張 淼,楊國濤
(寧夏大學(xué) 經(jīng)濟管理學(xué)院,寧夏 銀川 750021)
中國工業(yè)長期以來的粗放型發(fā)展模式在帶動經(jīng)濟高速發(fā)展的同時也面臨著資源和環(huán)境的雙重壓力,經(jīng)濟發(fā)展從速度規(guī)模型向質(zhì)量效益型轉(zhuǎn)變已經(jīng)成為必然選擇。實現(xiàn)經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展,是平衡經(jīng)濟發(fā)展和生態(tài)環(huán)境保護之間矛盾的有效方式,加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級、大力實施工業(yè)節(jié)能低碳改造是推動經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的重要內(nèi)容。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型升級一方面是國民經(jīng)濟重心依次從第一產(chǎn)業(yè)向第二、第三產(chǎn)業(yè)的優(yōu)化升級;另一方面,產(chǎn)業(yè)類型由勞動密集型、資源密集型轉(zhuǎn)為技術(shù)密集型、知識密集型,降低高污染、高耗能產(chǎn)業(yè)的比重也是其主要表現(xiàn)。實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級,既是增強中國經(jīng)濟創(chuàng)新力和增長質(zhì)量的要求,又是完成雙碳目標(biāo)進而實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的要求。
中國于2013年起陸續(xù)啟動上海、北京、廣東、深圳、天津、湖北、重慶等七個省市的碳排放權(quán)交易試點,由地區(qū)相關(guān)行政部門劃定排放標(biāo)準(zhǔn),區(qū)域內(nèi)超過排放標(biāo)準(zhǔn)的單位則進入市場交易,其余單位可自愿參與交易,最終參與交易的單位涉及諸如電力、水泥等二十多個重點排放行業(yè)。2021 年7 月,全國碳排放權(quán)交易市場啟動上線交易,碳排放權(quán)市場化交易規(guī)模進一步擴大。當(dāng)前中國經(jīng)濟發(fā)展的主要支撐依舊是高碳行業(yè),“雙碳”目標(biāo)背景下,實行碳排放權(quán)交易會給產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整帶來前所未有的壓力,但也為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級創(chuàng)造了戰(zhàn)略機遇。通過市場化發(fā)展引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級,進而實現(xiàn)經(jīng)濟增長與碳排放脫鉤,一是推動參與碳排放權(quán)交易的高排放行業(yè)實現(xiàn)生產(chǎn)過程和能源結(jié)構(gòu)的綠色低碳轉(zhuǎn)型,加快淘汰落后產(chǎn)能;二是為減少碳排放釋放價格信號,發(fā)揮市場的調(diào)控作用,將投資吸引到降碳潛力大的企業(yè),推動先進技術(shù)創(chuàng)新突破和低碳產(chǎn)業(yè)發(fā)展。2021 年10 月《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)2030 年前碳達峰行動方案的通知》提出,“十四五”期間,產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和能源結(jié)構(gòu)調(diào)整優(yōu)化取得明顯進展;“十五五”期間,產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整取得重大進展。碳排放權(quán)交易作為一項重要的制度工具,在試點期間是否對推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級產(chǎn)生了顯著影響、在全國碳排放權(quán)交易市場交易期間又該如何有效推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級是值得探討的問題。
與已有研究相比,本文進一步將研究范圍擴大到地級市層面,應(yīng)用PSM-DID模型以碳排放權(quán)交易試點啟動為準(zhǔn)自然試驗,研究碳排放權(quán)交易對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響并分析其動態(tài)效應(yīng),創(chuàng)新性地分析了環(huán)境污染、能源消耗對碳排放權(quán)交易推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的作用機制。本文將碳排放權(quán)交易和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級納入同一研究框架,在理論上豐富了碳排放權(quán)交易的規(guī)制影響對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級作用機制的研究,以期為引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化發(fā)展提供理論支持,為全國碳市場交易啟動背景下如何有效推動產(chǎn)業(yè)升級提供現(xiàn)實參考。
碳排放權(quán)交易是通過成本約束來控制經(jīng)濟主體碳排放行為的一種政策工具,從實施方式以及實施目的看,可以將其看成環(huán)境規(guī)制的一種[1]。關(guān)于環(huán)境規(guī)制如何影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級,主要有兩種觀點:一種是以新古典經(jīng)濟學(xué)為基礎(chǔ)的傳統(tǒng)學(xué)派所支持的“遵循成本說”,認(rèn)為環(huán)境規(guī)制會提高企業(yè)的污染排放和控制的成本,擠出用于生產(chǎn)或技術(shù)創(chuàng)新的投資,從而導(dǎo)致企業(yè)績效下降,阻礙技術(shù)發(fā)展,抑制產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級[2-3];與其對立的觀點是以波特為代表的修正學(xué)派所支持的“創(chuàng)新補償說”,該觀點以著名的“波特假說”為基礎(chǔ),認(rèn)為合理的環(huán)境規(guī)制可以激勵企業(yè)提高資源配置效率并進行更多的創(chuàng)新活動,而這些創(chuàng)新將提高企業(yè)的生產(chǎn)力,產(chǎn)生“創(chuàng)新補償”從而抵消由環(huán)境保護帶來的附加成本并且提升企業(yè)在市場上的盈利能力[4],進而從宏觀整體上促進產(chǎn)業(yè)升級[5]。