謝鵬亞 邸月寶 任 真 ，

（1.中國科學(xué)院文獻(xiàn)情報中心，北京 100190；2.中國科學(xué)院大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院信息資源管理系，北京 100049；3.國家自然科學(xué)基金委員會計劃與政策局，北京 100085）

在大數(shù)據(jù)時代，數(shù)據(jù)已成為構(gòu)建現(xiàn)代國家和社會的基礎(chǔ)要素之一，對促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展有著重要的基礎(chǔ)性作用。加強(qiáng)對數(shù)據(jù)的管理、開發(fā)、利用對于構(gòu)建新發(fā)展格局、建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系、構(gòu)筑國家競爭新優(yōu)勢具有重要意義，而這其中數(shù)據(jù)資源的開放共享是其重要一環(huán)。

開放數(shù)據(jù)指的是科學(xué)數(shù)據(jù)的開放共享，在“數(shù)據(jù)革命”時代有助于各國打破數(shù)據(jù)孤島，促進(jìn)數(shù)據(jù)的流通，從而使數(shù)據(jù)在更廣泛的范圍內(nèi)發(fā)揮最大效用。一些國家的數(shù)據(jù)開放程度較高、開放規(guī)范性較強(qiáng)，可以為我國的開放數(shù)據(jù)實踐提供啟示與借鑒。肖敏等［1］基于英國、加拿大、法國和中國的政府?dāng)?shù)據(jù)開放發(fā)展歷程，對我國開放數(shù)據(jù)提出了政府政策、數(shù)據(jù)平臺建設(shè)、數(shù)據(jù)隱私保護(hù)、數(shù)據(jù)資源建設(shè)四個方面的策略；朱建平、馮沖等［2］對比了美國、英國、加拿大、法國、日本的政府?dāng)?shù)據(jù)共享政策與法律法規(guī)、機(jī)構(gòu)與崗位設(shè)置等內(nèi)容，為中國政府?dāng)?shù)據(jù)共享提供了對策建議；翟軍等［3］分析了愛爾蘭的開放數(shù)據(jù)戰(zhàn)略、技術(shù)框架和平臺建設(shè)情況，為我國政府?dāng)?shù)據(jù)資源的開放共享工作提供了一定的參考；除了研究各國政府的開放數(shù)據(jù)進(jìn)展，也有針對科學(xué)資助機(jī)構(gòu)開放數(shù)據(jù)政策的研究。胡明暉等［4］重點分析了英國開放數(shù)據(jù)的政策內(nèi)容、政策特點以及對我國的政策啟示，提出加強(qiáng)我國國家自然科學(xué)基金委員會開放數(shù)據(jù)管理的政策建議。雖然德國在歐洲開放數(shù)據(jù)浪潮中的相關(guān)實踐處于領(lǐng)先地位，但是我國現(xiàn)有研究缺少對德國開放數(shù)據(jù)領(lǐng)域?qū)嵺`的分析。

我國近年來日漸重視開放數(shù)據(jù)的發(fā)展，黨的十九屆五中全會審議通過的《中共中央關(guān)于制定國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展第十四個五年規(guī)劃和二〇三五遠(yuǎn)景目標(biāo)的建議》［5］提出“建設(shè)國家數(shù)據(jù)統(tǒng)一共享開放平臺”的任務(wù)目標(biāo)。國家決定組建國家數(shù)據(jù)局，專門負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)推進(jìn)數(shù)據(jù)基礎(chǔ)制度建設(shè)，統(tǒng)籌推進(jìn)數(shù)字中國、數(shù)字經(jīng)濟(jì)、數(shù)字社會規(guī)劃和建設(shè)等工作。國家自然科學(xué)基金委員會推出大數(shù)據(jù)知識管理服務(wù)門戶［6］，使科研人員可以根據(jù)感興趣的研究方向?qū)椖考俺晒M(jìn)行檢索，從而更好地了解研究領(lǐng)域的研究進(jìn)展，借鑒同行研究經(jīng)驗，有力推動了科學(xué)基金項目和成果數(shù)據(jù)的開放交流。2018年，我國首次在國家層面出臺《科學(xué)數(shù)據(jù)管理辦法》［7］，共包括三十三條內(nèi)容，其中在第十條提到建設(shè)科學(xué)數(shù)據(jù)中心的必要性，指出科學(xué)數(shù)據(jù)中心是促進(jìn)科學(xué)數(shù)據(jù)開放共享的重要載體，其主要職責(zé)中包含保障科學(xué)數(shù)據(jù)安全，依法依規(guī)推動科學(xué)數(shù)據(jù)的開放共享。2019年提出在原有國家科技資源共享服務(wù)平臺的基礎(chǔ)上，建設(shè)“國家高能物理科學(xué)數(shù)據(jù)中心”等20個國家科學(xué)數(shù)據(jù)中心。

