據(jù)支撐服務(wù)體系、文獻數(shù)據(jù)管理系統(tǒng)、行為數(shù)據(jù)管理系統(tǒng)、用戶數(shù)據(jù)管理系統(tǒng)、數(shù)據(jù)應(yīng)用控制系統(tǒng)、智慧門戶和數(shù)據(jù)分析系統(tǒng)等七個基礎(chǔ)系統(tǒng)構(gòu)成的標(biāo)準(zhǔn)平臺，并加入電子資源管理系統(tǒng)、讀者離校系統(tǒng)、學(xué)科評估系統(tǒng)、館藏繼續(xù)評價系統(tǒng)等數(shù)十個增值應(yīng)用，從單一的日志數(shù)據(jù)分析，擴展到圖書館全面運行數(shù)據(jù)管理，整合多種類型、來源的運行數(shù)據(jù)集成進行規(guī)范管理。數(shù)據(jù)應(yīng)用控制系統(tǒng)實現(xiàn)數(shù)據(jù)操作流程模塊化、數(shù)據(jù)運行狀態(tài)智能化、數(shù)據(jù)接口交互標(biāo)準(zhǔn)化。

（2）超星智圖平臺。超星智圖微平臺以數(shù)據(jù)管理和資源整合為基礎(chǔ)，依托互聯(lián)網(wǎng)云計算等技術(shù)，打造開放、可擴展的微服務(wù)平臺，統(tǒng)一數(shù)據(jù)與管理，形成數(shù)據(jù)化、智能化的服務(wù)平臺。平臺支持對各業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)進行整合，通過建設(shè)數(shù)據(jù)倉儲中心，實現(xiàn)圖書館的數(shù)據(jù)統(tǒng)一和管理統(tǒng)一，實現(xiàn)管理流程模塊化、服務(wù)方式標(biāo)準(zhǔn)化，各個微服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)用靈活組配，支持可擴展服務(wù)，為各項業(yè)務(wù)活動提供數(shù)據(jù)支撐，形成智慧協(xié)同體機制。

平臺的整體架構(gòu)由智慧門戶、管理平臺和開放平臺組成，通過智慧門戶PC 端、移動端及大屏和個人空間等終端提供多樣化的服務(wù)場景。管理平臺包括微服務(wù)架構(gòu)管理平臺、新一代圖書館服務(wù)平臺、中央知識庫、智能采選等模塊，用于統(tǒng)一管理圖書館的資源、用戶、應(yīng)用以及界面。開放平臺包括面向圖書館的微應(yīng)用市場和一系列微應(yīng)用，包括管理方向的智能采選、庫網(wǎng)監(jiān)控等，也包括服務(wù)方向的智能推薦、座位預(yù)約等，通過微應(yīng)用的逐步建設(shè)，完善圖書館智慧服務(wù)。

（3）云瀚智圖平臺。云瀚是在FOLIO 的基礎(chǔ)上，基于國際先進的開源技術(shù)，采用云原生架構(gòu)和自主可控的產(chǎn)品線路，由中國圖書館界攜手國內(nèi)技術(shù)公司自主研發(fā)的下一代圖書館服務(wù)中文平臺。平臺整體架構(gòu)從下往上分為五層，分別是基礎(chǔ)設(shè)施層、數(shù)據(jù)資源層、應(yīng)用支撐層、應(yīng)用層與用戶訪問層：基礎(chǔ)設(shè)施層與數(shù)據(jù)資源層是智慧圖書館的基礎(chǔ)，應(yīng)用層與訪問層是智慧圖書館服務(wù)平臺對外提供服務(wù)的部分，應(yīng)用支撐層是最核心的內(nèi)容，它有著承上啟下的作用，將底層的數(shù)據(jù)、設(shè)施、硬件等進行封裝，向上提供業(yè)務(wù)、數(shù)據(jù)與技術(shù)全方位的支撐。

