牛君,程智超
(甘肅政法大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院,甘肅 蘭州 730070)
能源是為人類生存及社會(huì)進(jìn)步提供的能力資源。但目前大量化石能源消費(fèi)帶來(lái)了嚴(yán)重的環(huán)境問(wèn)題,因此新能源產(chǎn)業(yè)的研究越來(lái)越受到大眾的關(guān)注。習(xí)近平總書(shū)記在第七十五屆聯(lián)合國(guó)大會(huì)一般性辯論和氣候雄心峰會(huì)上均提到我國(guó)將通過(guò)采取能源轉(zhuǎn)型措施,大力發(fā)展新能源產(chǎn)業(yè),推動(dòng)“雙碳”目標(biāo)實(shí)現(xiàn)。加強(qiáng)對(duì)新能源產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的研究能夠總結(jié)和發(fā)現(xiàn)新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展的基本規(guī)律,歸納相關(guān)發(fā)展模式,指導(dǎo)新能源產(chǎn)業(yè)的發(fā)展方向,幫助各級(jí)政府出臺(tái)政策,助力新能源產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展?;诖?,對(duì)未來(lái)該產(chǎn)業(yè)的研究趨勢(shì)進(jìn)行展望,以期進(jìn)一步完善新能源產(chǎn)業(yè)研究,促進(jìn)新能源產(chǎn)業(yè)繁榮,為我國(guó)實(shí)現(xiàn)“雙碳”目標(biāo)提供助力。
CiteSpace 可以幫助科研人員快速鎖定某一研究領(lǐng)域相關(guān)的核心內(nèi)容,對(duì)科研文獻(xiàn)進(jìn)行數(shù)據(jù)采集與可視化分析,直觀呈現(xiàn)研究的發(fā)展歷程與現(xiàn)狀。目前在其他產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域已經(jīng)被廣泛應(yīng)用,如茶產(chǎn)業(yè)[1]、農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)[2]、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)[3]等。但目前在中國(guó)新能源產(chǎn)業(yè)研究領(lǐng)域還沒(méi)有應(yīng)用,且之前相關(guān)性綜述偏向定性研究,缺乏一定科學(xué)模型與圖譜的構(gòu)建和支撐。因此,為歸納當(dāng)前我國(guó)新能源產(chǎn)業(yè)現(xiàn)狀、前沿?zé)狳c(diǎn)等主題,本研究從定量角度利用CiteSpace 軟件,以1993—2022 年為時(shí)間節(jié)點(diǎn),對(duì)中國(guó)知網(wǎng)發(fā)表的有關(guān)我國(guó)新能源產(chǎn)業(yè)研究的737 篇文獻(xiàn),繪制核心作者、關(guān)鍵詞共現(xiàn)、聚類與突現(xiàn)等知識(shí)圖譜;從定性角度結(jié)合文獻(xiàn)研讀的方式歸納與分析新能源產(chǎn)業(yè)內(nèi)涵、研究方法與熱點(diǎn)主題,旨在明晰當(dāng)前中國(guó)新能源產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)的研究現(xiàn)狀,發(fā)現(xiàn)熱點(diǎn)變化,開(kāi)展主題分析,從而進(jìn)一步為未來(lái)前沿研究、實(shí)踐決策提供方向性參考。
布拉德福定律認(rèn)為:核心期刊所刊登的特定領(lǐng)域文章,能夠更好展現(xiàn)該領(lǐng)域的研究現(xiàn)狀以及未來(lái)的研究趨勢(shì)。具體數(shù)據(jù)來(lái)源以及檢索流程見(jiàn)表1。研究采用CiteSpace Ⅴ5.8.R3 版本,在該軟件基礎(chǔ)上繪制知識(shí)圖譜。
在中國(guó)知網(wǎng)(CNKI)中通過(guò)對(duì)相關(guān)關(guān)鍵詞搜索后,選取匹配文獻(xiàn)導(dǎo)出數(shù)據(jù)并保存,對(duì)檢索到的737 篇文獻(xiàn)進(jìn)行去重和關(guān)鍵詞合并處理,數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)化后導(dǎo)入軟件,進(jìn)行參數(shù)設(shè)置。然后借助Excel 工具以及CiteSpace 程序?qū)敵鼋Y(jié)果進(jìn)行統(tǒng)計(jì)與分析。
新能源產(chǎn)業(yè)相關(guān)研究論文的數(shù)量與時(shí)間趨勢(shì)圖,可以展現(xiàn)該領(lǐng)域的研究歷史與現(xiàn)狀,并且對(duì)其未來(lái)發(fā)展研究趨勢(shì)做出預(yù)測(cè)。圖1 顯示了我國(guó)新能源產(chǎn)業(yè)在1993—2021 年的發(fā)文情況。從文獻(xiàn)總量來(lái)看,新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)文數(shù)量較少,其原因可能是新能源產(chǎn)業(yè)的細(xì)分行業(yè)較多,學(xué)者多從具體行業(yè)進(jìn)行研究分析,從而導(dǎo)致對(duì)整體關(guān)注度不夠;從發(fā)文趨勢(shì)上來(lái)看,總體呈現(xiàn)先增長(zhǎng)后下降最后趨于穩(wěn)定的趨勢(shì);從發(fā)展階段來(lái)看,可以大致分為三個(gè)階段:萌芽期(1993—2005 年)—高速發(fā)展期(2006—2012 年)—緩慢下降期(2013—2021 年)。
圖1 新能源產(chǎn)業(yè)1993—2022年發(fā)文量年度變化趨勢(shì)
2.1.1 萌芽期(1993—2005年)
