戴智華

(1.上海交通大學(xué) 海洋水下工程科學(xué)研究院,上海 200231;2.上海交通大學(xué) 安泰經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院,上海 200030)

黨的十八大以來,以習(xí)近平同志為核心的黨中央高度重視科技創(chuàng)新工作,把促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化擺在十分重要的位置進(jìn)行謀劃部署。習(xí)近平總書記強(qiáng)調(diào):“加快科研成果從樣品到產(chǎn)品再到商品的轉(zhuǎn)化,把科技成果充分應(yīng)用到現(xiàn)代化事業(yè)中去?！?多年來,科技成果轉(zhuǎn)化率過低的頑疾一直困擾著高校的科技工作。如何突破橫亙于實(shí)驗(yàn)室與市場(chǎng)之間的阻礙,提升高?？萍汲晒D(zhuǎn)化率,也是很多高教界人士經(jīng)常思考的問題。目前高?？萍汲晒D(zhuǎn)化未取得突破性成功根源在于沒有把其中起作用的多主體協(xié)同作用規(guī)律研究清楚。

上海智能制造研究院以其清晰的定位、靈活的組織架構(gòu)和運(yùn)行機(jī)制、多元投入風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)利益共享以及多主體協(xié)同作用機(jī)制在科技成果轉(zhuǎn)化方面進(jìn)行了先行先試,研究院一部分成果開始走出成果轉(zhuǎn)化的“死亡谷”,順利進(jìn)入了產(chǎn)業(yè)化階段。本文對(duì)上海臨港新片區(qū)率先嘗試的這些主體的協(xié)同作用規(guī)律、制度創(chuàng)新進(jìn)行調(diào)查研究、案例分析、提煉總結(jié),力圖找到打通各主體聯(lián)動(dòng)融通的渠道,實(shí)現(xiàn)各主體深度緊密融合,破解科技成果轉(zhuǎn)化難題,研究結(jié)論對(duì)于上?？苿?chuàng)中心破解科技成果轉(zhuǎn)化難題,以此為突破口帶動(dòng)、促進(jìn)研發(fā),加大力度推進(jìn)研發(fā)與轉(zhuǎn)化功能型平臺(tái)建設(shè)具有較為重要的現(xiàn)實(shí)意義。

