馮英杰 ，朱愛(ài)孔，苗長(zhǎng)虹

（1.鄭州航空工業(yè)管理學(xué)院 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，河南 鄭州 450046；2.河南大學(xué) 黃河文明省部共建協(xié)同創(chuàng)新中心，河南 開(kāi)封 475001；3.鄭州航空工業(yè)管理學(xué)院 審計(jì)處，河南 鄭州 450046）

黃河流域生態(tài)保護(hù)和高質(zhì)量發(fā)展的戰(zhàn)略背景下，空氣質(zhì)量是在生態(tài)門(mén)檻內(nèi)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的基本保障，也是關(guān)乎居民福利水平能否持續(xù)提升的關(guān)鍵所在[1]。作為一項(xiàng)重要的生態(tài)保護(hù)政策，2020 年4 月，財(cái)政部等四部門(mén)聯(lián)合發(fā)布《支持引導(dǎo)黃河全流域建立橫向生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制試點(diǎn)實(shí)施方案》，強(qiáng)調(diào)探索建立黃河全流域生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制，協(xié)同推進(jìn)大治理。黃河流域生態(tài)補(bǔ)償對(duì)涉及區(qū)段水質(zhì)改善、農(nóng)戶生計(jì)完善和地區(qū)生態(tài)壓力減輕等的積極作用均得到了一定的驗(yàn)證[2]。相較而言，生態(tài)補(bǔ)償?shù)目諝赓|(zhì)量效應(yīng)研究和實(shí)踐開(kāi)展卻相對(duì)緩慢，而改善黃河流域空氣質(zhì)量水平，對(duì)于推動(dòng)黃河流域高質(zhì)量發(fā)展至關(guān)重要。鑒于此，以黃河流域生態(tài)補(bǔ)償?shù)目諝赓|(zhì)量效應(yīng)為研究對(duì)象，需要回答幾個(gè)主要問(wèn)題：生態(tài)補(bǔ)償是否能提高空氣質(zhì)量水平？如果是，生態(tài)補(bǔ)償又是通過(guò)何種機(jī)制引導(dǎo)空氣質(zhì)量水平提高呢？生態(tài)補(bǔ)償對(duì)于沿黃河九省的空氣質(zhì)量水平是否存在作用差異呢？本文旨在研究上述問(wèn)題，對(duì)于尋找黃河流域空氣質(zhì)量水平新路徑及提升生態(tài)補(bǔ)償政策效果有一定的啟示。

生態(tài)補(bǔ)償之所以能夠促進(jìn)流域環(huán)境質(zhì)量改善，主要原因在于生態(tài)補(bǔ)償依據(jù)“受益者付費(fèi)”和“破壞者付費(fèi)”原則[3]，通過(guò)對(duì)上下游各地方政府之間的益本分?jǐn)傔M(jìn)行優(yōu)化，可以有效解決流域生態(tài)效益和經(jīng)濟(jì)效益發(fā)展不平衡及生態(tài)環(huán)境的“公地悲劇”問(wèn)題[4-5]。流域生態(tài)補(bǔ)償政策效應(yīng)研究多聚焦于流域水質(zhì)改善、農(nóng)戶生計(jì)完善和生態(tài)壓力減輕等領(lǐng)域，鮮有文獻(xiàn)涉及空氣質(zhì)量生態(tài)補(bǔ)償。首先，就流域水質(zhì)改善而言，有學(xué)者論證了生態(tài)補(bǔ)償對(duì)于流域水質(zhì)改善具有顯著提升作用，以新安江流域?yàn)槔?，通過(guò)地表水?dāng)嗝嫔鷳B(tài)補(bǔ)償，實(shí)現(xiàn)了流域總體水質(zhì)穩(wěn)定向好態(tài)勢(shì)[6-7]。其次，就農(nóng)戶生計(jì)完善而言，有學(xué)者論證了生態(tài)補(bǔ)償對(duì)于黃河流域農(nóng)戶生計(jì)多樣化和生計(jì)資本增加具有顯著作用，以甘南黃河水源補(bǔ)給區(qū)為例，其成功取決于多樣化的生態(tài)補(bǔ)償方式與合理的生態(tài)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)等生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制耦合產(chǎn)生的激勵(lì)作用[2]。最后，也有學(xué)者論證了生態(tài)補(bǔ)償對(duì)黃河流域生態(tài)壓力減輕具有顯著正效應(yīng)，有助于持續(xù)改善水源涵養(yǎng)、土地利用、草原退化等功能[8]。王奕淇等[9]研究發(fā)現(xiàn)，合理的黃河流域生態(tài)服務(wù)價(jià)值橫向補(bǔ)償分?jǐn)偡桨?，在遵循“誰(shuí)受益、誰(shuí)補(bǔ)償”的原則上，可以兼顧效率和公平，能夠有效強(qiáng)化各地方政府保護(hù)流域生態(tài)環(huán)境的使命感，推動(dòng)全流域生態(tài)環(huán)境的改善。研究方法上，流域生態(tài)補(bǔ)償政策效應(yīng)評(píng)估經(jīng)歷了定性到定量的演變，學(xué)術(shù)界關(guān)注焦點(diǎn)主要為生態(tài)補(bǔ)償政策績(jī)效指標(biāo)的構(gòu)建及計(jì)量評(píng)估方法的運(yùn)用。生態(tài)補(bǔ)償績(jī)效指標(biāo)的構(gòu)建方法主要有傾向值匹配法、成本分析法、運(yùn)用層次分析法與模糊綜合分析法[10]等，為了克服指標(biāo)選取的主觀性和度量偏差，部分學(xué)者運(yùn)用諸如系統(tǒng)GMM 法和雙重差分法（DID）等計(jì)量方法評(píng)估生態(tài)補(bǔ)償政策效果[11]，特別是DID 法對(duì)我國(guó)漸進(jìn)式政策改革效果評(píng)估，具有很好的擬合效果。目前有關(guān)生態(tài)補(bǔ)償空氣質(zhì)量效應(yīng)，尤其是流域范圍內(nèi)生態(tài)補(bǔ)償空氣質(zhì)量效應(yīng)的定量研究仍然較少，且僅停留在二者關(guān)系的定性概述和生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制的完善等方面，如新安江生態(tài)補(bǔ)償模式中的環(huán)境空氣質(zhì)量生態(tài)補(bǔ)償實(shí)踐。因此亟須針對(duì)黃河流域生態(tài)補(bǔ)償?shù)目諝赓|(zhì)量效應(yīng)進(jìn)行有效性檢驗(yàn)，以更好地助推黃河流域空氣領(lǐng)域生態(tài)補(bǔ)償制度的構(gòu)建，促進(jìn)黃河流域生態(tài)保護(hù)和高質(zhì)量發(fā)展的穩(wěn)步實(shí)施。