2005 年之前,能源供應(yīng)問(wèn)題開(kāi)始被國(guó)家所關(guān)注,因此部分新能源如小水電等開(kāi)始發(fā)展。但是由于技術(shù)水平制約,只能“就地取材”小范圍零散使用,到真正形成產(chǎn)業(yè)化還有一定距離,新能源產(chǎn)業(yè)研究還未真正受到重視。
2.1.2 高速發(fā)展期(2006—2012年)
“十一五”期間,我國(guó)新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展蒸蒸日上,政府在政策及資金方面給予大力支持,市場(chǎng)高溢價(jià)也推動(dòng)了新能源產(chǎn)業(yè)建設(shè)發(fā)展。尤其在2009 年我國(guó)確立的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)中包括新能源產(chǎn)業(yè),我國(guó)對(duì)該產(chǎn)業(yè)的投資額也成為世界第一。因此,在2011 年左右關(guān)于新能源產(chǎn)業(yè)的發(fā)文量均超過(guò)70 篇,是該產(chǎn)業(yè)研究的高峰期。但在2012 年以后,前期的盲目規(guī)模擴(kuò)張也帶來(lái)了副作用,整體產(chǎn)業(yè)盈利水平大幅度下滑,新能源進(jìn)入低谷期,新能源產(chǎn)業(yè)研究也開(kāi)始減少。
2.1.3 緩慢下降期(2013—2021年)
2013 年后,我國(guó)新能源產(chǎn)業(yè)開(kāi)始由低谷期轉(zhuǎn)變?yōu)榭焖侔l(fā)展期,關(guān)于該領(lǐng)域的研究也不再呈現(xiàn)明顯的下降趨勢(shì),近年來(lái)趨于穩(wěn)定。截至2022 年5 月10 日,關(guān)于新能源產(chǎn)業(yè)的相關(guān)研究為16 篇,按照該趨勢(shì),2022 年新能源研究發(fā)文量難以超過(guò)40 篇,很可能會(huì)延續(xù)該階段緩慢下降的趨勢(shì)。但是有理由相信,新能源產(chǎn)業(yè)研究的制高點(diǎn)并不是目前所呈現(xiàn)的狀態(tài),未來(lái)我國(guó)新能源產(chǎn)業(yè)依然會(huì)有較大發(fā)展。
在核心作者共線圖譜中,節(jié)點(diǎn)大小對(duì)應(yīng)作者文獻(xiàn)數(shù)量,連線粗細(xì)對(duì)應(yīng)作者間合作關(guān)系。如圖2 所示,新能源產(chǎn)業(yè)研究作者群體之間合作較少,文獻(xiàn)數(shù)量不少但研究分散。核心作者合作網(wǎng)絡(luò)分別是以呂紹勤—嚴(yán)陸光—夏訓(xùn)誠(chéng)等、馬麗梅—史丹—裴慶冰等為核心的研究團(tuán)隊(duì)。從時(shí)間上來(lái)看,主要研究群體的研究時(shí)間在2007—2010年,近年來(lái)的學(xué)者研究群體較少。
圖2 發(fā)文作者合作網(wǎng)絡(luò)圖譜
作者發(fā)文量能夠反映特定領(lǐng)域內(nèi)作者的群體情況,由普賴斯理論可知,m=0.749(ηmax)1/2,ηmax為作者的最大發(fā)文量,當(dāng)文獻(xiàn)數(shù)量大于m篇被稱為核心作者,由此計(jì)算可得m=2.996,據(jù)此推算該領(lǐng)域內(nèi)的核心作者有40 人,其中核心作者累計(jì)發(fā)文173 篇,文獻(xiàn)總量占總文獻(xiàn)數(shù)的23.4%,未達(dá)到“核心作者群發(fā)文量達(dá)文獻(xiàn)總量50%”的界定標(biāo)準(zhǔn),因此該領(lǐng)域還尚未形成核心作者群,這和圖2 得出的結(jié)論相符合。選擇發(fā)文量排名前20 位的數(shù)據(jù),得到表2。從表2 和圖2 可以看出,發(fā)文數(shù)量多的作者大多是獨(dú)立研究,較少進(jìn)行合作,未來(lái)應(yīng)加強(qiáng)交流,共同推進(jìn)新能源產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。
表2 發(fā)文數(shù)居前20位作者統(tǒng)計(jì)
2.3.1 關(guān)鍵詞共現(xiàn)分析
關(guān)鍵詞凝練了一篇文章的核心內(nèi)容,關(guān)鍵詞出現(xiàn)的頻率和該關(guān)鍵詞的研究熱度成正比。通過(guò)對(duì)軟件輸出圖形進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整后,得出新能源產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵詞共線圖中包含442 個(gè)節(jié)點(diǎn)以及490 條連線,見(jiàn)圖3。由圖3 可知,在新能源產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域中關(guān)鍵詞之間聯(lián)系緊密,表明我國(guó)新能源產(chǎn)業(yè)涉及的領(lǐng)域十分廣泛。
圖3 關(guān)鍵詞共線網(wǎng)絡(luò)圖譜
對(duì)排名前10 位的高頻關(guān)鍵詞進(jìn)行排序,如表3 所示,可得到詞頻最高的三個(gè)關(guān)鍵詞為“新能源”“低碳經(jīng)濟(jì)”“能源轉(zhuǎn)型”。自從環(huán)境問(wèn)題開(kāi)始成為大眾的焦點(diǎn)后,低碳經(jīng)濟(jì)就成了當(dāng)前經(jīng)濟(jì)發(fā)展的新主流形態(tài),能源轉(zhuǎn)型也迫在眉睫,而發(fā)展新能源產(chǎn)業(yè)是實(shí)現(xiàn)低碳經(jīng)濟(jì)和能源轉(zhuǎn)型的必經(jīng)之路。
表3 高頻關(guān)鍵詞和中心性列表
2.3.2 關(guān)鍵詞聚類分析
對(duì)關(guān)鍵詞進(jìn)行聚類可以更加直觀地得到近年來(lái)中國(guó)新能源產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)的研究熱點(diǎn),如圖4 所示。分析得出7個(gè)關(guān)鍵詞聚類,其中顯示Q=0.804 4,S=0.946,聚類結(jié)果明晰且合理有效[4],且聚類版塊多重疊,說(shuō)明各版塊的相關(guān)性強(qiáng),聯(lián)系緊密。
