劉佳音?呂邈

摘 要｜企業(yè)家是企業(yè)的組織者和中堅力量，在經濟發(fā)展中扮演了重要角色。企業(yè)家人格不僅影響企業(yè)的決策過程，而且影響企業(yè)的發(fā)展方向，對企業(yè)的成功有直接而重要的貢獻。探究企業(yè)家人格能夠豐富及補充了行為決策理論，為提升中國企業(yè)家決策的科學性和合理性提供依據(jù)。本研究采用范圍綜述的方法對國內外關于企業(yè)家人格特質的研究進行梳理和歸納，根據(jù)相關研究的特點將企業(yè)家人格在不同維度的測量和研究現(xiàn)狀進行整理和分析?？偨Y出研究中國企業(yè)家人格特質的學術背景，以及國內外的研究現(xiàn)狀并提出研究領域中仍然存在的一些值得改進和繼續(xù)研究之處。結論：近年來，企業(yè)家人格研究取得了很大進展，但現(xiàn)有的測量工具往往較為籠統(tǒng)，無法系統(tǒng)地評估企業(yè)家的各種特質。因此，有必要開發(fā)一個更為整合且結合企業(yè)家實際情境的測量問卷。

關鍵詞｜企業(yè)家；人格特質；范圍綜述

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1 中國企業(yè)家的成長脈絡

中國獨特的發(fā)展進程，促使在每一個歷史時期涌現(xiàn)出一批優(yōu)秀的企業(yè)家，后一代企業(yè)家從前人企業(yè)家身上汲取優(yōu)良的人格品質，老一輩企業(yè)家又從新生代企業(yè)家身上吸收新的特質，企業(yè)家傳承的過程，也是中國企業(yè)家人格交融與豐富的過程，同時，中國正處于經濟結構調整、發(fā)展轉型的關鍵時期，中國轉型的特殊性使得中國情境中成長的企業(yè)家有了區(qū)別于其他文化情境中企業(yè)家的特征［1］，使得中國企業(yè)家在中國情境中形成了其獨特的人格結構。在1978年改革開放的社會風潮下，以魯冠球、劉永好和曹德旺等為代表的一批農民企業(yè)家作為個體經營者呈現(xiàn)星火燎原之勢，撞開了經濟發(fā)展的裂縫。由農入商，這是時代賦予有膽識、有想法、肯吃苦的農民階級的一次致富機遇。作為改革開放以后的第一代企業(yè)家，其共同特點是敢為人先、堅韌不拔、有膽量、敢拼搏，但缺少專業(yè)的商業(yè)訓練，也很少受過系統(tǒng)的教育。之后，在1984年鄧小平第一次南巡講話影響下，一批主要由政府機構、國有企業(yè)的工作人員，以及掌握高新技術的科研人員組成的企業(yè)家“下海”創(chuàng)業(yè)經商，這一批企業(yè)家被稱為“84派”企業(yè)家，包括張瑞敏、柳傳志和王石等人。他們是改革開放初期的探索者，在當時中國經濟短缺的特殊歷史時期把握住機會，在大工業(yè)時代披荊斬棘，通過強勢擴張紛紛建立了自己的商業(yè)帝國。在1992年鄧小平同志南方談話精神的推動下，中國正式確立了市場經濟的改革方向，促使一大批在政府機構、科研院所、高等學校工作的體制內官員或知識分子紛紛下海創(chuàng)業(yè)，形成了以陳東升、郭廣昌、毛振華、馮侖、潘石屹、苗鴻冰、王功權、田源等為代表的企業(yè)家。這一股商業(yè)浪潮，這成了20世紀90年代中國經濟高增長的主要動力，這批企業(yè)家也被稱為“92派”企業(yè)家，“92派”企業(yè)家是中國現(xiàn)代企業(yè)制度的試水者，是中國最早具有清晰、明確的股東意識的企業(yè)家的代表。他們有專業(yè)知識，有開闊的眼界；更重要的是，他們不僅為了個人事業(yè)的成功，還具有國際眼光和國際目標，滿懷振興中華的熱情。這些企業(yè)家無不具備愛國敬業(yè)、艱苦奮斗、敢于擔當、服務社會等現(xiàn)代企業(yè)家的優(yōu)秀品質。隨后，以移動互聯(lián)網技術為核心的新一輪工業(yè)革命浪潮，正在全面改寫世界經濟政治版圖和社會文化價值體系，在新技術革命浪潮的沖擊下，以張朝陽、馬化騰、馬云、李彥宏等為代表的互聯(lián)網企業(yè)家緊緊抓住20世紀末的互聯(lián)網浪潮，引入了創(chuàng)始人、估值和融資制度。與國際接軌的創(chuàng)投制度不斷地催生創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新的發(fā)展，并將資本和模式輸出到海外以獲得更大市場的紅利。這些企業(yè)家無不具備創(chuàng)新發(fā)展、專注品質、追求卓越的現(xiàn)代企業(yè)家精神。在科研人員和互聯(lián)網企業(yè)家的努力下，中國的硬科技實力和人工智能實現(xiàn)了世界領先水平，同時也促使新生代企業(yè)家的不斷涌現(xiàn)［2］。當前，中國經濟進入轉型期，市場經濟體制尚未完全確立，現(xiàn)代企業(yè)制度正在起步，甚至在不同程度存在著轉型初期所不可避免的無序和混亂，這給從事經營管理及創(chuàng)新活動的企業(yè)家成長帶來了新的機遇和挑戰(zhàn)。作為中國市場經濟活動的重要主體，中國企業(yè)家是“關鍵少數(shù)”的“特殊人才”，在新時期擔當著新的歷史使命和時代責任，在中國獨特的經濟發(fā)展模式下，不同時期新老企業(yè)家的思想認知相互碰撞與借鑒，使得中國企業(yè)家的人格也在不斷充盈與豐滿，表現(xiàn)出具有典型的中國情境的企業(yè)家人格特征。