綜上所述，本文基于生態(tài)福利績(jī)效理論，構(gòu)建空氣質(zhì)量水平指標(biāo)，以黃河流域空氣質(zhì)量生態(tài)補(bǔ)償政策的實(shí)施為準(zhǔn)自然實(shí)驗(yàn)，采用DID 法檢驗(yàn)黃河流域生態(tài)補(bǔ)償政策的空氣質(zhì)量效應(yīng)及影響機(jī)制，以為生態(tài)補(bǔ)償方法應(yīng)用于黃河流域空氣質(zhì)量的有效性提供科學(xué)證明。

1 制度背景及作用機(jī)理

黃河是中國(guó)第二大河，也是中國(guó)重要的生態(tài)屏障。生態(tài)補(bǔ)償作為調(diào)節(jié)生態(tài)利益與經(jīng)濟(jì)利益的重要手段，黃河流域及其區(qū)段在生態(tài)補(bǔ)償領(lǐng)域開(kāi)展了較多的實(shí)踐研究，如陜甘兩省關(guān)于渭河環(huán)境保護(hù)的跨省流域上下游補(bǔ)償，四川省關(guān)于“三江”（岷江、沱江和嘉陵江）流域水環(huán)境的雙向補(bǔ)償，山西省對(duì)全省主要流域?qū)嵤┑目缃鐢嗝嫠|(zhì)考核生態(tài)補(bǔ)償?shù)?。治理空氣污染是中?guó)生態(tài)文明建設(shè)中的一項(xiàng)重要任務(wù)，在中央對(duì)空氣污染生態(tài)補(bǔ)償做出頂層設(shè)計(jì)后，黃河流域中的陜西省、山西省、河南省和山東省根據(jù)自身社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和空氣污染特征陸續(xù)實(shí)施了按月兌現(xiàn)的城市環(huán)境空氣質(zhì)量生態(tài)補(bǔ)償政策（以下簡(jiǎn)稱“月度城市空氣質(zhì)量生態(tài)補(bǔ)償”）具有一定的創(chuàng)新性、典型性和流域特色。所謂的按月兌現(xiàn)的城市環(huán)境空氣質(zhì)量生態(tài)補(bǔ)償政策，是指以PM10和PM2.5等指標(biāo)為主要考核內(nèi)容，由省環(huán)保廳按照分級(jí)階梯標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行支償和得補(bǔ)資金的核算，對(duì)空氣主要污染物月度濃度均值超過(guò)考核基數(shù)的地區(qū)，實(shí)施補(bǔ)償資金扣收措施，反之，實(shí)施補(bǔ)償金獎(jiǎng)勵(lì)措施。黃河流域月度城市空氣質(zhì)量生態(tài)補(bǔ)償，借助對(duì)保護(hù)空氣質(zhì)量的行為進(jìn)行補(bǔ)償，提高該行為的收益，從而激勵(lì)流域主體增加由此行為帶來(lái)的外部經(jīng)濟(jì)性，同時(shí)對(duì)損害空氣質(zhì)量的行為進(jìn)行收費(fèi)，增加該行為的成本，從而倒逼流域主體減少由此行為帶來(lái)的外部不經(jīng)濟(jì)性，其實(shí)質(zhì)是省級(jí)政府間的橫向財(cái)政轉(zhuǎn)移支付制度，即生態(tài)補(bǔ)償資金梯級(jí)地由空氣質(zhì)量較差的省份補(bǔ)償給空氣質(zhì)量較好的省份[21]。

流域內(nèi)的空氣污染具有跨界性特征，導(dǎo)致流域內(nèi)的每一行政主體都寄希望于周邊省份的空氣治理能夠改善本轄區(qū)的空氣質(zhì)量，即流域空氣污染治理存在大量的“搭便車(chē)”外部性，遏制了地方政府的治污動(dòng)機(jī)。同時(shí)，空氣污染物的流動(dòng)性和疊加性，容易造成空氣質(zhì)量督查考核單位低估轄區(qū)空氣污染防治工作能力，進(jìn)一步降低了地方政府的治污積極性[12]。生態(tài)補(bǔ)償政策之所以能夠推動(dòng)黃河流域空氣質(zhì)量水平，與生態(tài)補(bǔ)償政策的外部成本內(nèi)部化機(jī)制密切相關(guān)。具體地，某一地區(qū)實(shí)施生態(tài)補(bǔ)償政策時(shí)，一般會(huì)先設(shè)定地區(qū)生態(tài)責(zé)任目標(biāo)，即根據(jù)地區(qū)生態(tài)和環(huán)境被破壞的現(xiàn)狀，通過(guò)明確補(bǔ)償主體、落實(shí)受益主體、確定補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)和補(bǔ)償模式等機(jī)制核算地區(qū)生態(tài)服務(wù)功能的價(jià)值，并分配地區(qū)環(huán)境治理成本，以實(shí)現(xiàn)保護(hù)環(huán)境和修復(fù)生態(tài)的目的，從而有助于提高地區(qū)的環(huán)境質(zhì)量。根據(jù)空氣質(zhì)量水平“以更少的資源投入創(chuàng)造更多的經(jīng)濟(jì)價(jià)值和社會(huì)福利”的構(gòu)造原理，假定各地區(qū)的環(huán)境資源稟賦條件由生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價(jià)值外生決定，生態(tài)補(bǔ)償作為一項(xiàng)依生態(tài)系統(tǒng)而制定的環(huán)境保護(hù)和約束政策，其推動(dòng)地區(qū)空氣質(zhì)量水平的基本途徑在于引導(dǎo)地區(qū)的綠色生產(chǎn)生活行為，進(jìn)而容易形成對(duì)空氣質(zhì)量水平的倒逼機(jī)制。大量的研究已經(jīng)形成共識(shí)，這種倒逼效應(yīng)機(jī)制主要來(lái)源于兩方面：一是生態(tài)補(bǔ)償政策能夠?qū)?jīng)濟(jì)活動(dòng)主體的污染行為產(chǎn)生約束，倒逼高耗能行業(yè)及企業(yè)提高技術(shù)水平，降低資源消耗量和提高資源使用效率[13]，如針對(duì)高污染企業(yè)采取的確定應(yīng)繳稅費(fèi)或關(guān)停重污企業(yè)，推動(dòng)企業(yè)清潔化改造的舉措；二是生態(tài)補(bǔ)償政策能夠引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，推動(dòng)地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高級(jí)化、綠色化和合理化[14]，如明確資源密集產(chǎn)業(yè)的準(zhǔn)入和淘汰要求，開(kāi)展落后產(chǎn)能淘汰，發(fā)展綠色新型產(chǎn)業(yè)等的舉措。基于上述分析，可得出黃河流域生態(tài)補(bǔ)償空氣質(zhì)量水平效應(yīng)的機(jī)制路徑圖（圖1）。

