劉桂芳,姚 峰
(河海大學(xué) 公共管理學(xué)院,南京 211100)
【研究意義】農(nóng)田水利基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)對(duì)保證糧食生產(chǎn)具有不可替代的重要作用,也是實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化、促進(jìn)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要?jiǎng)恿1]。我國(guó)2004—2015年的中央“一號(hào)文件”均強(qiáng)調(diào)了加強(qiáng)農(nóng)田水利基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)[2]。2016 年,為保障我國(guó)糧食安全,提升農(nóng)業(yè)綜合生產(chǎn)力,加強(qiáng)對(duì)農(nóng)田水利的科學(xué)規(guī)劃并促進(jìn)其健康發(fā)展,國(guó)務(wù)院發(fā)布了《農(nóng)田水利條例(2016年)》,對(duì)農(nóng)田水利的規(guī)劃、水利工程建設(shè)、工程運(yùn)行維護(hù)等工作進(jìn)行了全過(guò)程規(guī)范。新時(shí)代,農(nóng)田水利建設(shè)更是現(xiàn)代化農(nóng)業(yè)以及新農(nóng)村建設(shè)的重要內(nèi)容?!?020 年農(nóng)村水利水電工作年度報(bào)告》數(shù)據(jù)顯示,“十三五”期間農(nóng)村水利水電的投資計(jì)劃累計(jì)下達(dá)1 664.48 億元[3]。2021 年2 月的中央“一號(hào)文件”繼續(xù)強(qiáng)調(diào)了強(qiáng)化農(nóng)業(yè)物質(zhì)裝備和實(shí)施大中型灌區(qū)續(xù)建配套和現(xiàn)代化改造的重要性。這一系列舉措說(shuō)明了國(guó)家對(duì)農(nóng)田水利設(shè)施建設(shè)的重視。在此背景下,通過(guò)科學(xué)的方式對(duì)農(nóng)田水利生產(chǎn)效率展開(kāi)評(píng)估將有利于對(duì)其建設(shè)和管理,促進(jìn)資源的合理使用,充分發(fā)揮其應(yīng)有的效益。
【研究進(jìn)展】農(nóng)田水利設(shè)施作為工程項(xiàng)目,從投資到建設(shè),再到后期的管理運(yùn)營(yíng)均會(huì)涉及效率問(wèn)題,現(xiàn)以此為視角對(duì)我國(guó)農(nóng)田水利基礎(chǔ)設(shè)施的相關(guān)研究進(jìn)行梳理。從投資、供給角度出發(fā),目前學(xué)者多分析農(nóng)田水利基礎(chǔ)設(shè)施投資與供給的影響因素,重點(diǎn)關(guān)注了人均GDP、區(qū)域差異、農(nóng)民受教育程度以及農(nóng)民收入水平等因素對(duì)效率值的影響。如錢里程等[4]運(yùn)用DEA 數(shù)據(jù)包絡(luò)的CCR 和BCC 模型分析了我國(guó)農(nóng)村水利投入效率,指出我國(guó)建設(shè)農(nóng)村水利投入產(chǎn)出效率偏低,且存在明顯的地域性差異;何平均等[5]選取DEA-Tobit 模型對(duì)我國(guó)農(nóng)田水利基礎(chǔ)設(shè)施投資績(jī)效進(jìn)行評(píng)價(jià),并探究了相關(guān)的影響因素,研究發(fā)現(xiàn)人均GDP、農(nóng)村勞動(dòng)力文盲率等因素與農(nóng)田水利基礎(chǔ)設(shè)施投資績(jī)效呈負(fù)相關(guān),與農(nóng)田水利管理體制改革等呈正相關(guān);唐娟莉等[6]以產(chǎn)出為導(dǎo)向的三階段DEA 模型分析了2007—2014 年我國(guó)農(nóng)田水利設(shè)施的供給效率,并探究了人口規(guī)模、人均GDP、城市化水平等因素與農(nóng)田水利設(shè)施供給效率間的關(guān)系;周含韜等[7]運(yùn)用DEA-Tobit 模型對(duì)拉曼灌區(qū)(中片區(qū))土地開(kāi)發(fā)項(xiàng)目展開(kāi)研究,分析了政府財(cái)政撥款、農(nóng)業(yè)信貸以及組織管理水平等可觀測(cè)因素和不可觀測(cè)因素對(duì)農(nóng)田水利工程供給效率的影響;俞蕾等[8]運(yùn)用SBM-Malmquist方法評(píng)價(jià)了2009—2018 年我國(guó)27 個(gè)?。ㄊ?、自治區(qū))農(nóng)田水利基礎(chǔ)設(shè)施的供給效率及其變化情況,并提出通過(guò)吸引農(nóng)村精英返鄉(xiāng)、優(yōu)化農(nóng)村基層組織等途徑提高農(nóng)田水利供給效率。