云瀚采用“平臺+應(yīng)用”的解決方案，通過底座平臺的對接，打通應(yīng)用模塊間的壁壘，形成完整的產(chǎn)品體系，實現(xiàn)運維一體、數(shù)據(jù)統(tǒng)一、應(yīng)用互聯(lián)?；诘鬃脚_，產(chǎn)品架構(gòu)搭建三個不同的產(chǎn)品序列，分別是資源序列、場景序列和管理運營序列。資源序列從圖書館資源全生命周期管理的角度出發(fā)構(gòu)建不同的產(chǎn)品；場景序列關(guān)注用戶的特定需求，打破資源的限定，從服務(wù)場景的角度提供服務(wù)；管理運營類面向圖書館管理中的通用管理模塊，如決策支持、運維管理等［14］。

3 維普、超星與云瀚智圖平臺基本功能比較

3.1 資源管理模塊

（1）紙質(zhì)資源管理。紙質(zhì)資源是圖書館的傳統(tǒng)資源，也是大多數(shù)圖書館開展服務(wù)的核心資源，紙質(zhì)資源管理是圖書館集成管理系統(tǒng)主要功能。作為圖書館集成管理系統(tǒng)的替代升級產(chǎn)品，智慧圖書館服務(wù)平臺應(yīng)實現(xiàn)對紙質(zhì)資源的管理，以及對資源與服務(wù)數(shù)據(jù)的整合利用。維普智圖平臺不提供紙質(zhì)資源管理模塊，但是支持與圖書館原有系統(tǒng)對接，進行數(shù)據(jù)整合，進而實現(xiàn)數(shù)據(jù)管理與業(yè)務(wù)集成。超星與云瀚平臺均能提供比較完整的紙質(zhì)資源管理系統(tǒng)，如采編典藏流通模塊，超星的紙質(zhì)資源管理模塊為南京大學(xué)圖書館量身打造，比較適合高校圖書館系統(tǒng)需求，而云瀚平臺支持上海圖書館千萬讀者用戶和億次年流通量，完全達到大體量館藏和讀者服務(wù)的數(shù)據(jù)和業(yè)務(wù)需求，可實現(xiàn)總分館管理和圖書通借通還，也可滿足分館個性化需求。

（2）電子資源管理。各平臺均提供電子資源管理模塊。維普智圖平臺依托維普知識服務(wù)系統(tǒng)收割電子資源元數(shù)據(jù)，基于“智慧圖書館聯(lián)盟”數(shù)據(jù)規(guī)范，參照圖書館目錄學(xué)與知識主題指引，制定系統(tǒng)元數(shù)據(jù)加工標(biāo)準(zhǔn)。超星智圖平臺依托超星公司的知識產(chǎn)品“讀秀”和“百鏈”，不斷完善中外文中央知識庫，按照DC 標(biāo)準(zhǔn)收割數(shù)據(jù)并進行清洗查重。云瀚平臺目前沒有中央知識庫，但有完善的電子資源數(shù)據(jù)管理模塊， 以BIBFRAME2 模型為基礎(chǔ)，通過自定義一個命名為Codex 的虛擬元數(shù)據(jù)模型，建立抽象數(shù)據(jù)模型，創(chuàng)新元數(shù)據(jù)管理，使其元數(shù)據(jù)格式更為靈活。

（3）資源統(tǒng)一檢索與發(fā)現(xiàn)。統(tǒng)一檢索將圖書館擁有的各自獨立的數(shù)據(jù)庫資源整合起來，通過提供單一檢索入口和一站式的結(jié)果顯示，方便用戶的使用［15］。資源發(fā)現(xiàn)把學(xué)術(shù)搜索引擎與聯(lián)合目錄結(jié)合起來，與本館各類學(xué)術(shù)資源和學(xué)術(shù)系統(tǒng)無縫集成，幫助用戶快速訪問學(xué)術(shù)資料，發(fā)現(xiàn)新知識內(nèi)容［16］。各智慧圖書館服務(wù)平臺均支持資源統(tǒng)一檢索服務(wù)。維普智圖平臺提供一站式檢索“紙+ 電”及多種類型館藏文獻資源，檢索內(nèi)容基于圖書館館內(nèi)自有資源；超星智圖平臺基于超星發(fā)現(xiàn)提供學(xué)術(shù)資源搜索，同時可選擇限于本館資源范圍內(nèi)檢索；云瀚智圖平臺提供Vufind 紙電合一檢索和發(fā)現(xiàn)，通過一個界面組合框式展示本館紙本、電子館藏和資源發(fā)現(xiàn)的檢索結(jié)果。