由關(guān)鍵詞對(duì)聚類版塊主題進(jìn)行分類可得:第一類為“能源轉(zhuǎn)型”,聚類板塊包括“新能源”“太陽(yáng)能”“光伏產(chǎn)業(yè)”,代表性文獻(xiàn)25 篇;第二類為“新能源產(chǎn)業(yè)影響因素”,聚類板塊包括“影響因素”“產(chǎn)業(yè)政策”,代表性文獻(xiàn)38 篇;第三類為“低碳經(jīng)濟(jì)”,聚類板塊包括“低碳經(jīng)濟(jì)”“開(kāi)發(fā)利用”,代表性文獻(xiàn)18 篇。
對(duì)關(guān)鍵詞進(jìn)行突現(xiàn)分析可以展現(xiàn)當(dāng)前領(lǐng)域的前沿話題和未來(lái)的研究趨勢(shì)特征。選取強(qiáng)度排名前十的關(guān)鍵詞見(jiàn)表4,將其歸類為趨弱性和漸增性兩個(gè)前沿主題進(jìn)行進(jìn)一步分析。
表4 新能源產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵詞突變情況
2.4.1 趨弱性前沿主題
趨弱性前沿主題是指研究趨勢(shì)隨時(shí)間變化呈現(xiàn)逐步弱化的主題。20 世紀(jì)90 年代前,我國(guó)新能源剛步入起步階段,發(fā)展方向散、水平低。20 世紀(jì)后,新能源產(chǎn)業(yè)持續(xù)的開(kāi)發(fā)和使用對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展有著顯著的推動(dòng)作用,因此引發(fā)了學(xué)者對(duì)“開(kāi)發(fā)利用”的探討。2009 年新能源產(chǎn)業(yè)被正式確定為七大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)之一并得到國(guó)家的大力扶持,研究熱點(diǎn)開(kāi)始聚焦于“新能源”。2010 年,“低碳經(jīng)濟(jì)”第一次正式登上國(guó)家舞臺(tái),作為當(dāng)年要重點(diǎn)抓好的八個(gè)方面工作之一被提出來(lái),開(kāi)始出現(xiàn)在大家的視野中。金融是我國(guó)當(dāng)前經(jīng)濟(jì)中起到核心作用的部分,通過(guò)對(duì)資金的有效配置從而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展,因此學(xué)者相繼開(kāi)始關(guān)注“金融支持”。在“十二五”期間,為推進(jìn)新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展,由中央到地方開(kāi)始頒布各種財(cái)稅優(yōu)惠政策,因此研究視角開(kāi)始轉(zhuǎn)向“財(cái)稅政策”。
2.4.2 漸增性前沿主題
漸增性前沿主題是指研究趨勢(shì)隨時(shí)間變化呈現(xiàn)逐步強(qiáng)化的主題。2012 年在經(jīng)歷歐美反傾銷和反補(bǔ)貼調(diào)查后,我國(guó)光伏行業(yè)迎來(lái)了產(chǎn)業(yè)調(diào)整期和深化期,學(xué)者開(kāi)始將視野聚焦于“光伏企業(yè)”。2015 年我國(guó)正式提出碳達(dá)峰目標(biāo),“碳達(dá)峰”成為研究熱點(diǎn)。2016年,《能源發(fā)展“十三五”規(guī)劃》針對(duì)我國(guó)未來(lái)能源轉(zhuǎn)型問(wèn)題以及新能源發(fā)展規(guī)劃進(jìn)行了闡述,“能源轉(zhuǎn)型”開(kāi)始走入大眾視野。2017 年,頒布相關(guān)綠證制度文件,“綠證”交易制度也開(kāi)始正式在我國(guó)實(shí)施。2020 年,我國(guó)“雙碳”目標(biāo)提出,之后其他國(guó)家也相繼提出,成為近年來(lái)的研究熱點(diǎn),研究成果爆發(fā)式增加。
新能源是指在新技術(shù)的基礎(chǔ)上可系統(tǒng)開(kāi)發(fā)利用的可再生能源,但相對(duì)應(yīng)的新能源產(chǎn)業(yè)的定義和范圍在學(xué)術(shù)界并沒(méi)有明確的定義。我國(guó)學(xué)者嘗試站在不同視角解釋新能源產(chǎn)業(yè)的概念,大部分學(xué)者從與產(chǎn)業(yè)相關(guān)的角度切入,具體概念界定如表5 所示。
表5 新能源產(chǎn)業(yè)的概念界定
上述定義表明,雖然學(xué)界對(duì)新能源產(chǎn)業(yè)概念的認(rèn)識(shí)尚未完全統(tǒng)一,但呈現(xiàn)出幾個(gè)明顯共性認(rèn)識(shí)趨勢(shì):新能源產(chǎn)業(yè)的主體為風(fēng)能、太陽(yáng)能等非化石能源;新能源產(chǎn)業(yè)的功能為替代傳統(tǒng)化石能源,實(shí)現(xiàn)可再生能源的產(chǎn)業(yè)化;新能源產(chǎn)業(yè)的特征明顯,如技術(shù)密集、制約因素多等。
關(guān)于新能源產(chǎn)業(yè)分類的相關(guān)研究較少,還沒(méi)有形成統(tǒng)一的分類,主要從能源類別的角度進(jìn)行歸納。如羅潔等[12]、張穎等[13]認(rèn)為新能源產(chǎn)業(yè)包括核能、太陽(yáng)能、風(fēng)能等。還有其他學(xué)者從轉(zhuǎn)化設(shè)備、能源生產(chǎn)、設(shè)備制造等方面進(jìn)行分類[14]。
在研究新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展的相關(guān)問(wèn)題時(shí),由于該產(chǎn)業(yè)發(fā)展年限相比其他產(chǎn)業(yè)較短,許多關(guān)鍵數(shù)據(jù)獲取困難,因此學(xué)者通常從定性角度進(jìn)行研究分析。然而這些方法存在較大的主觀性和不確定性,且在研究逐漸深入的基礎(chǔ)上,定性分析難以滿足當(dāng)前研究所需,因此不少學(xué)者開(kāi)始嘗試使用灰色系統(tǒng)理論等方法對(duì)該領(lǐng)域問(wèn)題進(jìn)行定量研究,部分文章還引入了新興學(xué)科研究方法,具體情況見(jiàn)表6。
