劉 遲,蔡 彬,趙騰騰,余國民,吳金輝,李 冬

(1.中國石油集團工程材料研究院有限公司,國家市場監(jiān)管重點實驗室(石油管及裝備質量安全) 陜西 西安 710077;2.北京隆盛泰科石油管科技有限公司 北京 100101; 3.山西天然氣有限公司 山西 太原 030000)

0 引 言

我國的設備監(jiān)理自20世紀90年代從無到有逐步發(fā)展,經歷了對設備監(jiān)理認識和理論研究不成熟、借鑒工程監(jiān)理經驗、借鑒國外咨詢項目經驗、基于質量體系管理的理念、設備監(jiān)理項目實踐過程中與駐廠監(jiān)造、業(yè)主代表制度混用和項目實施過程中術語混用等階段[1]。2004年5月中國設備監(jiān)理協(xié)會成立,在該協(xié)會的主導下,由全國設備監(jiān)理工程咨詢標準化技術委員會(SAC/TC423)提出并歸口的唯一的國家標準《設備工程監(jiān)理規(guī)范》(GB/T 26429—2010)自2010年7月1日開始實施[2]?！对O備工程監(jiān)理規(guī)范》標準的實施統(tǒng)一了認識,統(tǒng)一了設備監(jiān)理服務的行為,實現(xiàn)了設備監(jiān)理自然人向職業(yè)人的轉化[3],提高了設備監(jiān)理服務質量,約束了設備監(jiān)理單位和人員的行為,是促進我國設備監(jiān)理事業(yè)健康和有序發(fā)展所作的一項重要的技術性基礎工作,為完善我國設備監(jiān)理制度奠定了堅實的基礎。

2022版《設備工程監(jiān)理規(guī)范》標準(GB/T 26429—2022)已于2022年04月15日由國家市場監(jiān)督管理總局、國家標準化管理委員會發(fā)布,于2022年8月1日實施。2022版《設備工程監(jiān)理規(guī)范》標準與2010版標準相比在結構和內容上有很大的變化,正確理解和使用2022版標準可以更好地進行設備監(jiān)理工作。

1 2022版標準與2010版標準的對比分析

1.1 結構和內容對比

2022版標準與2010版標準的結構、目次和內容的變化情況見表1。從表1可見,在結構方面2010版標準目次為7章,二級目錄共11個,2022版標準目次為11章,二級目錄共41個。刪除了2010版標準的附錄A、B和C的資料性附錄。在內容方面2022版標準增加了設備監(jiān)理原則、啟動過程與活動和收尾過程與活動共3章的技術內容,其中一部分內容進行了修改完善。

表1 2022版標準與2010版標準的結構和內容對比

與2010版標準進行比較,2022版標準是基于一種項目管理理念,應用項目質量管理體系方法,從監(jiān)理項目的啟動策劃直至設備的驗收、檢修和再制造的全過程實施設備工程監(jiān)理活動及管理。

1.2 主要變化條款的對比與分析

1.2.1 術語和定義

2022版標準第3章術語和定義增加了“活動”、“質量控制”、“進度控制”、“合同管理”、“項目管理”、“設備監(jiān)理”、“監(jiān)理計劃”、“監(jiān)理通知單”、“監(jiān)理聯(lián)系單”和“監(jiān)理控制點”等共15個術語和定義,刪除了2010版標準的“質量計劃”和“日常巡視檢查”2個術語和定義,總數(shù)由2010版標準的17個增加到2011版標準的30個。

2022版的術語和定義包含了設備監(jiān)理活動過程的各個方面,包括監(jiān)理活動的業(yè)主、監(jiān)理單位、被監(jiān)理單位以及監(jiān)理活動的重要環(huán)節(jié)和內容,特別是制定了2010版標準中未涉及的“設備監(jiān)理”的定義,即設備監(jiān)理是“為保證符合法規(guī)、標準和合同等規(guī)定或要求,對設備工程項目的設計、采購、制造、安裝、調試、檢修和再制造等過程及其結果進行見證、檢驗、審核和控制等的監(jiān)督管理活動”,確定了設備監(jiān)理的重點是質量、進度、費用和資源[4],說明了設備監(jiān)理在某些領域也稱為設備監(jiān)造。

2022版標準的術語和定義刪除了2010版標準中的“質量計劃”,增加了“監(jiān)理計劃”,即將“質量計劃”修改為“監(jiān)理計劃”,確定了“質量計劃”是“監(jiān)理計劃”的組成部分,“監(jiān)理計劃”有時也稱為“監(jiān)理規(guī)劃”。

1.2.2 第4章“設備監(jiān)理原則”