（4）資源導(dǎo)航。圖書館的核心功能是提供文獻信息資源服務(wù)，資源導(dǎo)航是展示圖書館存儲并提供服務(wù)的各類文獻資源的重要工具。維普智圖平臺的資源導(dǎo)航內(nèi)容全面，涵蓋了數(shù)據(jù)庫導(dǎo)航、“電子+ 紙本期刊”一站式導(dǎo)航以及館藏圖書、學(xué)位論文和標(biāo)準(zhǔn)導(dǎo)航；超星智圖平臺提供數(shù)據(jù)庫和期刊導(dǎo)航，可揭示數(shù)據(jù)庫所包含的刊種及其基本信息，并標(biāo)記展示重要核心期刊的收錄情況，支持期刊的篇目清單；云瀚智圖平臺目前僅提供數(shù)據(jù)庫導(dǎo)航目錄。

（5）紙電智能采選。智能采選是新一代圖書館服務(wù)平臺的重要功能。維普智圖平臺僅提供電子資源采選，包含圖書館電子資源管理、采購計劃管理、合同管理、付費管理、供應(yīng)商管理、電子資源采購分析和電子資源運行管理幾大功能模塊。超星智圖平臺提供“紙+電子資源”采選。中央知識庫完整收錄國內(nèi)各出版社的書目信息和國內(nèi)各圖書館的館藏圖書和數(shù)據(jù)庫信息，通過與本館館藏信息實時比對，智能分析得出圖書館的采購需求建議。云瀚電子資源管理目前還沒有正式投入使用，不過其國際版FOLIO 具備電子資源管理模塊，并已在多家海外圖書館投入使用。

3.2 智慧門戶

圖書館需要的門戶系統(tǒng)應(yīng)布局清晰合理、內(nèi)容全面、交互及個性化功能便捷、體驗流暢、支持適配移動終端的門戶系統(tǒng)。智慧門戶應(yīng)包括網(wǎng)頁版門戶和移動版門戶，圖書館門戶系統(tǒng)需要提供用戶登錄入口，實現(xiàn)統(tǒng)一認證，滿足讀者參與活動、查詢和管理個人信息以及遠程訪問授權(quán)數(shù)字資源的需要。

（1）門戶定制。維普智圖平臺提供定制網(wǎng)頁版和微信版圖書館，采用html5 技術(shù)實現(xiàn)手機等設(shè)備訪問，可定制開發(fā)微信公眾號，將智慧圖書館H5 頁面嵌入到微信公眾號。超星智圖平臺在網(wǎng)頁設(shè)計方面實現(xiàn)自定義設(shè)置，提供10 套以上門戶模板，在移動門戶方面，可自定義微信服務(wù)大廳，并提供智慧圖書館App 功能。云瀚智圖平臺沒有推出門戶系統(tǒng)，但其靈活的技術(shù)架構(gòu)支持各類應(yīng)用的插拔，上海圖書館搭建在云瀚智圖平臺上的新版門戶和全資源預(yù)約、智能網(wǎng)借等移動服務(wù)都能較好地適應(yīng)手機移動頁面。

（2）讀者統(tǒng)一認證。維普智圖平臺提供基于CAS（Central Authentication Service）標(biāo)準(zhǔn)的讀者賬號單點登錄（SSO），讀者只登錄一次就能夠使用圖書館服務(wù)，支持數(shù)字資源校外授權(quán)訪問，并將讀者的當(dāng)前行為以及后續(xù)行為返回給平臺數(shù)據(jù)中心。超星智圖平臺實現(xiàn)用戶數(shù)據(jù)的集中管理和統(tǒng)一認證，建立統(tǒng)一用戶管理系統(tǒng)，不同業(yè)務(wù)應(yīng)用可通過同一認證中心實現(xiàn)對用戶身份的認證和授權(quán)，支持與第三方數(shù)字資源校外授權(quán)訪問系統(tǒng)的對接，實現(xiàn)資源授權(quán)訪問。上海圖書館新版門戶實現(xiàn)讀者統(tǒng)一認證和資源校外授權(quán)訪問，支持一個讀者多張讀者卡，對接圖書館現(xiàn)有OAuth 認證服務(wù)，云瀚網(wǎng)關(guān)OKAPI 負責(zé)提供代理服務(wù)，實現(xiàn)身份驗證、監(jiān)控、負載均衡、緩存和請求響應(yīng)處理［12］。

