王雙龍 傅鵬巍 張翔雁 張馨月

摘 要：隨著市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的加劇，戰(zhàn)略聯(lián)盟成為了企業(yè)低成本獲取優(yōu)質(zhì)資源的重要途徑，聯(lián)盟需要實(shí)施有效的控制機(jī)制以降低成員合作面臨的潛在風(fēng)險(xiǎn)?，F(xiàn)有關(guān)于聯(lián)盟控制機(jī)制的研究較少關(guān)注雙元?jiǎng)?chuàng)新領(lǐng)域，而雙元?jiǎng)?chuàng)新的應(yīng)用卻越來(lái)越廣泛，因而本文基于國(guó)內(nèi)158家企業(yè)的問(wèn)卷調(diào)查，采用多元線性回歸的方法探討了契約控制、社會(huì)控制及其交互項(xiàng)對(duì)企業(yè)雙元?jiǎng)?chuàng)新的影響機(jī)制。結(jié)果發(fā)現(xiàn)，契約控制和社會(huì)控制均能促進(jìn)企業(yè)雙元?jiǎng)?chuàng)新，但是，二者之間存在替代關(guān)系，且資源柔性在其中發(fā)揮著中介作用。因此，建議企業(yè)決策者可以根據(jù)企業(yè)自身的特點(diǎn)選擇適宜的控制機(jī)制，盡量避免同時(shí)實(shí)施兩種控制機(jī)制，從而增加企業(yè)成本、阻礙企業(yè)雙元?jiǎng)?chuàng)新的實(shí)施。

關(guān)鍵詞：雙元?jiǎng)?chuàng)新；契約控制；社會(huì)控制；資源柔性

中圖分類號(hào)：F273.7;F273.1

文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A

不斷發(fā)展和完善的經(jīng)濟(jì)體制在激發(fā)出市場(chǎng)活力的同時(shí)，將企業(yè)置于激烈的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境中，企業(yè)要想保持核心優(yōu)勢(shì)從競(jìng)爭(zhēng)中脫穎而出，需要不斷提高自身的創(chuàng)新能力。長(zhǎng)久以來(lái)，企業(yè)進(jìn)行的創(chuàng)新多是單一模式的創(chuàng)新，這種創(chuàng)新方式難以適應(yīng)目前企業(yè)追求多元化經(jīng)營(yíng)的發(fā)展趨勢(shì)，因而企業(yè)將重點(diǎn)從只關(guān)注單一模式的創(chuàng)新轉(zhuǎn)向注重平衡企業(yè)所需的兩種不同創(chuàng)新模式的雙元?jiǎng)?chuàng)新。不同于傳統(tǒng)的創(chuàng)新模式，雙元?jiǎng)?chuàng)新由利用式創(chuàng)新和探索式創(chuàng)新這兩種截然不同的創(chuàng)新方式組成，二者在相互對(duì)立的基礎(chǔ)上尋求共存^［1］。事實(shí)上，利用式與探索式創(chuàng)新無(wú)論是在內(nèi)涵還是目的上都存在著較大差異，這就要求企業(yè)在具備多樣化和異質(zhì)性資源的同時(shí)，又具有較強(qiáng)的把控和利用資源的能力^［2］。

作為企業(yè)以較低成本獲取資源的重要途徑，戰(zhàn)略聯(lián)盟在管理實(shí)踐中越來(lái)越受到重視，然而，聯(lián)盟成員在共享資源、共同分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的過(guò)程中不得不面臨著泄露核心競(jìng)爭(zhēng)力的“邊界困境”^［3-4］。因此，對(duì)聯(lián)盟關(guān)系進(jìn)行約束和控制就顯得尤為重要^［5］。已有研究發(fā)現(xiàn)聯(lián)盟控制機(jī)制包含契約控制與社會(huì)控制兩種控制方式，這兩種控制方式不僅在影響機(jī)制及作用效果上存在顯著差異，關(guān)于二者同時(shí)存在時(shí)發(fā)揮的是替代還是互補(bǔ)作用的探討也從未停止^［6-7］。