然而我國開放數(shù)據(jù)目前還面臨一些發(fā)展局限［8］，例如我國科學(xué)數(shù)據(jù)共享的資源類型比較單一；科學(xué)數(shù)據(jù)相關(guān)主體間缺乏互動；開放數(shù)據(jù)質(zhì)量較低；機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)庫互操作性不強(qiáng)；此外，對數(shù)據(jù)安全和相關(guān)數(shù)據(jù)主體權(quán)益的有效保障機(jī)制還較為缺乏，在開放數(shù)據(jù)的安全監(jiān)管和倫理規(guī)范等問題上有待進(jìn)一步強(qiáng)化。

面對大數(shù)據(jù)時代海量的信息和數(shù)據(jù)，如何推動數(shù)據(jù)的開放和共享已成為世界各國密切關(guān)注的議題。德國是開放數(shù)據(jù)實踐領(lǐng)域積極的先行者，早在2006年就頒布實施《聯(lián)邦信息自由法》，在法律層面允許公眾自由獲取聯(lián)邦當(dāng)局官方信息。2013年頒布的《電子政務(wù)法》極大地促進(jìn)了德國開放數(shù)據(jù)的發(fā)展，《電子政務(wù)法》的頒布也使得德國成為歐洲甚至國際上針對開放數(shù)據(jù)立法的先鋒。歐洲開放數(shù)據(jù)的官方門戶網(wǎng)站記錄了歐洲各國的開放數(shù)據(jù)集，其中德國的開放數(shù)據(jù)集數(shù)量位列歐洲第一，德國的數(shù)據(jù)開放程度位于各國先列。近年來，德國聯(lián)邦政府出臺一系列政策推動開放數(shù)據(jù)的工作，尤其在新冠肺炎疫情爆發(fā)之后，德國制定了進(jìn)一步促進(jìn)數(shù)據(jù)向全球開放的措施，面向公眾提供與新冠肺炎疫情相關(guān)的出版物和數(shù)據(jù)。

德國在開放數(shù)據(jù)領(lǐng)域有很多成功的實踐，在國家層面和機(jī)構(gòu)層面制定了與開放數(shù)據(jù)相關(guān)的政策。本文對德國及歐盟各大開放數(shù)據(jù)官方網(wǎng)站進(jìn)行搜集調(diào)查，并展開了廣泛的文獻(xiàn)調(diào)研，分析了德國的開放數(shù)據(jù)戰(zhàn)略、開放數(shù)據(jù)政策以及開放數(shù)據(jù)基礎(chǔ)設(shè)施和平臺的建設(shè)情況。分析德國在該領(lǐng)域的政策和舉措，有利于把握當(dāng)下開放數(shù)據(jù)領(lǐng)先國家的發(fā)展態(tài)勢，為制定我國可持續(xù)的開放數(shù)據(jù)發(fā)展路線和應(yīng)對方案，改進(jìn)和完善我國的開放數(shù)據(jù)實踐提供啟示。

1 開放數(shù)據(jù)政策

德國聯(lián)邦政府密切關(guān)注開放數(shù)據(jù)的發(fā)展，在戰(zhàn)略層面上將開放數(shù)據(jù)視作提升國家創(chuàng)新實力、建立社會全面互聯(lián)的必要因素。德國相繼推出了《開放數(shù)據(jù)戰(zhàn)略》和《數(shù)字化戰(zhàn)略》，將開放數(shù)據(jù)提升到了國家高度。在開放數(shù)據(jù)的實踐中，為了推動數(shù)據(jù)的開放共享，德國發(fā)布了一系列的政策來規(guī)范數(shù)據(jù)的訪問和維護(hù)、元數(shù)據(jù)的交換以及數(shù)據(jù)使用過程中的署名等問題。