3.3 大數(shù)據(jù)分析

目前，各平臺均已實現(xiàn)大數(shù)據(jù)分析功能。維普智圖平臺自動收集、記錄管理圖書館事實和讀者行為數(shù)據(jù)，同時記錄空間設(shè)備數(shù)據(jù)、人事數(shù)據(jù)、業(yè)務(wù)統(tǒng)計數(shù)據(jù)，提供基于讀者行為數(shù)據(jù)分析的熱門文獻、熱門檢索、活躍讀者、熱點時段等統(tǒng)計結(jié)果展示，同時提供館員工作報告、讀者閱讀報告以及讀者興趣畫像。超星智圖平臺提供本單位的資源分析、用戶行為分析和平臺使用分析，支持對接第三方源數(shù)據(jù)進行數(shù)據(jù)統(tǒng)計分析，支持自定義數(shù)據(jù)統(tǒng)計模塊，提供數(shù)據(jù)分析模塊的增刪修等操作。云瀚智圖平臺建設(shè)的數(shù)據(jù)中臺實現(xiàn)大數(shù)據(jù)分析功能，通過大屏實時展示讀者借閱、預(yù)約、進出各館舍以及座位的使用情況，實現(xiàn)較好的讀者體驗。

3.4 統(tǒng)一管理平臺

統(tǒng)一管理平臺提供對平臺內(nèi)各種應(yīng)用系統(tǒng)和模塊進行管理的工具。維普智圖平臺支持對聯(lián)盟資源、本館資源、用戶、行為、業(yè)務(wù)、應(yīng)用、終端、平臺開放等的管理。超星智圖平臺提供中央知識庫、本館資源、決策分析、用戶管理、應(yīng)用管理、終端管理、開放平臺的系統(tǒng)設(shè)置等功能。云瀚智圖平臺有讀者、借還、典藏、課程、電子資源管理、財務(wù)、訂單、本地知識庫、請求、應(yīng)用管理等模塊，并計劃建設(shè)業(yè)務(wù)中臺，實現(xiàn)對業(yè)務(wù)的統(tǒng)一管理。

4 平臺特色

4.1 維普智慧圖書館服務(wù)平臺

維普智圖平臺在面向場景的智能推薦方面走在前列，可智能生成面向不同場景的優(yōu)質(zhì)資源推薦。①可由館員編輯創(chuàng)建學(xué)院或部門專題主頁、科研專題資源庫，通過在后臺控制學(xué)院學(xué)科的描述規(guī)則，實現(xiàn)對各類數(shù)字文獻資源的整理匯編。②基于各類數(shù)據(jù)的分析計算。通過用戶行為數(shù)據(jù)分析，定期生成熱點關(guān)注主題、熱門文獻排行、活躍讀者排名等欄目，通過門戶網(wǎng)站、手機圖書館等途徑向讀者公布。③借助數(shù)據(jù)挖掘、機器學(xué)習(xí)、文本聚類實現(xiàn)智能推薦學(xué)術(shù)頭條，集學(xué)術(shù)論文、學(xué)術(shù)會議、學(xué)術(shù)新聞等各類學(xué)術(shù)資源于一體，提供前沿、精準(zhǔn)的學(xué)術(shù)信息服務(wù)。

4.2 超星（圖星）智慧圖書館服務(wù)平臺

作為以云原生微服務(wù)模式建設(shè)的平臺系統(tǒng)，超星智圖平臺在應(yīng)用管理的靈活性和開放性方面走在前列。①可針對單位不同用戶角色配置不同應(yīng)用，如配置在館員、管理員及讀者的個人空間供用戶使用。②可配置本單位和第三方應(yīng)用，門戶主頁有數(shù)十種門戶模板可選，移動端主頁也可靈活配置，支持單位自主靈活地拖動應(yīng)用，支持館員調(diào)整應(yīng)用的布局、分類以及增刪改排序等操作。③提供辦公管理，包括工作日志、信息查詢、站內(nèi)信函、通訊錄、通知、消息、小組、考勤、審批、會議、報修等功能，可自建館務(wù)表單滿足本館個性化館務(wù)流程管理需要。

