袁雪鳳 李雪雯

摘 要：通過網(wǎng)絡(luò)聯(lián)絡(luò)、分工負(fù)責(zé)、共同實(shí)施偽造貨幣的跨區(qū)域犯罪，系典型的網(wǎng)絡(luò)共同犯罪。明確向直接實(shí)施偽造貨幣人員提供專門用于偽造貨幣的技術(shù)或設(shè)備、材料的，應(yīng)認(rèn)定有共同犯罪故意。雖未直接實(shí)施偽造貨幣行為，但明知他人有偽造貨幣意圖仍積極提供專門從事偽造貨幣相關(guān)技術(shù)、物資等，應(yīng)認(rèn)定為主犯，并對(duì)其參與的全部犯罪數(shù)額負(fù)責(zé)。偽造貨幣中既有既遂部分又有未遂部分，既遂部分的量刑幅度與未遂部分相同的，按照既遂部分處罰；既遂部分與未遂部分量刑幅度不同的，按照較重部分處罰。

關(guān)鍵詞：跨區(qū)域偽造貨幣 網(wǎng)絡(luò)共同犯罪 主從犯 既未遂 全鏈條辦案

一、基本案情及辦理過程

郭四記，男，防偽紙網(wǎng)絡(luò)代理商。

徐維倫，男，防偽紙網(wǎng)絡(luò)代理商。

胡春云、于文星、胡甲武、胡康康、宋金星，均系無業(yè)人員。

2018年9月，徐維倫成為某品牌防偽紙網(wǎng)絡(luò)代理商后，組建多個(gè)QQ群，發(fā)布銷售防偽紙廣告。徐維倫利用該防偽紙自行制造假幣，在QQ群發(fā)布視頻炫耀，至案發(fā)共偽造人民幣2.906萬元。郭四記等意圖偽造貨幣的人員通過網(wǎng)絡(luò)廣告加入徐維倫建立的QQ群，購買防偽紙用于制造假幣。郭四記認(rèn)識(shí)徐維倫后，也成為該防偽紙銷售代理商，徐維倫向郭四記出售防偽紙、印章、假幣電子模板等設(shè)備、材料，并傳授制造假幣技術(shù)。

2018年9月至11月，徐維倫、郭四記通過網(wǎng)絡(luò)銷售防偽紙，并同步向他人提供絲印網(wǎng)版、油墨等制作假幣所需設(shè)備材料且傳授制作技術(shù)。與此同時(shí)，徐維倫、郭四記二人還自行偽造或與他人共同偽造貨幣，具體為：郭四記與山西張某（另案處理）偽造人民幣面額3.822萬元，與貴州廖某、汪某芳、陳某（三人均另案處理）偽造人民幣面額96.85萬元；郭四記、徐維倫與河北王某剛偽造人民幣4000張（多為面值20元）并銷往全國各地，徐維倫參與介紹販賣；徐維倫與福建邸某佑（另案處理）偽造人民幣面額1.876萬元，與山東白某沛（另案處理）偽造人民幣面額3.352萬元，與江西廬山的被告人胡春云、于文星、胡甲武偽造人民幣面額1.8萬元，與被告人胡康康、宋金星偽造人民幣面額1.636萬元。

為利于假幣流通，上述被告人制造的假幣多為20元面額，并通過特殊工藝對(duì)假幣進(jìn)行做舊處理，以達(dá)到在使用過程中不會(huì)被當(dāng)場發(fā)現(xiàn)之目的。

本案因江西省廬山市公安局偵查本地胡春云等5人偽造貨幣案發(fā)現(xiàn)，后上網(wǎng)追逃郭四記、徐維倫。2018年11月21日、22日，公安機(jī)關(guān)在河北石家莊火車站抓獲上述二人。次年2月12日，廬山市公安局將該案移送廬山市人民檢察院審查起訴。審查起訴期間，廬山市人民檢察院將該案兩次退回廬山市公安局補(bǔ)充偵查。2019年8月19日，該案由廬山市人民檢察院依法向廬山市人民法院提起公訴。同年11月14日，廬山市人民法院以偽造貨幣罪分別判處主犯郭四記有期徒刑14年，并處罰金人民幣10萬元；判處主犯徐維倫有期徒刑12年，并處罰金人民幣5萬元；判處其余5名被告人2年至4年不等有期徒刑和罰金。宣判后，7名被告人均未提出上訴。

