王 菖，郭虎生，柏 航，牛軼峰*

（1. 國防科技大學(xué)智能科學(xué)學(xué)院，長沙 410073；2.32382部隊(duì)，武漢 430000）

1 引 言

隨著智能無人系統(tǒng)技術(shù)的持續(xù)創(chuàng)新，美軍陸續(xù)提出了分布式作戰(zhàn)、馬賽克戰(zhàn)、忠誠僚機(jī)、無人機(jī)蜂群等新型作戰(zhàn)概念，無人作戰(zhàn)樣式正向著智能化、協(xié)同化、集群化不斷發(fā)展［1］。例如，馬賽克戰(zhàn)具備低成本、靈活自主、分布式和抗抵消等特點(diǎn)，推動以“分布式?jīng)Q策為中心”的體系作戰(zhàn)樣式發(fā)展，代表了當(dāng)今世界作戰(zhàn)概念的先進(jìn)水平［2］。智能無人系統(tǒng)是諸如馬賽克戰(zhàn)的無人作戰(zhàn)基礎(chǔ)單元，無人系統(tǒng)的自主程度將直接影響無人作戰(zhàn)的整體效能。然而，無人系統(tǒng)的自主程度并非越高越好，而是需要根據(jù)作戰(zhàn)意圖和戰(zhàn)場態(tài)勢進(jìn)行動態(tài)調(diào)整，高效的有人/無人系統(tǒng)協(xié)同、人機(jī)協(xié)同是貫徹作戰(zhàn)意圖和實(shí)現(xiàn)態(tài)勢理解的重要保障。

無人系統(tǒng)的自主性（Autonomy）是指其憑借自身平臺的感知、決策、規(guī)劃、行動、學(xué)習(xí)等基本能力，獨(dú)立完成指定任務(wù)的綜合能力水平。由于任務(wù)的復(fù)雜性、環(huán)境的動態(tài)不確定性，以及可能引發(fā)的倫理和法律等問題，無人系統(tǒng)仍需在操作人員的監(jiān)督和干預(yù)下自主運(yùn)行［3］。研究無人系統(tǒng)的自主性評估問題可以避免關(guān)于自主性描述上的模糊性，有助于無人系統(tǒng)的工程實(shí)現(xiàn)和性能提升，對于政策制定者、研制和設(shè)計(jì)者以及相關(guān)用戶都有非常重要的意義［4］。無人系統(tǒng)的自主性評估需要選取合理的評價(jià)指標(biāo)，采用定性或定量方法劃分其自主能力水平。文獻(xiàn)中對于自主性和自主等級（Levels of Autonomy，LOA）的定義主要是從機(jī)器平臺的操控視角出發(fā)，考慮人機(jī)功能分配［5-6］和人機(jī)控制權(quán)限［7］等問題。然而，隨著無人系統(tǒng)自主控制和學(xué)習(xí)能力的持續(xù)提升，有人系統(tǒng)與無人系統(tǒng)的協(xié)作模式逐漸從“遙控”向“主從協(xié)同”的方向發(fā)展［8］，因而需要將無人系統(tǒng)抽象成高級的智能體（Agent），從自主協(xié)同和自主學(xué)習(xí)的角度考慮其自主性評估問題。

基于OODA（即Observe 觀察、Orient 判斷、Decide 決策、Act 行動）循環(huán)理論［9］，本文主要從感知與認(rèn)知、決策與規(guī)劃、行動與控制等三個(gè)維度評估無人系統(tǒng)的基礎(chǔ)能力，每個(gè)維度都采用協(xié)同性和學(xué)習(xí)性評估指標(biāo)。其中，協(xié)同性評估是基于人機(jī)協(xié)同模型中的OPD［8］（即Observability 可觀察性、Predictability 可預(yù)測性、Directability 可干預(yù)性）準(zhǔn)則，主要考慮人機(jī)之間能否觀察彼此內(nèi)部狀態(tài)的表示、能否預(yù)測彼此的意圖和計(jì)劃，以及能否干預(yù)彼此的行動過程；另一方面，學(xué)習(xí)性評估是基于機(jī)器學(xué)習(xí)方法的特點(diǎn)（訓(xùn)練樣本監(jiān)督程度、學(xué)習(xí)可持續(xù)性、知識可遷移性等），主要考慮無人系統(tǒng)自主學(xué)習(xí)過程中需要人工參與的程度。在此基礎(chǔ)上，構(gòu)建了基于人機(jī)協(xié)同的無人系統(tǒng)自主性評估表，并提出了一種自主等級量化評估方法。

2 自主性評估方法

目前，國內(nèi)外無人系統(tǒng)自主性評估方法主要包括描述法、坐標(biāo)軸法、查表法、公式法、圖形法等，上述方法及其代表性案例如表1所示。

表1 無人系統(tǒng)自主性評估方法Table 1 Autonomy evaluation for unmanned systems

2.1 描述法

當(dāng)前很多關(guān)于自主等級的定義都源自于美國麻省理工學(xué)院Sheridan等提出的自動化等級劃分理論［5］。該理論描述了操作人員與自動化機(jī)器之間的交互方式，包括完全由人操控、需要人同意、人默認(rèn)同意、機(jī)器自動運(yùn)行等10 個(gè)等級。由于自主無人系統(tǒng)也屬于一種自動化機(jī)器，因此可以借鑒自動化等級理論進(jìn)行自主等級劃分。然而，該理論側(cè)重于描述人機(jī)功能分配問題，尚未考慮自主無人系統(tǒng)與任務(wù)相關(guān)的感知、規(guī)劃、決策等方面的能力。因此，該理論不宜直接用于評價(jià)無人系統(tǒng)的自主水平［8］。