2 企業(yè)家人格研究的價值

企業(yè)家被視為冒險家和堅定的個人主義者［3］，道格拉斯（Douglas）和謝伯德（Shepherd）［4］認為，企業(yè)家是因技術進步而對創(chuàng)造新產品和服務的機會做出反應的人。最早提出企業(yè)家這一概念的經濟學家理查德·坎蒂?。–antillon）也認為企業(yè)家是指時刻與不確定性為伴，需要承擔巨大風險的人。人格被描述為“一個人在他整個發(fā)展階段的整個心理組織。它包含了人類性格的每個階段特征：智力、氣質、技巧、道德，以及在其一生過程中建立起的每一種態(tài)度”［5］。特質是個體典型的行為習慣或風格，人格特質是個體的持久特征，表現(xiàn)為在各種情況下行為的一致性［6］。企業(yè)家人格特質被認為是商業(yè)機會的先行因素［7］，擁有一定的個人特質使企業(yè)家能夠很好地發(fā)揮他們的作用，缺乏某些特質可能會阻礙一個人成為企業(yè)家。在十幾年前，性格因素對企業(yè)家創(chuàng)業(yè)意向的重要性已經被初步意識到［8］，但由于缺乏實證的支持，隨后的研究卻很少關注；隨著方法論和理論的進步，學者們最近開始認識到性格特征的重要性，越來越多的文獻表明，某些性格特征可能促使個體成為企業(yè)家；近年來，學者們開始呼吁重振企業(yè)家精神的人格因素的研究，認為如果采用更為合適的理論視角和更嚴謹?shù)难芯糠椒?，人格因素的重要性就會凸顯出來［9，10］。

企業(yè)家人格在組織行為中扮演著重要角色。它與績效、組織參與、領導有效性和職業(yè)成功等緊密相關，對企業(yè)家的企業(yè)戰(zhàn)略管理規(guī)劃、探索新領域的意愿、自主創(chuàng)業(yè)的意愿，以及成功運營的努力等方面具有重要影響［11］。元分析結果進一步證實了人格特質在理解和預測組織績效中的重要性［12，13］。企業(yè)家獨特的人格決定了他們獨特的心理及行為特質，使得企業(yè)家表現(xiàn)出不同于常人的活動和行為意圖［14］，能夠確定他人通常無法預見的機會，進而影響其戰(zhàn)略決策的制定與執(zhí)行。對于創(chuàng)業(yè)初期的企業(yè)家來說，心理資源是非常重要的資源，可以幫助企業(yè)走向成功［15］。從長遠來看，企業(yè)家人格不僅影響企業(yè)的決策過程，而且影響企業(yè)的發(fā)展方向，對企業(yè)的成功有著直接而重要的貢獻。