二、利用網(wǎng)絡(luò)共同偽造貨幣犯罪的認(rèn)定要點(diǎn)

危害貨幣制度的犯罪主要是假幣類犯罪，即行為人偽造、變?cè)熵泿?，或出售、購買、運(yùn)輸、持有、使用假幣，違反國家貨幣管理秩序，破壞貨幣的公共信用，達(dá)到法律規(guī)定的數(shù)額，依法應(yīng)受刑法處罰的行為。［1］偽造貨幣罪是其他假幣類犯罪行為的根源，對(duì)于此種最常見亦最嚴(yán)重的犯罪應(yīng)自始嚴(yán)厲打擊。伴隨經(jīng)濟(jì)與科技的快速發(fā)展出現(xiàn)的新情況新問題，利用網(wǎng)絡(luò)共同偽造貨幣犯罪在司法認(rèn)定方面仍存難點(diǎn)。

（一）跨區(qū)域偽造貨幣共同犯罪的認(rèn)定

共同犯罪是指二人以上共同實(shí)施故意犯罪，其中包含主觀方面的共同犯意和客觀方面的共同行為。故本案中，郭四記、徐維倫與下線人員之間成立共同犯罪，主要系從共同犯意和共同行為兩個(gè)方面進(jìn)行認(rèn)定。

1.各行為人明知其共同犯罪行為發(fā)生偽造貨幣危害結(jié)果并希望或放任發(fā)生的，應(yīng)認(rèn)定具有共同犯意

共同的犯罪故意，是指不同的共同犯罪人經(jīng)意思聯(lián)絡(luò)知道其共同犯罪行為可以發(fā)生危害社會(huì)的結(jié)果，并渴望或縱容這種結(jié)果發(fā)生的心態(tài)。共同犯意可從認(rèn)識(shí)和意志兩方面分析：認(rèn)識(shí)因素，即共同犯罪人知道自身不是獨(dú)自實(shí)施犯罪，而是和其他共同犯罪人協(xié)作共同實(shí)施犯罪，認(rèn)識(shí)到自身和共同犯罪的行為性質(zhì)，并認(rèn)識(shí)到共同犯罪行為和共同危害結(jié)果之間具有因果關(guān)系。意志因素，即盡管明知共同犯罪行為會(huì)導(dǎo)致某種對(duì)社會(huì)造成危害的結(jié)果，這些共同犯罪人仍然希望或者放任發(fā)生這種危害結(jié)果。

本案中，防偽紙、打印機(jī)、印油為日常其他印刷品通用的設(shè)備材料，在不明知的情況下通過網(wǎng)絡(luò)出售上述設(shè)備材料不構(gòu)成偽造貨幣罪。但郭四記、徐維倫除以上通用的設(shè)備材料之外，還出售偽造貨幣獨(dú)有的假幣模板、印章、絲印網(wǎng)版。另有QQ聊天記錄證明，下線人員進(jìn)入郭四記、徐維倫等人開通的QQ群后，參與制造假幣的交流討論，郭四記、徐維倫予以解答并展示其用設(shè)備材料所制作的假幣照片。下線人員購買設(shè)備材料后，在制假過程中遇到技術(shù)問題，通過QQ點(diǎn)對(duì)點(diǎn)私聊向郭四記、徐維倫二人請(qǐng)求指導(dǎo)和幫助，更進(jìn)一步證明上述二人對(duì)下線人員制作假幣為主觀明知。此外，郭四記、徐維倫也對(duì)主觀明知下線人員將購買的設(shè)備材料用于偽造貨幣供認(rèn)不諱。據(jù)此，可以認(rèn)定郭四記、徐維倫與全國多地偽造貨幣人員之間成立偽造貨幣的共同犯意。

