文/丁元欣[安徽省科學(xué)技術(shù)情報(bào)研究所（省科學(xué)技術(shù)檔案館）]

一、科技體制改革相關(guān)理論綜述

1.科技體制改革的概念與內(nèi)涵

科技體制改革是一個(gè)具有中國(guó)特色的概念。國(guó)外學(xué)術(shù)界少有對(duì)“科技體制”進(jìn)行專門的研究，而只是在公共政策和公共管理等學(xué)科領(lǐng)域中有所涉及。在英文中,“system”既可以表示“體制”，也可以表示“體系”，但兩者有很大的不同。相較于體系，體制的概念還包含了“主體”和“機(jī)制”。

從20 世紀(jì)80 年代起，國(guó)內(nèi)學(xué)者就圍繞科技體制改革進(jìn)行了一系列的研究。方新（1994）認(rèn)為科技體制是各個(gè)科技組織發(fā)展的復(fù)合體，這些組織是同分配資源以滿足個(gè)人、集體和國(guó)家的需要有關(guān)的。石峰（1994）認(rèn)為科技系統(tǒng)是科技體制的物質(zhì)承載者，其存在和運(yùn)動(dòng)的形式是科技體制的重要內(nèi)容。王玉民等（1997）認(rèn)為科技體制改革是一種特殊的科技發(fā)展問(wèn)題，其實(shí)質(zhì)是以科技投入主體目的為前提，以社會(huì)環(huán)境為外在條件，以科技發(fā)展規(guī)律為內(nèi)在根據(jù)，以科技系統(tǒng)結(jié)構(gòu)調(diào)整為重點(diǎn)的科技活動(dòng)。何潔等（2004）認(rèn)為科技研究與管理的機(jī)構(gòu)設(shè)置、職責(zé)范圍、權(quán)屬關(guān)系和管理方式的結(jié)構(gòu)體系即為科技體制。龍?jiān)气P（2008）認(rèn)為科技體制包含了組織結(jié)構(gòu)、運(yùn)行機(jī)制、管理原則等，是科技活動(dòng)組織體系和管理制度的總稱。朱效民（2012）認(rèn)為科技體制包含了組織結(jié)構(gòu)和運(yùn)行機(jī)制，是科技組織設(shè)置及其相互之間的組織性制約關(guān)系。王長(zhǎng)樂(lè)（2013）認(rèn)為科技體制改革是關(guān)于科學(xué)活動(dòng)規(guī)則及環(huán)境的建構(gòu)活動(dòng)。馮星星（2020）認(rèn)為根據(jù)形勢(shì)的發(fā)展需要，對(duì)組織體系、管理制度和運(yùn)行機(jī)制等進(jìn)行調(diào)整、優(yōu)化乃至重構(gòu)的過(guò)程即為科技體制改革。

綜上所述，科技體制改革本質(zhì)上是改革科技生產(chǎn)關(guān)系與科技上層建筑中不適應(yīng)科技生產(chǎn)力發(fā)展的一系列相互關(guān)聯(lián)的環(huán)節(jié)和方面，是整合和優(yōu)化配置資源的一種能力，對(duì)一個(gè)國(guó)家或區(qū)域的科技進(jìn)步和發(fā)展有深遠(yuǎn)的影響。推動(dòng)科技體制改革的核心在于突破傳統(tǒng)思想觀念和體制機(jī)制障礙，根據(jù)科技創(chuàng)新活動(dòng)的特點(diǎn)，對(duì)科技體制不斷進(jìn)行優(yōu)化和調(diào)整，營(yíng)造良好的創(chuàng)新環(huán)境，促進(jìn)科技經(jīng)濟(jì)緊密結(jié)合，更好地推動(dòng)科技創(chuàng)新，發(fā)揮科技對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的支撐和引領(lǐng)作用。