對(duì)于農(nóng)田水利基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)效率研究,學(xué)者多選用DEA 窗口模型以及Malmquist 指數(shù)法對(duì)農(nóng)田水利工程項(xiàng)目及其建設(shè)管理績(jī)效進(jìn)行評(píng)價(jià)。其中,部分學(xué)者選用典型地區(qū)的農(nóng)田水利建設(shè)項(xiàng)目展開(kāi)研究,周利平等[9]采用DEA方法和Malmquist指數(shù)法對(duì)江西省19 個(gè)地區(qū)第一批小型農(nóng)田水利重點(diǎn)縣的效率進(jìn)行分析,研究表明“小農(nóng)水”重點(diǎn)縣建設(shè)效率較高,建設(shè)規(guī)模也趨于優(yōu)化;靳軻等[10]選用DEA 的窗口模型對(duì)河南省18 個(gè)地市農(nóng)田水利供給績(jī)效進(jìn)行評(píng)價(jià),并對(duì)農(nóng)田水利基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)基本飽和的地市和還需發(fā)展的地市分別提出整改建議;還有學(xué)者對(duì)全國(guó)范圍的農(nóng)田水利設(shè)施建設(shè)展開(kāi)分析,如劉其濤[2]以我國(guó)31 個(gè)地區(qū)的農(nóng)田水利基礎(chǔ)設(shè)施為研究對(duì)象,運(yùn)用DEA-BCC 模型和Malmquist 生產(chǎn)率指數(shù)對(duì)投資的綜合技術(shù)效率和動(dòng)態(tài)效率進(jìn)行測(cè)算,分析了科技成果轉(zhuǎn)化推廣在農(nóng)田水利基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)中的重要作用;葉銳等[11]運(yùn)用共享投入DEA 模型測(cè)算了我國(guó)農(nóng)田水利設(shè)施建設(shè)與運(yùn)行管理效率,證實(shí)我國(guó)在農(nóng)田水利建設(shè)中存在“重前期投入,輕后期管理”問(wèn)題。
在農(nóng)田水利的運(yùn)營(yíng)管理效率方面,葉文輝等[12]利用DEA-Tobit 兩階段法,選取我國(guó)2003—2010 年農(nóng)田水利的運(yùn)營(yíng)投入產(chǎn)出指標(biāo)數(shù)據(jù),對(duì)其運(yùn)營(yíng)效率及影響因素展開(kāi)分析,研究發(fā)現(xiàn)我國(guó)農(nóng)田水利運(yùn)營(yíng)效率較低,且存在區(qū)域性差距,并指出農(nóng)田水利“準(zhǔn)公共產(chǎn)品”的性質(zhì)是其運(yùn)營(yíng)效率低下的根源所在;Díaz等[13]將DEA 模型應(yīng)用于西班牙最具代表性的灌溉區(qū),測(cè)算當(dāng)?shù)毓喔确椒ǖ挠行?,并為低效率地區(qū)提出改進(jìn)意見(jiàn);湯潔娟[14]運(yùn)用DEA 模型和Malmquist 生產(chǎn)效率指數(shù)對(duì)我國(guó)農(nóng)田水利建設(shè)工程的社會(huì)經(jīng)濟(jì)效率進(jìn)行評(píng)價(jià),指出通過(guò)提高東部和中部地區(qū)農(nóng)田水利工程的使用率進(jìn)一步發(fā)揮農(nóng)業(yè)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的基礎(chǔ)性作用;Hong 等[15]分析了農(nóng)田水利設(shè)施運(yùn)行效率的影響因素,研究表明農(nóng)民非農(nóng)收入的增加與其呈負(fù)相關(guān)關(guān)系;楊運(yùn)武等[16]將DEA-BCC 模型與線性回歸分析法相結(jié)合,分析了農(nóng)田水利工程對(duì)農(nóng)業(yè)生態(tài)環(huán)境的影響,結(jié)果顯示合理建設(shè)農(nóng)田水利工程有助于改善農(nóng)業(yè)生產(chǎn)環(huán)境,但相應(yīng)的改善作用存在不穩(wěn)定性。
現(xiàn)有研究引入多種DEA 模型從不同角度研究了農(nóng)田水利設(shè)施的效率值,相關(guān)的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系也相對(duì)成熟,為本研究提供了良好的參考價(jià)值?!厩腥朦c(diǎn)】在農(nóng)田水利基礎(chǔ)設(shè)施的生產(chǎn)效率方面,大多數(shù)學(xué)者集中于利用DEA 模型從宏觀層面分析其運(yùn)營(yíng)效率,即決策單元多為省級(jí),對(duì)特定省份農(nóng)田水利生產(chǎn)效率的內(nèi)部差異分析還不夠深入。此外,從靜態(tài)和動(dòng)態(tài)角度測(cè)算特定地區(qū)農(nóng)田水利生產(chǎn)效率的研究也較為缺乏?!緮M解決的關(guān)鍵問(wèn)題】因此,本研究基于投入角度,運(yùn)用DEA-BCC 方法對(duì)2013—2020 年河南省部分省轄市的農(nóng)田水利生產(chǎn)效率進(jìn)行全方位分析,在此基礎(chǔ)上引入Malmquist 指數(shù)分析各地區(qū)農(nóng)田水利生產(chǎn)效率的動(dòng)態(tài)變化,并探究各項(xiàng)指數(shù)對(duì)河南省農(nóng)田水利生產(chǎn)效率的貢獻(xiàn)程度,從而剖析河南省農(nóng)田水利生產(chǎn)效率中存在的問(wèn)題,并挖掘提高農(nóng)田水利設(shè)施使用效率的政策建議。