2.各行為人的行為和危害結(jié)果之間均具有因果關(guān)系的，應(yīng)認(rèn)定為共同行為

共同的犯罪行為，指同一犯罪事實(shí)是由各共同犯罪行為人的行為共同指向的，互相聯(lián)系、互相配合，各行為與危害結(jié)果之間存在因果關(guān)系，構(gòu)成了有機(jī)統(tǒng)一的犯罪活動(dòng)整體。第一，各行為人所實(shí)施的行為必須是犯罪行為，否則不可能構(gòu)成共同犯罪。第二，共同犯罪行為，可能是行為人共同實(shí)施實(shí)行行為，也可能是行為人分別實(shí)施不同行為，即有人實(shí)施實(shí)行行為，有人實(shí)施組織、教唆或幫助行為。第三，共同實(shí)施的犯罪發(fā)生危害結(jié)果時(shí)，每一單個(gè)行為與危害結(jié)果之間均具有因果關(guān)系，即共同犯罪整體導(dǎo)致了危害結(jié)果的發(fā)生。故應(yīng)當(dāng)綜合考察共同犯罪人的行為，不因?yàn)槟承┬袨槿说男袨槲粗苯訉?dǎo)致危害結(jié)果發(fā)生而排除其行為與危害結(jié)果之間存在因果關(guān)系的可能性。

本案中，郭四記、徐維倫分別向全國多地下線人員出售了防偽紙、打印機(jī)、印油，提供了偽造貨幣獨(dú)有的假幣模板、印章、絲印網(wǎng)版，并對(duì)下線人員予以技術(shù)支持。郭四記、徐維倫及全國多地偽造貨幣人員所實(shí)施的行為屬于共同的犯罪行為，每一行為人的行為和危害結(jié)果之間均具有因果關(guān)系，據(jù)此可以認(rèn)定其成立偽造貨幣的共同行為。

（二）跨區(qū)域偽造貨幣主、從犯的區(qū)分

在共同犯罪中，由于各共同犯罪人的地位和作用不盡相同，對(duì)各共同犯罪人處理時(shí)需要區(qū)別對(duì)待，因而有必要將共同犯罪人進(jìn)行分類。刑法把共同犯罪人劃分為主犯、從犯、脅從犯，同時(shí)又規(guī)定了教唆犯。本案的重點(diǎn)是跨區(qū)域偽造貨幣過程中主犯和從犯的區(qū)分。

1.起主要作用的犯罪分子應(yīng)認(rèn)定為主犯

刑法第26條第1款規(guī)定：“組織、領(lǐng)導(dǎo)犯罪集團(tuán)進(jìn)行犯罪活動(dòng)的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。”因此，主犯有兩種，一是犯罪集團(tuán)的首要分子，二是一般共同犯罪中起主要作用的犯罪分子，本案屬于后者。

本案中，郭四記、徐維倫不僅銷售制造假幣所需的設(shè)備材料，還提供制造假幣技術(shù)，甚至在他人制造假幣遇到問題時(shí)遠(yuǎn)程控制他人電腦直接操作，足以認(rèn)定上述二人在各自參與的偽造貨幣共同犯罪中起到的是關(guān)鍵性的主要作用，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為共同犯罪的主犯，且對(duì)他人實(shí)際使用二人提供的設(shè)備材料、技術(shù)偽造貨幣的總額負(fù)責(zé)。此外，胡春云、胡康康提出偽造貨幣犯意，并主動(dòng)聯(lián)系徐維倫購買制造假幣材料、學(xué)習(xí)制造假幣技術(shù)并在自己家中制造假幣，在廬山市偽造貨幣過程中起主要作用，同樣應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為主犯。

2.起次要、輔助作用的犯罪分子應(yīng)認(rèn)定為從犯

刑法第27條第1款規(guī)定：“在共同犯罪中起次要或者輔助作用的，是從犯。”據(jù)此，共同犯罪中的從犯也分為兩種，一是起次要作用的，二是起輔助作用的。次要作用，系指雖參與實(shí)行了某一犯罪行為，但在共同犯罪活動(dòng)中所起的作用比主犯??；輔助作用，系指雖未直接實(shí)施犯罪構(gòu)成客觀要件中的行為，但為其他共同犯罪人實(shí)施犯罪創(chuàng)造了便利條件，幫助了共同犯罪人實(shí)施犯罪行為。

關(guān)聯(lián)本案，于文星、胡甲武、宋金星受糾集參與制造假幣，按照指令從事做舊、剪裁等部分從屬性工作，在共同犯罪中起次要、輔助作用，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為共同犯罪的從犯。

（三）跨區(qū)域偽造貨幣既、未遂的判斷

故意犯罪的停止形態(tài)，是指故意犯罪在其產(chǎn)生、發(fā)展和完成的過程及階段中，因主客觀原因而停止下來的各種犯罪狀態(tài)。［2］本案主要涉及既遂、未遂形態(tài)及其處罰原則。

