李景振 譚明波 藍(lán) 麒

（中國特種設(shè)備檢測研究院 北京 100029）

黨的二十大報(bào)告指出“深化簡政放權(quán)、放管結(jié)合、優(yōu)化服務(wù)改革?！盵1]同時(shí)，國家近些年持續(xù)強(qiáng)化信用監(jiān)管，《中華人民共和國國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展第十四個(gè)五年規(guī)劃和2035年遠(yuǎn)景目標(biāo)綱要》提出“健全以‘雙隨機(jī)、一公開’監(jiān)管和‘互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管’為基本手段、以重點(diǎn)監(jiān)管為補(bǔ)充、以信用監(jiān)管為基礎(chǔ)的新型監(jiān)管機(jī)制，推進(jìn)線上線下一體化監(jiān)管”[2]的現(xiàn)代化監(jiān)管路徑，特種設(shè)備領(lǐng)域從2019年至2023年的《特種設(shè)備安全監(jiān)管工作要點(diǎn)》提出持續(xù)加強(qiáng)信用監(jiān)管，但信用監(jiān)管屬我國首創(chuàng)，仍處于探索階段，本文結(jié)合特種設(shè)備自我聲明承諾換證，總結(jié)信用監(jiān)管的積極成效，同時(shí)提出需要提高和改進(jìn)的措施和建議。

1 行政許可概述

我國行政許可制度緣起于20世紀(jì)改革開放后經(jīng)濟(jì)體制由計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)型，發(fā)展于21世紀(jì)初我國加入WTO承諾行政權(quán)力行使和法治建設(shè)與WTO及發(fā)達(dá)國家的接軌，自此我國開始行政許可改革的探索[3]。黨的十八大以來，黨中央提出“四個(gè)全面”戰(zhàn)略布局，行政許可制度改革邁入新時(shí)代。

1.1 行政許可項(xiàng)目

行政許可是政府依據(jù)法律、行政法規(guī)、國務(wù)院決定等管理經(jīng)濟(jì)社會事務(wù)的重要手段。2022年1月10日，國務(wù)院辦公廳發(fā)布《關(guān)于全面實(shí)行行政許可事項(xiàng)清單管理的通知》（2022年版），確定行政許可事項(xiàng)共計(jì)996項(xiàng)，隨著國家機(jī)構(gòu)改革以及法律法規(guī)的修訂，2023年2月28日，國務(wù)院辦公廳再次發(fā)布《法律、行政法規(guī)、國務(wù)院決定設(shè)定的行政許可事項(xiàng)清單（2023年版）》的通知（國辦發(fā)〔2023〕5號），許可事項(xiàng)減少至991項(xiàng)。本文以2022年版許可事項(xiàng)作為統(tǒng)計(jì)樣本，其中國家市場監(jiān)督管理總局（以下簡稱總局）許可事項(xiàng)31項(xiàng)，特種設(shè)備許可事項(xiàng)7項(xiàng)。

1.2 典型行政許可模式

按照黨和國家有關(guān)政策和制度安排，對保障人民群眾生命、財(cái)產(chǎn)等安全的重點(diǎn)領(lǐng)域的“三品一特”（即市場監(jiān)管領(lǐng)域的食品、藥品、重點(diǎn)工業(yè)產(chǎn)品和特種設(shè)備）實(shí)行重點(diǎn)監(jiān)管，特種設(shè)備行政許可事項(xiàng)7項(xiàng)，見表1。

“三品一特”行政許可依照法律法規(guī)的要求實(shí)行分類、分級管理模式，政府部門發(fā)布相關(guān)《目錄》，如《工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理的產(chǎn)品目錄》《國家重點(diǎn)監(jiān)管醫(yī)療器械目錄》《特種設(shè)備生產(chǎn)單位許可目錄》等，分類、精準(zhǔn)地明確監(jiān)管對象的范圍，分級、清晰地界定監(jiān)管部門的權(quán)責(zé)，同時(shí)分類分級監(jiān)管與信用監(jiān)管相輔相成，更加有效地配置有限的監(jiān)管資源。

