李一男

（河南省圖書館，河南 鄭州 450052）

俄羅斯歷來高度重視通過立法保障圖書館事業(yè)發(fā)展。20世紀(jì)90年代以來，由于新技術(shù)引發(fā)的著作權(quán)問題，俄羅斯圖書館事業(yè)的發(fā)展遇到了前所未有的法律羈絆。例如，圖書館因《俄羅斯民法典》（Ⅳ知識產(chǎn)權(quán)）的規(guī)定而無法借助數(shù)字技術(shù)使讀者利用豐富的館藏資源；圖書館數(shù)字資源多為不涉及著作權(quán)或已過著作權(quán)保護(hù)期的文獻(xiàn)；利用數(shù)字著作權(quán)的行為受縛，使圖書館成為了一座座信息孤島等[1]。為此，俄羅斯政府采取了一系列針對性措施，調(diào)整與平衡著作權(quán)利益關(guān)系，化解權(quán)利人利益和公眾利用之間的矛盾，既維護(hù)了雙方的合法權(quán)益，又有效地推動(dòng)了信息時(shí)代圖書館事業(yè)的數(shù)字化進(jìn)程。

1 俄羅斯解決圖書館數(shù)字化著作權(quán)問題的特點(diǎn)

1.1 政府充分重視

俄羅斯圖書館數(shù)字著作權(quán)問題的合理解決，主要得益于政府的重視和國家層面的頂層設(shè)計(jì)。2006年，俄羅斯在促進(jìn)圖書館事業(yè)發(fā)展委員會(huì)之下成立了“圖書館著作權(quán)問題和信息技術(shù)立法組”，重點(diǎn)研究新技術(shù)給圖書館獲取、整合、儲(chǔ)存、傳播信息資源帶來的著作權(quán)問題，并提出具體的解決方案。2007年，俄羅斯啟動(dòng)“總統(tǒng)圖書館網(wǎng)絡(luò)”建設(shè)工程，成為俄羅斯建設(shè)數(shù)字圖書館的重要里程碑，其中著作權(quán)保護(hù)被當(dāng)成一個(gè)突出的重要問題對待[2]。2010年，俄羅斯促進(jìn)圖書館事業(yè)發(fā)展委員會(huì)提出“國家圖書館資源計(jì)劃”，強(qiáng)調(diào)在知識產(chǎn)權(quán)法框架下解決數(shù)字資源的著作權(quán)問題。2014年以來，俄羅斯政府及其相關(guān)部門先后出臺(tái)《公共圖書館示范標(biāo)準(zhǔn)》《公共文化機(jī)構(gòu)服務(wù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)方法建議》《國家數(shù)字圖書館條例》，規(guī)定圖書館享有對數(shù)字信息服務(wù)的權(quán)利，并把讀者對數(shù)字信息的訪問權(quán)利、訪問數(shù)量、訪問便捷性、讀者口碑等作為評價(jià)圖書館服務(wù)與管理績效的重要指標(biāo)[3]。除此之外，俄羅斯重視通過完善圖書館法、著作權(quán)法、呈繳法以及其他相關(guān)立法，尤其是協(xié)調(diào)、銜接不同法律法規(guī)之間的規(guī)定，來實(shí)現(xiàn)權(quán)利人、讀者、圖書館等不同主體之間利益關(guān)系的平衡。

1.2 組織機(jī)構(gòu)健全

在俄羅斯促進(jìn)圖書館事業(yè)發(fā)展委員會(huì)成立之前，俄羅斯圖書館界就組建了具有行業(yè)性質(zhì)的“俄羅斯數(shù)字圖書館協(xié)會(huì)”，針對《著作權(quán)法》的修訂提出了“致數(shù)字圖書館創(chuàng)建者與擁有者的立法建議書”，但是立法機(jī)關(guān)沒有予以積極響應(yīng)[2]。隨后，俄羅斯促進(jìn)圖書館事業(yè)發(fā)展委員會(huì)在第六次會(huì)議報(bào)告中指出，必須改變圖書館受制于現(xiàn)行知識產(chǎn)權(quán)法約束的現(xiàn)狀，加快圖書館的信息化、數(shù)字化、網(wǎng)絡(luò)化建設(shè)，保障公民獲取信息的權(quán)利[1]。為了表明俄羅斯政府在保護(hù)著作權(quán)與促進(jìn)圖書館事業(yè)發(fā)展之間取舍和權(quán)衡的態(tài)度，2016年俄羅斯《圖書館事業(yè)法》增加“特殊條款”——“圖書館領(lǐng)域保護(hù)和使用俄羅斯聯(lián)邦民族文化遺產(chǎn)之規(guī)定”，為數(shù)字圖書館建設(shè)提供法律依據(jù)[4]。俄羅斯政府還專門成立了“國家數(shù)字圖書館發(fā)展部際委員會(huì)”，作為協(xié)調(diào)政府、圖書館、專業(yè)機(jī)構(gòu)、出版社、數(shù)字資源供應(yīng)商、讀者代表關(guān)系的機(jī)構(gòu)，把解決著作權(quán)問題作為優(yōu)先任務(wù)之一。