針對高空長航程無人機(jī)，美國航空航天局（National Aeronautics and Space Administration，NASA）描述了從低到高的6 個(gè)自主等級及其特征［6］：遙控（人在回路中，100%掌控時(shí)間）、簡單自動控制（基于自動駕駛儀，80%掌控時(shí)間）、執(zhí)行預(yù)編程任務(wù)（無人機(jī)綜合管理、預(yù)設(shè)航路點(diǎn)飛行，50%掌控時(shí)間）、半自主（可自主起降，具有基本態(tài)勢感知能力，具有常規(guī)決策能力和權(quán)限，鏈路中斷后可繼續(xù)原任務(wù)，20%掌控時(shí)間）、完全自主（具有廣泛的自身及環(huán)境態(tài)勢感知能力，具有全面決策能力和權(quán)限，能夠自動進(jìn)行任務(wù)重規(guī)劃，小于5%掌控時(shí)間）、協(xié)同操作（多無人機(jī)協(xié)同飛行）。需要人操作的時(shí)間與自主等級為反相關(guān)。NASA的分級標(biāo)準(zhǔn)較為簡潔，初步提供了高空長航程無人機(jī)的自主等級劃分依據(jù)。

針對人機(jī)合作感知型任務(wù)，國防科技大學(xué)的研究人員提出了更為簡潔的4個(gè)自主等級描述：H（人控制）、HR（人監(jiān)督）、RH（人輔助）、R（全自主）。Zhao 等［7］考慮低人機(jī)比監(jiān)督控制條件下（1 人控4 機(jī)）的無人機(jī)目標(biāo)偵察問題，自主等級可根據(jù)任務(wù)復(fù)雜度、環(huán)境復(fù)雜度、人的狀態(tài)等因素自適應(yīng)調(diào)整。吳雪松［10］假設(shè)機(jī)器具備一定的自動目標(biāo)檢測與識別能力，但仍在遮擋、運(yùn)動、混淆等條件下存在不足，通過對比各自主等級下的目標(biāo)識別正確率，表明RH在多目標(biāo)檢測與識別任務(wù)中效果較好。針對無人機(jī)毀傷評估任務(wù)，王治超［11］將無人機(jī)偵察圖像變化檢測與數(shù)值仿真方法相結(jié)合，從人機(jī)功能分配的視角描述自主等級。上述研究主要側(cè)重于研究機(jī)器感知能力受限情況下的無人系統(tǒng)自主等級調(diào)整問題，尚未全面考慮決策、規(guī)劃、控制等方面的任務(wù)能力。

2.2 坐標(biāo)軸法

坐標(biāo)軸法主要包括雙坐標(biāo)軸法和三坐標(biāo)軸法。其中，雙坐標(biāo)軸法的典型代表是美國軍方提出的10 個(gè)自主控制等級（Autonomous Control Level，ACL）路線圖［12］，三坐標(biāo)軸法的典型代表是美國國家標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)研究所智能系統(tǒng)部提出的無人系統(tǒng)10 個(gè)自主等級（Autonomy Levels for Unmanned Systems，ALFUS）框架［13］。ACL 雙坐標(biāo)軸法來源于美軍發(fā)布的《無人機(jī)路線圖》，橫軸是時(shí)間節(jié)點(diǎn)，縱軸是自主能力目標(biāo)，主要用于規(guī)劃特定無人系統(tǒng)應(yīng)在特定時(shí)間節(jié)點(diǎn)達(dá)到怎樣的自主等級。ACL 倡導(dǎo)發(fā)展分布式自主無人機(jī)集群。與此不同，ALFUS三坐標(biāo)軸法是從任務(wù)復(fù)雜性、環(huán)境復(fù)雜性、人機(jī)交互性等三個(gè)方面進(jìn)行自主性評估，總體自主等級是由這三個(gè)方面的評估結(jié)果加權(quán)得到。與此前的方法相比，ALFUS 三坐標(biāo)軸法考慮較為全面。但是，每個(gè)坐標(biāo)軸上的因素應(yīng)如何選擇、量化和加權(quán)仍存在一定的不確定性。

2.3 查表法

查表法通常是在表格中設(shè)置多種自主性評價(jià)因素，可以比較全面地描述自主無人系統(tǒng)的自主能力。美國Draper 實(shí)驗(yàn)室研究人員［14］提出了4 個(gè)自主等級的三維智能空間圖表，從運(yùn)動控制、任務(wù)規(guī)劃、情景感知等3 個(gè)方面綜合評價(jià)無人系統(tǒng)的自主性。針對感知、協(xié)調(diào)、決策、控制4個(gè)維度，美國空軍實(shí)驗(yàn)室（Air Force Research Laboratory，AFRL）提出了具備11 個(gè)等級的自主能力分級表［15］，從低到高的等級描述如下：執(zhí)行預(yù)先規(guī)劃任務(wù)、可變?nèi)蝿?wù)、實(shí)時(shí)故障/事件的魯棒響應(yīng)、故障/事件自適應(yīng)平臺、實(shí)時(shí)多平臺協(xié)調(diào)、實(shí)時(shí)多平臺協(xié)同、戰(zhàn)場戰(zhàn)術(shù)認(rèn)識、戰(zhàn)場戰(zhàn)略認(rèn)知、戰(zhàn)場集群認(rèn)知、完全自主。同樣基于OODA 理論，國防科技大學(xué)Wu 等［16］將AFRL 的自主等級精簡為8 個(gè)，并增加了對協(xié)同和交互能力（人機(jī)交互、協(xié)同觀測、協(xié)同分析、協(xié)同決策以及協(xié)同行動）的評估維度，提出了Cooperation-OODA模型。