本研究采用數(shù)據(jù)包絡(luò)法(DEA)和Malmquist 指數(shù)法對(duì)河南省農(nóng)田水利效率進(jìn)行分析。DEA 模型可用于多項(xiàng)投入指標(biāo)與產(chǎn)出指標(biāo)的靜態(tài)效率評(píng)價(jià),不受相應(yīng)指標(biāo)單位量綱影響,考慮到農(nóng)田水利屬于高投入、高風(fēng)險(xiǎn)的工程項(xiàng)目,因而基于投入導(dǎo)向型和規(guī)模報(bào)酬可變假設(shè),采用DEA-BCC 模型來(lái)評(píng)價(jià)決策單元效率水平,公式如下:
式中:θ為各決策單元農(nóng)田水利生產(chǎn)的效率水平;ε為非阿基米德無(wú)窮小量;s-和s+分別為農(nóng)田水利設(shè)施投入項(xiàng)和產(chǎn)出項(xiàng)的松弛變量;xj為第j個(gè)決策單元農(nóng)田水利基礎(chǔ)設(shè)施的投入量;yj為第j個(gè)決策單元的農(nóng)田水利基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)出量;λj為各地農(nóng)田水利投入和產(chǎn)出的權(quán)系數(shù)。當(dāng)θ*=1,s+*=s-*=0 時(shí)表示有效,當(dāng)θ*=1,s+*、s-*不全為0,則表示弱有效,當(dāng)θ*<1 時(shí)表示效率較低[17]。
對(duì)于非DEA 有效評(píng)價(jià)單元,可借評(píng)價(jià)單元DMU在相對(duì)有效面上的“投影”,獲取其與有效水平間的差距,從而分析造成非DEA 有效的原因,并探究相應(yīng)的改進(jìn)方式[18]。令:
Malmquist 指數(shù)一般用于測(cè)量一段時(shí)間內(nèi)全要素生產(chǎn)率的變化,將之與DEA 模型結(jié)合有利于更全面地分析農(nóng)田水利設(shè)施效率的靜態(tài)和動(dòng)態(tài)變化。Malmquist 指數(shù)法提出后,首先用于生產(chǎn)效率分析,而后加入時(shí)間變量,用于衡量2 個(gè)相鄰時(shí)期的全要素生產(chǎn)效率指數(shù)的動(dòng)態(tài)變化[19],測(cè)算結(jié)果用全要素生產(chǎn)率(TFP)表示,用于顯示生產(chǎn)中各要素的綜合生產(chǎn)率,在規(guī)模報(bào)酬不變的情況下,可用Malmquist 指數(shù)進(jìn)一步分析技術(shù)進(jìn)步效率(Techch)和技術(shù)效率(Effch),而在規(guī)模報(bào)酬可變的情況下,測(cè)算結(jié)果可將技術(shù)效率(Effch)分解為純技術(shù)效率(Pech)和規(guī)模效率(Sech),具體如式(3)所示:
當(dāng)TFP>1時(shí),表示農(nóng)田水利生產(chǎn)效率在研究期間的相對(duì)效率有所改善,當(dāng)TFP<1時(shí),則反之。
本研究以河南省部分省轄市為效率分析對(duì)象,由于濮陽(yáng)市、漯河市以及周口市存在數(shù)據(jù)缺失,因而予以剔除。數(shù)據(jù)的時(shí)間跨度為2013—2020 年??紤]到數(shù)據(jù)的可獲得性,以及河南省農(nóng)田水利基礎(chǔ)設(shè)施的實(shí)際情況,構(gòu)建相應(yīng)的投入產(chǎn)出指標(biāo)體系作為測(cè)算依據(jù)?;谵r(nóng)田水利設(shè)施改善農(nóng)業(yè)生產(chǎn)條件、提高農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)效率等作用的考慮,選取農(nóng)林牧漁業(yè)總產(chǎn)值和灌溉面積作為農(nóng)田水利設(shè)施的產(chǎn)出衡量指標(biāo),分別用于分析農(nóng)田水利設(shè)施的經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出和生態(tài)產(chǎn)出。在投入方面,從物資投入和勞動(dòng)力投入出發(fā),選取水庫(kù)數(shù)量、農(nóng)村用電量、第一產(chǎn)業(yè)就業(yè)人員作為農(nóng)田水利設(shè)施的投入指標(biāo)。數(shù)據(jù)來(lái)源于《河南統(tǒng)計(jì)年鑒》[20]與《河南水利年鑒》[21],利用軟件DEAP2.1 進(jìn)行測(cè)算。
1)從綜合技術(shù)效率層面分析,通過(guò)比較表1 和圖1 中各省轄市綜合技術(shù)效率值可以發(fā)現(xiàn),2013 年河南省15 個(gè)省轄市綜合技術(shù)效率均值為0.795,未達(dá)到DEA 有效狀態(tài),共有3 個(gè)市的農(nóng)田水利達(dá)到了綜合技術(shù)效率有效,分別是開(kāi)封市、鶴壁市、新鄉(xiāng)市,其余均為DEA無(wú)效,最低為平頂山市,效率值為0.517;2017 年河南省15 個(gè)省轄市農(nóng)田水利基礎(chǔ)設(shè)施綜合技術(shù)效率均值為0.784,開(kāi)封市、鶴壁市、三門峽市3個(gè)市的綜合技術(shù)效率達(dá)到有效狀態(tài),平頂山市為0.482,仍為最低值;2020 年,河南省15 個(gè)省轄市綜合技術(shù)效率均值為0.843,開(kāi)封市、鶴壁市、焦作市、三門峽市、商丘市、信陽(yáng)市6 個(gè)市的綜合技術(shù)效率值達(dá)到DEA有效,最低是鄭州市,效率值為0.409。2013、2017、2020 年,平頂山市綜合技術(shù)效率均處于非DEA有效狀態(tài),且2013 年和2017 年均為最低值,可見(jiàn)平頂山市農(nóng)田水利基礎(chǔ)設(shè)施較為薄弱。