1.3 財(cái)政有力支持

為了促進(jìn)圖書館事業(yè)的發(fā)展，俄羅斯對圖書館利用數(shù)字著作權(quán)制定了若干特殊的政策。比如，按照現(xiàn)行《俄羅斯民法典》（Ⅳ知識產(chǎn)權(quán)）的規(guī)定，圖書館可以不經(jīng)權(quán)利人許可數(shù)字化十年不再版的科學(xué)和教育類作品。但是，除此之外的作品以及在合理使用范疇之外對作品的數(shù)字化利用，仍需取得授權(quán)，向權(quán)利人支付著作權(quán)使用費(fèi)。又如，俄羅斯國家數(shù)字圖書館對作品的數(shù)字化利用必須事先與權(quán)利人協(xié)商，支付報(bào)酬，然后才能按照協(xié)議約定對作品進(jìn)行數(shù)字化收集、加工、保存和利用[5]。俄羅斯政府為解決圖書館遇到的數(shù)字著作權(quán)問題提供了較為雄厚的資金支持。如，2013年和2014年，俄羅斯文化部分別劃撥1.296億盧布和1.4億盧布給俄羅斯國家數(shù)字圖書館，用于支付著作權(quán)使用費(fèi)[6]。為了保證《國家社會(huì)政策實(shí)施措施》（第597號總統(tǒng)令）提出的國家數(shù)字圖書館每年至少數(shù)字化入藏俄羅斯出版圖書10%的目標(biāo)，俄羅斯政府每年都逐步增加對圖書館著作權(quán)使用費(fèi)的投入。俄羅斯還實(shí)施了允許數(shù)字圖書館有限商業(yè)化運(yùn)營的優(yōu)惠政策，吸引社會(huì)資本積極介入對國家數(shù)字圖書館的建設(shè)。

2 俄羅斯解決圖書館數(shù)字化著作權(quán)問題的若干辦法

2.1 鼓勵(lì)意思自治

著作權(quán)具有私權(quán)性質(zhì)，因此從理論上講，按照意思自治原則，由圖書館與權(quán)利人達(dá)成使用數(shù)字著作權(quán)的協(xié)議來平衡利益關(guān)系，是最有效率的。俄羅斯在解決圖書館遇到的數(shù)字著作權(quán)問題的過程中，經(jīng)過反復(fù)調(diào)查、研究和論證，特別是在對圖書館實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)總結(jié)的基礎(chǔ)上，認(rèn)為意思自治不失為一條化解新技術(shù)條件下圖書館、讀者和權(quán)利人之間矛盾關(guān)系的有效路徑。如，為了使意思自治原則下的著作權(quán)協(xié)議的簽訂程序、內(nèi)容和執(zhí)行過程更加科學(xué)并符合法律規(guī)定，按照俄羅斯政府的要求，俄羅斯國家圖書館成立了一個(gè)自治性非商業(yè)執(zhí)行機(jī)構(gòu)，專門負(fù)責(zé)對擬數(shù)字化使用圖書著作權(quán)狀態(tài)的鑒別，并以國家圖書館的名義與權(quán)利人談判、簽約。協(xié)議主要有兩種類型：一是針對出版商的非排他性協(xié)議，二是針對作者的免費(fèi)授權(quán)協(xié)議。大多數(shù)的協(xié)議期限為作者終生及其死后七十年，極少數(shù)為最低限度3年[1]。俄羅斯國家數(shù)字圖書館還根據(jù)讀者不同的使用目的和方式，制定了免費(fèi)使用協(xié)議或者按使用部分、使用期限收費(fèi)的有償使用協(xié)議。

