崔明明 李興雷

2022年3月25日，具有完全自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的“華龍一號(hào)”三代壓水堆核電機(jī)組福清核電5、6號(hào)機(jī)組全面建成投運(yùn)；當(dāng)前，在運(yùn)25臺(tái)核電機(jī)組保持安全穩(wěn)定運(yùn)行，可再生能源領(lǐng)域同步發(fā)力，每日產(chǎn)生清潔能源超6億千瓦時(shí)，全力保障迎峰度夏期間電力生產(chǎn)供應(yīng)……我國核電事業(yè)實(shí)現(xiàn)從跟跑、并跑到局部領(lǐng)跑的趕超，走出了一條富有中國特色的發(fā)展道路，這一切離不開這家用實(shí)際行動(dòng)譜寫“善用清潔能源，共創(chuàng)美好生活”新篇章的企業(yè)——中國核電。

中國核電深入學(xué)習(xí)貫徹國企黨建工作會(huì)精神，認(rèn)真落實(shí)“兩個(gè)一以貫之”要求，全面完成集團(tuán)公司關(guān)于公司治理及董事會(huì)建設(shè)各項(xiàng)工作部署，堅(jiān)持建優(yōu)機(jī)制、健全制度、建實(shí)系統(tǒng)、建強(qiáng)隊(duì)伍、建好平臺(tái)，“五位一體”積極提升公司本部及成員公司董事會(huì)建設(shè)科學(xué)化水平，打造科學(xué)高效運(yùn)作的公司治理體系。2022年中國核電全板塊全年發(fā)電量同比增長9.12%，全年?duì)I業(yè)收入、利潤總額同比分別增長13.7%、16.23%，24臺(tái)機(jī)組WANO綜合指數(shù)平均分98.58分，其中18臺(tái)機(jī)組滿分，滿分機(jī)組比例連續(xù)三年排名世界第一，有效實(shí)現(xiàn)了以管理水平提升帶動(dòng)經(jīng)營業(yè)績提高。公司入選國務(wù)院國資委“國有重點(diǎn)企業(yè)管理標(biāo)桿創(chuàng)建行動(dòng)標(biāo)桿企業(yè)”和“國有企業(yè)公司治理示范企業(yè)”（見圖1），榮獲中國證券“金紫荊獎(jiǎng)”之“十四五最具投資價(jià)值上市公司”，公司董事會(huì)獲得“金圓桌獎(jiǎng)——董事會(huì)治理特別貢獻(xiàn)獎(jiǎng)”。

建優(yōu)管理機(jī)制，構(gòu)建董事會(huì)科學(xué)合規(guī)運(yùn)作體系

“深入推進(jìn)新時(shí)代國企改革，必須把董事會(huì)建設(shè)作為基礎(chǔ)性重要工作抓實(shí)抓深抓到位?！?021年國務(wù)院國資委中央企業(yè)董事會(huì)建設(shè)研討班上，國務(wù)院國資委明確提出要持續(xù)加強(qiáng)董事會(huì)建設(shè)。中國核電深入落實(shí)國務(wù)院國資委、中核集團(tuán)關(guān)于董事會(huì)建設(shè)的各項(xiàng)工作部署。

一是堅(jiān)持黨的領(lǐng)導(dǎo)與董事會(huì)依法履職深度融合。修訂公司章程，明確黨委在公司治理體系中的法定地位，編制黨委前置研究及決策事項(xiàng)清單，梳理黨委“前置研究”和“決定”的事項(xiàng)共計(jì)158項(xiàng)，確保董事會(huì)、股東大會(huì)決策公司重大經(jīng)營事項(xiàng)前均經(jīng)黨委前置研究，充分保障黨委“把方向、管大局、保落實(shí)”與董事會(huì)“定戰(zhàn)略、作決策、防風(fēng)險(xiǎn)”作用發(fā)揮。

二是堅(jiān)持精準(zhǔn)施策，實(shí)施差異化管理。對(duì)于中央、上級(jí)部委及集團(tuán)公司部署的重大任務(wù)，涉及全板塊運(yùn)營事項(xiàng)及公司本部事項(xiàng)，按照“三重一大”及相關(guān)授權(quán)制度組織經(jīng)理層加強(qiáng)統(tǒng)籌管理，強(qiáng)化工作執(zhí)行。對(duì)于成員公司日常經(jīng)營決策事項(xiàng)，通過公司治理體系行權(quán)，利用股東（大）會(huì)、董事會(huì)參與成員公司經(jīng)營決策，充分發(fā)揮派出股東代表、董事職能，準(zhǔn)確履行“出資人”職權(quán)。