1.已完成偽造貨幣行為的應(yīng)認(rèn)定為既遂

犯罪既遂是故意犯罪的完成形態(tài)，是指行為人故意實(shí)施的行為已符合該犯罪的全部構(gòu)成要件。根據(jù)對(duì)各種直接故意犯罪構(gòu)成要件的不同規(guī)定，刑法分則將犯罪既遂分為結(jié)果犯、行為犯、危險(xiǎn)犯、舉動(dòng)犯四種類型。本案的偽造貨幣罪屬于行為犯，即以偽造貨幣行為的完成作為犯罪客觀要件構(gòu)成的犯罪，但偽造貨幣行為不是一開始做即告完成，而是要有一個(gè)實(shí)行過程且達(dá)到一定程度，才能認(rèn)定偽造貨幣行為的完成。因此，本案中偽幣完成制造的那一刻，偽造貨幣的行為即屬于既遂狀態(tài)。

2.已著手但未完成偽造貨幣行為的應(yīng)認(rèn)定為未遂

刑法第23條第1款規(guī)定：“已經(jīng)著手實(shí)行犯罪，由于犯罪分子意志以外的原因而未得逞的，是犯罪未遂?！睋?jù)上述規(guī)定，我國刑法中的犯罪未遂，是指行為人已經(jīng)著手實(shí)施具體犯罪構(gòu)成的實(shí)行行為，但由于其意志以外的原因而未能完成犯罪的一種犯罪停止形態(tài)。其具有三項(xiàng)特征，即行為人已經(jīng)著手實(shí)施犯罪、犯罪未完成而停止下來、犯罪分子意志以外的原因?qū)е路缸镉谖赐瓿尚螒B(tài)停止。上述特征，前兩項(xiàng)側(cè)重于揭示客觀特征，第三項(xiàng)側(cè)重于揭示主觀特征。在具備“著手實(shí)行犯罪”的前提下，“犯罪未完成”和“犯罪分子意志以外原因?qū)е路缸锿Ｖ乖谖赐瓿尚螒B(tài)”又是現(xiàn)象和本質(zhì)的統(tǒng)一，符合上述三特征的行為人即為未遂犯。故本案中偽幣尚未被制造完成的，其偽造貨幣行為屬于未遂狀態(tài)。

3.偽造貨幣罪的既遂、未遂應(yīng)區(qū)分處罰

本案中，因意志以外的原因未完成制造假幣所有的制造工序，屬于偽造貨幣行為未遂，故被查獲的偽造貨幣半成品金額均認(rèn)定為犯罪未遂金額。偽造貨幣中既有既遂部分又有未遂部分，既遂部分的量刑幅度與未遂部分相同的，按照既遂部分處罰；既遂部分與未遂部分量刑幅度不同的，按照較重部分處罰。郭四記、徐維倫偽造貨幣金額不論是既遂部分還是未遂部分均達(dá)到數(shù)額特別巨大，依照偽造貨幣既遂金額特別巨大的量刑幅度酌情從重處罰。胡春云、于文星、胡甲武偽造貨幣未遂，依照偽造貨幣未遂金額的量刑幅度處罰。胡康康、宋金星偽造貨幣數(shù)額較大不論是既遂部分還是未遂部分均達(dá)到2000元以上，依照偽造貨幣既遂金額的量刑幅度酌情從重處罰。

三、依法能動(dòng)履職、積極探索類案辦理的路徑

近年來，偽造貨幣等傳統(tǒng)金融犯罪呈現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)化、產(chǎn)業(yè)化等趨勢，各類犯罪手段日趨隱蔽，查處難度日漸增大。黨的二十大報(bào)告明確提出，依法將各類金融活動(dòng)全部納入監(jiān)管，守住不發(fā)生系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)底線。面對(duì)防范化解金融風(fēng)險(xiǎn)的新形勢新任務(wù)，檢察機(jī)關(guān)應(yīng)充分立足檢察職能，全力做好提前介入、引導(dǎo)取證、全鏈條追訴等工作，依法從嚴(yán)懲治金融黑灰產(chǎn)業(yè)相關(guān)犯罪，有效遏制假幣等犯罪活動(dòng)的蔓延，以高質(zhì)效履職更好助力防范化解金融風(fēng)險(xiǎn)。