2.4 公式法

公式法主要是針對特定的無人系統(tǒng)，通過構(gòu)建經(jīng)驗(yàn)公式來計(jì)算無人系統(tǒng)的自主能力。公式的結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)和參數(shù)設(shè)置都對計(jì)算結(jié)果有較大影響。Curtin 等［17］使用控制量、總信息量、控制時(shí)間、總控制時(shí)間等因素計(jì)算了水下機(jī)器人的自主性。

2.5 圖形法

考慮到不同任務(wù)中無人系統(tǒng)自主等級的差異性，中國科學(xué)院沈陽自動化研究所的王越超等［4］提出了一種無人系統(tǒng)自主等級蛛網(wǎng)評價(jià)模型。蛛網(wǎng)評價(jià)模型從一個(gè)原點(diǎn)向外輻射幾條軸，每條軸代表一個(gè)技術(shù)因素，且都有 9 個(gè)技術(shù)成熟程度等級。針對每個(gè)指定的無人系統(tǒng)，每個(gè)技術(shù)因素對應(yīng)一個(gè)確定的級別，最后把每條軸上的對應(yīng)點(diǎn)連接起來，形成的蛛網(wǎng)緯線可用于評價(jià)該無人系統(tǒng)的自主性。蛛網(wǎng)模型具有較好的普適性和直觀性，但缺乏對每個(gè)技術(shù)因素的詳細(xì)解釋，且難以判別各因素間的耦合和獨(dú)立性。

2.6 小結(jié)與分析

文獻(xiàn)中的自主性評估方法源自于人與自動化機(jī)器協(xié)作中的功能分配問題，然后針對特定任務(wù)和特定類型的無人系統(tǒng)進(jìn)行了個(gè)性化設(shè)計(jì)。隨著無人系統(tǒng)的應(yīng)用模式向無人集群和人機(jī)協(xié)同方向發(fā)展，交互性與協(xié)同性成為了必須考慮的評估因素。此外，此前的研究尚未考慮無人系統(tǒng)的自主性評估與無人系統(tǒng)的內(nèi)部實(shí)現(xiàn)方式（體系結(jié)構(gòu)、算法程序等）之間的關(guān)系，而是更加關(guān)注如何評估自主無人系統(tǒng)完成任務(wù)的能力。然而，隨著人工智能技術(shù)自2015 年以來的飛速發(fā)展，機(jī)器學(xué)習(xí)技術(shù)對無人系統(tǒng)的感知與認(rèn)知、決策與規(guī)劃、行動與控制、交互與協(xié)同等基礎(chǔ)能力產(chǎn)生了全方位影響，因此也應(yīng)作為自主性評估的重要考量。

由于自主性評估涉及的要素不斷增加，且每種要素的內(nèi)涵也越來越復(fù)雜，因此難以構(gòu)建通用的無人系統(tǒng)自主性評估方法。與此前的研究不同，本文兼顧無人系統(tǒng)的感知與認(rèn)知、決策與規(guī)劃、行動與控制能力評估以及機(jī)器學(xué)習(xí)技術(shù)對上述基礎(chǔ)能力的影響，從傳統(tǒng)人機(jī)功能分配視角轉(zhuǎn)變?yōu)槿藱C(jī)智能協(xié)同視角，重點(diǎn)運(yùn)用表格法和公式法分別進(jìn)行無人系統(tǒng)的自主性分析與量化評估。

3 自主性評估指標(biāo)

3.1 協(xié)同性

協(xié)同性主要考察人機(jī)之間從“感知”到“行動”環(huán)節(jié)的OPD準(zhǔn)則，如圖1所示。

圖1 人機(jī)內(nèi)部模型表示及其協(xié)同性[8]Fig.1 Internal models for human-robot teamwork[8]

3.1.1 可觀察性

可觀察性用來評估人機(jī)之間內(nèi)部狀態(tài)的共享程度和互理解程度，即“對方看到的是什么”“對方認(rèn)為看到的是什么”，主要涉及感知與認(rèn)知方面的問題。一方面，人通過讀取機(jī)器的傳感器數(shù)據(jù)，使用可視化、機(jī)器學(xué)習(xí)等技術(shù)來觀察機(jī)器的感知與認(rèn)知信息。例如，可以使用無人機(jī)遙控終端觀看無人機(jī)攝像頭拍攝的畫面，并標(biāo)記機(jī)器檢測、識別與跟蹤的物體。此外，機(jī)器的感知與認(rèn)知方式是由人預(yù)先定義和設(shè)計(jì)的，具有較好的可理解性和可操作性。另一方面，可以通過眼動、語音、手勢、腦機(jī)接口等智能交互方式獲取多模態(tài)人機(jī)交互數(shù)據(jù)，然后使用人工智能算法提取人的內(nèi)部狀態(tài)。例如，可以從眼動數(shù)據(jù)中判斷人的注視點(diǎn)、疲勞和繁忙程度［18］。

3.1.2 可預(yù)測性

可預(yù)測性用于評估人機(jī)之間意圖和計(jì)劃的互理解和互預(yù)測程度，即“對方將要做什么”“對方將要怎么做”，主要涉及決策與規(guī)劃方面的問題。

機(jī)器決策與規(guī)劃的方法多樣，因而機(jī)器決策與規(guī)劃結(jié)果的表示形式也不盡相同。其中，貝葉斯網(wǎng)絡(luò)、規(guī)則集、表格等形式較為直觀，具有較好的可理解性和可預(yù)測性，而神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的形式難以理解和預(yù)測。

