王界哲 WANG Jie-zhe

（湖南大學(xué)經(jīng)濟與貿(mào)易學(xué)院，長沙 410006）

0 引言

我國“十四五”規(guī)劃中明確提出：加快數(shù)字經(jīng)濟發(fā)展是打造高質(zhì)量發(fā)展新引擎的現(xiàn)實需要。在中國經(jīng)濟轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展的新常態(tài)下，企業(yè)家精神已成為促進(jìn)經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展、提高人民福祉和促進(jìn)全社會繁榮的重要驅(qū)動力[1]。2013年8 月17 日，國務(wù)院發(fā)布了“寬帶中國”戰(zhàn)略實施方案，意味著“寬帶戰(zhàn)略”從部門行動上升為國家戰(zhàn)略。

數(shù)字經(jīng)濟背景下“寬帶中國”政策的實施對企業(yè)家精神的影響在經(jīng)濟學(xué)意義層面的研究具有重要意義。在目前有關(guān)“寬帶中國”戰(zhàn)略政策沖擊效應(yīng)的因果識別研究中，學(xué)者從宏觀城市層面和中觀企業(yè)層面關(guān)注到了“寬帶中國”政策的試點實施對創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)、產(chǎn)業(yè)升級的激勵作用，分別側(cè)重降低企業(yè)信息不對稱程度[2]，提高城市信息化水平[3]，提升人才集聚水平[4]等方面探索了政策傳導(dǎo)效應(yīng)背后的客觀因素機制。對于“企業(yè)家精神”這一微觀層面主觀要素，則主要作為解釋變量或中介變量，強調(diào)了其在驅(qū)動企業(yè)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型[5]，促進(jìn)企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展[6]，提升區(qū)域經(jīng)濟韌性[7]等方面的重要地位。

本研究將“企業(yè)家創(chuàng)新精神”作為被解釋變量，結(jié)合中國2009-2019 的城市面板數(shù)據(jù)，通過構(gòu)建“寬帶中國”戰(zhàn)略試點城市與城市專利數(shù)量的計量模型，納入網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)程度、政府?dāng)?shù)字化程度變量，通過遺傳搜索匹配法進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗，衡量和揭示“寬帶中國”政策實施對企業(yè)家創(chuàng)新精神的激勵作用及其影響機理，以期為我國在未來數(shù)字化建設(shè)的路途中提供理論參考。

1 理論假說

企業(yè)家是企業(yè)創(chuàng)新的領(lǐng)導(dǎo)者，企業(yè)家是否具有創(chuàng)新精神直接決定了其是否有充分的創(chuàng)新積極性，進(jìn)而影響了整個企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新的氛圍和動力，關(guān)系到了所在企業(yè)的創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化是否能夠順利進(jìn)行，從而保持市場競爭中的優(yōu)勢地位，而企業(yè)家創(chuàng)新精神需要通過外部的政策激勵與強化。

綜合相關(guān)研究成果，本文從“寬帶中國”政策對企業(yè)家精神激勵的直接和間接效應(yīng)入手，提出以下假說：

H0：“寬帶中國”政策實施對企業(yè)家創(chuàng)新精神的激勵有積極作用。

H1：“寬帶中國”政策實施提高網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)程度，有利于激發(fā)企業(yè)家的創(chuàng)新精神，從而增加其創(chuàng)新活動和成果。

H2：“寬帶中國”政策實施加快政府?dāng)?shù)字化建設(shè)，激發(fā)企業(yè)家的創(chuàng)新精神，從而增加其創(chuàng)新活動和成果。

2 研究設(shè)計與指標(biāo)選取

2.1 模型設(shè)定

為考察“寬帶中國”戰(zhàn)略對某城市企業(yè)家精神中的創(chuàng)新精神的影響，本文將“寬帶中國”戰(zhàn)略的實施看作準(zhǔn)自然實驗，利用逐期雙重差分模型研究戰(zhàn)略實施前后試點和非試點城市的企業(yè)家創(chuàng)新精神的差異，模型設(shè)定如公式（1）所示。