圖1 生態(tài)補(bǔ)償空氣質(zhì)量水平效應(yīng)機(jī)制路徑

2 研究設(shè)計(jì)

2.1 特征化事實(shí)

為了驗(yàn)證黃河流域生態(tài)補(bǔ)償政策的空氣質(zhì)量水平效應(yīng)，在進(jìn)行嚴(yán)格的回歸之前，首先通過(guò)圖2 直觀地描述月度城市空氣質(zhì)量生態(tài)補(bǔ)償政策實(shí)施省份與未實(shí)施省份的歷年主要空氣污染物變化情況。通過(guò)對(duì)比陜西、山西、河南和山東四省份實(shí)施月度城市空氣質(zhì)量生態(tài)補(bǔ)償政策前后的主要空氣污染物指標(biāo)，發(fā)現(xiàn)這些省份的可吸入顆粒物、細(xì)顆粒物、二氧化硫和一氧化碳的年均下降速度由分別由2.60%提升至8.90%、由6.93%提升至8.52%、由9.02%提升至15.03%、由5.31%提升至7.44%，實(shí)施月度城市空氣質(zhì)量生態(tài)補(bǔ)償省份的主要空氣污染物指標(biāo)情況均優(yōu)于未實(shí)施月度城市空氣質(zhì)量生態(tài)補(bǔ)償省份的主要空氣污染物情況?？梢猿醪酵茢喑?，生態(tài)補(bǔ)償政策對(duì)黃河流域空氣質(zhì)量水平存在正向影響。

圖2 黃河流域生態(tài)補(bǔ)償政策實(shí)施省份與未實(shí)施省份環(huán)境空氣質(zhì)量指標(biāo)下降情況對(duì)比

2.2 估計(jì)策略

為了評(píng)估沿黃河九省生態(tài)補(bǔ)償對(duì)黃河流域空氣質(zhì)量水平的作用，一種簡(jiǎn)單直觀的方法是通過(guò)比較地區(qū)生態(tài)補(bǔ)償政策實(shí)施前后的空氣質(zhì)量差異來(lái)判斷，但該種做法得到的政策效果結(jié)論通常是不準(zhǔn)確的，原因是大量的因素會(huì)影響地區(qū)生態(tài)補(bǔ)償政策的實(shí)施、執(zhí)行與地區(qū)生態(tài)責(zé)任目標(biāo)的設(shè)置上[15]。此外，同一時(shí)期實(shí)施的其他環(huán)境政策也可能對(duì)地區(qū)生態(tài)環(huán)境保護(hù)和修復(fù)產(chǎn)生重要影響，這些都可能干擾生態(tài)補(bǔ)償政策的空氣質(zhì)量水平效應(yīng)結(jié)果評(píng)估。因此，本文采用擬自然實(shí)驗(yàn)法處理生態(tài)補(bǔ)償?shù)目諝赓|(zhì)量水平效應(yīng)評(píng)估過(guò)程中的內(nèi)生性問(wèn)題。

具體來(lái)講，沿黃省份實(shí)施月度城市空氣質(zhì)量生態(tài)補(bǔ)償政策的高峰期是2017 年，政策實(shí)施年份和省份的相對(duì)集中有利于較好排除時(shí)間維度的干擾，為黃河流域生態(tài)補(bǔ)償政策效應(yīng)的量化評(píng)估提供了難得的擬自然實(shí)驗(yàn)。本文將2017 年設(shè)置為政策實(shí)施年份，以此為中心，取前后對(duì)稱的兩年，將整體分析的窗口期定為2015—2019年（其中，2015—2016 年為生態(tài)補(bǔ)償政策實(shí)施前的階段，2017—2019 年為生態(tài)補(bǔ)償政策實(shí)施后的階段）。對(duì)照組的選擇是倍差法的關(guān)鍵，選擇2017 年未實(shí)施且在此之前也從未實(shí)施月度城市空氣質(zhì)量生態(tài)補(bǔ)償政策的省份作為對(duì)照組，選擇2017 年實(shí)施月度城市空氣質(zhì)量生態(tài)補(bǔ)償政策的省份作為實(shí)驗(yàn)組，實(shí)證模型設(shè)定如下：

式中：因變量AQit表示i省t年的空氣質(zhì)量水平狀況。核心解釋變量SEEi用于識(shí)別2017 哪些省份實(shí)施了生態(tài)補(bǔ)償政策，如果實(shí)施，為1（作為實(shí)驗(yàn)組），未實(shí)施，則為0（作為對(duì)照組）。Postt用于標(biāo)識(shí)2017 年生態(tài)補(bǔ)償政策實(shí)施前后，若年份t在2017 年之前（包含2017 年），則Postt=0，若年份t在2017 年之后，則Postt=1。Di表示地區(qū)固定效應(yīng)，控制地區(qū)層面不隨時(shí)間變化的因素對(duì)空氣質(zhì)量水平的影響，Dt表示年份固定效應(yīng)，剔除時(shí)間趨勢(shì)的影響，ζit為隨機(jī)誤差項(xiàng)。此外，在本文的擬自然實(shí)驗(yàn)中，實(shí)驗(yàn)組和對(duì)照組之間除是否實(shí)施生態(tài)補(bǔ)償政策以外的其他一些因素也可能會(huì)對(duì)評(píng)估產(chǎn)生潛在影響，從而導(dǎo)致估計(jì)偏誤。對(duì)此，控制了如下變量：經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平（用人均GDP 的對(duì)數(shù)值表示）、人口密度（用人口總數(shù)/行政區(qū)域土地面積表示）、環(huán)境規(guī)制（用環(huán)境保護(hù)方面的法規(guī)數(shù)量和承辦的環(huán)境相關(guān)人大及政協(xié)建議數(shù)來(lái)表示）[16]、政府預(yù)算支出（用地方財(cái)政預(yù)算內(nèi)支出的對(duì)數(shù)值表示）。估計(jì)式中，α是本文關(guān)心的回歸系數(shù)，若α＞0，說(shuō)明生態(tài)補(bǔ)償政策有利于地區(qū)空氣質(zhì)量水平提升，若α＜0，說(shuō)明生態(tài)補(bǔ)償政策不利于地區(qū)空氣質(zhì)量水平提升，若α=0，則生態(tài)補(bǔ)償政策的空氣質(zhì)量水平效應(yīng)不明顯。