1.3 特種設(shè)備行政許可現(xiàn)狀

特種設(shè)備是人民生活以及社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展中必不可少的設(shè)備設(shè)施，廣泛用于生產(chǎn)、生活、化工、交通、電力、建筑等各領(lǐng)域。特種設(shè)備具有結(jié)構(gòu)復(fù)雜、交變載荷、易燃易爆、破壞性較大等特點(diǎn)。隨著我國經(jīng)濟(jì)社會高速發(fā)展，特種設(shè)備的數(shù)量呈逐年增長趨勢，政府監(jiān)管和技術(shù)機(jī)構(gòu)檢驗(yàn)的資源與設(shè)備增速不平衡。截至2022年底，全國特種設(shè)備總量達(dá)1 955.25萬臺，共有特種設(shè)備生產(chǎn)（包括設(shè)計(jì)、制造、安裝、改造、修理）和充裝單位75 689家，共有特種設(shè)備檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)4 845家，持證5 021個(gè)[4]。據(jù)總局特種設(shè)備行政許可辦公室（以下簡稱許可辦）初步統(tǒng)計(jì)，截至2023年4月全國共有檢驗(yàn)人員（含型式試驗(yàn)和鍋爐水（介）質(zhì)）約5.3萬人、無損檢測人員約10.6萬人。由此看出，我國有限的特種設(shè)備檢驗(yàn)檢測人員與龐大的設(shè)備數(shù)量存在“人機(jī)比”嚴(yán)重失衡的問題，同時(shí)有限的監(jiān)管力量在保障安全方面存在很大挑戰(zhàn)。在監(jiān)管和檢驗(yàn)資源有限的情況下，如何實(shí)現(xiàn)保障特種設(shè)備安全、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的目標(biāo)和根本任務(wù)，更好地發(fā)揮政府作用，成為政府監(jiān)管部門亟待解決的重大問題之一。特種設(shè)備信用監(jiān)管就是解決這一困境的有效途徑之一。

2 信用監(jiān)管概述

2.1 信用監(jiān)管的含義

隨著我國步入21世紀(jì)并成功加入世界貿(mào)易組織（WTO），我國的市場經(jīng)濟(jì)體制進(jìn)入快車道，提出了社會信用體系的概念。有學(xué)者總結(jié)，“信用監(jiān)管是指以現(xiàn)代社會治理和信用管理理論為指導(dǎo)，以法律法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范為依據(jù)，以信息（數(shù)據(jù)）為基礎(chǔ)，以數(shù)字技術(shù)為支撐，以信息共享、分級分類和精準(zhǔn)智能監(jiān)管為手段，由多元主體參與的社會協(xié)同共治制度?！盵5]信用監(jiān)管是一項(xiàng)科學(xué)有效的新型政府治理舉措，對提高企業(yè)誠信意識和特種設(shè)備安全水平，強(qiáng)化企業(yè)的主體責(zé)任意識，加快安全信用體系建設(shè)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會又好又快發(fā)展具有十分重要的意義。

信用監(jiān)管是我國獨(dú)創(chuàng)的新型監(jiān)管機(jī)制，隨著我國數(shù)字時(shí)代的飛躍發(fā)展，借助信息化手段使我國的信用監(jiān)管水平已躍居世界前列。從制度層面看，2022年中共中央國務(wù)院印發(fā)了《關(guān)于推進(jìn)社會信用體系建設(shè)高質(zhì)量發(fā)展促進(jìn)形成新發(fā)展格局的意見》，各地方和國務(wù)院相關(guān)部委也出臺了各類信用體系建設(shè)的法規(guī)；從監(jiān)管機(jī)制看，形成了對市場要素的政府部門信用監(jiān)管、行業(yè)組織信用自律、第三方機(jī)構(gòu)信用服務(wù)等模式；在標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)方面，已經(jīng)形成了由國家強(qiáng)制標(biāo)準(zhǔn)、國家推薦標(biāo)準(zhǔn)、地方標(biāo)準(zhǔn)和團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)等構(gòu)成的全方面的標(biāo)準(zhǔn)體系；在某些領(lǐng)域的社會治理方面，如拖欠資金的“老賴”寸步難行的信用監(jiān)管理念已深入人心、“掛證”行為讓相關(guān)人員得不償失。按行業(yè)領(lǐng)域分，信用監(jiān)管在市場監(jiān)管、海關(guān)、交通運(yùn)輸?shù)壬贁?shù)領(lǐng)域應(yīng)用較為廣泛，而其他領(lǐng)域則應(yīng)用較少。