表6 新能源產(chǎn)業(yè)主要研究方法
除這些主流方法外,近年研究開(kāi)始更加傾向于定量研究,許多學(xué)者嘗試將新方法引入該研究領(lǐng)域中,如QAP 多元回歸分析方法[38]、Richardson 非效率投資模型[39]等。盡管定量分析研究逐漸上升,但缺乏對(duì)技術(shù)水平提升的具體措施,多為在當(dāng)前技術(shù)條件下如何實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展最優(yōu)的對(duì)策,因此對(duì)于方法模型的運(yùn)用仍有一定深入空間。通過(guò)對(duì)文獻(xiàn)梳理后還發(fā)現(xiàn),在目前新能源產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的研究中,學(xué)者更傾向于經(jīng)濟(jì)與政策研究,對(duì)技術(shù)開(kāi)發(fā)及環(huán)境保護(hù)等相關(guān)主題的研究較少;且在方法及模型中,主要數(shù)據(jù)仍采用傳統(tǒng)化石能源數(shù)據(jù)。
3.3.1 能源轉(zhuǎn)型
能源轉(zhuǎn)型推動(dòng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型,其中涉及經(jīng)濟(jì)、環(huán)境等多個(gè)關(guān)鍵系統(tǒng)[40]。我國(guó)提出的“雙碳”目標(biāo)進(jìn)一步加速了減排及能源發(fā)展的步伐[41]。這也使新能源產(chǎn)業(yè)面臨更高的要求,綠色能源轉(zhuǎn)型中新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展不僅要實(shí)現(xiàn)技術(shù)可操作、減排效率高,同時(shí)還要兼顧經(jīng)濟(jì)與環(huán)境的關(guān)系[42]。對(duì)檢索的25 篇核心文獻(xiàn)進(jìn)行分析研究,發(fā)現(xiàn)學(xué)者主要從現(xiàn)狀對(duì)策、政策解讀、驅(qū)動(dòng)機(jī)制、轉(zhuǎn)型路徑四個(gè)維度對(duì)能源轉(zhuǎn)型進(jìn)行剖析。
(1)現(xiàn)象對(duì)策研究。現(xiàn)象對(duì)策研究具體研究我國(guó)目前能源轉(zhuǎn)型現(xiàn)狀及存在的問(wèn)題,針對(duì)性探討原因并提出相應(yīng)對(duì)策,相關(guān)研究緊緊圍繞“ 是什么”“為什么”“怎么做”這三個(gè)核心問(wèn)題展開(kāi)敘述。當(dāng)前我國(guó)使用的主要化石燃料仍為煤炭資源[43],與歐美等國(guó)家相比,我國(guó)實(shí)現(xiàn)“雙碳”目標(biāo)的過(guò)渡期縮短了20~40 年,能源轉(zhuǎn)型迫在眉睫[44]。在能源轉(zhuǎn)型中面臨能源消費(fèi)[45]、能源供給[46]、能源技術(shù)[43,47]、能源管理體制[46,48]等方面的多重挑戰(zhàn)。
據(jù)此,學(xué)者們?cè)诓煌瑢用嫣岢隽岁P(guān)于推進(jìn)能源轉(zhuǎn)型進(jìn)程的對(duì)策。①宏觀對(duì)策研究,即戰(zhàn)略性研究。其中ZENG 等[49]提出,傳統(tǒng)的國(guó)家指令式模式難以滿足體制改革要求,市場(chǎng)、社會(huì)、政府三者協(xié)作的新模式將成為未來(lái)管理體制的重點(diǎn)。鄔亮等[50]則提出不同意見(jiàn),認(rèn)為市場(chǎng)不是決定能源轉(zhuǎn)型成功與否的關(guān)鍵因素,仍需通過(guò)政府調(diào)控實(shí)現(xiàn)能源供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革。②中觀對(duì)策研究,即政策性研究。一方面要通過(guò)完善新能源發(fā)展政策推動(dòng)能源轉(zhuǎn)型[47];另一方面對(duì)財(cái)政和投資政策進(jìn)一步升級(jí),通過(guò)技術(shù)發(fā)展降低新能源使用成本,以利潤(rùn)和市場(chǎng)吸引足量投資者[51]。③微觀對(duì)策研究,即方案性研究。在能源消費(fèi)方面要加大節(jié)能提效力度,控制碳排放強(qiáng)度[44],爭(zhēng)取減污降碳的協(xié)同效益;在能源供給方面要注重提高非化石能源比重,精確制定計(jì)劃,使短期與長(zhǎng)期目標(biāo)相協(xié)調(diào)[52],加快能源結(jié)構(gòu)清潔低碳轉(zhuǎn)型[53];在能源技術(shù)方面要加快技術(shù)創(chuàng)新融合,搶占能源發(fā)展制高點(diǎn)[44],從智慧能源體系發(fā)展、數(shù)字化能源調(diào)控能力提升等多方面共同推進(jìn)能源轉(zhuǎn)型[54];在能源管理體制方面要以人民為中心,不能僅僅依靠成本高、效率低的政府管制,應(yīng)動(dòng)員社會(huì)力量提升能源轉(zhuǎn)型效率[48]。
當(dāng)前我國(guó)能源轉(zhuǎn)型任務(wù)重時(shí)間緊,如何保質(zhì)保量更快實(shí)現(xiàn)能源結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型,有學(xué)者借鑒其他國(guó)家的轉(zhuǎn)型經(jīng)驗(yàn),但脫離我國(guó)實(shí)際背景和條件所得出的啟示是否具有可行性仍有待商榷。因此,學(xué)者秉持著一個(gè)共識(shí):我國(guó)能源轉(zhuǎn)型要循序漸進(jìn),在厘清自身實(shí)際情況的基礎(chǔ)上選擇最適合我國(guó)的能源轉(zhuǎn)型道路,切不可盲目學(xué)習(xí)其他國(guó)家的轉(zhuǎn)型方向[55]。