而開(kāi)封市、鶴壁市的綜合技術(shù)效率在2013、2017、2020 年均達(dá)到了DEA 有效,包括技術(shù)有效和規(guī)模報(bào)酬最優(yōu)。通過(guò)資料查詢可以發(fā)現(xiàn):開(kāi)封市和鶴壁市農(nóng)田水利基礎(chǔ)設(shè)施的良好發(fā)展,離不開(kāi)強(qiáng)有力的政策和資金支持。2013年開(kāi)封市在市級(jí)“以獎(jiǎng)代補(bǔ)”資金引導(dǎo)下開(kāi)展農(nóng)田水利基本建設(shè),鶴壁市加大上級(jí)水利項(xiàng)目資金爭(zhēng)取力度,并引導(dǎo)社會(huì)力量參與水利建設(shè);2017 年開(kāi)封市完成水利投資20.2 億元,創(chuàng)歷史新高,鶴壁市則以“紅旗渠精神杯”競(jìng)賽活動(dòng)為載體,全方位推動(dòng)農(nóng)田水利基本建設(shè),而同年的平頂山市在農(nóng)田水利、河道治理等項(xiàng)目實(shí)施總資金為4.8 億元,資金投入相對(duì)較低;2020 年開(kāi)封市以水利脫貧攻堅(jiān)為重點(diǎn),加強(qiáng)貧困地區(qū)水利基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè),鶴壁市以“十大提升工程”為抓手,持續(xù)推進(jìn)重點(diǎn)水利工程建設(shè),并編制了《水利基礎(chǔ)設(shè)施空間布局規(guī)劃》[21],可見(jiàn)良好的政策環(huán)境和充足的資金投入是農(nóng)田水利發(fā)展的基礎(chǔ)保障。
圖1 2013、2017、2020 年河南省部分省轄市農(nóng)田水利基礎(chǔ)設(shè)施綜合技術(shù)效率比較Fig.1 Comparison of comprehensive technology efficiency of farmland water infrastructure in some provincial cities of Henan Province in 2013, 2017, 2020
表1 河南省部分省轄市農(nóng)田水利基礎(chǔ)設(shè)施生產(chǎn)效率值Table 1 Efficiency of farmland water infrastructure in some provincial cities of Henan Province
2)從純技術(shù)效率角度上看,對(duì)表1 中各省轄市的純技術(shù)效率值進(jìn)行比較,2013、2017、2020 年開(kāi)封市、鶴壁市、南陽(yáng)市、商丘市、信陽(yáng)市、駐馬店市、濟(jì)源市7 市的純技術(shù)效率值均達(dá)到了1,2013 年和2017 年純技術(shù)效率值最低者均為平頂山市,其值分別為0.539 和0.483,2020 年最低是鄭州市,值為0.424。相應(yīng)年份純技術(shù)效率最低的地區(qū)和綜合技術(shù)效率一致,可見(jiàn)平頂山市和鄭州市農(nóng)田水利基礎(chǔ)設(shè)施綜合技術(shù)效率受純技術(shù)效率的影響較大。2013、2017、2020年,每年都有8~9 個(gè)地區(qū)達(dá)到了純技術(shù)效率有效,說(shuō)明近年來(lái)河南省農(nóng)田水利技術(shù)推廣力度較大且取得了一定成就,但地域差異較為明顯,平頂山市和鄭州市相對(duì)較低,2 個(gè)地區(qū)分別作為資源型工業(yè)城市和省會(huì)城市,第一產(chǎn)業(yè)發(fā)展相對(duì)不足,農(nóng)田水利資源的管理或相關(guān)技術(shù)的開(kāi)發(fā)與應(yīng)用還有待改善。
3)從規(guī)模效率視角出發(fā),比較表1 中河南省各省轄市的規(guī)模效率值,2013 年開(kāi)封市、鶴壁市、新鄉(xiāng)市規(guī)模效率值均為1,最低為濟(jì)源市的0.644;2017年開(kāi)封市、鶴壁市、三門峽市規(guī)模效率達(dá)到了1,濟(jì)源市仍處于最低值,為0.519;2020 年開(kāi)封市、鶴壁市、焦作市、三門峽市、商丘市、信陽(yáng)市規(guī)模效率值為1,南陽(yáng)市為0.803,為最低值。2013、2017 年濟(jì)源市規(guī)模效率最低,主要由于當(dāng)?shù)?8%的面積為山區(qū)和丘陵,且近年來(lái)城鎮(zhèn)化和工業(yè)化發(fā)展較快,促使人地矛盾突出,農(nóng)村勞動(dòng)力不足[22],自然環(huán)境條件和城鎮(zhèn)化發(fā)展使得當(dāng)?shù)剞r(nóng)田水利基礎(chǔ)設(shè)施發(fā)展規(guī)模受限。結(jié)合《河南水利年鑒》進(jìn)行縱向比較,2013 年河南省推動(dòng)小農(nóng)水重點(diǎn)縣建設(shè)和大型灌區(qū)配套改造,2017 年大力發(fā)展節(jié)水灌溉并印發(fā)《河南省2017—2018 年度冬春農(nóng)田水利基本建設(shè)實(shí)施方案》,2020 年以水利脫貧攻堅(jiān)和農(nóng)村飲水安全為抓手,完善農(nóng)村水利設(shè)施建設(shè)[21],在良好的政策支持下,河南省農(nóng)田水利基礎(chǔ)設(shè)施規(guī)模效率達(dá)到有效的地區(qū)從2013 年的3 個(gè)提升至2020 年的6 個(gè),說(shuō)明河南省農(nóng)田水利建設(shè)投入要素的配置正趨于合理狀態(tài)。