2.3 關(guān)鍵變量和數(shù)據(jù)選取

本文的研究主要涉及生態(tài)補(bǔ)償政策和空氣質(zhì)量水平兩個(gè)核心關(guān)鍵變量，其中前者信息來(lái)自沿黃河九省生態(tài)環(huán)境廳的按月/季度兌現(xiàn)的城市環(huán)境空氣質(zhì)量生態(tài)補(bǔ)償實(shí)施情況。地區(qū)的空氣質(zhì)量水平要求在生態(tài)極限范圍內(nèi)改變傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式，并提高公眾福利水平，從這個(gè)意義上說(shuō)，空氣質(zhì)量指的是同步提高單位自然資本投入的經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出與單位經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出的福利貢獻(xiàn)的過(guò)程，即提高生態(tài)經(jīng)濟(jì)效率和經(jīng)濟(jì)福利效率的過(guò)程。本文從生態(tài)福利績(jī)效理論出發(fā)，在借鑒前人做法的基礎(chǔ)上，綜合構(gòu)建了黃河流域空氣質(zhì)量水平的投入產(chǎn)出指標(biāo)體系[17]，包括要素投入、期望產(chǎn)出和非期望產(chǎn)出三部分。其中，要素投入包括勞動(dòng)力投入、資金投入和設(shè)備投入，分別選取各省的環(huán)境和公共設(shè)施管理業(yè)從業(yè)人員、污染治理投資、能源消耗量和污染物處理設(shè)施數(shù)量來(lái)表征[18]；期望產(chǎn)出主要由環(huán)境質(zhì)量提升的最終目標(biāo)來(lái)確定，即在生態(tài)門(mén)檻內(nèi)持續(xù)為居民提供較高的綜合福利水平，包括客觀福利和主觀福利兩個(gè)維度，前者由平均受教育年限和人均預(yù)期壽命表征，后者用中國(guó)經(jīng)濟(jì)實(shí)驗(yàn)研究院城市生活質(zhì)量研究中心的城市生活質(zhì)量指標(biāo)來(lái)測(cè)度[15]；非期望產(chǎn)出用二氧化硫排放量、氨氮化物排放量、氮氧化物排放量和煙（粉塵）排放量來(lái)表征，以排除采用單一污染物排放容易受地方政府主觀行為的影響。在此基礎(chǔ)上，采用基于方向距離函數(shù)的曼奎斯特—盧恩伯格生產(chǎn)率指數(shù)，可以測(cè)算出黃河流域空氣質(zhì)量水平指數(shù)（AQ）。根據(jù)CHUNG等[18]對(duì)環(huán)境技術(shù)集的定義，假設(shè)i（i=1, 2, …,I）生產(chǎn)單位在時(shí)期t（t=1, 2, …,T）內(nèi)使用k種投入要素x（x=x1,x2, …,xk），產(chǎn)生m種合意產(chǎn)出y（y=y1,y2, …,ym）和n種非合意產(chǎn)出z（z=z1,z2, …,zn）。Dt表示t期的距離函數(shù)；g為產(chǎn)出擴(kuò)張的方向向量；β為距離函數(shù)值；βg反映的是產(chǎn)出水平上按照方向g運(yùn)動(dòng)到生產(chǎn)前沿面時(shí)，期望產(chǎn)出提高和非期望產(chǎn)出同比降低的最大倍數(shù)；F(x)為可能生產(chǎn)集合，則空氣質(zhì)量水平指數(shù)的方向函數(shù)為：

因此，同時(shí)考慮合意產(chǎn)出與非合意產(chǎn)出的t期到t+1 期的空氣質(zhì)量水平指數(shù)可以表示為：

本文選取2015—2019 年為研究區(qū)間，鑒于城市環(huán)境空氣質(zhì)量生態(tài)補(bǔ)償政策數(shù)據(jù)建設(shè)中的缺憾，本文不得不更多依賴于增加檢索項(xiàng)目來(lái)實(shí)現(xiàn)按月/季度兌現(xiàn)的城市環(huán)境空氣質(zhì)量生態(tài)補(bǔ)償政策實(shí)驗(yàn)組樣本單元的確定。這里需要強(qiáng)調(diào)的是，選擇依據(jù)為按月/季度兌現(xiàn)的城市環(huán)境空氣質(zhì)量生態(tài)補(bǔ)償，即按照年度兌現(xiàn)的城市環(huán)境空氣質(zhì)量生態(tài)補(bǔ)償不在本文考慮范圍內(nèi)，樣本來(lái)源平臺(tái)是沿黃各省的生態(tài)環(huán)境廳。沿黃河九省份城市環(huán)境空氣質(zhì)量生態(tài)補(bǔ)償政策的實(shí)施可以參考《河南省城市環(huán)境空氣質(zhì)量生態(tài)補(bǔ)償暫行辦法》《山東省環(huán)境空氣質(zhì)量生態(tài)補(bǔ)償暫行辦法》《陜西省環(huán)境空氣質(zhì)量生態(tài)補(bǔ)償實(shí)施辦法（試行）》和《山西省城市環(huán)境空氣質(zhì)量改善獎(jiǎng)懲方案（試行）》?？諝赓|(zhì)量水平相關(guān)的指標(biāo)數(shù)據(jù)主要源于《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》及沿黃河九省份各自的統(tǒng)計(jì)年鑒和生態(tài)環(huán)境廳網(wǎng)站公布的環(huán)境統(tǒng)計(jì)公報(bào)等信息，各省份的生態(tài)補(bǔ)償政策數(shù)據(jù)主要來(lái)自各省的生態(tài)環(huán)境廳。

3 生態(tài)補(bǔ)償政策對(duì)空氣質(zhì)量水平影響的模型估計(jì)

