逯 行 張春佳 黃仕友

智能時(shí)代教育主體的失范風(fēng)險(xiǎn)歸因及其多層次治理研究*

逯 行1張春佳2黃仕友3[通訊作者]

（1．浙江師范大學(xué) 教育學(xué)院，浙江金華 321004；2．河北省邯鄲市教育局，河北邯鄲 056002；3．西南大學(xué) 教育學(xué)部，重慶北碚 400715）

智能技術(shù)在教育領(lǐng)域的廣泛應(yīng)用，引發(fā)了一系列教育主體失范問題。對此，文章首先通過對訪談數(shù)據(jù)和客觀數(shù)據(jù)的概念提取與整合分析，形成了教育主體失范風(fēng)險(xiǎn)的影響因素集合，共包含41項(xiàng)影響因素條目。隨后，文章以生成式人工智能為研究對象，依托多層次治理理論和體制復(fù)合體理論，結(jié)合影響因素分析，構(gòu)建了教育領(lǐng)域中生成式人工智能的多層次治理模型。最后，文章從建立倫理規(guī)范、完善監(jiān)管機(jī)制、推動(dòng)立法進(jìn)程、落實(shí)實(shí)際行動(dòng)等角度，提出了實(shí)施生成式人工智能常態(tài)化治理的實(shí)踐路徑。文章的研究能夠?yàn)閲矣嘘P(guān)部門政策的制定提供理論指導(dǎo)、為各類教育主體行為規(guī)制提供參照，并支持以生成式人工智能為代表的新型教育智能產(chǎn)品準(zhǔn)入與評測標(biāo)準(zhǔn)的制定，推動(dòng)我國實(shí)現(xiàn)智能教育的安全、健康、可持續(xù)發(fā)展。

教育主體失范；多層次治理；生成式人工智能；智能技術(shù)

一 問題的提出

智能技術(shù)作為教育改革的重要推動(dòng)力量，其輻射的作用力已經(jīng)從班級、學(xué)校、區(qū)域擴(kuò)大至整個(gè)社會(huì)層面[1]。教育系統(tǒng)是社會(huì)系統(tǒng)中重要的子系統(tǒng)，教育治理是社會(huì)治理的前置階段。隨著智能技術(shù)在教育領(lǐng)域應(yīng)用的逐漸深入，智能技術(shù)應(yīng)用不當(dāng)、治理機(jī)制缺位、技術(shù)主體缺乏風(fēng)險(xiǎn)意識等不足引發(fā)了一系列的教育問題和社會(huì)問題。學(xué)術(shù)研究和實(shí)踐領(lǐng)域已經(jīng)意識到，教育領(lǐng)域中應(yīng)用的智能技術(shù)影響了主體的行動(dòng)過程乃至引發(fā)了負(fù)面結(jié)果，其中以智能技術(shù)引發(fā)的教育主體失范問題影響較大、負(fù)面效果波及對象較廣[2]，導(dǎo)致出現(xiàn)了“智能技術(shù)引發(fā)教育價(jià)值危機(jī)”“教育失去控制”“價(jià)值選擇和方向出現(xiàn)偏差”等質(zhì)疑[3]。對教育領(lǐng)域中的智能技術(shù)開展治理，既是解決教育系統(tǒng)效率和質(zhì)量問題的關(guān)鍵，也是提升社會(huì)治理效率和質(zhì)量的重要維度[4]，而這需要首先厘清教育領(lǐng)域中智能技術(shù)應(yīng)用不當(dāng)、主體失范等問題的具體類型或表現(xiàn)。對此，不同研究者提出了不同的分類方式，如通過明確智能技術(shù)引發(fā)各類型教育主體失范的判定標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)一步梳理出過程性失范、轉(zhuǎn)型期失范、周期性失范、本質(zhì)性失范、原生性失范等五種表現(xiàn)類型[5]。在整合已有研究的基礎(chǔ)上，本研究梳理出四種智能技術(shù)引發(fā)的教育主體失范：①背離倫理（道德）規(guī)范的失范，具體表現(xiàn)為教育主體在智能技術(shù)應(yīng)用中迷失理性[6]、產(chǎn)生教育與技術(shù)結(jié)合的認(rèn)知偏差[7]，甚至違反教育原則[8]、缺乏對技術(shù)應(yīng)用不良后果的責(zé)任承擔(dān)[9]、算法控制[10]等；②違反行業(yè)與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的失范，主要有技術(shù)研發(fā)人員不遵守行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、刻意模糊數(shù)據(jù)權(quán)屬、容忍設(shè)計(jì)缺陷等[11]；③脫離制度約束的失范，主要涉及過度創(chuàng)設(shè)場景[12]、偏離教育目標(biāo)[13]、技術(shù)—制度邏輯悖論[14]、違反教育規(guī)律[15]等；④觸犯法律底線的失范，如無視教育良序、算法綁架、非法買賣或泄露隱私等[16]，更為嚴(yán)重的是通過智能技術(shù)定向推送錯(cuò)誤的知識從而誤導(dǎo)學(xué)習(xí)者的認(rèn)知發(fā)展，乃至走上經(jīng)濟(jì)犯罪的道路等。

針對智能技術(shù)引發(fā)的教育主體失范，已有研究從多角度進(jìn)行了歸因闡釋，如人工智能技術(shù)教育應(yīng)用的開發(fā)與設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)缺失[17]、教育治理缺乏規(guī)范性等[18]。然而，對智能技術(shù)開發(fā)、使用過程中各類主體的治理與規(guī)制，才是解決智能時(shí)代技術(shù)問題的根本。基于此，本研究將焦點(diǎn)對準(zhǔn)智能技術(shù)環(huán)境下教育實(shí)踐活動(dòng)的參與主體，重點(diǎn)探索智能技術(shù)環(huán)境下導(dǎo)致他們產(chǎn)生失范的影響因素，并理解這些影響因素之間的相互作用等。通過對智能技術(shù)引發(fā)教育主體失范歸因的分析，來尋找“科林格里奇困境”產(chǎn)生的本質(zhì)原因，并以此為基礎(chǔ)探討如何規(guī)制智能技術(shù)環(huán)境下的教育主體行為，為未來教育政策的制定與落地提供指導(dǎo)，為教育主體實(shí)施干預(yù)、設(shè)計(jì)治理體系和完善治理機(jī)制提供參考依據(jù)，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)智能教育的安全、健康、可持續(xù)發(fā)展。