2.2 加強(qiáng)戰(zhàn)略合作

國際實(shí)踐表明，解決圖書館遇到的數(shù)字著作權(quán)問題，必須依賴于利益鏈條上不同主體的通力合作，單靠完善立法和采取技術(shù)管控手段，不可能完全達(dá)到預(yù)期目的。比如，1999年俄羅斯國立圖書館建立的“開放俄羅斯數(shù)字圖書館”就是由于缺乏戰(zhàn)略合作，以致無法得到足夠的著作權(quán)授權(quán)而關(guān)閉。從2005年起，俄羅斯國立圖書館分別與著名的出版商合作，分享共建數(shù)字圖書館的利益，收到較好效果，這引起俄羅斯政府文化、科學(xué)、教育等部門的關(guān)注，成為俄羅斯解決圖書館數(shù)字著作權(quán)問題戰(zhàn)略合作的開端[2]。目前，按照俄羅斯《國家數(shù)字圖書館條例》的規(guī)定，參與圖書館向運(yùn)營商免費(fèi)提供數(shù)字資源的訪問權(quán)，參與圖書館也可免費(fèi)進(jìn)入國家數(shù)字圖書館，獲取數(shù)字資源，前提是參與圖書館應(yīng)當(dāng)與運(yùn)營商事先簽訂戰(zhàn)略合作協(xié)議[5]。俄羅斯數(shù)字圖書館戰(zhàn)略合作的任務(wù)除了解決授權(quán)問題之外，還包括指導(dǎo)參與圖書館開展有特色的數(shù)字資源建設(shè)、提供著作權(quán)技術(shù)保護(hù)措施、開展圖書館著作權(quán)管理人才培訓(xùn)等。

2.3 健全著作權(quán)法

2014年10月，俄羅斯實(shí)施修訂后的《俄羅斯民法典》（Ⅳ知識產(chǎn)權(quán)），對涉及圖書館的內(nèi)容作了補(bǔ)充和調(diào)整，使圖書館利用著作權(quán)的規(guī)定發(fā)生了重大變化，為圖書館應(yīng)對數(shù)字技術(shù)條件下著作權(quán)問題的挑戰(zhàn)提供了新的依據(jù)。如，在圖書館為讀者提供服務(wù)方面，允許圖書館對學(xué)位論文摘要進(jìn)行合理使用；允許圖書館基于讀者非營利之目的，數(shù)字化復(fù)制一份作品；在館際互借模式下，允許圖書館以無償使用為目的對作品進(jìn)行數(shù)字化利用。又如，在館藏資源建設(shè)方面，允許圖書館出于保存、替代、損壞等原因，對作品進(jìn)行數(shù)字化保存。修訂后的《俄羅斯民法典》（Ⅳ知識產(chǎn)權(quán)）還允許圖書館為閱讀障礙者制作并通過互聯(lián)網(wǎng)、電信網(wǎng)、電視網(wǎng)等途徑提供無障礙格式版服務(wù)[7]。需要指出的是，俄羅斯圖書館界在完善著作權(quán)立法中起到了極其關(guān)鍵的作用，一方面與權(quán)利人集團(tuán)展開了持續(xù)的“著作權(quán)戰(zhàn)斗”[8]，另一方面通過輿論宣傳，引發(fā)社會(huì)對圖書館著作權(quán)問題的關(guān)注，同時(shí)主動(dòng)向國家杜馬提出立法建議。

3 俄羅斯解決圖書館數(shù)字著作權(quán)問題的效果

3.1 切實(shí)保障了廣大讀者的信息獲取權(quán)

著作權(quán)是一種隨著技術(shù)發(fā)展而不斷擴(kuò)張的權(quán)利，而這對公共利益，尤其是公眾享有的信息獲取權(quán)的實(shí)現(xiàn)構(gòu)成了負(fù)面影響。解決圖書館數(shù)字化建設(shè)中遇到的著作權(quán)問題的重要目的之一，就是通過構(gòu)建新技術(shù)條件下的利益平衡關(guān)系維護(hù)讀者享有的信息權(quán)利。目前，讀者對于俄羅斯國家數(shù)字圖書館中存儲(chǔ)資源的利用，主要有兩種方式：其一，對于無著作權(quán)的資源，或者權(quán)利人放棄了著作權(quán)的資源，讀者可以在尊重權(quán)利人享有的精神權(quán)利的前提下免費(fèi)使用，而且無需注冊；其二，對于具有著作權(quán)意義的資源，讀者需提交身份信息，通過俄羅斯國家數(shù)字圖書館平臺(tái)注冊統(tǒng)一的電子閱覽證，按照門戶網(wǎng)站提供的步驟實(shí)現(xiàn)遠(yuǎn)程訪問與獲取。對于閱讀障礙者，可以利用俄羅斯國家數(shù)字圖書館提供的多種無障礙技術(shù)、無障礙設(shè)備對各種類型的無障礙文獻(xiàn)進(jìn)行閱讀。另外，俄羅斯國家數(shù)字圖書館還支持讀者對數(shù)字信息資源的移動(dòng)獲取。由此可見，讀者是俄羅斯解決圖書館數(shù)字著作權(quán)問題最大的和最終的受益者，任何類型、層次、專業(yè)以及身處任何地域的讀者都可以方便、快捷地獲取與利用數(shù)字資源，真正做到了“圖書館無處不在”“圖書館數(shù)字資源無處不在”“圖書館數(shù)字資源服務(wù)無處不在”。