1.1 從頂層設(shè)計開放數(shù)據(jù)實踐

2021年7月，德國聯(lián)邦政府制定了為期五年的《開放數(shù)據(jù)戰(zhàn)略》［9］，將開放數(shù)據(jù)視為德國創(chuàng)新實踐的成功因素，提出應(yīng)大力提高聯(lián)邦政府提供開放數(shù)據(jù)的質(zhì)量和數(shù)量，激勵企業(yè)界、學(xué)術(shù)界和社會提供更多的開放數(shù)據(jù)。《開放數(shù)據(jù)戰(zhàn)略》表明，德國在開放數(shù)據(jù)的過程中不但支持?jǐn)?shù)據(jù)的開放，提升數(shù)據(jù)開放的深度，同時促進(jìn)政府與社會各界用戶之間的聯(lián)系，提高了數(shù)據(jù)開放的廣度，并且注重開放數(shù)據(jù)的質(zhì)量，促進(jìn)負(fù)責(zé)任的數(shù)據(jù)使用。

《開放數(shù)據(jù)戰(zhàn)略》包含了三個行動方向的68項措施，以改善聯(lián)邦政府的開放數(shù)據(jù)生態(tài)系統(tǒng)，促進(jìn)開放數(shù)據(jù)的提供和使用（表1）。

表1 《開放數(shù)據(jù)戰(zhàn)略》的三大行動方向Tab.1 Three Action Directions of Open Data Strategy

1.2 構(gòu)建數(shù)據(jù)治理政策總體框架

2022年8月，德國聯(lián)邦內(nèi)閣通過了由聯(lián)邦數(shù)字事務(wù)和交通部（Bundesministerium für Digitales und Verkehr，BMDV）提交的《數(shù)字化戰(zhàn)略》［10］，提出全面建立互聯(lián)、可持續(xù)的數(shù)據(jù)文化是未來幾年科研領(lǐng)域的關(guān)鍵任務(wù)，構(gòu)建了到2025年數(shù)據(jù)政策的總體框架。一方面促使科研數(shù)據(jù)跨領(lǐng)域、長期服務(wù)于科學(xué)、經(jīng)濟(jì)和社會，從而促生新的創(chuàng)新潛能；另一方面促進(jìn)以研究為目的的數(shù)據(jù)廣泛應(yīng)用。

《數(shù)字化戰(zhàn)略》的第四章節(jié)指出了戰(zhàn)略的三大行動方向（表2）。其中，在第二大行動方向中的“科學(xué)與研究”指出，通過建立分散、網(wǎng)絡(luò)化數(shù)據(jù)空間，實現(xiàn)“國家研究數(shù)據(jù)基礎(chǔ)設(shè)施（Nationale Forschungsdateninfrastruktur，NFDI）”數(shù)據(jù)庫的開放和系統(tǒng)化?！稊?shù)字化戰(zhàn)略》指出應(yīng)改善公共行政數(shù)據(jù)和科研數(shù)據(jù)的可用性，以便民間社會、企業(yè)界、學(xué)術(shù)界和聯(lián)邦行政部門能夠更好地利用這些數(shù)據(jù)，確保開放數(shù)據(jù)的可持續(xù)發(fā)展。該戰(zhàn)略也提出了開放數(shù)據(jù)基礎(chǔ)設(shè)施方面的行動目標(biāo)，在所有聯(lián)邦部門建立并整合數(shù)據(jù)實驗室，加強(qiáng)聯(lián)邦行政部門的數(shù)據(jù)處理能力，為數(shù)據(jù)分析提供合適的工具和資源。同時該戰(zhàn)略還強(qiáng)調(diào)，開放數(shù)據(jù)要注重數(shù)據(jù)安全、保護(hù)聯(lián)邦機(jī)構(gòu)的隱私。