雖然有研究已經(jīng)開(kāi)始關(guān)注戰(zhàn)略聯(lián)盟與企業(yè)雙元?jiǎng)?chuàng)新之間的關(guān)系，但是研究的焦點(diǎn)仍集中在探討聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)、聯(lián)盟內(nèi)知識(shí)獲取等因素對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效特別是單一創(chuàng)新模式的影響上^［8-10］，缺乏關(guān)于聯(lián)盟管理機(jī)制本身對(duì)雙元?jiǎng)?chuàng)新的影響機(jī)制研究。對(duì)聯(lián)盟控制與雙元?jiǎng)?chuàng)新之間的關(guān)系的探討還能夠從企業(yè)創(chuàng)新的角度回應(yīng)契約控制與社會(huì)控制的共同作用是互補(bǔ)還是替代這一爭(zhēng)議。因此，本文不僅會(huì)分別討論契約與社會(huì)控制對(duì)雙元?jiǎng)?chuàng)新的影響，還將研究二者的共同效果的影響以補(bǔ)充契約與社會(huì)控制的關(guān)系研究。此外，資源柔性著眼于企業(yè)資源的重新配置與靈活利用，目前少有學(xué)者在戰(zhàn)略聯(lián)盟背景下研究資源柔性與企業(yè)雙元?jiǎng)?chuàng)新之間的關(guān)系，因而本文將資源柔性作為中介變量引入到研究中。綜上所述，本文將構(gòu)建并檢驗(yàn)“聯(lián)盟控制機(jī)制-資源柔性-雙元?jiǎng)?chuàng)新”作用機(jī)制模型，揭示兩種控制方式及其關(guān)系對(duì)企業(yè)雙元?jiǎng)?chuàng)新的影響機(jī)制，為聯(lián)盟的管理以及企業(yè)的雙元?jiǎng)?chuàng)新實(shí)踐提供指導(dǎo)。

1 研究假設(shè)

1.1 契約控制、社會(huì)控制與雙元?jiǎng)?chuàng)新

契約控制是指通過(guò)簽訂正式的合同來(lái)規(guī)定雙方在合作關(guān)系中的角色、義務(wù)以及解決爭(zhēng)端的規(guī)則和程序，并配有完善的監(jiān)督和懲罰機(jī)制以達(dá)到降低合作風(fēng)險(xiǎn)的效果^［11］。企業(yè)成立戰(zhàn)略聯(lián)盟通常以提高市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力與創(chuàng)新績(jī)效為目標(biāo)^［12］，通過(guò)優(yōu)勢(shì)資源互補(bǔ)以及聯(lián)合研發(fā)等方式產(chǎn)生突破性的創(chuàng)新成果。然而，聯(lián)盟成員合作創(chuàng)新成果的產(chǎn)出往往需要較長(zhǎng)的時(shí)間周期，如果缺乏完善的合約對(duì)雙方進(jìn)行約束，就極容易產(chǎn)生機(jī)會(huì)主義行為危害創(chuàng)新成果。即使存在合作關(guān)系，置身于市場(chǎng)中的企業(yè)也難免會(huì)存在一定程度的競(jìng)爭(zhēng)，因而需要實(shí)施契約控制對(duì)合作過(guò)程進(jìn)行監(jiān)測(cè)和控制^［13］。因此，簽訂詳細(xì)的合同增加了合作方實(shí)施機(jī)會(huì)主義行為的成本^［10］，為聯(lián)盟成員獲取穩(wěn)定的投資回報(bào)提供了可能，促進(jìn)了探索式創(chuàng)新。此外，契約明確了各方在合作創(chuàng)新過(guò)程中的角色、權(quán)利和義務(wù)，這一方面為企業(yè)常規(guī)性的產(chǎn)品更新迭代積累了顯性資源^［14］，促進(jìn)了企業(yè)的漸進(jìn)式創(chuàng)新；另一方面則降低了由于企業(yè)間技術(shù)和知識(shí)水平的差異而帶來(lái)的學(xué)習(xí)和溝通成本，提高了企業(yè)實(shí)施雙元?jiǎng)?chuàng)新的效率。

社會(huì)控制則是一種不受法律約束的松散連結(jié)^［4］，它以合作企業(yè)的信任和承諾為基礎(chǔ)，依靠各企業(yè)的人情關(guān)系和道德感建立起非正式的共同行為規(guī)范。由于企業(yè)的行為會(huì)受到所處社會(huì)關(guān)系的限制，以信任為基礎(chǔ)的社會(huì)控制對(duì)合作企業(yè)的預(yù)期行為做出了約束^［15］。與契約控制的強(qiáng)制性約束不同，社會(huì)控制讓企業(yè)擁有相對(duì)自由的合作環(huán)境，便于聯(lián)盟成員對(duì)合作創(chuàng)新進(jìn)行更加細(xì)致且深入的探討。企業(yè)在合作過(guò)程中的交流越深入，越能夠挖掘到具有較大價(jià)值的隱性知識(shí)，這類知識(shí)往往能夠?yàn)楹诵募夹g(shù)和產(chǎn)品的突破提供靈感，進(jìn)而促進(jìn)探索式創(chuàng)新。此外，社會(huì)控制所具有的靈活性能夠避免程式化溝通帶來(lái)的合作僵化問(wèn)題，促使企業(yè)及時(shí)溝通和解決合作中的矛盾與問(wèn)題^［16］，為雙元?jiǎng)?chuàng)新提供保障。綜上所述，本文提出假設(shè)：