3.2 維護(hù)了權(quán)利人依法享有的正當(dāng)權(quán)益

俄羅斯在保障讀者獲取信息權(quán)利的同時(shí)，通過制度設(shè)計(jì)，使權(quán)利人的利益免于受到過于嚴(yán)重的威脅和損害。相反，努力使權(quán)利人的正當(dāng)利益受到最大限度地維護(hù)，幫助權(quán)利人實(shí)現(xiàn)其自身無法實(shí)現(xiàn)的合法權(quán)益。如，按照俄羅斯《圖書館事業(yè)法》和《國家數(shù)字圖書館條例》的規(guī)定，權(quán)利人享有意思自治的權(quán)利，在權(quán)利限制政策之外，是否向圖書館授權(quán)完全取決于權(quán)利人自己的意愿；通過立法對圖書館使用數(shù)字著作權(quán)的行為進(jìn)行反限制，避免數(shù)字信息被不合理地使用與傳播；俄羅斯國家數(shù)字圖書館通過龐大的信息網(wǎng)絡(luò)向讀者揭示圖書信息，拓寬圖書的傳播和流通渠道，擴(kuò)大作品的潛在市場。特別是在俄羅斯解決圖書館數(shù)字著作權(quán)問題的政策框架內(nèi)，權(quán)利人的經(jīng)濟(jì)利益受到較為充分的保障。如，按照協(xié)議約定，俄羅斯國家圖書館對授權(quán)的每篇作品支付2000～5000盧布的著作權(quán)使用費(fèi)，權(quán)利人還可以獲得讀者復(fù)制使用費(fèi)的20%作為報(bào)酬，目前該標(biāo)準(zhǔn)提高到60%[1]。俄羅斯國家圖書館還與俄羅斯著作權(quán)集體管理組織合作，跟蹤與監(jiān)督作品的使用情況，及時(shí)發(fā)現(xiàn)違規(guī)違法行為，幫助權(quán)利人維權(quán)。

3.3 推動(dòng)了新技術(shù)環(huán)境中圖書館的發(fā)展

數(shù)字圖書館是信息社會(huì)俄羅斯圖書館現(xiàn)代化發(fā)展的重要方向[9]。早在2005年，俄羅斯國家數(shù)字圖書館計(jì)劃啟動(dòng)之初，《俄羅斯聯(lián)邦文化綱要（2006—2011）》就明確了多項(xiàng)對數(shù)字圖書館的支持措施，其中就包括解決數(shù)字著作權(quán)問題。此后，俄羅斯政府又在《俄羅斯聯(lián)邦文化綱要（2012—2018）》《全俄圖書館館藏保護(hù)計(jì)劃第二階段（2011—2020）》《國家數(shù)字圖書館發(fā)展構(gòu)想（2014—2016）》《信息社會(huì)國家綱要（2011—2020）》等諸項(xiàng)政策中把解決數(shù)字著作權(quán)問題作為發(fā)展數(shù)字圖書館的突出議題[10]。正是由于俄羅斯政府在充分調(diào)研與論證、聽取各界建議的基礎(chǔ)上，將諸多著作權(quán)解決方案與現(xiàn)實(shí)相結(jié)合，進(jìn)行科學(xué)的制度設(shè)計(jì)與安排，為圖書館的發(fā)展提供了全方位的政策支撐，才使得俄羅斯圖書館數(shù)字化建設(shè)遇到的著作權(quán)阻礙相較于其他國家圖書館小了很多，較為有效地克服了著作權(quán)問題的困擾，為圖書館利用新技術(shù)建設(shè)信息資源和開展更具數(shù)字化、網(wǎng)絡(luò)化、虛擬化、個(gè)性化、定制化、特色化的讀者服務(wù)創(chuàng)造了優(yōu)良的法律環(huán)境。