表2 《數(shù)字化戰(zhàn)略》的三大行動方向Tab.2 Three Action Directions of Digital Strategy

1.3 規(guī)范數(shù)據(jù)的管理與提供

由于各種原因，跨部門、跨域邊界的集中數(shù)據(jù)維護(hù)幾乎不可行且意義不大，因此，分布式數(shù)據(jù)維護(hù)是比較常見的方式。2018年6月，德國信息技術(shù)規(guī)劃委員會決定從2019年開始，將DCAT-AP.de定義為德國開放數(shù)據(jù)門戶（GovData）之間交換元數(shù)據(jù)的共同約束標(biāo)準(zhǔn)［11］。DCAT-AP和DCATAP.de是一個RDF詞匯表，德國元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)DCAT-AP.de以歐洲層面的數(shù)據(jù)交換標(biāo)準(zhǔn)DCATAP為基礎(chǔ)，符合DCAT-AP標(biāo)準(zhǔn)，并且適應(yīng)德國開放數(shù)據(jù)的實際情況。DCAT-AP.de規(guī)定了如何分布式管理維護(hù)數(shù)據(jù)，以及如何在GovData門戶中為德國相關(guān)地區(qū)提供數(shù)據(jù)。

DCAT-AP.de標(biāo)準(zhǔn)由三個部分組成：1）規(guī)范。該規(guī)范為進(jìn)出GovData門戶的通信及歐洲數(shù)據(jù)門戶和GovData門戶之間的通信制定了語義規(guī)則，并結(jié)合德國情況對歐洲數(shù)據(jù)交換標(biāo)準(zhǔn)DCAT-AP進(jìn)行相應(yīng)延伸擴(kuò)展。2）統(tǒng)一資源標(biāo)識符（Uniform Resource Identifier ，URI）。根據(jù)URI規(guī)則限制通信伙伴的URI命名范圍。3）公約手冊。針對GovData創(chuàng)建了DCAT-AP.de公約手冊，以進(jìn)一步提高互操作性，通過規(guī)則統(tǒng)一與GovData的通信。

1.4 制定署名規(guī)范

《德國數(shù)據(jù)許可-署名》（2.0）［12］是由GovData門戶與聯(lián)邦政府、聯(lián)邦各州和市政機(jī)構(gòu)合作制定的一項關(guān)于德國行政數(shù)據(jù)統(tǒng)一使用條款的建議。該文件在滿足數(shù)據(jù)開放的基礎(chǔ)上，提出了數(shù)據(jù)使用過程中的“署名”要求，解答了開放行政數(shù)據(jù)的常見問題。

《德國數(shù)據(jù)許可-署名》（2.0）的主要內(nèi)容包括以下三個部分：1）適用對象：數(shù)據(jù)、元數(shù)據(jù)。2）用途：復(fù)制、打印、展示、修改、編輯和傳輸給第三方；與自己或其他來源的數(shù)據(jù)合并，形成獨立的新數(shù)據(jù)集；與內(nèi)外部業(yè)務(wù)流程、產(chǎn)品和應(yīng)用集成。3）使用規(guī)范：用戶必須確保源注釋包括：提供者名稱、注明并規(guī)范該許可協(xié)議的名稱以及對數(shù)據(jù)集的引用；更改、編輯、新設(shè)計或其他修改必須在來源注釋中標(biāo)明。

1.5 構(gòu)建開放數(shù)據(jù)實施規(guī)劃

為推動向公眾開放數(shù)據(jù)，增加政府透明度，德國聯(lián)邦政府從2017年起制定《開放政府行動計劃》［13］，每兩年修訂一版［14，15］，至今已制定了3版（表3），以此挖掘政務(wù)數(shù)據(jù)潛力，激發(fā)社會創(chuàng)新活力，提高公共服務(wù)成效，增強(qiáng)社會和經(jīng)濟(jì)價值。同時，兼顧開放數(shù)據(jù)的有關(guān)政府規(guī)劃、重點項目，既把開放數(shù)據(jù)作為政府的義務(wù)和國策，又上升為“塑造德國未來”的高度。

表3 《開放政府行動計劃》中與開放數(shù)據(jù)相關(guān)的內(nèi)容Tab.3 Contents Related to Open Data in Open Government Action Plan

1.6 數(shù)據(jù)治理領(lǐng)域的法律保障

目前國際上針對開放數(shù)據(jù)進(jìn)行立法支持的國家并不多，只有德國、美國等少數(shù)國家立法保障數(shù)據(jù)的開放，在國際和國家層面都尚需更加清晰的文獻(xiàn)共享和數(shù)據(jù)重用立法。