此外,環(huán)境規(guī)制也會促進地區(qū)間的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移,即“污染避難所效應(yīng)”[6],對于發(fā)達地區(qū)而言高污染企業(yè)的轉(zhuǎn)出有利于其區(qū)域內(nèi)產(chǎn)業(yè)升級[7],對于欠發(fā)達地區(qū)而言承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的同時也會獲得隨之而來的先進生產(chǎn)技術(shù),這同樣有利于區(qū)域內(nèi)產(chǎn)業(yè)升級[8]。具體而言,碳排放權(quán)交易屬于市場型環(huán)境規(guī)制,這一類規(guī)制工具充分發(fā)揮市場的調(diào)節(jié)作用,鼓勵企業(yè)在政府規(guī)定的排污總量下通過貨幣交易自主選擇治理水平,達到“減排”和“發(fā)展”雙重目的[9]。
針對中國碳排放權(quán)交易試點政策實施效果,學(xué)者進行了大量的實證研究,但大多測算的是碳試點政策的綠色發(fā)展效應(yīng)[10-11]、減排效應(yīng)[12-13]等,關(guān)于碳交易試點政策對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)影響的相關(guān)文獻還有待補充。Wang 等[14]采用基于傅立葉函數(shù)的連續(xù)面板選擇方法檢驗了碳交易試點政策在不同試點地區(qū)的有效性,宋曉玲等[15]通過構(gòu)建面板模型發(fā)現(xiàn)碳排放交易額對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化有顯著正向影響,但這類回歸模型只選用政策實施后的數(shù)據(jù),無法體現(xiàn)政策實施帶來的沖擊,且缺乏有效的對照組。政策效應(yīng)評價更為常用的方法為雙重差分模型(Differencesin-Differences,DID),該方法能在很大程度上避免內(nèi)生性的問題,并估計出政策的處理效應(yīng)[16]。高紅貴等[17]運用DID 模型驗證了嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制政策會倒逼企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新,并提高碳排放權(quán)交易市場的流動性,推動碳價的上升。Wang等[18]應(yīng)用DID模型及合成控制法分析發(fā)現(xiàn)試點的啟動可以促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級,但由于地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展和技術(shù)水平不同,政策對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的政策效果也存在地區(qū)異質(zhì)性。這些研究均聚焦于省級層面,并未細(xì)化研究政策實施在地級市層面的影響,研究的側(cè)重點也有所不同。此外,蔣和勝等[19]基于改進的PSM-DID模型使用省級面板數(shù)據(jù)分析了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化、高級化與碳排放權(quán)交易政策的關(guān)聯(lián),該模型更好地對控制組和處理組進行了匹配[20],但該文只是將產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)作為調(diào)節(jié)變量來研究碳排放權(quán)交易的減排作用。與本文內(nèi)容更加相近的是譚靜等以及劉滿鳳等的研究,二者基于省級面板數(shù)據(jù)均得出了碳排放權(quán)交易能夠促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的結(jié)論。不同的是,譚靜等[21]認(rèn)為碳排放權(quán)交易可通過技術(shù)創(chuàng)新、FDI、國際貿(mào)易和投資需求四個渠道影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級,劉滿鳳等[22]則認(rèn)為碳交易機制通過提升技術(shù)創(chuàng)新水平和促進地區(qū)產(chǎn)業(yè)演進推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化發(fā)展。
具體而言,碳排放權(quán)交易政策對地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響是多種因素共同發(fā)揮作用的結(jié)果,例如,政府規(guī)定的碳配額會對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級產(chǎn)生倒逼效應(yīng),促進落后產(chǎn)能的淘汰,推動產(chǎn)業(yè)低碳發(fā)展[23-24],企業(yè)在此約束下會主動調(diào)整自身的生產(chǎn)技術(shù)和要素投入比例,這將會推動整個行業(yè)生產(chǎn)率的提升,推動產(chǎn)業(yè)升級[25]。此外,碳排放權(quán)交易政策的有效性也會受到諸如市場機制設(shè)計、碳價格、產(chǎn)業(yè)類型等因素的影響[26-27],因而學(xué)者在研究作用機制和影響渠道時有不同的見解。2021年12月《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)“十四五”節(jié)能減排綜合工作方案的通知》同時提到了“完善市場化機制”“能耗雙控”“污染物排放總量控制”和“經(jīng)濟社會發(fā)展全面綠色轉(zhuǎn)型”,因此,本文將環(huán)境污染和能源消耗作為研究碳排放權(quán)交易對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級影響的新切入點。學(xué)界雖然尚未對此進行作用機制的實證研究,但已存在相關(guān)觀點。邵帥等[28]認(rèn)為,以減碳為目標(biāo)的碳排放權(quán)交易試點政策的施行能夠有效激勵高排放和高能耗的產(chǎn)業(yè)改善要素配置,進行低碳轉(zhuǎn)型和能源結(jié)構(gòu)的調(diào)整,推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)綠色轉(zhuǎn)型升級。史丹等[29]的研究表明,“雙碳”目標(biāo)下能源部門受到的沖擊最大,多數(shù)制造行業(yè)產(chǎn)出會受到?jīng)_擊,應(yīng)完善綠色制造發(fā)展規(guī)劃和推動智能化轉(zhuǎn)型,進一步擴大碳排放權(quán)交易市場覆蓋面。