三是堅(jiān)持規(guī)范開展信息披露。重大報(bào)告、重大事件、重要信息變化及時(shí)合規(guī)披露。公司2022年編制并發(fā)布公告78份，對(duì)重點(diǎn)投資者做好精準(zhǔn)溝通，多次組織召開市值管理專題會(huì)和培訓(xùn)，研究市值管理策略，增強(qiáng)廣大干部員工市值管理意識(shí)，策劃召開3場業(yè)績電話交流會(huì)和3場網(wǎng)上業(yè)績說明會(huì)，接待171場次共2393名機(jī)構(gòu)投資者和券商。2021年年報(bào)業(yè)績說明會(huì)榮獲中國上市公司協(xié)會(huì)“上市公司2021年年報(bào)業(yè)績說明會(huì)最佳實(shí)踐”，公司第六年獲得上海證券交易所信息披露A級(jí)評(píng)價(jià)。

健全規(guī)章制度，夯實(shí)董事會(huì)規(guī)范運(yùn)作根基

夯實(shí)制度根基，優(yōu)化完善決策流程是建立規(guī)范高效公司治理體系的基礎(chǔ)性工作。中國核電對(duì)照集團(tuán)公司“三重一大”等制度及相關(guān)文件要求，全面修訂完善公司“一章三制四規(guī)則”（一章：公司章程；三制：“三重一大”決策制度、董事會(huì)授權(quán)管理制度、總經(jīng)理授權(quán)管理制度；四規(guī)則：股東大會(huì)、董事會(huì)、黨委會(huì)、總辦會(huì)議事規(guī)則），建立“三重一大”事項(xiàng)清單，黨委前置研究事項(xiàng)清單，明確股東大會(huì)、黨委會(huì)、董事會(huì)、經(jīng)理層等各主體權(quán)責(zé)邊界，梳理完善28類227項(xiàng)生產(chǎn)經(jīng)營事項(xiàng)的決策主體及決策流程（見圖2）。大力開展落實(shí)董事會(huì)職權(quán)工作，編修規(guī)劃管理、投資計(jì)劃管理、經(jīng)理層成員業(yè)績考核管理、負(fù)債管理等9份制度，進(jìn)一步充實(shí)完善董事會(huì)制度體系，為董事會(huì)科學(xué)、規(guī)范履職行權(quán)提供可靠、翔實(shí)的制度依據(jù)。公司各部門緊密結(jié)合實(shí)際工作需要，編制了涵蓋50個(gè)領(lǐng)域的255份業(yè)務(wù)管理制度，形成了以“一章三制四規(guī)則”為核心，以落實(shí)董事會(huì)職權(quán)制度為目的，以業(yè)務(wù)制度為依托的全領(lǐng)域、全覆蓋、全流程公司治理制度體系。在此基礎(chǔ)上，為方便廣大員工查詢制度信息，公司在內(nèi)網(wǎng)主頁建立數(shù)字化制度文件庫，實(shí)現(xiàn)一網(wǎng)通查200余份業(yè)務(wù)制度；匯總整理股東會(huì)、董事會(huì)、黨委會(huì)等權(quán)責(zé)事項(xiàng)，形成“一表多單”，可快速查詢同一事項(xiàng)在不同金額或規(guī)模情況下的決策主體及決策流程，進(jìn)一步提升制度便利化使用體驗(yàn)。

建實(shí)系統(tǒng)流程，“三化”措施助力董事會(huì)協(xié)調(diào)高效運(yùn)轉(zhuǎn)

為保證決策科學(xué)性，提高決策效率，中國核電從組織架構(gòu)、運(yùn)作機(jī)制、流程細(xì)節(jié)等多維度積極進(jìn)行優(yōu)化完善，不斷提升公司治理質(zhì)效，為董事會(huì)科學(xué)、高效決策提供有力支撐（見圖3）。