1 文獻(xiàn)回顧

與本文有關(guān)的研究主要包括科技創(chuàng)新轉(zhuǎn)化中涉及的利益主體、協(xié)同創(chuàng)新。關(guān)于科技成果轉(zhuǎn)化涉及的利益主體,1997年,美國(guó)學(xué)者Leydesdorff、Evans、Etzkowitz等提出了“三重螺旋”的概念并引入社會(huì)學(xué)領(lǐng)域,主要研究高校、產(chǎn)業(yè)、政府三者獨(dú)立的定位、在科技創(chuàng)新中的協(xié)同創(chuàng)新互動(dòng)效應(yīng),認(rèn)為要通過技術(shù)轉(zhuǎn)移使三者互相厘清關(guān)系,并形成持續(xù)創(chuàng)新。Shane和Lockett提出以科技人員為核心的裂變型企業(yè)已經(jīng)成為促進(jìn)科學(xué)技術(shù)成果向生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化的重要形式。孫燕楠等認(rèn)為科技成果轉(zhuǎn)化是一個(gè)復(fù)雜的工程,在轉(zhuǎn)化過程中存在的關(guān)聯(lián)主體較多,包括研發(fā)主體、產(chǎn)業(yè)化主體、政府主體、投資主體等,這些主體之間存在著種種矛盾,需要政府進(jìn)行引導(dǎo)和協(xié)調(diào),建立起有效的利益驅(qū)動(dòng)機(jī)制,促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化,但對(duì)于主體之間的具體矛盾沒有深入分析。李業(yè)芳等通過對(duì)高校科技成果轉(zhuǎn)化中兩個(gè)重要的主體——高校和企業(yè)進(jìn)行觀念意識(shí)上的分析和研究,指出了思想意識(shí)對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化的影響,并對(duì)主體的思想意識(shí)創(chuàng)新提出了自己的看法和建議。姚慧華等人對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化中存在的利益機(jī)制問題進(jìn)行了研究,認(rèn)為利益問題已經(jīng)成為科技成果轉(zhuǎn)化中的關(guān)鍵問題,需要合理處理科技成果轉(zhuǎn)化各個(gè)階段所涉及人員的利益關(guān)系,才能理順轉(zhuǎn)化道路,促進(jìn)科技成果順利轉(zhuǎn)化。胡罡針對(duì)我國(guó)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化現(xiàn)狀和需求,以中山大學(xué)與地方政府聯(lián)合共建研究院為例,指出該模式在成果轉(zhuǎn)化機(jī)制、地方研究院定位、提高科技成果實(shí)用性、支持科技企業(yè)孵化等方面進(jìn)行了多項(xiàng)創(chuàng)新,為科技成果轉(zhuǎn)化流程各階段提供了較為有效的支持,顯著提升了科技成果轉(zhuǎn)化的效率。Jiang等分析科技成果轉(zhuǎn)化中,科技中介這類主體對(duì)知識(shí)轉(zhuǎn)移的影響機(jī)制,進(jìn)而對(duì)知識(shí)轉(zhuǎn)移績(jī)效建立科技中介的社會(huì)資本理論框架,并以南京大學(xué)科技園孵化器作為科技中介的一個(gè)典型案例,闡明了科技中介的社會(huì)資本的本質(zhì),及其發(fā)揮的積極作用,研究結(jié)論在知識(shí)轉(zhuǎn)移和創(chuàng)新方面,提供了科學(xué)依據(jù)和借鑒經(jīng)驗(yàn)。申軼男指出在我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化體系中有不同主體參與,包括高校、科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)、政府部門、科技中介機(jī)構(gòu)等,不同參與主體在科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化過程中發(fā)揮著不同的作用。但是,由于不同主體間政策、機(jī)制、體系、資源等缺乏協(xié)調(diào),導(dǎo)致科技成果轉(zhuǎn)化過程中存在銜接不暢或轉(zhuǎn)化遲滯等問題,這直接影響了科技成果轉(zhuǎn)化工作高效、穩(wěn)定、持續(xù)進(jìn)行。潘建紅從強(qiáng)化價(jià)值導(dǎo)向,促進(jìn)多元主體利益協(xié)調(diào)角度進(jìn)行了研究。龐加蘭通過對(duì)陜西省科技金融政策文本的量化分析,發(fā)現(xiàn)了政策存在工具結(jié)構(gòu)失衡,頒布主體缺乏協(xié)作性等問題。關(guān)于科技成果轉(zhuǎn)化的協(xié)同創(chuàng)新,Gloor最早對(duì)“協(xié)同創(chuàng)新”進(jìn)行了定義,即“由自我激勵(lì)的人員所組成的網(wǎng)絡(luò)小組形成集體愿景,借助網(wǎng)絡(luò)交流思路、信息及工作狀況,合作實(shí)現(xiàn)共同的目標(biāo)”。Schmitt討論了大學(xué)與產(chǎn)業(yè)研究關(guān)系的道德問題和協(xié)同關(guān)系,并指出建立長(zhǎng)效合作機(jī)制是實(shí)現(xiàn)協(xié)同的重要前提。張換兆等從專注戰(zhàn)略前沿技術(shù)、以企業(yè)為主導(dǎo)、以培養(yǎng)創(chuàng)新能力和促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)為核心等方面介紹了歐盟KICs 對(duì)我國(guó)協(xié)同創(chuàng)新的啟示。紀(jì)紅通過研究提出構(gòu)建高?？萍汲晒D(zhuǎn)化體系與政府成果轉(zhuǎn)化基金的有效銜接,發(fā)揮政府基金的帶動(dòng)和引導(dǎo)作用,推動(dòng)金融資本早期介入并形成合力共謀發(fā)展,加快科技成果資本化、產(chǎn)業(yè)化,提升科技成果轉(zhuǎn)化的整體效率?？v觀國(guó)內(nèi)外的研究現(xiàn)狀,科技成果轉(zhuǎn)化多主體協(xié)同作用規(guī)律是一項(xiàng)迫切需要研究的課題,其中關(guān)鍵原因在于轉(zhuǎn)化涉及主體較多,國(guó)內(nèi)外已有研究都提供了可以借鑒的經(jīng)驗(yàn)和對(duì)策,其中近年來興起的協(xié)同創(chuàng)新研究是最值得期待的途徑,但大多數(shù)研究仍停留在理論層面,缺乏實(shí)證檢驗(yàn)與支撐。

