摘 要：數(shù)字經(jīng)濟(jì)時(shí)代，數(shù)據(jù)已經(jīng)成為核心生產(chǎn)要素，也必將成為經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的戰(zhàn)略性資源。由于數(shù)據(jù)的獲取更加便利，數(shù)據(jù)所呈現(xiàn)出來(lái)的結(jié)果也更多地被各類組織所利用，相關(guān)行業(yè)對(duì)于數(shù)據(jù)資產(chǎn)的依賴程度越來(lái)越高，迫切需要建設(shè)更加完善的數(shù)據(jù)資產(chǎn)市場(chǎng)，而數(shù)據(jù)資產(chǎn)確權(quán)問(wèn)題則是培育數(shù)據(jù)資產(chǎn)市場(chǎng)的關(guān)鍵。然而，由于數(shù)據(jù)交易具有無(wú)限復(fù)制、反復(fù)使用，以及權(quán)利主體的多樣性等特點(diǎn)，我國(guó)數(shù)據(jù)交易相關(guān)法律對(duì)數(shù)據(jù)資產(chǎn)權(quán)利的定義和劃分、數(shù)據(jù)資產(chǎn)確權(quán)的方法和路徑并不明確。本文對(duì)數(shù)據(jù)交易過(guò)程中的數(shù)據(jù)資產(chǎn)確權(quán)方法進(jìn)行研究和總結(jié)，以期為后續(xù)的研究提供理論基礎(chǔ)。

關(guān)鍵詞：數(shù)據(jù)資產(chǎn)，數(shù)據(jù)資產(chǎn)確權(quán)，數(shù)據(jù)交易，數(shù)據(jù)權(quán)

DOI編碼：10.3969/j.issn.1002-5944.2023.03.002

Research on the Method of Confi rming Data Asset Rights in Data Transaction Process

WANG Na

（China Datang Corporation Science and Technology General Research Institute Ltd.）

Abstract： In the era of digital economy， data has become a core factor of production， and will also become a strategic resource for economic and social development. As the acquisition of data is more convenient now， the results presented by data are increasingly used by various organizations， and related industries are increasingly relying on data assets. There is an urgent need to build a more complete data asset market. The issue of right confi rmation is the key to cultivating the data asset market. However， due to the characteristics of unlimited copying， repeated use， and the diversity of rights subjects in data transactions， the defi nition and division of data assets rights in Chinas data transaction laws are not clear， so are the methods and paths for data asset rights confi rmation. This paper studies and summarizes the method of data asset ownership confi rmation in the process of data transaction， in order to provide a theoretical basis for subsequent research.

Keywords： data asset， data asset confi rmation， data transaction， data rights

1 數(shù)據(jù)交易中的數(shù)據(jù)權(quán)

1.1 數(shù)據(jù)權(quán)類型

數(shù)據(jù)資產(chǎn)作為數(shù)據(jù)的經(jīng)濟(jì)維度，是由個(gè)人或企業(yè)擁有或者控制的，能夠?yàn)閭€(gè)人或企業(yè)帶來(lái)經(jīng)濟(jì)利益的，以物理或電子的方式記錄的數(shù)據(jù)資源[1]。傳統(tǒng)的數(shù)據(jù)交易多為自采自用，而現(xiàn)階段數(shù)據(jù)交易流通更活躍、方便、快捷，并且可無(wú)限復(fù)制、反復(fù)使用。

一切能夠?qū)?shù)據(jù)實(shí)施一定行為的主體，都可以是數(shù)據(jù)交易的權(quán)利主體。在數(shù)據(jù)交易中數(shù)據(jù)的來(lái)源并不是單一的，許多主體都為之付出了勞動(dòng)，使得數(shù)據(jù)獲得收益不斷擴(kuò)大，更多表現(xiàn)為各類主體權(quán)益相互交織纏繞。

數(shù)據(jù)交易中的權(quán)利客體應(yīng)為數(shù)據(jù)產(chǎn)品，即利用算法技術(shù)對(duì)數(shù)據(jù)集合進(jìn)行深度加工分析，從而得出新知識(shí)以供數(shù)據(jù)控制者做出智力決策的無(wú)形財(cái)產(chǎn)[2]。

在數(shù)據(jù)交易中提到的數(shù)據(jù)權(quán)是指其在交易過(guò)程中可能轉(zhuǎn)移或授予的權(quán)利，包括數(shù)據(jù)所有權(quán)、數(shù)據(jù)收益權(quán)、數(shù)據(jù)用益權(quán)、數(shù)據(jù)享益權(quán)、數(shù)據(jù)使用權(quán)等[3]。