總體來看,學(xué)界已經(jīng)進行了廣泛的研究,但也存在進一步深入的空間:一是研究視角上,已有文獻普遍將產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)作為中介變量來評估碳排放權(quán)交易對碳減排、經(jīng)濟增長效應(yīng)、能源結(jié)構(gòu)變化的作用機制,少有將產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)作為被解釋變量;研究方法上,簡單的DID方法可能存在自我選擇問題,而合成控制法不適用于實驗組個體數(shù)量較多的情形。因此,本文進一步應(yīng)用PSM-DID模型以碳排放權(quán)交易試點為準(zhǔn)自然試驗解決了自我選擇問題,突破了實驗組數(shù)量較多難以處理的限制,并將研究視角轉(zhuǎn)為碳排放權(quán)交易對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響;采用2006—2019 年284 個地級市的面板數(shù)據(jù),以更大的樣本數(shù)量提高研究的精確度;進一步分析了碳排放權(quán)交易試點政策實施后不同時期的動態(tài)效果,并創(chuàng)新性地從環(huán)境污染、能源消耗角度對碳排放權(quán)交易推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的作用機制進行檢驗,以期為通過“節(jié)能減排”優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)提供可參考的經(jīng)驗證據(jù)。
基于產(chǎn)權(quán)理論,排污權(quán)交易是在規(guī)定排污總量的情況下通過市場交易以較低成本調(diào)節(jié)污染主體的排放量,進而實現(xiàn)總量控制目標(biāo)的機制。20世紀(jì)90 年代,碳排放權(quán)交易由排污權(quán)交易衍生而來,是以排放主體間碳排放權(quán)的互相交易達到碳減排的目標(biāo)。這既不同于具有強制性的排污收費制度,也不同于具有主觀隨意性的信息披露監(jiān)督制度。碳排放權(quán)交易的施行首先要由政府部門結(jié)合當(dāng)?shù)丨h(huán)境承載能力規(guī)定碳排放總量,再根據(jù)當(dāng)?shù)嘏欧胖黧w的數(shù)量以及其歷史排放特征,將碳排放總量劃分成若干份額分配給各個排放主體。各排放主體再根據(jù)自身的排放情況在市場上自由交易排放配額,即有剩余配額的主體可在市場上出售剩余的碳排放權(quán),缺少配額的主體可在市場上購買所需的碳排放權(quán)。
碳排放權(quán)交易政策的實施影響了企業(yè)的成本—收益關(guān)系,碳排放成本的改變使得企業(yè)對其生產(chǎn)要素投入、生產(chǎn)產(chǎn)品類型以及技術(shù)創(chuàng)新等作出相應(yīng)調(diào)整。對于高排放的企業(yè),成本的提升迫使其改進自身的粗放型生產(chǎn)模式以適應(yīng)規(guī)定的減排目標(biāo);對于低排放的企業(yè),在市場上出售碳排放權(quán)可以使其獲得額外的低碳紅利,使其更有動力改進自身的生產(chǎn)技術(shù),更有資金壯大自身的發(fā)展。此外,碳排放權(quán)交易的實施也必定會催生出一批業(yè)務(wù)上與之相關(guān)的第三產(chǎn)業(yè),如提供碳量化核查、碳金融服務(wù)、碳規(guī)劃等服務(wù)的企業(yè)。在經(jīng)濟利益的引導(dǎo)下,高耗能高排放企業(yè)的盲目擴張會受到遏制,一些無法擺脫高碳生產(chǎn)特征的工業(yè)企業(yè)會逐漸退出市場,更多的投資將會流入低碳生產(chǎn)的企業(yè)和碳排放較少的服務(wù)業(yè)當(dāng)中,以順應(yīng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)綠色低碳轉(zhuǎn)型的發(fā)展趨勢。特別是一些農(nóng)業(yè)碳匯項目自愿參與碳排放權(quán)交易以獲取經(jīng)濟收益,這也進一步促進了農(nóng)業(yè)通過農(nóng)田管理、減少化肥農(nóng)藥投入、輪作休耕、沼氣工程等方式增加農(nóng)業(yè)碳匯。農(nóng)業(yè)碳匯進入交易所采取的保護性耕作措施在實現(xiàn)農(nóng)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)保護的同時,也會解放一批農(nóng)業(yè)勞動力進入二三產(chǎn)業(yè),農(nóng)業(yè)碳匯的開發(fā)、測算、銷售也推動了其與第三產(chǎn)業(yè)的融合發(fā)展。因此,碳排放權(quán)交易不僅會影響當(dāng)前已經(jīng)參與交易的排放主體,也會影響產(chǎn)業(yè)發(fā)展的全局,工農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式的轉(zhuǎn)型和配套服務(wù)業(yè)的快速發(fā)展共同促進了全產(chǎn)業(yè)鏈的綠色高級化調(diào)整,進而推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。由此提出以下假說。
假說1:碳排放權(quán)交易能夠優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu),推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。