規(guī)劃結(jié)果通?？梢允褂脠D表化的形式來表達(dá)，具有較好的可理解性和可預(yù)測性。例如，任務(wù)管理軟件可以實(shí)時(shí)監(jiān)控每架無人機(jī)的任務(wù)進(jìn)度，地面控制軟件可以顯示無人機(jī)規(guī)劃的航線，任務(wù)規(guī)劃軟件可以輸出帶時(shí)間窗約束的復(fù)雜任務(wù)分解和分配結(jié)果［19］。

相對而言，人的意圖和計(jì)劃較難被機(jī)器理解和預(yù)測。雖然人的意圖和計(jì)劃可以通過鼠標(biāo)、鍵盤、觸摸屏等傳統(tǒng)二維交互方式直接輸入到機(jī)器中，但是未來的人機(jī)協(xié)同作業(yè)需要更加自然的智能人機(jī)交互方式。例如，在語音交互中，語音識別技術(shù)可以將口頭下達(dá)的指令轉(zhuǎn)化為文本形式，語義理解技術(shù)可以分析文本的含義，例如實(shí)現(xiàn)基于語音的無人機(jī)自動路徑規(guī)劃［20］。

此外，可以從多智能體系統(tǒng)的角度考慮，采用人機(jī)統(tǒng)一的認(rèn)知模型來表示意圖和計(jì)劃，并通過智能體之間的消息傳遞機(jī)制實(shí)現(xiàn)互理解和互預(yù)測。例如，在人機(jī)混合多智能體協(xié)作采集任務(wù)中，Belief-desire-intention（BDI）智能體通過共享意圖和信念，可以有效提升團(tuán)隊(duì)協(xié)作效率［21］。

3.1.3 可干預(yù)性

可干預(yù)性用于評估人機(jī)相互控制的程度，即“誰主導(dǎo)控制”，主要涉及行動與控制方面的問題。一般而言，人機(jī)協(xié)同系統(tǒng)是由人主導(dǎo)控制，例如由人操控的防御性自主武器可用于人類難以做出快速反應(yīng)的作戰(zhàn)場景［22］。

由人主導(dǎo)控制能夠降低由于自主無人系統(tǒng)行動失控引發(fā)的安全風(fēng)險(xiǎn)。但有些情況下可以允許機(jī)器主導(dǎo)控制權(quán)，并防止人的不當(dāng)干預(yù)。例如，假設(shè)固定翼無人機(jī)的自主降落程序可以安全穩(wěn)定運(yùn)行，如果人按照自己的觀察和判斷而施加錯誤干預(yù)，反而可能會導(dǎo)致飛機(jī)墜毀。

3.2 學(xué)習(xí)性

考慮機(jī)器學(xué)習(xí)方法的主要特點(diǎn)，本文將訓(xùn)練樣本監(jiān)督程度（強(qiáng)監(jiān)督、弱監(jiān)督、自監(jiān)督）、學(xué)習(xí)可持續(xù)性（離線學(xué)習(xí)、持續(xù)學(xué)習(xí)、終身學(xué)習(xí)）、知識可遷移性（不可遷移、手動遷移、自動遷移）作為無人系統(tǒng)自主學(xué)習(xí)能力的主要評價(jià)指標(biāo)。

3.2.1 訓(xùn)練樣本監(jiān)督程度

訓(xùn)練樣本監(jiān)督程度是指無人系統(tǒng)在自主學(xué)習(xí)過程中獲取訓(xùn)練樣本所需要的人工參與程度，主要涉及樣本標(biāo)簽、樣本獲取方式等問題。監(jiān)督程度的分級如下：

（1）強(qiáng)監(jiān)督：所有的訓(xùn)練樣本由人選擇，且樣本都有人工標(biāo)注的標(biāo)簽，主要使用監(jiān)督學(xué)習(xí)方法；

（2）弱監(jiān)督：訓(xùn)練樣本主要由人選擇，部分樣本具有人工標(biāo)注的標(biāo)簽，主要使用半監(jiān)督學(xué)習(xí)、強(qiáng)化學(xué)習(xí)方法；

（3）自監(jiān)督：訓(xùn)練樣本由機(jī)器自主選擇，樣本無需人工標(biāo)注，主要使用主動學(xué)習(xí)、無監(jiān)督學(xué)習(xí)方法。

從自主性的角度來看，訓(xùn)練樣本需要人監(jiān)督的程度越低，意味著無人系統(tǒng)自主學(xué)習(xí)能力越強(qiáng)。特別指出，當(dāng)前的強(qiáng)監(jiān)督、弱監(jiān)督、自監(jiān)督學(xué)習(xí)方法各有特色，并無優(yōu)劣之分。此外，訓(xùn)練樣本量暫不作為自主學(xué)習(xí)能力評價(jià)指標(biāo)。

3.2.2 學(xué)習(xí)可持續(xù)性

學(xué)習(xí)可持續(xù)性是指自主無人系統(tǒng)在預(yù)先訓(xùn)練、任務(wù)執(zhí)行、全壽命周期內(nèi)的可持續(xù)學(xué)習(xí)程度，主要涉及模型更新方式、樣本獲取方式等問題。可持續(xù)性的分級如下：

（1）離線學(xué)習(xí)：模型和樣本都由人選擇，學(xué)習(xí)是在任務(wù)執(zhí)行前完成，學(xué)習(xí)完成后不再收集新樣本或更新模型；

（2）持續(xù)學(xué)習(xí)：模型和樣本可以由人選擇或機(jī)器自己選擇，可以在特定環(huán)境和任務(wù)中持續(xù)收集新樣本，已經(jīng)學(xué)習(xí)的模型可以持續(xù)更新；