2.科技體制改革的動(dòng)力機(jī)制

制度是經(jīng)濟(jì)主體或行動(dòng)團(tuán)體之間的一種利益安排，制度具有普適性和專用性的雙重特征。實(shí)際上，科技體制就是一套關(guān)于科學(xué)技術(shù)活動(dòng)的制度安排。制度變遷的動(dòng)力主要來(lái)自兩個(gè)方面，一是要素相對(duì)稀缺性，這將導(dǎo)致制度供給與需求矛盾；二是個(gè)人偏好改變，主要源自傳統(tǒng)、文化等的變動(dòng)。此外，制度與組織存在共生關(guān)系，制度變遷與組織調(diào)整密切相關(guān)，制度和組織間的交互作用也成為影響制度變革的關(guān)鍵點(diǎn)。因此，科技體制改革的動(dòng)力機(jī)制包括三個(gè)方面，一是由于要素的稀缺性，需要對(duì)資源進(jìn)行整合和優(yōu)化配置，包括資源配置的主導(dǎo)權(quán)、程序、方向等的調(diào)整和變動(dòng)，以進(jìn)一步提升經(jīng)濟(jì)效率；二是由于個(gè)體偏好發(fā)生了變化，科技活動(dòng)受益權(quán)出現(xiàn)變動(dòng)，在有限理性條件下，在制度中滿足不同個(gè)體的要求；三是由于組織的變化，科技體制改革的載體發(fā)生變化。

制度學(xué)習(xí)是制度變遷的重要推動(dòng)力，我國(guó)科技體制改革過(guò)程就是制度學(xué)習(xí)過(guò)程。制度學(xué)習(xí)通過(guò)制度變遷形成新制度安排后，產(chǎn)生制度適應(yīng)或制度沖突。我國(guó)科技體制改革過(guò)程中，新制度安排和現(xiàn)有制度安排之間制度適應(yīng)或制度沖突并存。制度適應(yīng)體現(xiàn)了既有制度安排的包容性和新制度安排的兼容性，可以實(shí)現(xiàn)新舊制度安排的融合；制度沖突表現(xiàn)為新制度安排與中國(guó)國(guó)情的不相容，這種不相容既可能改變制度變遷的方向，形成二次改革甚至持續(xù)改革的需求，又可能維持制度存在的合理性。制度學(xué)習(xí)中的制度適應(yīng)和制度沖突是中國(guó)科技體制改革的重要推動(dòng)力。

二、科技治理體系現(xiàn)代化相關(guān)理論綜述

1.科技治理體系現(xiàn)代化的概念

“治理理論”中的“治理”來(lái)源于英文“governance”，多個(gè)國(guó)際組織對(duì)“治理”的概念開(kāi)展研究。如世界銀行（World Bank）認(rèn)為，治理是一種權(quán)力運(yùn)行方式，管理一個(gè)國(guó)家經(jīng)濟(jì)和社會(huì)資源。聯(lián)合國(guó)開(kāi)發(fā)計(jì)劃署（UNDP）認(rèn)為治理是通過(guò)行使權(quán)力來(lái)管理各方面的國(guó)家事務(wù)，這些權(quán)力包括經(jīng)濟(jì)、政治和管理上的。全球治理委員會(huì)認(rèn)為治理是調(diào)整相沖突或多樣化的利益，并采取合作行動(dòng)的連續(xù)過(guò)程。經(jīng)濟(jì)發(fā)展與合作組織（OECD）認(rèn)為治理是通過(guò)行使政治權(quán)力和執(zhí)行社會(huì)控制來(lái)為社會(huì)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展而管理資源。以上定義中有四個(gè)共同關(guān)鍵詞：權(quán)力，主要包括政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、管理等方面的權(quán)力；制度（建制），它涉及一個(gè)國(guó)家的權(quán)力、利益分配和社會(huì)、經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的各個(gè)方面的制度的建立、完善和實(shí)施；管理，內(nèi)部權(quán)力運(yùn)行的一種現(xiàn)代方式；決策，任何人類活動(dòng)和社會(huì)實(shí)踐的一種基本機(jī)制。魏斯奧普特（J.Timo Weishaupt）給出了一個(gè)十分簡(jiǎn)潔的答案：治理可定義為權(quán)力把公共法律轉(zhuǎn)化為行動(dòng)的制度結(jié)構(gòu)。它強(qiáng)調(diào)了治理的實(shí)踐本質(zhì)。

治理體系是一個(gè)內(nèi)涵和外延都十分龐大的綜合性概念，既包括治理的主體，也包括治理的客體，同時(shí)還包括治理的道路、理論、制度、政策、方法等，是國(guó)家進(jìn)行綜合治理的系統(tǒng)工程，治理的內(nèi)容包括經(jīng)濟(jì)、政治、文化、社會(huì)、制度等多個(gè)方面，它是在憲法和法律框架內(nèi)，由政府主導(dǎo)、公民參與、社會(huì)協(xié)同的良性互動(dòng)過(guò)程?，F(xiàn)代化既是一個(gè)物理時(shí)間，更是一個(gè)社會(huì)歷史時(shí)間，是兩種時(shí)間維度的統(tǒng)一。廣義上的現(xiàn)代化是在全社會(huì)范圍，一系列現(xiàn)代要素以及組合方式連續(xù)發(fā)生的由低級(jí)到高級(jí)的突破性變化或變革的過(guò)程；狹義的現(xiàn)代化是落后國(guó)家迅速趕上先進(jìn)工業(yè)國(guó)家水平和適應(yīng)現(xiàn)代世界環(huán)境的發(fā)展過(guò)程。治理體系現(xiàn)代化，旨在公平、公正、高效、民主、法制、參與等原則指導(dǎo)下，實(shí)現(xiàn)組織整體及各利益相關(guān)者當(dāng)前及長(zhǎng)遠(yuǎn)的利益最大化。

