黃昕宇 趙玉雙 黃蜀粵 韋雅婷 丁竹慧

（西南民族大學(xué)商學(xué)院,四川 成都 610041）

國家創(chuàng)新能力是指一個國家管理資源和技能將現(xiàn)有知識轉(zhuǎn)化為新知識、新技術(shù)和創(chuàng)造性產(chǎn)出以提升公司、行業(yè)和整個經(jīng)濟的能力[1]。國家創(chuàng)新能力的重要性已被學(xué)者普遍證實[2]。尤其在當(dāng)今知識化時代，國家創(chuàng)新能力是發(fā)展中國家保持經(jīng)濟持續(xù)增長并追趕發(fā)達國家的關(guān)鍵因素[3]。如何構(gòu)建可持續(xù)發(fā)展的創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展模式，為不同國家的政策設(shè)計與優(yōu)化提供實踐指導(dǎo)，成為研究者和政策制定者共同關(guān)注的焦點問題。

現(xiàn)有文獻基于國家創(chuàng)新系統(tǒng)對國家創(chuàng)新能力開展了大量研究。不少學(xué)者根據(jù)自己的研究目標和需求，從多個理論視角出發(fā)挖掘了諸多影響國家創(chuàng)新能力的前因。在技術(shù)理論方面，Park H等（2021）通過研究將專利數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換為交易數(shù)據(jù)，并使用關(guān)聯(lián)規(guī)則挖掘生成技術(shù)類之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系得出區(qū)域技術(shù)規(guī)劃機構(gòu)能夠有效地利用內(nèi)部和外部知識來幫助區(qū)域公司成功地執(zhí)行創(chuàng)新系統(tǒng)[4]；胡漢輝等（2019）研究得出高創(chuàng)業(yè)國家與非高創(chuàng)業(yè)國家的組態(tài)路徑存在因果非對稱性，認為加速文化轉(zhuǎn)型是中國實現(xiàn)“創(chuàng)業(yè)超越之路”的關(guān)鍵[5]；Beynon等（2016）在探尋不同創(chuàng)新驅(qū)動因素和創(chuàng)新市場準備之間的關(guān)系后得出內(nèi)部研發(fā)、外部研發(fā)、外部知識獲取和培訓(xùn)的組合是決定創(chuàng)新市場準備程度高低的關(guān)鍵[6]。創(chuàng)新活動與國家創(chuàng)新系統(tǒng)密切相關(guān)（Lundvall，2007），系統(tǒng)的復(fù)雜性使得各影響因素以何種組態(tài)構(gòu)型來提升國家創(chuàng)新績效的問題仍有待深入研究。當(dāng)前研究缺乏多重理論的整合分析框架，多數(shù)文獻僅將創(chuàng)新產(chǎn)出作為衡量國家創(chuàng)新能力的唯一指標，沒有權(quán)衡創(chuàng)新投入與創(chuàng)新產(chǎn)出之間的比例，構(gòu)成的創(chuàng)新驅(qū)動效率模式不夠完整。從國家創(chuàng)新系統(tǒng)的角度來看，現(xiàn)有研究存在理論與方法不匹配的問題。國家創(chuàng)新系統(tǒng)的相關(guān)研究依然將國家創(chuàng)新體系視為邊界對象[7]，對于不同條件組合的系統(tǒng)觀點，只側(cè)重分析單一變量，而忽視了多因素“聯(lián)合效應(yīng)”共同實現(xiàn)國家高創(chuàng)新績效的組合路徑。

1 研究設(shè)計

1.1 研究方法

QCA定性比較分析方法由美國社會學(xué)者查爾斯·C·拉金（Charles C.Ragin）提出，是基于布爾代數(shù)和集合論的研究方法[8]，能夠很好地解決多重并發(fā)因果復(fù)雜現(xiàn)象的問題。QCA優(yōu)于傳統(tǒng)回歸分析，采取整體視角，從案例層面比較分析研究各條件間的相互作用。QCA 根據(jù)變量類型分為 csQCA（清晰集定性比較分析），mvQCA（多值定性比較分析），以及 fsQCA（模糊集定性比較分析）[9]。fsQCA可以處理類別問題，也可以處理程度變化的問題和部分隸屬的問題，具有質(zhì)性分析和定量分析的雙重屬性（Ragin，2008），更具分析優(yōu)勢。本文變量具有連續(xù)性特征，基于案例特點采用fsQCA方法對創(chuàng)新驅(qū)動模式的多條路徑進行組態(tài)分析。