（3）終身學(xué)習(xí)：模型和樣本主要由機(jī)器自己選擇，可以在開放環(huán)境中按需持續(xù)收集新樣本，已經(jīng)學(xué)習(xí)的模型可以持續(xù)更新。

無人系統(tǒng)學(xué)習(xí)的可持續(xù)性越好，意味著自主學(xué)習(xí)能力越強(qiáng)。當(dāng)前的無人系統(tǒng)學(xué)習(xí)模式主要是由人選擇模型和樣本，并且以離線學(xué)習(xí)為主。例如，主流的深度學(xué)習(xí)方法需要預(yù)先訓(xùn)練深度神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)模型，且模型越復(fù)雜越難以持續(xù)更新。此外，當(dāng)前的學(xué)習(xí)方法主要考慮的是特定的學(xué)習(xí)環(huán)境。終身學(xué)習(xí)需要考慮復(fù)雜、動態(tài)、不確定、非合作環(huán)境下的自適應(yīng)模型選擇和樣本獲取問題，是實(shí)現(xiàn)機(jī)器高自主學(xué)習(xí)水平的必由之路。

3.2.3 知識可遷移性

知識可遷移性是指無人系統(tǒng)在解決新任務(wù)時(shí)能夠使用已學(xué)習(xí)知識的程度，主要涉及遷移學(xué)習(xí)、課程學(xué)習(xí)、多任務(wù)學(xué)習(xí)等方法。分級如下：

（1）不可遷移：僅考慮單任務(wù)學(xué)習(xí)問題，樣本、模型、參數(shù)、策略都不可以在新任務(wù)中重新使用；

（2）手動遷移：考慮存在多個(gè)任務(wù)的學(xué)習(xí)問題，可以由人手動選擇遷移有用的樣本、模型、參數(shù)、策略，并由人評估遷移效果；

（3）自動遷移：考慮存在多個(gè)任務(wù)的學(xué)習(xí)問題，由機(jī)器自主選擇遷移哪些樣本、模型、參數(shù)、策略，并由機(jī)器自主評估遷移效果。

學(xué)習(xí)的可遷移性越好，意味著自主學(xué)習(xí)能力越強(qiáng)。當(dāng)前很多學(xué)習(xí)方法只考慮單任務(wù)學(xué)習(xí)，未來必須考慮從單任務(wù)到多任務(wù)、從簡單任務(wù)到復(fù)雜任務(wù)的遷移學(xué)習(xí)和知識重用問題［23］。

4 自主性評估表

基于所提出的自主性評估指標(biāo)，本文設(shè)計(jì)了基于人機(jī)協(xié)同的自主性評估表，如表2所示。

表2 基于人機(jī)協(xié)同的自主性評估表（基于OPD準(zhǔn)則和學(xué)習(xí)能力）Table 2 Autonomy evaluation table based on human-robot teamwork (OPD Criteria and Learning，OPDL)

4.1 零級L0——人操控

無人系統(tǒng)不具備自主性，感知與認(rèn)知、決策與規(guī)劃、行動與控制等各個(gè)環(huán)節(jié)都完全由人操控，不考慮OPD準(zhǔn)則，且不具備學(xué)習(xí)能力。

4.2 初級L1——人委派

OPD 準(zhǔn)則滿足“人觀察機(jī)、人預(yù)測機(jī)、人干預(yù)機(jī)”，感知與認(rèn)知、決策與規(guī)劃、行動與控制能力的學(xué)習(xí)都是“強(qiáng)監(jiān)督、離線學(xué)習(xí)、不可遷移”。下面通過例子進(jìn)行說明。

4.2.1 L1的OPD準(zhǔn)則滿足度

在地面站控制單架無人機(jī)執(zhí)行對地偵察任務(wù)中，地面站操作人員可以通過空地?cái)?shù)據(jù)鏈路，獲取無人機(jī)光電吊艙拍攝的偵察圖像，并通過地面站軟件界面觀察無人機(jī)的航線以及任務(wù)時(shí)間線，從而預(yù)測無人機(jī)的航向以及即將執(zhí)行的任務(wù)序列。此外，在無人機(jī)遇到突發(fā)惡劣天氣威脅、地面雷達(dá)或?qū)椡{等情況時(shí)，操作人員可以干預(yù)無人機(jī)繞飛威脅區(qū)域。

4.2.2 L1感知與認(rèn)知學(xué)習(xí)能力

在無人機(jī)對地面車輛目標(biāo)的識別任務(wù)中［14］，可以使用大量人工標(biāo)注樣本，采用深度神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)模型并進(jìn)行離線訓(xùn)練，所學(xué)的模型不可遷移至其他目標(biāo)的識別任務(wù)中。

4.2.3 L1決策與規(guī)劃學(xué)習(xí)能力

在無人機(jī)導(dǎo)航與避障任務(wù)中［24］，可以使用基于Q-學(xué)習(xí)的DQN、DDQN 等強(qiáng)化學(xué)習(xí)算法，在給定的仿真環(huán)境中進(jìn)行大量的離線訓(xùn)練，訓(xùn)練樣本由訓(xùn)練人員采集，且所學(xué)策略不能遷移至其他任務(wù)中。

4.2.4 L1行動與控制學(xué)習(xí)能力

在固定數(shù)量的無人機(jī)群編隊(duì)飛行控制策略學(xué)習(xí)任務(wù)中［25］，可以使用深度強(qiáng)化學(xué)習(xí)框架和深度神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)模型進(jìn)行離線訓(xùn)練，所學(xué)模型不可遷移至其他規(guī)模的無人機(jī)群飛行控制任務(wù)中。