“深度調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)”和“深入推進節(jié)能降碳”均是2022年《工業(yè)和信息化部、國家發(fā)展改革委、生態(tài)環(huán)境部關(guān)于印發(fā)工業(yè)領(lǐng)域碳達峰實施方案的通知》中列出的重點任務(wù),二者是一個相互聯(lián)系的過程?!肮?jié)能”與“降碳”的協(xié)同推進為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級賦能助力,具體來看,無論是基于完成減排目標(biāo)的目的,還是從碳排放交易中獲得更多利潤空間的目的,企業(yè)為應(yīng)對碳排放權(quán)配額制度安排勢必會努力減少自身的排放量,進行不同程度的綠色革新,通過應(yīng)用更高效、更清潔的生產(chǎn)裝備和技術(shù)等方式減少企業(yè)生產(chǎn)的碳排放水平,也即碳排放權(quán)交易政策的實施倒逼企業(yè)減少自身的排放。而且碳排放權(quán)交易也有“優(yōu)勝劣汰”的作用,部分生產(chǎn)技術(shù)落后、設(shè)備設(shè)施陳舊老化、環(huán)境污染較為嚴(yán)重的企業(yè)因轉(zhuǎn)型成本較高無法適應(yīng)碳市場,直接被市場淘汰。在社會分工越來越細(xì)致的背景下,企業(yè)可通過與低碳技術(shù)服務(wù)行業(yè)合作滿足自身減污降碳需求,這也會帶動相關(guān)服務(wù)業(yè)的發(fā)展壯大。此外,能源消耗是企業(yè)生產(chǎn)過程中碳排放的最主要來源,以煤為主的能源資源稟賦注定了能源利用的高碳化特征。為了降低減排成本,碳排放權(quán)交易會倒逼企業(yè)減少能源消耗,通過技術(shù)改造和嚴(yán)格管理等方式改變能源粗放使用和浪費的現(xiàn)象,提高能源使用效率,使企業(yè)能夠通過單位能耗的降低實現(xiàn)碳排放量的降低。為了從源頭上減少碳排放,清潔能源對化石能源的替代將逐步增強,清潔能源應(yīng)用比例的提升不僅會促進清潔能源產(chǎn)業(yè)的興起和發(fā)展,也會使企業(yè)面臨更高的能源價格從而降低能耗。事實上,碳排放權(quán)交易機制所帶來的轉(zhuǎn)型壓力更多集中在農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)和工業(yè)產(chǎn)業(yè)上,第三產(chǎn)業(yè)因其本身污染排放和能源消耗較少所以其受到的約束有限,甚至能夠在碳排放權(quán)交易中獲得發(fā)展優(yōu)勢。而參與交易的企業(yè)致力于減少環(huán)境污染和提高能源利用效率甚至追求剩出富余配額,再通過碳交易市場將富余配額轉(zhuǎn)化為進一步技改提效的投資資金的行為會使得產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)逐步向知識技術(shù)密集型轉(zhuǎn)移,生產(chǎn)逐步向高精尖化和高集約化發(fā)展,助力產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向高級化方向演進,最終推動全社會產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級,這就形成了“碳排放權(quán)交易—倒逼企業(yè)減少環(huán)境污染—推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級”和“碳排放權(quán)交易—倒逼企業(yè)減少能源消耗—推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級”兩條邏輯路徑?;诖?,本文提出以下假說。
假說2:碳排放權(quán)交易通過倒逼企業(yè)減少環(huán)境污染推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。
假說3:碳排放權(quán)交易通過倒逼企業(yè)減少能源消耗推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。
雙重差分模型經(jīng)常被用來評價政策的處理效應(yīng)。中國于2013 年下半年陸續(xù)啟動了深圳、北京、上海、天津、廣東五省市的碳排放權(quán)交易試點,于2014年上半年啟動了湖北、重慶兩省市的碳排放權(quán)交易試點,以這項重要政策的實施為背景,對碳排放權(quán)交易能否推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級進行擬自然實驗分析。參照已有文獻的普遍方法,本文將2013年作為政策沖擊的時間節(jié)點來區(qū)分實驗前和實驗后[30-31],基于中國2006—2019 年284 個地級市的面板數(shù)據(jù),將36個開展了碳排放權(quán)交易的地級市設(shè)定為“處理組”,賦值為1,其余248個地級市設(shè)定為“控制組”,賦值為0。本文旨在回答的問題是:在其他因素保持不變的情況下,若一個地區(qū)開展了碳排放權(quán)交易,那么其產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是否會受到影響?假如能同時觀測到每個地區(qū)處于開展交易和不開展交易兩種狀態(tài)下的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化狀況,那么碳排放權(quán)交易試點政策的因果處置效應(yīng)就是二者之間的差異。然而,在現(xiàn)實中只能觀測到每個地區(qū)開展交易或是不開展交易某一具體狀況,這就需要構(gòu)造反事實結(jié)果來識別碳排放權(quán)交易對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的因果處置效應(yīng),而雙重差分方法能夠較為準(zhǔn)確地評估因果處置效應(yīng)的大小。因此,本文將總樣本劃分成四組:試點啟動交易之前的處理組(treat=1,post=0)、試點啟動交易之前的控制組(treat=0,post=0)、試點啟動交易之后的處理組(treat=1,post=1)和試點啟動交易之后的控制組(treat=0,post=1)。設(shè)定基準(zhǔn)模型如下:
其中,
在公式(1)中,aisit為衡量第i個城市第t時期的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的被解釋變量,treati表示是否為試點城市的虛擬變量,postt表示實施碳排放權(quán)交易試點的實驗分期變量。Xit為控制變量,ui為個體固定效應(yīng),ηt為時間固定效應(yīng),εit為隨機擾動項。參數(shù)β1表示碳排放權(quán)交易試點政策對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級影響的凈效應(yīng)。