2.2 特種設(shè)備信用監(jiān)管

2016年至今國家對信用監(jiān)管體系的建立到加快推進(jìn)做出了明確要求，建立了誠信意識、信用約束、守信激勵、失信懲戒等制度，“三品一特”、安全生產(chǎn)等重點(diǎn)領(lǐng)域均建立了法規(guī)規(guī)章體系。從2021年至2023年的《特種設(shè)備安全監(jiān)察與節(jié)能監(jiān)管工作要點(diǎn)》以及《特種設(shè)備安全與節(jié)能事業(yè)發(fā)展“十四五”規(guī)劃》等可以看出，總局對特種設(shè)備領(lǐng)域的信用監(jiān)管要求也在逐步完善和提高。

信用監(jiān)管至今已應(yīng)用近十年，而且國家越來越重視信用監(jiān)管并在多個(gè)領(lǐng)域取得了積極成效，總局對信用監(jiān)管賦能特種設(shè)備安全監(jiān)管的要求也在逐年提高，信用監(jiān)管融合特種設(shè)備安全監(jiān)管勢必推動特種設(shè)備安全監(jiān)管的高質(zhì)量發(fā)展。信用監(jiān)管現(xiàn)已應(yīng)用于特種設(shè)備監(jiān)管各環(huán)節(jié)，例如在特種設(shè)備生產(chǎn)單位鑒定評審工作中，發(fā)證機(jī)關(guān)以“雙隨機(jī) 一公開”原則確定鑒定評審機(jī)構(gòu)，但是隨著市場主體的規(guī)模愈加龐大，有限的鑒定評審力量與巨大的評審任務(wù)不對稱，鑒定評審機(jī)構(gòu)的質(zhì)量管理體系、管理制度、鑒定評審人員專業(yè)水平等直接關(guān)系鑒定評審的工作質(zhì)量，影響許可結(jié)果以及特種設(shè)備的安全質(zhì)量。傳統(tǒng)的監(jiān)管手段不適應(yīng)新時(shí)代特種設(shè)備的新發(fā)展階段，為進(jìn)一步提升特種設(shè)備安全水平，解決監(jiān)管突出的問題，信用監(jiān)管推動監(jiān)管效能得到進(jìn)一步提升。

3 自我聲明承諾制度

3.1 概述

特種設(shè)備是我國獨(dú)有的稱謂，特種設(shè)備安全與節(jié)能監(jiān)管也是具有中國特色的制度安排，特種設(shè)備安全信用亦沒有標(biāo)準(zhǔn)定義，有研究人員通過引申相關(guān)概念，歸納出特種設(shè)備安全信用是指特種設(shè)備領(lǐng)域相關(guān)主體，在特種設(shè)備制造、安裝、使用、維保等環(huán)節(jié)，嚴(yán)格按照安全法規(guī)、規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)及管理制度的要求，保持特種設(shè)備使用安全性的信任水平。簡言之，即相關(guān)主體履行安全要求、促進(jìn)設(shè)備安全的意愿和能力體現(xiàn)。承諾，在《辭海》中定義為允諾、當(dāng)事人一方同意要約的意思表示。如：承諾兌現(xiàn)，實(shí)踐自己的承諾。

綜上，特種設(shè)備安全信用承諾，可歸納總結(jié)為特種設(shè)備相關(guān)主體承諾履行特種設(shè)備相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定并予以兌現(xiàn)的過程。目前，特種設(shè)備安全信用承諾機(jī)制主要應(yīng)用于特種設(shè)備生產(chǎn)和充裝單位許可的免評審換證、檢驗(yàn)和檢測人員資格認(rèn)定的免考換證、作業(yè)人員資格認(rèn)定的復(fù)審合格等。