綜上所述，L1適用于靜態(tài)環(huán)境中的特定任務(wù)，需要消耗大量的人力成本，難以適應(yīng)高動態(tài)環(huán)境中的復(fù)雜任務(wù)。

4.3 中級L2——人監(jiān)督

OPD 準(zhǔn)則滿足“互觀察、人預(yù)測機(jī)、人干預(yù)機(jī)”，感知與認(rèn)知、決策與規(guī)劃、行動與控制能力的學(xué)習(xí)都是“弱監(jiān)督、離線學(xué)習(xí)、手動遷移”。與L1 相比，L2 在OPD 準(zhǔn)則滿足度方面的提升主要體現(xiàn)在支持人機(jī)“互觀察”，即人與無人系統(tǒng)可相互觀察彼此的內(nèi)部狀態(tài)；學(xué)習(xí)能力方面的提升體現(xiàn)在從“強(qiáng)監(jiān)督”變?yōu)椤叭醣O(jiān)督”，且從“不可遷移”變?yōu)椤笆謩舆w移”。下面通過例子進(jìn)行說明。

4.3.1 L2的OPD準(zhǔn)則滿足度

在有人機(jī)/無人機(jī)協(xié)同對地偵察任務(wù)中［11］，有人機(jī)可以通過機(jī)間數(shù)據(jù)鏈獲取無人機(jī)偵察的目標(biāo)信息、航線、任務(wù)時(shí)間線，同時(shí)無人機(jī)也可以通過機(jī)間數(shù)據(jù)鏈獲取有人機(jī)偵察的目標(biāo)信息、航線、任務(wù)時(shí)間線，從而支撐有人機(jī)/無人機(jī)協(xié)同動態(tài)任務(wù)分配。此外，在無人機(jī)遇到突發(fā)惡劣天氣威脅、地面雷達(dá)/導(dǎo)彈威脅等，有人機(jī)飛行員可以干預(yù)無人機(jī)繞飛威脅區(qū)域。有人機(jī)可以預(yù)測無人機(jī)的計(jì)劃和行為，但無人機(jī)不能預(yù)測有人機(jī)的計(jì)劃和行為。有人機(jī)具有對無人機(jī)的飛行控制權(quán)限，但無人機(jī)不能干預(yù)有人機(jī)的飛行控制。

4.3.2 L2感知與認(rèn)知學(xué)習(xí)能力

在無人機(jī)對車輛目標(biāo)的圖像識別任務(wù)中［26］，可以使用少量的人工標(biāo)注樣本和大量的未標(biāo)注樣本，采用半監(jiān)督學(xué)習(xí)、小樣本學(xué)習(xí)等方法進(jìn)行離線訓(xùn)練，所學(xué)的模型和參數(shù)可手動遷移至相關(guān)的目標(biāo)識別任務(wù)中。

4.3.3 L2決策與規(guī)劃學(xué)習(xí)能力

在無人車集群導(dǎo)航與避障任務(wù)中［27］，可以使用DDPG 強(qiáng)化學(xué)習(xí)算法，將仿真環(huán)境中預(yù)先訓(xùn)練好的4輛車的導(dǎo)航避障策略遷移至8輛車的導(dǎo)航避障場景中，從而提升新環(huán)境中的策略學(xué)習(xí)速度。

4.3.4 L2行動與控制學(xué)習(xí)能力

在規(guī)?？勺兊臒o人機(jī)群編隊(duì)飛行控制策略學(xué)習(xí)任務(wù)中，可以使用特殊的機(jī)制將可變數(shù)量的輸入映射為固定長度的向量，可以使用深度強(qiáng)化學(xué)習(xí)框架和深度神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)模型進(jìn)行離線訓(xùn)練，所學(xué)的模型可遷移至任意規(guī)模的無人機(jī)群編隊(duì)飛行控制任務(wù)中［28］。

綜上所述，L2 適用于低動態(tài)環(huán)境中的特定任務(wù)，需要消耗一定的人工成本，能夠應(yīng)對簡單的突發(fā)事件，卻難以適應(yīng)高動態(tài)環(huán)境中的復(fù)雜任務(wù)。

4.4 高級L3——混合主動

OPD 準(zhǔn)則滿足“互觀察、互預(yù)測、人干預(yù)機(jī)”，感知與認(rèn)知、決策與規(guī)劃、行動與控制能力的學(xué)習(xí)都是“弱監(jiān)督、持續(xù)學(xué)習(xí)、手動遷移”。與L2相比，L3在OPD 準(zhǔn)則滿足度方面的提升主要體現(xiàn)在支持人機(jī)“互預(yù)測”，即人與無人系統(tǒng)可相互觀察彼此的意圖和計(jì)劃；學(xué)習(xí)能力方面的提升體現(xiàn)在從“離線學(xué)習(xí)”變?yōu)椤俺掷m(xù)學(xué)習(xí)”。下面通過例子進(jìn)行說明。

4.4.1 L3的OPD準(zhǔn)則滿足度

在多智能體協(xié)作采集任務(wù)中［8］，基于BDI 模型的多智能體系統(tǒng)統(tǒng)一表示了人與虛擬機(jī)器人的內(nèi)部模型，智能體之間可以分享彼此的意圖、狀態(tài)、行動計(jì)劃，有效提升了團(tuán)隊(duì)任務(wù)的完成效率。

4.4.2 L3感知與認(rèn)知學(xué)習(xí)能力

在無人機(jī)對車輛目標(biāo)的圖像識別任務(wù)中［29］，無人機(jī)可以基于少量不同視角拍攝的車輛圖片，學(xué)習(xí)車輛不同部件的輪廓特征，并結(jié)合概率推理模型，用于持續(xù)提升車輛識別的正確率。