二 研究設(shè)計(jì)

1 研究過程與方法

在數(shù)據(jù)收集與分析階段，本研究采用訪談法（包含基于案例的訪談）收集主觀數(shù)據(jù)，并輔以客觀數(shù)據(jù)進(jìn)行三角互證，從而補(bǔ)充影響因素集合，保證因素提取的科學(xué)性和全面性。訪談過程中開展基于案例的追問，基本原則是了解教育主體的價(jià)值傾向、避免懸置評估、關(guān)注遠(yuǎn)景預(yù)判。最后基于訪談數(shù)據(jù)、客觀數(shù)據(jù)等資料，提取教育領(lǐng)域中技術(shù)主體失范的成因。

2 數(shù)據(jù)收集

（1）訪談對象選取與數(shù)據(jù)收集

本研究共訪談了42位專家，涵蓋政府管理人員（占比19%）、基礎(chǔ)教育一線教師（占比28.6%）、教育科技企業(yè)的實(shí)踐人員（占比14.3%）、高校教師等科研人員（占比11.9%）、家長（占比26.2%）五大群體。訪談?dòng)?名研究者共同推進(jìn)，其中1名作為主訪、2名研究人員進(jìn)行輔助提問和現(xiàn)場記錄，每位訪談對象的訪談時(shí)間約為40～60分鐘。訪談采取半結(jié)構(gòu)化訪談與結(jié)構(gòu)化訪談相結(jié)合的方式：首先開展半結(jié)構(gòu)化訪談，與訪談對象圍繞智能技術(shù)在教育領(lǐng)域應(yīng)用的現(xiàn)象和典型案例等展開討論，主要關(guān)注訪談對象對教育領(lǐng)域智能技術(shù)應(yīng)用風(fēng)險(xiǎn)的思考與認(rèn)識；然后在第一階段訪談對象回應(yīng)的基礎(chǔ)上，分析多元教育主體對智能技術(shù)引發(fā)行為失范的理解差異，并基于多元角色的實(shí)踐經(jīng)歷，有針對性地開展結(jié)構(gòu)化訪談，依據(jù)訪談對象的身份與角色（如教師、家長、管理者等）選擇相應(yīng)的個(gè)性化訪談問題。其中，訪談問題的設(shè)計(jì)圍繞四種智能技術(shù)引發(fā)的教育主體失范展開，主要探尋多元教育主體對當(dāng)下智能技術(shù)引發(fā)的教育問題的認(rèn)識及其對解決方案的期望，如基礎(chǔ)教育階段教師的訪談問題主要涉及學(xué)生在智能技術(shù)環(huán)境下的行為表現(xiàn)、技術(shù)引發(fā)的教育風(fēng)險(xiǎn)、相應(yīng)的課程設(shè)計(jì)、技術(shù)規(guī)制或干預(yù)方式等。

（2）客觀數(shù)據(jù)的收集與篩選

客觀數(shù)據(jù)涉及政策文件、文獻(xiàn)研究、互聯(lián)網(wǎng)數(shù)據(jù)等多種類型的數(shù)據(jù)來源。訪談數(shù)據(jù)旨在挖掘存在于教育主體潛意識層面的歸因分析，而客觀數(shù)據(jù)能夠補(bǔ)充訪談所獲得的數(shù)據(jù)維度，進(jìn)一步提高數(shù)據(jù)的全面性和科學(xué)性，并且通過收集和分析研究主題相關(guān)的客觀數(shù)據(jù)，能夠?qū)崿F(xiàn)三角互證[19]。客觀數(shù)據(jù)的篩選和納入原則由本研究團(tuán)隊(duì)討論制定，主要包括有明確的主體失范事件描述、有第三方的評價(jià)或評論等。經(jīng)過篩選和納入，本研究最終共獲得563份文本資料，其中529份用于影響因素的提取，剩余34份用于飽和度檢驗(yàn)。