3.1 基準(zhǔn)回歸結(jié)果

在估計(jì)公式（1）時(shí)，為控制潛在的序列相關(guān)和異方差問(wèn)題，本文采用以省份聚類(lèi)的穩(wěn)健標(biāo)準(zhǔn)誤進(jìn)行分析，估計(jì)結(jié)果如表1 所示。第（1）列只控制了地區(qū)和時(shí)間固定效應(yīng)，結(jié)果顯示SEEi×Postt的系數(shù)顯著為正，在第（2）列中進(jìn)一步控制地區(qū)層面控制變量的影響，估計(jì)結(jié)果仍然顯著為正，且比第（1）列大?；鶞?zhǔn)回歸結(jié)果表明，生態(tài)補(bǔ)償政策實(shí)施后，實(shí)驗(yàn)組地區(qū)的空氣質(zhì)量水平相比對(duì)照組地區(qū)經(jīng)歷了更高程度的提升，因此可以認(rèn)為黃河流域生態(tài)補(bǔ)償政策能夠顯著推動(dòng)空氣質(zhì)量水平的提升。根據(jù)空氣質(zhì)量水平指標(biāo)的構(gòu)造原理，進(jìn)一步可知生態(tài)補(bǔ)償政策推動(dòng)地區(qū)環(huán)境質(zhì)量發(fā)展的實(shí)質(zhì)在于，實(shí)施生態(tài)補(bǔ)償有效促進(jìn)了資源環(huán)境投入的合理性和資源環(huán)境轉(zhuǎn)化機(jī)制綠色化，換句話說(shuō)，生態(tài)補(bǔ)償政策有利于引導(dǎo)生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價(jià)值和生態(tài)福利向更綠色的生產(chǎn)部門(mén)進(jìn)行再配置。

表1 黃河流域生態(tài)補(bǔ)償政策對(duì)空氣質(zhì)量水平的影響分析

3.2 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

為了保證估計(jì)結(jié)果的穩(wěn)定性和可靠性，本文分別從雙重差分法的識(shí)別假設(shè)條件、是否受非觀測(cè)因素影響和測(cè)量誤差方面進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)，具體如下：

（1）識(shí)別假設(shè)條件檢驗(yàn)。雙重差分法對(duì)于政策評(píng)估中內(nèi)生性問(wèn)題的解決，首先是建立在一系列重要的假設(shè)基礎(chǔ)上：①同趨勢(shì)假設(shè)，要求如若沒(méi)有外在政策影響，實(shí)驗(yàn)組和對(duì)照組的空氣質(zhì)量水平應(yīng)按相同的趨勢(shì)發(fā)展。將加入SEEi與各年份虛擬變量相乘（剔除首年以避免多重共線性），如表2 第（1）列所示，這些交互項(xiàng)的系數(shù)顯示了兩組的差異在生態(tài)補(bǔ)償政策實(shí)施后的2018 年和2019年才展現(xiàn)出來(lái)，在政策實(shí)施前這些交互項(xiàng)的系數(shù)并不顯著，說(shuō)明兩組數(shù)據(jù)具有可比性；②預(yù)期效應(yīng)假設(shè)，要求兩組在政策實(shí)施前不能形成有效預(yù)期。為此，在估計(jì)中進(jìn)一步加入SEEi×D2017t，D2017t為本文中定義的生態(tài)補(bǔ)償政策實(shí)施前一年的虛擬變量，如表2 第（2）列所示，此交互性的系數(shù)不顯著且較小，SEEi×Postt的系數(shù)與基準(zhǔn)回歸結(jié)果相比也沒(méi)有發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化，說(shuō)明預(yù)期效應(yīng)不存在；③序列相關(guān)問(wèn)題檢驗(yàn)，BERTRAND 等[19]指出使用雙重差分法可能存在序列相關(guān)問(wèn)題，從而易夸大SEEi×Postt系數(shù)的顯著性，這里將總樣本劃分為2015—2017 年和2018—2019 年兩個(gè)階段，并采用兩期雙重差分法進(jìn)行穩(wěn)健性測(cè)試，如表2 第（3）列所示，估計(jì)結(jié)果是穩(wěn)健的。

表2 黃河流域生態(tài)補(bǔ)償政策對(duì)空氣質(zhì)量水平的穩(wěn)健性檢驗(yàn)

（2）是否受非觀測(cè)因素影響和測(cè)量誤差檢驗(yàn)。雖然本文在雙重差分法中加入了對(duì)照組的對(duì)照，控制了地區(qū)特征變量和雙向固定效應(yīng)以減輕遺漏變量問(wèn)題，但仍可能忽視某些隨時(shí)間、地點(diǎn)變化難以觀測(cè)和控制的因素，從而可能導(dǎo)致估計(jì)偏誤。對(duì)此，表2 第（4）列進(jìn)一步控制了省份所在地區(qū)×?xí)r間的固定效應(yīng)，發(fā)現(xiàn)估計(jì)結(jié)果仍然是穩(wěn)健的；空氣質(zhì)量水平的測(cè)量，除采用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法外，也可以通過(guò)構(gòu)建評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的方法進(jìn)行評(píng)價(jià)。為了測(cè)度本文所構(gòu)建的空氣質(zhì)量的準(zhǔn)確性，這里借鑒淦振宇等[12]的研究，分別利用大氣污染物PM2.5、PM10、SO2和NO2的月均濃度、空氣質(zhì)量指數(shù)（AQI）對(duì)本文所構(gòu)建的空氣質(zhì)量水平進(jìn)行替代估計(jì)，表2 第（5）列顯示估計(jì)結(jié)果是穩(wěn)健的。

4 生態(tài)補(bǔ)償政策對(duì)空氣質(zhì)量水平影響的機(jī)制及異質(zhì)性分析

前面的模型估計(jì)表明，生態(tài)補(bǔ)償政策對(duì)空氣質(zhì)量水平具有顯著的提升效應(yīng)。那么，這種效應(yīng)是通過(guò)何種機(jī)制實(shí)現(xiàn)的？同時(shí)，考慮到黃河流域地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展極不平衡的突出特點(diǎn)，因此，值得研究的問(wèn)題是，生態(tài)補(bǔ)償作為一項(xiàng)要長(zhǎng)久普遍推行的生態(tài)環(huán)境保護(hù)政策，對(duì)于不同稟賦條件和發(fā)展水平地區(qū)的空氣質(zhì)量水平作用是否存在差異性呢？應(yīng)具備何種區(qū)域特征才能更好地發(fā)揮生態(tài)補(bǔ)償政策的空氣質(zhì)量水平效應(yīng)呢？為了厘清上述問(wèn)題，本節(jié)將進(jìn)一步開(kāi)展機(jī)制與異質(zhì)性的討論。