4.4.3 L3決策與規(guī)劃學(xué)習(xí)能力

在基于交互式深度強(qiáng)化學(xué)習(xí)的無人車導(dǎo)航任務(wù)中，導(dǎo)航策略可以在人的引導(dǎo)下持續(xù)更新［30］。在人形機(jī)器人學(xué)習(xí)如何使用工具物品的任務(wù)中，可以基于自驅(qū)動強(qiáng)化學(xué)習(xí)方法自主學(xué)習(xí)探索策略［31］，并將所學(xué)知識遷移到新物品的使用中［32］。

4.4.4 L3行動與控制學(xué)習(xí)能力

在大規(guī)模無人機(jī)集群避碰飛行控制策略學(xué)習(xí)任務(wù)中［33］，可以使用課程學(xué)習(xí)方法將復(fù)雜的學(xué)習(xí)任務(wù)分解為一系列從小規(guī)模到大規(guī)模、從簡單到復(fù)雜的持續(xù)性課程，從而提升學(xué)習(xí)效率。

L3 能夠適應(yīng)高動態(tài)環(huán)境中的復(fù)雜任務(wù)，需要較少的人工成本，是當(dāng)前技術(shù)發(fā)展的最高水平。

4.5 超級L4——全自主

OPD 準(zhǔn)則滿足“互觀察、互預(yù)測、互干預(yù)”，感知與認(rèn)知、決策與規(guī)劃、行動與控制能力的學(xué)習(xí)都是“自監(jiān)督、終身學(xué)習(xí)、自動遷移”。與L3相比，L4 在OPD 準(zhǔn)則滿足度方面的提升主要體現(xiàn)在支持人機(jī)“互干預(yù)”，即人與無人系統(tǒng)可相互引導(dǎo)甚至控制對方的行動；學(xué)習(xí)能力方面的提升體現(xiàn)在從“弱監(jiān)督、手動遷移”變?yōu)椤白员O(jiān)督、自動遷移”。下面通過例子進(jìn)行說明。

4.5.1 L4的OPD準(zhǔn)則滿足度

在有人機(jī)/無人機(jī)群對地偵察打擊任務(wù)中，有人機(jī)與無人機(jī)群間可以共享彼此的內(nèi)部狀態(tài)，能夠預(yù)測彼此的意圖和計(jì)劃。當(dāng)無人機(jī)發(fā)現(xiàn)有人機(jī)處于危險(xiǎn)狀態(tài)時(shí)，可以先提醒有人機(jī)，如果無效或情況緊急，則可以臨時(shí)接管有人機(jī)的控制權(quán)限，協(xié)助其逃離危險(xiǎn)區(qū)域。

4.5.2 L4感知與認(rèn)知學(xué)習(xí)能力

發(fā)展型機(jī)器人［34］倡導(dǎo)模仿幼兒探索未知世界的方式，通過自主探索和自我確認(rèn)，持續(xù)更新對環(huán)境和自身的認(rèn)知。

4.5.3 L4決策與規(guī)劃學(xué)習(xí)能力

在空戰(zhàn)決策問題中［35］，智能體可以自學(xué)習(xí)和演化空戰(zhàn)規(guī)則，能夠判斷對手策略是否變化，并且可以重用已有知識或按需繼續(xù)學(xué)習(xí)新策略。

4.5.4 L4行動與控制學(xué)習(xí)能力

野外地面無人運(yùn)輸車可以在新的復(fù)雜地形環(huán)境中按需收集有價(jià)值的數(shù)據(jù)樣本，持續(xù)提升其在導(dǎo)航、避障、跟隨、運(yùn)輸?shù)刃袨榈淖灾骺刂扑?，并且自適應(yīng)調(diào)整已有策略。

綜上所述，L4 能夠適應(yīng)高動態(tài)、強(qiáng)對抗、不確定環(huán)境，除了必要的交互外，無人系統(tǒng)幾乎可以完全自主運(yùn)行。

5 自主等級量化評估

針對感知與認(rèn)知、決策與規(guī)劃、行動與控制不同能力視角下的每個(gè)等級，以及協(xié)同性和學(xué)習(xí)性指標(biāo)，OPDL定性給出了自主等級的描述性評估方法。然而，如何綜合評估無人系統(tǒng)的自主等級仍然存在困難。

例如，如果某個(gè)無人系統(tǒng)的OPD 準(zhǔn)則滿足度都是L2級，感知與認(rèn)知學(xué)習(xí)能力是L2級，決策與規(guī)劃學(xué)習(xí)能力是L3級，行動與控制學(xué)習(xí)能力是L2級，應(yīng)當(dāng)如何評估其自主等級？一種可行的方法是由最低的基礎(chǔ)自主等級決定綜合自主等級，即L2。但該方法缺乏定量的分析過程，難以精確計(jì)算。

本節(jié)設(shè)計(jì)了一種基于加權(quán)求和的無人系統(tǒng)自主性評估的定量計(jì)算方法為

式中，EO、ED、EA分別表示感知與認(rèn)知、決策與規(guī)劃、行動與控制三個(gè)方面的學(xué)習(xí)能力指標(biāo)（參見表3），其取值范圍是［0，1］區(qū)間中的實(shí)數(shù)；εo、εD、εA分別表示感知與認(rèn)知、決策與規(guī)劃、行動與控制的OPD 準(zhǔn)則滿足度，取值范圍也是［0，1］區(qū)間中的實(shí)數(shù)（參見表4）。

