王 勵 周 薇/衢州市檔案館

近年來，衢州認真貫徹落實省檔案部門關于退出市場非國有企業(yè)檔案處置試點工作要求，把試點任務分解下去、將頂層指引統(tǒng)建起來、以市縣一體推廣鋪開，推動試點工作落實落細，于2022年5月完成該項工作全省首例檔案移交進館，在減輕企業(yè)負擔、維護職工利益、保障檔案安全、優(yōu)化營商環(huán)境等方面進行了有益探索和創(chuàng)新實踐，為我省退出市場非國有企業(yè)檔案處置提供了衢州檔案樣板。2023年1月，退出市場非國有企業(yè)檔案處置工作被評為2022年度衢州市優(yōu)化營商環(huán)境十大案例。

1 背景介紹

2021年4月，省檔案局聯(lián)合省發(fā)改委、省市場監(jiān)管局、省高院出臺《浙江省退出市場非國有企業(yè)檔案處置指引（試行）》，并于2021年10月確定衢州為退出市場非國有企業(yè)檔案處置省級試點地區(qū)。我們認為開展試點工作有“天時地利人和”優(yōu)勢，主要體現(xiàn)在思想認知、營商環(huán)境和干部作風三個方面。

1.1 現(xiàn)實需求迫切，宜早不宜遲的破題認知

我省是民營企業(yè)大省。近年來，隨著企業(yè)破產(chǎn)的案件數(shù)量不斷增加，衢州各類型破產(chǎn)企業(yè)所產(chǎn)生的檔案數(shù)量也日益增加。2019-2021年，衢州市法院共受理破產(chǎn)及強清案件400件，審結(jié)362件，比上一個三年分別上升52.09%、63.80%，這些退出市場的企業(yè)基本上都是民營企業(yè)，這些企業(yè)檔案在記敘工業(yè)發(fā)展歷程、填充社會記憶全景圖貌、反映記錄社會主義市場經(jīng)濟發(fā)展進程等方面發(fā)揮著重要作用。但是一直以來，破產(chǎn)企業(yè)檔案都由破產(chǎn)管理人保管，因為缺乏規(guī)范管理和有效監(jiān)督，由此帶來的損壞和滅失風險持續(xù)存在。破產(chǎn)企業(yè)檔案處置難題也成為困擾法院破產(chǎn)審判工作的一大難題。我們較早意識到，破解破產(chǎn)企業(yè)檔案保管處置問題亟待解決，必須圍繞難題、著力解題、盡早破題?？梢哉f在衢州開展試點工作有著較為急迫的現(xiàn)實需求。

1.2 營商環(huán)境支持，護商需尊商的基礎條件

近年來，衢州緊緊圍繞打造中國營商環(huán)境最優(yōu)城市目標，堅持政府、法院聯(lián)動、合力推進，營商環(huán)境在國家層面的測評中獲得了全國地級市第二名，市法院牽頭的執(zhí)行合同、辦理破產(chǎn)、中小投資者保護獲標桿指標。衢州市委市政府高度重視企業(yè)破產(chǎn)審判工作和破產(chǎn)企業(yè)檔案處置工作，將上述工作融入打造最優(yōu)營商環(huán)境的指標體系中，形成全周期尊商護商良好生態(tài)環(huán)境，為試點工作在衢州開展提供了較好的思想基礎和實踐基礎。

1.3 工作有力有序，首戰(zhàn)即決戰(zhàn)的作風保障

作為試點地區(qū)，我們和司法等相關部門聯(lián)合成立試點工作領導小組，研究出臺試點工作方案。經(jīng)過半年多時間積極探索，形成了一套流程覆蓋清晰完整、處置辦法細致、標準規(guī)范詳盡的制度成果，為全省乃至全國退出市場非國有企業(yè)檔案處置提供了重要參考，在試點工作的承攬準備及承接啟動階段展現(xiàn)出時不我待的工作作風，以首站即決戰(zhàn)的勤勉作風和奔跑姿態(tài)確保試點工作快速啟動、高質(zhì)量推進。

2 實踐探索

2.1 部門聯(lián)席、專班運作，強化試點工作保障力

我們迅速部署落實試點工作，通過調(diào)研會商統(tǒng)一思想認識，通過多方聯(lián)動向上爭取指導，為試點工作順利推進、處置方案及時出臺打下堅實基礎。一是主動“破冰”聚合力，明確誰來干。被確定為省級試點地區(qū)后，我們立即主動與市中院、市發(fā)改委、市市場監(jiān)管局對接，介紹試點背景與省里做法，爭取部門支持。相關職能部門對該項工作均有迫切需求，為后續(xù)工作開展統(tǒng)一了思想認識、夯實了組織保障。二是專班“破題”謀方案，回答怎么干。第一時間成立了由市檔案局、市檔案館、衢州中院組成的試點工作領導小組，多次組織研討、開會研究，出臺試點工作方案，協(xié)調(diào)落實試點工作有關事宜。同時，抽調(diào)業(yè)務骨干成立工作專班，明確職責分工，通過調(diào)閱案件檔案、召開座談會等形式迅速開展摸底調(diào)研。三是問題“破解”明思路，聚焦怎么干好。各聯(lián)系單位主動對接省里部門，針對各自分工內(nèi)容進行深入探討，破解業(yè)務落實中的難點、堵點問題，如對“會計檔案中涉職工工資、社保相關檔案如何特殊處理”問題，在省檔案館相關處室負責人指導下開闊了覆蓋思路，找到了路徑。