德國是較為領(lǐng)先地頒布法律促進(jìn)公共行政數(shù)據(jù)開放的國家，而且專門設(shè)置了聯(lián)邦信息自由專員監(jiān)督法律的實施。《聯(lián)邦信息自由法》（Informationsfreiheitsgesetz，IFG）［16］于2006年1月1日起生效，是德國聯(lián)邦一級關(guān)于信息自由的核心法律，賦予每個人無條件從聯(lián)邦政府獲取官方信息的合法權(quán)利。IFG共包括15章內(nèi)容，其中在第十二章“聯(lián)邦信息自由專員”中規(guī)定，任何人如果認(rèn)為IFG規(guī)定的獲取信息權(quán)受到侵犯，可向聯(lián)邦信息自由專員提出上訴，有利于法律的規(guī)范實施。該法一方面保障了公眾獲取官方行政數(shù)據(jù)的權(quán)利，另一方面也對政府提出了公開行政數(shù)據(jù)的要求。

《開放數(shù)據(jù)法》的前身是德國于2013年7月頒布的《電子政務(wù)法》（E-Government-Gesetz，EGovG）［17］，《EGovG的頒布使得德國成為歐洲甚至國際上針對開放數(shù)據(jù)立法的先鋒。德國聯(lián)邦政府通過頒布法律，為開放數(shù)據(jù)的發(fā)展保駕護(hù)航，EGovG構(gòu)成了聯(lián)邦政府積極提供開放數(shù)據(jù)的重要基礎(chǔ)。該法的目的是通過消除聯(lián)邦法律的障礙，促進(jìn)與行政當(dāng)局的電子通信，使聯(lián)邦、州和地方當(dāng)局能夠提供更簡單、更方便用戶和更有效的電子政務(wù)。2017年5月，德國聯(lián)邦議院決定對EGovG進(jìn)行修訂，修訂后又被稱為《開放數(shù)據(jù)法》，以適應(yīng)“開放政府計劃”所確定的目標(biāo)［18］。在聯(lián)邦政府?dāng)?shù)據(jù)的提供和公開方面，《開放數(shù)據(jù)法》規(guī)定，聯(lián)邦政府應(yīng)使為完成公法任務(wù)而收集的或由第三方代表收集的未經(jīng)處理的機(jī)器可讀數(shù)據(jù)能夠通過可公開訪問的網(wǎng)絡(luò)檢索。

2 開放數(shù)據(jù)基礎(chǔ)設(shè)施和平臺

德國的開放數(shù)據(jù)設(shè)施和平臺既作為開放數(shù)據(jù)實踐過程中的成果，又能反過來推動德國開放數(shù)據(jù)的進(jìn)程。GovData門戶、數(shù)據(jù)存儲庫、科學(xué)數(shù)據(jù)能力中心等基礎(chǔ)設(shè)施和平臺作為開放數(shù)據(jù)的第一線，在社會層面最終實現(xiàn)數(shù)據(jù)的開放共享。

2.1 GovData門戶實現(xiàn)數(shù)據(jù)系統(tǒng)管理

GovData是德國的數(shù)據(jù)門戶，其宗旨是促進(jìn)公共行政數(shù)據(jù)的透明、公開和自由使用。聯(lián)邦政府、地方政府等行政部門可通過GovData這一開放數(shù)據(jù)的國家元數(shù)據(jù)門戶提供公共行政數(shù)據(jù)，行政人員、公眾、企業(yè)和科研人員可以通過GovData訪問德國各級行政部門的數(shù)據(jù)和信息。截止到2023年1月15日，GovData門戶中包含77397條政府開放數(shù)據(jù)記錄［19］，其中有來自聯(lián)邦政府的公開數(shù)據(jù)，也有來自慕尼黑、漢堡、不來梅、柏林、薩爾州等16個州的相關(guān)公開數(shù)據(jù)。GovData門戶對于數(shù)據(jù)的管理非常規(guī)范，可查詢到德國各個地區(qū)的政府開放數(shù)據(jù)記錄，便于公眾了解和掌握政府的開放數(shù)據(jù)信息，并利用這些數(shù)據(jù)進(jìn)行應(yīng)用創(chuàng)新。