2 研究方法與案例選擇

2.1 研究方法選擇

2.1.1深度訪談法

對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化過程中7類主體協(xié)同過程中的現(xiàn)狀、相互作用存在的主要瓶頸問題進(jìn)行了深度訪談?wù){(diào)研,從7大主體協(xié)同過程中的現(xiàn)狀歸納出其相互作用存在的主要瓶頸問題,具體是政府、企業(yè)、高校、科研院所、科技中介、科技金融、客戶,同時(shí)對(duì)1個(gè)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)同步展開調(diào)研,調(diào)研適度聚焦,這些主要的深度訪談對(duì)象為:

① 上海市臨港地區(qū)開發(fā)建設(shè)管理委員會(huì)(簡(jiǎn)稱臨港管委會(huì),政府主體)。

② 上海臨港經(jīng)濟(jì)發(fā)展(集團(tuán))有限公司(簡(jiǎn)稱臨港集團(tuán),國(guó)資企業(yè)主體)、上海明匠智能系統(tǒng)有限公司(民營(yíng)企業(yè)主體)、上海新華控制技術(shù)集團(tuán)有限公司(民營(yíng)企業(yè)主體)。

③ 上海交通大學(xué)(高校主體)、上海智能制造研究院(上海交大與臨港管委會(huì)聯(lián)合成立的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)主體)。

④ 中國(guó)科學(xué)院上海分院(科研院所主體)。

⑤ 中科新松(中國(guó)科學(xué)院及旗下企業(yè)主體)。

⑥ 上海臨港科技創(chuàng)業(yè)中心(科技中介主體)。

⑦ 使用智能制造系統(tǒng)的企業(yè)(客戶主體)。

⑧ 上海浦東科技投資公司(科技金融主體)。

2.1.2比較研究法

將深度訪談?wù){(diào)研得到的主要瓶頸問題與科技成果轉(zhuǎn)化較為成熟的美國(guó)、德國(guó)、英國(guó)、以色列等國(guó)家7類主體承擔(dān)的對(duì)應(yīng)角色進(jìn)行比較研究,直觀分析差異,便于得出研究對(duì)策。

2.1.3案例研究法

對(duì)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)、上海臨港新片區(qū)智能制造的領(lǐng)軍機(jī)構(gòu)——上海智能制造研究院共性技術(shù)產(chǎn)品開發(fā)過程開展案例研究,總結(jié)提煉其中多主體協(xié)同的具體做法,研究其中規(guī)律。

2.2 典型案例選擇

上海智能制造研究院于2015年12月18日在上海臨港成立,由上海交通大學(xué)與臨港管委會(huì)等多家主體聯(lián)合發(fā)起,屬于新型研發(fā)機(jī)構(gòu),是上海交通大學(xué)、臨港管委會(huì)雙方集聚國(guó)內(nèi)外智能制造領(lǐng)域優(yōu)勢(shì)資源,共同在臨港地區(qū)打造具有國(guó)內(nèi)影響和國(guó)際知名度的智能制造前沿關(guān)鍵基礎(chǔ)平臺(tái)。上海交通大學(xué)以研究設(shè)備設(shè)施、教授團(tuán)隊(duì)人員、技術(shù)成果投入;臨港管委會(huì)則提供研發(fā)與辦公環(huán)境、實(shí)驗(yàn)室、政策扶持和經(jīng)費(fèi)支持等。上海智能制造研究院的運(yùn)行案例體現(xiàn)了科技成果轉(zhuǎn)化從基礎(chǔ)研究走向技術(shù)研究、工程開發(fā)、產(chǎn)業(yè)應(yīng)用的全鏈條,因此選擇上海智能制造研究院作為研究高校科技成果轉(zhuǎn)化多主體協(xié)同作用規(guī)律的案例,是較有研究典型性的。