其中，patentit表示t 年i 地區(qū)的專利申請數(shù)總和；didit表示i 地區(qū)在t 年是否被列入“寬帶中國”戰(zhàn)略試點城市受戰(zhàn)略執(zhí)行影響，其系數(shù)β 是本文重點關(guān)注的系數(shù)，衡量“寬帶中國”戰(zhàn)略的處理效應(yīng)，若β 顯著為正，說明“寬帶中國”戰(zhàn)略的實施能夠促進(jìn)試點城市企業(yè)家的創(chuàng)新精神，若符號為負(fù)，則說明“寬帶中國”戰(zhàn)略對企業(yè)家的創(chuàng)新精神有抑制作用；Control 是本文所使用的一系列控制變量，控制變量的選擇與基準(zhǔn)回歸保持一致；λi和μt分別是城市和年份的固定效應(yīng)，εit為隨機誤差項，服從獨立同分布。

2.2 數(shù)據(jù)來源與變量選擇

本文使用的樣本為2009-2019 年255 個城市的面板數(shù)據(jù)，城市的研究數(shù)據(jù)主要源于《中國城市統(tǒng)計年鑒》，專利數(shù)據(jù)主要來自國家知識產(chǎn)權(quán)局專利數(shù)據(jù)庫，數(shù)字化詞頻來自各地區(qū)政府工作報告，“寬帶中國”戰(zhàn)略試點的城市名單和試點時段由作者依據(jù)政府網(wǎng)站整理得到。

2.2.1 結(jié)果變量

本文認(rèn)為，一個地區(qū)企業(yè)家的創(chuàng)新精神越強，會使得該地區(qū)企業(yè)研發(fā)更多的產(chǎn)品從而導(dǎo)致該地區(qū)專利申請數(shù)量增加，因此選用某地區(qū)的專利申請數(shù)總和（patent）作為衡量該地區(qū)創(chuàng)新精神強弱的指標(biāo)。

2.2.2 解釋變量

“寬帶中國”試點戰(zhàn)略變量（did）。同時剔除了部分地區(qū)、年份數(shù)據(jù)缺失的樣本。

2.2.3 控制變量

本文使用某地區(qū)移動電話年末用戶數(shù)（phouser）、國際互聯(lián)網(wǎng)用戶數(shù)（netuser）和信息傳輸、計算機服務(wù)和軟件業(yè)從業(yè)人員數(shù)（ITlabor）衡量該地區(qū)信息化網(wǎng)絡(luò)水平和基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)程度；使用某地區(qū)科學(xué)支出（techpay）和教育支出（edupay）衡量地區(qū)政府對科技教育發(fā)展的重視程度；使用第二產(chǎn)業(yè)從業(yè)人員比重（Lsecper）、第三產(chǎn)業(yè)從業(yè)人員比重（Lthiper）、第二產(chǎn)業(yè)增加值占GDP 比重（secindgdp）和第三產(chǎn)業(yè)增加值占GDP 比重（thiindgdp）衡量地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)情況；使用地方財政一般預(yù)算內(nèi)收入取對數(shù)（locfin）衡量地區(qū)政府的財政實力。

2.2.4 機制變量

本文選取了某地區(qū)互聯(lián)網(wǎng)接入用戶數(shù)（internetuser）作為基礎(chǔ)設(shè)施改善的機制變量；對于政府?dāng)?shù)字化程度的衡量，通過python 網(wǎng)絡(luò)爬蟲和文本分析，爬取并分析了政府工作報告中的數(shù)字化詞頻的比重，制作為政府?dāng)?shù)字化注意力（DIGper）。