表1 教育主體失范風(fēng)險(xiǎn)的影響因素集合

影響因素條目基本內(nèi)涵 價(jià)值理性弱化對新技術(shù)和高效率的追逐，使人們有意無意地忽視了過程是否合理、目標(biāo)是否正確 工具理性異化過于強(qiáng)調(diào)技術(shù)應(yīng)用的結(jié)果、無限制地使用技術(shù)手段 技術(shù)信任與依賴放大智能技術(shù)的效率，各類教育主體愈加依賴技術(shù)、不斷追求更高的效率 教育焦慮教育競爭加劇，導(dǎo)致人們寄希望于智能技術(shù)，希望利用技術(shù)提升自己的競爭力 技術(shù)逐新人們開始忽視技術(shù)服務(wù)于教育的初衷，開始追逐“更新的技術(shù)”“更新的產(chǎn)品” 多元主體的關(guān)注差異不同教育主體對技術(shù)的期望不同、對問題的認(rèn)識不同、對干預(yù)的限度亦不同 教育理念滯后教育主體未能及時(shí)地觀察到智能技術(shù)對教育實(shí)踐的影響，并更新自己的認(rèn)知 形式主義僅關(guān)注智能技術(shù)應(yīng)用形式的新穎，而忽視了智能技術(shù)應(yīng)用的有效性或?qū)嵸|(zhì) 教育制度有限性教育制度存在一定的缺陷，造成對智能技術(shù)的吸納存在局限 資本主導(dǎo)商業(yè)資本主導(dǎo)主流觀點(diǎn)、控制智能教育的資源分布等 監(jiān)管缺失管理部門忽視對智能技術(shù)應(yīng)用的監(jiān)督和管理（包括產(chǎn)品、技術(shù)、服務(wù)等多個(gè)層面） 授權(quán)機(jī)制不健全由于教育管理部門的組織架構(gòu)存在缺陷，忽視了對智能產(chǎn)品與服務(wù)的準(zhǔn)入授權(quán) 教育投入失衡不同地區(qū)、不同學(xué)校之間的教育資源投入或政策支持存在差異 教育秩序混亂舊的教育秩序在智能技術(shù)的沖擊下出現(xiàn)裂縫，新的教育秩序尚未完全建立 教育目標(biāo)定位模糊倡議或行動(dòng)中，智能技術(shù)對教育的支持方向或預(yù)期效果搖擺不定 前期實(shí)驗(yàn)缺乏深入智能教育產(chǎn)品與服務(wù)進(jìn)入教育場景的預(yù)實(shí)驗(yàn)不深入，得到的結(jié)論具有片面性 認(rèn)知有限性人類已有的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)和知識水平有限，對智能技術(shù)教育應(yīng)用的判斷能力不足 技術(shù)有限性一方面技術(shù)本身存在缺陷，另一方面技術(shù)不是萬能的，對教育發(fā)展的貢獻(xiàn)有限 資源有限性智能技術(shù)資源和教育資源總量有限，受地域發(fā)展水平影響，地區(qū)間資源占有不均衡 主體間的信息差多元主體的實(shí)踐類型、經(jīng)驗(yàn)水平、認(rèn)知水平、信息獲取渠道等存在差異 開發(fā)者缺乏教育認(rèn)知技術(shù)設(shè)計(jì)與開發(fā)人員未經(jīng)過系統(tǒng)的教育學(xué)訓(xùn)練，對教育的認(rèn)識出現(xiàn)偏差 市場經(jīng)濟(jì)的開放性教育市場不是相互封閉的，企業(yè)、教育產(chǎn)品用戶只能受到有限的監(jiān)督 實(shí)際條件限制受經(jīng)濟(jì)水平、意識水平、初始教育水平等的限制，無法實(shí)現(xiàn)或偏離既定的教育目標(biāo) 商業(yè)競爭與逐利為了謀求自身利益的最大化，企業(yè)在競爭中使用各種手段和方式追逐利益 技術(shù)阻斷真實(shí)溝通智能技術(shù)在拓展人類交往邊界的同時(shí)，也阻斷了人與人、人與真實(shí)世界之間的溝通 系統(tǒng)設(shè)計(jì)黑箱智能技術(shù)以封裝后的產(chǎn)品形式呈現(xiàn)給用戶，用戶無法了解其背后的算法和原理 數(shù)據(jù)集片面用于訓(xùn)練算法的數(shù)據(jù)集不全面或樣本有偏差，造成算法缺陷 智能輔導(dǎo)效率有限性智能技術(shù)輔導(dǎo)在一定程度上提高了學(xué)習(xí)效率，但也不是萬能的，存在一定的有限性 人機(jī)交互的消極情緒人機(jī)交互中的負(fù)面情緒（如焦慮、沮喪、無聊等），會(huì)降低人們的自律水平 自我概念的轉(zhuǎn)變自我概念從“我是我所需”轉(zhuǎn)變?yōu)椤拔沂悄闼琛?，?chuàng)設(shè)出多種虛假的教育情景 主體缺乏自控力教師、學(xué)生、管理者等存在不同程度的意志力薄弱、自我管理能力不足的問題 經(jīng)濟(jì)人的突兀發(fā)展“經(jīng)濟(jì)人”超越“道德人”，社會(huì)更加迎合個(gè)體教育需求而忽視宏觀教育目標(biāo) 個(gè)性化偏好教育主體對某一類信息、某一種教育形式、某種技術(shù)形態(tài)等尤為感興趣 向技術(shù)轉(zhuǎn)交教育權(quán)家長、教師等為了減輕自身的教育負(fù)擔(dān)，將本應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任轉(zhuǎn)交給智能技術(shù)工具 事實(shí)與信息傳播不符社會(huì)化媒體對智能技術(shù)的教育功效過分宣傳，刻意忽視其負(fù)面影響 參考規(guī)范缺失智能技術(shù)在教育場景中應(yīng)用的倫理規(guī)范不明確、技術(shù)與產(chǎn)品開發(fā)標(biāo)準(zhǔn)缺失 缺乏專門立法目前尚未針對教育智能技術(shù)治理制定專門的法律法規(guī) 法律教育缺失教育實(shí)踐主體的法律知識欠缺，對法律的認(rèn)識程度不足 家庭教育缺失缺少家庭成員的參與，家庭教育無法完整、有效地開展 價(jià)值教育缺失智能時(shí)代的社會(huì)規(guī)則和價(jià)值觀念尚未深度融入公民的思想中 信息素養(yǎng)教育缺失教師、學(xué)生、管理者等多元教育實(shí)踐主體缺少系統(tǒng)化地理解和應(yīng)用新技術(shù)的能力

三 形成智能時(shí)代教育主體失范風(fēng)險(xiǎn)的影響因素集合

1 概念化抽取主體風(fēng)險(xiǎn)的影響因素

本研究采用概念提取的方式對訪談數(shù)據(jù)和客觀數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，通過對數(shù)據(jù)進(jìn)行編號、抽象提煉、合并同類項(xiàng)，從中抽取智能技術(shù)環(huán)境下教育主體失范風(fēng)險(xiǎn)的影響因素。其中，主觀的訪談數(shù)據(jù)以句子為抽取單位，而客觀數(shù)據(jù)以條目（如一篇新聞報(bào)道、一篇研究文獻(xiàn)）為抽取單位。