H1：契約控制正向影響企業(yè)雙元?jiǎng)?chuàng)新。

H2：社會(huì)控制正向影響企業(yè)雙元?jiǎng)?chuàng)新。

1.2 契約控制、社會(huì)控制及其交互項(xiàng)與資源柔性

戰(zhàn)略柔性是指企業(yè)在快速識(shí)別外部環(huán)境中的重要變化后對(duì)原有戰(zhàn)略決策進(jìn)行改進(jìn)，并將資源投入到新方案中以響應(yīng)變化的能力^［17］。Sanchez將戰(zhàn)略柔性劃分為資源柔性和協(xié)調(diào)柔性兩個(gè)維度^［18］，資源基礎(chǔ)理論認(rèn)為擁有并應(yīng)用異質(zhì)性知識(shí)是組織在競(jìng)爭(zhēng)中取得優(yōu)勢(shì)的關(guān)鍵^［19］，具有資源柔性的企業(yè)能夠靈活調(diào)配和應(yīng)用已有資源，最大程度地挖掘這類資源的潛力以發(fā)揮最佳效用^［20］，提高組織解決不確定環(huán)境中出現(xiàn)問(wèn)題的效率。

對(duì)聯(lián)盟進(jìn)行有效管理有利于聯(lián)盟內(nèi)企業(yè)的合作與交流，契約控制的實(shí)施降低了企業(yè)核心資源被竊取的風(fēng)險(xiǎn)，社會(huì)控制的實(shí)施則拓寬了資源共享的廣度和深度，兩種控制方式從法律和社會(huì)關(guān)系兩方面保證了企業(yè)合作的穩(wěn)定進(jìn)行。因而對(duì)聯(lián)盟的控制越合理，企業(yè)通過(guò)資源共享、技術(shù)交流等方式不僅能夠獲得本企業(yè)難以獲得的新知識(shí)，還能夠?qū)W習(xí)到合作伙伴利用和分配資源的思維方式，進(jìn)而提升自身的資源應(yīng)用能力^［21］。此外，聯(lián)盟成員還面臨著來(lái)自合作伙伴的競(jìng)爭(zhēng)，通過(guò)戰(zhàn)略聯(lián)盟獲取的資源是被合作伙伴所共享的，這就迫使組織提升自身的資源柔性以最大化地吸收和轉(zhuǎn)化所獲資源。

盡管單獨(dú)實(shí)施契約控制和社會(huì)控制均能促進(jìn)組織獲取資源，從管理實(shí)踐來(lái)看，不少企業(yè)會(huì)同時(shí)實(shí)施兩種控制機(jī)制以彌補(bǔ)實(shí)施單一機(jī)制所帶來(lái)的局限。此外，隨著合作的不斷深入，企業(yè)間合作內(nèi)容也會(huì)從簡(jiǎn)單的買(mǎi)賣(mài)關(guān)系轉(zhuǎn)變?yōu)檩^為復(fù)雜的聯(lián)合開(kāi)發(fā)等任務(wù)，這時(shí)合同所能規(guī)定的內(nèi)容的有限性以及執(zhí)行、監(jiān)督成本和難度的快速上升等局限性也隨之體現(xiàn)^［22］，社會(huì)控制所具有的靈活性能夠促使合作企業(yè)通過(guò)協(xié)商彌補(bǔ)聯(lián)盟因?yàn)槠跫s不完善帶來(lái)的管理實(shí)踐問(wèn)題，保障合作的有效進(jìn)行。因此，本文提出以下假設(shè)：

H3：契約控制正向影響資源柔性。

H4：社會(huì)控制正向影響資源柔性。

H5：契約控制和社會(huì)控制的交互項(xiàng)正向影響資源柔性。

1.3 資源柔性的中介作用

通過(guò)合作和交流積累到的豐富資源是未來(lái)企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新活動(dòng)的重要靈感來(lái)源，具備較高資源柔性的企業(yè)有著較強(qiáng)的資源掌控力，能夠通過(guò)對(duì)資源的高效利用降低創(chuàng)新活動(dòng)的成本。當(dāng)企業(yè)面臨市場(chǎng)機(jī)遇時(shí)，從外部獲取知識(shí)進(jìn)行創(chuàng)新無(wú)論是在時(shí)間上還是在能力上都是一種巨大的考驗(yàn)^［23］，而回到對(duì)內(nèi)部已有資源的挖掘上反而有助于企業(yè)開(kāi)發(fā)現(xiàn)有資源的新用途^［24］，促使企業(yè)盡快產(chǎn)出創(chuàng)新成果并將其投入市場(chǎng)，進(jìn)而取得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