一是堅(jiān)持科學(xué)決策，設(shè)立專業(yè)化委員會(huì)。結(jié)合董事會(huì)實(shí)際工作需要，建立4個(gè)專門委員會(huì)加強(qiáng)議案審核，包括“戰(zhàn)略與投資委員會(huì)”“風(fēng)險(xiǎn)與審計(jì)委員會(huì)”“提名、薪酬與考核委員會(huì)”，并結(jié)合核電行業(yè)特點(diǎn)，建立“安全與環(huán)境委員會(huì)”，做好涉及安全與環(huán)保監(jiān)管類議案的審核。重大“三會(huì)”議題在正式上會(huì)前，均由負(fù)責(zé)領(lǐng)域的專業(yè)委員會(huì)研究討論，廣泛聽取相關(guān)董事意見，集思廣益提升議案質(zhì)量、凝聚共識(shí)，為董事會(huì)科學(xué)決策提供參謀，有效提升董事會(huì)決策效率。

二是堅(jiān)持提質(zhì)增效，建立信息化審批系統(tǒng)。建設(shè)黨委會(huì)、總辦會(huì)及“三會(huì)”議案審核信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)議案審核、批分、會(huì)簽流程電子化，自動(dòng)歸納整理議案正文、法律意見書、黨委會(huì)紀(jì)要等各類支撐材料，自動(dòng)推送提醒郵件，擺脫以往人工催促、郵件交流的低效模式，“三會(huì)”議案審核時(shí)長由過往平均10天優(yōu)化到5天以內(nèi)，有效提高議案審核效率。

三是堅(jiān)持規(guī)范完備，打造標(biāo)準(zhǔn)化會(huì)議組織流程。編制董事會(huì)會(huì)務(wù)組織“三項(xiàng)清單”：“流程清單”按照董事會(huì)、股東大會(huì)、專委會(huì)3類會(huì)議，會(huì)議通知、會(huì)前準(zhǔn)備、會(huì)議實(shí)施、會(huì)后整理4個(gè)環(huán)節(jié)，列明會(huì)務(wù)組織流程、各環(huán)節(jié)主要內(nèi)容及部門職責(zé)和具體聯(lián)系人、聯(lián)系方式，確保工作人員按照清單指引都能規(guī)范高效完成會(huì)議組織；“模板清單”根據(jù)財(cái)務(wù)類、商務(wù)類、投資類等13個(gè)議案類別、3個(gè)部分10項(xiàng)議案組成部分，明確各類型議案編排結(jié)構(gòu)、數(shù)據(jù)要求及附件材料要求等，推動(dòng)議案編制質(zhì)量持續(xù)提升；“材料清單”根據(jù)會(huì)議類型，列明會(huì)議所需通知、表決票、決議、簽字頁等各類會(huì)議所需的40份文件模板，有效幫助會(huì)議文件歸檔工作科學(xué)高效開展。通過上述方式有效提升董事會(huì)運(yùn)行決策效率和規(guī)范性。

建強(qiáng)人員隊(duì)伍，筑牢董事會(huì)科學(xué)決策可靠保障

高素質(zhì)的董事和董辦人員隊(duì)伍是保障董事會(huì)充分發(fā)揮“定戰(zhàn)略、作決策、防風(fēng)險(xiǎn)”作用的基礎(chǔ)。中國核電緊密結(jié)合自身實(shí)際，多措并舉打造高素質(zhì)團(tuán)隊(duì)（見圖4）。

一是建立“專業(yè)培訓(xùn)+專項(xiàng)講座+專題調(diào)研”的“三位一體”董事履職能力提升培訓(xùn)體系。組織公司獨(dú)立董事等參加上交所組織的專業(yè)培訓(xùn)，全部取得合格證書，夯實(shí)董事履職能力基礎(chǔ)；結(jié)合公司法修訂、新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展、國家重大政策調(diào)整等，組織董事參加知名學(xué)者的專項(xiàng)講座，拓展董事知識(shí)面，充實(shí)董事知識(shí)儲(chǔ)備，促進(jìn)董事履職素質(zhì)提升；組織董事深入“華龍一號(hào)”建設(shè)現(xiàn)場、風(fēng)電光伏等新能源運(yùn)行一線以及核電產(chǎn)業(yè)鏈上下游設(shè)備制造單位等專題調(diào)研，強(qiáng)化董事專業(yè)素養(yǎng)，多措并舉提升董事科學(xué)決策能力。

