廖東聲，肖夢(mèng)雨，陳 曦

（1.廣西民族大學(xué) 國(guó)際教育學(xué)院，廣西 南寧 530006；2.安徽工業(yè)大學(xué) 商學(xué)院，安徽 馬鞍山 243032；3.廣西民族大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，廣西 南寧 530006）

一、引言

2006 年，在黨的十六屆六中全會(huì)上，首次將增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力提到了國(guó)家戰(zhàn)略層面上。2022 年6月8 日，在四川考察的習(xí)近平總書(shū)記再次強(qiáng)調(diào)要推進(jìn)科技創(chuàng)新和科技創(chuàng)新體集群建設(shè)，并指出我國(guó)是一個(gè)制造大國(guó)，應(yīng)該著力提高自己的自主創(chuàng)新能力，加速成為一個(gè)制造強(qiáng)國(guó)。黨的二十大報(bào)告也明確提出，我國(guó)要深入實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，并強(qiáng)調(diào)高水平科技自立自強(qiáng)對(duì)社會(huì)生產(chǎn)力和綜合國(guó)力的發(fā)展至關(guān)重要，必須將其置于國(guó)家發(fā)展全局的核心[1]。目前，我國(guó)正邁向新經(jīng)濟(jì)社會(huì)形態(tài)轉(zhuǎn)型階段，企業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式亟需轉(zhuǎn)變，企業(yè)發(fā)展結(jié)構(gòu)亟需優(yōu)化升級(jí)，以此推動(dòng)我國(guó)企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。

企業(yè)是創(chuàng)新的微觀主體，在實(shí)施“中國(guó)制造2025”的過(guò)程中，創(chuàng)新能力已成為其增強(qiáng)核心實(shí)力，進(jìn)一步開(kāi)拓國(guó)際市場(chǎng)并提升其國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)鍵。作為全球第二大經(jīng)濟(jì)體，我國(guó)制造企業(yè)在其中發(fā)揮著很重要的作用[2]。2021 年中國(guó)制造業(yè)總量達(dá)到31.4萬(wàn)億元，連續(xù)12 年位居世界第一①數(shù)據(jù)來(lái)源：工業(yè)和信息化部。。然而，中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式更多還是依賴(lài)要素推動(dòng)和需求拉動(dòng)，遠(yuǎn)非創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)。隨著競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境日益復(fù)雜，企業(yè)與其他系統(tǒng)之間的聯(lián)系越來(lái)越緊密。企業(yè)自主創(chuàng)新作為一個(gè)開(kāi)放性活動(dòng)，研發(fā)的封閉性很容易使自主創(chuàng)新活動(dòng)陷入停滯不前的困境，對(duì)企業(yè)的發(fā)展不利。因此，如何實(shí)現(xiàn)內(nèi)部研發(fā)與外部?jī)r(jià)值雙驅(qū)動(dòng)，進(jìn)一步提升企業(yè)內(nèi)外創(chuàng)新資源的整合對(duì)企業(yè)自主創(chuàng)新至關(guān)重要[3]。

Gassmann（2006）[4]提出的開(kāi)放式創(chuàng)新為企業(yè)應(yīng)對(duì)創(chuàng)新的兩難處境、保持長(zhǎng)久的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)提供了全新方案。開(kāi)放式創(chuàng)新過(guò)程中，企業(yè)具有比較開(kāi)放的組織邊界，與環(huán)境的交互性強(qiáng)[5]，這將進(jìn)一步拓寬企業(yè)的盈利方式、機(jī)遇與能力。盡管部分中國(guó)企業(yè)通過(guò)長(zhǎng)久的內(nèi)部研發(fā)已在技術(shù)方面形成獨(dú)特優(yōu)勢(shì)，但由于對(duì)知識(shí)溢出所引致的核心技術(shù)泄露而在一定程度上喪失競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的過(guò)度擔(dān)心[6]，因此并不看好開(kāi)放式創(chuàng)新模式[7]。盡管部分制造企業(yè)嘗試實(shí)施開(kāi)放式創(chuàng)新，但多數(shù)也是采用內(nèi)向型開(kāi)放式創(chuàng)新，僅少數(shù)龍頭企業(yè)實(shí)施外向型開(kāi)放式創(chuàng)新，且目前仍處于起步階段[8]。因此，為了實(shí)現(xiàn)企業(yè)的長(zhǎng)久發(fā)展，制造企業(yè)需要選擇適合自身發(fā)展的開(kāi)放式創(chuàng)新路徑，進(jìn)一步打破創(chuàng)新邊界，加快企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力的提升，進(jìn)而促進(jìn)企業(yè)高質(zhì)量可持續(xù)發(fā)展的實(shí)現(xiàn)。