（一）深化司法共識(shí)，避免就案辦案

本案系通過網(wǎng)絡(luò)聯(lián)絡(luò)、分工負(fù)責(zé)、共同實(shí)施偽造貨幣的跨區(qū)域犯罪，呈現(xiàn)各地多點(diǎn)案發(fā)、犯罪事實(shí)及證據(jù)分散等特點(diǎn)，如就案辦案極易遺漏犯罪事實(shí)，不利于對(duì)此類犯罪的全面從嚴(yán)從重打擊。公安、檢察、法院應(yīng)通過常態(tài)化同堂培訓(xùn)、重大案件討論等方式切實(shí)統(tǒng)一思想，深刻認(rèn)識(shí)假幣犯罪的嚴(yán)重危害性，強(qiáng)化全鏈條懲治理念，把反假幣工作始終擺在突出位置抓緊抓好。檢察機(jī)關(guān)作為法律監(jiān)督機(jī)關(guān)，更應(yīng)在具體案件審查中切實(shí)擔(dān)負(fù)起發(fā)現(xiàn)漏犯、漏罪的監(jiān)督職責(zé)，細(xì)致核實(shí)原有證據(jù)、緊盯尚未查清事實(shí)，充分利用偵查協(xié)作機(jī)制，實(shí)質(zhì)化提前介入、“入駐式”引導(dǎo)取證，及時(shí)就案件的法律適用和證據(jù)收集、固定等提出意見和建議，竭力夯實(shí)類案辦理基礎(chǔ)。

（二）加強(qiáng)區(qū)域協(xié)作，形成懲治合力

依托網(wǎng)絡(luò)實(shí)施犯罪的嫌疑人通常分布于不同省市，部分同案犯甚至可能已被當(dāng)?shù)亓戆柑幚?。鑒于此，檢察機(jī)關(guān)在重點(diǎn)審查為偽造貨幣團(tuán)伙提供制造假幣設(shè)備材料的上線人員時(shí)，應(yīng)指導(dǎo)公安機(jī)關(guān)對(duì)涉及的跨省市偽造貨幣事實(shí)展開偵查，通過核實(shí)下線人員身份，調(diào)取相關(guān)供述、書證、現(xiàn)場勘驗(yàn)筆錄、鑒定意見等證據(jù)，查明偽造貨幣的涉案面額，并同步引導(dǎo)公安機(jī)關(guān)開展全國跨區(qū)域協(xié)作，前往同案犯發(fā)案地開展偵查取證。同時(shí)，檢察機(jī)關(guān)在審查跨區(qū)域調(diào)取的已另案處理的涉案證據(jù)時(shí)，應(yīng)以審查證據(jù)“三性”為重點(diǎn)，確保案件處理過程中不遺漏犯罪事實(shí)，對(duì)于確需補(bǔ)充偵查的案件制作具體、詳細(xì)的補(bǔ)充偵查提綱，為指控犯罪事實(shí)提供確實(shí)、充分的證據(jù)。

（三）大力宣傳教育，營造鏟假氛圍

針對(duì)網(wǎng)絡(luò)、物流等日趨便利引發(fā)的足不出戶制售假幣等新型犯罪特點(diǎn)，檢察機(jī)關(guān)應(yīng)積極聯(lián)合公安、法院等選取從嚴(yán)打擊假幣犯罪的典型案例，聚焦涉人民幣法律風(fēng)險(xiǎn)、人民幣買賣管理等內(nèi)容，充分利用線上、線下各類新聞媒體，輔以街頭巷尾、進(jìn)村入戶普法等多種形式大力開展反假幣宣傳教育，力促群眾自覺抵制并積極檢舉假幣違法犯罪活動(dòng)。同時(shí)，對(duì)于因網(wǎng)絡(luò)支付便捷對(duì)現(xiàn)金真?zhèn)巫R(shí)別度降低、對(duì)小額現(xiàn)金交易警惕性不足等現(xiàn)金流通中存在的現(xiàn)實(shí)問題，司法機(jī)關(guān)應(yīng)聯(lián)合銀行等金融機(jī)構(gòu)共同提高群眾的假幣鑒別能力，并動(dòng)員群眾如收到假幣應(yīng)及時(shí)上繳中國人民銀行、公安機(jī)關(guān)或辦理相關(guān)業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)，防止假幣再次流向社會(huì)，全面營造群防群治鏟除假幣犯罪的良好氛圍。