二是建立多層次董事履職保障體系。在基礎(chǔ)設(shè)施方面，設(shè)置獨(dú)立辦公室，配備辦公設(shè)施；在制度方面，編制獨(dú)立董事管理辦法、派出董監(jiān)事管理辦法等程序，對(duì)照集團(tuán)要求編制公司外部董事履職保障方案，明確公司獨(dú)立董事、集團(tuán)公司派駐董事及公司外派董事依法享有的各項(xiàng)權(quán)利及應(yīng)盡義務(wù)；在信息保障方面，開通外部董事閱文權(quán)限，向其定期報(bào)送董事會(huì)工作月報(bào)，邀請其參加年度工作會(huì)等重大會(huì)議，多措并舉有效保障外部董事全面了解公司生產(chǎn)經(jīng)營狀況。

三是建設(shè)專兼結(jié)合的董辦工作人員團(tuán)隊(duì)。公司董事會(huì)辦公室專業(yè)骨干全部獲得上交所董事會(huì)秘書資格證書，并均具有三年以上董事會(huì)工作經(jīng)驗(yàn)，全部持證上崗，專業(yè)能力扎實(shí)，業(yè)務(wù)素質(zhì)過硬。組織戰(zhàn)略投資部、人力資源部等專業(yè)部門作為日常工作機(jī)構(gòu)安排工作人員做好董事會(huì)專門委員會(huì)會(huì)議組織、業(yè)務(wù)支持、問題解答等工作。組織成員公司董事會(huì)聘任專兼職董秘。通過專兼職結(jié)合的業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)，有效保障董事會(huì)日常事務(wù)規(guī)范高效開展。

建好服務(wù)平臺(tái)，多措并舉推動(dòng)全板塊董事會(huì)建設(shè)水平持續(xù)提升

中國核電本部始終堅(jiān)持“平臺(tái)定位”，強(qiáng)化“服務(wù)意識(shí)”，全力推動(dòng)成員公司董事會(huì)建設(shè)提質(zhì)增速，助力各成員公司建設(shè)高水平董事會(huì)。

一是建設(shè)資源共享平臺(tái)。公司本部董事會(huì)建設(shè)的31份制度以及業(yè)務(wù)領(lǐng)域9份制度全部向成員公司開放（見圖5），董事會(huì)日常管理及加強(qiáng)董事會(huì)建設(shè)、落實(shí)董事會(huì)職權(quán)相關(guān)文件19份材料全部發(fā)送至各成員單位，作為模板參閱使用，助力各單位優(yōu)化升級(jí)本公司制度。

二是建設(shè)信息交流平臺(tái)。建立成員公司董事會(huì)建設(shè)工作的微信群組和郵件群組，及時(shí)傳遞上級(jí)組織關(guān)于董事會(huì)建設(shè)的各項(xiàng)要求；本部董辦工作人員全天候解答成員公司董辦提出的各類業(yè)務(wù)咨詢問題；每年組織開展成員公司董事會(huì)秘書及董事會(huì)工作人員培訓(xùn)，現(xiàn)場交流各單位董事會(huì)建設(shè)先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，促進(jìn)共同提升。

三是建設(shè)考核監(jiān)督平臺(tái)。編制成員公司董事會(huì)評(píng)價(jià)管理辦法，堅(jiān)持問題導(dǎo)向，完善評(píng)價(jià)流程，制訂了2個(gè)方面、6個(gè)領(lǐng)域的29項(xiàng)考核指標(biāo)，建立了包含日常評(píng)價(jià)、材料分析、定期報(bào)告、多維度測評(píng)等在內(nèi)的系統(tǒng)性評(píng)價(jià)流程和評(píng)價(jià)辦法。通過“日常監(jiān)督+綜合評(píng)價(jià)”，引導(dǎo)成員公司深入挖掘自身潛在問題，明確改進(jìn)提升目標(biāo)，在各成員公司間形成比學(xué)趕幫超的良好氛圍。近年來，通過持續(xù)開展董事會(huì)評(píng)價(jià)工作幫助各單位完善提高，成員公司董事會(huì)評(píng)價(jià)平均分已從94.32分提升至96.4分。未來，中國核電將繼續(xù)創(chuàng)新優(yōu)化成員單位公司治理及董事會(huì)建設(shè)管理思路，全力推動(dòng)各成員單位公司治理科學(xué)化水平邁上新臺(tái)階。

李興雷系中國核能電力股份有限公司證券部（董事會(huì)辦公室）副主任（主持工作）；崔明明系中國核能電力股份有限公司證券部（董事會(huì)辦公室）主管