二、文獻(xiàn)回顧

（一）開(kāi)放式創(chuàng)新

Chesbrough（2003）[9]首次提出開(kāi)放式創(chuàng)新（open innovation），認(rèn)為企業(yè)不但能從內(nèi)部獲取知識(shí)，也可以從外部獲取知識(shí)，強(qiáng)調(diào)企業(yè)對(duì)內(nèi)部和外部創(chuàng)新以及外部商業(yè)化利用。開(kāi)放式創(chuàng)新是發(fā)展時(shí)間較短的概念，目前學(xué)術(shù)界主要是從以下三個(gè)視角開(kāi)展相關(guān)研究：

1.知識(shí)視角。該視角側(cè)重于知識(shí)的轉(zhuǎn)移，強(qiáng)調(diào)開(kāi)放式創(chuàng)新可以幫助企業(yè)的創(chuàng)新知識(shí)更好地在組織間傳遞[10]。童紅霞（2021）[11]認(rèn)為通過(guò)開(kāi)放式創(chuàng)新可以構(gòu)建出一種知識(shí)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，這種網(wǎng)絡(luò)能打破組織邊界，對(duì)提高組織對(duì)多元知識(shí)、多結(jié)構(gòu)性知識(shí)的系統(tǒng)化有所幫助，還可以幫助組織在創(chuàng)新目標(biāo)的基礎(chǔ)上，形成一種整合協(xié)調(diào)能力。方瑩瑩等（2020）[12]認(rèn)為可以通過(guò)增加知識(shí)共享合作次數(shù)來(lái)促進(jìn)企業(yè)開(kāi)放式協(xié)同創(chuàng)新。

2.組織視角。閆春（2014）[13]認(rèn)為這種創(chuàng)新模式是跨組織邊界的，這種跨越使企業(yè)不再受限于自身所持有的內(nèi)部資源，而是能更加重視外部資源以及能被利用的商業(yè)化途徑。Joel 和Scott（2006）[14]對(duì)該定義進(jìn)行了補(bǔ)充，認(rèn)為企業(yè)開(kāi)放式創(chuàng)新具有針對(duì)性，企業(yè)會(huì)特別關(guān)注行為是否能給企業(yè)帶來(lái)實(shí)際效益，企業(yè)應(yīng)通過(guò)與外界建立合作更好地促進(jìn)企業(yè)發(fā)展。

3.過(guò)程視角。Nikolaus 和Frank（2003）[15]認(rèn)為開(kāi)放式創(chuàng)新是對(duì)服務(wù)與產(chǎn)品進(jìn)行持續(xù)開(kāi)發(fā)的過(guò)程，這個(gè)過(guò)程的實(shí)現(xiàn)需要企業(yè)充分利用內(nèi)外部思想和技術(shù)。Stefan 和Bengtsson（2017）[16]認(rèn)為開(kāi)放式創(chuàng)新是一種產(chǎn)品創(chuàng)新行為，經(jīng)歷“創(chuàng)意生成→設(shè)計(jì)與制造→商業(yè)化”的階段。Lauritzen 和Karafylliam（2019）[17]指出“關(guān)系建立→資源整合→商業(yè)化”的開(kāi)放式創(chuàng)新問(wèn)題階段。張華等（2020）[18]將開(kāi)放式創(chuàng)新過(guò)程管理特征概括為三方面即“知識(shí)搜索-知識(shí)整合-商業(yè)化”。張曉丹和蔡雙立（2022）[19]提出“知識(shí)獲取-知識(shí)整合-商業(yè)模式化”這一開(kāi)放式創(chuàng)新過(guò)程的理論架構(gòu)。

除以上視角以外，基于知識(shí)共享和整合角度，耿瑞利和申靜（2017）[20]認(rèn)為開(kāi)放式創(chuàng)新是一種價(jià)值網(wǎng)絡(luò)體系，企業(yè)與各利益相關(guān)者之間通過(guò)它來(lái)共享、整合知識(shí)資源，從而為價(jià)值網(wǎng)絡(luò)體系帶來(lái)增值，推進(jìn)各利益相關(guān)者的創(chuàng)新。