主要變量的描述性統(tǒng)計如表1 所示。

表1 主要變量的描述性統(tǒng)計

3 實證結(jié)果及分析

3.1 基準(zhǔn)回歸

基于前文的模型構(gòu)建和變量選擇，本部分探究“寬帶中國”戰(zhàn)略試點對企業(yè)家創(chuàng)新精神的影響，基準(zhǔn)回歸的結(jié)果如表2 所示，表2 的回歸結(jié)果使用了城市層面的聚類標(biāo)準(zhǔn)誤。其中第一列是不加入控制變量，不控制城市和年份的固定效應(yīng)；第二列是加入控制變量但不控制城市和年份的固定效應(yīng)；第三列是不加入控制變量但控制城市和年份的固定效應(yīng)；第四列是加入控制變量并控制城市和年份的固定效應(yīng)。各結(jié)果變量對政策的回歸系數(shù)均為正，且都在1%的水平上保持顯著。在加入了控制變量后，估計效應(yīng)更加精準(zhǔn)，結(jié)果變量對政策回歸系數(shù)的顯著性仍舊顯著。對基準(zhǔn)回歸的第（4）列結(jié)果進(jìn)行分析，patent 對政策變量did 的回歸系數(shù)值為1321.9926，且在1%的水平上保持顯著，這說明“寬帶中國”試點戰(zhàn)略的實施能夠促進(jìn)所在地區(qū)的專利申請數(shù)（patent）增加，授權(quán)數(shù)增加1322 件，而創(chuàng)新精神的指代變量為地區(qū)的專利申請數(shù)（patent），因此“寬帶中國”試點戰(zhàn)略的實施有助于促進(jìn)所在地區(qū)的創(chuàng)新精神。假說H0 得證。

表2 基準(zhǔn)回歸結(jié)果（聚類）

3.2 平行趨勢檢驗

使用雙重差分法模型的一個重要前提是滿足共同趨勢假定，如果處理組的專利申請數(shù)變化情況與對照組存在隨時間變化的不同趨勢，那么試點前后處理組和對照組的差異，不一定是由試點政策本身所造成的，而可能是受到難以觀測的異質(zhì)性的影響。為驗證平行趨勢假設(shè)、厘清試點政策效果，本文對試點前后處理組和對照組的平行趨勢進(jìn)行檢驗，具體模型如下：

其中，變量year 是以試點實行當(dāng)年為參照生成的相對年份政策變量，試點實行年份year=1，而試點年份之前year 標(biāo)記為負(fù)值，分別為-6、-5、-4、-3、-2、-1；試點年份之后year 標(biāo)記為正值，分別為1、2、3、4、5。圖1 報告了平行趨勢檢驗的結(jié)果，圖示結(jié)果表明，處理組與對照組滿足平行趨勢假設(shè)。同時，本文還觀測到政策實施后，“寬帶中國”試點戰(zhàn)略的政策效應(yīng)轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新成果——即促進(jìn)該地區(qū)專利申請數(shù)總和（patent）的增大具有一定時滯性：這一時滯性可以解釋為，政策效應(yīng)對企業(yè)家創(chuàng)新精神的激勵具有時滯性以及創(chuàng)新精神轉(zhuǎn)化為專利發(fā)明成果同樣需要經(jīng)過一段時間的孵化。

圖1 平行趨勢檢驗圖

3.3 穩(wěn)健性檢驗——采用基于遺傳搜索算法的匹配方法

為了驗證本文結(jié)果的穩(wěn)健性，我們采取了基于遺傳搜索算法的匹配方法（以下簡稱遺傳匹配）對數(shù)據(jù)進(jìn)行處理，從而對本文的主要結(jié)論進(jìn)行交叉驗證。與以往常用的馬氏距離匹配方法和傾向性得分匹配方法相比，遺傳匹配的主要優(yōu)勢是它通過使用自動化過程來搜索數(shù)據(jù)以獲得最佳匹配，從而直接優(yōu)化了協(xié)變量平衡。這避免了在匹配樣本中檢查協(xié)變量平衡并相應(yīng)地重新指定傾向得分的手動過程。