資源柔性較高還意味著企業(yè)能夠根據(jù)自身的特點(diǎn)和戰(zhàn)略目標(biāo)對(duì)所獲取的資源進(jìn)行轉(zhuǎn)化與開(kāi)發(fā)^［25］，在不斷積累資源的同時(shí)深入探索現(xiàn)有以及潛在資源的價(jià)值，將新技術(shù)、新思想與企業(yè)已有產(chǎn)品相結(jié)合，從而實(shí)現(xiàn)企業(yè)的利用式創(chuàng)新。此外，資源柔性從3個(gè)方面推動(dòng)企業(yè)的探索式創(chuàng)新：首先，資源柔性所累積的與企業(yè)特點(diǎn)相符合的資源是產(chǎn)生突破性創(chuàng)新成果的基礎(chǔ)；其次，對(duì)資源潛力的深入挖掘則為探索性創(chuàng)新提供了創(chuàng)意靈感；最后，資源柔性帶來(lái)的資源配置與利用的靈活性降低了組織創(chuàng)新的成本，進(jìn)而提高了企業(yè)突破現(xiàn)有局面的意愿。另外，由于探索式創(chuàng)新和利用式創(chuàng)新是兩種存在對(duì)立性的創(chuàng)新模式，具有資源柔性的企業(yè)不僅能夠?yàn)閮煞N不同的創(chuàng)新提供有針對(duì)性的知識(shí)和信息的支持，還能夠靈活配置資源以緩和兩種創(chuàng)新模式對(duì)資源的矛盾，保障企業(yè)雙元?jiǎng)?chuàng)新的實(shí)施。因此，本文提出假設(shè)：

H6：資源柔性正向影響雙元?jiǎng)?chuàng)新。

綜上所述，契約控制通過(guò)簽訂具有法律效力的合約為成員建立起安全的資源共享平臺(tái)，保障了聯(lián)盟內(nèi)部基本的知識(shí)交流，而社會(huì)控制基于信任營(yíng)造出自由的溝通氛圍，促進(jìn)成員之間進(jìn)行深入的資源共享，契約控制與社會(huì)控制相互配合、取長(zhǎng)補(bǔ)短，共同保障聯(lián)盟成員合作的安全性和有效性。然而，聯(lián)盟控制機(jī)制的實(shí)施雖然保障了聯(lián)盟成員穩(wěn)定的外部資源來(lái)源，但是如果缺乏有效的轉(zhuǎn)化與利用過(guò)程，企業(yè)所獲得的資源就難以服務(wù)于創(chuàng)新活動(dòng)，進(jìn)而無(wú)法達(dá)到加入戰(zhàn)略聯(lián)盟期望獲得的價(jià)值水平。因此，資源柔性幫助組織有針對(duì)性地利用所獲資源實(shí)現(xiàn)企業(yè)創(chuàng)新，成為了聯(lián)盟共享資源到成功應(yīng)用資源、實(shí)現(xiàn)雙元?jiǎng)?chuàng)新之間的橋梁。

H7：資源柔性在契約控制與企業(yè)雙元?jiǎng)?chuàng)新之間具有中介作用。

H8：資源柔性在社會(huì)控制與企業(yè)雙元?jiǎng)?chuàng)新之間具有中介作用。

H9：資源柔性在契約控制與社會(huì)控制交互項(xiàng)與雙元?jiǎng)?chuàng)新之間具有中介作用。

綜上，本文的概念模型如圖1所示。

2 數(shù)據(jù)與方法

2.1 問(wèn)卷及數(shù)據(jù)收集

本研究通過(guò)向MBA學(xué)員發(fā)放調(diào)研問(wèn)卷進(jìn)行線上調(diào)研，一共獲得了158份數(shù)據(jù)，其中有156份有效數(shù)據(jù)。填寫(xiě)問(wèn)卷的MBA學(xué)員均是企業(yè)的中高層管理人員，因而對(duì)所在企業(yè)的情況較為熟悉。通過(guò)對(duì)調(diào)研數(shù)據(jù)進(jìn)行整理，發(fā)現(xiàn)84.18%的樣本企業(yè)成立超過(guò)5年，擁有超過(guò)600個(gè)員工的企業(yè)占50%，有77%的企業(yè)與20家以上企業(yè)存在合作關(guān)系。此外，樣本企業(yè)涵蓋高科技企業(yè)和傳統(tǒng)企業(yè)，且包括制造業(yè)、軟件和信息服務(wù)業(yè)、金融業(yè)、建筑業(yè)、批發(fā)和零售業(yè)等行業(yè)，由此可見(jiàn)，研究樣本分布情況較好，符合實(shí)證研究的條件。

2.2 變量測(cè)量及信度檢驗(yàn)

本研究采用現(xiàn)有文獻(xiàn)的成熟量表對(duì)所涉及的變量的具體測(cè)量指標(biāo)進(jìn)行測(cè)量，并采用Likert-5級(jí)量表進(jìn)行測(cè)量。此外，企業(yè)年齡、人員規(guī)模、與公司存在合作關(guān)系的企業(yè)數(shù)量等因素會(huì)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)生影響，因此本研究將這3個(gè)變量作為控制變量。