（二）自主創(chuàng)新能力

經(jīng)濟(jì)學(xué)家Schumpeter（1912）首次提出了“創(chuàng)新”的概念。他認(rèn)為創(chuàng)新是企業(yè)對(duì)以往不同生產(chǎn)函數(shù)的構(gòu)建，且需要對(duì)與以往不同的生產(chǎn)要素進(jìn)行引進(jìn)，并設(shè)定一個(gè)全新的生產(chǎn)條件。他還提出企業(yè)創(chuàng)新共包含運(yùn)用全新生產(chǎn)方法、控制新的供應(yīng)資源、創(chuàng)造新產(chǎn)品、開(kāi)拓新市場(chǎng)和創(chuàng)建新的組織五種行為模式。這些理論的提出為市場(chǎng)創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新的相關(guān)研究奠定了基礎(chǔ)。

之后，我國(guó)學(xué)者陳勁（1994）對(duì)自主創(chuàng)新概念進(jìn)行首次概括，他認(rèn)為自主創(chuàng)新是一種特定的技術(shù)范式，即技術(shù)引進(jìn)吸收再改進(jìn)，發(fā)展中國(guó)家技術(shù)引進(jìn)的最終目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)自主技術(shù)創(chuàng)新，并將后發(fā)國(guó)家的技術(shù)發(fā)展分為技術(shù)吸收、技術(shù)改進(jìn)和自主技術(shù)創(chuàng)新這三個(gè)階段?，F(xiàn)有文獻(xiàn)以多元的視角理解自主創(chuàng)新能力，如傳統(tǒng)的資源、知識(shí)基礎(chǔ)觀視角下的創(chuàng)新能力是指企業(yè)利用知識(shí)、資源實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品或服務(wù)價(jià)值提升的能力[21]?；趧?chuàng)新的產(chǎn)品/ 過(guò)程觀視角，Gao（2015）[22]強(qiáng)調(diào)了企業(yè)創(chuàng)新結(jié)果的原創(chuàng)性或過(guò)程的自主性；從多元觀視角出發(fā)，萬(wàn)君康和李華威（2008）[23]對(duì)多種能力的聯(lián)合作用給予關(guān)注；基于知識(shí)和能力觀視角，何郁冰等（2019）[24]強(qiáng)調(diào)了自主創(chuàng)新行為過(guò)程中掌握高級(jí)知識(shí)的程度；王凱等（2018）[25]則認(rèn)為企業(yè)的自主創(chuàng)新能力，更多是注重企業(yè)積極性，同時(shí)也關(guān)注企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)和商業(yè)價(jià)值。許慶瑞等（2020）[26]區(qū)分自主創(chuàng)新能力與研發(fā)能力，認(rèn)為自主創(chuàng)新能力包含但不局限于研發(fā)能力，是一種組合體，包括多種能力。

通過(guò)對(duì)已有研究成果的梳理，本文將自主創(chuàng)新能力定義為：在特定經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，企業(yè)通過(guò)對(duì)內(nèi)部資源與外部資源的整合優(yōu)化，把握市場(chǎng)變化，并進(jìn)行一系列創(chuàng)新活動(dòng)，如研發(fā)投入、管理創(chuàng)新等，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的提升，并在創(chuàng)新中獲得市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，推動(dòng)企業(yè)高質(zhì)量綜合發(fā)展。