表3 學(xué)習(xí)能力量化表Table 3 Quantification table of learning ability

表4 OPD準(zhǔn)則滿足度量化表Table 4 Quantification table of OPD criteria satisfaction

學(xué)習(xí)性和協(xié)同性能力指標(biāo)EO、ED、EA、εo、εD、εA的離散化參考值是將［0，1］區(qū)間按因素等級的數(shù)量平均得到。由于本文采用5 個(gè)自主等級描述，因此學(xué)習(xí)能力量化表也選擇相應(yīng)的5 級。OPD 準(zhǔn)則主要考慮人機(jī)間的交互，因而分為3級。

為了合理計(jì)算綜合自主等級，應(yīng)當(dāng)參考HROPDL 自主性評估表的定性分級標(biāo)準(zhǔn)。因此，將表3 和表4 的數(shù)值代入表2 中進(jìn)行計(jì)算，得到自主等級分級參考表，如表5所示。

表5 自主等級分級參考表Table 5 Reference table for autonomy level grading

根據(jù)式（1）和每項(xiàng)能力指標(biāo)查表對應(yīng)的數(shù)值，計(jì)算得出E后按下列規(guī)則評判綜合等級：

（1）當(dāng)E= 0 時(shí)，綜合自主等級為L0；

（2）當(dāng)0 ＜E≤ 0.375時(shí)，綜合自主等級為L1；

（3）當(dāng) 0.375＜E≤ 1時(shí)，綜合自主等級為L2；

（4）當(dāng) 1 ＜E≤ 1.5 時(shí)，綜合自主等級為L3；

（5）當(dāng) 1.5 ＜E≤ 3 時(shí)，綜合自主等級為L4。

針對本節(jié)開始提出的某自主無人系統(tǒng)的量化評估問題，計(jì)算得出E= 0.875，因此屬于L2。

特別指出，本文采用均勻長度的區(qū)間量化學(xué)習(xí)性和協(xié)同性能力指標(biāo)，其主要原因在于較為簡潔直觀。非均勻的區(qū)間分割也是可行的，例如可以將更高能力等級對應(yīng)的數(shù)值增大，從而使得表5中更高自主等級的參考值更高，即使得能力等級參考值分布更為均勻。換而言之，不同的區(qū)間分割方式將會影響綜合量化自主等級的參考值。然而，在給定的區(qū)間分割方式下，表5 的能力等級參考值可以作為綜合評估的參考閾值。由于自主性評估采用的是式（1）的加權(quán)求和方式進(jìn)行計(jì)算，綜合自主能力的量化值應(yīng)當(dāng)能夠落在相應(yīng)的等級區(qū)間中。類似的，能力因素等級數(shù)量也會影響綜合量化自主等級的參考值，但最終得到的綜合自主等級評估數(shù)值也仍應(yīng)能夠落在相應(yīng)的等級區(qū)間中。綜上所述，本文提出的方法具有一定的普適性，可以根據(jù)需要進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。

與文獻(xiàn)中針對具體無人系統(tǒng)的OODA 各環(huán)節(jié)能力或者人機(jī)功能分配方式的自主性評估方法不同（參見表1），本文提出的方法更側(cè)重于無人系統(tǒng)的人機(jī)協(xié)同能力和自主學(xué)習(xí)能力，尤其是在人機(jī)協(xié)同關(guān)系和機(jī)器學(xué)習(xí)方式方面的劃分更細(xì)致。例如，美國NASA 飛行器自主等級［6］、美空軍實(shí)驗(yàn)室AFRL 自主等級［15］、國防科大Cooperation-OODA 模型［16］等方法雖然提到了“協(xié)同操作”“戰(zhàn)場認(rèn)知”“完全自主”等概念，都需要有效的協(xié)同和機(jī)器學(xué)習(xí)技術(shù)作為支撐，然而上述文獻(xiàn)并沒有明確描述涉及的協(xié)同關(guān)系或者機(jī)器學(xué)習(xí)方式。以“忠誠僚機(jī)”為代表的現(xiàn)役無人系統(tǒng)仍以遙操作控制方式為主，其OPD 準(zhǔn)則滿足程度仍以人觀察機(jī)、人預(yù)測機(jī)、人干預(yù)機(jī)為主（不高于L1），且朝著互觀察、互預(yù)測、互干預(yù)（L4）的方向發(fā)展，但是其學(xué)習(xí)能力主要以強(qiáng)監(jiān)督、離線學(xué)習(xí)、不可遷移為主（不高于L2），因此其綜合自主等級目前難以突破L2。未來的無人系統(tǒng)如果具備持續(xù)學(xué)習(xí)和自動遷移學(xué)習(xí)能力，則可能達(dá)到本文提出的L4。

6 結(jié) 論

本文研究了基于人機(jī)協(xié)同的無人系統(tǒng)的自主性評估問題，提出將感知與認(rèn)知、決策與規(guī)劃、行動與控制等三個(gè)能力維度的協(xié)同性和學(xué)習(xí)性作為自主性評估的主要因素。其中，協(xié)同性主要考慮人機(jī)之間的可觀察性、可預(yù)測性和可判斷性；學(xué)習(xí)性主要考慮無人系統(tǒng)自主學(xué)習(xí)過程中需要人參與的程度。綜合運(yùn)用描述法、表格法和公式法，設(shè)計(jì)了人操控、人委派、人監(jiān)督、混合主動、全自主等五個(gè)等級的自主性評估表，并提出了一種自主性量化計(jì)算方法。所提出的方法充分考慮了無人系統(tǒng)應(yīng)用和機(jī)器學(xué)習(xí)技術(shù)的發(fā)展現(xiàn)狀與趨勢，有望廣泛應(yīng)用于各類無人系統(tǒng)的自主性評估。