3 調(diào)研訪談過程及結(jié)果

圍繞科技成果轉(zhuǎn)化從“基礎(chǔ)研究→應(yīng)用研究→模擬與工程化→產(chǎn)品化”過程中,科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化過程中七類主體(政府、企業(yè)、高校、科研院所、科技中介、科技金融、客戶)協(xié)同過程中的現(xiàn)狀、相互作用存在的主要瓶頸問題進(jìn)行了深度訪談?wù){(diào)研。本研究還加入了科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化較為成熟的國(guó)家七類主體承擔(dān)的角色進(jìn)行了對(duì)比,如表1所示,通過對(duì)比可以更加直觀看出,科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化過程中七類主體的主要瓶頸問題以及可以進(jìn)一步改進(jìn)的途徑。

4 案例研究

以下從上海智能制造研究院的組織架構(gòu)和運(yùn)行機(jī)制、政策支持與創(chuàng)新氛圍、產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域契合度、多主體協(xié)同作用機(jī)制四個(gè)方面來對(duì)案例進(jìn)行剖析。

4.1 新型研發(fā)機(jī)構(gòu)“四不像”,運(yùn)行卻很靈活高效

放眼世界,諸如德國(guó)弗朗霍夫協(xié)會(huì)(德語:Fraunhofer-Gesellschaft)、中國(guó)臺(tái)灣工研院、深圳清華研究院等,由于其清晰的定位、靈活的組織架構(gòu)和運(yùn)行機(jī)制做出全面改變,成為全球新型研發(fā)科研機(jī)構(gòu)的典型代表。上海智能制造研究院也是國(guó)內(nèi)一家新型研發(fā)機(jī)構(gòu),歸納起來,上海智能制造研究院是一家無級(jí)別、無固定劃撥經(jīng)費(fèi)、無編制的“三無”單位,也是一家“不完全像企業(yè)、不完全像高校、不完全像科研院所、還不完全像事業(yè)單位”的“四不像”科研機(jī)構(gòu)。

4.2 政府創(chuàng)新政策組合鼓勵(lì)研究院人才源源導(dǎo)入,營(yíng)造創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)氛圍

上海智能制造研究院充分融入所在的臨港區(qū)域經(jīng)濟(jì),享受區(qū)域政府給予的一系列組合政策。臨港地區(qū)把上海交通大學(xué)的科研成果優(yōu)勢(shì)、臨港集團(tuán)的專業(yè)服務(wù)優(yōu)勢(shì),以及臨港地區(qū)的政策優(yōu)勢(shì)、產(chǎn)業(yè)區(qū)的產(chǎn)業(yè)承載優(yōu)勢(shì)結(jié)合起來,推動(dòng)產(chǎn)業(yè)鏈向創(chuàng)新鏈拓展、向生態(tài)鏈延伸,實(shí)現(xiàn)產(chǎn)學(xué)研融合往有效提升產(chǎn)業(yè)的策源力、集聚力的方向發(fā)展。

4.2.1積極利用人才落戶組合政策

上海智能制造研究院積極利用上海臨港新片區(qū)教育、衛(wèi)生、農(nóng)業(yè)等社會(huì)公益事業(yè)單位組合政策,給予落戶政策加3分的傾斜,工作滿5年的居轉(zhuǎn)戶人員,持證及參保年限可縮短至5年,在上海臨港新片區(qū)工作并居住的上海市居住證持證人,享受居住證專項(xiàng)加分政策,每滿1年積2分,滿5年后開始計(jì)入總積分,最高分值可達(dá)20分。