1.2 數(shù)據(jù)交易對(duì)數(shù)據(jù)資產(chǎn)確權(quán)的需求

當(dāng)前對(duì)于數(shù)字經(jīng)濟(jì)的發(fā)展需求，圍繞數(shù)據(jù)資產(chǎn)權(quán)利，深挖數(shù)據(jù)資產(chǎn)權(quán)屬關(guān)系，對(duì)數(shù)據(jù)權(quán)進(jìn)行清晰的概念化界定，明確各個(gè)權(quán)利主體的權(quán)利義務(wù)，對(duì)于充分發(fā)揮數(shù)據(jù)資產(chǎn)的應(yīng)用價(jià)值，釋放數(shù)據(jù)資產(chǎn)市場(chǎng)活力具有重要意義。

數(shù)據(jù)權(quán)屬問(wèn)題在一定程度上決定了數(shù)據(jù)交易過(guò)程中的報(bào)酬定價(jià)，間接影響了數(shù)據(jù)背后各利益主體的利益分配，同時(shí)對(duì)數(shù)據(jù)本身的安全問(wèn)題和產(chǎn)業(yè)未來(lái)的發(fā)展走向也有很大影響。數(shù)據(jù)權(quán)屬界定不明確造成數(shù)據(jù)在流通、交易、使用過(guò)程中的可解釋空間大，導(dǎo)致市場(chǎng)規(guī)范性變差[1]。數(shù)據(jù)確權(quán)有助于推動(dòng)我國(guó)數(shù)據(jù)要素各項(xiàng)權(quán)益的劃分，推動(dòng)我國(guó)數(shù)據(jù)權(quán)保護(hù)問(wèn)題的深入探究，進(jìn)一步促進(jìn)確權(quán)理論的深化，推動(dòng)我國(guó)數(shù)據(jù)市場(chǎng)體系的完善和發(fā)展。

目前，數(shù)據(jù)權(quán)屬問(wèn)題界定的不確定性，間接造成數(shù)據(jù)在交易過(guò)程中違法交易成本降低、數(shù)據(jù)隱私泄露，給相關(guān)法律的執(zhí)行帶來(lái)許多難題。需盡快建立健全數(shù)據(jù)權(quán)屬界定的方法體系，為數(shù)據(jù)資產(chǎn)流通和交易奠定基礎(chǔ)。明晰數(shù)據(jù)權(quán)屬，進(jìn)行權(quán)力化確認(rèn)是立法者當(dāng)前應(yīng)該重點(diǎn)填補(bǔ)的空缺，也是保障數(shù)字經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)足發(fā)展的重要前提[2]。

2 數(shù)據(jù)交易中的數(shù)據(jù)權(quán)識(shí)別與保護(hù)

2.1 數(shù)據(jù)權(quán)的識(shí)別

關(guān)于數(shù)據(jù)權(quán)的識(shí)別問(wèn)題，有觀點(diǎn)認(rèn)為數(shù)據(jù)權(quán)應(yīng)類比傳統(tǒng)理論界定方式來(lái)確定權(quán)屬，還有觀點(diǎn)認(rèn)為數(shù)據(jù)具有多重屬性，應(yīng)進(jìn)行場(chǎng)景化確權(quán)，而非過(guò)于依賴自上而下的規(guī)則制定，并且確權(quán)依據(jù)要進(jìn)行分類。此外，也有觀點(diǎn)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)弱化數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)，從數(shù)據(jù)利用和共享角度出發(fā)來(lái)確定數(shù)據(jù)權(quán)屬。

2.2 數(shù)據(jù)權(quán)的保護(hù)

2.2.1 國(guó)家數(shù)據(jù)權(quán)的保護(hù)

國(guó)家數(shù)據(jù)權(quán)屬?gòu)?qiáng)調(diào)以整體數(shù)據(jù)為主的數(shù)據(jù)主權(quán)，在以國(guó)家為主體進(jìn)行數(shù)據(jù)權(quán)屬配置時(shí)，重點(diǎn)應(yīng)當(dāng)在數(shù)據(jù)公物屬性的凸顯，通過(guò)公法來(lái)規(guī)制整體數(shù)據(jù)的流轉(zhuǎn)和處理，從而維護(hù)國(guó)家公共利益。保護(hù)國(guó)家數(shù)據(jù)權(quán)包含兩個(gè)方面的含義，一是對(duì)本國(guó)數(shù)據(jù)的管理和維護(hù)，二是國(guó)家要對(duì)本國(guó)公民和其他境內(nèi)行為主體在國(guó)際社會(huì)的數(shù)據(jù)行為負(fù)責(zé)[4]。