4.3 云瀚圖書館服務(wù)平臺

秉持著自由開放的理念，云瀚智圖平臺更具開放性和靈活性。①云瀚模式提供對關(guān)聯(lián)數(shù)據(jù)和對象化數(shù)據(jù)的支持；不再限于采訪、編目、流通等基本模塊，可以任意擴展，滿足不同領(lǐng)域、不同業(yè)務(wù)的數(shù)據(jù)和業(yè)務(wù)需求，為智慧圖書館服務(wù)提供支持。②可滿足不同類型圖書館和不同發(fā)展階段的數(shù)據(jù)和業(yè)務(wù)需求，不僅便于總分館管理，也便于分館實現(xiàn)個性化需求，資源共享更易實現(xiàn)。③云瀚的目標(biāo)是圖書館可以自由選擇所需的應(yīng)用及供應(yīng)商，不同供應(yīng)商的應(yīng)用可以自由地串聯(lián)組合使用，供應(yīng)商可以利用自己平臺中已有的功能搭建新的應(yīng)用。

4.4 對比分析

三款平臺的軟件架構(gòu)和技術(shù)路線不同，但都為智慧圖書館提出了各自的解決方案。各平臺在功能上既有共同點，又各具特點，能夠滿足不同圖書館的需求。維普智圖平臺起步較早，用戶較多，功能日趨完善；超星智圖平臺憑借中央知識庫和發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品較好地滿足了圖書館對中文資源的需求，采用微服務(wù)架構(gòu)云服務(wù)多租戶模式，能較快響應(yīng)用戶需求，實現(xiàn)系統(tǒng)更新迭代；云瀚智圖平臺因其開源的理念和開放的社區(qū)生態(tài)模式，對于提高圖書館在行業(yè)市場的話語權(quán)、把握產(chǎn)品設(shè)計的主動權(quán)、打破資源廠商和技術(shù)服務(wù)商的壟斷具有重要意義，上海圖書館聯(lián)合多家圖書館和公司組建應(yīng)用技術(shù)聯(lián)盟的號召力，吸引著越來越多的圖書館和技術(shù)力量的加入。

5 問題與展望

5.1 擁抱開放性，營造開放共贏的未來

國際上，圖書館對開放系統(tǒng)的研究至少已經(jīng)持續(xù)了15 年，傳統(tǒng)專有軟件系統(tǒng)不得不以適度的價格提供互操作性良好、創(chuàng)新靈活的API［4］。近年來，國內(nèi)圖書館軟件公司逐漸調(diào)整策略，以適應(yīng)圖書館對開放性的要求，如開放所有API 接口供圖書館進行數(shù)據(jù)和業(yè)務(wù)整合。維普、超星和云瀚智慧圖書館服務(wù)平臺都把開放性定位為自身特點。維普確立“開放、協(xié)同、社群”的生態(tài)建設(shè)目標(biāo)，追求數(shù)據(jù)開放、集成開放和平臺開放；超星提出“開放、自主、可生長”的理念，開放接口給第三方應(yīng)用，靈活配置第三方應(yīng)用到平臺進行管理和使用；云瀚以建設(shè)好一個開放社區(qū)為目標(biāo)，以“平臺+核心應(yīng)用+應(yīng)用商店”的建設(shè)模式，通過建立應(yīng)用商店，管理其他開發(fā)商和個人開發(fā)的應(yīng)用，通過制定應(yīng)用開發(fā)規(guī)范、數(shù)據(jù)規(guī)范、接口規(guī)范和部署規(guī)范等，明確開發(fā)和運維標(biāo)準(zhǔn)，提供一個良好的可持續(xù)發(fā)展的平臺環(huán)境。同時，除了與圖書館的共同研發(fā)，平臺開發(fā)商之間也在積極合作，2021 年，維普與江蘇匯文建立戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系，積極謀求合作共贏。在一個理想的開放平臺環(huán)境中，圖書館不再需要頻繁更換系統(tǒng)，只需要在平臺中按需增刪改應(yīng)用就可以適應(yīng)服務(wù)與發(fā)展的需要。