3.2 生產(chǎn)和充裝單位自我聲明承諾換證

2019年2月18日，總局發(fā)布《市場監(jiān)管總局關(guān)于特種設(shè)備行政許可優(yōu)化準(zhǔn)入服務(wù)和加強(qiáng)事中事后監(jiān)管措施的公告》（2019年第8號）（以下簡稱8號公告），首次通過政府文件明確“自我聲明承諾換證”的概念和基本要求，主要包括以下4個(gè)方面：1）在行政許可周期內(nèi)沒有被處罰、發(fā)生責(zé)任事故、產(chǎn)品安全質(zhì)量及投訴問題的情況；2）具備相應(yīng)的持續(xù)生產(chǎn)業(yè)績；3）在許可證書屆滿前，向發(fā)證機(jī)關(guān)提交承諾持續(xù)滿足許可條件要求，可以申請免評審直接換證；4）不允許連續(xù)2個(gè)許可周期申請免評審直接換證[6]。2019年5月13日，總局發(fā)布TSG 07—2019《特種設(shè)備生產(chǎn)和充裝單位許可規(guī)則》（以下簡稱許可規(guī)則），對特種設(shè)備生產(chǎn)和充裝單位的自我聲明承諾換證規(guī)定了具體要求，許可規(guī)則的具體要求與8號公告保持一致，即滿足上述4個(gè)方面的具體要求，可以向發(fā)證機(jī)關(guān)提交承諾文件后申請免鑒定評審直接換證。

初步統(tǒng)計(jì)，2019年6月1日許可規(guī)則實(shí)施至2023年3月，總局實(shí)施許可的行政許可事項(xiàng)中以自我聲明承諾換證的單位共計(jì)365家，見表2。從表中可以看出，按許可項(xiàng)目的數(shù)量排在前5名的依次為場（廠）內(nèi)專用機(jī)動車輛制造、壓力管道設(shè)計(jì)、壓力管道元件制造、壓力管道安裝、大型游樂設(shè)施制造等；從申請數(shù)量的年份看，依次是2020年、2021年、2022年、2019年；從申請數(shù)量看，2019年下半年開始實(shí)施自我聲明承諾換證故實(shí)為半年數(shù)據(jù)，2020年和2021年數(shù)量基本持平，2022年因總局實(shí)施《市場監(jiān)管總局關(guān)于特種設(shè)備行政許可有關(guān)事項(xiàng)的公告》（2021年41號）（以下簡稱41號公告）對行政許可項(xiàng)目進(jìn)行了合并及下放[7]故較前兩年減少約32%，2023年因上一持證周期辦理自我聲明承諾換證的單位尚未到期換證加之第一季度申請較少故僅為個(gè)位數(shù)。

表2 自我聲明承諾換證單位情況

通過分析以上統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，總結(jié)出自我聲明承諾制度在以下方面起到了積極作用。

1）優(yōu)化監(jiān)管資源，有效提升效能。按正常許可程序（即申請、受理、鑒定評審、審查與發(fā)證），鑒定評審安排3～5名鑒定評審員工作3～5天，此外，在鑒定評審過程中申請單位所在地的特種設(shè)備安全監(jiān)管部門需派1名特種設(shè)備安全監(jiān)察員進(jìn)行現(xiàn)場監(jiān)督，按照平均1家申請單位4名鑒定評審人員和1名監(jiān)察人員4天完成鑒定評審工作計(jì)算，365家通過自我聲明承諾換證的單位共可節(jié)約1 825個(gè)人力資源、1 460天的時(shí)間資源。上述監(jiān)管資源便可投入到專項(xiàng)監(jiān)督、重點(diǎn)監(jiān)督等領(lǐng)域，有效地提升了監(jiān)管效能。