1.2 研究框架

本文基于新熊彼特理論、資源基礎(chǔ)觀和技術(shù)創(chuàng)新理論，將影響國家創(chuàng)新能力水平的5個因素視為條件的組態(tài)，構(gòu)建制度、基礎(chǔ)設(shè)施、人力資本與研究、研發(fā)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新的多重理論分析框架，剖析國家層面創(chuàng)新效率驅(qū)動模式的內(nèi)在機理。同時，梳理不同經(jīng)濟體類型之間多維度前因的復(fù)雜關(guān)系，運用fsQCA方法識別實現(xiàn)國家高創(chuàng)新績效的核心、邊緣條件以及組態(tài)路徑。

研究技術(shù)路線旨在實現(xiàn)提升國家層面創(chuàng)新效率這一目標，即研究結(jié)論對國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展政策制定的實踐啟示?；趧?chuàng)新效率性因素、經(jīng)濟體類型、情境因素，對國家層面創(chuàng)新能力的投入和產(chǎn)出比進行權(quán)衡取舍，最后得出國家高創(chuàng)新效率的組態(tài)構(gòu)型和邊界條件。

1.3 數(shù)據(jù)收集

本文相關(guān)數(shù)據(jù)來源于《2019年全球競爭力報告》（Global Competitiveness Report 2019）中141個國家的11個全球競爭力指數(shù)和《全球創(chuàng)業(yè)觀察2021/2022全球報告》《全球創(chuàng)業(yè)觀察 2019/2020全球報告》《全球創(chuàng)業(yè)觀察 2017/2018報告要點》中47個國家的影響創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活動因素的得分、各國家收入水平、經(jīng)濟體類型劃分和國家創(chuàng)業(yè)情境指數(shù)，從中確定了8個劃分指標，其中市場成熟度（Market sophistication）恰好與產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新的影響因素，即信用、投資、多元化和市場規(guī)模有關(guān)，所以本項目用市場成熟度來關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新，探究產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新對國家創(chuàng)新能力的影響；而“Business sophistication”的中文全稱是商業(yè)成熟度，GII中數(shù)據(jù)以各個國家在知識工作者、創(chuàng)新聯(lián)系、知識吸收這三方面的因素來衡量國家的商業(yè)成熟度，因此本項目用商業(yè)成熟度來衡量研發(fā)對國家創(chuàng)新能力的影響。同時根據(jù)指標選取《全球2022年經(jīng)濟概況》中132個國家的創(chuàng)新表現(xiàn)總分、28個創(chuàng)新指標，從中確定了132組研究數(shù)據(jù)作為本文研究數(shù)據(jù)（見表1）。

1.4 變量測度與校準

本文采用直接校準法，基于理論和實踐使用3個定性錨點：完全隸屬閾值、完全不隸屬閾值以及交叉點，對制度、基礎(chǔ)設(shè)施、人力資本與研究、產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新和研發(fā)創(chuàng)新這5類前因要素，以及創(chuàng)新投入產(chǎn)出比作為結(jié)果變量進行結(jié)構(gòu)化模糊集校準。

錨點選取借鑒以往運用fsQCA方法的經(jīng)驗，同時為保證數(shù)據(jù)的穩(wěn)健性，分別以95%的分位數(shù)為完全隸屬臨界值，50%的分位數(shù)為交叉點，5%的分位數(shù)為完全不隸屬臨界值；75%的分位數(shù)為完全隸屬臨界值，50%的分位數(shù)為交叉點，25%的分位數(shù)為完全不隸屬臨界值，來選取兩組不同的錨點數(shù)據(jù)作為校準閾值。利用fsQCA中的Calibrate校準程序進行模糊集校準，將案例數(shù)據(jù)校準在0～1范圍內(nèi)的集合隸屬分數(shù)（見表2）。