2.2 數(shù)據(jù)存儲庫提供數(shù)據(jù)存儲方式

德國數(shù)據(jù)存儲庫環(huán)境既復(fù)雜又高度聯(lián)合，許多大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)控制著自己的數(shù)據(jù)存儲庫。re3data（Registry of Research Data Repository）［20］于2012年由德國研究聯(lián)合會（Dentsche Forschungsgemeinschaft，DFG）資助創(chuàng)建，匯總了各個國家的研究數(shù)據(jù)存儲庫。re3data提倡共享文化，增加研究數(shù)據(jù)的可見性和可訪問性。據(jù)re3data統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，截至2023年2月12日，德國共有491個此類存儲庫，數(shù)量遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過僅有97個研究數(shù)據(jù)存儲庫的中國。由此可見，德國研究數(shù)據(jù)的長期保存能力和獲取研究數(shù)據(jù)的能力較我國領(lǐng)先，且匯總研究數(shù)據(jù)存儲庫的平臺建設(shè)也較為完善。DFG從2020年開始資助為期三年的“re3data-社區(qū)驅(qū)動的研究數(shù)據(jù)存儲庫開放參考”項目，該項目的目標(biāo)是將re3data作為研究數(shù)據(jù)存儲庫的參考平臺，與開放數(shù)據(jù)的其他服務(wù)和基礎(chǔ)設(shè)施連接起來。此舉有利于在學(xué)術(shù)界建立可信的知識庫，也能夠充分發(fā)揮并持續(xù)激發(fā)研究數(shù)據(jù)的價值，提升開放數(shù)據(jù)的社會效益。

2.3 開放數(shù)據(jù)集提供數(shù)據(jù)獲取路徑

根據(jù)歐洲開放數(shù)據(jù)的官方門戶網(wǎng)站（data.europa.eu）顯示的數(shù)據(jù)［21］，德國開放數(shù)據(jù)集的數(shù)量在歐洲國家中位列第一。數(shù)據(jù)集的來源非常廣泛，包含來自薩克森州立國家統(tǒng)計局、北威州數(shù)據(jù)庫、萊茵蘭-普法爾茨州立統(tǒng)計局等各個機(jī)構(gòu)的數(shù)據(jù)集。數(shù)據(jù)集按照其內(nèi)容可歸為“農(nóng)業(yè)、漁業(yè)、林業(yè)和食品”、“科學(xué)與技術(shù)”、“環(huán)境”等13類，具體類別及所涉數(shù)據(jù)集的數(shù)量如表4所示。

表4 德國各類數(shù)據(jù)集的數(shù)量Tab.4 Number of Various Datasets in Germany

2.4 研究數(shù)據(jù)基礎(chǔ)設(shè)施保障數(shù)據(jù)使用

2017年4月，德國科學(xué)信息基礎(chǔ)設(shè)施委員會（Rat für Informationsinfrastrukturen，RfII）［22］發(fā)布《關(guān)于加入國家研究數(shù)據(jù)基礎(chǔ)設(shè)施的目標(biāo)和先決條件的討論文件》，建議創(chuàng)建旨在連接、增強(qiáng)和補(bǔ)充現(xiàn)有基礎(chǔ)設(shè)施的國家研究數(shù)據(jù)基礎(chǔ)設(shè)施。NFDI的目標(biāo)是，一方面系統(tǒng)地管理科研數(shù)據(jù)，長期提供公共資助研究的數(shù)據(jù)庫，并使數(shù)據(jù)庫易于查找和訪問；另一方面，將制定和建立數(shù)據(jù)管理標(biāo)準(zhǔn)，保證數(shù)據(jù)在國內(nèi)外均可公開獲得。為了實現(xiàn)這些目標(biāo)，德國科學(xué)聯(lián)席會議（Gemeinsame Wissenschafts Konferenz，GWK）于2018年11月同意在十年內(nèi)每年為NFDI的發(fā)展提供高達(dá)9000萬歐元的資金，其中90%的資金由聯(lián)邦政府提供，10%由各州提供。為確定資助規(guī)則，DFG與GWK協(xié)商后任命NFDI專家委員會，只有獲得NFDI專家委員會明確資助建議的機(jī)構(gòu)才能獲得資助。NFDI專家委員會將對所有提案進(jìn)行比較評估，并向GWK提出資助建議。最終由GWK做出撥款決定，DFG根據(jù)GWK的決定發(fā)放資金。