2）助企紓困解難，釋放市場活力。有關(guān)研究統(tǒng)計(jì)，我國特種設(shè)備與二、三產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)較為密切，我國平均每億元GDP的經(jīng)濟(jì)增長就有20臺特種設(shè)備的貢獻(xiàn)。365家自我聲明承諾換證的單位包括我國煉化和煤化工裝備制造的龍頭企業(yè)、國際領(lǐng)先的鍋爐制造單位以及位列世界前列的起重機(jī)械制造單位等。如粗略估算365家單位3年多共生產(chǎn)1萬臺特種設(shè)備，將為GDP貢獻(xiàn)500億元。這些僅是國家局許可范圍的單位的貢獻(xiàn)，如加上各省級許可的自我聲明承諾換證單位，自我聲明承諾換證制度實(shí)施以來釋放了巨大的市場活力并為我國經(jīng)濟(jì)社會增長作出了巨大貢獻(xiàn)。

3）發(fā)揮政府作用，落實(shí)企業(yè)主體責(zé)任。自我聲明承諾換證制度體現(xiàn)了政府優(yōu)化營商環(huán)境的積極作用，提供了企業(yè)實(shí)踐信用承諾的路徑與便利，對信用良好、無產(chǎn)品安全質(zhì)量問題和法律糾紛的企業(yè)實(shí)施包容審慎監(jiān)管，發(fā)揮政府宏觀管理的作用。企業(yè)在做出承諾的同時(shí)，勢必提高主體責(zé)任意識，加強(qiáng)履諾。政府做好事中事后監(jiān)管，如承諾的跟蹤、違諾的懲處等。在良好信用的基礎(chǔ)上，政府分類、科學(xué)監(jiān)管，企業(yè)為社會創(chuàng)造效益的同時(shí)提高影響力，構(gòu)成良好的政商生態(tài)環(huán)境。

3.3 人員資格免考換證和復(fù)審合格

區(qū)別于特種設(shè)備生產(chǎn)和充裝單位的通過自我聲明承諾的方式獲得免評審換證，特種設(shè)備檢驗(yàn)和檢測人員的換證方式是免考換證，作業(yè)人員的復(fù)審方式是復(fù)審合格。

TSG Z8002—2022《特種設(shè)備檢驗(yàn)人員考核規(guī)則》、TSG Z8001—2019《特種設(shè)備無損檢測人員考核規(guī)則》均明確了特種設(shè)備檢驗(yàn)、檢測人員資格證書有效期為5年，如上次為初次取證或考試換證的人員，符合相關(guān)條件，即可申請免考換證。相關(guān)條件包括：不存在隱瞞有關(guān)情況、提供虛假材料、考試違紀(jì)作弊、執(zhí)業(yè)公示單位與實(shí)際工作單位不一致，未發(fā)生被吊（撤）銷證書以及檢驗(yàn)（檢測）工作違規(guī)行為和責(zé)任事故等不良信用的情形。此外，TSG Z6001—2019《特種設(shè)備作業(yè)人員考核規(guī)則》同樣將特種設(shè)備作業(yè)人員在持證期間沒有違章作業(yè)、未發(fā)生責(zé)任事故等信用狀況作為復(fù)審合格的重要條件之一。

上述舉措體現(xiàn)了個(gè)人承諾和信用監(jiān)管的約束力作為許可的重要前提條件。但同時(shí)也存在一些問題，筆者在調(diào)研新疆特種設(shè)備行政許可改革工作的過程中，人員考試機(jī)構(gòu)反映考生報(bào)名后不參加考試的占40%～60%，究其原因是考試不收取任何費(fèi)用，對本來就不富裕的財(cái)政撥款在一定程度上造成了政府的財(cái)政資源浪費(fèi)，建議將人員考試包括報(bào)名納入信用監(jiān)管范圍。利用信用監(jiān)管手段杜絕隨意報(bào)名、考試缺考的現(xiàn)象，對惡意違諾行為嚴(yán)厲懲處，如3年內(nèi)不能參加檢驗(yàn)檢測人員資格認(rèn)定的考試。

3.4 典型行業(yè)自律的信用約束

特種設(shè)備行業(yè)協(xié)會在特種設(shè)備安全監(jiān)督管理中發(fā)揮著重要作用，《中華人民共和國特種設(shè)備安全法》（以下簡稱特設(shè)法）第九條規(guī)定，“特種設(shè)備行業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)行業(yè)自律，推進(jìn)行業(yè)誠信體系建設(shè)，提高特種設(shè)備安全管理水平?！?/p>