4)非DEA 有效地區(qū)農(nóng)田水利設(shè)施的投入與產(chǎn)出冗余分析,選取2020 年綜合技術(shù)效率、純技術(shù)效率、規(guī)模效率均無(wú)效的地區(qū)進(jìn)行農(nóng)田水利基礎(chǔ)設(shè)施的投入產(chǎn)出分析,采用DEAP2.1 軟件測(cè)算各市投入、產(chǎn)出的冗余值,具體結(jié)果如表2 所示。整體來(lái)看,2020年河南省非有效地區(qū)均存在不同程度的投入冗余和產(chǎn)出不足。從投入指標(biāo)來(lái)看,各地在水庫(kù)數(shù)量、第一產(chǎn)業(yè)就業(yè)人員和農(nóng)村用電量上均存在投入冗余,水庫(kù)數(shù)量和第一產(chǎn)業(yè)就業(yè)人員投入冗余量最高的均為鄭州市,分別為99 座和38.187 萬(wàn)人,農(nóng)村用電量投入冗余最高的則是新鄉(xiāng)市,為46.964 億kW·h;從產(chǎn)出指標(biāo)來(lái)看,鄭州市、安陽(yáng)市、新鄉(xiāng)市和許昌市在農(nóng)林牧漁業(yè)總產(chǎn)值上均存在產(chǎn)出不足,其中鄭州市和許昌市的農(nóng)林牧漁業(yè)總產(chǎn)值產(chǎn)出不足量相對(duì)較高,分別為72.876 億元和77.884 億元,洛陽(yáng)市和平頂山市則在灌溉面積上存在產(chǎn)出不足,洛陽(yáng)市灌溉面積產(chǎn)出不足量相對(duì)較高,為12.337 9 萬(wàn)hm2。究其原因,河南省素有“中原糧倉(cāng)”的美譽(yù),農(nóng)村面積大、農(nóng)民眾多,由于氣候因素和地理?xiàng)l件影響,水旱災(zāi)害頻發(fā),因而尤為注重興修水利[23]。而非DEA 有效的鄭州市地跨黃河、淮河水域,洪澇災(zāi)害頻發(fā),新鄉(xiāng)市畜牧業(yè)發(fā)展迅速,農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和畜牧業(yè)用電量多[24]。此外,據(jù)《河南水利年鑒》顯示,2020 年鄭州市和許昌市農(nóng)村水利重點(diǎn)工作在于推動(dòng)農(nóng)村飲水安全和生態(tài)修復(fù),洛陽(yáng)市則強(qiáng)調(diào)灌區(qū)節(jié)水改造及安全飲水[21]??梢?jiàn)非DEA有效地區(qū)投入冗余和產(chǎn)出不足是地區(qū)資源稟賦差異、政府年度工作重心和農(nóng)田水利資源利用不當(dāng)?shù)慕换バ?yīng)。因而,提高河南省非有效地區(qū)農(nóng)田水利生產(chǎn)效率需結(jié)合地區(qū)發(fā)展情況以統(tǒng)籌農(nóng)田水利發(fā)展規(guī)劃,進(jìn)一步提升水庫(kù)、勞動(dòng)力和農(nóng)村用電的利用率,減少已有物力資源和人力資源的浪費(fèi)。
表2 河南省2020 年非有效地區(qū)的產(chǎn)出投入指標(biāo)調(diào)整結(jié)果Table 2 Adjustment of output and input indicators for non-DEA effective areas in Henan Province in 2020
1)基于時(shí)間視角的農(nóng)田水利生產(chǎn)效率分析
基于規(guī)模報(bào)酬可變假設(shè),使用DEAP2.1 軟件對(duì)2013—2020 年河南省部分省轄市農(nóng)田水利全要素生產(chǎn)率指數(shù)及其分解情況進(jìn)行測(cè)算,從而研究河南省部分省轄市農(nóng)田水利基礎(chǔ)設(shè)施生產(chǎn)效率的動(dòng)態(tài)變化特征。
由表3 和圖2 可知,2013—2020 年河南省農(nóng)田水利的平均全要素生產(chǎn)率為1.100,平均增長(zhǎng)率為10.0%,而技術(shù)效率、技術(shù)進(jìn)步、純技術(shù)效率和規(guī)模效率的平均增長(zhǎng)率分別為0.7%、9.2%、-0.5%和1.2%,可見(jiàn)技術(shù)效率和技術(shù)進(jìn)步是河南省農(nóng)田水利全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)的動(dòng)力源,技術(shù)進(jìn)步是其主要?jiǎng)恿υ?,而技術(shù)效率的提高主要源于規(guī)模效率改善的推動(dòng)。從單個(gè)時(shí)間段來(lái)看,僅有2014 年和2017 年的全要素生產(chǎn)率小于1,隨著河南省農(nóng)田水利基礎(chǔ)設(shè)施綜合利用能力的逐步提升,從2018 年開(kāi)始,全要素生產(chǎn)率變化指數(shù)逐年上升,2020 年全要素生產(chǎn)率達(dá)到1.650,為2013—2020 年中的最高值,這可能與相應(yīng)年份的政策環(huán)境相關(guān),如2018 年河南省政府印發(fā)了《關(guān)于實(shí)施四水同治加快推進(jìn)新時(shí)代水利現(xiàn)代化的意見(jiàn)》和建設(shè)規(guī)劃綱要,治水興水被列入河南省各級(jí)政府部門的重點(diǎn)工作[25];2019 年黃河流域各省區(qū)以 “讓黃河成為造福人民的幸福河”為戰(zhàn)略目標(biāo),協(xié)同推進(jìn)大治理[26],河南省全省水利系統(tǒng)加快構(gòu)建水網(wǎng)體系;而2020 年則是“十三五”規(guī)劃的收官之年,河南省水利廳多措并舉以推動(dòng)水利工程的安全、有效、良性運(yùn)行[27]。