4.2.2享有“四位一體”的多元人才住房保障體系

上海智能制造研究院在所在臨港區(qū)域形成了限價(jià)商品房、“先租后售”公共租賃房、人才公寓、人才租房補(bǔ)貼“四位一體”的人才住房保障體系。

4.2.3建立多層次人才發(fā)展平臺(tái)

上海智能制造研究院在所在臨港區(qū)域充分發(fā)揮院士工作站、博士后科研工作站等在人才培養(yǎng)中的引領(lǐng)作用,給予院士工作站最高100萬元的資助、博士后科研工作站60萬元的資助,對(duì)于與企業(yè)共同設(shè)立的技能大師工作室和首席技師工作室,實(shí)施“高師帶徒”項(xiàng)目,分別給予最高45萬元和30萬元工作經(jīng)費(fèi)資助,對(duì)于大學(xué)生就業(yè)實(shí)習(xí)基地建設(shè),符合條件的大學(xué)生給予每人每月2000元的實(shí)習(xí)補(bǔ)貼。

4.2.4充分利用各類人才的扶持獎(jiǎng)勵(lì)

上海智能制造研究院所在臨港區(qū)域的兩院院士,“百千萬人才工程”國(guó)家級(jí)人選,入選中央“千人計(jì)劃”、“國(guó)家特支計(jì)劃”、上?！扒擞?jì)劃”、浦東“百人計(jì)劃”的人才和上海市領(lǐng)軍人才,在市、區(qū)兩級(jí)獎(jiǎng)勵(lì)的基礎(chǔ)上,臨港管委會(huì)將另給予最高50萬元專項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)。從認(rèn)定當(dāng)年起,按獎(jiǎng)勵(lì)總額30%、30%和40%的比例,分3年到位;針對(duì)創(chuàng)新型領(lǐng)軍人才、經(jīng)營(yíng)管理或創(chuàng)業(yè)型領(lǐng)軍人才、技能型領(lǐng)軍人才,臨港還將推出“臨港英才”評(píng)選活動(dòng),對(duì)入選的人才給予30萬元的獎(jiǎng)勵(lì)。上海智能制造研究院的高層次人員均享受上述政策,還獲得智能制造專項(xiàng)補(bǔ)貼、樓宇研究場(chǎng)所和產(chǎn)業(yè)化用地的使用等政策。

4.3 高度契合政府發(fā)展的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域

上海智能制造研究院所在臨港新片區(qū),圍繞“高端制造、智能制造、低碳制造”,重點(diǎn)聚焦“4+2+2”前沿產(chǎn)業(yè)。 “4”大核心產(chǎn)業(yè)是集成電路、生物醫(yī)藥、民用航空、人工智能,“2”大優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)是智能新能源汽車、高端裝備制造,“2”大未來產(chǎn)業(yè)是綠色再制造、氫能產(chǎn)業(yè),臨港重點(diǎn)規(guī)劃布局的既有和未來前沿產(chǎn)業(yè),基本是研究院的優(yōu)勢(shì)科研方向。上海智能制造研究院的研究領(lǐng)域與所在臨港新片區(qū)產(chǎn)業(yè)規(guī)劃高度契合,這也是研究院可以在智能制造成果轉(zhuǎn)化方面聚力發(fā)展的主要原因。

4.4 多主體協(xié)同作用機(jī)制,以市場(chǎng)為導(dǎo)向,跨越死亡谷

4.4.1遴選具備恰當(dāng)?shù)募夹g(shù)成熟度的共性技術(shù)