在現(xiàn)實中,碳排放權(quán)交易試點的建立并不是完全外生的、隨機的,而是由各種經(jīng)濟和社會因素共同決定的自選擇結(jié)果,而自選擇問題會導(dǎo)致DID 的估計結(jié)果存在偏差。因此,本文應(yīng)用傾向得分匹配法來解決這一問題,首先估計出每個城市的傾向得分,然后根據(jù)得分結(jié)果將處理組與控制組樣本進行匹配,以匹配成功后的對照組城市的結(jié)果作為試點城市的反事實結(jié)果。將傾向得分匹配法與雙重差分法相結(jié)合,可以識別出碳排放權(quán)交易試點政策對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的平均處置效應(yīng),即:
其中,Sp是匹配兩組的共同支撐域,I1和I0分別為處理組樣本和控制組樣本,P1和P0分別為實驗時點前和實驗時點后,n為落在I1∩Sp區(qū)域內(nèi)樣本的數(shù)量,W(i,j)為對照組城市的權(quán)重。公式(4)中,PSM-DID 通過匹配后的處理組和對照組自身的一次差分消除處理組和對照組自身的變化趨勢,二次差分則得出碳排放權(quán)交易試點政策的因果影響。
本文選用2006—2019 年中國284 個地級市面板數(shù)據(jù)作為研究樣本,數(shù)據(jù)主要來自歷年《中國城市統(tǒng)計年鑒》及各省統(tǒng)計年鑒、年度統(tǒng)計公報。凡采用貨幣度量的指標(biāo)均以2006 年為基期剔除了價格因素影響,對部分缺失數(shù)據(jù)采取了插值法填補。同時,在回歸過程中對指標(biāo)均采取了對數(shù)化處理,各個變量的描述性統(tǒng)計見表1。
表1 描述性統(tǒng)計
1. 被解釋變量。本文的被解釋變量為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化水平,當(dāng)前比較常見的指標(biāo)構(gòu)建的方法主要為第三產(chǎn)業(yè)與第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值之比,但簡單的比例關(guān)系很難客觀體現(xiàn)出產(chǎn)業(yè)升級狀況。因此,根據(jù)配第—克拉克定理中關(guān)于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演變的思想,本文參照付凌暉[32]的方法來構(gòu)建產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化指標(biāo),其計算方法如下:
將三次產(chǎn)業(yè)占GDP的比重作為空間向量中的各個分量,從而得到一組三維向量X0=(x1,0,x2,0,x3,0),然后分別計算X0與產(chǎn)業(yè)層次由低到高排列的向量X1=(1,0,0),X2=(0,1,0),X3=(0,0,1)的夾角:
產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化指標(biāo)的計算公式如下:
ais值越大,代表著三次產(chǎn)業(yè)重心位置沿著第一、第二、第三產(chǎn)業(yè)的順序不斷向前演進,產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化水平越高。
2. 核心解釋變量。本文的核心解釋變量為碳排放權(quán)交易試點政策的實施(postt·treati),2006—2012年為實驗前,2013—2019年為實驗后。
3. 控制變量。根據(jù)已有研究,本文選取影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的控制變量包括:經(jīng)濟發(fā)展水平,選用地區(qū)生產(chǎn)總值(億元)表示;人口規(guī)模,選用年末戶籍人口(萬人)表示;固定資產(chǎn)投資,選用全社會固定資產(chǎn)投資總額(億元)表示;對外開放程度,選用進出口總額(億元)表示;技術(shù)創(chuàng)新,選用地區(qū)發(fā)明專利授權(quán)量(件)表示;基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè),選用城市人均道路面積(平方米)表示。
利用DID模型對試點地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級狀況進行估計,結(jié)果見表2。模型(1)和模型(2)分別是加入控制變量前后的基準(zhǔn)回歸結(jié)果。從回歸結(jié)果來看,碳排放權(quán)交易試點政策的實施顯著促進了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。根據(jù)模型(1),碳排放權(quán)交易對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化的凈交互項系數(shù)為0.0466且在1%的水平下顯著,在加入控制變量之后,交互項系數(shù)為0.0450 且依舊在1%的水平下顯著,證明加入控制變量前后模型的結(jié)果較為穩(wěn)定,實施碳排放權(quán)交易會對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級產(chǎn)生正向影響,其影響穩(wěn)定在0.05左右,這也驗證了假說1。從R2來看,加入控制變量的模型解釋力更強。
表2 回歸結(jié)果
從控制變量的回歸結(jié)果分析,經(jīng)濟發(fā)展水平、人口規(guī)模、技術(shù)創(chuàng)新、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響是顯著的。其中,經(jīng)濟發(fā)展水平與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級是顯著正向相關(guān)關(guān)系,這可能是因為地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展水平越高,其產(chǎn)業(yè)發(fā)展通常較為先進發(fā)達,產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)也會更加高級化。人口規(guī)模對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級有顯著抑制作用,這可能是因為在人口密集的地方企業(yè)更傾向于通過降低勞動力成本來增加利潤,導(dǎo)致缺乏產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的動力。