2.2 制度聯(lián)發(fā)、頂層設計，突出試點方案指引力

我們通過參考借鑒、多方調(diào)研、邊試邊改，形成了全省首例地方標準——《衢州市退出市場非國有企業(yè)檔案處置實施辦法（試行）》，為試點工作規(guī)范有序開展提供了頂層設計。一是細化解讀，吃透上級要求。認真學習《浙江省退出市場非國有企業(yè)檔案處置指引（試行）》精神，并根據(jù)我市目前退出市場非國有企業(yè)檔案工作現(xiàn)狀，確定試點單位、試點內(nèi)容，試點目的，明確任務分工、時間節(jié)點，按照方案安排落實試點工作步驟。二是沙盤推演，加強方案論證。我們反復對檔案實體及數(shù)據(jù)成果標準、存放要求、進館形式、管理職責等進行研究討論，爭取不留死角，盡量完整保存有價值的檔案且方便利用，最終研究形成一套可復制的工作方案、流程、要求、標準，對檔案的保管采用了寄存服務的形式，為清算檔案保管創(chuàng)新了模式，解決了企業(yè)的困難。三是試點代入，實操驗證理論。經(jīng)過“審批、整理、數(shù)字化、實體寄存+數(shù)字化副本備份”一整套嚴格的程序，共完成試點企業(yè)文書業(yè)務檔案整理44卷，憑證整理624卷，條目著錄1423條，形成數(shù)據(jù)8.6GB。

2.3 市縣聯(lián)動、下沉指導，提升試點擴面行動力

處置方案聯(lián)合發(fā)文后，立即行動開展制度宣貫輔導及試點延伸擴面，強化市縣統(tǒng)籌、同頻共振，做好試點單位檔案規(guī)范化整理、數(shù)字化等的業(yè)務指導，把制度成果轉(zhuǎn)化為實踐成果。一是開展精準指導，動態(tài)把握質(zhì)量。經(jīng)多方考量，我們確定衢州青年傳動系統(tǒng)制造有限公司為我市首家試點企業(yè)。專班工作人員多次赴檔案保管現(xiàn)場查看檔案情況，詳細分析檔案管理現(xiàn)狀，明確工作目的、工作機構(gòu)、檔案分類方法及保管期限、檔案鑒定銷毀等具體要求，指導破產(chǎn)管理人（天贊律師事務所、浙江中瑞華會計師事務所）開展清算檔案的鑒定、規(guī)范化整理、數(shù)字化等工作，對鑒定后留存的檔案按《處置方案》明晰流向及歸屬，鑒定后確無保存價值的檔案按規(guī)定登記造冊并銷毀。對試點單位現(xiàn)有的管理類檔案、會計檔案的收集整理、目錄著錄、數(shù)字化等工作進行指導，對檔案覆蓋整理過程中職工工資、社保等重要檔案的整理提出具體要求，對數(shù)字化過程中著錄不規(guī)范、圖像質(zhì)量等問題提出了具體整改意見，同時，對檔案寄存場地的安全風險進行預警。經(jīng)過多方共同努力，2021年12月30日，試點企業(yè)檔案處置工作順利通過驗收。二是移交入館備份，實現(xiàn)創(chuàng)新突破。2022年5月20日，省委辦公廳檔案局副局長張軍、省高院民五庭副庭長王雄飛等領導、專家出席進館交接儀式，試點企業(yè)檔案數(shù)字化副本順利移交市檔案館備份，推動該市在重要民生檔案備份工作上實現(xiàn)突破。三是圍繞上下貫通，全市域推廣鋪開。目前，該項工作已在全市域進行推廣部署，確定市級試點8個，實現(xiàn)市縣全覆蓋。

3 主要成效

衢州退出市場非國有企業(yè)檔案處置試點工作的成效主要體現(xiàn)為“三個一”。一是出臺了一個制度。根據(jù)省里指導，出臺了《衢州市退出市場非國有企業(yè)檔案處置實施辦法（試行）》，為試點工作規(guī)范有序開展提供了頂層設計和長效機制，確保破產(chǎn)企業(yè)檔案處置工作制度化、規(guī)范化、常態(tài)化。二是提煉了一套做法。經(jīng)過“審批、整理、數(shù)字化、實體寄存+數(shù)字化副本備份”一整套嚴格的程序，實現(xiàn)了退出市場非國有企業(yè)檔案的閉環(huán)管理，為降低企業(yè)退市成本、保障檔案安全、維護利益相關方合法權益和職工切身利益、防范社會風險隱患提供了切實可行的衢州路徑。三是凝聚了一股合力。檔案局（館）、法院、破產(chǎn)管理人、檔案服務中介機構(gòu)多方精誠合作、各司其職、合力攻堅，集大家之力將一件難事變成了一樁好事，實現(xiàn)了事半功倍效果。

下一步，將深入總結(jié)前一階段工作經(jīng)驗，繼續(xù)發(fā)揚優(yōu)良工作作風，在試點工作上做更多有益探索，通過組織開展專項業(yè)務培訓，進一步加強對基層法院和基層檔案部門的指導，把制度成果轉(zhuǎn)化為更多實踐成果，盡快實現(xiàn)市區(qū)一體、市縣一致，為衢州營商環(huán)境建設貢獻力量，為全省乃至全國退出市場非國有企業(yè)檔案處置提供可復制可推廣的經(jīng)驗樣本。