圖2 2013—2020 年河南省部分省轄市分年Effch、Techch 和TFP 指數(shù)變化趨勢(shì)Fig.2 The variation of Effch, Techch and TFP by year in some provincial cities of Henan Province in 2013—2020
表3 2013—2020 年河南省部分省轄市農(nóng)田水利基礎(chǔ)設(shè)施生產(chǎn)效率分年Malmquist 指數(shù)及分解Table 3 The Malmquist index and decomposition of efficiency of farmland water infrastructure in some provincial cities of Henan Province by year in 2013—2020
從技術(shù)效率指數(shù)(Effch)來(lái)看,2013—2020 年河南省的技術(shù)效率小于1 的有2014、2016、2020 年,其中,技術(shù)效率主要受純技術(shù)效率較低的影響,說(shuō)明河南省2014、2016、2020 年對(duì)技術(shù)要素的使用效率偏低,在農(nóng)田水利投入資源的管理和利用能力方面存在一定問(wèn)題,從而導(dǎo)致了產(chǎn)出不足或投入冗余。其余年份的技術(shù)效率都有小幅提升,2017 年河南省水利水土保持技術(shù)推廣站爭(zhēng)取了省級(jí)財(cái)政補(bǔ)助資金以建設(shè)水利新技術(shù)示范樣板,并對(duì)“河南省農(nóng)村水利技術(shù)推廣網(wǎng)”進(jìn)行改版,以發(fā)揮網(wǎng)絡(luò)在政策宣傳和技術(shù)推廣上的重要作用[21],隨著技術(shù)推廣效果的顯現(xiàn),2018年河南省農(nóng)田水利基礎(chǔ)設(shè)施的技術(shù)效率增長(zhǎng)率高達(dá)10.2%,說(shuō)明農(nóng)田水利技術(shù)的推廣有助于農(nóng)田水利資源實(shí)現(xiàn)優(yōu)化配置,使得資源利用效率得以提高。
從技術(shù)進(jìn)步效率(Techch)來(lái)看,2015、2017 年和2018年的技術(shù)進(jìn)步變化小于1,其余年份均大于1,且平均技術(shù)進(jìn)步效率為1.092,處于上升狀態(tài),說(shuō)明河南省在農(nóng)田水利基礎(chǔ)設(shè)施管理運(yùn)營(yíng)中由于新技術(shù)應(yīng)用而使得最佳生產(chǎn)狀態(tài)得到了改進(jìn)。而從圖2 可知,河南省農(nóng)田水利TFP變化指數(shù)與技術(shù)進(jìn)步變化指數(shù)具有高度一致的波動(dòng)性增長(zhǎng)趨勢(shì),因而技術(shù)進(jìn)步是影響河南省部分省轄市農(nóng)田水利全要素生產(chǎn)率變化的關(guān)鍵因素,而河南省長(zhǎng)期以來(lái)都高度重視水利科技工作,每年均會(huì)評(píng)選“水利科技攻關(guān)研究項(xiàng)目”和“水利科技英才”,并給予物質(zhì)和精神獎(jiǎng)勵(lì),可見(jiàn)河南省通過(guò)增加水利科技投入,一定程度上激發(fā)了科研單位和科研人員開(kāi)展水利技術(shù)創(chuàng)新的活力,推動(dòng)了農(nóng)田水利發(fā)展。
2)基于空間視角的農(nóng)田水利生產(chǎn)效率分析
表4 顯示了2013—2020 年河南省部分省轄市農(nóng)田水利基礎(chǔ)設(shè)施生產(chǎn)效率分地區(qū)的全要素生產(chǎn)率(TFP)及其分解情況。從各地的全要素生產(chǎn)率來(lái)看,2013—2020 年河南省各地農(nóng)田水利均為增長(zhǎng)趨勢(shì),平均增長(zhǎng)率達(dá)到了10.0%。增長(zhǎng)最快的焦作市達(dá)到了18.7%,主要受技術(shù)進(jìn)步效率的影響,外部因素可能與焦作市對(duì)農(nóng)田水利良好的建設(shè)管理相關(guān)[10]。增長(zhǎng)最慢的是許昌市,為4.3%,主要是許昌市的技術(shù)效率指數(shù)小于1,相比于技術(shù)效率同樣小于1 的鄭州市、洛陽(yáng)市和新鄉(xiāng)市而言,其技術(shù)進(jìn)步指數(shù)相對(duì)較低,且純技術(shù)效率下降了2.2%;從各項(xiàng)分解指數(shù)來(lái)看,技術(shù)進(jìn)步指數(shù)增長(zhǎng)最快,增長(zhǎng)率為9.2%,說(shuō)明河南省農(nóng)田水利設(shè)施配置效率的提升主要受技術(shù)進(jìn)步的影響。從技術(shù)效率的分解來(lái)看,純技術(shù)效率變化呈現(xiàn)衰退趨勢(shì)(-0.5%),主要是由鄭州市、洛陽(yáng)市、新鄉(xiāng)市和許昌市的純技術(shù)效率下降造成,其中鄭州市的純技術(shù)效率下降的速率最快(-7.5%),而各地規(guī)模效率的變化平均增長(zhǎng)率為1.2%;從各地區(qū)來(lái)看,由于各地技術(shù)進(jìn)步效率不同使得各地區(qū)的全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)存在差異,洛陽(yáng)市、安陽(yáng)市、焦作市、商丘市、濟(jì)源市的TFP 指數(shù)和技術(shù)進(jìn)步指數(shù)增長(zhǎng)率均大于10%,高于河南省平均水平10%和9.2%。