綜上所述，重視企業(yè)家人格研究對于更好地理解創(chuàng)業(yè)心態(tài)、促進企業(yè)家精神的發(fā)展具有重要意義。在中國獨特的經濟發(fā)展模式下，不同時期新老企業(yè)家的思想認知相互碰撞與借鑒，使得中國企業(yè)家的人格也在不斷充盈與豐滿，表現(xiàn)出具有典型的中國情境的企業(yè)家人格特征。鑒于企業(yè)家人格的重要性，挖掘企業(yè)家人格的測評工具顯得尤為重要。但以往對企業(yè)家人格的研究多囿于現(xiàn)成的普適性人格問卷，得出了諸多企業(yè)家的人格特征，鮮有基于中國企業(yè)家群體的針對性實證研究，更缺乏在充分的研究資料基礎之上，建構出中國企業(yè)家的人格結構。

3 企業(yè)家人格特質的研究取向

企業(yè)家具備獨特的人格結構［10］，近年來，越來越多的研究者對企業(yè)家的個人特征作為成功的預測因素重新產生了興趣［16］。但當前針對企業(yè)家人格特征的研究多是基于普適性的人格問卷來進行的。從個體角度出發(fā)，研究主要分為兩個取向：一是關注普適性人格因素，如大五人格模型［17-19］；二是強調企業(yè)家特有的人格特質［9，10，20］。此外，還有一些研究采用案例研究的方法對這一企業(yè)家群體進行研究。

3.1 企業(yè)家大五人格特質研究

大五人格量表（Big Five Personality Traits）是一種廣泛應用于心理學、社會學和人力資源管理等領域的人格特質評估工具。它基于五個核心維度來描述和衡量個體的人格特點，這五個維度分別是：開放性（Openness）、責任感（Conscientiousness）、外向性（Extraversion）、宜人性（Agreeableness）和神經質（Neuroticism），通常用英文首字母縮寫OCEAN表示。

大五人格特質測試在預測企業(yè)家精神和創(chuàng)業(yè)成功方面具有一定的價值。宜人性可以預測創(chuàng)造性的企業(yè)家精神，而外向性可以預測總體的創(chuàng)業(yè)成功［21］。盡管其他研究也證實了宜人性的影響，但并沒有發(fā)現(xiàn)其他特質的預測力。尼科爾森（Nicholson，1998）研究了作為“企業(yè)家領袖”潛在人格特征的五因素，發(fā)現(xiàn)與其他管理者相比，這些企業(yè)領導者在抗壓能力（情緒穩(wěn)定）、主見（外向）和責任心方面更為突出。恩維克和朗福德（Envick and Langford，2000）也使用五因素人格模型對企業(yè)家和管理者進行了比較，發(fā)現(xiàn)企業(yè)家相較于管理者更具有沖動、粗心、雜亂的特質，同時也更自私、冷酷和多疑。在獨立性、保守性和理解方面，企業(yè)家也表現(xiàn)出更高的特質。

盡管五因素人格模型在一定程度上揭示了企業(yè)家和管理者之間的人格差異，但這一模型可能無法完全反映企業(yè)家的人格特征。就企業(yè)家而言，他們在適應環(huán)境（穩(wěn)定、自信、高效而非緊張、自我懷疑和易怒）和開放性（富有想象力、好奇和原創(chuàng)而不是實用、缺乏想象力和平淡無奇）方面的得分雖然較高，但并未達到顯著差異［22］。此外，如特瑪（Routamaa）等的研究發(fā)現(xiàn)，與一般管理者相比，企業(yè)家在外向性和情感豐富度方面表現(xiàn)得更為突出［23］，同時也更具自發(fā)性。因此，在研究企業(yè)家的人格特質時，可能需要采用更為細致和針對性的方法，以便更準確地了解這一群體的特點。

3.2 企業(yè)家特有人格特質研究

一般來說，許多研究都使用了諸如成就需求、控制點、創(chuàng)新性和冒險傾向等心理特征［24］。比如：穆勒（Mueller）和托馬斯（Thomas）研究了與企業(yè)家潛力相關的兩項個人特征：內部控制點和創(chuàng)新性［25］；柯（Koh）討論了企業(yè)家的六項特征：成就需求、控制點、冒險傾向、模糊容忍度、自信和創(chuàng)新性［26］；在托馬斯和穆勒［27］的研究中，使用了創(chuàng)新性、風險傾向、內部控制點和能量水平來描述企業(yè)家。此外，在各種研究中還解釋了企業(yè)家所特有的許多其他特征：勞赫（Rauch）和弗雷斯（Frese）提出了一個包含兩種方法的企業(yè)家人格模型，認為企業(yè)家的基本特征有六個：成就動機、風險承擔、創(chuàng)新、自主性、控制點和自我效能感［10］。勞赫和弗雷斯的研究的創(chuàng)新之處在于首次提出了一個模型，將一般的特質模型因素與具體的特質整合在一起［10］。