設備監(jiān)理是一項智慧服務及一種有償經濟活動,因而該活動就會有各種風險。設備監(jiān)理單位和監(jiān)理人員在項目實施過程中處于特殊地位,現(xiàn)場監(jiān)理人員的工作是一種監(jiān)督管理活動,就會產生利益尋租空間,所以監(jiān)理人員應遵守職業(yè)道德規(guī)范,保持公正、清正和廉潔。第4章中的四項監(jiān)理原則對設備監(jiān)理單位和監(jiān)理人員的風控、職業(yè)道德和行為規(guī)范提出了明確的要求,它們分別是:1)設備監(jiān)理單位在監(jiān)理項目的策劃階段的風險分析和控制。2)設備監(jiān)理單位以誠實和信用的工作態(tài)度體現(xiàn)專業(yè)管理能力和水平。3)設備監(jiān)理單位人員恪守職業(yè)道德、盡職和廉潔。

1.2.3 第5章“保密管理要求”

第5章“設備監(jiān)理單位管理”對2010版標準的第四章“設備監(jiān)理單位的基本要求”進行了修改和完善,并增加了人力資源管理和保密管理內容。

第5章的內容增加了設備監(jiān)理單位管理體系應包括的程序文件,規(guī)定了監(jiān)理記錄和資料的管理要求,監(jiān)理記錄須具有時效性、規(guī)范性、準確性和及時性等,列舉了監(jiān)理記錄和資料應包括的內容。增加設備監(jiān)理單位監(jiān)理人員的選擇、繼續(xù)教育、考核等管理及要求。增加了要求設備監(jiān)理單位和人員在設備監(jiān)理活動中獲得的監(jiān)理委托人和被監(jiān)理單位的技術和商業(yè)秘密不能泄露,否則可能承擔法律責任。

1.2.4 第6章“監(jiān)理服務質量管理”

第6章“監(jiān)理服務質量管理”對2010版標準的第5章“設備監(jiān)理單位的資源管理”進行了修改和完善,并增加了監(jiān)理服務要求、委托監(jiān)理合同和外部供方管理等內容。2010版標準的的第7章“設備監(jiān)理服務的監(jiān)視、測量和評價”更改為2022版標準的第六章中的第九節(jié)。第6章“監(jiān)理服務質量管理”的主要內容匯總如下:

1)監(jiān)理人員。2022版標準增加了對總監(jiān)理工程師和專業(yè)監(jiān)理工程師的任職條件,即不僅對職業(yè)資格和職業(yè)時間進行了規(guī)定,還對項目管理經驗、專業(yè)技術能力、溝通組織能力和文字表述能力等提出了明確的要求。2022版標準對總監(jiān)理工程師、專業(yè)監(jiān)理工程師和專業(yè)監(jiān)理工程師助理的工作職責進行了層次性分工,詳細列出了項目監(jiān)理實施過程中的職責。

3)環(huán)境與安全。監(jiān)理機構應識別和確定設備監(jiān)理服務所處的工作環(huán)境,對危險源進行識別,參加被監(jiān)理單位的各種應急演練等,防止監(jiān)理人員受到與工作相關的傷害和健康損害。

4)監(jiān)理服務的監(jiān)視、測量和評價。2022版標準將2010版標準的第7章“設備監(jiān)理服務的監(jiān)視、測量和評價”更改為第九節(jié),即監(jiān)理單位在監(jiān)理項目實施過程中依據(jù)管理體系規(guī)定和監(jiān)理服務標準通過監(jiān)視、檢查和考核等方法對監(jiān)理過程進行評價,糾正不符合標準的服務,完善符合標準的服務,使監(jiān)理服務質量不斷提升。

5)項目監(jiān)理機構。2022版標準刪除了2010版標準的項目監(jiān)理機構。

6)增加了監(jiān)理服務要求。2022版標準要求設備監(jiān)理單位可以直接采用及引用本規(guī)范作為設備監(jiān)理服務的通用要求。監(jiān)理服務要求的內容就是監(jiān)理計劃的組成部分。

7)增加了委托監(jiān)理合同和外部供方管理。2022版標準簡述了委托監(jiān)理合同的內容和分包的程序。

1.2.5 第7章“啟動過程與活動”

設備監(jiān)理單位依據(jù)設備監(jiān)理合同下達監(jiān)理任務,組建項目監(jiān)理機構,任命總監(jiān)理工程師。

1.2.6 監(jiān)理服務實施過程中的PDCA循環(huán)