2.2.2 政府?dāng)?shù)據(jù)權(quán)的保護(hù)

政府?dāng)?shù)據(jù)權(quán)屬?gòu)?qiáng)調(diào)以個(gè)人集合數(shù)據(jù)為主的數(shù)據(jù)所有權(quán)。政府是數(shù)據(jù)所有權(quán)的具體代理主體，享有本國(guó)范圍內(nèi)對(duì)個(gè)人集合數(shù)據(jù)占有、使用、收益和處置的權(quán)利[3]，其能夠通過(guò)數(shù)據(jù)所有權(quán)轉(zhuǎn)讓或者對(duì)特定規(guī)模的市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)者征收數(shù)字稅的方式獲得相應(yīng)收益，并以此收益為基礎(chǔ)踐行公共利益。為保護(hù)政府?dāng)?shù)據(jù)權(quán)，在堅(jiān)持個(gè)人集合數(shù)據(jù)所有權(quán)屬不變的基礎(chǔ)上，開(kāi)發(fā)利用應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持以政府為基礎(chǔ)，市場(chǎng)化為導(dǎo)向。

2.2.3 企業(yè)數(shù)據(jù)權(quán)的保護(hù)

企業(yè)數(shù)據(jù)權(quán)屬?gòu)?qiáng)調(diào)以采集和加工數(shù)據(jù)為主的財(cái)產(chǎn)權(quán)益保護(hù)。企業(yè)作為市場(chǎng)主體，其對(duì)數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)的參與核心在于經(jīng)濟(jì)效益的獲取，因此其重心在于數(shù)據(jù)商品化的實(shí)現(xiàn)。企業(yè)數(shù)據(jù)的合理流通是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要因素。對(duì)于企業(yè)數(shù)據(jù)權(quán)應(yīng)該合理維護(hù)，確保數(shù)據(jù)來(lái)源可靠，完善開(kāi)發(fā)、許可、轉(zhuǎn)讓等積極權(quán)能和相應(yīng)的消極防御權(quán)能[5]。

2.2.4 個(gè)人數(shù)據(jù)權(quán)的保護(hù)

個(gè)人數(shù)據(jù)權(quán)屬?gòu)?qiáng)調(diào)以原始數(shù)據(jù)為主的個(gè)人數(shù)據(jù)權(quán)保護(hù)。保護(hù)重點(diǎn)在于對(duì)人格權(quán)的保護(hù)，可以通過(guò)數(shù)據(jù)刪除權(quán)、數(shù)據(jù)更正權(quán)、數(shù)據(jù)限制權(quán)、數(shù)據(jù)拒絕權(quán)等為代表的個(gè)人數(shù)據(jù)權(quán)利行使，避免其個(gè)人數(shù)據(jù)遭受非正當(dāng)使用。完善“知情同意”保護(hù)規(guī)則，要避免使用模棱兩可的語(yǔ)言，真正落實(shí)知情同意規(guī)則。

3 數(shù)據(jù)資產(chǎn)確權(quán)的原則與方法

3.1 數(shù)據(jù)資產(chǎn)確權(quán)的原則

解決數(shù)據(jù)資產(chǎn)權(quán)屬問(wèn)題，要通過(guò)加強(qiáng)數(shù)據(jù)資產(chǎn)權(quán)利制度建設(shè)以解決企業(yè)數(shù)據(jù)集中和無(wú)序競(jìng)爭(zhēng)的問(wèn)題，還要充分發(fā)揮我國(guó)龐大的數(shù)據(jù)規(guī)模優(yōu)勢(shì)，推動(dòng)數(shù)據(jù)有效合理利用，為經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展服務(wù)[6]。

數(shù)據(jù)資產(chǎn)權(quán)利確權(quán)方法應(yīng)當(dāng)以保護(hù)個(gè)人信息為基本原則，特別是在權(quán)衡商業(yè)利益和用戶權(quán)益時(shí)要踐行“以人為本”的發(fā)展思想，明確優(yōu)先保護(hù)用戶個(gè)人信息，以提高用戶的安全感、信任感和幸福感[6]。

在對(duì)數(shù)據(jù)資產(chǎn)進(jìn)行編目、標(biāo)準(zhǔn)化、確權(quán)、管理等行為時(shí)，以及在提供數(shù)據(jù)資產(chǎn)服務(wù)的過(guò)程中，首先需要對(duì)數(shù)據(jù)資產(chǎn)進(jìn)行分級(jí)分類。數(shù)據(jù)資產(chǎn)分級(jí)是從安全合規(guī)性、數(shù)據(jù)保護(hù)要求出發(fā)，根據(jù)數(shù)據(jù)敏感維度進(jìn)行劃分。數(shù)據(jù)資產(chǎn)分類是從業(yè)務(wù)角度或數(shù)據(jù)資產(chǎn)管理角度出發(fā)，根據(jù)不同維度，將具有相同屬性或特征的數(shù)據(jù)按照一定的原則和方法進(jìn)行歸類。