如圖1所示,橫軸代表技術(shù)成熟度等級(jí)(TRL為技術(shù)成熟度的英文簡(jiǎn)稱),縱軸代表投入資源的多少,從圖中可以看出:TRL1～TRL3級(jí)技術(shù)成熟度處于技術(shù)的基礎(chǔ)研究階段。0～1的躍遷便是開始了基礎(chǔ)研究。TRL4～TRL6級(jí)技術(shù)成熟度處于技術(shù)的開發(fā)階段,資源投入逐級(jí)下降,這也是我國(guó)高校、科研院所目前的現(xiàn)狀。到TRL5級(jí)技術(shù)一般處于樣機(jī)階段,圖中看出到達(dá)TRL6級(jí)資源投入到達(dá)“谷底”,這個(gè)谷底學(xué)術(shù)界稱為成果轉(zhuǎn)化的“死亡谷”。我國(guó)高校、科研院所大量成果目前一般只能到達(dá)樣機(jī)階段,無法越過死亡谷;或者我國(guó)高校、科研院所大量成果想進(jìn)入商業(yè)化階段,卻由于不能被市場(chǎng)或消費(fèi)者接受而導(dǎo)致最后“死亡”,也就是無法走出“商業(yè)化階段”。TRL7～TRL9級(jí)技術(shù)成熟度處于技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化階段。而一旦能越過“死亡谷”也就是技術(shù)成熟度超越TRL7級(jí),意味著技術(shù)經(jīng)過了真實(shí)環(huán)境測(cè)試和試驗(yàn)驗(yàn)證,科技投資公司、企業(yè)等全社會(huì)資源投入迅速拉起,直至TRL9級(jí)新產(chǎn)品研制得以成功。TRL7～TRL9級(jí)是成品原型和系統(tǒng)測(cè)試階段,是真實(shí)環(huán)境測(cè)試和驗(yàn)證級(jí)別的技術(shù),也就是我們俗稱的“產(chǎn)業(yè)化”階段。

圖1 技術(shù)成熟度等級(jí)與投入資源的關(guān)系示意圖

上海智能制造研究院遴選TRL4～TRL6級(jí)技術(shù)成熟度的共性技術(shù),這個(gè)選擇的考慮是TRL1～TRL3級(jí)技術(shù)成熟度技術(shù)是高校擅長(zhǎng)的階段,而TRL7～TRL9級(jí)技術(shù)成熟度技術(shù)是市場(chǎng)擅長(zhǎng)的階段,中間的TRL4～TRL6級(jí)技術(shù)成熟度技術(shù)在高校技術(shù)成果與市場(chǎng)之間架起了橋梁,是科技成果轉(zhuǎn)化承上啟下的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。

4.4.2實(shí)行多元投入、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、利益共享

上海智能制造研究院與臨港集團(tuán)組建公司,堅(jiān)持以“團(tuán)隊(duì)控股、平臺(tái)入股、社會(huì)參股”原則建立混合所有制項(xiàng)目公司,以項(xiàng)目技術(shù)擁有者為主的科學(xué)家與具有市場(chǎng)運(yùn)作能力的企業(yè)家聯(lián)合組成運(yùn)營(yíng)團(tuán)隊(duì),成立合伙人公司,持股比例一般不低于60%,組建的公司作為平臺(tái)公司入股項(xiàng)目公司,持股不高于15%,其他股份開放給市場(chǎng)和社會(huì)主體,確保創(chuàng)始團(tuán)隊(duì)的經(jīng)營(yíng)主導(dǎo)權(quán),同時(shí)調(diào)動(dòng)社會(huì)主體積極性,導(dǎo)入發(fā)展資源。組建的公司不實(shí)際運(yùn)營(yíng),但能以公司名義,承接臨港集團(tuán)的產(chǎn)業(yè)服務(wù)功能。

4.4.3牽引七大主體進(jìn)行多主體協(xié)同

上海智能制造研究院以企業(yè)為主體、市場(chǎng)為導(dǎo)向,在運(yùn)行過程中,牽引政府、企業(yè)、高校、科研院所、科技中介、科技金融、客戶7類主體進(jìn)行多主體相互協(xié)同結(jié)合,形成“市場(chǎng)→需求→基礎(chǔ)研究→應(yīng)用研究→模擬與工程化→產(chǎn)品化”的正向循環(huán),使七類主體按照自己應(yīng)有的角色進(jìn)行多主體協(xié)同創(chuàng)新。