2.5 科學(xué)數(shù)據(jù)能力中心增強(qiáng)數(shù)據(jù)處理

科研人員數(shù)據(jù)的采集、處理、存檔及共享能力直接影響開放數(shù)據(jù)的進(jìn)程，為進(jìn)一步增強(qiáng)學(xué)術(shù)界科學(xué)數(shù)據(jù)處理技能，提升科研人員數(shù)據(jù)共享能力，德國聯(lián)邦教育及研究部（Bundesministerium für Bildung und Forschung，BMBF）資助建立了科學(xué)數(shù)據(jù)能力中心。2022年6月，BMBF通過資助建立科學(xué)數(shù)據(jù)能力中心來加強(qiáng)德國科學(xué)和研究領(lǐng)域在處理科學(xué)數(shù)據(jù)方面的能力［23］，作為聯(lián)邦政府?dāng)?shù)據(jù)戰(zhàn)略和BMBF研究數(shù)據(jù)行動計劃的一部分。建立科學(xué)數(shù)據(jù)能力中心的目的是教授科學(xué)數(shù)據(jù)技能，讓科學(xué)家線上進(jìn)行數(shù)據(jù)的合作和跨學(xué)科分析以及開發(fā)新的數(shù)據(jù)科學(xué)方法。在科學(xué)數(shù)據(jù)能力中心的幫助下，將促進(jìn)研究數(shù)據(jù)使用的變革，并推動數(shù)據(jù)創(chuàng)新。通過這種方式，數(shù)據(jù)技能可以更高效地引入德國研究領(lǐng)域。

3 啟示與建議

近些年，以德國為代表的西方國家在推動開放數(shù)據(jù)發(fā)展方面逐步形成了一定的共識，開放數(shù)據(jù)也由理念逐步走向?qū)嵺`。德國開放數(shù)據(jù)的實踐覆蓋政府、科研機(jī)構(gòu)等各層級，開放的理念也貫穿于開放數(shù)據(jù)項目的全過程。德國開放數(shù)據(jù)領(lǐng)域基礎(chǔ)設(shè)施和平臺建設(shè)較為完善，注重開放數(shù)據(jù)過程中的安全問題。德國在基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)方面有很多實踐，有眾多開放存儲庫（Open Archive Initiative，OAI）和一些OAI服務(wù)提供商，還設(shè)有專門為數(shù)字存儲庫提供技術(shù)支持的組織。在新冠疫情這一重大突發(fā)公共衛(wèi)生事件爆發(fā)后，德國密集出臺了開放數(shù)據(jù)方面的政策和措施，為加強(qiáng)全球?qū)W術(shù)交流合作，推動各國共同攻克疫情難關(guān)發(fā)揮了重要作用。

相較之下，我國在開放數(shù)據(jù)領(lǐng)域起步較晚，近年來在數(shù)據(jù)領(lǐng)域基礎(chǔ)設(shè)施和平臺建設(shè)方面進(jìn)展迅速，但在數(shù)據(jù)領(lǐng)域的體系化布局方面亟待加強(qiáng)［24］，涉及多重利益主體的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)能力仍顯不足。而推進(jìn)我國數(shù)據(jù)基礎(chǔ)制度建設(shè)，正是國家組建國家數(shù)據(jù)局的重要考量之一。因而，充分借鑒德國在開放數(shù)據(jù)領(lǐng)域的實踐經(jīng)驗，將有助于我國數(shù)據(jù)基礎(chǔ)制度與政策的研究制定，有助于我國開放數(shù)據(jù)領(lǐng)域基礎(chǔ)設(shè)施與平臺的建設(shè)，有助于促進(jìn)我國開放數(shù)據(jù)事業(yè)的健康發(fā)展，對此，提出如下三點建議。