在因變量方面，本研究采用Jansen等^［26］和Kollmann等^［27］的成熟量表測(cè)量雙元?jiǎng)?chuàng)新，總共10個(gè)題項(xiàng)，其中利用式創(chuàng)新的測(cè)量題項(xiàng)包括：“ 我們企業(yè)會(huì)定期對(duì)現(xiàn)有產(chǎn)品和服務(wù)進(jìn)行小規(guī)模調(diào)整”等5個(gè)題項(xiàng)；探索式創(chuàng)新則包括：“我們企業(yè)總是承認(rèn)并接受顧客有超越現(xiàn)有產(chǎn)品和服務(wù)的需求”等5個(gè)題項(xiàng)。經(jīng)過(guò)信度檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)兩種量表的Cronbachs ɑ系數(shù)分別為為0.879 0和 0.870 0。

自變量的測(cè)量基于Poppo等^［28］、Wuyts等^［29］和Li等^［30］的量表，用 “我們企業(yè)與合作企業(yè)簽訂的合同詳細(xì)地規(guī)定了所有的合作細(xì)節(jié)”等5個(gè)題項(xiàng)測(cè)量契約控制；用“我們企業(yè)和合作企業(yè)通過(guò)討論共同做出了決策”等5個(gè)題項(xiàng)測(cè)量社會(huì)控制。經(jīng)過(guò)信度檢驗(yàn)，發(fā)現(xiàn)契約控制量表的Cronbachs ɑ系數(shù)為0.929 0，而社會(huì)控制量表的Cronbachs ɑ 系數(shù)為0.939 0。此外，根據(jù)以往的研究，變量相加相較于相乘來(lái)說(shuō)將減小信息喪失與不利解讀^［31］，因而本文借鑒Li等^［32］的研究，用利用式創(chuàng)新與探索式創(chuàng)新相加的分?jǐn)?shù)來(lái)表示雙元?jiǎng)?chuàng)新。

在中介變量方面，本研究對(duì)于資源柔性的測(cè)量基于Sanchez^［18］和葉江峰等^［20］的研究，用“我們企業(yè)能夠用某一種資源（如原材料、機(jī)器設(shè)備、生產(chǎn)技術(shù)、專利等）生產(chǎn)出多種不同的產(chǎn)品和服務(wù)”等3個(gè)題項(xiàng)測(cè)量資源柔性。經(jīng)過(guò)信度檢驗(yàn)，資源柔性量表的Cronbachs ɑ系數(shù)為0.871 0。

3 實(shí)證結(jié)果分析

3.1 效度檢驗(yàn)

為了保證本研究中采用的變量的內(nèi)容效度，使用了被研究者們廣泛應(yīng)用的成熟量表，并且在確定最終問(wèn)卷之前請(qǐng)教了相關(guān)領(lǐng)域的專家修改完善問(wèn)卷。采用AMOS 22進(jìn)行驗(yàn)證性因子分析以檢驗(yàn)變量的構(gòu)建效度，對(duì)于收斂效度的檢驗(yàn)以Hair等^［33］的觀點(diǎn)為依據(jù)，按照以下標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評(píng)估：1）經(jīng)過(guò)標(biāo)準(zhǔn)化的各變量題項(xiàng)的因子荷載值為0.641～0.931，均大于0.6且在1%的水平下顯著。2）本研究中的各潛變量的平均提取方差（average variance extracted，AVE）為0.583～0.760，均在可接受范圍內(nèi)，而組合信度（composite reliability，CR）則為0.884 9～0.940 7，均大于0.8。

如表1，區(qū)分效度的檢驗(yàn)通過(guò)構(gòu)建五因子模型并將其與其他模型進(jìn)行對(duì)比，其中，χ2/df為卡方自由度之比；RMSA（root mean square error of approximation）為近似均方根誤差；CFI（comparative fit index）為比較擬合指數(shù)；IFI（incremental fit index）為增值擬合指數(shù)。結(jié)果顯示五因子模型吻合較好（見(jiàn)表1），且擬合優(yōu)度高于其他模型，表明本研究所測(cè)量的變量有較好的區(qū)分效度。

3.2 描述性統(tǒng)計(jì)

研究各變量的均值、標(biāo)準(zhǔn)差、和相關(guān)系數(shù)如表2所示。結(jié)果表明契約控制、社會(huì)控制、探索式創(chuàng)新、利用式創(chuàng)新、資源柔性、協(xié)調(diào)柔性之間均有顯著的正相關(guān)關(guān)系。

3.3 假設(shè)檢驗(yàn)

本研究使用SPSS 26進(jìn)行多元線性回歸來(lái)檢驗(yàn)假設(shè)H1—H9，回歸結(jié)果如表3所示。將本研究的自變量契約控制、社會(huì)控制以及分別對(duì)契約控制與社會(huì)控制進(jìn)行中心化處理之后構(gòu)建的交互項(xiàng)、因變量雙元?jiǎng)?chuàng)新、中介變量資源柔性納入回歸模型，結(jié)果如表3所示。