(2)政策梳理研究。政策研究也隨著能源產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展成為熱點(diǎn)話題,政策和政策組合對(duì)于能源轉(zhuǎn)型的積極作用已得到社會(huì)廣泛認(rèn)可[56]。在研究課題方面,國(guó)家層面和多國(guó)政策比較是學(xué)者們的主流研究方向。正向積極的政策對(duì)能源轉(zhuǎn)型具有顯著的驅(qū)動(dòng)作用[57],如政策意識(shí)能夠?qū)彝ツ茉崔D(zhuǎn)型安裝產(chǎn)生有利影響[58],政府補(bǔ)貼能推動(dòng)新能源自產(chǎn)自用模式[59],其中,財(cái)政補(bǔ)貼、碳稅等多種財(cái)稅政策的作用最為顯著[60]。在研究?jī)?nèi)容方面,主要針對(duì)政策效果進(jìn)行評(píng)價(jià)。單一的信息披露政策[61]、R&D 政策[62]等都能對(duì)能源轉(zhuǎn)型產(chǎn)生正面效果,還有學(xué)者指出多種政策結(jié)合的激勵(lì)作用更為顯著[63]。雖然這些政策有利于推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步,但我國(guó)目前存在目標(biāo)和政策組合之間脫節(jié)的現(xiàn)象,當(dāng)前制定的政策仍不足以快速實(shí)現(xiàn)能源轉(zhuǎn)型的目標(biāo)[64]。
總而言之,當(dāng)前能源轉(zhuǎn)型政策研究對(duì)象主要為國(guó)家間政策比較,研究?jī)?nèi)容主要針對(duì)政策實(shí)施效果。這些研究更多關(guān)注具體政策而忽略了整體性分析,且對(duì)于我國(guó)自上而下的政治體系來(lái)說(shuō),縱向政策體系分析研究更有意義。
(3)驅(qū)動(dòng)機(jī)制研究。驅(qū)動(dòng)機(jī)制研究文獻(xiàn)中主要包含四種驅(qū)動(dòng)因素:政策、創(chuàng)新、市場(chǎng)、行為。當(dāng)前我國(guó)處于能源轉(zhuǎn)型初級(jí)階段,政策激勵(lì)作用最為顯著,也是最根本的因素[65],其他三個(gè)層面作為能源轉(zhuǎn)型的支撐,其中財(cái)政政策的作用最為明顯[66]。除此之外,創(chuàng)新仍為轉(zhuǎn)型的主要推動(dòng)力。目前我國(guó)能源技術(shù)創(chuàng)新與新能源契合度在逐步上升,但仍需穩(wěn)步推進(jìn)[67]。在關(guān)注關(guān)鍵技術(shù)創(chuàng)新的同時(shí),還要關(guān)注為其提供支撐和保障的運(yùn)營(yíng)模式創(chuàng)新[68],這些都需建立在良好市場(chǎng)的基礎(chǔ)上。靈活的市場(chǎng)機(jī)制能為能源轉(zhuǎn)型提供保障,對(duì)新興能源的穩(wěn)定需求也是能源轉(zhuǎn)型實(shí)現(xiàn)的關(guān)鍵[69]。市場(chǎng)研究中,價(jià)格機(jī)制尤為重要[70],但其對(duì)能源轉(zhuǎn)型中的影響以及新能源產(chǎn)業(yè)中發(fā)揮的作用研究仍存在不足。能源轉(zhuǎn)型不僅要在供給側(cè)轉(zhuǎn)型,需求側(cè)同樣要求做出改變。從清潔電器的使用到消費(fèi)者的環(huán)保選擇,行為驅(qū)動(dòng)能夠起到良好的促進(jìn)作用[71],這既需要消費(fèi)者對(duì)環(huán)保理念的認(rèn)可,也需要國(guó)家政策以及市場(chǎng)來(lái)作為保障。
除此之外,多重驅(qū)動(dòng)因素并行的能源轉(zhuǎn)型動(dòng)力機(jī)制研究開(kāi)始成為學(xué)者關(guān)注的對(duì)象,該機(jī)制能夠協(xié)調(diào)各種驅(qū)動(dòng)因素,盡量保持推進(jìn)正向驅(qū)動(dòng)因素、抑制負(fù)向驅(qū)動(dòng)因素。
(4)轉(zhuǎn)型路徑研究。能源轉(zhuǎn)型路徑的量化分析存在兩套并行方案:一是涉及能源轉(zhuǎn)型的社會(huì)—技術(shù)分析[72],該模型最早源于對(duì)區(qū)域資源環(huán)境問(wèn)題的思考,之后逐步形成了側(cè)重于轉(zhuǎn)型主體以及技術(shù)創(chuàng)新等的理論。二是宏觀層面能源系統(tǒng)的量化分析[73],主要包括綜合評(píng)估模型、復(fù)雜系統(tǒng)建模以及系統(tǒng)優(yōu)化模型等。三是以上兩類模型相結(jié)合的混合能源模型,如LEAP 模型[74]。
盡管目前對(duì)于能源轉(zhuǎn)型路徑的研究成為近年能源轉(zhuǎn)型研究的主要方向,但更多集中于國(guó)外轉(zhuǎn)型路徑借鑒啟發(fā)上,但國(guó)外能源轉(zhuǎn)型的主要矛盾與我國(guó)具有一定差別。世界范圍內(nèi)取得一定能源轉(zhuǎn)型成果的國(guó)家或地區(qū),要么早已完成了工業(yè)化轉(zhuǎn)型[75],要么是其經(jīng)濟(jì)社會(huì)結(jié)構(gòu)相對(duì)簡(jiǎn)單[76],中國(guó)能源系統(tǒng)路徑選擇無(wú)法生搬硬套國(guó)外的現(xiàn)成經(jīng)驗(yàn)。因此,未來(lái)研究應(yīng)關(guān)注于中國(guó)自身情況,結(jié)合當(dāng)前中國(guó)能源轉(zhuǎn)型痛點(diǎn)問(wèn)題,找出適合我國(guó)的能源轉(zhuǎn)型路徑。
3.3.2 新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響因素
識(shí)別新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響因素對(duì)于之后的路徑選擇及政策制定等方面都有著重要作用。本文對(duì)檢索的38篇相關(guān)核心文獻(xiàn)進(jìn)行分析,將新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響因素歸納為宏觀因素、中觀因素以及微觀因素,具體見(jiàn)表7。