（三）開(kāi)放式創(chuàng)新與企業(yè)創(chuàng)新能力

已有文獻(xiàn)認(rèn)為企業(yè)的吸收能力、知識(shí)管理能力、技術(shù)創(chuàng)新能力等的提升能夠有效促進(jìn)開(kāi)放式創(chuàng)新的實(shí)現(xiàn)，更好地開(kāi)放式創(chuàng)新反過(guò)來(lái)又會(huì)促進(jìn)企業(yè)各方面創(chuàng)新能力提升，形成核心競(jìng)爭(zhēng)力。梁海山等（2018）[27]認(rèn)為開(kāi)放式創(chuàng)新背景下，海爾集團(tuán)的技術(shù)能力體系的構(gòu)建經(jīng)歷了輔助式開(kāi)放式創(chuàng)新、互補(bǔ)式開(kāi)放式創(chuàng)新、迭代式開(kāi)放式創(chuàng)新三個(gè)階段。劉海兵（2019）[28]以海爾為例，認(rèn)為創(chuàng)新能力隨開(kāi)放式創(chuàng)新的不同階段，經(jīng)歷了“技術(shù)創(chuàng)新能力-整合創(chuàng)新能力-生態(tài)創(chuàng)新能力”的動(dòng)態(tài)演化過(guò)程。鞏雪和劉海兵（2020）[29]認(rèn)為企業(yè)開(kāi)放式創(chuàng)新選擇的基礎(chǔ)是技術(shù)創(chuàng)新能力，而通過(guò)實(shí)施相應(yīng)的開(kāi)放式創(chuàng)新策略可以實(shí)現(xiàn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的有效提升，并呈現(xiàn)出螺旋上升的特點(diǎn)。陳萍（2022）[30]認(rèn)為通過(guò)“引進(jìn)來(lái)”和“走出去”，整合平臺(tái)、人才、市場(chǎng)資源，打造區(qū)域創(chuàng)新聯(lián)合體，培育企業(yè)開(kāi)放合作創(chuàng)新能力。孫衛(wèi)等（2023）[31]指出企業(yè)不僅要實(shí)現(xiàn)聯(lián)系廣度的拓展，也要關(guān)注資源深度，加強(qiáng)與外部合作者間的聯(lián)系，以為企業(yè)降低知識(shí)與資源的獲取成本，提高企業(yè)創(chuàng)新能力。范守智（2022）[32]提出“社會(huì)資本-吸收能力-開(kāi)放式創(chuàng)新”的研究路徑，認(rèn)為企業(yè)要注重積累社會(huì)資本，形成強(qiáng)大關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，優(yōu)化企業(yè)資源配置，提升吸收能力，實(shí)現(xiàn)和促進(jìn)開(kāi)放式創(chuàng)新。

（四）文獻(xiàn)評(píng)述

通過(guò)對(duì)相關(guān)文獻(xiàn)的梳理發(fā)現(xiàn)現(xiàn)有研究為企業(yè)開(kāi)放式創(chuàng)新的開(kāi)展提供了大量理論依據(jù)和路徑選擇，但是由于企業(yè)的異質(zhì)性與開(kāi)放式創(chuàng)新的復(fù)雜性，成功的開(kāi)放式創(chuàng)新應(yīng)更加關(guān)注開(kāi)放式創(chuàng)新關(guān)鍵能力的培育與發(fā)展，而不僅僅是一個(gè)實(shí)施方案的選擇。因此，本文以工程機(jī)械制造企業(yè)廣西柳工股份有限公司（下文簡(jiǎn)稱(chēng)“柳工”）為例，探討開(kāi)放式創(chuàng)新下企業(yè)自主創(chuàng)新能力具體包括什么？開(kāi)放式創(chuàng)新下企業(yè)如何實(shí)現(xiàn)自主創(chuàng)新能力的提升？以此豐富現(xiàn)有文獻(xiàn)在實(shí)現(xiàn)自主創(chuàng)新方面的思路，為企業(yè)更好地實(shí)現(xiàn)開(kāi)放式創(chuàng)新提供經(jīng)驗(yàn)借鑒。

三、研究設(shè)計(jì)

（一）研究方法

本文采用的研究方法是探究性的單案例研究法，并采用扎根理論的范式進(jìn)行研究，原因在于：

一是案例研究有利于對(duì)過(guò)程和機(jī)理問(wèn)題進(jìn)行解答，開(kāi)放式創(chuàng)新是一種動(dòng)態(tài)漸進(jìn)式實(shí)施過(guò)程，案例研究可幫助更好地呈現(xiàn)開(kāi)放式創(chuàng)新實(shí)施過(guò)程；同時(shí)利用案例研究方法的獨(dú)特優(yōu)勢(shì)，可以對(duì)復(fù)雜現(xiàn)象的微觀過(guò)程進(jìn)行深度剖析。因此在掌握豐富的案例材料和數(shù)據(jù)情況下，本文進(jìn)行單案例研究，有助于更好地了解開(kāi)放式創(chuàng)新對(duì)企業(yè)自主創(chuàng)新能力的影響及相應(yīng)地進(jìn)行提升路徑研究[33]。