表2 模糊集校準

2 研究結(jié)果

2.1 充分性和必要性分析

本文使用fsQCA分析，以《2022年全球創(chuàng)新指數(shù)報告》中132個國家的數(shù)據(jù)為樣本，數(shù)據(jù)校準后首先進行單個條件變量的一致性檢驗。通過閱讀梳理文獻可知，當(dāng)單個條件一致性指標大于0.9時，則認定該條件變量是結(jié)果變量的必要條件。由表3可知，無條件一致性指標大于0.9的數(shù)據(jù)，則單個條件變量不能構(gòu)成結(jié)果變量的必要條件，因此本文需將各個單項條件納入fsQCA進行組態(tài)分析。

表3 必要性檢驗結(jié)果

2.2 組態(tài)分析

為保證數(shù)據(jù)分析的完整性，應(yīng)考慮兩種情況：（1）針對132組樣本數(shù)據(jù)得出1張整體QCA分析表。（2）將132組樣本數(shù)據(jù)按不同國家收入類型分為高等、中高等、中低等進行分析，即低收入樣本不分析，得出1張分組QCA分析表。

對132個國家的創(chuàng)新表現(xiàn)分數(shù)數(shù)據(jù)采用fsQCA 3.0計算，分別將整體樣本、中低等樣本、中高等樣本、高等樣本的數(shù)據(jù)輸入其中進行充分分析；分別以95%、50%、5%和75%、50%、25%兩組校準閾值以及PRI=0.75、0.7、0.6或0.05，CUTOFF=1、2為核心條件，檢驗滿足條件的核心組態(tài)。所得到的高創(chuàng)新效率結(jié)果如表4所示。整體樣本可以得出1條高績效組態(tài)路徑，分組樣本可以得出4條高績效組態(tài)路徑。結(jié)果變量總體一致性為0.91，大于0.8的閾值，覆蓋率達0.67，可以保證結(jié)論的合理性。5個高績效組態(tài)構(gòu)型如表5所示。

表4 高創(chuàng)新組態(tài)

表5 高績效組態(tài)路徑

（1）路徑1：人力資本與研究&基礎(chǔ)設(shè)施&市場成熟度&商業(yè)成熟度，一致性高達0.91。該路徑表明無論制度如何，只要加強人力資本與研究，完善基礎(chǔ)設(shè)施并提升市場成熟度與商業(yè)成熟度，創(chuàng)新驅(qū)動效率就能達到高水平?？傻贸鋈肆Y本與研究、基礎(chǔ)設(shè)施、市場成熟度以及商業(yè)成熟度是實現(xiàn)高創(chuàng)新的重要條件。

（2）路徑2：制度&人力資本與研究&基礎(chǔ)設(shè)施&市場成熟度&商業(yè)成熟度，一致性達到0.90。該路徑表明，具有良好的人力資本與研究的能力以及完備商業(yè)成熟度，就可以實現(xiàn)高創(chuàng)新水平。強調(diào)國家要重視對人才的培養(yǎng)與研發(fā)投入，進一步實施人才強國戰(zhàn)略。同時不斷發(fā)展商業(yè)，為發(fā)展提供肥沃的土壤。

（3）路徑3：制度&人力資本與研究&基礎(chǔ)設(shè)施&市場成熟度&商業(yè)成熟度，一致性達到了0.91。該路徑表明在缺少基礎(chǔ)設(shè)施的情況下，通過加強人力資本與研究、提升商業(yè)成熟度、完善制度，以及提高市場成熟度，也能使國家達到高創(chuàng)新的水平。

（4）路徑4：人力資本與研究&基礎(chǔ)設(shè)施&市場成熟度&商業(yè)成熟度，一致性達到了0.90。與路徑1相似，但路徑4的覆蓋度為0.62，路徑1的覆蓋度高達0.67，路徑1的解釋程度更高，進一步說明這4個因素對高創(chuàng)新水平的作用舉足輕重。

（5）路徑5：人力資本與研究&基礎(chǔ)設(shè)施&商業(yè)成熟度，一致性為0.89，覆蓋度高達0.96。該路徑表明只要人力資本與研究、商業(yè)成熟度以及基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)均發(fā)展良好，國家就能達到高創(chuàng)新水平。對于高等收入的國家而言，高創(chuàng)新水平與上述的3個因素一致性較高，同時覆蓋率極高，即該路徑對結(jié)果變量的解釋程度高于其他路徑。