根據(jù)以上研究，我們發(fā)現(xiàn)企業(yè)家個性特質通常包括冒險傾向、成就導向、內控點、創(chuàng)新和自我效能感等方面?，F(xiàn)有研究表明，企業(yè)家具有高成就需求、冒險傾向、內在控制點、自我效能感、高度模糊容忍度、改變的意愿、好奇心和解決問題的興趣等特征［28，29］。研究發(fā)現(xiàn)，與其他人群相比，企業(yè)家在成就動機、冒險、創(chuàng)新和內部控制點等具體特征上得分更高［9，30，31］。創(chuàng)新性、主動性人格和自我效能感與創(chuàng)業(yè)成功具有顯著的正向關系，而自主性和內部控制點被認為是創(chuàng)業(yè)成功和創(chuàng)新成功的有效預測因子［9］。

冒險傾向是個體在面臨可能不確定的情況時傾向于冒險［32］，接受風險、財務、社會和心理是創(chuàng)業(yè)過程的一部分；成就導向可以理解為一種特征適應，麥克萊蘭（Mc Clelland）認為，對成就有更高需求的人更喜歡需要更多技能、提供清晰的績效反饋和更具挑戰(zhàn)性的任務［33］；控制點是個體對其影響生命歷程的能力的感知［34］，內控點高的個體似乎比內控點低的個體更具有企業(yè)家精神［35］，企業(yè)家比其他人更容易表達其內部控制能力［36，37］；創(chuàng)新是企業(yè)家具有的重要人格特質［38］，可以提高企業(yè)績效［39］并促進經濟發(fā)展［40］；自我效能感表明一個人相信自己有能力控制自己生活中的事件［41］，多數(shù)研究都將高水平的自我效能感與堅持、創(chuàng)新行為和對創(chuàng)業(yè)機會的認識聯(lián)系起來。

綜上所述，雖然現(xiàn)有研究已經揭示了企業(yè)家具有一定的特征，但這些特質尚未形成系統(tǒng)的結構。未來的研究需要進一步探討企業(yè)家個性特征之間的關系，以及如何將這些特征整合成一個更完整、更系統(tǒng)的模型，以提高對企業(yè)家個性的理解和預測能力。

3.3 中國企業(yè)家人格案例研究

知名的成功企業(yè)家是更權威和更具影響力的商業(yè)領袖，對該企業(yè)家群體進行研究，更具有典型性和代表性［42］。然而，通常對企業(yè)家的研究是基于對“普通”企業(yè)家（即小微企業(yè)的企業(yè)家）的調查進行的，而對知名的成功企業(yè)家的人格研究很少。這是因為向這樣一個享有盛譽的群體發(fā)放傳統(tǒng)問卷或進行情境實驗是十分困難的，故而通常采用案例研究的方法對這一企業(yè)家群體進行研究。案例研究通過對個案詳實的資料進行系統(tǒng)梳理與理解，從而能夠結合具體情境對研究對象的行為活動進行深入的探討分析，在一個全面整體的框架下，解釋研究對象的發(fā)展趨勢。這一方法用于研究企業(yè)家精神的內涵、行為過程等［43］，

也有研究者運用此法對國內外知名企業(yè)家的人格特征進行了研究［42］。因此采用案例研究的方法，將有助于更為詳盡完整地呈現(xiàn)中國企業(yè)家的人格結構。然而，囿于人工檢索的局限性，以往對企業(yè)家選取的文字資料并不廣泛充分，基本是選用幾本典型的綜合類案例集或傳記，且關于中國企業(yè)家人格的實證研究幾乎空白，只有少部分對企業(yè)家人格特質進行了個案分析，如：葉志鋒等選取萬科和泰禾集團及其企業(yè)家作為研究對象，對兩位企業(yè)家的個人特質與決策行為進行了系統(tǒng)分析并結合近十年的財務數(shù)據(jù)初步驗證了企業(yè)家特質對財務戰(zhàn)略的作用路徑模型，發(fā)現(xiàn)了企業(yè)家特質影響財務戰(zhàn)略選擇的作用機制［44］。