二是本文研究的開(kāi)放式創(chuàng)新，本質(zhì)上是解決“How”的問(wèn)題，為了更聚焦相應(yīng)地收集數(shù)據(jù)，進(jìn)一步梳理復(fù)雜案例材料，對(duì)其中的邏輯規(guī)律進(jìn)行深度探索，本文選擇探索性單案例研究方法。（1）目前針對(duì)開(kāi)放式創(chuàng)新與自主創(chuàng)新的過(guò)程研究相對(duì)較少，并且該過(guò)程較為復(fù)雜，采用探索性單案例研究方法，可以對(duì)創(chuàng)新過(guò)程中的復(fù)雜關(guān)系進(jìn)行更好的梳理。（2）采用探索性單案例的研究方法，可以對(duì)過(guò)程中的因果邏輯關(guān)系進(jìn)行更好地揭示，使案例研究?jī)?nèi)部有效性得以提高[34]。

三是扎根理論是一種從大量的原始案例材料中自下而上歸納理論的研究方法，進(jìn)而能有效展開(kāi)數(shù)據(jù)分析。目前，將案例研究和扎根理論相結(jié)合的方法在學(xué)界較為普遍，將扎根理論應(yīng)用到案例研究，對(duì)案例材料進(jìn)行編碼分析，不僅能讓研究結(jié)論更加普適，還可以使數(shù)據(jù)分析的質(zhì)量得以提升。本文旨在基于開(kāi)放式創(chuàng)新理論視角，通過(guò)運(yùn)用扎根理論分析，從案例材料中尋找核心概念來(lái)反映現(xiàn)象本質(zhì)，并尋找概念與概念之間的聯(lián)系，最終實(shí)現(xiàn)理論的構(gòu)建。

（二）案例選取與數(shù)據(jù)來(lái)源

本文是對(duì)我國(guó)工程機(jī)械企業(yè)通過(guò)開(kāi)放式創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)自主創(chuàng)新能力提升路徑的探討，案例選擇具備以下特征：（1）選取的工程機(jī)械企業(yè)具有一定的行業(yè)代表性；（2）開(kāi)放式創(chuàng)新經(jīng)歷了不同的階段；（3）不同開(kāi)放式創(chuàng)新階段中自主創(chuàng)新能力的提升呈現(xiàn)不同的特征；（4）企業(yè)數(shù)據(jù)的獲取相對(duì)容易且可靠。據(jù)此，本文選取柳工作為研究對(duì)象，主要原因在于：第一，2021 年4 月，習(xí)近平總書(shū)記在廣西柳工集團(tuán)有限公司考察時(shí)對(duì)柳工在自主創(chuàng)新方面的成果做出肯定，不僅達(dá)到高質(zhì)量國(guó)產(chǎn)化，還擁有關(guān)鍵核心技術(shù)的自主權(quán)，并指出我國(guó)民族企業(yè)應(yīng)該向著這個(gè)方向發(fā)展，因此，柳工這一企業(yè)具有創(chuàng)新典型性，在實(shí)施開(kāi)放式創(chuàng)新和自主創(chuàng)新方面具有代表性。第二，柳工自主創(chuàng)新活動(dòng)始于1966 年，通過(guò)技術(shù)合作、跨國(guó)并購(gòu)等方式逐步提升自主創(chuàng)新能力和實(shí)現(xiàn)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。第三，柳工自1958 年創(chuàng)立以來(lái)，有大量的文字、音頻、視頻等資料可以查閱，為數(shù)據(jù)獲取提供便利性。

在數(shù)據(jù)收集方面，主要選擇了二手?jǐn)?shù)據(jù)收集的方法：（1）企業(yè)內(nèi)部數(shù)據(jù)。內(nèi)部數(shù)據(jù)主要包括企業(yè)介紹、新聞稿、年度報(bào)告等，本案例主要通過(guò)柳工官方網(wǎng)站收集內(nèi)部檔案數(shù)據(jù)，尤其是歷次自主創(chuàng)新的對(duì)外公告和新聞等。（2）企業(yè)外部數(shù)據(jù)。外部數(shù)據(jù)主要來(lái)自網(wǎng)絡(luò)，主要包括國(guó)內(nèi)的新聞報(bào)道等，通過(guò)這些媒體的官方網(wǎng)站搜索相關(guān)報(bào)道以及相關(guān)數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行檢索。具體如表1 所示。

表1 數(shù)據(jù)主要來(lái)源及數(shù)量

（三）數(shù)據(jù)分析

1.開(kāi)放性編碼。扎根理論的第一步是開(kāi)放性編碼。在此階段，研究者需要從大量初始數(shù)據(jù)和資料中按照特定的原則提取能夠反映原始信息內(nèi)容的概念。在具體的開(kāi)放性編碼過(guò)程中，主要從以下兩步展開(kāi)：