①從訪談數(shù)據(jù)來看，教育主體較為關(guān)注自身或他者在應(yīng)用智能技術(shù)過程中被動(dòng)或主動(dòng)的行為失范，其中對他者行為失范的認(rèn)識更具體，且歸因更客觀，傾向于對人性、社會(huì)環(huán)境等展開分析，而對自身行為失范及其成因缺乏察覺。例如，區(qū)域管理者C在討論教育場景中智能技術(shù)應(yīng)用的監(jiān)管問題時(shí)指出：“學(xué)生個(gè)人數(shù)據(jù)隱私泄露的問題嚴(yán)重?，F(xiàn)在行政主管部門、教育主管部門的一些做法簡單粗暴，比如說像學(xué)生的教育ID整個(gè)都到學(xué)校去（存儲(chǔ)）了。學(xué)校有各種各樣的管理部門，但是這些管理部門的老師對數(shù)據(jù)安全有沒有一個(gè)很清晰的認(rèn)識？這是存疑的……”——這可進(jìn)一步提煉為“監(jiān)管缺失”。

②從客觀數(shù)據(jù)來看，第三者的視角能夠更加清晰地對智能技術(shù)引發(fā)的教育主體失范進(jìn)行歸因，且維度更加全面、論述更加客觀。例如，教師、學(xué)生和家長作為智能教育產(chǎn)品的一線用戶，對形式主義問題造成的管理者行為失范反應(yīng)強(qiáng)烈。曾有家長向新聞媒體反映：在官僚主義風(fēng)氣的影響下，當(dāng)前學(xué)校管理者關(guān)注且僅關(guān)注智能技術(shù)服務(wù)或產(chǎn)品的外顯效果——是否漂亮、是否先進(jìn)、是否高大上、是否能夠取悅領(lǐng)導(dǎo)和上級部門等，而忽視了技術(shù)支持教育的本質(zhì)在于從根本上提升教育質(zhì)量——這可進(jìn)一步提煉為“形式主義”；對智能教育產(chǎn)品與服務(wù)的關(guān)注主要集中在其有效性和有限性的沖突，雖然利用智能技術(shù)能夠提升教育者的施教效率，但同樣存在力所不及之處，如技術(shù)輔助系統(tǒng)過早地反饋學(xué)生的學(xué)習(xí)結(jié)果，阻止學(xué)生的深度思考或過早結(jié)束了其思維進(jìn)程[20]——這可進(jìn)一步提煉為“智能輔導(dǎo)的有效性與有限性”。

通過對主觀數(shù)據(jù)和客觀數(shù)據(jù)進(jìn)行概念提取與整合分析，本研究形成了教育主體失范的影響因素集合，共包含價(jià)值理性弱化、工具理性異化等41項(xiàng)影響因素條目，涉及個(gè)人意識、組織因素、客觀規(guī)律、規(guī)范滯后、技術(shù)缺陷等多個(gè)維度，如表1所示。

2 從“人因何存在于技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)之中”來分析上述影響因素

目前，對智能技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)歸因的相關(guān)研究大多從技術(shù)本身的缺陷（如數(shù)據(jù)集片面、算法黑箱）或教育主體本身的自制能力缺失等方面進(jìn)行歸因，而較少討論制度設(shè)計(jì)、社會(huì)環(huán)境建設(shè)等客觀因素的綜合影響，且鮮少對不同影響因素之間的關(guān)系進(jìn)行探討，這直接導(dǎo)致在治理實(shí)踐中難以統(tǒng)籌把控并實(shí)施系統(tǒng)化干預(yù)?？梢哉f，無論是政策制定者還是實(shí)踐者都容易迷失在對“影響因素”的主觀討論中，受制于個(gè)體有限的經(jīng)驗(yàn)，而很難采用系統(tǒng)化思維推進(jìn)治理實(shí)踐。雖然這種將智能技術(shù)作為治理客體的視角能在一定程度上緩解當(dāng)前教育領(lǐng)域面臨的“科林格里奇困境”，但無法從根本上系統(tǒng)地化解智能時(shí)代教育發(fā)展所面臨的危機(jī)。

區(qū)別于已有研究對技術(shù)本身的過度關(guān)注和強(qiáng)烈的干預(yù)意愿，本研究提取出的教育主體失范影響因素更多地聚焦于“人因何存在于風(fēng)險(xiǎn)之中”。人的行為通常具有多維度、可變性的特征，因此有必要對所有影響主體失范的因素進(jìn)行結(jié)構(gòu)化分析，從更加宏觀和全面的維度了解影響因素之間的層次關(guān)系、強(qiáng)弱關(guān)系，以有針對性地制定策略，以干預(yù)失范行為之間的演化（如從“背離倫理規(guī)范的行為失范”向“觸犯底線原則的行為失范”演化），從而更加徹底地預(yù)防行為失范的發(fā)生。通過對上述教育主體失范風(fēng)險(xiǎn)影響因素的分析，可以發(fā)現(xiàn)：不同教育主體的失范表現(xiàn)存在差異，且不同類型的失范成因不同，如背離倫理規(guī)范的失范主要受價(jià)值理性弱化、工具理性異化、教育焦慮等因素的影響，而觸犯法律底線的失范主要受缺乏專門立法、法律教育缺失等因素的影響。

在明晰智能技術(shù)引發(fā)教育主體失范風(fēng)險(xiǎn)影響因素的基礎(chǔ)上，本研究引入原則導(dǎo)向的智能技術(shù)治理理論，在智能技術(shù)實(shí)現(xiàn)的理想狀態(tài)與現(xiàn)實(shí)狀態(tài)之間創(chuàng)造出一定的制度空間，提供原則框架和工具選擇，有望實(shí)現(xiàn)智能技術(shù)的教育應(yīng)用在道德價(jià)值、技術(shù)要求和法律要求之間的調(diào)和[21]。