中國特種設(shè)備檢驗(yàn)協(xié)會（以下簡稱中國特檢協(xié)會）根據(jù)行業(yè)特點(diǎn)，參照國際同行做法，經(jīng)業(yè)內(nèi)各檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)共同協(xié)商約定形成行業(yè)內(nèi)部管理規(guī)則，制定了《特種設(shè)備檢驗(yàn)檢測人員執(zhí)業(yè)注冊管理辦法》（以下簡稱管理辦法），對檢驗(yàn)檢測人員執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行了嚴(yán)格規(guī)定，其中“執(zhí)業(yè)人承諾恪守行規(guī)和職業(yè)道德準(zhǔn)則”深刻體現(xiàn)了信用承諾的重要性，管理辦法同時(shí)落實(shí)特設(shè)法“檢驗(yàn)、檢測人員不得同時(shí)在2個(gè)以上檢驗(yàn)、檢測機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)”的規(guī)定。另外，為促進(jìn)特種設(shè)備無損檢測行業(yè)誠信自律體系建設(shè)，解決無損檢測行業(yè)“掛證”等行業(yè)亂象，中國特檢協(xié)會編制了《特種設(shè)備無損檢測行業(yè)自律公約（試行）》，要求從業(yè)人員恪守誠信執(zhí)業(yè)原則，樹立正確的職業(yè)道德觀。

中國特種設(shè)備安全與節(jié)能促進(jìn)會（以下簡稱中特促進(jìn)會）以進(jìn)一步提高鑒定評審質(zhì)量、保證特種設(shè)備安全以及保障特種設(shè)備安全的根本任務(wù)為目的，為規(guī)范特種設(shè)備鑒定評審人員執(zhí)業(yè)，組織編寫團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)《特種設(shè)備鑒定評審人員執(zhí)業(yè)導(dǎo)則》，規(guī)定鑒定評審人員在從事鑒定評審工作時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格遵守“七不得”的行為規(guī)范，并要求鑒定評審人員在工作中做出《特種設(shè)備鑒定評審工作廉潔聲明》的承諾。

以上2家行業(yè)組織制定了制度或標(biāo)準(zhǔn)文件，建立了管理系統(tǒng)（檢驗(yàn)檢測人員管理系統(tǒng)、特種設(shè)備鑒定評審人員管理系統(tǒng)），以信用承諾為基礎(chǔ)，約束相關(guān)特種設(shè)備執(zhí)業(yè)人員的執(zhí)業(yè)道德、行為規(guī)范。

3.5 特種設(shè)備證后監(jiān)督檢查

2022年5月26日，總局發(fā)布的《特種設(shè)備安全監(jiān)督檢查辦法》第十六條規(guī)定“上一年度自我聲明承諾換證的特種設(shè)備生產(chǎn)和充裝單位作為證后監(jiān)督檢查重點(diǎn)單位名錄”，所以表2中的單位應(yīng)全部納入證后監(jiān)督檢查范圍。

通過走訪調(diào)研中國特檢協(xié)會、中特促進(jìn)會等2家總局委托的組織開展證后監(jiān)督檢查的行業(yè)組織，基本了解監(jiān)督檢查的重點(diǎn)檢查對象、檢查方式、檢查內(nèi)容以及發(fā)現(xiàn)的主要問題等，同時(shí)，從總局網(wǎng)站查詢2020—2022年特種設(shè)備證后監(jiān)督檢查情況通報(bào)，歸納總結(jié)特種設(shè)備生產(chǎn)單位的監(jiān)督檢查情況，見表3。從表中可以看出，監(jiān)督檢查的數(shù)量、注銷許可和限期整改的數(shù)量都在逐年減少，主要影響因素是41號公告對特種設(shè)備行政許可項(xiàng)目進(jìn)行了精簡、合并以及下放至省級許可機(jī)關(guān)。主要問題包括資源條件（人員、工作場所、設(shè)備設(shè)施、技術(shù)資料及法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)等）、關(guān)鍵過程（生產(chǎn)和充裝過程）、管理（質(zhì)量管理體系的建立及實(shí)施）和產(chǎn)品安全性能等方面。處理措施主要包括以下3個(gè)方面：1）下一許可周期不允許申請自我聲明承諾換證；2）抽查發(fā)現(xiàn)的問題在換證評審時(shí)將進(jìn)行重點(diǎn)檢查；3）嚴(yán)肅查處違法違規(guī)行為，加大監(jiān)督檢查和執(zhí)法力度，并及時(shí)將抽查檢查、行政處罰信息按有關(guān)規(guī)定歸集到信用監(jiān)管平臺，實(shí)施聯(lián)合懲戒。