技術(shù)創(chuàng)新的系數(shù)顯著為正,是因為技術(shù)創(chuàng)新從根本上改變了生產(chǎn)現(xiàn)狀,推動了先進生產(chǎn)力的發(fā)展,促進了生產(chǎn)部門和產(chǎn)品的更新?lián)Q代,進而推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級,同時,技術(shù)創(chuàng)新的“補償效應(yīng)”也會促使企業(yè)加大技術(shù)研發(fā)的投入力度,從而促進產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型升級?;A(chǔ)設(shè)施水平對于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級具有一定的抑制作用,可能的原因是較為完善的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)雖然有利于企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營,但基于這一便利性企業(yè)通常會采取比較穩(wěn)定的發(fā)展策略,從而不利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級變動。固定資產(chǎn)投資和對外開放程度的系數(shù)并不顯著,證明在本研究中其促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的作用并不明顯。
為了消除自選擇問題對處理組和控制組的趨勢產(chǎn)生的影響,進一步應(yīng)用PSM-DID模型對基準(zhǔn)模型的回歸結(jié)果進行檢驗。傾向得分匹配中協(xié)變量選取上文中的全部控制變量,選用核匹配方法,采用logit模型進行回歸,以傾向得分進行匹配,并將匹配后得到的處理組與控制組再次利用DID模型進行估計,結(jié)果為模型(3),文中所使用的核函數(shù)類型為伊潘科尼可夫核,為了確保結(jié)果的穩(wěn)健性,本文前期也應(yīng)用高斯核、均勻核、三角核對參數(shù)進行了估計,所得結(jié)果依舊穩(wěn)健,本文不再報告。PSMDID 的回歸結(jié)果表明,碳排放權(quán)交易試點的啟動依然顯著促進試點地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級,與基準(zhǔn)回歸結(jié)果無顯著差異,其交互項系數(shù)也依舊保持在0.05左右,說明碳排放權(quán)交易試點政策的確可以推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級,假說1 得到了進一步驗證。各個控制變量的系數(shù)與基準(zhǔn)回歸結(jié)果相比具有很大的不同,系數(shù)的絕對值顯著增加,經(jīng)濟發(fā)展水平、人口規(guī)模、對外開放水平、技術(shù)創(chuàng)新的系數(shù)顯著為正,固定資產(chǎn)投資系數(shù)顯著為負(fù),兩次回歸控制組的系數(shù)特征具有較大差異,相較之下PSM-DID的回歸結(jié)果更可信,也即在基準(zhǔn)回歸結(jié)果的分析基礎(chǔ)上,人口規(guī)模的系數(shù)由負(fù)變正可能是因為人口規(guī)模越大,人力資本總量越高,人才資源可能更充足,同時市場總需求水平也越高,有利于產(chǎn)業(yè)的發(fā)展進步;對外開放水平系數(shù)顯著為正,可能的原因是對外開放有利于引進國外資本來促進企業(yè)自身發(fā)展,加強先進技術(shù)交流,企業(yè)為了提升產(chǎn)品的出口競爭力也會不斷改進生產(chǎn)能力和產(chǎn)品質(zhì)量,進而促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級;固定資產(chǎn)投資系數(shù)為負(fù),可能是因為固定資產(chǎn)投資的增加會壓縮企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新、工藝改進方面的投資,不利于產(chǎn)業(yè)高級化發(fā)展。
雙重差分法的應(yīng)用要求滿足處理組與控制組具有共同趨勢的假定,以確保在未受到外界的沖擊時處理組和控制組的發(fā)展趨勢具有相似性,圖1 表示平行趨勢檢驗結(jié)果。從圖1 可知,在碳排放權(quán)試點交易實施之前,產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化指數(shù)圍繞0 上下波動,證明處理組和控制組在政策實施之前具有相同的發(fā)展趨勢;在碳排放權(quán)試點交易實施之后,處理組與控制組之間的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化指數(shù)開始出現(xiàn)明顯的發(fā)展差異,試點城市的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級狀況顯著優(yōu)于其他城市。
圖1 平行趨勢檢驗
為確保實證結(jié)果更加穩(wěn)健,本文繼續(xù)采用一系列方法對實證結(jié)果進行檢驗。對控制變量進行替換。以人口密度(年末戶籍人口/行政區(qū)域土地面積)、人均GDP、科技投入(政府科學(xué)技術(shù)支出)、政府規(guī)模(公共財政支出占GDP 比重)替換掉原有變量,根據(jù)模型(4)結(jié)果依然顯著,其系數(shù)為0.0415,與前文相差不大,再次證明碳排放權(quán)交易試點政策對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級有正向影響。
剔除異常樣本。參照黃紀(jì)強等[33]的研究,剔除省會城市、超大城市、特大城市樣本??紤]到這三類城市的發(fā)展水平更高,并且產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)更為完善,技術(shù)水平更加先進,生產(chǎn)產(chǎn)品的綠色要求更高,其產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化發(fā)展的基礎(chǔ)和可能性都更高,如果納入研究可能會高估碳排放權(quán)交易對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響,因此將其剔除。表3 中模型(5)結(jié)果顯示剔除后碳排放權(quán)交易依然顯著提升了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化水平,進一步證明了前文回歸的穩(wěn)健性。
表3 穩(wěn)健性檢驗