首先分別檢驗(yàn)契約控制與社會(huì)控制對(duì)雙元?jiǎng)?chuàng)新的影響。由模型5和6可以看出契約控制對(duì)雙元?jiǎng)?chuàng)新的回歸系數(shù)β=1.374（P<0.01），社會(huì)控制對(duì)雙元?jiǎng)?chuàng)新的回歸系數(shù)β=1.444（P<0.01），說(shuō)明契約控制和社會(huì)控制均與雙元?jiǎng)?chuàng)新顯著正相關(guān)，假設(shè)H1和H2得到驗(yàn)證。

接著分別檢驗(yàn)契約控制與社會(huì)控制對(duì)資源柔性的影響。由模型1和2可以看出契約控制對(duì)資源柔性的回歸系數(shù)β=0.631（P<0.01），社會(huì)控制對(duì)資源柔性的回歸系數(shù)β=0.792（P<0.01），說(shuō)明契約控制和社會(huì)控制都與資源柔性顯著正相關(guān)，假設(shè)H3和H4得到驗(yàn)證。然后檢驗(yàn)契約控制與社會(huì)控制的共同作用對(duì)資源柔性的影響，發(fā)現(xiàn)契約控制與社會(huì)控制的交互項(xiàng)負(fù)向影響資源柔性（β=-0.198，P<0.01），與假設(shè)H5不符合。此外，資源柔性對(duì)雙元?jiǎng)?chuàng)新的回歸結(jié)果如模型4所示，回歸系數(shù)β=1.096（P<0.01），說(shuō)明資源柔性正向影響雙元?jiǎng)?chuàng)新，假設(shè)H6得到驗(yàn)證。

對(duì)于中介效應(yīng)的檢驗(yàn)采用Baron & Kenny^［34］所提出的逐步法，在控制企業(yè)成立年限、企業(yè)員工數(shù)量和合作企業(yè)數(shù)量的情況下分別對(duì)資源柔性在契約控制、社會(huì)控制及其共同作用與雙元?jiǎng)?chuàng)新之間的中介效應(yīng)進(jìn)行檢驗(yàn)。首先檢驗(yàn)資源柔性在契約控制與雙元?jiǎng)?chuàng)新之間的中介效應(yīng)：模型5顯示契約控制對(duì)雙元?jiǎng)?chuàng)新存在顯著的正向影響（β=1.374，P<0.01），模型1顯示契約控制對(duì)資源柔性有正向影響（β=0.631，P<0.01）；接著將契約控制與資源柔性同時(shí)納入回歸模型中，結(jié)果如模型7所示：資源柔性對(duì)雙元?jiǎng)?chuàng)新存在顯著正向影響（β=0.730，P<0.01），且自變量契約控制對(duì)雙元?jiǎng)?chuàng)新的影響仍然顯著（β=0.914，P<0.01），回歸系數(shù)β由1.374減小至0.914，表明資源柔性在契約控制與雙元?jiǎng)?chuàng)新之間起到部分中介作用。

采用同樣的方法檢驗(yàn)資源柔性在社會(huì)控制與雙元?jiǎng)?chuàng)新之間的中介效應(yīng)，結(jié)果如模型2、模型6和模型8所示。社會(huì)控制與雙元?jiǎng)?chuàng)新顯著正相關(guān)（β=1.444，P<0.01），社會(huì)控制與資源柔性顯著正相關(guān)（β=0.792，P<0.01），同時(shí)將社會(huì)控制與資源柔性納入回歸模型后發(fā)現(xiàn)：資源柔性對(duì)雙元?jiǎng)?chuàng)新存在顯著正向影響（β=0.697，P<0.01），自變量社會(huì)控制對(duì)雙元?jiǎng)?chuàng)新的影響仍然顯著（β=0.892，P<0.01），并且回歸系數(shù)β減小，表明資源柔性在社會(huì)控制與雙元?jiǎng)?chuàng)新之間起到部分中介作用。

最后檢驗(yàn)資源柔性在契約控制與社會(huì)控制的共同作用與雙元?jiǎng)?chuàng)新之間的中介作用。由模型9可知契約控制與社會(huì)控制的交互項(xiàng)對(duì)雙元?jiǎng)?chuàng)新存在負(fù)向影響（β=-0.415，P<0.01），由模型3可知契約控制與社會(huì)控制的交互項(xiàng)對(duì)資源柔性存在負(fù)向影響（β=-0.198，P<0.01），將自變量和中介變量同時(shí)納入回歸模型發(fā)現(xiàn)資源柔性對(duì)雙元?jiǎng)?chuàng)新的影響顯著（β=1.035，P<0.01），契約控制與社會(huì)控制的交互項(xiàng)對(duì)雙元?jiǎng)?chuàng)新的影響顯著（β=-0.211，P<0.01），并且契約控制與社會(huì)控制的交互項(xiàng)的回歸系數(shù)β的絕對(duì)值減小，表明共同實(shí)施契約控制與社會(huì)控制會(huì)對(duì)雙元?jiǎng)?chuàng)新產(chǎn)生負(fù)向影響，資源柔性在其中起到部分中介作用。