3.2 數(shù)據(jù)資產(chǎn)確權(quán)的方式

數(shù)據(jù)資產(chǎn)確權(quán)之前，應(yīng)先對(duì)數(shù)據(jù)資源是否屬于數(shù)據(jù)資產(chǎn)進(jìn)行確認(rèn)，確認(rèn)過(guò)程中應(yīng)考慮如下因素：（1）能夠合法有效地控制數(shù)據(jù)資源。（2）能夠可靠地計(jì)量數(shù)據(jù)資源。（3）企業(yè)能夠獲得與數(shù)據(jù)資源有關(guān)的經(jīng)濟(jì)利益或社會(huì)效益。

現(xiàn)有的數(shù)據(jù)資產(chǎn)確權(quán)方式有兩類，即正向確權(quán)和反向確權(quán)。正向確權(quán)方式從數(shù)據(jù)資產(chǎn)的來(lái)源入手，明確數(shù)據(jù)資產(chǎn)的權(quán)利、利益主體和利益分配規(guī)則。反向確權(quán)方式通過(guò)設(shè)置數(shù)據(jù)相關(guān)的責(zé)任清單或負(fù)面清單來(lái)描述數(shù)據(jù)資產(chǎn)使用超出邊界限制的可能成本，并據(jù)此確定數(shù)據(jù)資產(chǎn)使用的權(quán)利邊界[7]。

4 數(shù)據(jù)資產(chǎn)確權(quán)的實(shí)踐路徑

4.1 法律路徑

解決數(shù)據(jù)資產(chǎn)確權(quán)問(wèn)題的根本方式是通過(guò)法律途徑。完善數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)制度、規(guī)范法律制度是數(shù)據(jù)資產(chǎn)主體互動(dòng)和數(shù)據(jù)資產(chǎn)權(quán)屬配置的基礎(chǔ)。我國(guó)現(xiàn)行的有關(guān)數(shù)據(jù)保護(hù)的相關(guān)法律對(duì)數(shù)據(jù)權(quán)屬的保護(hù)，特別是數(shù)據(jù)交易等問(wèn)題做留白處理或僅作原則性規(guī)定，相關(guān)法律缺失和模糊不清已嚴(yán)重影響了數(shù)據(jù)資產(chǎn)的流通和交易。進(jìn)一步明確數(shù)據(jù)權(quán)屬問(wèn)題，建立包括數(shù)據(jù)資產(chǎn)確權(quán)、數(shù)據(jù)流通規(guī)則在內(nèi)的相關(guān)數(shù)據(jù)交易制度，將推動(dòng)數(shù)據(jù)流通和交易過(guò)程中數(shù)據(jù)資產(chǎn)確權(quán)問(wèn)題的解決。

4.2 監(jiān)管路徑

4.2.1 加強(qiáng)數(shù)據(jù)安全監(jiān)管

如今針對(duì)數(shù)據(jù)資產(chǎn)的問(wèn)題存在大量違法違規(guī)處理，嚴(yán)重?fù)p害了企業(yè)的權(quán)益，甚至擾亂數(shù)字經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)的秩序。需從長(zhǎng)遠(yuǎn)考慮，通過(guò)系統(tǒng)謀劃，將現(xiàn)有的“運(yùn)動(dòng)式”執(zhí)法轉(zhuǎn)向“專項(xiàng)整治和長(zhǎng)效治理相結(jié)合”的監(jiān)管模式，從“局部監(jiān)管、突出問(wèn)題”轉(zhuǎn)為“全流程、全鏈條、全主體”監(jiān)管，加強(qiáng)對(duì)數(shù)據(jù)資產(chǎn)流通、交易行為的監(jiān)管[6]。