上世紀初，梁任公有“少年強則國強”之說，大氣磅礴，語驚天下，意在激勵青少年立志報國，不虛人生，建功立業(yè)，強我中華。如今，在下受梁任公啟發(fā)，也想狗尾續(xù)貂，喊一句“中年強則國強”，各位看客想想是否有些道理，能不能站住腳。

2022版標準的第8章“策劃過程與活動”和第9章“監(jiān)理過程與活動”中的內容是2010版標準的第6章“設備監(jiān)理服務的實現(xiàn)”的主要內容。其分別是監(jiān)理服務的計劃(Plan)和實施(Do)。2022版標準的第10章“控制管理過程與活動”中的內容是2010版標準的第7章“設備監(jiān)理服務的監(jiān)視、測量和評價”的主要內容,其對應監(jiān)理服務的檢查(Check)。2022版標準增加了第11章“收尾過程與活動”,其包含了監(jiān)理服務的改進行動(Action)[5]。現(xiàn)對2022版標準的第8～11章的內容分析如下:

1)第8章“策劃過程與活動”。設備監(jiān)理的策劃是為了有效地實施和控制監(jiān)理項目。策劃活動應采用過程方法和基于風險思維,對設備形成過程中的質量風險、安全風險和合同違約風險(包括進度和費用等)進行識別和評價[3],策劃的結果主要包括監(jiān)理計劃、監(jiān)理細則和工作表格等。根據(jù)設備工程項目特點確定監(jiān)理控制點及控制方式,文件見證點(R點)、現(xiàn)場見證點(W點)和停止見證點的(H點)設置等。

2)監(jiān)理計劃。修改2010版標準中的“質量計劃”為“監(jiān)理計劃”,規(guī)定了監(jiān)理計劃由監(jiān)理機構總監(jiān)理工程師主持編制,監(jiān)理單位技術負責人批準,并報監(jiān)理委托人確認。規(guī)定了監(jiān)理計劃的輸入和輸出。

3)監(jiān)理細則。規(guī)定了監(jiān)理細則應符合監(jiān)理計劃的要求,具有可操作性的量化的現(xiàn)場監(jiān)理人員作業(yè)指導文件。監(jiān)理細則應在監(jiān)理工作開始前編制完成,由總監(jiān)理工程師審批。

4)第9章“監(jiān)理過程與活動”。本章是2022版標準最重要的章節(jié),詳細規(guī)定了設備監(jiān)理實施的全過程,共分為“通則”、“管理過程控制”、“設備工程質量控制”、“設備工程進度控制”、“設備工程費用控制”、“合同管理”和“溝通與協(xié)調”。

5)管理過程控制。詳細規(guī)定了與被監(jiān)理單位的“人、機、料、法和環(huán)”相關的資質和資信檢查內容。包括但不限于設備工程相關的設計許可、生產許可、企業(yè)資質、規(guī)范條件和專業(yè)定級等情況;質量、環(huán)境和職業(yè)健康安全等管理體系認證證書的有效性;與質量有關人員的職業(yè)資格和專業(yè)資質等證明;生產條件、生產設備和特種設備維護情況;儀器儀表和計量器具的檢定和校準情況;外部供方的選擇和控制管理記錄等;檢測試驗能力及相關資質。

6)設備工程質量控制。將設備工程質量控制按照設備的形成過程分為“設計過程”、“制造過程”、“儲運過程”、“安裝過程”、“調試過程”、“驗收過程”、“質量保證期相關過程”和“設備檢修、再制造過程”。其中前6部分與2010版標準相同,但是其內容更加詳實具體,與現(xiàn)場實際情況更加貼合。

與2010版標準比較多出了“質量保證期相關過程”和“設備檢修、再制造過程”2個部分,其分別規(guī)定了監(jiān)理工程師在這兩個環(huán)節(jié)應實施的監(jiān)理活動。

7)2022版標準的設備工程進度控制和費用控制與2010版標準相同。

8)增加了合同管理。規(guī)定了與合同管理有關的監(jiān)理活動。

9)溝通與協(xié)調。溝通與協(xié)調作為設備監(jiān)理活動的重要環(huán)節(jié),2022版標準將其分為會議溝通、監(jiān)理指令和報告制度3個方面。會議溝通又分為開工前的交底會(首次會議)、定期召開的項目例會和項目專題會議,各類會議的內容和結論應形成會議紀要。

監(jiān)理指令是監(jiān)理機構根據(jù)問題的嚴重程度與被監(jiān)理單位溝通的書面形式,分別為監(jiān)理聯(lián)絡單、監(jiān)理通知單、工程暫停令和開/復工令等。