5 結(jié)論與啟示

5.1 鼓勵(lì)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)組建靈活的組織架構(gòu)、運(yùn)行機(jī)制,在發(fā)展政策上先行先試

本研究的深度訪談?wù){(diào)研和上海智能制造研究院的案例研究表明,新型研發(fā)機(jī)構(gòu)可以按照發(fā)展目標(biāo)組建靈活的組織架構(gòu)和運(yùn)行機(jī)制,以靈活的契約方式共同約定重大事項(xiàng),建立政府、企業(yè)、高校、科研院所、科技中介、科技金融、客戶7方主體共同參與的理事會(huì)制度和與之相適應(yīng)的管理制度,實(shí)行管投分離、不受人員編制限定、自負(fù)盈虧、獨(dú)立運(yùn)作、獨(dú)立核算,運(yùn)營(yíng)機(jī)制更靈活,用人制度可以更加開放,評(píng)價(jià)可以兼顧知識(shí)產(chǎn)權(quán)、成果孵化、成果轉(zhuǎn)化、經(jīng)濟(jì)效益與社會(huì)效益等多元維度,激勵(lì)制度可以更大幅度與市場(chǎng)同步。上海智能制造研究院作為新型研發(fā)機(jī)構(gòu),還在發(fā)展政策上先行先試,研究院是上海交通大學(xué)在臨港的“校外基地”,學(xué)校派出人員既能享受學(xué)校平等待遇,又能探索不同于高校傳統(tǒng)的體制機(jī)制。這一系列的政策保障、產(chǎn)業(yè)集聚、應(yīng)用場(chǎng)景、產(chǎn)品孵化等的布局與先行先試創(chuàng)新政策使教授“心無旁騖”地從事科技成果轉(zhuǎn)化,并充分融入所在的區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展,使得政府、企業(yè)、高校等多元主體多贏發(fā)展。

5.2 科技成果向市場(chǎng)轉(zhuǎn)化,全社會(huì)要充分重視企業(yè)主體作用

本研究表明,產(chǎn)品受不受歡迎,市場(chǎng)說了算,讓市場(chǎng)規(guī)律在資源配置中起決定性作用已經(jīng)成為全球產(chǎn)品開發(fā)的共識(shí),而市場(chǎng)的作用,就必須使企業(yè)真正成為創(chuàng)新的主體。企業(yè)要成為創(chuàng)新主體,就是要成為引領(lǐng)各方面的主體,主體的體現(xiàn)就應(yīng)從基礎(chǔ)研究的協(xié)同跟蹤一直到產(chǎn)品的引領(lǐng)開發(fā),尤其是在“死亡谷”階段,企業(yè)主體作用尤為關(guān)鍵,企業(yè)家善于冒險(xiǎn),善于在新產(chǎn)品、新技術(shù)、新組合中找到突破。上海智能制造研究院的發(fā)展模式徹底從行政化管理轉(zhuǎn)向以市場(chǎng)為導(dǎo)向,尊重市場(chǎng)、尊重企業(yè)的主體引領(lǐng)地位和企業(yè)家精神,多年的發(fā)展始終把尊重市場(chǎng)、尊重企業(yè)作為一切工作的前提,并以清晰的功能定位、靈活的運(yùn)行機(jī)制以及多主體協(xié)同作用的方式整合創(chuàng)新資源,而傳統(tǒng)高校、科研院所常常容易忽視市場(chǎng)和企業(yè)家精神的重要作用。

5.3 科技成果轉(zhuǎn)化要形成以企業(yè)為主、多元投入、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、利益共享的分配機(jī)制