表3 2020—2022年特種設(shè)備生產(chǎn)單位監(jiān)督檢查情況

4 自我聲明承諾制度與企業(yè)安全信用

黨的二十大報(bào)告指出“弘揚(yáng)誠信文化，健全誠信建設(shè)長效機(jī)制”[1]的最新要求。自我聲明承諾制度在推動誠信社會建設(shè)、促進(jìn)特種設(shè)備安全監(jiān)管職能轉(zhuǎn)變、優(yōu)化營商環(huán)境等方面起到關(guān)鍵作用，同時(shí)，企業(yè)安全信用是自我聲明承諾換證的基礎(chǔ)，兩者相輔相成，缺一不可。

4.1 自我聲明承諾制度的積極作用

自我聲明承諾制度從誕生至今經(jīng)歷了“地方試點(diǎn)—中央認(rèn)可—全國推廣和依托文件—政府規(guī)章—行政法規(guī)”[8]的發(fā)展路徑。自我聲明承諾制度的主要積極作用如下：1）助推誠信社會建設(shè)、聯(lián)通政府與企業(yè)并建立起穩(wěn)固的互助互信的政商關(guān)系，為特種設(shè)備生產(chǎn)單位履行社會責(zé)任和贏得良好信譽(yù)營造了良好氛圍，此外通過政府法規(guī)規(guī)制，引導(dǎo)特種設(shè)備生產(chǎn)單位遵守法規(guī)、遵守承諾，進(jìn)而推動特種設(shè)備生產(chǎn)單位落實(shí)主體責(zé)任以及行業(yè)自治水平；2）通過實(shí)施自我聲明承諾制度，將特種設(shè)備行政許可事前審批逐步向事中事后監(jiān)管方向轉(zhuǎn)變，減少權(quán)力尋租、滋生腐敗的空間，改變政府傳統(tǒng)的“重審批、輕監(jiān)管，重管理、輕服務(wù)”的現(xiàn)象，促進(jìn)政府職能從管理型政府到服務(wù)型政府的積極轉(zhuǎn)變，塑造政府與企業(yè)的親清政商關(guān)系；3）自我聲明承諾制度通過依法簡化許可程序、優(yōu)化審批服務(wù)等方式，極大便利了市場主體的準(zhǔn)入，節(jié)約企業(yè)的時(shí)間成本，符合條件的企業(yè)可以在極短的時(shí)間內(nèi)獲得許可，從而達(dá)到優(yōu)化營商環(huán)境和激發(fā)市場主體的活力的目的。

4.2 企業(yè)安全信用的重要性

企業(yè)通過向政府和社會做出信用承諾，在自我聲明承諾換證過程中獲得了免評審直接換證的政策便利，在許可有效期乃至更長的持續(xù)時(shí)間內(nèi)無違紀(jì)違法、安全事故、法律糾紛等情況，樹立企業(yè)的良好信用形象，進(jìn)而證明企業(yè)的信用是安全可靠的。企業(yè)的良好安全信用，1）可以獲得政府監(jiān)管部門的認(rèn)可，享受相應(yīng)的政策紅利；2）通過不斷完善守信制度及機(jī)制，良好的信用勢必贏得市場與消費(fèi)者的青睞；3）通過信用策劃、實(shí)施、檢查和改進(jìn)不斷提升企業(yè)管理水平、構(gòu)建良性循環(huán)的管理生態(tài)，進(jìn)而保障特種設(shè)備產(chǎn)品安全質(zhì)量。