4.1 生態(tài)補(bǔ)償政策效應(yīng)的傳導(dǎo)機(jī)制

通過(guò)查閱以生態(tài)補(bǔ)償政策效應(yīng)傳導(dǎo)機(jī)制研究的文獻(xiàn)[13-14]，并結(jié)合前述生態(tài)補(bǔ)償空氣質(zhì)量水平效應(yīng)機(jī)制路徑分析，認(rèn)為技術(shù)進(jìn)步和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整是影響空氣質(zhì)量水平政策效應(yīng)能否有效發(fā)揮的重要傳導(dǎo)機(jī)制。（1）技術(shù)進(jìn)步指標(biāo)選取。現(xiàn)有技術(shù)進(jìn)步研究大多使用全要素生產(chǎn)率、R&D 投入等指標(biāo)來(lái)表征，它們雖然在一定程度上代表了技術(shù)進(jìn)步水平，但也存在一定的缺陷，全要素生產(chǎn)率提升不一定全部是由生態(tài)補(bǔ)償政策所致，R&D 投入指標(biāo)側(cè)重反映地區(qū)自主創(chuàng)新能力，容易忽視外部技術(shù)的引進(jìn)和吸收。相比之下，發(fā)明型專(zhuān)利授權(quán)數(shù)量是地區(qū)原始技術(shù)創(chuàng)新能力和科技綜合能力的直接體現(xiàn)，因此，本文使用其作為技術(shù)進(jìn)步水平指標(biāo)。（2）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整指標(biāo)選取。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整通常指三次產(chǎn)業(yè)內(nèi)部和產(chǎn)業(yè)間的結(jié)構(gòu)變化。改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)第一產(chǎn)業(yè)向第二產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)變的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，使得環(huán)境質(zhì)量水平不斷惡化。新時(shí)期由于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)生了由第二產(chǎn)業(yè)向第三產(chǎn)業(yè)調(diào)整的變化，環(huán)境質(zhì)量發(fā)展水平有所提升。本文這里將產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整定義為三次產(chǎn)業(yè)間的結(jié)構(gòu)變化，用產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化指標(biāo)表征，即各省份第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占GDP 的比重[20]。在此基礎(chǔ)上，本文逐一驗(yàn)證了上述兩個(gè)影響機(jī)制，結(jié)果如表3 所示，生態(tài)補(bǔ)償政策對(duì)技術(shù)進(jìn)步水平和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的影響都顯著為正，表明黃河流域生態(tài)補(bǔ)償政策對(duì)于空氣質(zhì)量水平的推動(dòng)作用可以通過(guò)推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化兩個(gè)渠道實(shí)現(xiàn)。

表3 黃河流域生態(tài)補(bǔ)償政策推動(dòng)空氣質(zhì)量水平提升的傳導(dǎo)機(jī)制分析

4.2 生態(tài)補(bǔ)償政策效應(yīng)的異質(zhì)性

對(duì)于黃河流域沿黃河九省份平均而言，生態(tài)補(bǔ)償政策能夠有效推動(dòng)地區(qū)空氣質(zhì)量水平，但是由于初始稟賦和地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略等方面的差異，沿黃河九省份的資源環(huán)境和社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展呈現(xiàn)出不平衡發(fā)展的特點(diǎn)。在此背景下，生態(tài)補(bǔ)償作為一項(xiàng)依地制定的環(huán)境保護(hù)和修復(fù)政策，對(duì)于不同地區(qū)的空氣質(zhì)量水平作用是否存在異質(zhì)性呢？對(duì)于該問(wèn)題的探討，有助于從另外一個(gè)角度理解生態(tài)補(bǔ)償空氣質(zhì)量效應(yīng)的發(fā)生機(jī)制。

根據(jù)前文分析，生態(tài)補(bǔ)償政策對(duì)空氣質(zhì)量改善的影響主要取決于三方面的作用：一是生態(tài)補(bǔ)償政策的約束變化，二是地方政府環(huán)境保護(hù)的行為動(dòng)機(jī)，三是地方綠色生產(chǎn)生活行為轉(zhuǎn)型迫切性。另外，根據(jù)祁毓等[21]的研究，支償和得補(bǔ)的資金規(guī)?？梢苑从成鷳B(tài)補(bǔ)償政策的執(zhí)行強(qiáng)度，資金規(guī)模越大，其對(duì)區(qū)域損害和保護(hù)生態(tài)環(huán)境的制約效應(yīng)和激勵(lì)效應(yīng)也將越大，越能在經(jīng)濟(jì)上抑制地方政府的環(huán)境損害行為和支持地方政府的環(huán)境保護(hù)行為；根據(jù)劉春臘等[3]的研究，目前我國(guó)較為常見(jiàn)的生態(tài)補(bǔ)償模式為政府主導(dǎo)型，生態(tài)補(bǔ)償政策效果受各地區(qū)保護(hù)生態(tài)環(huán)境的能力異質(zhì)性的影響；根據(jù)尤濟(jì)紅等[22]的研究，能源消耗與環(huán)境質(zhì)量密切相關(guān)，且反映了地方政府綠色生產(chǎn)生活行為轉(zhuǎn)型迫切性。由此可見(jiàn)，不同地區(qū)的生態(tài)補(bǔ)償規(guī)模、政府治理能力以及能源消耗等，可能會(huì)使得生態(tài)補(bǔ)償政策對(duì)空氣質(zhì)量水平提升產(chǎn)生不同的影響效應(yīng)，這里將探討生態(tài)補(bǔ)償規(guī)模異質(zhì)性、政府治理能力異質(zhì)性和能源消耗異質(zhì)性對(duì)生態(tài)補(bǔ)償空氣質(zhì)量水平效應(yīng)的影響。