四 構(gòu)建教育領(lǐng)域中生成式人工智能的多層次治理模型

在厘清教育主體失范風(fēng)險(xiǎn)影響因素的基礎(chǔ)上，有針對性地設(shè)計(jì)治理機(jī)制和干預(yù)措施，能夠最大程度地降低新興技術(shù)對教育發(fā)展的負(fù)面影響。為了更加聚焦地說明如何在明晰影響因素的基礎(chǔ)上構(gòu)建智能技術(shù)治理模型，本研究將近年來討論較為激烈、對其治理過程和治理機(jī)制尚未形成一致論斷的生成式人工智能（Artificial Intelligence Generated Content，AIGC）作為研究對象。結(jié)合上述對風(fēng)險(xiǎn)成因的分析，本研究構(gòu)建了教育領(lǐng)域中生成式人工智能的多層次治理模型，并提出了實(shí)施生成式人工智能常態(tài)化治理的實(shí)踐路徑。

1 構(gòu)建教育領(lǐng)域中生成式人工智能的多層次治理模型

智能技術(shù)引發(fā)教育主體失范風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)性影響因素主要有教育制度有限性、認(rèn)知有限性、技術(shù)有限性、開發(fā)者缺乏教育認(rèn)知、實(shí)際條件限制、參考規(guī)范缺失、缺乏專門立法、價(jià)值教育缺失等。對造成教育主體失范風(fēng)險(xiǎn)的影響因素進(jìn)行治理，是解決智能技術(shù)應(yīng)用問題的有效途徑。而“教育領(lǐng)域中智能技術(shù)治理”是指為了安全、高效地使用智能技術(shù)，避免由于其應(yīng)用失范導(dǎo)致的教育問題，教育領(lǐng)域中的各利益相關(guān)者采用多種方式共同管理智能技術(shù)在教育領(lǐng)域中的設(shè)計(jì)、開發(fā)與應(yīng)用等行為，并為此付出持續(xù)努力的過程。在教育領(lǐng)域中開展智能技術(shù)治理的目的，是實(shí)現(xiàn)智能技術(shù)安全、高效的應(yīng)用，避免或解決由于技術(shù)應(yīng)用失范導(dǎo)致的教育主體行為異化?；诖?，本研究嘗試通過干預(yù)上述基礎(chǔ)性的影響因素，并以智能技術(shù)中的AIGC技術(shù)為例，來構(gòu)建教育領(lǐng)域中生成式人工智能的多層次治理模型。

AIGC應(yīng)用不當(dāng)引發(fā)的教育問題和社會(huì)問題層次多樣、類型多元，且牽涉的主體眾多，在國家層面相關(guān)政策的加持下，其負(fù)面影響的傳播力較以往更大[22]，因此需要尋找更為有效的治理理論來解決AIGC的治理問題：①AIGC引發(fā)的問題層次較為多樣、涉及的主體類型眾多且所涉部門繁雜、公私利益博弈復(fù)雜，而多層次治理理論能夠提供實(shí)踐指導(dǎo)。多層次治理是政府、市場及社會(huì)等不同層次的主體各司其責(zé)，是多元主體協(xié)同治理的重要實(shí)踐形式，通常以協(xié)議的方式、扮演適當(dāng)?shù)慕巧珔⑴c治理過程[23]。②人工智能治理、互聯(lián)網(wǎng)治理、大數(shù)據(jù)治理等新型全球治理議題往往涉及的治理領(lǐng)域較為寬泛、參與治理的主體多元、議題多樣，沒有一種治理理論可以解釋和解決所有問題——同樣的，也沒有一種體制可以獨(dú)立地對所有的議題進(jìn)行治理，因此需要借助體制復(fù)合體理論指導(dǎo)實(shí)踐。體制復(fù)合體理論是應(yīng)用體制理論在分析復(fù)雜的全球治理問題時(shí)產(chǎn)生的一種理論視角，倡導(dǎo)將多種體制理論、多種治理理論進(jìn)行整合應(yīng)用，從而解決新興信息技術(shù)帶來的復(fù)雜治理體，適用于分析和解決復(fù)雜的社會(huì)治理問題，尤其是新技術(shù)引發(fā)的社會(huì)問題[24]。

依托上述理論，結(jié)合對多元教育主體失范風(fēng)險(xiǎn)影響因素的分析，本研究構(gòu)建了教育領(lǐng)域中生成式人工智能的多層次治理模型，如圖1所示。在多種影響因素的綜合作用下，該模型形成了風(fēng)險(xiǎn)觸發(fā)、技術(shù)觸發(fā)、失范觸發(fā)三種AIGC應(yīng)用主體失范行為的觸發(fā)形式。同時(shí)，該模型針對不同類型的失范問題列出了相應(yīng)的治理策略，如提升治理能力和風(fēng)險(xiǎn)意識以減少風(fēng)險(xiǎn)觸發(fā)等。

圖1 教育領(lǐng)域中生成式人工智能的多層次治理模型

在實(shí)踐中，不同的教育主體要根據(jù)自身角色選擇恰當(dāng)?shù)男袆?dòng)策略：政府要牢牢把握生成式人工智能與教育行業(yè)結(jié)合的發(fā)展方向，為行業(yè)制定統(tǒng)一的安全標(biāo)準(zhǔn)、法律規(guī)范、準(zhǔn)入制度和審查機(jī)制；企業(yè)作為AIGC的創(chuàng)新者、使用者和擁有者，既要承擔(dān)新技術(shù)研發(fā)的責(zé)任，也要承擔(dān)相應(yīng)的社會(huì)責(zé)任，開展公開、透明、嚴(yán)格的自我監(jiān)管，并積極參與同行監(jiān)督、標(biāo)準(zhǔn)監(jiān)督、體制監(jiān)督等；社會(huì)組織、機(jī)構(gòu)、團(tuán)體和個(gè)人也要積極地參與相關(guān)規(guī)則的制定、監(jiān)督和執(zhí)行，以共同推動(dòng)形成一個(gè)治理層級豐富、參與主體多元、功能覆蓋完全、責(zé)任清晰明確、規(guī)則合理有效的協(xié)同教育智能技術(shù)治理體系。同時(shí)，在體制復(fù)合體理論的指導(dǎo)下，教育領(lǐng)域中智能技術(shù)治理需要根據(jù)不同的治理內(nèi)容、治理目標(biāo)，恰當(dāng)?shù)亟Y(jié)合倫理原則、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、社會(huì)規(guī)范、政策條例、法律法規(guī)等不同層次的治理機(jī)制，最終通過各機(jī)制之間的松散耦合形成集合體。此外，還可以通過明確影響因素、梳理觸發(fā)類型、提出治理策略、推動(dòng)主體行動(dòng)、有效開展治理效果評估等多個(gè)治理環(huán)節(jié)，來有針對性地弱化或消解AIGC引發(fā)的背離倫理規(guī)范、違反行業(yè)與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、脫離制度約束、觸犯法律底線四種類型的教育主體失范問題。