3.1 加強(qiáng)體系化思考與研究

開放是科學(xué)發(fā)展的內(nèi)在屬性，開放數(shù)據(jù)的發(fā)展既符合科學(xué)發(fā)展的自身需要，也符合社會對科學(xué)發(fā)展的外部需求。本研究在嘗試梳理德國開放數(shù)據(jù)領(lǐng)域理念與實踐的過程中認(rèn)識到，開放數(shù)據(jù)的建設(shè)和發(fā)展是一個復(fù)雜的系統(tǒng)工作，在利益主體方面涉及政府、高校、科研機(jī)構(gòu)、科學(xué)資助機(jī)構(gòu)、出版機(jī)構(gòu)、圖書館、科研人員和社會公眾等多重行動主體，在建設(shè)要素上涉及制度建設(shè)、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、管理平臺建設(shè)、人才隊伍建設(shè)等多個方面，亟需加強(qiáng)我國開放數(shù)據(jù)領(lǐng)域的體系化思考與研究，特別是要研究清楚西方國家推動開放數(shù)據(jù)發(fā)展的背景和目的，以及我國在開放數(shù)據(jù)領(lǐng)域作為后發(fā)者的優(yōu)勢和不足，充分探討和明晰我國在推動開放數(shù)據(jù)發(fā)展中的最終目的和核心利益，使開放數(shù)據(jù)能夠有效推動全民科學(xué)素質(zhì)的提升和基礎(chǔ)科學(xué)的發(fā)展。

3.2 加強(qiáng)基礎(chǔ)設(shè)施和平臺建設(shè)

開放數(shù)據(jù)基礎(chǔ)設(shè)施包括虛擬的或物理的共享研究基礎(chǔ)設(shè)施［25］，比如國家研究數(shù)據(jù)存儲庫、科研數(shù)據(jù)和源代碼的開放數(shù)據(jù)平臺、創(chuàng)新試驗臺、開放實驗室等。基礎(chǔ)設(shè)施和平臺的建設(shè)對于開放數(shù)據(jù)事業(yè)的長期可持續(xù)發(fā)展至關(guān)重要，國家已就構(gòu)建國家科研論文和科技信息高端交流平臺作出重要部署。但目前我國的實踐中仍存在開放數(shù)據(jù)領(lǐng)域基礎(chǔ)設(shè)施利用率較低、同領(lǐng)域不同組織機(jī)構(gòu)間數(shù)據(jù)互通共享程度不高的情況，容易出現(xiàn)數(shù)據(jù)領(lǐng)域基礎(chǔ)設(shè)施的重復(fù)建設(shè)以及“數(shù)據(jù)孤島”等問題［26］。未來應(yīng)圍繞相應(yīng)開放數(shù)據(jù)領(lǐng)域基礎(chǔ)設(shè)施和平臺的建設(shè)目標(biāo)，強(qiáng)化需求導(dǎo)向和目標(biāo)導(dǎo)向，加強(qiáng)調(diào)研交流，充分借鑒國際上關(guān)于開放數(shù)據(jù)領(lǐng)域基礎(chǔ)設(shè)施和平臺的建設(shè)經(jīng)驗，逐步形成我國開放數(shù)據(jù)領(lǐng)域基礎(chǔ)設(shè)施和平臺建設(shè)的中國方案。

3.3 加強(qiáng)數(shù)據(jù)開發(fā)與安全保障能力建設(shè)

只有足夠了解數(shù)據(jù)的用途并具備一定程度的數(shù)據(jù)開發(fā)與應(yīng)用能力，才有能力設(shè)計形成高效易用的底層數(shù)據(jù)。培養(yǎng)數(shù)據(jù)管理與應(yīng)用人才隊伍，形成有效開發(fā)利用數(shù)據(jù)的能力是做好數(shù)據(jù)開放的前提。未來我國應(yīng)繼續(xù)加強(qiáng)數(shù)據(jù)科學(xué)領(lǐng)域人才培養(yǎng)，推動數(shù)據(jù)管理與應(yīng)用領(lǐng)域的國際合作和人才交流，充分吸收國際先進(jìn)經(jīng)驗，提升我國數(shù)據(jù)開發(fā)利用能力和效益。同時，還應(yīng)進(jìn)一步加強(qiáng)國內(nèi)外數(shù)據(jù)安全相關(guān)的法律規(guī)范等制度研究，提升我國對開放數(shù)據(jù)的安全保障能力建設(shè)，在開放數(shù)據(jù)的同時有效保障我國的數(shù)據(jù)安全。

致謝感謝中國科學(xué)院科技戰(zhàn)略咨詢研究院葛春雷老師在德文資料搜集方面提供的幫助。

作者貢獻(xiàn)說明

謝鵬亞：收集整理資料，撰寫論文初稿；

邸月寶：審校全文并重點就論文第四部分提出重要修改意見；

任 真：提出研究主題、設(shè)計論文框架、修改論文全篇。