5.2 加強需求調(diào)研，推進面向國內(nèi)圖書館需求的智慧服務(wù)平臺建設(shè)

由于計算機與互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的飛速發(fā)展，圖書館提供的資源形式及用戶使用習(xí)慣的急劇變化給圖書館服務(wù)帶來越來越多的難題，圖書館通過技術(shù)革新提升管理服務(wù)的智慧需求越來越迫切。相比國外眾多的新一代圖書館服務(wù)平臺，國內(nèi)智慧圖書館服務(wù)平臺雖然起步較晚，但各平臺都是和圖書館共同研發(fā)或由圖書館主導(dǎo)開發(fā)，所以能很好地傾聽圖書館的意見，可以最大限度滿足圖書館實際要求。業(yè)界應(yīng)在學(xué)習(xí)借鑒國外新一代圖書館服務(wù)平臺技術(shù)和功能的同時，調(diào)研國內(nèi)圖書館業(yè)務(wù)和服務(wù)需求，開發(fā)既符合國際應(yīng)用開發(fā)規(guī)范、數(shù)據(jù)規(guī)范、接口規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)，又能適應(yīng)我國特色、滿足圖書館業(yè)務(wù)管理和讀者服務(wù)需求的智慧服務(wù)平臺，進而滿足國內(nèi)圖書館需要。

5.3 加強培訓(xùn)與文檔開發(fā)，提高對新平臺的認識和接受能力

智慧圖書館服務(wù)平臺是原有系統(tǒng)的替代與升級，是新服務(wù)平臺和新應(yīng)用的增加，對從事圖書館日常工作的館員而言，需要一個接受過程，而培訓(xùn)和系統(tǒng)文檔的匱乏提高了館員接受新系統(tǒng)的難度。雖然一些圖書館已經(jīng)走在研發(fā)和推動智慧圖書館服務(wù)平臺建設(shè)的路上，但由于館員缺乏接受新鮮事物自我革新的主動性和主觀意愿，而針對原有應(yīng)用的升級可能會改變原有工作流程，從而引發(fā)業(yè)務(wù)流程再造，或?qū)Σ块T內(nèi)部組織架構(gòu)、人員配備進行整合和重構(gòu)，因此，除了頂層設(shè)計和理念先導(dǎo)，還要有序開展人員培訓(xùn)，讓館員參與到平臺需求調(diào)研、制定業(yè)務(wù)流程、功能測試、編制標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范文檔等平臺工作中來，使智慧圖書館服務(wù)平臺建設(shè)成為大家共同參與、共同進步、提高集體智慧的工作，進而提高館員對新平臺的認識和接受能力，有利于促進平臺的順利建設(shè)和良性發(fā)展。

5.4 加強平臺運行監(jiān)控，提高系統(tǒng)風(fēng)險預(yù)警能力

智慧圖書館服務(wù)平臺通過通用接口實現(xiàn)對系統(tǒng)及軟硬件的集成，包括認證集成、數(shù)據(jù)集成和應(yīng)用服務(wù)集成等，隨著接入應(yīng)用的增多，將提高應(yīng)用交互的復(fù)雜性、降低服務(wù)的安全穩(wěn)定性，因此在運維服務(wù)上將更多面臨挑戰(zhàn)。除了加強運維保障方面的支持外，通過技術(shù)手段加強對平臺運行的監(jiān)控也是必要的。從公開的資料來看，云瀚智圖平臺已開發(fā)部署了應(yīng)用運行監(jiān)控系統(tǒng)。通過Prometheus 監(jiān)控和ELK 日志等觀測手段，拉取FOLIO 微服務(wù)網(wǎng)關(guān)OKAPI、操作系統(tǒng)和其他軟件的指標(biāo)，通過Grafana 展現(xiàn)系統(tǒng)運行健康狀態(tài)。運行監(jiān)控系統(tǒng)可實現(xiàn)安全預(yù)警、較快定位故障并解決問題的功能，進而提高系統(tǒng)平臺運行穩(wěn)定性。