2 實(shí)施生成式人工智能常態(tài)化治理的實(shí)踐路徑

AIGC在教育領(lǐng)域的應(yīng)用催生了很多的問題，這些問題不僅包括技術(shù)自身缺陷導(dǎo)致的問題，而且涉及各類教育主體在面對AIGC這一新生事物時(shí)進(jìn)行探索、試錯(cuò)時(shí)產(chǎn)生的過程性失范。無論是技術(shù)觸發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)問題，抑或主體失范引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)問題，都需要從系統(tǒng)層面探索AIGC的技術(shù)治理之道，這通常涉及倫理、標(biāo)準(zhǔn)、制度、法律等多個(gè)層面的實(shí)踐策略。

（1）建立倫理規(guī)范：提供AIGC多元應(yīng)用主體的“自律”參考框架

荷蘭技術(shù)哲學(xué)家Brey提出的預(yù)知性技術(shù)倫理，倡導(dǎo)在研發(fā)階段便關(guān)注技術(shù)進(jìn)入社會(huì)將引發(fā)的社會(huì)問題，以最大程度上避免技術(shù)倫理風(fēng)險(xiǎn)[25]，這一問題解決思路在Swierstra提出的預(yù)判性技術(shù)倫理中同樣得到了印證[26]?；谏鲜龀晒芯空吆蛯?shí)踐者可以聯(lián)合起來應(yīng)對智能技術(shù)引發(fā)的主體倫理失范風(fēng)險(xiǎn)，通過制定一系列清晰的倫理準(zhǔn)則（如尊重人權(quán)、保護(hù)隱私、確保公正和透明、確保安全和可靠等），來指導(dǎo)教育領(lǐng)域中AIGC開發(fā)過程中的決策選擇，以從最初階段開始干預(yù)，避免“科林格里奇困境”的產(chǎn)生，解決智能技術(shù)環(huán)境下教育主體面臨的現(xiàn)實(shí)問題；同時(shí)，通過將倫理問題的規(guī)制進(jìn)行前置，來最大程度地解決因決策主體缺乏倫理意識而造成的倫理困境[27]，避免由于外部社會(huì)環(huán)境的變化、制度缺失等客觀原因造成的道德缺失[28]。參考這一思路，可以通過將AIGC在教育場景不同階段可能面臨的倫理問題納入研發(fā)階段，構(gòu)建完善的AIGC倫理價(jià)值體系，來干預(yù)AIGC在不同教育場景中的滲透方式。在具體操作方面，可以利用行動(dòng)者網(wǎng)絡(luò)理論完善責(zé)任分配，構(gòu)建“倫理清單”，建立包含危害與風(fēng)險(xiǎn)、權(quán)力與責(zé)任、教育規(guī)律、教育目標(biāo)等多元視角的倫理規(guī)范，明確不同的教育實(shí)踐主體在不同的智能技術(shù)應(yīng)用場景中需要遵循何種原則，從而將倫理責(zé)任的劃分進(jìn)行前置，即在技術(shù)設(shè)計(jì)階段就滲透治理原則、價(jià)值選擇等，避免出現(xiàn)后期難以糾正的問題，從而消解AIGC在教育領(lǐng)域應(yīng)用與發(fā)展的“科林格里奇困境”[29]。同時(shí)，制定相關(guān)的規(guī)制標(biāo)準(zhǔn)，如建立早期道德評估標(biāo)準(zhǔn)，意識到技術(shù)與社會(huì)互動(dòng)產(chǎn)生的重大影響，并將技術(shù)系統(tǒng)的設(shè)計(jì)置于道德評估之前，構(gòu)建一套技術(shù)支持的可追溯系統(tǒng)，以開展過程性評估和參與性評估[30]。