3 結(jié)論與展望

3.1 研究結(jié)論

本文打破傳統(tǒng)研究范式，整合了影響國家創(chuàng)新驅(qū)動的5個維度，審視了國家創(chuàng)新層面不同維度前因條件的互補性，發(fā)現(xiàn)了高創(chuàng)新水平國家的5條前因組態(tài)和相應(yīng)的核心條件路徑。

角度1：從整體樣本看，在制度、基礎(chǔ)設(shè)施、人力資本與研究、產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新和研發(fā)創(chuàng)新多個因素的復(fù)雜作用下，實現(xiàn)國家高創(chuàng)新績效的路徑只有1條，強調(diào)人力資本與研究、基礎(chǔ)設(shè)施、市場成熟度與商業(yè)成熟度的變量影響。

角度2：從經(jīng)濟體類型看，針對不同的經(jīng)濟體類型有不同的最優(yōu)核心條件路徑。中低等收入樣本高創(chuàng)新績效的核心條件存在2個組態(tài)，但都主要強調(diào)以人力資本與研究和商業(yè)成熟度為核心因果條件存在，在這2個因素的共同作用下，可以取得國家創(chuàng)新的高績效結(jié)果。例如：中低收入樣本中制度、基礎(chǔ)設(shè)施、市場成熟度為核心條件缺失，但仍然可以達到國家高創(chuàng)新水平；中高等收入樣本的高創(chuàng)新績效的核心條件與整體樣本一致；高等收入樣本的高創(chuàng)新績效的核心條件也主要強調(diào)人力資本與研究和商業(yè)成熟度為核心條件。

由此可以看出，在國家發(fā)展中，無論是從整體數(shù)據(jù)上看，還是從不同經(jīng)濟體類型上看，影響國家高創(chuàng)新效率的最重要的變量是人力資本與研究和商業(yè)成熟度，要想獲得高績效組態(tài)結(jié)果，兩者不可或缺。

3.2 對我國創(chuàng)新發(fā)展的啟示

我國是擁有14億多人口的發(fā)展中國家，基于復(fù)雜的國情，當(dāng)政策制定者在制定和改善國家創(chuàng)新能力相關(guān)政策時，需要多方面考慮其創(chuàng)新系統(tǒng)中不同因素的影響。

首先，加強人力資本與研究對提升創(chuàng)新效率至關(guān)重要。雖然我國人口基數(shù)龐大，但并不表示人力資本存量大。加強人力資本與研究，需要直接或間接地加大人力投資。可以直接加大資金支持，也可以關(guān)注高校學(xué)生創(chuàng)新意識發(fā)展，提前為充盈人力資本做出準備。其次，商業(yè)成熟度對于創(chuàng)新驅(qū)動的作用也不容忽視。促進企業(yè)加強創(chuàng)新研究與投入，有利于形成良性的創(chuàng)新環(huán)境；國家可以通過出臺專利保護、研發(fā)投入的減免扶持政策，來調(diào)動商業(yè)的研發(fā)創(chuàng)新積極性，達到提高商業(yè)成熟度的目的。

3.3 研究局限與未來展望

首先，本文只選取了5個變量對創(chuàng)新效率進行分析，數(shù)據(jù)時間跨度較短，樣本存在一定信息局限；其次，本文雖然對數(shù)據(jù)整體，以及高等、中高等和中低等經(jīng)濟體分組進行了國家高創(chuàng)新效率驅(qū)動路徑的探討，但并未研究非高績效結(jié)果和低等經(jīng)濟體類型國家的高創(chuàng)新性能的配置條件。

運用fsQCA方法能研究多種情況下的不同等效路徑，實現(xiàn)組態(tài)的“殊途同歸”，不僅可以運用在國家創(chuàng)新驅(qū)動模式的研究上，還可以運用到其他領(lǐng)域。未來，可以進一步研究低等經(jīng)濟體類型的高創(chuàng)新性能的配置條件，完善國家創(chuàng)新驅(qū)動模式。