動態(tài)時間窗檢驗。為保證碳排放權(quán)交易試點政策評估效果不受樣本時間窗口的干擾,根據(jù)張阿城等[34]的方法,本文重新選擇(2007—2018)、(2008—2017)和(2008—2013)三個新的時間窗口,回歸結(jié)果為表3 中模型(6)、模型(7)、模型(8)?;貧w結(jié)果顯示,碳排放權(quán)交易試點政策對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化的回歸系數(shù)分別為0.0443、0.0437 和0.0429,且均在1%的水平下顯著,由此可證明更換樣本時間區(qū)間并未影響前文的基準(zhǔn)估計結(jié)果的穩(wěn)健性。
政策的施行雖然能夠?qū)ο嚓P(guān)主體未來發(fā)展的某一方面或多個方面產(chǎn)生明顯影響,但這種影響通常存在時滯性,隨著時間的推移而逐步顯現(xiàn)。根據(jù)上文所得碳排放權(quán)交易能夠有效推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的結(jié)論,為進一步明確碳排放權(quán)交易試點政策是如何隨時間的演變而逐漸影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的過程,本文將對政策的動態(tài)效果進行檢驗,表4報告了政策實施后6年中的動態(tài)效應(yīng)。
表4 動態(tài)效應(yīng)檢驗
從對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化的動態(tài)影響來看,根據(jù)模型(10),6 期回歸結(jié)果均為正,并且始終在1%的水平下顯著。回歸系數(shù)從第1期的0.0470到第6期的0.0641,呈現(xiàn)出不斷上升的趨勢。這在一定程度上說明碳排放權(quán)交易對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化始終具有一定的促進作用,而且隨著時間的推移,這種正向的影響效果逐漸增強。根據(jù)模型(9),不考慮控制變量的凈影響變化趨勢同樣如此,且兩個結(jié)果的差別不大。動態(tài)效應(yīng)檢驗的結(jié)果意味著碳排放權(quán)交易試點政策在短期內(nèi)倒逼傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的改造,產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化有了明顯提升,從長期看隨著試點交易的逐步完善和規(guī)范化,試點地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化將得到持續(xù)提升。
除了確定產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級受到碳排放權(quán)交易試點政策沖擊、控制變量影響外,還需要排除這一結(jié)果的出現(xiàn)是其他不可觀測因素導(dǎo)致的隨機結(jié)果的可能。為了確保回歸結(jié)果是非隨機的,本文繼續(xù)進行安慰劑檢驗。首先,將處理組和控制組重新進行隨機分配,產(chǎn)生新的分組虛擬變量;其次,對變量重新進行回歸,得到碳排放試點政策實施交互項的系數(shù)和P值;最后,將以上步驟重復(fù)運行500 次,獲得碳排放權(quán)交易試點政策實施交互項系數(shù)和P值的分布情況。若交互項系數(shù)不顯著,則說明產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級是由于碳排放權(quán)交易試點政策引起的,不存在系統(tǒng)性誤差,證實回歸結(jié)果可信。圖2 的安慰劑檢驗結(jié)果顯示,隨機分組后500 次回歸得出的交互項系數(shù)分布均值在0附近,P值則普遍高于0.05,隨機分組所得到的結(jié)果并不顯著。因此,出現(xiàn)碳排放權(quán)試點交易政策會促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化發(fā)展這一結(jié)果并不是具有隨機性的,前文模型的估計結(jié)果是可靠的。
圖2 隨機產(chǎn)生處理組檢驗
前文回歸結(jié)果表明,碳排放權(quán)交易試點能夠有效促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級,但碳排放權(quán)交易究竟是通過何種途徑影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級還需要進行進一步的研究。本文假定其背后機制是碳排放權(quán)交易能夠通過倒逼企業(yè)減少環(huán)境污染以及減少能源消耗進而對試點城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級產(chǎn)生正向影響。為了驗證假說2 和假說3 正確與否,本文基于石大千等[35]的方法,通過建立中介效應(yīng)模型來檢驗碳排放權(quán)交易試點政策的作用機制。具體檢驗步驟為:第一,將交互項與環(huán)境指標(biāo)和能源指標(biāo)進行回歸,如果交互項系數(shù)顯著,則說明碳排放權(quán)交易對企業(yè)環(huán)境污染與能源消耗有明顯影響;第二,將交互項和環(huán)境指標(biāo)與能源指標(biāo)一起引入模型與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化指數(shù)進行回歸,如果交互項系數(shù)與中介變量系數(shù)同時顯著,則說明碳排放權(quán)交易政策通過影響環(huán)境污染與能源消耗推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。具體設(shè)定模型如下:
其中,midit是中介變量指標(biāo),本文選取工業(yè)煙(粉)塵排放量(噸)(lnsmoke)、工業(yè)二氧化硫排放量(噸)(lnSO2)、工業(yè)廢水排放量(萬噸)(lnwater)來衡量環(huán)境污染,選取全年用電總量(億千瓦小時)(lnelec)來衡量能源消耗,數(shù)據(jù)來源于《中國城市統(tǒng)計年鑒》,所有變量的回歸結(jié)果預(yù)期系數(shù)均呈現(xiàn)負(fù)顯著。