表4 2013—2020 年河南省部分省轄市農(nóng)田水利基礎(chǔ)設(shè)施生產(chǎn)效率分地區(qū)Malmquist 指數(shù)及分解Table 4 The Malmquist index and decomposition of efficiency of farmland water infrastructure in some provincial cities of Henan Province by region in 2013—2020
1)河南省部分省轄市農(nóng)田水利生產(chǎn)效率靜態(tài)評(píng)價(jià)的結(jié)果顯示,2013、2017 年和2020 年河南省15個(gè)省轄市農(nóng)田水利生產(chǎn)的綜合技術(shù)效率偏低,但2020年達(dá)到DEA 有效狀態(tài)的地區(qū)數(shù)相比2013 年呈上升趨勢(shì),說(shuō)明河南省農(nóng)田水利資源配置和使用效率正在趨于改善,綜合技術(shù)效率受純技術(shù)效率影響較大,有2個(gè)省轄市的綜合技術(shù)效率在2013、2017、2020 年均達(dá)到了DEA 有效,分別是開(kāi)封市和鶴壁市,而平頂山市2013、2017 年綜合技術(shù)效率最低。由2013、2017、2020 年各地平均純技術(shù)效率和規(guī)模效率可知,在持續(xù)的政策支持下,河南省對(duì)農(nóng)田水利投入要素的配置逐漸趨于合理,但平均純技術(shù)效率值相對(duì)較低,主要是由于純技術(shù)效率值地域差異較為明顯,因而需要加大農(nóng)田水利相關(guān)技術(shù)和管理方法的推廣力度,這與張亮等[22]在河南省農(nóng)田水利現(xiàn)代化水平研究中得出的結(jié)論基本一致。而在對(duì)2020 年非DEA 有效地區(qū)農(nóng)田水利設(shè)施的投入和產(chǎn)出冗余分析后,可以發(fā)現(xiàn)這些地區(qū)由于自然稟賦差異性和政府注意力有限性而對(duì)農(nóng)田水利設(shè)施缺乏統(tǒng)籌規(guī)劃,存在大量的投入冗余和產(chǎn)出不足。在投入方面,水庫(kù)資源、第一產(chǎn)業(yè)就業(yè)人員、農(nóng)村用電量均未得到充分利用,存在大量資源浪費(fèi)情況;在產(chǎn)出方面,鄭州市和許昌市農(nóng)林牧漁業(yè)總產(chǎn)值產(chǎn)出不足量相對(duì)較高,洛陽(yáng)市則在灌溉面積上產(chǎn)出不足量相對(duì)較高。
2)河南省部分省轄市農(nóng)田水利生產(chǎn)效率動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)的結(jié)果顯示,2013—2020 年河南省15 個(gè)省轄市農(nóng)田水利資源全要素生產(chǎn)率變化指數(shù)呈現(xiàn)波動(dòng)式增長(zhǎng)趨勢(shì),其得益于技術(shù)效率指數(shù)和技術(shù)進(jìn)步指數(shù)均有效,而技術(shù)進(jìn)步變化是主要?jiǎng)恿υ?。因而,河南省在加大水利科技投入、提升自主?chuàng)新能力的同時(shí),也需關(guān)注技術(shù)效率的驅(qū)動(dòng)潛力,重視資源管理和配置能力的提升。從2018 年開(kāi)始,河南省農(nóng)田水利全要素生產(chǎn)率變化指數(shù)開(kāi)始呈現(xiàn)逐年上升趨勢(shì),可能受益于近年來(lái)良好的政策環(huán)境。從空間角度來(lái)看,2013—2020 年焦作市農(nóng)田水利基礎(chǔ)設(shè)施全要素增長(zhǎng)率最快,許昌市的增長(zhǎng)率相對(duì)較低。洛陽(yáng)市、安陽(yáng)市、焦作市、商丘市和濟(jì)源市的全要素生產(chǎn)率和技術(shù)進(jìn)步增長(zhǎng)率高于河南省平均水平,相對(duì)而言主要集中于豫北地區(qū)。
鑒于以上結(jié)論,可以發(fā)現(xiàn)河南省在大力支持農(nóng)田水利發(fā)展的過(guò)程中,加大了對(duì)農(nóng)田水利基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)投入,但部分地區(qū)并未實(shí)現(xiàn)農(nóng)田水利生產(chǎn)效率的最大化,應(yīng)當(dāng)重視資源的合理配置,遏制或消除盲目的農(nóng)田水利建設(shè)投入。首先,由于河南省不同地區(qū)的資源稟賦差異和各地主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)不同,需要結(jié)合各地發(fā)展定位,使得農(nóng)田水利發(fā)展服務(wù)于各地重大戰(zhàn)略部署,因地制宜、因時(shí)制宜對(duì)資源加以利用,如水庫(kù)數(shù)量和第一產(chǎn)業(yè)就業(yè)人員投入冗余量最高的均為鄭州市,而相應(yīng)的農(nóng)林牧漁業(yè)總產(chǎn)值上又存在產(chǎn)出不足情況,鄭州市作為省會(huì)城市傾向于注重第二、第三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展,應(yīng)注重調(diào)整農(nóng)業(yè)投入結(jié)構(gòu),加大水利科技創(chuàng)新和成果推廣,加快農(nóng)田水利的現(xiàn)代化步伐。