（2）設(shè)計(jì)監(jiān)管機(jī)制：完善多元主體的“他律”機(jī)制

完善監(jiān)管機(jī)制、制定監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)和參照標(biāo)準(zhǔn)，是以政府相關(guān)部門為主導(dǎo)、多元主體協(xié)同參與AIGC治理的共同責(zé)任，同時(shí)也是實(shí)施AIGC治理時(shí)教育主體開展“他律”的制度基礎(chǔ)和重要依據(jù)。以生成式短視頻的用戶沉迷為例，應(yīng)該充分運(yùn)用系統(tǒng)思維，在創(chuàng)新發(fā)展與社會(huì)公平正義之間尋求動(dòng)態(tài)平衡，如確保底層人民的信息權(quán)益，避免受到劣質(zhì)內(nèi)容的負(fù)面影響，這需要利用國家層面的監(jiān)管力量，對那些明顯不正當(dāng)使用AIGC生成短視頻內(nèi)容的企業(yè)行為和嚴(yán)重的侵權(quán)行為加強(qiáng)監(jiān)管，同時(shí)對平臺(tái)壟斷、侵害用戶權(quán)益等方面的行為展開治理，要求那些不符合教育規(guī)律和相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的智能教育產(chǎn)品與服務(wù)強(qiáng)制性退出市場。目前，相關(guān)政府部門已經(jīng)意識到了在智能技術(shù)治理過程中對主體實(shí)施監(jiān)管的重要性，故開展了一系列落地行動(dòng)，如在組織機(jī)構(gòu)建設(shè)方面，教育部成立了校外教育培訓(xùn)監(jiān)管司，主要職責(zé)是承擔(dān)面向中小學(xué)生（含幼兒園兒童）的校外教育培訓(xùn)管理工作，指導(dǎo)校外教育培訓(xùn)機(jī)構(gòu)的建設(shè)，制定校外教育培訓(xùn)規(guī)范管理政策；針對教育培訓(xùn)中的AIGC技術(shù)應(yīng)用，國家有關(guān)部門會(huì)同專家團(tuán)隊(duì)制定校外教育培訓(xùn)（含線上線下）機(jī)構(gòu)設(shè)置、培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)時(shí)間、人員資質(zhì)、收費(fèi)監(jiān)管等方面相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)和制度并監(jiān)督執(zhí)行，從更加全面的角度組織實(shí)施校外教育培訓(xùn)中AIGC的綜合治理，同時(shí)指導(dǎo)、規(guī)范面向中小學(xué)生的社會(huì)競賽等。需要指出的是，“自律”與“他律”結(jié)合的關(guān)鍵，在于堅(jiān)持技術(shù)應(yīng)造福人類、可持續(xù)發(fā)展、公眾利益優(yōu)先、共享科技紅利等倫理原則，并通過制度安排、產(chǎn)品設(shè)計(jì)和服務(wù)規(guī)范，將這些倫理原則嵌入AIGC研究與應(yīng)用的各個(gè)環(huán)節(jié)。

（3）推動(dòng)立法進(jìn)程：以智能教育領(lǐng)域的專門立法保障教育主體行為牢守“底線原則”

倫理規(guī)范是教育主體開展基于技術(shù)的實(shí)踐中完成自律的參照系，通常反映在道德層面，是一種向內(nèi)的自我約束機(jī)制；而國家層面制定并頒布的一系列標(biāo)準(zhǔn)、評估方案、監(jiān)管機(jī)制等，是一種由外向內(nèi)的約束機(jī)制——這兩種機(jī)制對教育主體的行為規(guī)范都處于“建議”層面，約束性較弱，其中倫理規(guī)范幾乎沒有強(qiáng)制性，絕大程度上需要依賴主體的自覺。因此，需要輔以專門的立法來強(qiáng)化約束機(jī)制，確保教育主體在使用AIGC開展活動(dòng)的過程中能夠牢守“底線原則”，即不違反網(wǎng)絡(luò)安全法律法規(guī)、不觸犯知識產(chǎn)權(quán)法等。AIGC的技術(shù)躍進(jìn)，架空了個(gè)人信息處理的告知同意規(guī)制和最小必要原則，引發(fā)了虛假信息生成、個(gè)人信息泄露的廣泛風(fēng)險(xiǎn)迭代問題。在數(shù)據(jù)保護(hù)方面，《中華人民共和國數(shù)據(jù)安全法》對數(shù)據(jù)生產(chǎn)、使用、傳播等過程中涉及的主體進(jìn)行了規(guī)范，提供了一系列需要遵循的原則，如政府層面由國家安全領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)制定決策、建立安全協(xié)調(diào)機(jī)制，生產(chǎn)數(shù)據(jù)的機(jī)構(gòu)和部門承擔(dān)安全監(jiān)管的職責(zé)，個(gè)人在開展數(shù)據(jù)處理的活動(dòng)中應(yīng)遵守法律法規(guī)、尊重社會(huì)公德和倫理、遵守商業(yè)道德和職業(yè)道德，有關(guān)部門、行業(yè)組織、科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)、個(gè)人等有義務(wù)和責(zé)任共同參與數(shù)據(jù)安全保護(hù)工作并提升保護(hù)意識和能力等[31]。

（4）落實(shí)實(shí)際行動(dòng)：以教育社會(huì)實(shí)驗(yàn)為抓手推動(dòng)多元主體參與的常態(tài)化治理

教育社會(huì)實(shí)驗(yàn)?zāi)軌蛟诟蠓秶鷥?nèi)利用更科學(xué)的方法和策略探索智能技術(shù)治理的有效方案。當(dāng)前，從國家層面到組織機(jī)構(gòu)、學(xué)校再到家庭、個(gè)人，都開始逐漸意識到互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、人工智能等技術(shù)所營造的虛擬空間對未成年人產(chǎn)生了重要影響，且這種影響的力度甚至已經(jīng)超過了可眼見、可觸摸的真實(shí)世界的影響，因此有必要對教育領(lǐng)域的智能技術(shù)治理進(jìn)行立法規(guī)制，同時(shí)也需要多元主體共同行動(dòng)起來?；诖耍嘣黧w應(yīng)在各自的責(zé)任范圍內(nèi)，積極參與AIGC的治理進(jìn)程，探索參與教育領(lǐng)域AIGC治理的有效策略，具體包括：①企業(yè)主體應(yīng)積極配合網(wǎng)絡(luò)環(huán)境整治，遵守技術(shù)開發(fā)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)應(yīng)用的倫理規(guī)范，不觸犯法律底線，承擔(dān)社會(huì)責(zé)任，提供內(nèi)容健康、形式合理的智能教育資源，積極接受國家相關(guān)部門與公眾的監(jiān)督；②學(xué)生家長應(yīng)關(guān)注兒童接觸的技術(shù)工具，確保內(nèi)容適切和網(wǎng)絡(luò)環(huán)境健康，提升對AIGC的認(rèn)知和風(fēng)險(xiǎn)意識，不傳播、不侵犯孩子的個(gè)人隱私，保護(hù)好個(gè)人數(shù)據(jù)，善于利用法律武器維護(hù)教育環(huán)境的健康穩(wěn)定，針對孩子在技術(shù)應(yīng)用過程中出現(xiàn)的問題給予即時(shí)反饋、合理干預(yù)；③區(qū)域教育管理者應(yīng)完善項(xiàng)目審核與技術(shù)引進(jìn)，遵守行業(yè)要求與規(guī)范，遵守底線原則和法律要求，制定清晰的標(biāo)準(zhǔn)體系，建立師生信息素養(yǎng)培訓(xùn)體系，開發(fā)資源庫、含有技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)與倫理規(guī)范類內(nèi)容的教育課程，建立AIGC教育實(shí)驗(yàn)基地，開展技術(shù)推廣前的深度實(shí)驗(yàn)；④高?？蒲泄ぷ髡邞?yīng)從理論層面開展教育智能技術(shù)治理的相關(guān)研究，為教育領(lǐng)域AIGC倫理規(guī)范的制定提供參考，并積極參與國家教育智能技術(shù)治理的政策咨詢與政策制定，開發(fā)測量工具，為AIGC應(yīng)用的失范行為監(jiān)測、干預(yù)提供依據(jù)；⑤一線教師應(yīng)積極開展技術(shù)倫理類課程教學(xué)，負(fù)責(zé)任地在教學(xué)中安全、健康地使用AIGC，同時(shí)努力提升自身智能素養(yǎng)，并幫助學(xué)生提升智能素養(yǎng)；⑥社會(huì)組織機(jī)構(gòu)與場館工作人員應(yīng)時(shí)常關(guān)注AIGC的應(yīng)用，開發(fā)、設(shè)計(jì)相關(guān)的課程，積極開展宣傳活動(dòng)，普及風(fēng)險(xiǎn)意識、倫理規(guī)范、法律常識等。發(fā)揮不同教育主體的實(shí)踐優(yōu)勢，能夠最大程度地提升教育領(lǐng)域智能技術(shù)的治理效率。