本研究根據(jù)Preacher等^［35］提出的Bootstrap方法進(jìn)一步檢驗(yàn)中介效應(yīng)，在SPSS安裝的Process插件并設(shè)置5 000次抽樣次數(shù)。結(jié)果如表4顯示，在95%的置信區(qū)間下，契約控制通過(guò)資源柔性影響雙元?jiǎng)?chuàng)新的間接效應(yīng)為0.460，且置信區(qū)間未包含0，因此資源柔性在契約控制和雙元?jiǎng)?chuàng)新之間的中介效應(yīng)顯著，假設(shè)H7得到驗(yàn)證。社會(huì)控制通過(guò)資源柔性影響雙元?jiǎng)?chuàng)新的間接效應(yīng)為0.552，且置信區(qū)間未包含0，因此資源柔性在社會(huì)控制和雙元?jiǎng)?chuàng)新之間的中介效應(yīng)顯著，假設(shè)H8得到驗(yàn)證。契約控制與社會(huì)控制的交互作用通過(guò)資源柔性影響雙元?jiǎng)?chuàng)新的間接效應(yīng)為-0.205，置信區(qū)間包含0，因此，在Bootstrap檢驗(yàn)下，資源柔性在契約和社會(huì)控制交互項(xiàng)與雙元?jiǎng)?chuàng)新中介效應(yīng)不顯著，因而假設(shè)H9沒(méi)有得到驗(yàn)證。

4 研究結(jié)論與討論

4.1 結(jié)論

本研究選取156個(gè)科技型企業(yè)為樣本，探討了契約控制、社會(huì)控制及其共同作用對(duì)雙元?jiǎng)?chuàng)新的影響機(jī)制，得出了如下結(jié)論：

對(duì)聯(lián)盟進(jìn)行有效控制能夠?qū)ζ髽I(yè)雙元?jiǎng)?chuàng)新產(chǎn)生顯著的積極影響，具體體現(xiàn)在：?jiǎn)为?dú)實(shí)施契約控制和社會(huì)控制均能夠促進(jìn)企業(yè)雙元?jiǎng)?chuàng)新，這驗(yàn)證了李垣等^［36］、沈?yàn)?sup>［4］的研究結(jié)論，即通過(guò)簽訂有法律效力的合同以及建立彼此信任的關(guān)系，能夠增加聯(lián)盟成員的合作意愿，促進(jìn)組織之間的信息、技術(shù)交流，不斷為探索式創(chuàng)新和利用式創(chuàng)新積累資源、提供靈感。資源柔性在契約控制和社會(huì)控制對(duì)雙元?jiǎng)?chuàng)新的影響中發(fā)揮部分中介作用。戰(zhàn)略聯(lián)盟是企業(yè)低成本獲取異質(zhì)性資源的重要途徑，對(duì)所獲的多樣性資源進(jìn)行合理應(yīng)用是企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的重要源泉^{［19，37］}，而對(duì)不同資源進(jìn)行有針對(duì)性的處理也會(huì)對(duì)不同創(chuàng)新模式產(chǎn)生影響。因此，本研究基于資源基礎(chǔ)理論引入資源柔性作為中介變量，厘清了契約控制、社會(huì)控制-資源柔性-雙元?jiǎng)?chuàng)新這一影響機(jī)制，不僅凸顯了柔性戰(zhàn)略對(duì)于企業(yè)在戰(zhàn)略聯(lián)盟中實(shí)現(xiàn)雙元?jiǎng)?chuàng)新的重要性，還彌補(bǔ)了以往研究較少關(guān)注聯(lián)盟控制機(jī)制對(duì)雙元?jiǎng)?chuàng)新的影響這一空缺，豐富了戰(zhàn)略聯(lián)盟控制機(jī)制與企業(yè)創(chuàng)新相關(guān)的研究。