（1）生態(tài)補(bǔ)償規(guī)模異質(zhì)性。為了分析黃河流域生態(tài)補(bǔ)償規(guī)模差異可能帶來(lái)的異質(zhì)性，參照繆小林等[23]的研究，按照生態(tài)補(bǔ)償政策年均支償和得補(bǔ)的資金規(guī)模大小分組，進(jìn)行生態(tài)補(bǔ)償規(guī)模對(duì)環(huán)境質(zhì)量改善的異質(zhì)性分析。具體地，根據(jù)窗口期內(nèi)各省月度城市空氣質(zhì)量生態(tài)補(bǔ)償政策年均支償和得補(bǔ)的資金規(guī)模，將河南省和山東省劃分為生態(tài)補(bǔ)償規(guī)模大組，將陜西省和山西省劃分為生態(tài)補(bǔ)償規(guī)模小組，分析其對(duì)生態(tài)補(bǔ)償政策效應(yīng)的影響。表4 第（1）和（2）列結(jié)果顯示，對(duì)于生態(tài)補(bǔ)償規(guī)模較小組，生態(tài)補(bǔ)償政策對(duì)空氣質(zhì)量水平的影響系數(shù)在5%水平下顯著為負(fù)，原因可能在于在增加生態(tài)補(bǔ)償規(guī)模的過(guò)程中，如果生態(tài)補(bǔ)償政策僅發(fā)揮資金規(guī)模效應(yīng)，可能會(huì)對(duì)地區(qū)的生態(tài)環(huán)境保護(hù)支出行為產(chǎn)生擠出，從而會(huì)削弱地區(qū)自身生態(tài)環(huán)境保護(hù)的積極性。而對(duì)于生態(tài)補(bǔ)償規(guī)模較大組，生態(tài)補(bǔ)償政策對(duì)空氣質(zhì)量水平的影響系數(shù)在1%水平下顯著為正，說(shuō)明隨著生態(tài)補(bǔ)償逐步完善和健全，生態(tài)補(bǔ)償規(guī)模越大，將有利于實(shí)現(xiàn)生態(tài)補(bǔ)償政策的空氣質(zhì)量水平效應(yīng)，有利于地區(qū)更有效地保護(hù)生態(tài)環(huán)境。

表4 生態(tài)補(bǔ)償政策效應(yīng)異質(zhì)性分析

（2）政府治理能力異質(zhì)性。參照祁懷錦等[24]的研究，本文從政府效率、市場(chǎng)化程度、公平公正和清廉程度四個(gè)維度衡量政府治理能力，并使用窗口期內(nèi)生態(tài)補(bǔ)償政策實(shí)施前（2015 年和2016 年）的政府治理能力初始平均指數(shù)將各省均分為高低兩組，分析其對(duì)生態(tài)補(bǔ)償空氣質(zhì)量效應(yīng)的影響。表4 第（3）和第（4）列結(jié)果表明，較于政府治理能力較低的地區(qū)，生態(tài)補(bǔ)償政策的實(shí)施效果在政府治理能力較高的地區(qū)更為顯著，即政府治理能力對(duì)生態(tài)補(bǔ)償政策的空氣質(zhì)量效應(yīng)具有促進(jìn)作用，原因在于生態(tài)補(bǔ)償政策的實(shí)施主體主要是政府部門(mén)，政府治理能力越高，對(duì)于生態(tài)補(bǔ)償政策的執(zhí)行效率也越高，越能發(fā)揮生態(tài)補(bǔ)償政策對(duì)于空氣質(zhì)量水平的提升作用。

（3）能源消耗異質(zhì)性。根據(jù)窗口期內(nèi)生態(tài)補(bǔ)償政策實(shí)施前（2015 年和2016 年）的單位地區(qū)生產(chǎn)總值能耗平均指數(shù)，將排名前三的青海、山西和寧夏劃分為能耗高省份，將剩下的省份劃入能耗低省份。表4 第（5）和第（6）列結(jié)果顯示，雖然生態(tài)補(bǔ)償政策能夠在黃河流域能耗較低的省份取得顯著的空氣質(zhì)量水平效果，但是這種效果在能耗較高的省份更大，即黃河流域能耗越高的省份，實(shí)施生態(tài)補(bǔ)償政策對(duì)于空氣質(zhì)量水平的政策引導(dǎo)功能就越顯著。因此，在煤炭、石油、天然氣、礦產(chǎn)等資源豐富的黃河流域，應(yīng)該建立全流域的生態(tài)補(bǔ)償長(zhǎng)效機(jī)制，以更好地推動(dòng)黃河流域生態(tài)保護(hù)和高質(zhì)量發(fā)展。

綜合來(lái)看，基準(zhǔn)回歸分析得出黃河流域生態(tài)補(bǔ)償政策空氣質(zhì)量水平效應(yīng)尚有提升空間，異質(zhì)性分析中表明原因可能來(lái)源于地區(qū)生態(tài)補(bǔ)償規(guī)模太小、政府治理能力不足以及能源消耗改善空間較低等原因，這也是未來(lái)如何激發(fā)地區(qū)生態(tài)補(bǔ)償政策空氣質(zhì)量水平效應(yīng)，真正實(shí)現(xiàn)激勵(lì)地區(qū)生態(tài)保護(hù)進(jìn)而改善環(huán)境質(zhì)量的突破點(diǎn)。

5 結(jié)論和政策啟示

在中國(guó)經(jīng)濟(jì)步入新常態(tài)階段背景下，空氣質(zhì)量水平是實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的基本保障。本文最大的意義在于，立足黃河流域生態(tài)保護(hù)和高質(zhì)量發(fā)展現(xiàn)實(shí)情況，從生態(tài)補(bǔ)償政策角度探討了提升空氣質(zhì)量水平的新路徑。具體地，依據(jù)陜西、山西、河南和山東四省2017 年開(kāi)始實(shí)施的月度城市空氣質(zhì)量生態(tài)補(bǔ)償政策，構(gòu)建可用于政策評(píng)估的生態(tài)補(bǔ)償政策擬自然實(shí)驗(yàn)，實(shí)證評(píng)估了黃河流域生態(tài)補(bǔ)償政策對(duì)空氣質(zhì)量水平的影響。研究發(fā)現(xiàn)：生態(tài)補(bǔ)償作為一項(xiàng)生態(tài)保護(hù)和環(huán)境修復(fù)政策，能夠有效推動(dòng)黃河流域空氣質(zhì)量水平，這一結(jié)論在考慮了識(shí)別假設(shè)條件、是否受非觀測(cè)因素影響以及測(cè)量誤差三方面的穩(wěn)健性檢驗(yàn)后依然成立；傳導(dǎo)機(jī)制分析發(fā)現(xiàn)，生態(tài)補(bǔ)償政策通過(guò)提高技術(shù)進(jìn)步水平和推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化，引導(dǎo)地區(qū)的綠色生產(chǎn)生活行為，形成對(duì)地區(qū)空氣質(zhì)量水平的倒逼機(jī)制，從而推動(dòng)地區(qū)空氣質(zhì)量水平；針對(duì)生態(tài)補(bǔ)償政策的約束變化、地方政府環(huán)境保護(hù)的行為動(dòng)機(jī)和地方綠色生產(chǎn)生活行為轉(zhuǎn)型迫切性三類(lèi)異質(zhì)性檢驗(yàn)結(jié)果發(fā)現(xiàn)，生態(tài)補(bǔ)償規(guī)模越大、地方政府治理能力越高、地區(qū)能源消耗越大，均有助于強(qiáng)化生態(tài)補(bǔ)償政策對(duì)空氣質(zhì)量水平的改善作用。基于此，本文的政策啟示如下：