科技治理體系內(nèi)容廣泛，涉及治理的主體、工具、結(jié)構(gòu)及模式。科技治理的核心是合作、協(xié)商和參與，以把創(chuàng)新系統(tǒng)視為一個(gè)整體的視角，推動(dòng)不同的科技創(chuàng)新主體共同參與，打造協(xié)同創(chuàng)新的開(kāi)放格局。科技治理體系現(xiàn)代化是為實(shí)現(xiàn)科技創(chuàng)新可持續(xù)發(fā)展、參與各方長(zhǎng)期共贏，與科技創(chuàng)新相關(guān)的多個(gè)利益主體和行動(dòng)者之間協(xié)同、合作、交流、互動(dòng)，使得科技創(chuàng)新相關(guān)制度體系和治理過(guò)程逐步實(shí)現(xiàn)法治化、科學(xué)化、民主化和文明化的過(guò)程。

2.科技治理體系現(xiàn)代化的特征

相較于傳統(tǒng)的科技管理，科技治理體系現(xiàn)代化更加注重“協(xié)同”，積極引入多方科技創(chuàng)新主體共同參與治理，并且改變以往單一的管理手段，采用協(xié)同治理的方式，不斷優(yōu)化治理模式。具體來(lái)說(shuō)，科技治理體系現(xiàn)代化具備以下特征。

（1）突出科技創(chuàng)新治理。傳統(tǒng)的管理方式僅聚焦科技，忽視了科技經(jīng)濟(jì)是緊密聯(lián)系的關(guān)系，未能充分發(fā)揮科技對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要支撐引領(lǐng)作用。現(xiàn)代化的科技治理體系將視野拉寬，關(guān)注對(duì)科技創(chuàng)新的治理，包括科研組織模式、資源配置、人才、環(huán)境等多個(gè)領(lǐng)域，更能發(fā)揮創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)作用，實(shí)現(xiàn)科技創(chuàng)新效益最大化。

（2）強(qiáng)調(diào)多主體民主參與。傳統(tǒng)的科技管理僅局限于科技管理部門，而科技創(chuàng)新涉及高校、院所、企業(yè)、政府、社會(huì)團(tuán)體、中介服務(wù)機(jī)構(gòu)等多個(gè)主體，需要充分調(diào)動(dòng)各主體的積極性，共同參與、協(xié)同治理，發(fā)揮各自的力量，共同營(yíng)造良好的科技創(chuàng)新環(huán)境，實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)期共贏。

（3）以完善的制度體系為基礎(chǔ)?，F(xiàn)代化的治理體系離不開(kāi)完善制度體系的支撐，這包括國(guó)家、行業(yè)、地方等多個(gè)層面?，F(xiàn)代化的科技治理體系同樣需要完善的制度體系，涵蓋科技創(chuàng)新的各個(gè)主體，都需不斷加強(qiáng)制度建設(shè)，完善制度支撐。

（4）以長(zhǎng)期共贏為目的?？萍贾卫眢w系現(xiàn)代化要至少做到五個(gè)“有利于”：有利于實(shí)現(xiàn)國(guó)家科技戰(zhàn)略目標(biāo)，有利于提升國(guó)家產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，有利于提升人民的福祉，有利于環(huán)境社會(huì)可持續(xù)發(fā)展，有利于促進(jìn)人類文明進(jìn)步。