然而，當(dāng)組織同時(shí)實(shí)施契約和社會(huì)控制時(shí)會(huì)對(duì)雙元?jiǎng)?chuàng)新產(chǎn)生顯著負(fù)向影響，也就是說(shuō)契約控制與社會(huì)控制在對(duì)雙元?jiǎng)?chuàng)新的影響中發(fā)揮了替代作用，兩種控制機(jī)制是相互排斥的，這與本文的研究假設(shè)不符合。Dyer & Singh^［38］以及畢靜煜等^［10］的研究結(jié)果均證明了這種替代關(guān)系。由于契約控制與社會(huì)控制的實(shí)施要求存在一定的矛盾，例如契約控制要求雙方簽訂詳細(xì)的合同，這在部分“講義氣”的人看來(lái)是彼此不信任的表現(xiàn)，因而同時(shí)實(shí)施契約控制與社會(huì)控制在現(xiàn)實(shí)中有較大難度。此外，無(wú)論是實(shí)施契約控制還是社會(huì)控制都需要企業(yè)付出較大的精力，而同時(shí)實(shí)施兩種控制機(jī)制不僅需要承受單獨(dú)實(shí)施某一種控制機(jī)制的成本，還需要額外付出平衡二者的精力，因而大大增加了企業(yè)成本，阻礙了企業(yè)實(shí)施雙元?jiǎng)?chuàng)新。本研究通過(guò)檢驗(yàn)兩種控制機(jī)制的共同作用對(duì)于雙元?jiǎng)?chuàng)新的影響，試圖探討和解釋目前關(guān)于兩種控制機(jī)制的共同作用的研究爭(zhēng)議，雖然實(shí)證結(jié)論與研究假設(shè)不一致，但這一結(jié)論從側(cè)面回答了現(xiàn)有爭(zhēng)議，是聯(lián)盟控制機(jī)制本身的理論的補(bǔ)充。

4.2 本研究的實(shí)踐意義

本文的研究結(jié)論對(duì)于管理實(shí)踐也有一定的指導(dǎo)作用。戰(zhàn)略聯(lián)盟已經(jīng)成為實(shí)現(xiàn)企業(yè)發(fā)展與創(chuàng)新的一種重要方式，管理者在成立聯(lián)盟時(shí)需要選擇有效的控制方式保障聯(lián)盟安全、有效地運(yùn)作，以實(shí)現(xiàn)本企業(yè)的戰(zhàn)略目標(biāo)。事實(shí)上，無(wú)論企業(yè)選擇實(shí)施契約控制還是社會(huì)控制，都能夠通過(guò)降低機(jī)會(huì)主義行為發(fā)生的可能性、保障聯(lián)盟成員合作創(chuàng)新，共享多樣化的資源、促進(jìn)企業(yè)雙元?jiǎng)?chuàng)新，因而企業(yè)決策者可以根據(jù)企業(yè)自身的特點(diǎn)選擇適宜的控制機(jī)制。然而，同時(shí)實(shí)施兩種控制機(jī)制不僅要求企業(yè)負(fù)擔(dān)增加的時(shí)間和精力成本，還需要企業(yè)付出額外的精力協(xié)調(diào)契約控制和社會(huì)控制之間的矛盾，因而管理者應(yīng)盡量避免同時(shí)實(shí)施兩種控制機(jī)制。

此外，資源柔性作為挖掘與應(yīng)用現(xiàn)有資源的重要能力，能夠?qū)⒔M織通過(guò)聯(lián)盟獲取到的信息內(nèi)化為與組織特性相符的資源，在戰(zhàn)略聯(lián)盟與企業(yè)雙元?jiǎng)?chuàng)新之間發(fā)揮出重要的作用。因而處于復(fù)雜多變的外部環(huán)境中的企業(yè)管理者要重視培養(yǎng)本企業(yè)的柔性思維，通過(guò)靈活轉(zhuǎn)化與配置資源，企業(yè)在較短時(shí)間內(nèi)將所獲資源轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，促進(jìn)企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)。

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（責(zé)任編輯：曾 晶）

Complements or Substitutes？ A Study on the Relationship between Different Alliance Control Methods and Ambidextrous Innovation

WANG Shuanglong*， FU Pengwei， ZHANG Xiangyan， ZHANG Xinyue

（School of Economics and Management，Southwest University， Chongqing 400715）

Abstract： As the market competition intensifies， strategic alliance has become an important way for enterprises to acquire high-quality resources at a low price. Alliance has to implement effective control mechanism to reduce the potential cooperative risks among alliance members. As ambidextrous innovation is implemented by an increasing number of enterprises， the existing researches on alliance control mechanism still pay less attention to ambidextrous innovation. Based on the survey of 158 firms in China， the author uses the method of multiple linear regression to study the influential mechanism of contract control， relation control and their interactive terms on ambidextrous innovation. The results show that both contract control and relation control can improve the ambidextrous innovation of enterprises， and the relationship between those two kinds of control mechanisms is substitute， and resource flexibility plays a mediating role between alliance control mechanism and ambidextrous innovation. Therefore， we suggest that enterprise managers choose appropriate control mechanisms based on the characteristics of the enterprise itself， and try to avoid implementing both control mechanisms at the same time， which increases the cost of the enterprise and hinders the implementation of ambidextrous innovation.

Key words： ambidextrous innovation; contract control; relation control; resource flexibility