科技成果轉(zhuǎn)化的技術(shù)進(jìn)入商業(yè)化階段后,急需形成多元且相對(duì)靈活的投入主體,由以政府投入為主向以社會(huì)投資為主轉(zhuǎn)變,尤以企業(yè)為主的投入為關(guān)鍵;在利益分配上,要積極關(guān)注風(fēng)險(xiǎn),通過風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的方式?jīng)Q定利益分配,不僅要考慮科研人員、科研團(tuán)隊(duì),還要考慮其他多元投入主體的利益分配,激勵(lì)每個(gè)參與的主體,才能釋放出多元主體的最大活力,加速科研成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化。

5.4 尊重產(chǎn)品開發(fā)規(guī)律,各主體回歸其應(yīng)有的“角色”本位

政府引導(dǎo)資金和創(chuàng)新氛圍;企業(yè)牽引市場(chǎng),參與高?？蒲性核缙谘邪l(fā),并提供資金,同時(shí)解決市場(chǎng)和顧客不確定的問題;高校提供基礎(chǔ)科研或早期技術(shù),并創(chuàng)造條件(如企業(yè)冠名捐贈(zèng)項(xiàng)目等方式)引導(dǎo)企業(yè)進(jìn)入高校關(guān)注早期技術(shù),以知識(shí)產(chǎn)權(quán)作價(jià)投資;科研院所除了可以向高校提供基礎(chǔ)科研成果或早期技術(shù),還可以提供政策支持,鼓勵(lì)旗下企業(yè)資金支持研究院發(fā)展;科技中介提供各方面人才資源、空間載體、技術(shù)交流合作平臺(tái),使其他主體結(jié)合順暢;科技金融在真實(shí)環(huán)境測(cè)試和驗(yàn)證后提供資金快速放大進(jìn)入產(chǎn)業(yè)化;客戶從早期研發(fā)一直到真實(shí)環(huán)境測(cè)試和驗(yàn)證級(jí)別的技術(shù)提供真實(shí)的需求;專門的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)如上海智能制造研究院專業(yè)從事技術(shù)轉(zhuǎn)移工作,使高?；蚩蒲性核凶銐蚓Ｗ⒂诨A(chǔ)科研或早期技術(shù),通過機(jī)制設(shè)計(jì)合理分配方式,調(diào)動(dòng)高校、科研院所、研發(fā)人員、轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)等的積極性。

5.5 鼓勵(lì)企業(yè)和社會(huì)資本建立一批從事技術(shù)集成、熟化和工程化的中試基地

我國(guó)絕大部分高校、科研院所等主體的科技成果非常缺乏中間試驗(yàn)、樣品試制環(huán)節(jié),無法進(jìn)行科技成果的中試,從本研究調(diào)研情況來看,高校、科研院所等科技成果擁有主體很難有力量和資源做起中試基地,如能鼓勵(lì)企業(yè)和社會(huì)資本建立一批從事技術(shù)集成、熟化和工程化的中試基地,對(duì)于科技成果跨越“死亡谷”也有重大意義和價(jià)值。中試基地一旦建成,高校、科研院所等的科技成果可以依托其開展后續(xù)科技成果轉(zhuǎn)化,順利跨越“死亡谷”,往產(chǎn)業(yè)化方向邁進(jìn)。

為使多主體協(xié)同創(chuàng)新更有效率,企業(yè)能捕捉產(chǎn)品的市場(chǎng)需求是關(guān)鍵,建議我國(guó)各級(jí)政府和科技主管部門設(shè)立專項(xiàng)資金(早期科技合作券)引導(dǎo)企業(yè)早期到高校、科研院所或者引導(dǎo)高校、科研院所科研人員到企業(yè)開展產(chǎn)學(xué)研合作,形成產(chǎn)業(yè)合作生態(tài)圈,實(shí)現(xiàn)優(yōu)勢(shì)互補(bǔ),共同思考科技成果可能的應(yīng)用場(chǎng)景,并使基礎(chǔ)研究成果在進(jìn)行應(yīng)用開發(fā)時(shí),能早期考慮企業(yè)提供的準(zhǔn)確市場(chǎng)需求,減少產(chǎn)品二次迭代次數(shù),提升新產(chǎn)品開發(fā)速度和效率,增強(qiáng)新產(chǎn)品的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。