第一步，概念化。本文對(duì)概括的標(biāo)簽語(yǔ)句，通過(guò)比較、抽象、合并其體現(xiàn)的含義和行為現(xiàn)象，從而歸納得出概念（編碼前綴為a）。通過(guò)歸納分析柳工自主創(chuàng)新的案例資料，本文共得到114 個(gè)概念。第二步，范疇化。在繁多的概念基礎(chǔ)上，本文將案例得到的概念進(jìn)行分析聚攏，從而形成39 個(gè)副范疇（前綴為A）。如從原始資料“他們還利用自身技術(shù)優(yōu)勢(shì)對(duì)公司相關(guān)技術(shù)人員進(jìn)行培訓(xùn)，促進(jìn)知識(shí)的交流和應(yīng)用”“著重培養(yǎng)一大批具有寬廣的國(guó)際化視野和強(qiáng)烈的創(chuàng)新意識(shí)，熟悉掌握本專(zhuān)業(yè)的國(guó)際化知識(shí)”中分別提取“培訓(xùn)公司技術(shù)人員”“培養(yǎng)國(guó)際化人才”這一初始概念，并將其歸納入“人才隊(duì)伍建設(shè)”這一范疇。圖1 是部分開(kāi)放性編碼過(guò)程。

2.主軸性編碼。扎根理論的第二步是主軸性編碼。在這個(gè)階段，研究者需要對(duì)第一階段中歸納的概念建立內(nèi)在聯(lián)系。由此，經(jīng)過(guò)系統(tǒng)梳理資料，39 個(gè)副范疇經(jīng)歸納提取后分析得出9 個(gè)主范疇，如“自主平臺(tái)建設(shè)”“人才隊(duì)伍建設(shè)”“企業(yè)內(nèi)部變革”等八個(gè)副范疇可抽象概括為“內(nèi)部發(fā)明能力”這一主范疇，結(jié)果示例（見(jiàn)表2）。

表2 主軸性編碼形成的概念及其所屬副范疇

3.選擇性編碼。扎根理論的第三步是選擇性編碼。在該階段，研究者需要從第二步的主軸性編碼過(guò)程中產(chǎn)生的主范疇中提煉出核心范疇，并在核心范疇與主范疇、副范疇之間建立邏輯關(guān)系，最終將以“故事線(xiàn)”的形式將研究對(duì)象的相關(guān)行為和相關(guān)現(xiàn)象連串出來(lái)。通過(guò)選擇性編碼，本文形成的核心范疇及包含的主范疇如表3 所示。