五 結(jié)語

在教育數(shù)字化轉(zhuǎn)型過程中，智能技術(shù)發(fā)揮了舉足輕重的作用。與此同時(shí)，由于受技術(shù)有限性、教育主體的意識或理念存在偏差等因素的影響，智能技術(shù)引發(fā)了一系列教育主體失范行為。對教育主體失范風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行治理，尤其是對多元技術(shù)主體進(jìn)行規(guī)制，是推進(jìn)智能教育健康發(fā)展、確保智能技術(shù)有效且深入地應(yīng)用于教育場景的前提。本研究通過對現(xiàn)實(shí)問題的分析，梳理了當(dāng)下智能技術(shù)在教育領(lǐng)域中應(yīng)用引發(fā)的問題，如主體失范、異化等現(xiàn)象；在了解多元主體主觀認(rèn)識、進(jìn)行客觀資料分析等的基礎(chǔ)上，本研究提出了造成當(dāng)前智能技術(shù)引發(fā)教育主體失范的影響因素。對這些問題的回應(yīng)，是本研究進(jìn)行AIGC多層次治理的基礎(chǔ)。本研究期望通過探索符合當(dāng)下中國教育實(shí)踐和本土實(shí)情的AIGC常態(tài)化治理的實(shí)踐路徑，可以為國家在教育智能產(chǎn)品的市場準(zhǔn)入與監(jiān)管等方面的政策制定、倫理準(zhǔn)則明確、立法進(jìn)程推動(dòng)等提供理論參考。在未來的研究中，可以關(guān)注發(fā)生在較大范圍、涉及較廣區(qū)域、包含較多影響群體的智能教育改革，從教育社會(huì)實(shí)驗(yàn)的視角研究其發(fā)生機(jī)制、運(yùn)行機(jī)制、干預(yù)機(jī)制，從而推動(dòng)我國智能教育的安全、健康、可持續(xù)發(fā)展。

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Research on the Attribution of Anomic Risk of Educational Subjects in the Intelligent Age and Its Multi-level Governance

LU Hang1ZHANG Chun-jia2HUANG Shi-you3[Corresponding Author]

The wide application of intelligent technology in the field of education has caused a series of anomic problems of educational subjects. Therefore, a set of influencing factors of the anomic risk of educational subjects was firstly formed in this paper through the concept extraction and integration analysis of interview data and objective data, which included 41 items of influencing factors. Then, taking artificial intelligence generated content (AIGC) as the research object, this paper relied on multi-level governance theory and institutional complex theory and constructed the multi-level governance model of AIGC in the field of education through combining the influencing factors analysis. Finally, from the perspectives of establishing ethical norms, perfecting regulatory mechanisms, promoting legislative process and implementing practical actions, the practical paths of implementing normalized governance of AIGC were proposed in this paper. The research of this paper could provide theoretical guidance for the policy formulation of relevant national departments, offer reference for the behavior regulation of various educational subjects, support the formulation of the admittance and evaluation standards of new educational intelligent products represented by AIGC, which promoted the safe, healthy and sustainable development of intelligent education in China.

anomie of educational subject; multi-level governance; AIGC; intelligent technology

G40-057

A

1009—8097（2023）09—0037—10

10.3969/j.issn.1009-8097.2023.09.004

本文為2023年度浙江省哲學(xué)社會(huì)科學(xué)規(guī)劃年度課題“教育領(lǐng)域中智能產(chǎn)品與服務(wù)的失范問題分析及其治理機(jī)制研究”（項(xiàng)目編號：23NDJC012Z）、2023年浙江師范大學(xué)教育共富專項(xiàng)基金“基于浙江省公共服務(wù)大數(shù)據(jù)的教育均衡監(jiān)測預(yù)警及其數(shù)據(jù)治理模式研究”（項(xiàng)目編號：23JYGF16）、2017年度重慶市高中教育教學(xué)改革研究重點(diǎn)課題“中學(xué)智慧校園‘三于’實(shí)施模式研究——以西附為例”（項(xiàng)目編號：2017CQJWGZ2046）的階段性研究成果。

逯行，講師，博士，研究方向?yàn)榻逃悄芗夹g(shù)治理、教育數(shù)字化轉(zhuǎn)型等，郵箱為1020352929@qq.com。

2023年4月10日

編輯：小米