表7 新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響因素
(1)宏觀因素。宏觀影響因素中,政府政策被認(rèn)為是對(duì)于發(fā)展初期的新能源產(chǎn)業(yè)最重要的因素。不同政策發(fā)揮的作用不同,其中能源稅收政策效果最佳,通過(guò)對(duì)產(chǎn)業(yè)效用的調(diào)控推進(jìn)新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展[77];產(chǎn)業(yè)政策對(duì)新能源產(chǎn)業(yè)有引導(dǎo)作用[80];環(huán)境政策通過(guò)調(diào)控能源消費(fèi)間接推動(dòng)新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展[9]。以上觀點(diǎn)普遍認(rèn)為政府政策對(duì)新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展均起到促進(jìn)作用,但徐樂(lè)等[97]提出政策的使用要在一定范圍內(nèi),失去了約束條件談實(shí)施效果缺乏可信度。經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶動(dòng)新能源需求,在產(chǎn)業(yè)發(fā)展中起決定性作用[40]。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)對(duì)新能源產(chǎn)業(yè)的發(fā)展影響呈非線性,并存在區(qū)域差別[82]。金融發(fā)展水平提高也會(huì)推進(jìn)新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展[83]。環(huán)境為生存發(fā)展提供平臺(tái),其中經(jīng)濟(jì)技術(shù)環(huán)境對(duì)新能源產(chǎn)業(yè)影響較大,而資源環(huán)境影響則不明顯[84]。環(huán)境約束對(duì)傳統(tǒng)化石能源產(chǎn)業(yè)來(lái)說(shuō)是一種阻礙,但對(duì)于新能源產(chǎn)業(yè)來(lái)說(shuō)則是機(jī)遇[85]。技術(shù)水平也是公認(rèn)的正向驅(qū)動(dòng)因素之一。由于技術(shù)開(kāi)發(fā)到推廣轉(zhuǎn)化不能一蹴而就,因此在短期內(nèi),技術(shù)研發(fā)投入效果在初期具有延時(shí)性,但從長(zhǎng)期來(lái)看,技術(shù)進(jìn)步會(huì)帶動(dòng)效率提高從而助推產(chǎn)業(yè)發(fā)展[9,88]。
(2)中觀因素。中觀因素主要從產(chǎn)業(yè)角度出發(fā),集中于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)集聚的影響作用,調(diào)整經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式、升級(jí)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu),能夠有效緩解非可再生能源資源緊張局面,推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展實(shí)現(xiàn)新的跨越[89]。新能源產(chǎn)業(yè)集聚主要是在指定區(qū)域內(nèi)新能源企業(yè)集中式合作交往。產(chǎn)業(yè)集群一方面能夠?yàn)槠髽I(yè)帶來(lái)外部規(guī)模經(jīng)濟(jì),另一方面也有助于將企業(yè)打造為學(xué)習(xí)型企業(yè)[91]。當(dāng)前關(guān)于新能源產(chǎn)業(yè)集聚的研究已成為學(xué)者的重點(diǎn)關(guān)注對(duì)象,但近年來(lái)學(xué)者多關(guān)注區(qū)域集聚效果,在空間集聚角度的研究成果仍較為欠缺。
(3)微觀因素。在市場(chǎng)消費(fèi)因素方面,市場(chǎng)規(guī)模能夠顯著促進(jìn)新能源產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新效率,并在市場(chǎng)中進(jìn)行擴(kuò)散[92]。其中,能源市場(chǎng)中價(jià)格通過(guò)對(duì)需求側(cè)進(jìn)行管理調(diào)控推動(dòng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展[93]。除了宏觀調(diào)控外,也要從消費(fèi)者角度入手,推廣普及新能源,增強(qiáng)環(huán)保意識(shí),形成自上而下的全民減碳氛圍,實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展與環(huán)境保護(hù)的合理統(tǒng)籌[94]。同時(shí)貿(mào)易增長(zhǎng)也能通過(guò)提升環(huán)境效率、降低化石能源消費(fèi)從而發(fā)揮作用[95]。在企業(yè)行為中,投資能夠顯著影響新能源企業(yè)盈利能力,企業(yè)融資模式選擇和企業(yè)并購(gòu)也對(duì)新能源產(chǎn)業(yè)有著較大影響,并且同行業(yè)并購(gòu)效果更優(yōu)[96]。
通過(guò)文獻(xiàn)整理,可以看出近年來(lái)新能源產(chǎn)業(yè)影響因素相關(guān)研究已趨于成熟,但從系統(tǒng)角度來(lái)說(shuō),新能源產(chǎn)業(yè)是一個(gè)復(fù)雜的系統(tǒng),當(dāng)前的單一層次和視角研究難以考慮到對(duì)產(chǎn)業(yè)的整體影響。并且動(dòng)態(tài)仿真分析不足的問(wèn)題也會(huì)使系統(tǒng)分析與實(shí)際生產(chǎn)之間產(chǎn)生一定的誤差。最后從以上分類可以看出,三種類型的影響因素中,宏觀層面如經(jīng)濟(jì)、政策等角度的研究較多,而中觀或微觀層面的研究相對(duì)較少。尤其是從產(chǎn)業(yè)角度探究對(duì)新能源產(chǎn)業(yè)的影響的文獻(xiàn)更是鳳毛麟角。