表3 選擇性編碼結(jié)果

經(jīng)過(guò)主軸編碼階段，本文最終歸納出內(nèi)向挖掘式創(chuàng)新能力、外向利用式創(chuàng)新能力、雙向開(kāi)放式創(chuàng)新能力這三個(gè)核心范疇。圍繞核心范疇的“故事線(xiàn)”可以概括如下：內(nèi)向挖掘式創(chuàng)新能力的提升是柳工自主創(chuàng)新初期的最佳選擇，通過(guò)一系列的自主平臺(tái)建設(shè)和人才隊(duì)伍建設(shè)，加大創(chuàng)新和研發(fā)投入來(lái)不斷提升自身的內(nèi)部發(fā)明能力，隨后柳工在多個(gè)層次、多個(gè)內(nèi)容開(kāi)展的自主研發(fā)，創(chuàng)新研發(fā)組織、體系和流程來(lái)提升自身自主研發(fā)能力，在此過(guò)程中不斷形成自身的企業(yè)文化、企業(yè)精神等，逐漸提高企業(yè)戰(zhàn)略思維能力。隨著企業(yè)組織和市場(chǎng)邊界的打開(kāi)，柳工開(kāi)始追求提升外向利用式創(chuàng)新能力。通過(guò)緊抓市場(chǎng)機(jī)遇，不斷吸收和消化外來(lái)技術(shù)，積累經(jīng)驗(yàn)和建設(shè)創(chuàng)新能力來(lái)形成外部吸收能力，與外部組織緊密聯(lián)合達(dá)到合作伙伴協(xié)同發(fā)展，不斷整合產(chǎn)業(yè)、人才、市場(chǎng)資源，最后達(dá)到資源的共享與輸出，實(shí)現(xiàn)企業(yè)內(nèi)部知識(shí)或技術(shù)的外部開(kāi)發(fā)的充分利用。內(nèi)向挖掘式創(chuàng)新能力的提升是企業(yè)實(shí)現(xiàn)自主創(chuàng)新的基礎(chǔ)；外向利用式創(chuàng)新為自主創(chuàng)新提供了方向，不僅使柳工的創(chuàng)新變現(xiàn)的能力得以提高，也讓更多的資源能夠投入到自主創(chuàng)新，保證了雙向開(kāi)放式創(chuàng)新能力的實(shí)現(xiàn)效果；雙向開(kāi)放式創(chuàng)新能力的提升是柳工實(shí)現(xiàn)突破性發(fā)展的關(guān)鍵一環(huán)，也是柳工目前自主創(chuàng)新能力提升的最高階段，柳工通過(guò)利用外部?jī)?yōu)勢(shì)不斷創(chuàng)新自身核心能力，明確創(chuàng)新方向，創(chuàng)新市場(chǎng)化治理機(jī)制和共享共建機(jī)制，創(chuàng)新交流機(jī)制，最終形成柳工創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)下的服務(wù)、管理、商業(yè)、營(yíng)銷(xiāo)模式的創(chuàng)新，進(jìn)而使企業(yè)既有“由外至內(nèi)”的創(chuàng)新，也有“由內(nèi)至外”的創(chuàng)新，在這種雙向開(kāi)放式創(chuàng)新模式下企業(yè)與外界的合作與交流將達(dá)到更高層次，通過(guò)整合外部創(chuàng)新資源使其更好地融到組織內(nèi)部，以實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略性知識(shí)的輸送與合作。因此，本文以此為基礎(chǔ)，構(gòu)建出開(kāi)放式創(chuàng)新下企業(yè)自主創(chuàng)新能力提升框架模型，稱(chēng)之為“開(kāi)放式創(chuàng)新下企業(yè)自主創(chuàng)新能力提升模型”（見(jiàn)圖2）。

圖2 開(kāi)放式創(chuàng)新下企業(yè)自主創(chuàng)新能力提升模型

四、模型闡釋與發(fā)現(xiàn)

由圖1 可知，開(kāi)放式創(chuàng)新下企業(yè)自主創(chuàng)新能力提升模型主要由3 個(gè)方面組成，分別是內(nèi)向挖掘式創(chuàng)新能力、外向利用式創(chuàng)新能力和雙向開(kāi)放式創(chuàng)新能力。柳工在自主創(chuàng)新能力獲得突破性發(fā)展時(shí)所采取的路徑是雙向開(kāi)放式創(chuàng)新能力提升，而這一路徑也依賴(lài)于內(nèi)部與外部創(chuàng)新能力的積累。

（一）“由外向內(nèi)”：內(nèi)向挖掘式創(chuàng)新能力

內(nèi)向型開(kāi)放式創(chuàng)新是指企業(yè)在內(nèi)部實(shí)現(xiàn)技術(shù)的轉(zhuǎn)移，通過(guò)自主研發(fā)或與其他組織建立合作，引入外部創(chuàng)新進(jìn)行企業(yè)內(nèi)部的商業(yè)化整合的過(guò)程[8]。在企業(yè)自主創(chuàng)新的低級(jí)階段，企業(yè)可以憑借在內(nèi)部發(fā)明、戰(zhàn)略思維、自主研發(fā)等方面的獨(dú)特競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，通過(guò)內(nèi)部能力的挖掘形成核心能力體系。在這個(gè)階段更強(qiáng)調(diào)的是外部資源的自身利用從而提升內(nèi)向挖掘式創(chuàng)新能力。其子范疇包括3 個(gè)方面：內(nèi)部發(fā)明能力、戰(zhàn)略思維能力、自主研發(fā)能力。內(nèi)向挖掘式創(chuàng)新能力的關(guān)系構(gòu)成如圖3 所示。