根據(jù)這一思路，本文將前述變量did 作為處理變量，并選取了地區(qū)生產(chǎn)總值（萬元）、第二產(chǎn)業(yè)增加值占GDP比重、社會消費品零售總額（萬元）等與城市特征相關(guān)的協(xié)變量進(jìn)行2014-2019 的逐年1∶1 遺傳匹配。在匹配之前，本文首先對匹配方法的可行性進(jìn)行了檢驗，發(fā)現(xiàn)匹配后的樣本中不存在處理組丟失的情況，符合共同支撐假定；同時每一年度的匹配后數(shù)據(jù)中，控制組與處理組之間的均值標(biāo)準(zhǔn)差都顯著下降，即匹配后樣本平衡性大幅上升，通過了平衡性檢驗。將逐年匹配后的數(shù)據(jù)進(jìn)行合并后，本文控制樣本年份進(jìn)行線性回歸，從而得到政策的平均處理效應(yīng)（ATT）。具體模型如式（2）所示，遺傳匹配結(jié)果如表3 所示。

表3 通過最小二乘法導(dǎo)出遺傳匹配處理組平均效應(yīng)（ATT）

從結(jié)果中可以看出，變量did 的系數(shù)為4225，在5%的水平下顯著，說明政策對城市專利總數(shù)的凈影響為4225件，從而再次證明了寬帶中國政策對于企業(yè)家精神的正向激勵作用。

3.4 機制檢驗

3.4.1 “寬帶中國”戰(zhàn)略對網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)設(shè)施的完善

對“寬帶中國”試點戰(zhàn)略進(jìn)行梳理，發(fā)現(xiàn)“寬帶中國”的一大戰(zhàn)略目標(biāo)是對寬帶網(wǎng)絡(luò)等基礎(chǔ)設(shè)施的普及、完善和升級。這一戰(zhàn)略目標(biāo)究竟有沒有落到實處，需要通過計量分析來檢驗。本文使用該地區(qū)互聯(lián)網(wǎng)接入用戶數(shù)（internet user）作為基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)情況的代理變量。表4 的估計結(jié)果表明，“寬帶中國”試點戰(zhàn)略的實施顯著提高了互聯(lián)網(wǎng)接入用戶數(shù)。我們可以認(rèn)為，“寬帶中國”試點戰(zhàn)略顯著完善了試點城市的網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)情況。假說H1 得證。

3.4.2 “寬帶中國”戰(zhàn)略對政府?dāng)?shù)字注意力的引導(dǎo)

“寬帶中國”試點戰(zhàn)略是國家戰(zhàn)略，工信部也持續(xù)加大“寬帶中國”戰(zhàn)略的實施強度，戰(zhàn)略的實施也為當(dāng)?shù)貛砭薮蟮慕?jīng)濟效益。為了探究“寬帶中國”是否能提高試點政府的數(shù)字注意力，本文通過爬蟲爬取了255 個城市在樣本期內(nèi)的政府工作報告，并通過文本分析提取了數(shù)字化詞頻，計算詞頻數(shù)占總文本的百分比得出用以衡量政府?dāng)?shù)字注意力（DIGper）的指標(biāo)。表4 的估計結(jié)果表明，“寬帶中國”試點戰(zhàn)略的實施顯著提升了試點城市政府的數(shù)字注意力。假說H2 得證。

4 研究結(jié)論

研究結(jié)果發(fā)現(xiàn)：“寬帶中國”政策實施對企業(yè)家創(chuàng)新精神的激勵有積極作用，能夠顯著增加戰(zhàn)略實施地的專利申請數(shù)量，這一結(jié)論在經(jīng)歷平行趨勢、遺傳匹配等一系列穩(wěn)健性檢驗后仍然成立；同時，本文驗證了“寬帶中國”試點戰(zhàn)略可以通過“提高網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)程度，激發(fā)企業(yè)家的創(chuàng)新精神”“加快政府?dāng)?shù)字化建設(shè)，激發(fā)企業(yè)家的創(chuàng)新精神”，以上兩條機制路徑發(fā)揮政策效應(yīng)。本文的結(jié)論可以為國家的數(shù)字化建設(shè)和轉(zhuǎn)型提供一定的科學(xué)支撐，為中國數(shù)字經(jīng)濟發(fā)展提供一定的智力支持。