（1）探索和完善適合黃河流域現(xiàn)實(shí)形勢(shì)和目標(biāo)任務(wù)的生態(tài)補(bǔ)償長(zhǎng)效機(jī)制。本文的實(shí)證分析表明，生態(tài)補(bǔ)償政策實(shí)施后，能夠有效提升黃河流域空氣質(zhì)量水平，然而黃河流域生態(tài)補(bǔ)償長(zhǎng)效機(jī)制尚未形成。首先，涉及借助生態(tài)補(bǔ)償政策實(shí)現(xiàn)黃河全流域共建共享和公平發(fā)展，黃河流域干支流和上下游環(huán)境質(zhì)量問(wèn)題復(fù)雜，既有生態(tài)補(bǔ)償主客體因“補(bǔ)償種類(lèi)”而異，補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)難以涵蓋地方政府生態(tài)環(huán)境治理投入和發(fā)展權(quán)益損失，流域整體缺乏系統(tǒng)性、整體性、全覆蓋的生態(tài)補(bǔ)償政策。因此，亟需推進(jìn)建立黃河流域上下游跨省橫向生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制，借助科學(xué)合理的補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)優(yōu)化上下游各地政府的益本分?jǐn)倖?wèn)題。其次，黃河流域的生態(tài)補(bǔ)償方式以政府主導(dǎo)型為主，依賴中央財(cái)政轉(zhuǎn)移支付和相關(guān)專(zhuān)項(xiàng)資金，資金渠道和補(bǔ)償模式狹窄單一，地方政府用于生態(tài)保護(hù)補(bǔ)償資金有限，可能抑制地方政府生態(tài)保護(hù)行為，需健全黃河流域市場(chǎng)化、多元化補(bǔ)償機(jī)制，推進(jìn)生態(tài)補(bǔ)償模式由政府主導(dǎo)型向市場(chǎng)運(yùn)作型和社會(huì)參與型轉(zhuǎn)變。最后，統(tǒng)籌的組織架構(gòu)和技術(shù)支撐等配套保障必不可少，應(yīng)構(gòu)建涵蓋黃河流域生態(tài)補(bǔ)償各涉及部門(mén)的組織架構(gòu)，強(qiáng)化黃河流域生態(tài)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)制度、補(bǔ)償績(jī)效評(píng)估、環(huán)境質(zhì)量監(jiān)測(cè)、數(shù)據(jù)信息共享等技術(shù)支撐。

（2）遵循黃河全流域協(xié)同治理原則，借助各地區(qū)技術(shù)進(jìn)步和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的比較優(yōu)勢(shì)，充分發(fā)揮生態(tài)補(bǔ)償?shù)目諝赓|(zhì)量水平政策效應(yīng)。作為一項(xiàng)重要的環(huán)境政策，要更大化地發(fā)揮生態(tài)補(bǔ)償政策對(duì)于黃河流域空氣質(zhì)量水平目標(biāo)和綠色生產(chǎn)生活行為的引導(dǎo)和優(yōu)化作用，不應(yīng)狹隘獨(dú)立地看待個(gè)別地區(qū)生態(tài)補(bǔ)償和空氣質(zhì)量水平之間的關(guān)系，或者個(gè)別種類(lèi)生態(tài)補(bǔ)償和空氣質(zhì)量水平之間的關(guān)系，應(yīng)從黃河流域全域范圍、全流域角度去考慮。因此，應(yīng)進(jìn)一步破除黃河流域不同流段、不同地區(qū)的要素分割和市場(chǎng)保護(hù)，掃清黃河全流域乃至與其他流域間資源跨區(qū)、域跨流域流動(dòng)的障礙，在統(tǒng)一目標(biāo)的引導(dǎo)下，促進(jìn)資源更順暢地實(shí)現(xiàn)優(yōu)化配置，實(shí)現(xiàn)流域整體的空氣質(zhì)量水平。并且，在此過(guò)程中，應(yīng)充分考慮各流段、各地區(qū)的技術(shù)進(jìn)步和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的比較優(yōu)勢(shì)，因勢(shì)利導(dǎo)地引導(dǎo)其綠色生產(chǎn)生活行為，進(jìn)而發(fā)揮生態(tài)補(bǔ)償?shù)目諝赓|(zhì)量水平政策效應(yīng)。

（3）注重不同地區(qū)的異質(zhì)性，著力優(yōu)化各地區(qū)生態(tài)補(bǔ)償政策效果的差異化提升路徑。對(duì)于地理位置不同的沿黃河九省份而言，在流域大協(xié)同治理的背景下，應(yīng)充分考慮所處黃河流段的主要矛盾和具體問(wèn)題，選擇具有針對(duì)性的差異化生態(tài)補(bǔ)償政策工具和多目標(biāo)的地方政府生態(tài)補(bǔ)償激勵(lì)機(jī)制，以鞏固和提升全流域整體的生態(tài)補(bǔ)償政策效果；對(duì)于生態(tài)補(bǔ)償規(guī)模較小的地區(qū)，應(yīng)該結(jié)合本地區(qū)的環(huán)境資源現(xiàn)狀和潛在后發(fā)優(yōu)勢(shì)，因地制宜地實(shí)施和擴(kuò)大生態(tài)補(bǔ)償規(guī)模，并轉(zhuǎn)變傳統(tǒng)的犧牲資源環(huán)境以發(fā)展經(jīng)濟(jì)發(fā)展的思路，挖掘本地區(qū)綠色的生態(tài)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)；對(duì)于政府治理能力低的地區(qū)，需要進(jìn)一步完善地方政府的激勵(lì)機(jī)制，深化和完善地方政府官員生態(tài)文明建設(shè)目標(biāo)考核實(shí)施辦法，使得地方政府能夠在自身利益最大化中實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和環(huán)境保護(hù)的雙贏；對(duì)于能耗大省來(lái)說(shuō)，在鞏固和提升生態(tài)補(bǔ)償政策推動(dòng)空氣質(zhì)量水平效果的同時(shí)，也要集中攻破節(jié)能減排的瓶頸，有助于大大提升地區(qū)空氣質(zhì)量水平的總體效果。