三、 科技治理體系現(xiàn)代化與科技體制改革的關(guān)系

1.科技體制改革是實(shí)現(xiàn)科技治理體系現(xiàn)代化的重要手段

科技治理體系現(xiàn)代化是國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化的重要內(nèi)容，是適應(yīng)科技創(chuàng)新發(fā)展新形勢(shì)的根本要求，對(duì)構(gòu)建國(guó)家戰(zhàn)略科技力量、促進(jìn)創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)具有重大意義?？萍贾卫眢w系涉及多個(gè)方面，包括組織模式、資源配置、人才發(fā)展、創(chuàng)新環(huán)境等，健全科技治理體系，逐步實(shí)現(xiàn)科技治理體系現(xiàn)代化，就是通過(guò)多方主體的協(xié)同參與，提升對(duì)科技創(chuàng)新涉及領(lǐng)域的管理能力和水平，充分調(diào)動(dòng)各方主體積極性和創(chuàng)造性，形成差異化、精準(zhǔn)化、多面向的治理模式，從宏觀和微觀、供給與需求多個(gè)角度，不斷完善治理結(jié)構(gòu)，促進(jìn)科技創(chuàng)新效用達(dá)到最大化。

而要實(shí)現(xiàn)上述目標(biāo)，離不開(kāi)完善的科技體制的有力支撐。科技創(chuàng)新活動(dòng)具有不確定性和不穩(wěn)定性，隨著科技的發(fā)展，必然會(huì)出現(xiàn)過(guò)往體制機(jī)制與現(xiàn)階段科技創(chuàng)新發(fā)展現(xiàn)狀不適配的問(wèn)題，這些問(wèn)題往往也會(huì)涉及科技創(chuàng)新的多個(gè)領(lǐng)域，包括組織模式、資源配置、人才發(fā)展、創(chuàng)新環(huán)境等，此時(shí)就需要深入推進(jìn)科技體制改革，強(qiáng)化問(wèn)題導(dǎo)向，圍繞新的目標(biāo)和定位，改善組織運(yùn)行模式，優(yōu)化資源配置，完善政策體系，優(yōu)化創(chuàng)新生態(tài)，健全體制機(jī)制，激發(fā)創(chuàng)新主體、創(chuàng)新人才和隊(duì)伍的創(chuàng)新潛能，以充分發(fā)揮現(xiàn)有創(chuàng)新資源對(duì)科技創(chuàng)新發(fā)展及經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的支撐和推動(dòng)作用，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)科技治理體系現(xiàn)代化。若面對(duì)新形勢(shì)、新任務(wù)，不能及時(shí)進(jìn)行科技體制改革，革新固有觀念和思想，勢(shì)必會(huì)制約現(xiàn)有科技創(chuàng)新要素效用的發(fā)揮，挫傷各方創(chuàng)新主體的積極性，從而影響科技治理體系現(xiàn)代化的進(jìn)程。

2.健全的科技治理體系是推動(dòng)科技體制改革的重要保障

習(xí)近平總書記指出：“如果把科技創(chuàng)新比作我國(guó)發(fā)展的新引擎，那么改革就是點(diǎn)燃這個(gè)新引擎必不可少的點(diǎn)火系?！秉h的十八大以來(lái)，以習(xí)近平同志為核心的黨中央對(duì)科技體制改革作出了一系列重要戰(zhàn)略部署，持續(xù)推動(dòng)科技體制改革不斷深化，創(chuàng)新潛能不斷釋放，創(chuàng)新體系效能不斷提升?？萍俭w制在科技創(chuàng)新發(fā)展中十分重要，它包括了科技管理部門設(shè)置、經(jīng)費(fèi)投入、科研機(jī)構(gòu)建設(shè)等硬件方面，也包括了科技規(guī)劃、政策體系、資源配置等軟件方面，涉及科技創(chuàng)新發(fā)展過(guò)程中的方方面面。科技體制改革是推動(dòng)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的根本動(dòng)力，是解決科技經(jīng)濟(jì)“兩張皮”，促進(jìn)科技創(chuàng)新賦能經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要一環(huán)。

深入推進(jìn)科技體制改革，順利實(shí)現(xiàn)科技體制改革，健全的科技治理體系不可或缺?？萍贾卫眢w系對(duì)科技體制改革的成效產(chǎn)生重要的影響，也是科技體制改革的重要支撐和保障。健全的科技治理體系能夠充分調(diào)動(dòng)政府、企業(yè)、高校、科研機(jī)構(gòu)、科技中介等的積極性，并在制度層面對(duì)科技創(chuàng)新發(fā)展進(jìn)行全方位的設(shè)計(jì)，使得包括制度、服務(wù)、金融等在內(nèi)的科技創(chuàng)新動(dòng)力支撐體系更加完備，創(chuàng)新發(fā)展形成良性循環(huán)，為科技體制改革提供清晰的目標(biāo)和方向，從而能夠更加順利地掃清科技創(chuàng)新發(fā)展過(guò)程中的體制障礙，突破思想藩籬，為深入推進(jìn)科技體制改革提供有力支撐和保障，打通科技創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的通道。