4.3 自我聲明承諾制度與企業(yè)安全信用的融合

自我聲明承諾制度實(shí)施近四年來，基本建立行政許可相對人的信用信息歸集、分類監(jiān)管、信息公開，并與市場準(zhǔn)入、分類監(jiān)管和聯(lián)合獎懲的融合與聯(lián)動。企業(yè)安全信用直接影響自我聲明承諾的許可結(jié)果，只有良好的企業(yè)信用才能獲得便利的市場準(zhǔn)入；自我聲明承諾制度的核心內(nèi)容即信用分類監(jiān)管，特種設(shè)備證后監(jiān)督檢查對以自我聲明承諾換證的單位實(shí)施全覆蓋監(jiān)督檢查，監(jiān)管機(jī)構(gòu)依據(jù)市場主體的企業(yè)安全信用等級水平采取差異化的監(jiān)管措施，對信用不安全或安全水平較低的單位實(shí)施重點(diǎn)檢查，發(fā)揮信用規(guī)制的威懾力，迫使行政許可相對人履行合規(guī)義務(wù)；信用承諾與信用分類監(jiān)管的協(xié)同監(jiān)管機(jī)制是信用聯(lián)合獎懲，監(jiān)管過程中應(yīng)追究企業(yè)虛假承諾的失信責(zé)任，主要做法包括將有關(guān)失信信息在“國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”公示、列入嚴(yán)重失信主體名單等。

5 結(jié)論和建議

通過回顧行政許可制度和信用監(jiān)管機(jī)制，總結(jié)得出特種設(shè)備信用監(jiān)管為深化行政許可改革奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)，突出信用監(jiān)管是有效解決“人機(jī)比”嚴(yán)重失調(diào)、化解監(jiān)管挑戰(zhàn)的重要實(shí)現(xiàn)路徑，有力證明信用監(jiān)管賦能特種設(shè)備行政許可的重要作用。

自我聲明承諾制度極大便利行政相對人，從實(shí)踐過程中發(fā)現(xiàn)的突出問題應(yīng)完善：1）自我聲明承諾制度的依據(jù)為政府規(guī)范性文件、安全技術(shù)規(guī)范等，應(yīng)盡快以法規(guī)形式將成果固定下來，建立國家層面法規(guī)支撐。2）自我聲明承諾制度的核心是行政相對人的承諾，而促使承諾人做出真實(shí)承諾則需要強(qiáng)有力的信用監(jiān)管手段，如分級分類監(jiān)管模式，對良好信用相對人實(shí)行“無事不擾”、對不良信用記錄相對人施行重點(diǎn)監(jiān)管等。

為提高特種設(shè)備安全監(jiān)管水平，提出以下具體實(shí)現(xiàn)路徑的建議：1）完善特種設(shè)備信用監(jiān)管法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)體系，加快制定信用監(jiān)管的專項(xiàng)特種設(shè)備安全技術(shù)規(guī)范，為信用約束、守信激勵、失信懲戒、信用修復(fù)（申訴）等提供法規(guī)依據(jù)。2）開展特種設(shè)備領(lǐng)域包括設(shè)備、人員、單位等相關(guān)信息的歸集、統(tǒng)計(jì)、分析、共享、評價(jià)、分類、分級等信用管理的規(guī)則、方法的研究。3）加強(qiáng)信用監(jiān)管與行政許可結(jié)果、鑒定評審、檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)質(zhì)量管理等融合與協(xié)同，形成高效的監(jiān)管合力。4）推進(jìn)“國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”與“特種設(shè)備安全監(jiān)管平臺”的有機(jī)融合，合理配置特種設(shè)備安全監(jiān)管資源，把有限的監(jiān)管力量向失信單位和人員傾斜，提升監(jiān)管效能。5）加強(qiáng)跨部門聯(lián)合信用監(jiān)管合力，充分發(fā)揮信用監(jiān)管在配置監(jiān)管資源方面的積極作用。