4 研究展望

近年來，企業(yè)家人格研究領域取得了顯著進展，丁浩等基于問卷調查，探討了商業(yè)模式創(chuàng)新、員工企業(yè)家精神與人格特質間的關系，發(fā)現(xiàn)在員工企業(yè)家精神影響商業(yè)模式創(chuàng)新中，部分人格特質起顯著的調節(jié)作用［45］；李論基等提出一個理想企業(yè)家的最普遍的特質包含：成就需要、風險承擔、獨立自主的需要、創(chuàng)新與革新傾向以及動力和決心，并從這五個維度出發(fā)對比分析了社會企業(yè)家與傳統(tǒng)企業(yè)家的人格特質，認為社會企業(yè)家與傳統(tǒng)企業(yè)家雖然有相同的人格特質，但是表現(xiàn)層次具有差異，凸顯了社會企業(yè)家在創(chuàng)造社會價值方面的更大作用，并為發(fā)展中國社會企業(yè)家提供了簡單的建議［46］；劉玉新等剖析了企業(yè)家的道德人格結構，包括誠信、仁愛和進取三大維度，發(fā)現(xiàn)企業(yè)家道德人格的效應集中表現(xiàn)為開發(fā)下屬的積極心理能力，并且企業(yè)家道德人格力量通過關鍵心理過程影響著員工的態(tài)度，企業(yè)家培養(yǎng)自身道德人格對促進員工績效發(fā)展具有重要的現(xiàn)實意義［47］。

以往的研究主要關注單一的人格因素，如自信、風險承擔等，而忽略了復合人格因素在預測企業(yè)家行為方面的重要性［48］。此外，現(xiàn)有的測量工具往往較為籠統(tǒng)，無法系統(tǒng)地評估企業(yè)家的各種

特質［9，10，17，49］。因此，有必要開發(fā)一個更為整合且結合企業(yè)家實際情境的測量問卷。

首先，現(xiàn)有的測量工具未能充分涵蓋與企業(yè)家創(chuàng)業(yè)情境相關的重要特征［9，50-57］。這導致了研究者難以全面了解企業(yè)家的人格特質，從而影響了對企業(yè)家成功的預測和培訓。因此，在開發(fā)新的測量工具時，應充分考慮企業(yè)家所處的實際情境，包括市場競爭、團隊建設、資源整合等方面。

其次，任何單一的人格因素對行為的影響都相對較低［58］。這意味著，要全面評估企業(yè)家的人格特質，不能僅僅關注某一個特質，而應該從多個維度進行分析。這方面的研究已經取得了一定的進展，如希姆塞克（Simsek）、希維（Heavey）和維加（Veiga）［59］提出了一個綜合的企業(yè)家人格模型，但仍有待進一步完善。

綜上所述，當前對企業(yè)家人格的測評工具存在諸多不足，亟需開發(fā)一個更為整合且結合企業(yè)家實際情境的測量問卷。為了實現(xiàn)這一目標，研究者應關注以下幾個方面：（1）充分考慮企業(yè)家所處的實際情境，確保測量工具具有較高的現(xiàn)實意義；（2）關注復合人格因素在預測企業(yè)家行為中的作用，避免陷入單一人格特質的誤區(qū)；（3）借鑒已有的綜合性研究成果，如希姆塞克、希維和維加［59］的企業(yè)家人格模型，進一步完善測量工具。通過這樣的努力，我們有望為企業(yè)家培訓、選拔和成功預測提供更為有效的理論依據(jù)。

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A Review of the Research on Entrepreneur Personality Traits

Liu Jiayin Lv Miao

Qufu Normal University， Qufu

Abstract： Entrepreneurs are the organizers and backbone of enterprises and play an important role in economic prosperity. Entrepreneurs personality not only affects the decision-making process of enterprises， but also affects the development direction of enterprises， which has a direct and important contribution to the success of enterprises. Exploring entrepreneurs personality can enrich and supplement the theory of behavior decision-making， and provide a basis for improving the scientificity and rationality of entrepreneurs decision-making in China. In this study， the research on entrepreneurs personality traits at home and abroad was sorted out and summarized by the method of scope review， and the measurement and research status of entrepreneurs personality in different dimensions were sorted out and analyzed according to the characteristics of related research. Summarized the academic background of studying the personality traits of entrepreneurs in China， as well as the research status at home and abroad， and pointed out that there are still some areas worthy of improvement and further research. Conclusion： In recent years， great progress has been made in the study of entrepreneurs personality， but the existing measurement tools are often general and cant systematically evaluate various characteristics of entrepreneurs. Therefore， it is necessary to develop a more integrated questionnaire that combines the actual situation of entrepreneurs.

Key words： Entrepreneur; Personality traits; Scope summary