其次,爭(zhēng)取政策支持、創(chuàng)新資金籌措是農(nóng)田水利發(fā)展的基礎(chǔ),開(kāi)封市和鶴壁市以政策項(xiàng)目為依托,在爭(zhēng)取上級(jí)資金支持的同時(shí),吸引社會(huì)資本投入,實(shí)現(xiàn)了地區(qū)農(nóng)田水利基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的良好發(fā)展,因而省級(jí)相關(guān)部門可加大對(duì)農(nóng)田水利基礎(chǔ)建設(shè)薄弱地區(qū)的政策傾斜力度,而各市級(jí)相關(guān)部門也需加強(qiáng)對(duì)農(nóng)田水利基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的關(guān)注度,通過(guò)學(xué)習(xí)借鑒開(kāi)封市和鶴壁市的建設(shè)經(jīng)驗(yàn),創(chuàng)新資金籌措方式,抓好地區(qū)農(nóng)田水利工程建設(shè)。再次,由于研究期間河南省各地平均純技術(shù)效率值相對(duì)較低,且存在明顯的地域差異,而技術(shù)進(jìn)步又是影響河南省農(nóng)田水利全要素生產(chǎn)率的主要?jiǎng)恿υ矗虼烁鞯卦诜e極研發(fā)新技術(shù)的同時(shí),還需充分發(fā)揮河南省農(nóng)田水利水土保持技術(shù)推廣站的作用,還可考慮與高校合作組建“科技小院”[28],完善農(nóng)田水利技術(shù)推廣服務(wù)體系,為純技術(shù)效率相對(duì)較低的平頂山市、許昌市、鄭州市等地提供技術(shù)支持,而這些地區(qū)自身也需以科技興水為戰(zhàn)略,調(diào)整農(nóng)田水利投入形式,將水利科技創(chuàng)新與農(nóng)村水利建設(shè)類重大項(xiàng)目相融合,加大水利技術(shù)研發(fā)投入,吸引科研單位和科研人員參與項(xiàng)目工作,以項(xiàng)目帶動(dòng)科技創(chuàng)新及成果推廣,減少盲目投資帶來(lái)的資源冗余。濟(jì)源市、南陽(yáng)市等受規(guī)模效率影響較大的地區(qū)可結(jié)合地區(qū)發(fā)展定位和實(shí)際情況適當(dāng)擴(kuò)大農(nóng)田水利基礎(chǔ)設(shè)施的投資建設(shè)規(guī)?;?qū)吓f設(shè)施進(jìn)行現(xiàn)代化改造,關(guān)注本地已有農(nóng)田水利資源的利用與升級(jí)。最后,從2020 年河南省非DEA 有效地區(qū)第一產(chǎn)業(yè)就業(yè)人員較高的冗余值來(lái)看,河南省需以新型城鎮(zhèn)化和鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略為依托,促進(jìn)鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)發(fā)展,并加強(qiáng)農(nóng)村勞動(dòng)力職業(yè)技能培訓(xùn),從而推動(dòng)農(nóng)村勞動(dòng)力非農(nóng)化轉(zhuǎn)移,解決農(nóng)村富余勞動(dòng)力問(wèn)題。因而,提高河南省農(nóng)田水利生產(chǎn)效率,良好的政策環(huán)境和資金支持是基礎(chǔ),農(nóng)田水利科技的創(chuàng)新和推廣是關(guān)鍵,同時(shí)注重區(qū)域差異和資源的合理配置,遏制或消除農(nóng)田水利基礎(chǔ)設(shè)施中的盲目投入。
總體而言,本研究通過(guò)DEA 模型和Malmquist指數(shù)對(duì)河南省15 個(gè)省轄市農(nóng)田水利基礎(chǔ)設(shè)施生產(chǎn)效率進(jìn)行了實(shí)證分析,并為促進(jìn)河南省農(nóng)田水利資源的合理利用提出了具有一定參考價(jià)值的結(jié)論與建議。但由于方法本身的局限性,DEA 模型僅能對(duì)河南省15個(gè)省轄市農(nóng)田水利基礎(chǔ)設(shè)施生產(chǎn)效率進(jìn)行相對(duì)性評(píng)價(jià),因而處于有效狀態(tài)的省轄市是相對(duì)于其他參與評(píng)價(jià)的地區(qū)而言,并不代表這些地區(qū)已處于最佳效率狀態(tài)。其次,傳統(tǒng)DEA-BCC 模型無(wú)法剔除管理效率、環(huán)境變量、隨機(jī)誤差等因素對(duì)效率值的影響,需構(gòu)建SFA 模型進(jìn)一步展開(kāi)分析[6]。最后,Malmquist 指數(shù)僅能從動(dòng)態(tài)把握各省轄市效率變化情況,并從宏觀層面反映全要素生產(chǎn)率的影響因素,無(wú)法從微觀層面準(zhǔn)確分析各因素的影響程度,需進(jìn)一步構(gòu)建Tobit 模型彌補(bǔ)不足[5,7-8,12],從而獲得更完善的改進(jìn)意見(jiàn)。上述不足有待在今后的研究中進(jìn)一步完善。
(作者聲明本文無(wú)實(shí)際或潛在的利益沖突)