從表5 的回歸結(jié)果可以看出,碳排放權(quán)交易政策在兩種方法下均能有效促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。根據(jù)模型(11)、模型(12)、模型(13)、模型(14)的回歸結(jié)果,工業(yè)煙(粉)塵排放量和工業(yè)二氧化硫排放量的系數(shù)與交互項系數(shù)均為負(fù)向顯著,說明碳排放交易試點的實施會使得企業(yè)減少自身產(chǎn)生的煙塵及二氧化硫,而想要減少自身產(chǎn)生的污染勢必要提升生產(chǎn)的集約化水平并進行相關(guān)技術(shù)的革新,進而促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級,這驗證了假說2 的正確性。雖然模型(15)中交互項系數(shù)顯著,但在模型(16)中l(wèi)nwater的系數(shù)不顯著,證明在本研究中工業(yè)廢水排放量并不是碳排放權(quán)交易促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的中介機制。模型(17)的交互項系數(shù)顯著為正,模型(18)的交互項系數(shù)與全年用電總量的系數(shù)也顯著為正,證明能源消耗是中介機制,但其與假說3預(yù)期相反,這可能是因為在當(dāng)前雖然碳排放權(quán)交易提高了企業(yè)的成本約束,但隨著經(jīng)濟的發(fā)展與市場需求的不斷提升,企業(yè)會擴大生產(chǎn)規(guī)模,依舊會使得能源消耗提升。在工業(yè)化快速發(fā)展擴張的階段,更多的工業(yè)生產(chǎn)就意味著要有更多的能源消耗,通過碳排放權(quán)交易來抑制能源消耗的增加具有很大的不確定性。
表5 機制檢驗
本文采用2006—2019 年中國284 個地級市的面板數(shù)據(jù),構(gòu)造PSM-DID 模型,基于2013年碳排放權(quán)交易試點啟動進行準(zhǔn)自然實驗,研究這一政策實施是否能有效促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化與升級。本文得到結(jié)論如下。
第一,碳排放權(quán)交易試點政策顯著提升試點城市的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化水平,其影響的系數(shù)約為0.05,這一結(jié)果在經(jīng)過了一系列穩(wěn)健性檢驗后依然成立,印證了譚靜等以及劉滿鳳等基于省級層面數(shù)據(jù)研究得出的結(jié)論。根據(jù)PSM-DID 控制變量的回歸結(jié)果,經(jīng)濟發(fā)展水平、人口規(guī)模、對外開放水平、技術(shù)創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級具有顯著的正向影響,固定資產(chǎn)投資對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級具有顯著的負(fù)向影響。
第二,根據(jù)動態(tài)效應(yīng)檢驗,碳排放權(quán)交易試點對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的作用始終為正,政策實施初期會對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級產(chǎn)生較為明顯的影響,隨著時間的推移這種影響會緩慢增強。因此,碳排放權(quán)交易是一項長期有益的政策,應(yīng)持續(xù)保障碳交易市場的有效運行。
第三,環(huán)境污染是碳排放權(quán)交易促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的負(fù)向中介機制,碳排放權(quán)交易會通過減少企業(yè)環(huán)境污染促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級,與理論預(yù)期相同;能源消耗是碳排放權(quán)交易促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的正向中介機制,碳排放權(quán)交易無法減少能源消耗,現(xiàn)階段只能通過增加能源消耗來促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級,與理論預(yù)期相反。這意味著,在實施碳排放權(quán)交易的背景下,企業(yè)能夠?qū)p少環(huán)境污染作出快速響應(yīng),但要實現(xiàn)減少能耗和產(chǎn)業(yè)升級的協(xié)同則依舊有很長的路要走。
在全國碳排放權(quán)交易啟動的背景下,為了能更好地引導(dǎo)碳排放權(quán)市場的運轉(zhuǎn),促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級,本文得到了一些有益的啟示。
第一,擴大碳排放權(quán)交易市場覆蓋范圍,提升碳排放權(quán)交易對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級促進作用的影響水平。加快推進全國碳排放權(quán)交易市場建設(shè),有序引導(dǎo)各交易試點與全國碳排放權(quán)交易市場對接融合并發(fā)揮引領(lǐng)作用,在電力行業(yè)進入全國碳排放權(quán)交易市場的基礎(chǔ)上,加快全國市場對其他行業(yè)企業(yè)的覆蓋。進一步完善碳市場統(tǒng)一交易規(guī)則、信息披露約束、合理配額設(shè)定等,保證碳排放權(quán)交易市場體系穩(wěn)定運行。
第二,充分發(fā)揮碳排放權(quán)交易對企業(yè)改進生產(chǎn)行為的引導(dǎo)作用。有效引導(dǎo)各個排放主體參與全國碳市場交易,提升全國碳市場的成交水平,充分發(fā)揮碳價格對企業(yè)節(jié)能減排的引導(dǎo)作用,通過碳排放量的成本化倒逼企業(yè)進行綠色低碳技術(shù)的研發(fā)與應(yīng)用和生產(chǎn)集約化技術(shù)的革新,同時出臺相應(yīng)政策對企業(yè)的這些行為予以正向的鼓勵和支持,逐步引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向高級化調(diào)整。
第三,加快培育低碳產(chǎn)業(yè)新業(yè)態(tài),支持提供節(jié)能減排技術(shù)服務(wù)的高科技服務(wù)企業(yè)有序發(fā)展。鼓勵扶持這一類企業(yè)在市場站穩(wěn)腳跟快速發(fā)展,支持其首先取得綠色低碳關(guān)鍵核心技術(shù)突破和自主知識產(chǎn)權(quán),推動行業(yè)分工逐步細(xì)化,促進這一類企業(yè)為高排放、高耗能行業(yè)企業(yè)提供節(jié)能減排降碳一站式技術(shù)服務(wù),不斷推動傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的改造升級與新興綠色服務(wù)業(yè)健康發(fā)展。