3.3.3 低碳經(jīng)濟(jì)
低碳經(jīng)濟(jì)是當(dāng)前的一種熱門(mén)經(jīng)濟(jì)形式,核心是通過(guò)技術(shù)進(jìn)步以及制度革新實(shí)現(xiàn)減少能源消耗、增加能源效率,推動(dòng)能源轉(zhuǎn)型快速發(fā)展。對(duì)檢索的18 篇相關(guān)核心文獻(xiàn)進(jìn)行分析研究,發(fā)現(xiàn)學(xué)者主要從評(píng)價(jià)指標(biāo)體系、多角度研究以及實(shí)現(xiàn)路徑三個(gè)方面進(jìn)行研究。
(1)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。低碳經(jīng)濟(jì)研究在國(guó)內(nèi)及國(guó)際上都是研究的關(guān)注點(diǎn),但在建立評(píng)價(jià)體系方面尚未取得共識(shí),還未有一套通用的體系來(lái)測(cè)度低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度。我國(guó)學(xué)者通常選取指標(biāo)構(gòu)建評(píng)價(jià)指標(biāo)體系,主要將評(píng)價(jià)體系分解為目標(biāo)層、準(zhǔn)則層、指標(biāo)層,其中最核心的在于指標(biāo)層,指標(biāo)選取的合理性是整個(gè)評(píng)價(jià)體系的關(guān)鍵。
雷明等[98]從經(jīng)濟(jì)、資源、環(huán)境、社會(huì)四個(gè)方面構(gòu)建低碳經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系,還有學(xué)者在此基礎(chǔ)上提出低碳開(kāi)采[99]、低碳科教普及[100]等指標(biāo)。后者在前者的基礎(chǔ)上更加突出了低碳元素,但也有指標(biāo)存在爭(zhēng)議,如低碳科教普及下的環(huán)保教育普及率為估算值,能否代表真實(shí)數(shù)值還有待考證,這可能導(dǎo)致整個(gè)評(píng)價(jià)體系具有偏差性。雖然不同學(xué)者構(gòu)建評(píng)價(jià)指標(biāo)體系角度不同,但大體在經(jīng)濟(jì)、資源、社會(huì)、技術(shù)這幾個(gè)方面是各學(xué)者所共有的,區(qū)別在于細(xì)化指標(biāo)選取不同。
總體來(lái)說(shuō),指標(biāo)選取和權(quán)重設(shè)置是評(píng)價(jià)體系中的難點(diǎn),不同的研究方法或主題都會(huì)對(duì)結(jié)果產(chǎn)生影響,有學(xué)者傾向于低碳,有學(xué)者側(cè)重于經(jīng)濟(jì)方面,如何在兩個(gè)方向之間取得平衡,仍是低碳經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系中要研究的問(wèn)題。
(2)多視角研究。特定視角的研究能夠使主題更加深入,但同時(shí)也難以對(duì)主題進(jìn)行整體把握,學(xué)者從不同視角闡述了低碳經(jīng)濟(jì)的重要性以及未來(lái)的發(fā)展方向。李興濤[101]從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度闡述了低碳經(jīng)濟(jì)在各個(gè)方面帶來(lái)的深刻影響。陳兵等[102]基于科斯的觀點(diǎn),從資源配置角度對(duì)低碳經(jīng)濟(jì)作出了經(jīng)濟(jì)學(xué)界定。鄧澤林[103]站在倫理學(xué)角度對(duì)居民低碳意識(shí)培養(yǎng)等方面進(jìn)行研究。張蕊[104]則從環(huán)境主義視角針對(duì)我國(guó)當(dāng)前低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展現(xiàn)狀提出對(duì)策。薛前強(qiáng)等[105]從經(jīng)濟(jì)法角度提出了完善低碳經(jīng)濟(jì)的執(zhí)法制度。
(3)實(shí)現(xiàn)路徑研究。路徑研究中主要從制度創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新兩個(gè)角度提出發(fā)展對(duì)策。學(xué)者認(rèn)為制度創(chuàng)新是實(shí)現(xiàn)低碳經(jīng)濟(jì)的重要途徑,通過(guò)推進(jìn)能源轉(zhuǎn)型、提高能源利用率,進(jìn)而達(dá)成經(jīng)濟(jì)與環(huán)境等多方面協(xié)同發(fā)展的最終目標(biāo)[106]。當(dāng)前制度創(chuàng)新的重點(diǎn)在于如何實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)關(guān)系與生產(chǎn)力發(fā)展水平相吻合,其中低碳經(jīng)濟(jì)與低碳循環(huán)制度的有機(jī)結(jié)合是問(wèn)題的關(guān)鍵[107]。技術(shù)創(chuàng)新是低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的得力工具。在宏觀層面上,我國(guó)要發(fā)展和引進(jìn)低碳技術(shù),交通、建筑等部門(mén)要加大技術(shù)研發(fā)投入力度[108]。在中觀層面上,企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新是低碳技術(shù)創(chuàng)新中的關(guān)鍵一步,要以國(guó)家政策為依托,加大研發(fā)力度,引進(jìn)低碳技術(shù),增強(qiáng)企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力[109]。在微觀層面上,需要從需求側(cè)入手,公眾對(duì)于低碳經(jīng)濟(jì)行為的支持有利于推進(jìn)低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展,要普及低碳消費(fèi)、低碳發(fā)展理念[110]。