4.2.2 建立全國(guó)統(tǒng)一的數(shù)據(jù)交易所

市場(chǎng)分散的數(shù)據(jù)產(chǎn)品或者數(shù)字服務(wù)交易無(wú)法充分展現(xiàn)數(shù)據(jù)資產(chǎn)的應(yīng)用價(jià)值，也無(wú)法貼合數(shù)據(jù)要素本身特征，更無(wú)法充分激活數(shù)字經(jīng)濟(jì)的發(fā)展?jié)摿?。因此，通過(guò)平臺(tái)化的數(shù)據(jù)交易所形式，集合分散數(shù)據(jù)，降低信息成本，構(gòu)建有效的數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)。參考證券交易所模式，由政府監(jiān)管部門制定市場(chǎng)準(zhǔn)入、交易和監(jiān)管等規(guī)則，并針對(duì)數(shù)據(jù)資產(chǎn)要素全環(huán)節(jié)制定統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)和要求。

4.3 技術(shù)路徑

當(dāng)下數(shù)據(jù)經(jīng)濟(jì)的蓬勃發(fā)展離不開(kāi)信息技術(shù)的進(jìn)步，更離不開(kāi)數(shù)據(jù)資產(chǎn)作為關(guān)鍵要素在其中發(fā)揮的巨大作用。數(shù)據(jù)資產(chǎn)作為權(quán)利的客體本身具有不確定性，同時(shí)承載數(shù)據(jù)資產(chǎn)的信息技術(shù)手段也在不斷發(fā)生變化。因此，應(yīng)打破傳統(tǒng)財(cái)產(chǎn)權(quán)利體系，以數(shù)據(jù)要素為依托，構(gòu)建一個(gè)開(kāi)放性、包容性以及發(fā)展性的數(shù)據(jù)資產(chǎn)權(quán)利體系[8]，明確數(shù)據(jù)資產(chǎn)權(quán)利的法律屬性的同時(shí)保持一定的開(kāi)放性，以適應(yīng)日后的實(shí)踐需求變化。

目前已經(jīng)形成的數(shù)據(jù)資產(chǎn)確權(quán)方式有專利法和版權(quán)法兩種模式。專利法模式要求申請(qǐng)人在獲得保護(hù)之前就自己發(fā)明的技術(shù)方案撰寫權(quán)利要求，明確發(fā)明要素和權(quán)力邊界，然后由政府審查決定是否授權(quán)。版權(quán)法模式不要求數(shù)據(jù)資產(chǎn)的權(quán)利人事先明確其保護(hù)范圍，數(shù)據(jù)資產(chǎn)無(wú)需經(jīng)過(guò)政府審查就自動(dòng)獲得保護(hù)。這兩種模式都是現(xiàn)代知識(shí)產(chǎn)權(quán)法諸多確權(quán)模式中典型代表，應(yīng)因地制宜選擇最適合的方式對(duì)數(shù)據(jù)資產(chǎn)進(jìn)行確權(quán)。

5 結(jié) 論

本文對(duì)數(shù)據(jù)交易過(guò)程中的數(shù)據(jù)權(quán)的權(quán)利主體、分類、識(shí)別和保護(hù)等內(nèi)容進(jìn)行整理總結(jié)。結(jié)合相關(guān)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，進(jìn)一步對(duì)數(shù)據(jù)交易過(guò)程中數(shù)據(jù)資產(chǎn)確權(quán)的原則和方法進(jìn)行研究和總結(jié)，提出數(shù)據(jù)資產(chǎn)確權(quán)的實(shí)踐路徑，以期為后續(xù)的研究提供理論基礎(chǔ)。

目前，我國(guó)關(guān)于數(shù)據(jù)資產(chǎn)確權(quán)的劃分和認(rèn)定還存在很多灰色地帶，數(shù)據(jù)資產(chǎn)主體權(quán)益不明確，確權(quán)方式不唯一，存在“一數(shù)多用”，一個(gè)數(shù)據(jù)多個(gè)主體等問(wèn)題，導(dǎo)致數(shù)據(jù)資產(chǎn)各主體間利益相互交錯(cuò)，法律屬性定義不明確等問(wèn)題。因此，需要從各方面加強(qiáng)數(shù)據(jù)資產(chǎn)確權(quán)的深入研究。各組織應(yīng)完善相關(guān)立法方式，積極發(fā)揮行政監(jiān)管作用，結(jié)合大數(shù)據(jù)時(shí)代優(yōu)勢(shì)，探索更多、更有效的數(shù)據(jù)資產(chǎn)確權(quán)方式，有力推動(dòng)數(shù)據(jù)資產(chǎn)權(quán)屬界定取得突破性進(jìn)展，確保數(shù)據(jù)資產(chǎn)市場(chǎng)安全運(yùn)行。

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作者簡(jiǎn)介

王娜，碩士，高級(jí)工程師，研究方向?yàn)閿?shù)字化轉(zhuǎn)型、數(shù)據(jù)治理及信息技術(shù)咨詢等。

（責(zé)任編輯：張佩玉）