圖3 內(nèi)向挖掘式創(chuàng)新能力關(guān)系構(gòu)成圖

（二）“由內(nèi)向外”：外向利用式創(chuàng)新能力

企業(yè)通過(guò)內(nèi)部研發(fā)形成的自主創(chuàng)新成果是實(shí)現(xiàn)外向型開(kāi)放式創(chuàng)新的基礎(chǔ)。在企業(yè)自主創(chuàng)新的中級(jí)階段，企業(yè)通過(guò)設(shè)定創(chuàng)新戰(zhàn)略目標(biāo)，多次優(yōu)化戰(zhàn)略過(guò)程并進(jìn)行自主研發(fā)，打造技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，對(duì)創(chuàng)新成果進(jìn)行開(kāi)發(fā)并在實(shí)踐中不斷檢驗(yàn)，為企業(yè)輸出創(chuàng)新成果奠定基礎(chǔ)[35]。其子范疇包括3 個(gè)方面：外部吸收能力、資源集成能力、組織連接能力。外向利用式創(chuàng)新能力的關(guān)系構(gòu)成如圖4 所示。

圖4 外向利用式創(chuàng)新能力關(guān)系構(gòu)成圖

（三）“內(nèi)外并促”：雙向開(kāi)放式創(chuàng)新能力

最后，在企業(yè)自主創(chuàng)新的高級(jí)階段，企業(yè)既有“由外至內(nèi)”的創(chuàng)新，也有“由內(nèi)至外”的創(chuàng)新，在這種雙向開(kāi)放式創(chuàng)新模式下企業(yè)與外界的合作與交流將達(dá)到更高層次，通過(guò)整合外部創(chuàng)新資源使其更好地融入組織內(nèi)部，以實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略性知識(shí)的輸送與合作[36]。其子范疇包括3 個(gè)方面：創(chuàng)新核心能力、創(chuàng)新機(jī)制能力、創(chuàng)新實(shí)踐能力。雙向開(kāi)放式創(chuàng)新能力的關(guān)系構(gòu)成如圖5 所示。

圖5 雙向開(kāi)放式創(chuàng)新能力關(guān)系構(gòu)成圖

五、結(jié)語(yǔ)

開(kāi)放式創(chuàng)新和自主創(chuàng)新并不互相排斥，如果能夠正確處理二者關(guān)系，企業(yè)的自主創(chuàng)新能力將會(huì)得到有效提升。本研究基于扎根理論范式的研究，通過(guò)對(duì)柳工這一案例企業(yè)進(jìn)行數(shù)據(jù)資料分析和整理，建立了開(kāi)放式創(chuàng)新下企業(yè)自主創(chuàng)新能力提升路徑模型，以揭示企業(yè)實(shí)施開(kāi)放式創(chuàng)新和提升自主創(chuàng)新能力之間的關(guān)系，主要包括內(nèi)向挖掘式創(chuàng)新能力、外向利用式創(chuàng)新能力和雙向開(kāi)放式創(chuàng)新能力的相互作用。

開(kāi)放式創(chuàng)新下企業(yè)想要實(shí)現(xiàn)自主創(chuàng)新能力的提升，可以從以下三條路徑出發(fā)，即內(nèi)向挖掘式創(chuàng)新能力提升路徑、外向利用式創(chuàng)新能力提升路徑和雙向開(kāi)放式創(chuàng)新能力提升路徑。內(nèi)向挖掘式創(chuàng)新能力提升路徑是指企業(yè)要重視人才培養(yǎng)與研發(fā)投入，提高內(nèi)部發(fā)明能力；培養(yǎng)企業(yè)文化和戰(zhàn)略前瞻，提高戰(zhàn)略思維能力；建立研發(fā)組織和流程體系，提高自主研發(fā)能力。外向利用式創(chuàng)新能力提升路徑是指企業(yè)要緊抓市場(chǎng)機(jī)遇和技術(shù)內(nèi)化，提高外部吸收能力；重視資源整合和共享輸出，提高資源集成能力；與客戶(hù)和合作伙伴共發(fā)展，提高組織連接能力。雙向開(kāi)放式創(chuàng)新能力提升路徑是指企業(yè)要明確核心能力和創(chuàng)新方向，提高創(chuàng)新核心能力；創(chuàng)新機(jī)制整合和交流機(jī)制，提高創(chuàng)新機(jī)制能力；加快實(shí)現(xiàn)多元化模式創(chuàng)新，提高創(chuàng)新實(shí)踐能力。開(kāi)放式創(chuàng)新下企業(yè)自主創(chuàng)新能力的提升三者缺一不可、緊密聯(lián)系，貫穿企業(yè)自主創(chuàng)新全過(guò)程，因此企業(yè)要抓住重點(diǎn)，針對(duì)性地提升自主創(chuàng)新能力，進(jìn)而在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)上獲取優(yōu)勢(shì)，推進(jìn)企業(yè)走高質(zhì)量發(fā)展道路。