報告制度是指按照監(jiān)理合同約定向委托人匯報、溝通的形式,包括周報、月報和專題匯報等。

10)第10章“控制管理過程與活動”。該章的內容增加了“監(jiān)理機構的公正廉潔管理”、“監(jiān)理人員的控制管理”和“委托監(jiān)理合同的管理”等內容。對設備監(jiān)理單位派出的設備監(jiān)理機構、監(jiān)理人員培訓、委托合同執(zhí)行、項目實施檢查與評價和不合格控制與糾正進行了規(guī)定和要求。

11)第11章“收尾過程與活動”。該章的內容規(guī)定了監(jiān)理項目完工確認、資料歸檔要求、監(jiān)理報告和監(jiān)理工作總結與改進應包括的內容。

2 新規(guī)范的應用建議

中國設備監(jiān)理協(xié)會的成立、設備監(jiān)理行業(yè)的發(fā)展和注冊設備監(jiān)理師制度的建立等參考和借鑒了建設監(jiān)理的經驗,將合同管理和三控(質量、進度、投資)作為質量體系的核心內容。中國設備監(jiān)理協(xié)會編制的《設備監(jiān)理行業(yè)發(fā)展規(guī)劃(2021-2025 年)》充分認識到設備監(jiān)理在當前和今后是機遇和挑戰(zhàn)并存的時期,在指導思想、基本原則和主要目標三方面提出了明確的總體要求[6],要求設備監(jiān)理行業(yè)在提升服務意識和質量意識、著力培育優(yōu)質品牌和全面建設人才隊伍三方面全面加強行業(yè)能力建設,明確在加快標準和創(chuàng)新驅動行業(yè)發(fā)展等方面要有所作為[7]。

2022版標準的修訂升級就是行業(yè)發(fā)展規(guī)劃具體實施,新規(guī)范將對設備監(jiān)理單位和設備監(jiān)理人員產生較大的影響,提出更高的要求。

2.1 對監(jiān)理從業(yè)人員的要求

2022版《設備工程監(jiān)理規(guī)范》標準規(guī)定了設備監(jiān)理的本質屬性在于提高設備產品質量,新規(guī)范結合了GB/T 19016/ISO 10006《質量管理 項目質量管理指南》、GB/T 37507/ISO 21500《項目管理指南》和GB/T 27020/ISO 17020《合格評定 各類檢驗機構的運作要求》等國內外標準的內容,整合了質量管理、項目管理和風險管理等最新理論和實踐,對設備監(jiān)理從業(yè)人員的職業(yè)素養(yǎng)和技術水平提出了更高的要求,設備監(jiān)理工程師特別是高級設備監(jiān)理師的知識體系應包括專業(yè)知識、法律法規(guī)知識、項目管理理論和方法、設備監(jiān)理理論和方法和能力與素質和經驗,具備豐富的管理經驗和工作經歷和良好的技術能力等素質[7]。

2.2 對設備監(jiān)理行業(yè)的要求

2010版《設備工程監(jiān)理規(guī)范》標準與質量有關的監(jiān)理過程到“設備調試驗收”階段,2022版標準增加了“質量保證期相關過程”和“設備檢修、再制造過程”,并規(guī)定了監(jiān)理工程師在這2個環(huán)節(jié)應該實施的監(jiān)理活動,這與近年來有些業(yè)主要求設備監(jiān)理向上和向下延伸相吻合。相關文獻研究統(tǒng)計表明,石油裝備制造質量問題40%是源自設計圖紙,有些問題甚至到了調試和試運行階段才出現(xiàn)[8]。監(jiān)理活動的延伸使監(jiān)理項目的監(jiān)理周期從時間上至少多出一年,貫穿設備從設計、原材料驗收、生產制造、質保期間的檢修、維修和返廠維修的全過程,這就要求設備監(jiān)理單位及時轉變工作思路和方法,及時根據(jù)項目要求制修訂項目監(jiān)理計劃和實施細則,不斷提升自身的實力建設,加強全過程監(jiān)理的理念,更好的滿足委托人的要求,為客戶創(chuàng)造更多價值。

3 結束語

《設備工程監(jiān)理規(guī)范》作為指導設備監(jiān)理活動的唯一標準,對促進我國的設備監(jiān)理行業(yè)健康成長起到了重要作用。設備監(jiān)理行業(yè)經過十幾年的發(fā)展,行業(yè)情況發(fā)生了很大變化,為適應行業(yè)的發(fā)展,第一次修訂升級的2022版標準無論結構和內容都發(fā)生了很大的變化,設備監(jiān)理行業(yè)應對新標準進行分析,深刻理解這些變化對監(jiān)理工作的指導作用,以促進和保證設備監(jiān)理行業(yè)健康發(fā)展。