從定量角度分析:(1)從發(fā)文量來(lái)說(shuō),國(guó)內(nèi)新能源產(chǎn)業(yè)研究熱點(diǎn)演進(jìn)呈現(xiàn)三個(gè)階段:1993—2005 年為萌芽期;2006—2012 年為高速發(fā)展期;2012—2021 年為緩慢下降期。(2)從發(fā)文作者來(lái)說(shuō),該領(lǐng)域作者群體關(guān)聯(lián)程度低,合作交流少。從時(shí)間上來(lái)看,主流群體的研究時(shí)間集中于2007—2010 年,近年研究較少。(3)從關(guān)鍵詞來(lái)說(shuō),前三個(gè)最高頻關(guān)鍵詞分別為“新能源”“低碳經(jīng)濟(jì)”以及“能源轉(zhuǎn)型”。對(duì)關(guān)鍵詞聚類得到熱點(diǎn)研究主題分別為“能源轉(zhuǎn)型”“新能源產(chǎn)業(yè)影響因素”以及“低碳經(jīng)濟(jì)”。對(duì)前十個(gè)高突現(xiàn)值關(guān)鍵詞進(jìn)行分類,并歸納為趨弱性前沿主題(開(kāi)發(fā)利用、新能源、低碳經(jīng)濟(jì)、金融支持、財(cái)稅政策)和漸增性前沿主題(光伏企業(yè)、碳達(dá)峰、能源轉(zhuǎn)型、綠證交易、碳中和)。
從定性角度分析:(1)雖然對(duì)新能源產(chǎn)業(yè)概念的定義尚未完全統(tǒng)一,但在主體、功能、特征方面已呈現(xiàn)出明顯共性認(rèn)識(shí)趨勢(shì)。(2)在新能源產(chǎn)業(yè)研究中,學(xué)者主要采用定性分析,但近年來(lái)更多學(xué)者開(kāi)始傾向于采用定量研究方法,主要有灰色系統(tǒng)理論、層次分析法、學(xué)習(xí)曲線等。雖然定量研究開(kāi)始增多,但主要數(shù)據(jù)仍采用傳統(tǒng)化石能源數(shù)據(jù),并且缺乏對(duì)技術(shù)水平提升的具體措施,多為在當(dāng)前技術(shù)條件下如何實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展最優(yōu)的對(duì)策。在內(nèi)容方面更加傾向于經(jīng)濟(jì)與政策研究,對(duì)于技術(shù)開(kāi)發(fā)以及環(huán)境保護(hù)等相關(guān)內(nèi)容的研究較少。(3)在熱點(diǎn)主題研究中,能源轉(zhuǎn)型方面,學(xué)者主要從現(xiàn)狀對(duì)策、政策梳理、驅(qū)動(dòng)機(jī)制、轉(zhuǎn)型路徑四個(gè)維度進(jìn)行剖析;在新能源產(chǎn)業(yè)影響因素研究中,主要從單一層次和視角進(jìn)行研究,以新能源產(chǎn)業(yè)整個(gè)層面為基礎(chǔ)來(lái)研究影響因素的成果較少,難以考慮到各因素對(duì)產(chǎn)業(yè)的整體影響。在三種類型的影響因素中,宏觀層面的研究較多,中、微觀層面的研究相對(duì)較少,尤其是從產(chǎn)業(yè)角度探究對(duì)新能源產(chǎn)業(yè)影響的文獻(xiàn)更是鳳毛麟角。在低碳經(jīng)濟(jì)研究中,主要從評(píng)價(jià)指標(biāo)體系、多視角研究以及實(shí)現(xiàn)路徑三個(gè)方面進(jìn)行探究。
綜合前文的研究分析結(jié)果,本文給出了新能源產(chǎn)業(yè)研究的展望,從方法論以及未來(lái)可能研究主題方面提出了一些研究方向。(1)新能源產(chǎn)業(yè)研究的主流模型開(kāi)發(fā)。當(dāng)前新能源產(chǎn)業(yè)研究中定量方法已經(jīng)有一定基礎(chǔ),但在不同主題中采用不同方法結(jié)果存在差異,這主要是由于目前仍未出現(xiàn)一套系統(tǒng)研究框架,衡量標(biāo)準(zhǔn)不一。未來(lái)研究中建模將趨于綜合化,也會(huì)增加對(duì)研究方法之間的差異比較以及開(kāi)發(fā)關(guān)于該領(lǐng)域的主流模型。(2)新能源產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新問(wèn)題研究。能源轉(zhuǎn)型路徑為近年來(lái)研究方向,其中我國(guó)新能源技術(shù)創(chuàng)新相關(guān)方面對(duì)于國(guó)外依賴程度高,自主研發(fā)創(chuàng)新能力仍有待改進(jìn)。因此,未來(lái)在能源轉(zhuǎn)型路徑研究方面應(yīng)更加關(guān)注能源轉(zhuǎn)型技術(shù)創(chuàng)新,推動(dòng)技術(shù)與轉(zhuǎn)型齊步并進(jìn)。(3)新能源產(chǎn)業(yè)差別研究。加強(qiáng)傳統(tǒng)化石能源產(chǎn)業(yè)與新能源產(chǎn)業(yè)的差別研究、關(guān)注重點(diǎn)新能源產(chǎn)業(yè)的形成影響因素、競(jìng)爭(zhēng)力影響因素、區(qū)位選擇影響因素方面的差別將有助于新能源產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展。(4)低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展的制度體系研究。制度體系是低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基礎(chǔ)和保障,但目前學(xué)者主要從評(píng)價(jià)指標(biāo)以及問(wèn)題對(duì)策展開(kāi),關(guān)于制度體系研究仍有不足。因此,如何提出一套更加契合我國(guó)國(guó)情、具有操作性的制度安排體系,也逐漸成為新能源產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域迫切需要解決的問(wèn)題。